Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Điều 8 Luật Cạnh tranh 2004 quy định hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh như sau: Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp; Thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; Thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bán, hàng hóa, dịch vụ; Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; Thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng; Thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường hoặc phát triển kinh doanh; Thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên của thỏa thuận; Thông đồng để một hoặc các bên của thỏa thuận thắng thầu trong việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ.

I NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ HÀNH VI THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH I.1 Khái niệm Điều Luật Cạnh tranh 2004 quy định hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sau: - Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp; - Thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; - Thỏa thuận hạn chế kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bán, hàng hóa, dịch vụ; - Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; - Thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng; - Thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, khơng cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh; - Thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thỏa thuận; - Thông đồng để bên thỏa thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ Như vậy, Luật Cạnh tranh 2004 không đưa định nghĩa chung cho hành vi “thỏa thuận hạn chế cạnh tranh” mà chị liệt kê dạng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cần phải kiểm soát Dựa vào đặc điểm chung dạng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cần phải kiểm sốt trên, rút định nghĩa thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sau: Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thống hành động nhiều doanh nghiệp (hai doanh nghiệp trở lên) hành vi có tác động làm sai lệch, hạn chế cạnh tranh nhằm giảm bớt loại bỏ đối thủ cạnh tranh có tác động hạn chế khả hành động độc lập đối thủ cạnh tranh thị trường liên quan I.2 Đặc điểm Thứ nhất, chủ thể, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thống hành động chủ thể kinh doanh đối thủ cạnh tranh (thỏa thuận ngang) Việc chủ thể thỏa thuận cạnh tranh có phải doanh nghiệp hay khơng vấn đề không quan trọng Vấn đề cốt lõi chủ thể phải chủ thể kinh doanh thị trường liên quan (bao gồm thị trường sản phẩm liên quan thị trường địa lý liên quan) Luật Cạnh tranh 2004 Pháp Liên minh Châu Âu coi chủ thể bị áp dụng quy định pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh doanh nghiệp Doanh nghiệp, theo quy định Khoản 1, Điều 2, Luật Cạnh tranh 2004, hiểu tổ chức, cá nhân kinh doanh bao gồm doanh nghiệp sản xuất, cung ứng sản phẩm, dịch vụ cơng ích, doanh nghiệp hoạt động ngành, lĩnh vực thuộc độc quyền nhà nước doanh nghiệp nước hoạt động Việt Nam Doanh nghiệp chủ thể tạo nên định mức độ hình thức cạnh tranh, đồng thời, doanh nghiệp gây hạn chế, giảm bớt hay chí triệt tiêu cạnh tranh tạo thỏa thuận Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh doanh nghiệp đối thủ cạnh tranh trực tiếp doanh nghiệp có mối liên hệ với chuỗi sản xuất hay cung ứng sản phẩm, dịch vụ Như vậy, Luật Cạnh tranh 2004, thuật ngữ doanh nghiệp sử dụng để tất chủ thể kinh doanh Việt Nam, bao gồm doanh nghiệp theo quy định pháp luật doanh nghiệp, hợp tác xã hộ kinh doanh theo quy định Nghị định 43/2010/NĐ-CP Chính phủ ngày 15/4/2010 Đăng ký doanh nghiệp Thứ hai, nội dung thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thường tập trung vào yếu tố quan hệ thị trường mà doanh nghiệp cạnh tranh với như: giá cả, thị trường, trình độ kỹ thuật, công nghệ, điều kiện ký kết hợp đồng yếu tố khác nội dung hợp đồng Trong thỏa thuận hạn chế cạnh tranh địi hỏi phải có thể thống ý chí bên tham gia thỏa thuận thông qua thể thống ý chí người có thẩm quyền hướng tới mục đích hạn chế cạnh tranh Vì vậy, thoả thuận hạn chế cạnh tranh thường kết trình đàm phán, thương lượng bên tham gia với liên quan đến nội dung hay yếu tố thị trường Tuy nhiên, có trường hợp bên tham gia không trực tiếp thỏa thuận với mà gián tiếp đạt thoả thuận thông qua nghị quyết, định hay hành động chung Hiệp hội mà bên thành viên Sở dĩ trường hợp coi thoả thuận doanh nghiệp tham gia thành viên hiệp hội, tự nguyện chấp nhận hay đồng tình theo cam kết hay chủ trương chung hiệp hội, chấp nhận cho phép hiệp hội đưa nghị quyết, định hành động chung thân doanh nghiệp thành viên tn thủ theo thoả thuận doanh nghiệp thành viên đạt Hình thức thỏa thuận dạng kiểu gần mang tính chất uỷ quyền định cho hiệp hội có giàng buộc nghĩa vụ trách nhiệm pháp lý với thành viên Ngoài ra, thoả thuận hạn chế cạnh tranhcịn biểu dạng cam kết tuân thủ hay đáp ứng yêu cầu bên đặt Trong thực tế, có trường hợp doanh nghiệp thực hành vi giống khơng mà kết luận doanh nghiệp có thoả thuận trùng hợp ngẫu nhiên sở tính tốn đưa định cách độc lập doanh nghiệp Chỉ quy kết có tồn thoả thuận có thơng tin, chứng cho thấy doanh nghiệp có gặp gỡ, trao đổi thống ý chí, hay nói cách khác doanh nghiệp tìm tiếng nói hành động chung mà không bị tác động lý Thứ ba, hậu thỏa thuận hạn chế cạnh tranh làm giảm, làm sai lệch hay cản trở chí triệt tiêu hoạt động cạnh tranh bình thường thị trường Tuy nhiên, hậu xảy chưa xảy Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đòi hỏi đảm bảo yếu tố cấu thành mặt hình thức Khi xác định hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh không cần xét đến hậu thực tế mà cần xác định hậu mặt hình thức Hậu thực tế có ý nghĩa việc xác định mức độ trách nhiệm pháp lý hay mức phạt Theo Luật Cạnh tranh Liên minh Châu Âu thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bao gồm dạng sau: - Thỏa thuận thơng thường: thể ký kết ý chí hai bên Đối với dạng thỏa thuận này, hình thức thỏa thuận khơng đóng vai trị định (có thể cơng khai khơng cơng khai, song phương đa phương, định danh không); - Quyết định liên kết doanh nghiệp: hình thức hiệp hội, nghiệp đồn; - Và thỏa thuận khác không thuộc hai trường hợp (đây quy định mang tính dự phịng) http://www.vca.gov.vn/NewsDetail.aspx?ID=2721&CateID=274 II NHỮNG THỎA THUẬN CẠNH TRANH ĐANG BỊ KIỂM SỐT II.1 Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp hay gián tiếp (Khoản Điều Luật Cạnh tranh) Theo quy định Điều 14 Nghị định 116/2005/NĐ-CP quy định cụ thể thỏa thuận ấn định giá bao gồm hành vi từ khoản tới khoản là: - Áp dụng thống mức giá với số tất khách hàng - Tăng giá giảm giá mức cụ thể - Áp dụng cơng thức tính giá chung - Duy trì tỷ lệ cố định giá sản phẩm liên quan - Không chiết khấu giá áp dụng mức chiết khấu giá thống - Dành hạn mức tín dụng cho khách hàng - Khơng giảm giá không thông báo cho thành viên khác thỏa thuận - Sử dụng mức giá thống thời điểm đàm phán giá bắt đầu Thỏa thuận ấn định giá gây hạn chế cạnh tranh loại trừ yếu tố tạo nên liệt cạnh tranh, yếu tố giá Về kinh doanh, hành vi bị coi trái đạo đức, chuẩn mực kinh doanh trực tiếp hành vi bóc lột khách hàng (mua hàng giá đắt) bóc lột đối tác kinh doanh Về chất, loại trừ hội lựa chọn mức giá tối ưu hàng hóa, qua ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi người tiêu dùng Vụ việc thực tế: Giữa năm 2013, 12 doanh nghiệp Bảo hiểm lãnh thổ Việt Nam bị điều tra trước bắt tay để thỏa thuận ấn định giá bảo hiểm học sinh địa bàn tỉnh Khánh Hòa, cụ thể nâng giá từ 60.000 đồng/năm lên 80.000 đồng/năm Ngày 12/08/2013, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh ban hành định số 07/QĐ-HĐCT giải vụ việc hạn chế cạnh tranh lĩnh vực bảo hiểm học sinh Theo kết điều tra, hành vi doanh nghiệp hành vi thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp, vi phạm Khoản Điều Luật Cạnh tranh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm Trên thị trường bảo hiểm toàn diện học sinh phạm vi giai đoạn bị điều tra, thị phần kết hợp 12 doanh nghiệp Bảo hiểm tham gia thỏa thuận chiếm 99.81%, vượt xa ngưỡng 30% thị trường liên quan theo quy định Khoản điều LUẬT CẠNH TRANH (Nguồn: http://www.hoidongcanhtranh.gov.vn/default.aspx?page=news&do=detail&id=55) II.2 Thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ (Khoản Điều Luật Cạnh tranh) Theo khoản Điều 15 Nghị định 116/2005/NĐ-CP: Thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ việc thống số lượng hàng hóa, dịch vụ; địa điểm mua, bán hàng hóa, dịch vụ; nhóm khách hàng bên tham gia thỏa thuận Thỏa thuận phân chia nguồn cung cấp hàng hóa, dịch vụ việc thống việc phân chia thị trường nguyên liệu, theo bên tham gia thỏa thuận mua hàng hóa, dịch vụ từ nguồn cung cấp định Hai hành vi nêu thuộc nhóm hành vi thỏa thuận phân chia thị trường Thỏa thuận phân chia thị trường hiểu “thỏa thuận doanh nghiệp nhằm phân chia địa bàn, nguồn cung cấp đầu vào, phân chia nhóm khách hàng nhằm hạn chế cạnh tranh lẫn nhau” (Trang 8, Hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh - Sổ tay thỏa thuận cạnh tranh, Quyển 1, Cục Quản Lý Cạnh Tranh) Biểu nhóm thỏa thuận vùng thị trường thỏa thuận có doanh nghiệp tham gia thỏa thuận đảm nhận thực hoạt động kinh doanh doanh nghiệp tham gia thỏa thuận có hội độc quyền vùng thị trường thỏa thuận Đây bị coi hành vi nhằm hạn chế cạnh tranh bị kiểm sốt gây nhiệu hệ nghiêm trọng Thứ nhất, việc phân chia vùng thị trường dẫn tới việc doanh nghiệp tham gia thỏa thuận có hội “tung hồnh” thị trường điều khoản bất lợi cho khách hàng Thứ hai, quyền lựa chọn khách hàng bị hạn chế khơng phải cấu vốn có thị trường mà kết toan tính mang tính chiến lược doanh nghiệp hoạt động Vụ việc thực tế: Năm 2005, quan cạnh tranh Pháp tuyên phạt nhà cung cấp mạng di động lớn Pháp SFR, Orange Bouygues Télécom hai hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: (1) suốt năm từ 1997 đến 2003 ba công ty trao đổi cho thuê bao thuê bao khơng sử dụng mạng (2) từ năm 2000-2002, ba công ty thỏa thuận giữ nguyên thị phần (thực chất phân chia thị trường, hạn chế cạnh tranh lẫn nhau) II.3 Thỏa thuận hạn chế kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ (Khoản Điều Luật Cạnh tranh) Đây thỏa thuận doanh nghiệp việc kiểm soát, hạn chế nguồn cung, tạo khan giả thị trường Theo quy định Điều 16 Nghị Định 116/2005/NĐCP, nhóm thỏa thuận phân thành hai dạng: Thoả thuận hạn chế: Bản chất hành vi giảm nguồn cung so với thời gian trước thỏa thuận Đó việc thống cắt, giảm số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ thị trường liên quan so với trước Cấu thành pháp lý dạng thỏa thuận có dấu hiệu: thứ nhất, có thống ý chí doanh nghiệp tham gia; thứ hai, doanh nghiệp đồng thuận cắt, giảm số lượng khối lượng sản xuất, mua, bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ so với trước Thoả thuận kiểm sốt: Bản chất thỏa thuận hạn chế nguồn cung hàng hóa thị trường mức thấp thơng qua việc thống ấn định số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ mức đủ để tạo khan thị trường Ở thỏa thuận cấu thành pháp lý gồm yếu tố bản: (i) có thống ý chí doanh nghiệp tham gia; (ii) doanh nghiệp ấn định lượng hàng hóa, dịch vụ mà doanh nghiệp sản xuất, mua bán cung ứng; (iii) lượng hàng hóa dịch vụ ấn định mức đủ tạo khan thị trường Như vậy, với dạng thỏa thuận quan có thẩm quyền điều tra phải xác định tác động khả tác động đến nguồn cung cầu thị trường Nói cách cụ thể hơn, nhóm thỏa thuận thực chất toan tính tác động trực tiếp đến cân cung - cầu thị trường cách tạo khan giả tạo hàng hóa, dịch vụ mà doanh nghiệp kinh doanh, từ giá hàng hóa, dịch vụ bị đẩy lên cao Hệ gây lãng phí nghiêm trọng nguồn lực xã hội chủ động hạn chế nguồn cung có khả đáp ứng qua trực tiếp bóc lột túi tiền người tiêu dùng, buộc họ mua hàng với giá đắt đỏ II.4 Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư (khoản Điều Luật Cạnh tranh) Có thể hiểu thỏa thuận bên nhằm làm giảm cạnh tranh thị trường thông qua việc hạn chế áp dụng khoa học công nghệ, hạn chế mở rộng đầu tư Theo Điều 17 Nghị Định 116/2005/NĐ-CP, nhóm thỏa thuận có hai dạng: Thứ nhất, thống mua sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng cơng nghiệp để tiêu hủy khơng sử dụng Ý chí doanh nghiệp không muốn nâng cao chất lượng xuất sản xuất doanh nghiệp nhằm kìm hãm phát triển loại hàng hóa dịch vụ giữ cho mức độ mà doanh nghiệp kiểm sốt dễ dàng Thứ hai, thống không đưa thêm vốn để mở rộng sản xuất, cải tiến chất lượng hàng hóa, dịch vụ để mở rộng phát triển khác Thỏa thuận khác thỏa thuận hạn chế số lượng, khối lượng sản xuất chỗ hạn chế việc tăng thêm số lượng vả chất lượng hàng hóa, dịch vụ nhằm kìm chế phát triển thị trường Theo chúng em, nhóm hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nhóm hành vi có tác động xấu Nó khơng hạn chế cạnh tranh kinh doanh mà cịn kìm hãm phát triển lên kinh tế việc loại bỏ phát minh, sáng chế khoa học kỹ thuật tiến bộ, đồng thời loại bỏ sáng tạo,phát minh vĩ đại loài người II.5 Thỏa thuận áp đặt doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ, buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan cách trực tiếp đến đối tượng cửa hợp đồng (Khoản Điều Luật Cạnh tranh) Đây thỏa thuận bên nhằm áp đặt điều kiện bất hợp lý với đối tác ký kết hợp đồng Theo quy định Điều 18 Nghị định 116/2005/NĐ-CP, nhóm thỏa thuận bao gồm hai dạng cụ thể sau: Thứ nhất, áp đặt điều kiện ký kết hợp đồng Đây thỏa thuận thống doanh nghiệp tham gia thỏa thuận việc đặt điều kiện tiên sau trước ký kết hợp đồng khách hàng mình: - Hạn chế sản xuất, phân phối hàng hóa khác hạn chế việc mua cung ứng dịch vụ khác không liên quan trực tiếp đến cam kết bên nhận đại lý theo quy định pháp luật đại lý - Hạn chế địa điểm bán lại hàng hóa, trừ hàng hóa thuộc danh mục hàng hóa kinh doanh có điều kiện, mặt hàng hạn chế kinh doanh theo quy định pháp luật; - Hạn chế khách hàng mua hàng để bán lại trừ nhựng hàng hóa thuộc danh mục hàng hóa kinh doanh có điều kiện, mặt hàng hạn chế kinh doanh theo quy định pháp luật; - Hạn chế hình thức, số lượng hàng hóa cung cấp Thứ hai, buộc chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng Đây thỏa thuận thống doanh nghiệp tham gia thỏa thuận doanh nghiệp rang buộc doanh nghiệp khác (đối tác doanh nghiệp tham gia thỏa thuận) phải mua hàng hóa, dịch vụ từ nhà cung cấp người định trước; thực thêm nghĩa vụ nằm phạm vi cần thiết để thực hợp đồng Mục đích loại bỏ, tẩy chay đối thủ cạnh tranh, áp đặt điều kiện không công bằng, ngăn chặn không cho gia nhập thị trường doanh nghiệp tham gia thỏa thuận Các dấu hiệu để nhận dạng: - Thể trí doanh nghiệp kinh doanh thị trường liên quan nhằm đặt điều kiện ký kết nghĩa vụ mà doanh nghiệp tham gia phải đưa vào hợp đồng với khách hàng tương lai - Về nội dung thỏa thuận, doanh nghiệp tham gia trí đặt điều kiện tiện trước ký kết hợp đồng mà khách hàng buộc phải chấp nhận (các điều kiện tiền hợp đồng) để ký kết hợp đồng với một, số doanh nghiệp tham gia thỏa thuận đặt nghĩa vụ không liên quan đến nội dung hợp đồng Hậu nguy hiểm: điều kiện doanh nghiệp tham gia thỏa thuận đặt tạo bất công cho doanh nghiệp khác để hạn chế cạnh tranh Để thỏa mãn dấu hiệu nhận dạng hành vi vi phạm, điều kiện phải đặt vô lý bất bình đẳng, làm cho doanh nghiệp bị áp đặt điều kiện lâm vào tình trạng bất lợi, để giảm thiểu sức cạnh tranh Ngồi ra, điều kiện cịn có mục đích ngăn chặn (đối thủ tiềm năng) loại bỏ (đối thủ có thị trường) khỏi thị trường, xâm phạm nghiêm trọng quyền tự kinh doanh đối thủ cạnh tranh Có thể minh họa nhóm thỏa thuận vi phạm qua ví dụ sau: 10 A, B, C doanh nghiệp kinh doanh loại hàng hóa, D đại lý phân phối hàng hóa A, B, C Thấy hàng hóa doanh nghiệp C tiêu thụ mạnh, A B lo thị phần bị đe dọa nên bắt tay để áp đặt đại lý D không bán hàng C Vì số lý do, đại lý D buộc phải làm theo yêu cầu Hậu doanh nghiệp C bị tổn thất nặng nề bị giảm nguồn đầu hàng hóa 2.6 Thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm khơng cho doanh nghiệp khác tham vào thị trường phát triển kinh doanh (Khoản Điều Luật Cạnh tranh) Nhóm thỏa thuận gồm hai dạng: Dang thứ nhất, thỏa thuận ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia thị trường: Là thỏa thuận doanh nghiệp hoạt động thị trường nhằm trì vị hình thức ngăn cản doanh nghiệp gia nhập thị trường cách tạo rào cản như: (i) Thống không giao dịch với doanh nghiệp muốn gia nhập thị trường (ii) Kêu gọi, dụ dỗ khách hàng không giao dịch với doanh nghiệp (iii) Cùng mua,bán hàng hóa, dịch vụ với mức giá đủ để doanh nghiệp gia nhập thị trường Dạng thứ hai, thỏa thuận ngăn cản doanh nghiệp khác phát triển kinh doanh: Là thỏa thuận giũa doanh nghiệp nhằm trì, củng cố vị thị trường hình thức ngăn cản doanh nghiệp khác mở rộng phát triển kinh doanh thông qua biện pháp: (i) Thống không giao dịch với doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận (ii) Kêu gọi nhà phân phối phân biệt đối xử, gây khó khăn cho việc tiêu thụ hàng hóa doanh nghiệp khác (iii) Cùng mua, bán hàng hóa, dịch vụ mức giá đủ để doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận mở rộng kinh doanh Ví dụ minh họa: A, B, C doanh nghiệp bán sản phẩm X thị trường, giá bán A 10.000 đồng, B 11.000 đồng, C 12.000 đồng D doanh nghiệp muốn tham gia thị trường Sợ phải chia thị phần với D, ba doanh nghiệp A, B, C thỏa thuận bán hàng 11 hóa X với giá 6.000 đồng/sản phẩm D cạnh tranh với A, B, C thỏa thuận D khơng thể gia nhập thị trường Sau loại bỏ D gia nhập thị trường, A, B, C lại tăng giá hàng hóa X lên cao giá bán ban đầu 2.7 Thoả thuận loại khỏi thị trường doanh nghiệp không bên thỏa thuận (Khoản Điều Luật Cạnh tranh) Theo Điều 20 Nghị định 116/2005/NĐ-CP, thoả thuận loại khỏi thị trường doanh nghiệp không bên thỏa thuận (đối thủ) việc thống khơng giao dịch với doanh nghiệp hành động cách thức quy định điểm a khoản khoản Điều 19 Nghị định 116/NĐ-CP, cụ thể bao gồm: (i) Thống khơng giao dịch với đối thủ (ii) Kêu gọi khách hàng khơng giao dịch với đối thủ (iii) Các doanh nghiệp tham gia thoả thuận yêu cầu, kêu gọi, dụ dỗ nhà phân phối, nhà bán lẻ giao dịch với phân biệt đối xử, gây khó khăn cho việc tiêu thụ hàng hóa doanh nghiệp đối thủ (iv) Cùng thống mua, bán hàng hóa, dịch vụ với giá đủ để doanh nghiệp không tham gia rút lui khỏi thị trường liên quan Các dấu hiệu hành vi: Về chủ thể: từ hai doanh nghiệp trở lên Về thỏa thuận: “cùng thống nhất” chí “cùng hành động” Đây đặc trưng dấu hiệu pháp lý quan trọng Về mục đích: nhằm hạn chế cạnh tranh, thỏa thuận theo chiều ngang chiều dọc Về hậu quả: làm giảm, sai lệch hay cản trở cạnh tranh bình thường thị trường Các thỏa thuận loại khỏi thị trường doanh nghiệp không bên thỏa thuận có dấu hiệu giống với thoả thuận ngăn cản, kìm hãm, khơng cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh Điểm khác hai loại thỏa thuận mục đích hướng tới Mục đích thỏa thuận loại khỏi thị trường doanh nghiệp không bên thỏa thuận “loại bỏ”, trừ khử doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận khỏi thị trường Còn thoả thuận ngăn cản, kìm hãm, khơng 12 cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh nhằm kìm hãm phát triển doanh nghiệp khơng tham gia thỏa thuận Như vậy, hành vi thỏa thuận loại bỏ doanh nghiệp không bên thỏa thuận tính cạnh tranh doanh nghiệp tham gia thỏa thuận; gây bất lợi cho doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận; làm giới hạn khả lựa chọn hàng hóa dịch vụ khách hàng Do đó, hành vi bị cấm 2.8 Thơng đồng để bên bên tham gia thỏa thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ (khoản Điều Luật Cạnh tranh) Khái niệm: Thông đồng đấu thầu thỏa thuận bên tham gia đấu thầu để bên xác định trước trúng thầu Căn vào khoản Điều Luật Cạnh tranh 2004; Điều 21 Nghị định 116/2005/NĐ-CP Các doanh nghiệp tham gia đấu thầu thông đồng để bên bên tham gia thỏa thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ việc thống hành động đấu thầu hình thức sau: (i) Một nhiều bên tham gia thỏa thuận rút khỏi việc dự thầu rút đơn dự thầu nộp trước để bên thỏa thuận thắng thầu 13 (ii) Một nhiều bên tham gia thỏa thuận gây khó khăn cho bên khơng tham gia thỏa thuận dự thầu cách từ chối cung cấp nguyên liệu, không ký hợp đồng thầu phụ hình thức gây khó khăn khác (iii) Các bên tham gia thỏa thuận thống đưa mức giá khơng có tính cạnh tranh đặt mức giá cạnh tranh kèm theo điều kiện mà bên mời thầu chấp nhận để xác định trước nhiều bên thắng thầu (iv) Các bên tham gia thỏa thuận xác định trước số lần bên thắng thầu khoảng thời gian định (v) Có thể hành vi khác bị pháp luật cấm Thông đồng đấu thầu bị coi hạn chế cạnh tranh thỏa mãn dấu hiệu: - Chủ thể doanh nghiệp dự thầu - Nội dung thỏa thuận doanh nghiệp để doanh nghiệp thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ - Mục đích nhằm làm tăng khả trúng thầu doanh nghiệp tham gia thỏa thuận Như vậy, hành vi loại bỏ tính cạnh tranh doanh nghiệp tham gia thỏa thuận Đồng thời, cịn làm cho mục đích đấu thầu khơng đạt Do đó, hành vi thơng đồng đấu thầu bị cấm Ví dụ thực tiễn: Vụ việc thơng đồng đấu thầu hệ thống thơng gió đường hầm Nhật Bản Năm 2004, bảy công ty Ebara, Hitachi, Công nghiệp nặng Mitsubishi, Công nghiệp nặng Ishikawajima Harima, Công nghiệp nặng Kawasaki, Tập đồn DMW cơng ty chế tạo máy Mitsui Miike’ tham dàn xếp trước người thắng thầu gói thầu số gói thầu xây dựng hệ thống thơng gió đường hầm Tập đồn công nghệ đường cao tốc trung tâm (MEPC) tổ chức đấu thầu thời gian từ ngày 24/06/2004 đến ngày 26/10/2004 Ngày 08/09/2006, Ủy ban thương mại lành mạnh Nhật Bản đưa định xử phạt bốn công ty Ebara, Hitachi, Công nghiệp nặng Ishikawajima 14 Harima, Công nghiệp nặng Kawasaki hành vi thông đồng đấu thầu với mức phạt lên đến tỉ Yên 15 III NGUYÊN TẮC XỬ LÝ ĐỐI VỚI CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH BỊ KIỂM SOÁT Theo pháp Luật Cạnh tranh, hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh phải xử lý tuân theo nguyên tắc sau: - Tuân theo trình tự, thủ tục tố tụng cạnh tranh, người có thẩm quyền tiến hành theo thẩm quyền pháp luật quy định - Phải tiến hành nhanh chóng, cơng minh, triệt để; hậu hành vi vi phạm gây phải khắc phục theo quy định pháp luật - Một hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh bị xử lý lần;một doanh nghiệp thực nhiều hành vi vi phạm bị xử lý hành vi vi phạm - Những hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm khơng tiến hành xử lý theo quy định pháp Luật Cạnh tranh mà bị xử lý theo quy định pháp luật hình Ở Việt Nam, Cục quản lý cạnh tranh có trách nhiệm nhận hồ sơ khiếu nại, tổ chức điều tra vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh có trách nhiệm xử lý vụ việc kết luận điều tra chuyển đến từ Cục quản lý cạnh tranh 16 Trình tự thủ tục khiếu nại,điều tra, xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thể qua sơ đồ sau: III.1 Cấm tuyệt đối Các dạng thỏa thuận bị cấm tuyệt đối: Căn vào Khoản Điều Luật cạnh tranh thì: “Cấm tuyệt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh quy định khoản 6, 7, điều Luật cạnh tranh bao gồm: - Thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm khơng cho doanh nghiệp khác phát triển kinh doanh - Thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thỏa thuận - Thông đồng để bên tham gia thỏa thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ Việc áp dụng nguyên tắc cấm tuyệt đối: Cấm tuyệt đối hiểu là: Thứ nhất, thỏa thuận nói vị cấm thực trường hợp mà không cần vào thị phần kết hợp doanh nghiệp tham gia 17 Thứ hai, không áp dụng miễn trừ thỏa thuân III.2 Cấm có điều kiện Các dạng thỏa thuận cấm có điều kiện: Nguyên tắc cấm có điều kiện áp dụng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh quy định khoản 1, 2, 3, 4, 5, Điều Luật cạnh tranh 2004 bao gồm: - Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cánh trực tiếp gián tiếp - Thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, phân chia nguồn cung cấp hàng hóa cung ứng dịch vụ - Thỏa thuận hạn chế kiểm soát số lượng khối lượng sản xuất, mua bán hàng hóa dịch vụ - Thỏa thuận hạn chế phát triển kĩ thuật công nghệ hạn chế đầu tư - Thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng Các điều kiện áp dụng: Thứ nhất, thỏa thuận bị cấm bên tham gia thỏa thuận có thị phần kết hợp thị trường liên quan từ 30% trở lên Thứ hai, thỏa thuận nói miễn trừ có thời hạn theo quy định người có thẩm quyền đáp ứng điều kiện luật định Nguyên nhân: - Sức mạnh tập thể nhóm doanh nghiệp chưa đủ để chi phối thị trường liên quan, quyền lựa chọn khách hàng chưa thể bị tước đoạt làm cho thỏa thuận nói chưa đủ sức để làm hạn chế cạnh tranh; - Về mặt kinh tế, kết hợp hành động doanh nghiệp góp phần tạo sức mạnh kinh doanh sức cạnh tranh tập thể cho thành viên thỏa thuận Sức mạnh đặc biệt có ý nghĩa doanh nghiệp nhỏ môi trường cạnh tranh khốc liệt mà doanh nghiệp nhỏ ln 18 vào vị trí bất lợi, làm ăn khó khăn, chí bị phá sản, ngun nhân hình thành lực độc quyền thị trường III.3 Vấn đề miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm có điều kiện Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thuộc nhóm vị cấm có điều kiện quan quản lý cạnh tranh xem xét cho hưởng miễn trừ có thời hạn đáp ứng tiêu chí quy định điều 10 luật cạnh tranh 2004 nhằm hạ giá thành làm lợi cho người tiêu dùng bao gồm: - Hợp lý hóa cấu tổ chức mơ hình kinh doanh, nâng cao hiệu kinh doanh - Thúc đẩy tiến kinh tế, kĩ thuật công nghệ, cải thiện chất lượng hàng hóa dịch vụ - Thúc đẩy việc áp dụng thống tiêu chuẩn chất lượng, định mức kĩ thuật chủng loại sản phẩm - Thống điều kiện kinh doanh, giao hàng, tốn khơng liên quan đến giá yếu tố giá - Tăng cường sức cạnh tranh doanh nghiệp vửa nhỏ - Tăng cường sức cạnh tranh doanh nghiệp Việt Nam trường quốc tế Thủ tục thực miễn trừ: Bộ trưởng công thương xem xét định việc miễn trừ đối vời thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm có đơn xin miễn trừ bên dự định tham gia vào thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Các bên dự định tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh định bên làm đại diện làm thủ tục xin hưởng miễn trừ Việc định phải lập thành văn có xác nhận bên tham gia thỏa thuận Các bên nộp đơn xin thực hành vi thỏa thuân hạn chế cạnh tranh phải nộp hồ sơ theo quy định Điều 28 Luật cạnh tranh 2004, bao gồm: - Đơn xin hưởng miễn trừ theo mẫu công thương quy định - Bản hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh bên điều lệ hiệp hội trường hợp thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có tham gia hiệp hội 19 - Báo cáo tài có kiểm tốn doanh nghiệp dự định tham gia thỏa thuận hai năm liên tiếp gần Đối với doanh nghiệp thành lập có hoạt động kinh doanh chưa đủ năm thay tài liệu: kê khai vốn điều lệ, tài sản cố định, tải sản lưu động, cơng nợ có xác nhận tổ chức kiểm toán độc lập thành lập theo quy định pháp luật kê khai nộp thuế doanh nghiệp tự thời điểm bắt đầu hoạt động đến tháng trước ngày ghi đơn đề nghị hưởng miễn trừ - Báo cáo thị phần bên tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thị trường liên quan hai năm gần - Báo cáo giải trình cụ thể việc đáp ứng trường hợp miễn trừ theo quy định Báo cáo phải thực hình thức đề án nghiên cứu khả thi tổ chức khoa học công nghệ, tổ chức nghiên cứu phát triển thành lập theo quy định luật khoa học công nghệ ngày 9/6/2000 - Văn ủy quyền cho đại diện bên tham gia theo thỏa thuận Cơ quan quản lý cạnh tranh có trách nhiệm nhận hồ sơ xin hưởng miễn trừ Cơ quan có quyền yêu cầu bên bổ sung hồ sơ tài liệu giải trình vấn đề chưa rõ ràng Cơ quan quản lý cạnh tranh có quyền yêu cầu quan nhà nước, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chủ thể có trách nhiệm trả lời văn yêu cẩu thời hạn mười lăm ngày kể từ ngày nhận yêu cẩu Bên nộp hồ sơ phải nộp lệ phí thẩm định hồ sơ theo quy định pháp luật Bên yêu cầu có quyền rút đơn xin hưởng quyền miễn trừ phải thông báo văn với quan quản lý cạnh tranh Cơ quan quản lý cạnh tranh khơng hồn lại phí thẩm định trường hợp rút đơn Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ theo quy định trưởng bơ cơng thương phải định chấp thuận không cho bên hưởng miễn trừ Quyết định cho hưởng quyền miễn trừ phái có nội dung quy định điều 35 luật cạnh tranh 2004 Bộ trưởng cơng thương có bãi bỏ định cho hưởng quyền miễn trừ khi: - Phát có gian dối việc xin hưởng quyền miễn trừ (các lỗi coi 20 không gian dối gồm: lỗi đánh máy, lỗi in ấn không liên quan đến số liệu báo cáo tái không làm thay đổi nội dung báo cáo giải trình) - Doanh nghiệp hưởng miễn trừ không thực nghĩa vụ thời hạn quy định định cho hưởng quyền miễn trừ - Điều kiện hưởng quyền miễn trừ khơng cịn Doanh nghiệp không đồng ý với định cho hưởng quyền miễn trừ không cho hưởng quyền miễn trừ, định bãi bỏ định cho hưởng quyền miễn trừ có quyền khiếu nại theo quy định luật khiếu nại tố cáo Trong thời hạn bảy ngày làm việc, kể từ ngày có định cho hưởng quyền miễn trừ, quan quản lý cạnh tranh có trách nhiệm công khai định cho hưởng miễn trừ cách niêm yết trụ sở quan quản lý cạnh tranh công khai phương tiện thông tin đại chúng 21 ... 8, Hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh - Sổ tay thỏa thuận cạnh tranh, Quyển 1, Cục Quản Lý Cạnh Tranh) Biểu nhóm thỏa thuận vùng thị trường thỏa thuận có doanh nghiệp tham gia thỏa thuận đảm... mức độ hình thức cạnh tranh, đồng thời, doanh nghiệp gây hạn chế, giảm bớt hay chí triệt tiêu cạnh tranh tạo thỏa thuận Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh doanh nghiệp đối thủ cạnh tranh trực tiếp... CÁC THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH BỊ KIỂM SOÁT Theo pháp Luật Cạnh tranh, hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh phải xử lý tuân theo nguyên tắc sau: - Tuân theo trình tự, thủ tục tố tụng cạnh tranh,