Mục lục Mục lục 1 Danh mục các chữ viết tắt 2 Danh mục bảng biểu, sơ đồ 3 1.1. Sơ lược quá trình hình thành và phát triển của đơn vị 4 1.1.1. Giới thiệu chung về công ty 4 1.1.2. Quá trình hình thành và phát triển của Doanh nghiệp 5 1.2. Đặc điểm hoạt động kinh doanh của Agriseco 6 1.3. Một Sè nét khái quát về công tác tổ chức quản lý và hoạt động kinh doanh của Agriseco 8 1.3.1. Giới thiệu về bộ máy quản lý và tổ chức của Agriseco 8 1.3.2. Các chính sách quản lý của Doanh nghiệp 12 1.3.2.1. Chính sách quản lý người lao động 12 1.3.2.2. Chính sách quản lý về kinh tế tài chính 13 1.4. Tình hình hoạt động kinh doanh của công ty 14 1.5.Hoạt động của công ty qua các năm 2001 2006 17 1.6.Kết quả hoạt động của các công ty trong 2 năm ( 2005 2006) và kế hoạch 2007 22
Trang 1Mục lục
Mục lục 1
Danh mục các chữ viết tắt 2
Danh mục bảng biểu, sơ đồ 3
1.1 Sơ lược quá trình hình thành và phát triển của đơn vị 4
1.1.1 Giới thiệu chung về công ty 4
1.1.2 Quá trình hình thành và phát triển của Doanh nghiệp 5
1.2 Đặc điểm hoạt động kinh doanh của Agriseco 6
1.3 Một Sè nét khái quát về công tác tổ chức quản lý và hoạt động kinh doanh của Agriseco 8
1.3.1 Giới thiệu về bộ máy quản lý và tổ chức của Agriseco 8
1.3.2 Các chính sách quản lý của Doanh nghiệp 12
1.3.2.1 Chính sách quản lý người lao động 12
1.3.2.2 Chính sách quản lý về kinh tế - tài chính 13
1.4 Tình hình hoạt động kinh doanh của công ty 14
1.5.Hoạt động của công ty qua các năm 2001- 2006 17
1.6.Kết quả hoạt động của các công ty trong 2 năm ( 2005- 2006) và kế hoạch 2007 22
Trang 3Danh mục bảng biểu, sơ đồ
1 Sơ đồ 1.1 Sơ đồ bộ máy quản lý công ty TNHH chứng khoán
Trang 41.1 Sơ lược quá trình hình thành và phát triển của đơn vị
1.1.1 Giới thiệu chung về công ty
Công ty TNHH chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nôngthôn Việt Nam (Agriseco) là đơn vị thành viên 100% vốn của Ngân hàngnông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam (Agribank) Đơn vị luôn nhậnđược sự hỗ trợ to lớn từ ngân hàng mẹ-Agribank, ngân hàng thương mại hàngđầu Việt Nam và là công ty chứng khoán duy nhất có hệ thống đại lý nhậnlệnh tại hầu hết các tỉnh thành trên cả nước Agriseco là một trong hai Công tychứng khoán được nhà nước xếp hạng Doanh nghiệp Hạng hai
* Tên gọi Công ty: Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng nôngnghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam
* Tên giao dịch đối ngoại: Agribank Securities Co.,Ltd
* Tên viết tắt: Agriseco
* Trô sở chính: Tầng 4, toà nhà C3 Phương liệt, Giải Phóng, Hà NộiKhi bắt đầu đi vào hoạt động, công ty được ngân hàng mẹ cấp số vốn hoạt động là 60 tỷ đồng Đến năm 2004, công ty được Ngân hàng Nông
nghiệp & Phát triển nông thôn (NHNo&PTNT VN) tăng vốn điều lệ từ 60 tỷ lên 100 tỷ đồng Với mức vốn điều lệ mới này, Agriseco trở thành Công ty chứng khoán có tiềm lực tài chính lớn nhất thời điểm đó
Nhằm mở rộng quy mô hoạt động của đơn vị, ngày 17/01/2006, căn cứvào quyết định số 525/QĐ/HĐQT ngày 21/11/2005 của Chủ tịch Hội đồngQuản trị NHNo&PTNT VN về việc bổ sung vốn điều lệ cho công ty TNHHChứng khoán Ngân hàng Nông Nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam vàGiấy phép Đăng ký kinh doanh sè 0104000024 cấp tại Sở Kế hoạch và Đầu tư
Trang 5Tp Hà Nội, Agriseco được tăng vốn điều lệ lên 150.000.000.000 đồng (Mộttrăm năm mươi tỷ đồng)
Hiện nay, theo quy định của công ty, Công ty được huy động vốn dướicác hình thức: Phát hành trái phiếu; Vay vốn của tổ chức trong và ngoài nướctheo quy định pháp luật; Nhận góp vốn liên kết với các hình thức khác nhautheo quy định của pháp luật Bên cạnh đó, công ty được sử dụng các vốn khác(các nguồn vốn được hình thành trong quá trình thanh toán, tiếp nhận việntrợ ) còng như các quỹ hình thành trong quá trình phân phối lợi nhuận như:Quỹ dự trữ bổ sung Vốn điều lệ (được trích hàng năm bằng 5% lãi ròng chođến khi bằng 10% vốn điều lệ); Quỹ dự trữ bắt buộc (được trích hàng nămbằng 5% lãi ròng cho đến khi bằng 10% vốn điều lệ) Ngoài các quỹ trên,Công ty được thành lập các quỹ theo quy định của pháp luật
1.1.2 Quá trình hình thành và phát triển của Doanh nghiệp
Quá trình hình thành và phát triển của Công ty được đánh dấu bằng một
số sự kiện quan trọng sau:
Ngày16/12/1999: Tổng Giám đốc NHNo&PTNT VN ra quyết định số969/NHNo/02 về việc thành lập Ban trù bị thành lập công ty chứng khoán củaNHNo&PTNT VN gồm 10 người
Ngày28/08/2000: NHNo&PTNT VN thông qua Điều lệ và đề án thànhlập công ty và được Ngân hàng Nhà nước và Uỷ ban chứng khoán Nhà nước(UBCKNN) chấp thuận việc thành lập
Ngày20/12/2000: Chủ tịch Hội đồng quản trị NHNo&PTNT VN kýQuyết định số 269/QĐ/HĐQT về việc thành lập công ty TNHH chứng khoánNHNo&PTNT VN
Trang 6 Ngày 04/05/2001, Agriseco được UBCKNN cấp giấp phép kinh doanh
sè 08/GPHĐKD, kèm theo là giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh sè
0104000024 do Sở Kế hoạch đầu tư Hà Nội cấp
Ngày 05/11/2001, Chủ tịch hội đồng quản trị NHNo&PTNT VN kýQuyết định số 443/QĐ/HĐQT/TCCB về việc mở chi nhánh Công ty TNHHchứng khoán NHNo&PTNT VN tại Tp Hồ Chí Minh
Ngày 30/10/2003: Phòng giao dịch Ngọc Khánh được thành lập
Công ty TNHH chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nôngthôn Việt Nam là công ty chứng khoán duy nhất có hệ thống đại lý nhận lệnhtại hầu khắp các tỉnh trên toàn quốc: Thanh Hoá, Nam Định, Hà Nam, ĐàNẵng
1.2 Đặc điểm hoạt động kinh doanh của Agriseco
Công ty TNHH chứng khoán ngân hàng nông nghiệp và phát triển nôngthôn Việt Nam là thành viên các trung tâm giao dịch chứng khoán với các lĩnhvực kinh doanh rất đa dạng, phong phú Hiện nay, Agriseco tham gia hoạtđộng trong cả 5 hoạt động theo quy định tại Nghị định 48/1998/NĐ/CP vềchứng khoán và thị trường chứng khoán Ngành nghề kinh doanh của Doanhnghiệp là: Môi giới; Tư vấn đầu tư; Tư vấn niêm yết; Quản lý danh mục đầutư; Bảo lãnh phát hành
Trong lĩnh vực môi giới chứng khoán:
Agriseco cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng cánhân cũng như khách hàng có tổ chức, cả trong và ngoài nước Đồng thời,đơn vị còn giúp khách hàng mở và theo dõi tài khoản chứng khoán ; mua hoặcbán chứng khoán Công ty kết hợp với NHNo&PTNT VN cung cấp các dịch
vụ hỗ trợ cho khách hàng mua bán chứng khoán như: cho vay ứng trước, mua
Trang 7lại quyền nhận tiền bán chứng khoán, cho vay cầm cố, cho vay bảo chứng.Ngoài ra, Agriseco còng thực hiện chức năng lưu giữ và bảo quản chứngkhoán cũng như thực hiện các quyền đối với chứng khoán được lưu ký.
Trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành và đại lý phát hành:
Agriseco cung cấp các dịch vụ bảo lãnh phát hành cổ phiếu và tráiphiếu, giúp các tổ chức phát hành chứng khoán chuẩn bị các điều kiện và thủtục trước khi chào bán chứng khoán Đơn vị thực hiện việc phân phối chứngkhoán cho nhà đầu tư thông qua việc chào bán ra công chúng, chào bán riêng
lẻ và thực hiện quyền
Quản lý danh mục đầu tư
Công ty giúp khách hàng quản lý và sử dụng có hiệu quả nhất phần vốnnhàn rỗi thông qua danh mục đầu tư được thiết kế với mục đích đa dạng hoá,giảm thiểu rủi ro, gia tăng lợi nhuận Agriseco cung cấp loại hình dịch vụ nàycho khách hàng có tổ chức trong và ngoài nước
Lĩnh vực tư vấn tài chính:
Doanh nghiệp cung cấp các dịch vụ tư vấn cho khách hàng về các vấn
đề như: Mua, thâu tóm và sáp nhập; Liên doanh; Tái cấu trúc doanh nghiệp;thu xếp vốn; Tìm đối tác; Định giá; Tư vấn cổ phần hoá; Tư vấn phát hànhchứng khoán; Tư vấn niêm yết chứng khoán
Lĩnh vực đầu tư trực tiếp: chứng khoán vốn, chứng khoán nợ
Ngoài các lĩnh vực kinh doanh trên, công ty còn cung cấp các dich vụ
hỗ trợ khách hàng như: ứng trước tiền bán chứng khoán; cầm cố chứngkhoán; bảo chứng; cho người lao động trong doanh nghiệp cổ phần hoá vaytiền mua chứng khoán
Trang 8Không chỉ kinh doanh ở nhiều lĩnh vực đa dạng, Agriseco còn phấn đấu
mở rộng địa bàn hoạt động, gia tăng số lượng, chất lượng và giá trị các dịch
vụ cung cấp Đơn vị có địa bàn hoạt động ở hầu khắp các tỉnh thành trên cảnước Với những nỗ lực, cùng với uy tín, thế mạnh của mình, vị thế củaAgriseco không ngừng được nâng cao trên thị trường chứng khoán nói riêng
và thị trường tài chính nói chung Hiện nay, Agriseco có mạng lưới kháchhàng rộng lớn và có mối quan hệ chặt chẽ, tin cậy đối tác chiến lược trongnước cũng như nước ngoài Đây là một trong những thế mạnh giúp choAgriseco có thể phát triển mạnh hơn trong tương lai
1.3 Một Sè nét khái quát về công tác tổ chức quản lý và hoạt động kinh doanh của agriseco
1.3.1 Giới thiệu về bộ máy quản lý và tổ chức của Agriseco
Nguyên tắc xây dùng :
Đảm bảo vận hành công việc kinh doanh, đáp ứng được yêu cầuquản lý của cấp trên, bám sát chiến lược phát triển của Công ty
Phù hợp với pháp luật và khả năng của Công ty
Dễ dàng bổ sung, mở rộng các chức năng nghiệp vụ mới và luônluôn có cá nhân hoặc bộ phận nghiên cứu lùa chọn, thí điểm, xây dựng vàphát triển các chức năng nghiệp vụ mới
Cơ cấu tổ chức quản lý và hoạt động kinh doanh
Trong thời gian đầu mới đi vào hoạt động, với phương châm tinh gọn,hiệu quả, phù hợp với khả năng hoạt động kinh doanh của đơn vị cũng nhưtình hình thị trường, tổ chức bộ máy của Công ty còn khá đơn giản Bộ máyquản lý của Công ty TNHH chứng khoán NHNo&PTNT VN được tổ chứctheo như sơ đồ sau:
Trang 9Sơ đồ 1.1 Sơ đồ bộ máy quản lý công ty TNHH chứng khoán
NHNo&PTNT VN
Nhiệm vụ, chức năng của từng phòng, ban trong Agriseco:
Chủ tịch công ty: là người đại diện theo pháp luật của Công ty
và là người điều hành cao nhất và chịu trách nhiệm về mọi hoạt động kinhdoanh hàng ngày còng nh hoạt động tài chính trong đơn vị Chủ tịch công ty
có nhiệm vụ phân công công việc cho các cấp dưới quyền, đồng thời giảiquyết những vấn đề quan trọng phát sinh trong nội bộ Xí nghiệp
vµ l u
ký chøng kho¸n
Chi nh¸nh
Tp Hå ChÝ Minh
Phßng hµnh chÝnh tæng hîp
Phßng giao dÞch Ngäc Kh¸nh
Phßng kinh doanh
Phßng
kÕ to¸n
vµ l u
ký chøng kho¸n
Phßng Hµnh chÝnh tæng hîp
Chñ tÞch C«ng ty
Trang 10 Giám đốc công ty và các Phó giám đốc công ty: giúp việc cho
chủ tịch công ty trong việc điều hành hoạt động kinh doanh cả doanh nghiệp.Giám đốc công ty và các Phó giám đốc chịu trách nhiệm trước chủ tịch công
ty và pháp luật về những công việc được chủ tịch công ty giao nhiệm vụ và uỷquyền Giám đốc và các Phó giám đốc phải thực hiện đúng quyền hạn vàtrách nhiệm được phân công và tuân thủ đúng theo pháp luật Nhà nước quyđịnh
Kiểm tra, kiểm toán nội bộ: Ban Kiểm soát có chức năng kiểm
soát mọi hoạt động kinh doanh, quản trị và điều hành của Công ty theo đúngquy định của pháp luật và theo Điều lệ công ty
Trụ sở chính của công ty tại Hà Nội bao gồm các bộ phận:
Phòng kinh doanh gồm 4 bộ phận: Bộ phận kinh doanh trái
phiếu; Bộ phận kinh doanh cổ phiếu; Bộ phận môi giới; Bộ phận tư vấn Hoạtđộng kinh doanh liên quan đến lĩnh vực nào thì bộ phận đó sẽ phụ trách, trong
đó có các mảng hoàt động như: Tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn môigiới Chức năng chủ yếu của phòng kinh doanh là thực hiện các hoạt độngkinh doanh chứng khoán
Phòng Kế toán- Lưu ký: Thực hiện thanh toán tiền và chứng
khoán cho khách hàng và tiến hành công tác hạch toán toán kế toán cácnghiệp vụ kinh tế phát sinh tại đơn vị Phòng Kế toán – Lưu ký có các nhiệm
vụ, quyền hạn và thực hiện chức năng của mình theo đúng quy định của phápluật và điều lệ công ty
Phòng tổng hợp: Thực hiện những nhiệm vụ liên quan đến nhân
sự của công ty chứng khoán Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thônViệt Nam như tuyển chọn lao động, tổ chức nhân sự Trong công tác quản trịhành chính, phòng Tổng hợp có nhiệm vụ quản lý giấy tờ về công tác hành
Trang 11chính Phòng Tổng hợp phải thực hiện các nhiệm vụ theo sự phân công củaGiám đốc đồng thời phải tuân thủ đúng theo quy định của pháp luật hiện hành
về những vấn đề có liên quan
Chi nhánh tại Tp Hồ Chí Minh bao gồm các bộ phận:
Phòng kinh doanh: Có các chức năntg giống như chức năng của
phòng kinh doanh tại Hà Nội Tuy vậy, do Trung tâm Giao dịch Chứng khoánđặt tại Tp.Hồ Chí Minh nên phòng kinh doanh của chi nhánh còn có thêm 2đại diện giao dịch Phòng kinh doanh chi nhánh Tp.Hồ Chí Minh có nhiệm vụchuyển lệnh của công ty lên hệ thống ghép lệnh của TTGDCK
Phòng Kế toán- Lưu ký: Thực hiện chức năng thanh toán tiền
cho khách hàng, hạch toán kế toán các chứng từ do phòng kinh doanh chuyểntới Chi nhánh của Agriseco tại Hồ Chí Minh thực hiện nhận lệnh và chuyểnlệnh tới TTGDCK Tp Hồ Chí Minh
Phòng hành chính tổng hợp: Thực hiện chức năng, nhiệm vụ,
quyền hạn tương tự như Phòng Tổng hợp tại trụ sở chính, phải tuân theo Điều
lệ công ty cũng như pháp luật hiện hành có liên quan
Phòng giao dịch Ngọc Khánh
Các hoạt động của trụ sở chính tại Hà Nội và chi nhánh Tp Hồ ChíMinh tương đối độc lập với nhau Tuy nhiên, giữa hội sở chính và chi nhánhthường xuyên có mối liên hệ trong việc cung cấp thông tin các giao dịch vàdiễn biến của thị trường
Với cơ cấu tổ chức gọn nhẹ theo kiểu trực tuyến, Agriseco khôngnhững giảm bớt được sự cồng kềnh trong bộ máy quản lý mà còn chuyên mônhoá đội ngò cán bộ, phân công nhiệm vụ đúng năng lực và chuyên môn, tănghiệu quả và hiệu năng trong công tác quản lý tại đơn vị
Trang 121.3.2 Các chính sách quản lý của Doanh nghiệp
1.3.2.1 Chính sách quản lý người lao động
Chế độ làm việc: Người lao động trong Công ty đều có hợp đồng laođộng theo đúng luật lao động Công nhân viên được hưởng bảo hiểm xã hội,bảo hiểm y tế theo đúng quy định Công ty thực hiện chế độ làm việc 5 ngàylàm việc/tuần và 8 giờ/ngày Các phòng ban chức năng đều làm việc theo giêhành chính Công ty thực hiện chế độ làm thêm giê theo đúng Luật lao động,làm thêm không quá 200 giê trong 1 năm, lương ngoài giê được trả từ 150%đến 200% mức lương làm việc thông thường
Chính sách tuyển dụng, đào tạo: Các phòng chức năng trong công ty
căn cứ vào nhu cầu tuyển dụng, đề xuất lên Phòng Hành chính-Tổng hợp.Trên cơ sở đó, Phòng Tổ chức tập hợp nhu cầu tuyển dụng của các phòng vàtrình lên Ban Tổng Giám đốc phê duyệt Sau khi nhận được sự chấp thuận củaBan Tổng Giám đốc, Phòng Tổ chức tiến hành thu thập hồ sơ xin việc, xemxét hồ sơ và tiến hành phỏng vấn, thi viết và lùa chọn
Các cán bộ của Agriseco đều là những cử nhân chuyên ngành Kinh tế,Tài chính và Thị trường chứng khoán, tốt nghiệp từ các trường Đại học lớnnhư Đại học Kinh tế quốc dân, Đại học Ngoại thương Một số cán bộ đangtheo học lấy bằng Thạc sĩ kinh tế trong và ngoài nước
Nhận thức được tầm quan trọng của nguồn nhân lực trong sự phát triểncủa Công ty, Agriseco đặc biệt chú trọng tới việc đào tạo và phát triển nguồnnhân lực Agriseco cũng tạo điều kiện cho các cán bộ theo học các líp bồidưỡng nghiệp vụ nhằm nâng cao chuyên môn nghiệp vụ cũng như đáp ứngđược các quy định của pháp luật về đạo đức nghề nghiệp cũng như khả năngchuyên môn của các cán bộ
Trang 13 Chính sách lương, thưởng, phóc lợi: Lương được trả hàng tháng cho
người lao động Các cá nhân được trả lương theo chức danh công tác và kếtquả công việc, có cân nhắc đên thâm niên công tác, trình độ và chất lượngcông việc do họ hoàn thành Mức lương trung bình của Công ty trong năm
2005 đạt 2.050.000 đồng, và năm 2006 đạt 3.100.000 đồng
1.3.2.2 Chính sách quản lý về kinh tế - tài chính
Trong hoạt động kinh doanh, Công ty tuân thủ các nguyên tắc:
Kinh doanh trong khuôn khổ pháp luật của nhà nước và các quy định về kinh doanh Chứng khoán của Uỷ ban chứng khoán nhà nước
Kinh doanh phù hợp với chiến lược, kế hoạch hoạt động và lợi Ých của NHNo&PTNT VN
Kinh doanh vì lợi nhuận trên cơ sở tôn trọng lợi Ých của khách hàng
Về công tác tài chính, Agriseco luôn đảm bảo tuân thủ đúng nguyên tắc
về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định của
UBCKNN Bên cạnh đó, công ty thực hiện việc đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng; hoàn thành đầy đủ mọi nghĩa vụ đối với Nhà nước đúng kỳ hạn
Các văn bản pháp luật của Nhà nước, Điều lệ công ty những quy định
và chỉ thị của công ty mẹ, các văn bản của cấp trên liên quan đến ngành nghềkinh doanh, đến công ty là những căn cứ cơ sở cho những chính sách quản lýkinh tế-tài chính đang áp dông
Những biện pháp quản lý con người cũng như quản lý về kinh tế củađơn vị là những chính sách kinh tế đúng đắn và phù hợp Các chính sách này