Kiểm soát hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam hiện nay

MỤC LỤC Trang Chương 1 – MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG CỦA DOANH NGHIỆP CÓ VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG 7 1.1.2 Khái niệm hành vi lạm dụng vị trí thống l

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ BẢO NGA

KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG CỦA DOANH NGHIỆP

CÓ VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM HIỆN NAY

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2012

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ BẢO NGA

KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG CỦA DOANH NGHIỆP

CÓ VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM HIỆN NAY

Chuyên ngành: Luật Kinh tế

Mã số : 60 38 50

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Bùi Nguyên Khánh

HÀ NỘI - 2012

MỤC LỤC

Trang

Chương 1 – MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ KIỂM

SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG CỦA DOANH NGHIỆP CÓ VỊ TRÍ

THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG

7

1.1.2 Khái niệm hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 9

1.1.3 Khái niệm kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 12

1.2 Quan niệm chung về pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng của

1.4 Pháp luật Việt Nam và kinh nghiệm quốc tế trong việc kiểm soát

hành vi lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị

Chương 2 – THỰC TRẠNG KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG

CỦA DOANH NGHIỆP CÓ VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG

THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH CẠNH TRANH VIỆT NAM

32

2.1 Thực trạng lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị

trường trong bối cảnh kinh tế - xã hội từ khi Luật cạnh tranh ra

đời cho đến nay

2.1.3 Tình trạng lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị

trường

38

2.2 Thực trạng pháp luật cạnh tranh Việt Nam điều chỉnh vấn đề

kiểm soát hành vi lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường

42

2.2.1 Những quy định về xác định thị trường liên quan 43 2.2.2 Xác định vị trí thống lĩnh thị trường của doanh nghiệp 47 2.2.3 Những quy định về hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 51

2.2.5 Các biện pháp nhằm kiểm soát hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh thị trường

59

Chương 3 – PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG CỦA CÁC DOANH NGHIỆP CÓ VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG

65

3.1.1 Kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật

cạnh tranh phải được xây dựng trên quan điểm, đường lối và chủ trương phát triển kinh tế - xã hội của Đảng và Nhà nước

73

3.2.1 Hoàn thiện các quy định của pháp luật cạnh tranh về nhận diện vị trí 75

thống lĩnh thị trường và hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

3.2.3 Hoàn thiện các biện pháp xử lý hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

công bằng

VINAPCO : Công ty xăng dầu hàng không

MỞ ĐẦU

1 Ý nghĩa của việc nghiên cứu đề tài

Chủ trương xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và chủ động hội nhập kinh tế quốc tế của Đảng và Nhà nước, đã và đang khẳng định sự đúng đắn thông qua những thành tựu quan trọng trong hoạt động kinh tế: lượng vốn đầu tư được thu hút vào Việt Nam như ngày càng tăng và số lượng doanh nghiệp có tiềm lực kinh doanh cũng tăng lên một cách đáng kể Tuy nhiên, quá trình mở cửa thị trường này đòi hỏi chúng ta phải gỡ bỏ rào cản về thủ tục hành chính, thuế quan và những ưu đãi với doanh nghiệp trong nước Điều đó khiến cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ của chúng ta không chỉ đối mặt với sự cạnh tranh với các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, độc quyền trong nước mà còn với các tập đoàn đa quốc gia hùng mạnh trên thế giới, nhất là khi Việt Nam chính thức trở thành viên của WTO Vì vậy, nâng cao hiệu quả của quản lý nhà nước và hoàn thiện pháp luật cạnh tranh sẽ là một điều kiện then chốt, một đòi hỏi bắt buộc để phát triển nền kinh tế, cũng như góp phần cho tăng trưởng kinh tế dài hạn của Việt Nam trong bối cảnh cạnh tranh toàn cầu

Theo xu hướng phát triển, doanh nghiệp khi tham gia vào kinh doanh đều mong muốn phát triển hơn nữa thế lực của mình, nhất là những doanh nghiệp có thị phần lớn Việc các doanh nghiệp phát triển lành mạnh là điều tất cả các nước đều khuyến khích Nhưng không thể đảm bảo một doanh nghiệp tham gia thị trường lành mạnh lúc nào cũng tuân thủ pháp luật, đặc biệt là khi tham vọng bành trướng tầm ảnh hưởng luôn luôn thường trực trong mỗi doanh nghiệp Do đó với nỗ lực xây dựng một thị trường kinh doanh lành mạnh, công bằng, bình đẳng và thực sự trở thành một mảnh đất thu hút vốn đầu tư trong và ngoài nước hiệu quả; Pháp luật cạnh tranh cần đặc biệt chú ý tới cơ chế phát triển hoạt động của các thương nhân khi tham gia thị trường Một trong những giải pháp nhằm cải thiện và nâng cao môi trường kinh doanh là kiểm soát các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

Như chúng ta đã biết, cạnh tranh là một thuộc tính của nền kinh tế thị trường Cạnh tranh có thể làm cho một doanh nghiệp ngày càng lớn mạnh hơn hoặc cũng có thể làm dập tắt nó Rủi do tiêu tán luôn rình rập các thương nhân mới thành lập, nhỏ lẻ,

ít vốn, ít thị phần Mặc dù có sự hỗ trợ của các chính sách, các biện pháp hành chính… nhưng quyền và lợi ích hợp pháp của họ vẫn có thể bị xâm phạm vì những lý do tới từ nhiều phía Rủi do đó có thể từ chính bản thân doanh nghiệp, cũng có thể do tác động của các doanh nghiệp lớn hơn Chính vì vậy việc bảo vệ các thương nhân yếu thế – những thương nhân dễ bị xâm hại tới quyền, lợi ích hợp pháp; và tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh là mục tiêu hàng đầu của pháp luật cạnh tranh nói riêng và chính sách cạnh tranh nói chung

Với mục đích xây dựng một thị trường kinh doanh ổn định, lành mạnh, trở thành một tác nhân thúc đầy nền kinh tế thì pháp luật cạnh tranh về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường ở Việt Nam cần được nghiên cứu một cách toàn diện Hay nói cách khác việc nghiên cứu kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam là một vấn đề có tính cấp thiết, cần được giải quyết

2 Thực trạng nghiên cứu về đề tài

Cơ chế kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường được hình thành

từ khá sớm trong lịch sử, và dần trở thành nội dung quan trọng trong hệ thống pháp luật của mỗi quốc gia Ở nước ta, từ khi Đảng và nhà nước có chủ trương chuyển đổi nền kinh tế tập trung bao cấp sang nền kinh tế thị trường, chính sách cạnh tranh về vấn

đề này đã bước đầu được nghiên cứu làm tiền đề lý luận cho các quy định pháp luật

phù hợp với đời sống thực tiễn hơn Có thể kể đến một số tài liệu như Nguyễn Như Phát

(1997), “Xây dựng pháp luật cạnh tranh trong điều kiện kinh tế thị trường ở nước ta hiện nay”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật; Nguyễn Như Phát (2000), “Đối tượng điều chỉnh của pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật; Phạm Duy Nghĩa (2000), “Pháp luật cạnh tranh ở Việt Nam: nhu cầu, khả năng và

một vài kiến nghị”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật; Phạm Duy Nghĩa (2003), “Độc quyền hành chính: Góp phần nhận diện và tiếp cận từ pháp Luật cạnh tranh”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp; Đặng Vũ Huân (2002), Pháp luật về kiểm soát độc quyền và chống cạnh tranh không lành mạnh ở Việt Nam, Luận văn tiến sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu trên mang nặng tính chất chính

sách và định hướng xây dựng khung cơ chế mà chưa có bước triển khai cụ thể

Cho đến khi Luật cạnh tranh chính thức ra đời năm 2004, đã có nhiều công trình nghiên cứu về vị trí thống lĩnh thị trường, độc quyền, về các hành vi lạm dụng

vị trí độc quyền và các ảnh hưởng của nó đến kinh tế - xã hội như: Nguyễn Ngọc Sơn

(2006), “Luật cạnh tranh: Sứ mệnh và triển vọng”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp; Nguyễn Ngọc Sơn (2006), “Xác định thị trường liên quan theo Luật cạnh tranh 2004”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp; Phan Thị Vân Hồng (2005), Độc quyền và pháp luật về kiểm soát độc quyền ở Việt Nam hiện nay, Luận văn thạc sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; Đào Ngọc Báu (2004), “Vấn đề độc quyền ở Việt Nam”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, Lê Nết, Nguyễn Anh Tuấn (2006), “Luật cạnh tranh và những vấn đề về hợp đồng, phân phối, tài trợ trong thương mại”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp; Nguyễn Như Phát, Nguyễn Ngọc Sơn (2006), Phân tích và luận giải các quy định của Luật cạnh tranh về hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền để hạn chế cạnh tranh Đánh giá một cách khách quan, tình hình nghiên

cứu về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường nói chung chưa có nhiều và chưa mang tính chuyên sâu Nội dung nghiên cứu mới chỉ xem xét, nghiên cứu ở một vài khía cạnh như: nhận diện vị trí; nhận diện hành vi lạm dụng, độc quyền; phân loại các hành vi lạm dụng; đánh giá bộ máy thực thi luật cạnh tranh; nghiên cứu về pháp luật kiểm soát đối với hành vi lạm dụng nhưng thiên về nghiên cứu độc quyền nhiều hơn Chưa có một công trình nghiên cứu nào đi từ quan niệm kiểm soát để phân tích đặc điểm và bản chất của cơ chế; và để soi chiếu vào những quy định về vấn đề này trong pháp luật cạnh tranh hiện hành, tìm ra những bất cập,

nguyên nhân và định hướng hoàn thiện Xuất phát từ ý nghĩa và tình hình nghiên cứu của đề tài, tác giả mong muốn sẽ góp một phần nhỏ tìm ra những nguyên nhân của bất cập trong các quy định của pháp luật cạnh tranh về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, đưa ra định hướng và giải pháp toàn diện để hoàn thiện cơ chế này, phù hợp với yêu cầu phát triển và hội nhập kinh tế của nước ta

Pháp luật tuy có tính lạc hậu hơn so với sự phát triển của nền kinh tế nhưng nếu pháp luật không phản ánh đúng quy luật phát triển, nhà nước không thể tạo ra một hành lang pháp lý tin cậy cho các doanh nghiệp thì sự phát triển của kinh tế trong thời đại

mở sẽ kéo theo nó vô số những tranh chấp kinh tế, thương mại và những hành vi thoả thuận hạn chế cạnh tranh, cạnh tranh không lành mạnh giữa các chủ thể trong kinh doanh gây ảnh hưởng không nhỏ đến nền kinh tế

3 Mục đích và nhiệm vụ của luận văn

Xuất phát từ nhu cầu thực tiễn và lý luận của nền luật học nước ta, dựa trên những chủ trương, đường lối và chính sách xây dựng kinh tế - xã hội hội nhập kinh tế quốc tế một cách toàn diện Luận văn đặt mục đích nghiên cứu các vấn đề lý luận về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Nêu thực trạng bối cảnh kinh tế

- xã hội Việt Nam và đánh giá thực trạng pháp luật cạnh tranh hiện hành trong việc kiểm soát các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Từ đó đưa ra những định hướng, giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật về vấn đề này Từ mục đích nghiên cứu trên, luận văn đặt ra các nhiệm vụ cụ thể sau:

- Tìm hiểu, phân tích các khái niệm cơ bản liên quan đến vị trí thống lĩnh thị trường, hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường và kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường;

- Đưa ra quan niệm về pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, đặc điểm và vai trò của cơ chế;

- Nêu kinh nghiệm quốc tế trong kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường;

- Nêu bối cảnh kinh tế - xã hội Việt Nam, tình trạng lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường ở Việt Nam và nhận thức xã hội về Luật cạnh tranh và kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường;

- Đánh giá thực trạng pháp luật cạnh tranh về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường;

- Kiến nghị một số định hướng và giải pháp nhằm xây dựng, hoàn thiện pháp luật về vấn đề này

4 Phương pháp và phạm vi nghiên cứu

Về phương pháp Nhằm hoàn thành các nhiệm vụ đã đặt ra, luận văn sử dụng

nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học khác nhau như: phương pháp tổng hợp và phân tích; phương pháp so sánh và đối chiếu; kết hợp nghiên cứu lý luận và thực tiễn Các phương pháp nghiên cứu trong luận văn được thực hiện trên nền tảng của phương pháp luận duy vật lịch sử, duy vật biện chứng; trên cơ sở quan điểm đường lối về chính trị, kinh tế, văn hoá, xã hội của Đảng Cộng Sản Việt Nam

Về phạm vi Để đảm bảo cho luận văn có phạm vi nghiên cứu hợp lý, đáp ứng

mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài, tác giả chỉ tập trung giải quyết các vấn đề pháp lý trong kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam Trong luận văn, tác giả cũng đề cập đến bối cảnh kinh tế - xã hội Việt Nam, nhận thức của xã hội về Luật cạnh tranh và hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, tình trạng lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường trong thực tiễn chỉ với mục đích đơn thuần nhằm làm rõ thêm thực trạng pháp luật của Việt Nam về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

5 Những đóng góp của luận văn

Những đóng góp của luận văn gồm có:

Một là, về lý luận: Luận văn đóng góp trong nghiên cứu có hệ thống các khái

niệm về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường; quan niệm chung, đặc điểm và vai trò của pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

Nêu và phân tích kinh nghiệm một số nước để chúng ta tiếp tục nghiên cứu và hoàn thiện pháp luật cạnh tranh về vấn đề này

Hai là, về thực tiễn: Nêu ra thực trạng bối cảnh kinh tế - xã hội, tình trạng lạm

dụng vị trí thống lĩnh thị trường ở Việt Nam và nhận thức của xã hội về Luật cạn tranh

và hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Hơn hết, luận văn chỉ ra những hạn chế và nguyên nhân hạn chế còn tồn tại trong hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật cạnh tranh về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

Ba là, về định hướng hoàn thiện: Luận văn đã nêu lên một số giải pháp cụ thể

dựa trên những định hướng được căn cứ vào các quan điểm, đường lối của Đảng và nhà nước; của các nguyên tắc và quy luật thị trường; và những đòi hỏi từ thực tiễn kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, luận văn bao gồm 3 chương:

Chương 1 - Một số vấn đề lý luận cơ bản về kiểm soát hành vi lạm dụng cuả doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường

Chương 2 – Thực trạng kiểm soát hành vi lạm dụng cuả doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam

Chương 3 – Phương hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật cạnh tranh

về kiểm soát hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường

Chương 1 – MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG CỦA DOANH NGHIỆP CÓ VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG

1.1 Các khái niệm

1.1.1 Khái niệm vị trí thống lĩnh thị trường

Các nhà khoa học trên thế giới đều thừa nhận rằng cạnh tranh là một quy luật vận động khách quan của kinh tế thị trường Bởi trong nền kinh tế đó, các chủ thể phải vận động theo quy luật thị trường và cạnh tranh lẫn nhau để tồn tại và khẳng định vị thế Xét trên lộ trình của sự phát triển, cạnh tranh sẽ là nguyên nhân sự ra đi của các doanh nghiệp yếu thế, nhưng đồng thời cũng làm xuất hiện các doanh nghiệp

có vị trí thống lĩnh thị trường Vì vậy có thể nói cạnh tranh lành mạnh là động lực thúc đẩy cuộc sống xã hội đi lên và góp phần tạo ra các giá trị đích thực Mặc dù vậy, cần thẳng thắn nhìn nhận rằng cạnh tranh cũng có xu hướng dẫn tới sự lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền Lợi nhuận sẽ thúc đẩy các chủ thể này thực hiện các hành vi nhằm tích tụ tối đa tư bản; hoặc duy trì và củng cố vị trí của mình Vì lẽ đó, để bảo vệ cấu trúc thị trường và xây dựng nền kinh

tế lành mạnh, hiệu quả, cần thiết phải có sự kiểm soát các hành vi lạm dụng của các chủ thể có vị trí thống lĩnh trên thị trường

Để kiểm soát được một quan hệ nào đó thì trước hết phải nhận diện được khách thể và các thuộc tính của nó Xuất phát từ quan niệm này, pháp luật cần phải đưa ra các quy tắc chung để nhận dạng đâu là doanh nghiệp hoặc một nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Tuy nhiên, do sự tập trung tư bản ở các lĩnh vực và đặc điểm kinh tế - xã hội trên các vùng lãnh thổ khác nhau nên pháp luật các nước đưa ra khái niệm nhận dạng vị trí thống lĩnh thị trường cũng không giống nhau

Ở Việt Nam, Luật cạnh tranh 2004 là đạo luật trực tiếp điều chỉnh các hành vi cạnh tranh và kiểm soát cạnh tranh chung, nhưng không đưa ra một khái niệm cụ thể thế nào là doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, mà chỉ nhận dạng thông qua phương pháp định lượng (tức là xác định qua thị phần của chúng

trên thị trường liên quan – 30% thị phần trở lên đối với một doanh nghiệp, 50% thị phần trở lên đối với hai doanh nghiệp, 65% thị phần trở lên đối với ba doanh nghiệp và

75% thị phần trở lên đối với bốn doanh nghiệp) và phương pháp định tính (“có khả

năng gây hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể”) [47, Điều 11]

Với cách tiếp cận định lượng, vị trí thống lĩnh thị trường có thể thuộc về người mua hoặc người bán trong thương mại hàng hóa và cung ứng dịch vụ; vị trí thống lĩnh thị trường có thể do một doanh nghiệp hoặc các doanh nghiệp có thị phần lớn nắm giữ Nhưng khi quy định tỷ lệ thị phần chiếm lĩnh thị trường liên quan để xác định vị trí thống lĩnh thị trường được đóng khung như trong Luật cạnh tranh của Việt Nam là không phù hợp Bởi lẽ, tỷ lệ phần trăm không biểu thị được bản chất của vị thế, có nhiều doanh nghiệp mức chiếm lĩnh ít hơn so với quy định nhưng trong thực tế các doanh nghiệp này có tầm ảnh hưởng rất lớn và có tác động không nhỏ đến thị trường liên quan Hơn nữa, do đặc thù của từng lĩnh vực ngành nghề thì mức độ thống lĩnh thị trường là khác nhau, nếu lấy tỷ lệ định lượng chung làm thước đo và quy kết hành vi

cũng là không bình đẳng Còn với phương pháp xác định định tính “khả năng gây hạn

chế cạnh tranh một cách đáng kể” được quy định rất trìu tượng và rất khó áp dụng

cũng như không đem lại được hiệu quả trong thực tiễn

Ở một số nước khác lại có cách tiếp cận khác so với pháp luật cạnh tranh về vấn

đề này, trong đó điển hình là Luật thương mại lành mạnh và những quy định về độc quyền 1980 của Hàn Quốc (“gọi tắt là Luật Thương mại Hàn Quốc”)

Theo khoản 7, Điều 2 của Luật:

Doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh trên thị trường là bất kỳ người mua, người bán trong một lĩnh vực thương mại nhất định và nắm giữ vai trò thống lĩnh thị trường

để ấn định, duy trì hoặc thay đổi giá cả, khối lượng, chất lượng và các điều kiện thương mại khác hoặc trên cơ sở độc lập hoặc trên cơ sở câu kết với các doanh nghiệp khác Khi xét đoán các doanh nghiệp thống lĩnh thị trường, cần phải tính đến các yếu

tố như thị phần, sự tồn tại và quy mô của các rào cản đối với việc thâm nhập thị trường và các quy mô tương đối của các doanh nghiệp cạnh tranh

Với quy phạm này, Luật Thương mại Hàn Quốc đã đảm bảo xây dựng một khái niệm mang tính lý luận tổng quát, miêu tả đầy đủ và ngắn gọn các đặc tính của đối tượng; và hoàn thiện hơn so với cách nhận diện vị trí thống lĩnh thị trường của doanh nghiệp trong Pháp luật cạnh tranh của Việt Nam Khái niệm đã chỉ ra rằng vị trí thống lĩnh thị trường không chỉ được xem xét dưới góc độ vị trí của một doanh nghiệp mà có thể là vị trí của một nhóm doanh nghiệp cùng hành động (tập trung kinh tế để đạt được

vị trí thống lĩnh thị trường) Các doanh nghiệp này có khả năng kiểm soát thực tế hoặc tiềm năng đối với thị trường liên quan mà doanh nghiệp đó đang hoặc sẽ hoạt động Và việc xem xét vị trí thống lĩnh thị trường sẽ căn cứ trên nhiều tiêu chí thị phần, quy mô rào cản mà khả năng thực tế của doanh nghiệp trên thị trường

Trong phạm vi luận văn này, tác giả thừa nhận khái niệm “vị trí thống lĩnh thị trường” của Luật Thương mại Hàn Quốc là cách hiểu chung khi sử dụng cụm từ này trong quá trình nghiên cứu và phân tích Để làm rõ và bao quát hơn khái niệm vị trí thống lĩnh thị trường, tác giả nhìn nhận vị trí độc quyền như là một dạng đặc thù của vị trí thống lĩnh thị trường Với mong muốn ngày càng bành trướng thế lực, các doanh nghiệp sau khi đạt được vị trí thống lĩnh thị trường, với ưu thế của mình sẽ cố gắng và từng bước loại bỏ dần các đối thủ cạnh tranh để đến với đỉnh cao nhất trong cạnh tranh theo quy luật kinh tế thị trường là độc quyền (tức là doanh nghiệp không còn đối thủ cạnh tranh hoặc có sự cạnh tranh nhưng rất yếu ớt và không đáng kể; khác với vị trí thống lĩnh thị trường là trên thị trường vẫn còn sự cạnh tranh của các đổi thủ yếu hơn)

Và xét theo quá trình cạnh tranh, vị trí thống lĩnh thị trường là hình thái trước khi đến biểu hiện của cạnh tranh không hoàn hảo – độc quyền

1.1.2 Khái niệm hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

Hiện nay trên thế giới, khái niệm hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường được tiếp cận theo hai cách Cách thứ nhất là liệt kê các hành vi được coi là lạm dụng thông qua các dấu hiệu của hành vi Cách thứ hai là đưa ra định nghĩa về hành vi này, tùy thuộc từng trường hợp và cách giải quyết của cơ quan quản lý cạnh tranh mà hành

vi đó có được coi là lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường hay không

Pháp luật cạnh tranh Việt Nam, Pháp luật thương mại Pháp, Luật cạnh tranh của Canada… là đại diện điển hình cho cách tiếp cận đầu tiên Pháp luật cạnh tranh Việt Nam liệt kê 06 nhóm hành vi được coi là lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường (gồm nhóm ấn định giá, nhóm hạn chế, cản trở cạnh tranh) [47, Điều 13] Theo đó, chỉ những hành vi của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường được liệt kê tại điều 13 và điều

14 cuả Luật cạnh tranh mới được coi là lạm dụng và bị xử lý Luật cạnh tranh Canada cũng không đưa ra khái niệm chung mà liệt kê 11 hành vi bị coi là vi phạm pháp luật chống lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường (ngoài ra còn cho phép cơ quan có thẩm quyền xử lý những hành vi chưa được pháp luật liệt kê nhưng thỏa mãn ba dấu hiệu xác định hành vi lạm dụng theo điều 79 là: (i) Một hoặc một nhóm doanh nghiệp kiểm soát thị trường liên quan ; (ii) thực hiện hành vi phản cạnh tranh được quy định trong luật cạnh tranh ; (iii) hành vi đó đã, đang hoặc có thể làm cản trở, làm giảm cạnh tranh trên thị trường một cách đáng kể) [17] Điều L 420-2 Bộ Luật thương mại Pháp nhận

diện: "Sự lạm dụng bao gồm hành vi từ chối bán, các điều kiện áp đặt giá bán hoặc

phân biệt đối xử cũng như sự phá vỡ các mối quan hệ thương mại đã được thiết lập chỉ trên cơ sở mà bên đối tác từ chối thực hiện đối với các điều kiện thương mại không công bằng" [24]

vi này theo cách thứ hai: "Hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh và vị trí độc quyền để

hạn chế cạnh tranh là hành vi hạn chế cạnh tranh mà doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh hoặc độc quyền sử dụng để duy trì hay tăng cường vị trí của nó trên thị trường

bằng cách hạn chế khả năng gia nhập thị trường hoặc hạn chế quá mức cạnh tranh"

[49, tr 52]

Có thể nhận thấy hai cách tiếp cận này chỉ nhau ở tính chủ động của hành vi Nếu như cách tiếp cận của pháp luật Việt Nam, Pháp và Canada nhìn nhận hành vi lạm dụng dựa vào hậu quả của hành động, tức là khả năng làm cản trở, sai lệch hoặc làm giảm cạnh tranh; thì Luật mẫu về cạnh tranh của Liên hợp quốc lại xem xét hành vi ở mục đích khi chủ thể hành động, nhằm tăng cường và củng cố địa vị của mình thông qua việc ngăn chặn đối thủ thực tế hoặc tiềm năng tham gia thị trường hoặc hạn chế quá mức cạnh tranh cho phép Bình luận trên góc độ lý luận và áp dụng thực tiễn, khái niệm được xây dựng theo cách thức đầu tiên sẽ gây khó khăn trong cách hiểu và áp dụng thực thi bởi cách xác định được căn cứ trên phương pháp định tính Sẽ không có đại lượng nào có thể cân đong đo đếm sự phân biệt ứng xử, sự giảm cạnh tranh trên thương trường… Ngược lại, xác định sự duy trì hay tăng cường vị trí của doanh nghiệp

có vị trí thống lĩnh thị trường lại đơn giản hơn nhiều Người ta có thể căn cứ trên báo cáo hoạt động của doanh nghiệp, các phân tích thị trường liên quan và thị phần chiếm lĩnh, số lượng doanh nghiệp đối thủ… để đưa ra kết luận chính xác

Nhưng dù hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường được khái niệm theo cách thức nào thì về cơ bản khi giải quyết các vụ việc về hành vi lạm dụng, cơ quan có thẩm quyền của của các nước sẽ tiến hành xác định ba nội dung: (i) chủ thể được xem xét có vị trí thống lĩnh thị trường hay không; (ii) chủ thể đó có thực hiện hành vi lạm dụng hay không; và (iii) hành vi lạm dụng đó gây ra hoặc có khả năng gây ra hậu quả hạn chế cạnh tranh hay không Trong đó, việc xác định hậu quả của hành vi của các cơ quan có thẩm quyền là cần thiết để phân biệt với hành vi tập trung kinh tế (một dạng hạn chế cạnh tranh) Vì chủ thể của hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường có thể là nhóm doanh nghiệp (tối đa là 4 doanh nghiệp) [47, Điều 11], nên rất dễ nhầm sang dấu hiệu khả năng làm giảm, sai lệch hoặc hạn chế cạnh tranh của tập trung kinh tế (do suy đoán về việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại hoặc liên

doanh để tạo thành các doanh nghiệp có quyền lực thị trường nhằm làm thay đổi tương quan và cấu trúc thị trường)

Về bản chất, hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường là một dạng của hành

vi hạn chế cạnh tranh nhằm khai thác lợi thế mà vị trí thống lĩnh thị trường đem lại: trong quan hệ với khách hàng sẽ tìm cách ấn định giá, áp đặt các điều kiện mua bán, bóc lột nhằm tích tụ tư bản lớn nhất; trong quan hệ với đối thủ cạnh tranh sẽ ngăn cản, kìm hãm sự ra nhập thị trường để củng cố và duy trì địa vị thống lĩnh thị trường Hành

vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường khác với hành vi thỏa thuận ở chỗ các doanh

nghiệp không có sự thỏa thuận trước nhưng cùng hành động các hành vi vi phạm để

loại bỏ đối thủ, gây thiệt hại đến khách hàng…

1.1.3 Khái niệm kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

Vị trí thống lĩnh thị trường là hiện tượng kinh tế khách quan tồn tại trong tất cả các nền kinh tế Nó là hệ quả khách quan của quá trình cạnh tranh, là mơ ước của các doanh nghiệp khi tham gia thị trường và là một yếu tố không thể thiếu để thúc đẩy nền kinh tế phát triển Vấn đề đặt ra là sau khi có được vị trí thống lĩnh thị trường, các doanh nghiệp luôn có xu hướng lạm dụng vị trí để tích tụ tư bản, dần đưa môi trường trong phạm vi kinh doanh của mình về phía không có cạnh tranh – độc quyền Điều đó

sẽ xâm hại đến quyền tự do kinh doanh của các chủ thể khác, gây bất bình đẳng và phá

vỡ cấu trúc thị trường mà hệ quả sâu xa là vi phạm lợi ích của Nhà nước Trước những tác động tiêu cực mà hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường có thể gây ra và để bảo vệ môi trường cạnh tranh lành mạnh cũng như bảo vệ các doanh nghiệp yếu thế, pháp luật các nước đều nhận định rằng cần phải có sự kiểm soát các hành vi này

Kiểm soát theo định nghĩa của Từ điển Luật học là việc “xem xét để phát hiện,

ngăn ngừa kịp thời việc làm trái với thỏa thuận, với quy định” [60, tr 264] Tức là, khi

thực hiện chức năng kiểm soát, pháp luật sẽ xây dựng các tiêu chí nhận diện hành vi được coi là vi phạm pháp luật và nhận diện các chủ thể có khả năng thực hiện các hành

vi đó Từ khung pháp luật chung, cá nhân, tổ chức có trách nhiệm kiểm soát sẽ đối chiếu vào thực tế để xác định chủ thể thỏa mãn điều kiện, tiêu chí trở thành đối tượng thuộc phạm vi kiểm soát; đồng thời chủ động tiến hành theo dõi một cách chủ động các hành vi của chủ thể nhằm phát hiện các dấu hiệu vi phạm các nguyên tắc, quy tắc đã được thừa nhận Nếu hành vi có sự xâm phạm nhưng chưa đủ cấu thành vi phạm thì chức năng kiểm soát sẽ thực hiện các biện pháp ngăn ngừa, cách ly hành vi đó tiếp tục thực hiện vi phạm và quay trở về quỹ đạo lành mạnh ban đầu Nếu chủ thể có những hành vi vi phạm nghiêm trọng, gây ảnh hưởng đến các quy tắc, nguyên tắc kiểm soát ban đầu được đặt ra thì tùy từng trường hợp sẽ được áp dụng các biện pháp chế tài nghiêm khắc, tất nhiên sẽ có xem xét đến yếu tố miễn trừ Bình luận trên góc độ lý luận, khái niệm kiểm soát được nhận diện tương đối giống với khái niệm gần “giám sát” [60, tr 292] Hai khái niệm này cùng chỉ ra việc theo dõi, quan sát mang tính chủ động thường xuyên của cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân đối với hoạt động của các đối tượng chịu sự kiểm soát, giám sát Nếu phát hiện các hành vi vi phạm sẽ tác động bằng các biện pháp tích cực để yêu cầu và hướng các hoạt động đó đi đúng quỹ đạo, quy chế nhằm đạt được mục đích từ trước, bảo đảm cho các quy định pháp luật được tuân thủ nghiêm chỉnh Tuy nhiên, hai khái niệm cũng có một số sự khác biệt Về tính chủ động, nếu kiểm soát đòi hỏi cần phải tự chủ động xây các tiêu chí, nguyên tắc khi trước áp dụng thì giám sát chỉ thực hiện nhiệm vụ căn cứ trên các yêu cầu và mệnh lệnh đã được đặt ra từ trước Về mục đích, giám sát hướng cách đối tượng chịu sự giám sát thực hiện đúng các quy định và đạt được hiệu quả được thiết lập khung; còn mục đích kiểm soát không chỉ dừng lại ở việc yêu cầu thực hiện các hệ quả được mô tả mà còn phải đảm bảo xem xét kiểm soát dựa trên lẽ phải, sự công bằng và trong những trường hợp nhất định thì kiểm soát sẽ thực hiện mục đích ngăn chặn, loại bỏ những hoạt động sai trái và

vi phạm Về phạm vi xử lý các trường hợp vi phạm, giám sát chỉ dừng lại ở việc phát hiện hành vi và thực hiện các biện pháp khuyến nghị đối với chủ thể thực hiện hành vi

đó, trường hợp chủ thể tiếp tục vi phạm hoặc vi phạm nghiêm trọng thì cá nhân, tổ

chức thực hiện chức năng giám sát báo cáo lên tổ chức, cá nhân có thẩm quyền đề nghị

xử lý; trong khi đó, chủ thể thực hiện chức năng kiểm soát sẽ trực tiếp xem xét, áp dụng các biện pháp ngăn chặn và đưa ra các chế tài xử lý Về hiệu quả, kiểm soát đem lại kết quả cao do có tính trừng trị răn đe cao, còn tác động ngăn chặn của giám sát chỉ mang tính khuyến nghị

Hiểu một cách chung nhất, kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường được hiểu là: (i) tổng thể các cơ chế, thiết chế bảo đảm cho chủ thể có quyền kiểm soát hạn chế cạnh tranh thực hiện chức năng theo dõi, kiểm tra quá trình thực hiện, chấp hành, tuân thủ các quy chuẩn hành vi đạo đức và pháp luật của các chủ thể

bị kiểm soát; (ii) thực hiện chức năng ngăn ngừa nhằm bảo đảm cho những đối tượng này luôn nằm trong quỹ đạo của các yêu cầu về pháp luật, các chuẩn mực đạo đức kinh doanh và bảo đảm để các quy định về cạnh tranh được thực hiện đúng và có hiểu quả; (iii) trong những trường hợp nhất định, pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường sẽ áp dụng các chế tài xử phạt nghiêm khắc để loại bỏ những hoạt động sai trái và vi phạm

Bản chất của kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường được thể hiện thông qua hai góc độ hành vi và góc độ cơ chế Nhìn từ góc độ hành vi, kiểm soát

sự lạm dụng là sự tác động từ phía cơ quan, chủ thể có thẩm quyền đối với doanh nghiệp bị kiểm soát Trong đó, sự kiểm soát từ phía cơ quan trực tiếp quản lý cạnh tranh thực hiện chức năng theo dõi, phát hiện, ngăn chặn và xử lý các hành vi vi phạm; còn đối với các chủ thể có thẩm quyền khác (các đối thủ cạnh tranh hoặc người tiêu dùng) thực hiện chức năng kiểm soát thông qua việc phát hiện, tố cáo lên cơ quan cạnh tranh hoặc thực hiện quyền khởi kiện để đảm bảo quyền và lợi ích của mình Trong hai hành vi tác động này, hành vi từ phía cơ quan quản lý cạnh tranh có ý nghĩa lớn trong việc ngăn chặn và khắc phục hiệu quả các hành vi vi phạm, đồng thời có tính răn đe cao Ở góc độ cơ chế, vấn đề này được thể hiện ở ba khía cạnh là sự phân quyền trong nội bộ chủ thể có quyền kiểm soát; kiểm soát dựa trên sự giới hạn của chủ thể có thẩm

quyền đối với quyền tự do kinh doanh của khách thể; và kiểm soát dựa trên mối liên hệ giữa chủ thể và khách thể kiểm soát Có thể nói, trong ba khía cạnh trên thì kiểm soát mối quan hệ giữa chủ thể và khách thể trong kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường đóng vai trò quan trọng và cần thiết phải được quan tâm Bởi, trong hoạt động kiểm soát, chủ thể quản lý phải luôn luôn có thông tin để nhanh chóng phát hiện

ra các hành vi vi phạm và kịp thời đưa ra các biện pháp xử lý Mặt khác đối tượng bị kiểm soát cũng muốn có được những thông tin nhanh nhất về yêu cầu của chủ thể cũng như các quyền và nghĩa vụ của mình để thực hiện đúng, có hiệu quả

1.2 Quan niệm chung về pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường

Trong quá trình phát triển nền kinh tế hàng hóa, doanh nghiệp đạt được vị trí thống lĩnh thị trường là hiện tượng tất yếu khách quan Vì tự thân vị trí thống lĩnh thị trường không thể gây ra những tác hại lớn cho nền kinh tế cũng như làm méo mó cấu trúc thị trường Vì lẽ đó, các nước trên thế giới đều thừa nhận không thể xóa bỏ vị trí này mà chỉ đặt ra vấn đề kiểm soát khi có sự lạm dụng

Về cách thức và phạm vi điều chỉnh Hiện nay có nhiều cách thức kiểm soát khác nhau được áp dụng như biện pháp kinh tế, biện pháp chính trị, sự lên án của xã hội…; nhưng pháp luật với thuộc tính là những quy phạm mang tính ổn định, chặt chẽ

và bắt buộc cưỡng chế thi hành được đánh giá là công cụ hữu hiệu nhất trong kiểm soát hành vi lạm dụng Theo quan niệm của các nước, pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng

vị trí thống lĩnh thị trường cần phải được điều chỉnh trong một đạo luật chung có vài trò điều tiết các hành vi thương mại, xây dựng và duy trì môi trường kinh doanh lành mạnh như luật cạnh tranh (ở một số quốc gia đạo luật này có thể được gọi các tên gọi khác nhau nhưng chung một bản chất như Luật chống độc quyền, Luật Thương mại lành mạnh và chống độc quyền…) Tuy nhiên, Luật cạnh tranh với vai trò là luật chung nên không thể tích hợp thành một bộ luật điều tiết mọi khía cạnh thuộc các lĩnh vực

của hoạt động kinh doanh Do đó, trong từng pháp luật chuyên ngành như pháp luật hình sự, pháp luật thương mại, pháp luật hợp đồng cũng cần thiết phải có sự điều chỉnh vấn đề này phù hợp với phạm vi, đối tượng và phương pháp mà luật đó điều chỉnh Việc quy định như vậy sẽ góp phần giảm tải cho Luật cạnh tranh không bị cồng kềnh

và hạn chế những thiếu sót trong quá trình điều chỉnh các lĩnh vực đặc thù; đồng thời cũng giúp các luật chuyên ngành không lặp lại các quy định chung

Về hình thức điều chỉnh, khi thiết kế các quy phạm cần phải tuân theo giá trị của văn bản pháp luật chứa đựng nó Điều này sẽ đảm bảo cho mức độ điều chỉnh, tính hiệu lực và khả năng sửa đổi, bổ sung của quy định được phù hợp Bởi căn cứ vào vị trí của văn bản trong hệ thống pháp luật thì giá trị áp dụng của quy phạm cũng khác nhau, quy định trong luật sẽ cao hơn nghị định và quy định trong nghị định sẽ cao hơn thông

tư Không chỉ vậy, các văn bản có vị trí cao sẽ được áp dụng phổ biến và ít được bổ sung, chỉnh sửa so với những văn bản ở vị trí trí thấp hơn nên các quy định trong đó đòi hỏi phải có tính ổn định và chuẩn xác Theo đó, các quy phạm về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, mà cụ thể là các nguyên tắc và các quy định chung về nhận dạng vị trí thống lĩnh thị trường, các trường hợp được coi là lạm dụng vị trí, chế tài áp dụng cho hành vi vi phạm, cơ quan có chức năng kiểm soát, cơ chế thực thi phải được ghi nhận trong luật Vì các quy định này sẽ được điều chỉnh chung cho tất cả các lĩnh vực Ở mức độ thấp hơn là nghị định, các quy phạm điều chỉnh chỉ nhằm mục đích giải thích mà minh thị các quy định đã được nêu ở góc độ chung Thông thường trong nghị định của các nước sẽ đi sâu diễn giải chi tiết cách thức nhận diện vị trí thống lĩnh thị trường thông qua thị phần hoặc các tiêu chí định tính; cụ thể hóa các hành vi được coi là lạm dụng; làm rõ chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền của cơ quan quản lý cạnh tranh; xây dựng các mức phạt và khung phạt cụ thể của chế tài; quy định trình tự, thủ tục điều tra và xử lý Đối với những hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường thuộc các lĩnh vực đặc thù thì tùy từng nhu cầu cụ thể mà thông tư do bộ trực tiếp quản lý các lĩnh vực đó quy định Ví dụ cách xác định vị trí thống lĩnh thị trường

của doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực điện lực sẽ khác với các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm Khi đó, cơ quan đứng đầu quản lý ngành sẽ trực tiếp ra thông tư để hướng dẫn việc xác định

Về mục đích, pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường trước hết hướng tới xây dựng một khuôn khổ thị trường lành mạnh Trong đó mọi doanh nghiệp đều có cơ hội thành công hay thất bại tùy thuộc vào năng lực cạnh tranh Các quy định của pháp luật được áp dụng nhằm thúc đẩy cạnh tranh hiệu quả

và không ảnh hưởng đến lợi ích hợp pháp của bất kỳ đối thủ cạnh tranh hay nhóm đối thủ cạnh tranh nào Mặc khác, các chính sách cạnh tranh được xây dựng và áp dụng

để khuyến khích cạnh tranh mà không phải để trừng phạt các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường nếu như việc tạo lập vị trí đó là hợp pháp (dù kết quả của chiến lược đó có loại bỏ đối thủ cạnh tranh) Nói cách khác, việc áp dụng pháp luật kiểm soát không nhằm loại bỏ vị trí thống lĩnh thị trường mà chỉ loại bỏ hành vi lạm dụng

vị trí này để trục lợi và bóp méo cạnh tranh Một khi doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường chưa có các biểu hiện của sự lạm dụng thì chúng vẫn là chủ thể được pháp luật bảo vệ

Về cơ chế điều chỉnh, theo lý luận chung về nhà nước và pháp luật của Chủ nghĩa Mác thì điều chỉnh pháp luật là việc nhà nước dùng pháp luật, dựa vào pháp luật

để điều chỉnh các quan hệ xã hội, tác động theo những hướng nhất định vào các quan

hệ xã hội, tạo lập trật tự trong một ngành, một lĩnh vực theo ý muốn của nhà nước Hiểu theo nghĩa này, cơ chế điều chỉnh pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường phải là một hệ thống các biện pháp pháp luật gồm quy phạm pháp luật (các quy định vị trí thống lĩnh thị trường, về hành vi lạm dụng), quan hệ pháp luật (các quan hệ của doanh nghiệp đến đối thủ, người tiêu dùng và nhà nước) và thực hiện pháp luật chống lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường (quản lý của cơ quan nhà nước,

áp dụng các biện pháp chế tài, điều tra và xử lý các hành vi vi phạm) Điều đó cũng đồng nghĩa với việc cơ chế này phải bảo đảm có sự can thiệp của các cơ quan nhà nước

trong việc kiểm soát, giới hạn hoặc cấm đoán tất cả các hành vi, thỏa thuận được coi là lạm dụng dẫn đến sự hạn chế hoặc triệt tiêu cạnh tranh; giám sát các doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh thị trường để ngăn cản không cho chủ thể có điều kiện thực hiện hành

vi lạm dụng; giới hạn và điều hòa quyền và lợi ích của các chủ thể có vị thế thống lĩnh thị trường, của những doanh nghiệp khác, của người tiêu dùng và của nhà nước Và để các quy định của pháp luật được tôn trọng trong cuộc sống nhất thiết phải có một chế tài đủ mạnh để bảo đảm thực hiện

Về tiêu chí đánh giá sự hoàn thiện Với vai trò là bộ phận cấu thành khung của pháp luật kinh tế trong điều tiết thị trường, thúc đẩy môi trường cạnh tranh lành mạnh, pháp luật về kiểm soát các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường không những cần đáp ứng các quan niệm về phương pháp, phạm vi, hình thức, mục đích và cơ chế điều chỉnh được phân tích ở trên mà còn phải bảo đảm tôn trọng các tiêu chí tiên quyết sau:

(i) Tuân theo các quy định của điều ước quốc tế về vấn đề này;

(ii) Tôn trọng truyền thống, tập quán và đạo đức kinh doanh;

(iii) Kết hợp hài hòa lợi ích của người sản xuất, kinh doanh với những chủ thể sản xuất, kinh doanh khác, lợi ích của người tiêu dùng, lợi ích của nhà nước và xã hội;

(iv) Đảm bảo sự minh bạch và ổn định trên thị trường;

(v) Đảm bảo tính hợp lý và hợp pháp của các quy định pháp luật;

(vi) Tôn trọng các nguyên tắc cơ bản trong hoạt động kinh doanh và của Luật cạnh tranh: nguyên tắc tự do kinh doanh, nguyên tắc tự do giá cả, nguyên tắc tự do cạnh tranh

1.3 Đặc điểm, vai trò của pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường

1.3.1 Đặc điểm

Mặc dù chính sách cạnh tranh và kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh của các quốc gia là không giống nhau do những yếu tố đặc thù về chính trị, văn hóa và truyền thống chi phối Song, về cơ bản pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường có những đặc điểm như sau:

Thứ nhất, trong kinh tế thị trường, người ta ghi nhận nguyên tắc “tự do thỏa

thuận, tự do kinh doanh” như là nguyên tắc bản lề khi xây dựng pháp luật kinh doanh cũng như là tiêu chí để đánh giá môi trường cạnh tranh có hoàn hảo hay không Tuy nhiên, các quyền này không được diễn ra một cách tự ý, tự phát mà được luật pháp điều chỉnh hợp lý Chính vì vậy, pháp luật nói chung và pháp luật cạnh tranh nói riêng khi xây dựng các quy định về kiểm soát hành vi thống lĩnh thị trường thị trường đều nhằm mục đích tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh, cân bằng lợi ích của các chủ thể trên thị trường và thúc đẩy sự phát triển của kinh tế xã hội quốc gia Nó được coi là công cụ quản lý của nhà nước để duy trì quyền tự do cạnh tranh kinh doanh lành mạnh bằng cách hạn chế các đặc quyền kinh tế của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường

Thứ hai, sự điều tiết của pháp luật khi tác động đến các quan hệ cạnh tranh đều

phải được căn cứ trên bản chất của hành vi và tôn trọng tính quy luật khách quan Do

đó, pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường chỉ can thiệp vào những nơi, những quan hệ, những hành vi không đảm bảo sự cạnh tranh mang tính hiệu quả (những hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường làm triệt tiêu hoặc hạn chế cạnh tranh) Nói cách khác, nhà làm luật chỉ hướng đến cấm đoán hành vi, vì tự thân vị trí thống lĩnh thị trường không tạo ra vi phạm, không tạo ra những hệ quả xấu ảnh hưởng đến sự phát triển lành mạnh của thị trường Khác với pháp luật kiểm soát tập trung kinh tế có nhiệm vụ ngăn chặn khả năng hình thành các thế lực có quyền

lực, có quyền lực thị trường không hình thành thông qua tích tụ tư bản và cạnh tranh lành mạnh

Thứ ba, xét về mức độ phức tạp và nguy hại cho thị trường thì hành vi lạm dụng

vị trí thống lĩnh thị trường mà đỉnh cao là lạm dụng vị trí độc quyền cao hơn rất nhiều

so với các hành vi cạnh tranh không lành mạnh Sở dĩ như vậy, khi đạt được vị trí thống lĩnh thị trường, các doanh nghiệp mong muốn và có khả năng thực hiện các hành

vi tiêu diệt quy luật cạnh tranh, thao túng thị trường liên quan mà mình hoạt động dẫn đến phá vỡ cấu trúc và tương quan của thị trường Vì lẽ đó, cho nên thái độ của nhà nước và cơ quan quản lý cạnh tranh trong lĩnh vực pháp luật này cũng nghiêm khắc và quyết liệt hơn Các biện pháp hành chính, kinh tế, hình sự nghiêm khắc được áp dụng đối với các hành vi lạm dụng cũng như những chủ thể lãnh đạo, quản lý công ty đó Các chế tài có thể được áp dụng tùy thuộc vào mức độ, phạm vi và hậu quả cụ thể của hành vi như phạt tiền (chế tài kinh tế); buộc cơ cấu lại doanh nghiệp, loại bỏ những điều khoản vi phạm ra khỏi giao dịch, loại bỏ các biện pháp ngăn chặn các doanh nghiệp ra nhập thị trường… (chế tài hành chính); phạt tù (chế tài hình sự)

Thứ tư, cũng bắt nguồn từ hậu quả mà hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị

trường đem lại cho thị trường nên cơ chế kiểm soát trong lĩnh vực này được thực hiện thường xuyên và chặt chẽ hơn Trách nhiệm kiểm soát và xử lý các hành vi vi phạm trước hết sẽ thuộc về các cơ quan có thẩm quyền quản lý cạnh tranh mà không cần thiết phải có sự tố cáo hay khiếu kiện từ phía đối thủ cạnh tranh, người tiêu dùng của doanh nghiệp bị kiểm soát hay từ phía người dân Hơn nữa, để bảo đảm cơ chế kiểm soát được thực thi và có ý nghĩa trong đời sống, pháp luật chống lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường còn quy định chi tiết cách thức tổ chức hoạt động của cơ quan có thẩm quyền; trình tự và thủ tục thi hành pháp luật; thủ tục và thẩm quyền khiếu kiện, khiếu nại; thẩm quyền tài phán và áp dụng các chế tài

Thứ năm, pháp luật cạnh tranh trên thế giới thông thường phân chia thành hai

lĩnh vực: pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh và pháp luật chống hạn chế

cạnh tranh Cả hai lĩnh vực này đều có nhiệm vụ bảo vệ cho môi trường cạnh tranh được lành mạnh, các hoạt động kinh doanh được diễn ra bình thường và ổn định Trong

đó, pháp luật chống hạn chế cạnh tranh mặc dù được ra đời sau nhưng đóng vai trò quan trọng hơn Bởi nếu không có các quy định pháp luật trong lĩnh vực này các hành

vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, các hành vi lạm dụng quyền lực thị trường, các hành

vi tập trung kinh tế sẽ triệt tiêu cạnh tranh, phá vỡ cấu trúc và tương quan thị trường Khi đó, sẽ không còn môi trường cạnh tranh, các hành vi cạnh tranh không lành mạnh cũng không có cơ sở để phát triển và sự xuất hiện của pháp luật chống hành vi cạnh tranh không lành mạnh là không cần thiết Mặt khác, hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường là bước cao hơn của cạnh tranh không lành mạnh Hành vi này không chỉ gây nguy hiểm và để lại hậu quả cho các đối thủ cạnh tranh, những người tiêu dùng của mình mà còn làm ảnh hưởng đến toàn bộ những nhà sản xuất, người tiêu dùng khác và hơn hết là toàn xã hội Vì lẽ đó cho nên, pháp luật chống hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường là bước phát triển cao hơn của pháp luật chống hạn chế cạnh tranh và là

sự tiếp nối cho pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh

Bên cạnh sự quan hệ mật thiết với pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh, pháp luật chống hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường cũng có mối quan hệ chặt chẽ với các ngành luật khác như Luật Hiến pháp, Luật Hành chính, Luật doanh nghiệp, Luật Thương mại, Luật Hình sự, Luật Dân sự… trong việc nhận dạng và áp dụng các chế tài phù hợp với từng hành vi vi phạm thuộc các lĩnh vực khác nhau

1.3.2 Vai trò

Các hành vi lạm dụng của các doanh nghiệp có quyền lực thị trường nếu không được giới hạn và ngăn chặn sẽ để tại tác hại vô cùng to lớn đến môi trường cạnh tranh và cấu trúc thị trường Do đó, có thể nói, sự ra đời của pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường đã có nhiều vai trò to lớn trong pháp

luật kinh doanh nói riêng và việc xây dựng nền kinh tế thị trường còn non yếu của Việt Nam nói chung:

Thứ nhất, góp phần duy trì tương quan thị trường trong môi trường cạnh tranh

lành mạnh Giới hạn các quyền và lợi ích của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường nhằm tránh hành vi lạm dụng Đồng thời, điều hòa lợi ích giữa các chủ thể kinh doanh trên thị trường với lợi ích chung của toàn xã hội

Thứ hai, khuyến khích các doanh nghiệp tăng tích tụ tư bản, đạt được vị trí thống

lĩnh thị trường thông qua hoạt động sản xuất kinh doanh lành mạnh Thực hiện các biện pháp ngăn chặn các hậu quả tiêu cực do hành vi lạm dụng quyền lực thị trường gây ra

Để từ đó góp phần bảo đảm sự ổn định và phát triển của nền kinh tế thị trường

Thứ ba, thúc đẩy sự phát triển của nguyên tắc tự do kinh doanh nhưng vẫn đảm

bảo có sự quản lý và điều tiết của nhà nước Đóng góp cho việc xây dựng khung hành lang pháp lý chống hạn chế cạnh tranh nói riêng và pháp luật kinh doanh nói riêng

Thứ tư, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các đối thủ cạnh tranh lành

mạnh nhưng yếu thế của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Tăng cường sức mạnh tự bảo vệ của người tiêu dùng trước những hành vi lạm dụng của các doanh nghiệp này

Thứ năm, kể từ khi Việt Nam chính thức gia nhập WTO cũng đồng nghĩa với

việc các doanh nghiệp của chúng ta bắt đầu hội nhập sâu vào thị trường chung quốc tế Môi trường này đòi hỏi các doanh nghiệp trong quá trình cạnh tranh phải tuân thủ những nguyên tắc đã được các quốc gia thành viên khác thừa nhận, nhất là tôn trọng quyền tự do kinh doanh của các chủ thể khác Điều này vừa là cơ hội cho các doanh nghiệp có sức mạnh thị trường phát triển, nhưng cũng là thách thức đối với các doanh nghiệp nhỏ trong guồng máy cạnh trạnh khốc liệt Vì vậy, pháp luật về kiểm soát hành

vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường không chỉ giúp Việt Nam nhanh chóng mở rộng thị trường và đáp ứng nhu cầu hội nhập kinh tế quốc tế mà còn giúp bảo vệ chính nền

kinh tế thị trường còn non yếu của mình trước sức mạnh của các doanh nghiệp có tiềm lực thị trường trên thế giới

Với những vai trò lớn lao đã được phân tích ở trên, pháp luật về kiểm soát hành

vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường thực sự trở thành công cụ hữu hiệu nhất trong điều tiết chính sách cạnh tranh của nhà nước Đồng thời, đóng góp một phần quan trọng không thể thiếu trong quản lý môi trường kinh doanh lành mạnh và nâng cao hiệu quả phát triển kinh tế

1.4 Pháp luật Việt Nam và kinh nghiệm quốc tế trong việc kiểm soát hành

vi lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường

1.4.1 Pháp luật Việt Nam về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

Có thể nói sẽ là phiến diện nếu như kiểm soát hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường chỉ được điều chỉnh trong pháp luật cạnh tranh Bởi, hành vi lạm dụng được diễn ra ở nhiều góc độ, nhiều phạm vi thuộc các lĩnh vực khác nhau Hơn nữa, bản thân Luật cạnh tranh không thể trở thành bộ luật tích hợp nhiều lĩnh vực riêng lẻ để điều tiết tất cả mọi khía cạnh của hoạt động kinh doanh Điều

đó sẽ làm cho Luật cạnh tranh trở nên cồng kềnh nhưng vẫn nhiều thiếu sót Do đó, việc điều chỉnh vấn đề này cần thiết phải được quy định ở những pháp luật chuyên ngành Khi đó sẽ bảo đảm cho pháp luật cạnh tranh giữa vai trò định hướng chỉ đạo, pháp luật chuyên ngành bổ sung và củng cố nhưng đặc thù của từng lĩnh vực, cũng như

sự tác động qua lại giữa luật chung và luật riêng, góp phần hoàn thiện Pháp luật Việt Nam về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

 Luật cạnh tranh

Với các quy phạm mang tính bắt buộc và được bảo đảm thực hiện bởi nhà nước, Luật cạnh tranh được coi là công cụ hữu hiệu của nhà nước trong lĩnh vực quản lý cạnh

tranh và điều tiết thị trường Do đó, pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường trước hết được điều chỉnh trong Luật cạnh tranh 2004

Về cách nhận diện một hoặc một nhóm các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, Luật cạnh tranh 2004 không xây dựng khái niệm mà xác định thông qua thị phần của chủ thể trên thị trường liên quan hoặc xác định chủ thể đó có khả năng gây hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể hay không Cách xác định cụ thể được quy định tại Điều 11 Luật cạnh tranh 2004 và từ Điều 4 đến Điều 13 Nghị định số 116/2005/NĐ-

CP ngày 15/09/2005 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật cạnh tranh (gọi tắt là “Nghị định số 116/2005/NĐ-CP”)

Có được vị trí thống lĩnh thị trường là điều không chỉ doanh nghiệp luôn hướng tới mà còn được các nhà quản lý kinh tế vĩ mô khuyến khích phát triển Bởi có nhiều doanh nghiệp đạt vị trí thống lĩnh thị trường, chứng tỏ nền kinh tế của quốc gia đó rất phát triển Tuy nhiên, nếu chủ thể nào vì lợi ích của mình, thực hiện hành vi lạm dụng

vị thế của mình gây ảnh hưởng thị trường, xâm phạm tới quyền và lợi ích các chủ thể khác thì hành vi đó cần phải cấm thực hiện Tại Điều 13 Luật cạnh tranh 2004 và Điều

27 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP, các nhà lập pháp đã liệt kê và minh thị rõ sáu nhóm hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường bị cấm

Điều đặc biệt Luật cạnh tranh không chỉ kiểm soát đối với các doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh thị trường có hành vi lạm dụng mà các nhà lập pháp còn nhận thấy cần kiểm soát cả doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực độc quyền nhà nước, doanh nghiệp sản xuất, cung ứng sản phẩm, dịch vụ công ích [47, Điều 15] Các doanh nghiệp này có

vị trí thống lĩnh thị trường không qua quá trình cạnh tranh mà hình thành thông qua các quyết định hành chính nhà nước Vì vậy, không có gì là mâu thuẫn nếu coi các chủ thể

đó cũng có nguy cơ thực hiện các hành vi lạm dụng vị trí của mình và cần thiết phải được kiểm soát

Theo pháp luật cạnh tranh của Việt Nam, hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường rất nguy hiểm và để lại hậu quả lớn cho xã hội, do đó không có quy định trường

hợp miễn trừ Các trường hợp vi phạm sẽ được áp dụng chế tài được quy định tại Nghị định số 120/2005/NĐ-CP ngày 30/09/2005 của Chính phủ quy định về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh (gọi tắt là “Nghị định số 120/2005/NĐ-CP”)

Vai trò chủ động trong việc giám sát và xử lý các trường hợp lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường để hạn chế cạnh tranh được Luật cạnh tranh trao cho Cục quản lý cạnh tranh và Hội đồng quản lý cạnh tranh Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu của hai cơ quan quản lý cạnh tranh này được quy định cụ thể tại Nghị định số 05/2006/NĐ-CP ngày 09/01/2006 của Chính phủ về việc thành lập và quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Hội đồng cạnh tranh (gọi tắt là “Nghị định số 05/2006/NĐ-CP”) và Nghị định số 06/2006/NĐ-CP ngày 09/01/2006 của Chính phủ về quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cục quản lý cạnh tranh (gọi tắt là “Nghị định số 06/2006/NĐ-CP”)

 Pháp lệnh giá

Pháp lệnh giá ra đời với ý nghĩa to lớn " Góp phần phát triển nền kinh tế thị

trường định hướng xã hội chủ nghĩa, bình ổn giá, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân sản xuất, kinh doanh, của người tiêu dùng và lợi ích của Nhà nước” [58, Lời mở đầu] Diễn giải một cách cụ thể thì Pháp lệnh giá là công cụ hữu

hình để Nhà nước điều tiết, quản lý và phân cấp vĩ mô trong lĩnh vực giá, mà đối tượng tác động trực tiếp của nó là xác định nguyên nhân và kiểm soát sự biến động của giá, quản lý được các yếu tố cấu thành lên giá, mức chênh lệnh giá cả nội và ngoại địa, vấn đề ngăn chặn các hành vi lũng đoạn thị trường làm ảnh hưởng đến nền

kinh tế quốc dân Về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, tại các

Điều 11 và Điều 12 Pháp lệnh giá 2002 đã ghi nhận về hiệp thương giá giá giữa bên mua, bên bán khi không thống nhất được giá ký hợp đồng đối với hàng hoá, dịch vụ quan trọng có tính chất độc quyền mua, độc quyền bán không thuộc phạm vi định giá

của Nhà nước; các điều từ Điều 19 đến Điều 21 của Pháp lệnh quy định cơ quan nhà

nước có thẩm quyền phải kiểm soát độc quyên khi phát hiện có dấu hiệu liên kết độc

quyền về giá, việc hình thành giá độc quyền; hay các quy định về chống bán phá giá như các hành vi được coi là bán phá giá, các hành vi bị cấm, khiếu nại tố cáo và điều

tra xử lý bán phá giá

Các quy định về giá có tác động rất lớn đến bình ổn thị trường, bảo đảm phát triển kinh tế vĩ mô Nếu các quy định này chỉ dừng ở Pháp lệnh thì chưa bảo đảm tính quyền lực của quy phạm Chính vì lẽ đó, hiện nay, Văn phòng Chính Phủ đang phối hợp với Bộ Tài chính tiến hành tổ chức các hội thảo góp ý hoàn thiện dự thảo Luật giá

Về cơ, dự thảo vẫn giữ các nội dung như trong Pháp lệnh, một số vấn đề có sự sửa đổi trong đó có quy định về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường như: (i)

về vấn đề kiểm soát thị trường được cơ cấu lại theo khung các quy định về Nhà nước kiểm soát giá độc quyền; đối tượng kiểm soát giá độc quyền; các biện pháp kiểm soát giá độc quyền; quyền và trách nhiệm của cơ quan thẩm quyền quản lý nhà nước về giá trong việc kiểm soát giá độc quyền và quyền và nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân sản xuất, kinh doanh khi nhận được yêu cầu kiểm soát giá độc quyền [59, Điều 26-30]; (ii) Bỏ

các quy định về chống bán phá giá

 Luật chứng khoán

Thị trường chứng khoán và các hoạt động trên thị trường chứng khoán chính thức được ghi nhận trong luật năm 2006 Môi trường kinh doanh này được đánh giá là nhiều tiềm năng thu hút được các nhà đầu tư bởi lợi nhuận cao, nhưng cũng đầy rủi ro bởi nó phụ thuộc vào nhiều yếu tố mà chủ yếu của nó là sự minh bạch của thông tin và

sự tiếp cận thông tin của nhà đầu tư Với mong muốn lợi nhuận cao nhất sẽ có không ít các chủ thể có thế mạnh sử dụng các biện pháp trong đó có thông tin để thao túng thị

trường, hạn chế cạnh tranh, độc quyền thị trường "Thông đồng để thực hiện việc mua

bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo; Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán" [48,

Điều 9] hoặc các giao dịch của cổ đông lớn của công ty đại chúng làm thay đổi số

lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% so với số lượng cùng loại đang lưu hành [48, Điều 99]; là những trường hợp Luật chứng khoán 2006 quy định cần phải có sự kiểm soát nhằm ngăn chặn các tổ chức, cá nhân lợi dụng vị trí thống lĩnh của mình gây ảnh hưởng đến bình ổn thị trường

1.4.2 Kinh nghiệm quốc tế về kiểm soát hành vi lạm dụng của doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh thị trường

 Trung Quốc là nước có nhiều đặc điểm chính trị xã hội chủ nghĩa và nền kinh tế giống với Việt Nam Ở quốc gia này, mô hình kinh tế tập trung bao cấp trong một thời gian dài với các doanh nghiệp nhà nước chiếm tỷ trọng tuyệt đối trong hầu hết mọi lĩnh vực ngành nghề, vấn đề cá nhân kinh doanh gần như bị cấm đoán Mối quan

hệ giữa các doanh nghiệp kinh tế chủ yếu là sự chỉ đạo mệnh lệnh cấp trên – cấp dưới hoặc là sự hợp tác, thi đua giữa các doanh nghiệp cùng khối ngành liên quan Với các đặc thù của nền kinh tế như vậy, tự do kinh doanh và xây dựng môi trường cạnh tranh lành mạnh như một điều xa vời và không được đặt ra

Cuối thập kỷ 80, đầu thập kỷ 90, do sự phát triển mạnh mẽ của nền kinh tế đất nước và sự tham vọng bành trướng của các doanh nghiệp, các hành vi hạn chế cạnh tranh, lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường đã xuất hiện Các hành vi này làm cản trở cạnh tranh và kéo thụt lùi sự phát triển của nền kinh tế Trước nhu cầu cần phải ngăn chặn các hành vi hạn chế cạnh tranh, khuyến khích cạnh tranh lành mạnh, đồng thời bảo vệ lợi ích của các nhà kinh doanh khác và người tiêu dùng

mà sâu xa là bảo vệ nền kinh tế; Luật chống cạnh tranh không lành mạnh ở Trung Quốc đã chính thức được ban hành ngày 02/09/21993 Về kiểm soát hành vi lạm dụng

vị trí thống lĩnh thị trường, pháp luật cấm các doanh nghiệp đang có được vị trí thống lĩnh thị trường, độc quyền:

(i) Không được ép buộc người mua chỉ được mua hàng hóa tại doanh nghiệp mà mình chỉ định nhằm loại trừ những người sản xuất kinh doanh khác ra khỏi vòng cạnh tranh lành mạnh cạnh tranh (Điều 6)

(ii) Không được sử dụng các biện pháp hành chính để ép buộc khách hàng mua hàng hóa ở những địa chỉ chỉ định, không được ngăn cản sự giao lưu và chuyên trở hàng hóa giữa các vùng (Điều 7)

(iii) Sử dụng mọi hành vi hối lộ, đút lót để có được lợi thế khi mua bán hàng hóa (iv) Nghiêm cấm mọi hành vi bán phá giá một cách phi lý để loại trừ cạnh tranh Tuy nhiên, trong một số trường hợp, Luật cũng chấp nhận việc miễn trừ trách nhiệm đối với hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường như: doanh nghiệp bán phá giá hoặc hạ giá các hàng hóa tươi sống; háng ế hoặc sắp hết hạn sử dụng; hàng hóa theo mùa; hàng hóa phục vụ cho những mục đích thanh khoản nợ nần, thay đổi công nghệ sản xuất

Đối với các trường hợp không thuộc trường hợp miễn trừ, các doanh nghiệp vi phạm sẽ phải bồi thường thiệt hại do mình gây ra, kể cả những thiệt hại phái sinh Thông thường, các doanh nghiệp và cá nhân vi phạm sẽ chịu áp dụng các chế tài kinh

tế là phạt tiền (Đối với doanh nghiệp mức phạt từ 50.000 đến 200.000 nhân dân tê; đối với cá nhân mức phạt từ 10.000 đến 20.000 nhân dân tệ) Ngoài ra, tùy từng mức độ vi phạm cụ thể, doanh nghiệp có thể bị áp dụng các chế tài hành chính (buộc chấm dứt hành vi vi phạm, khắc phục những thiệt hại xảy ra…) hoặc chế tài hình sự (phạt tù đối với người quản lý, lãnh đạo công ty)

Về trách nhiệm kiểm soát thuộc về ai, Luật khuyến khích, ủng hộ và bảo vệ mọi

tổ chức tham gia giám sát các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Bên cạnh

đó, Luật trao quyền giám sát chính và có toàn quyền xử lý các trường hợp vi phạm cho

bộ máy quản lý cạnh tranh Trong đó, Thanh tra Trung ương có thẩm quyền quyết định cao nhất Cơ quan này có thẩm quyền rất lớn khi thực hiện việc thanh tra và kiểm tra những hành vi bị nghi ngờ là vi phạm pháp luật [64, tr 423,424]:

(i) Được quyền thẩm vấn người quản lý doanh nghiệp, người làm chứng, cá nhân, tổ chức có liên quan khi nghi ngờ doanh nghiệp có hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Được quyền yêu cầu họ cung cấp các tài liệu làm bằng chứng hoặc các thông tin khác có liên quan

(ii) Được quyền thanh tra các tài khoản, tài sản có liên quan đến hành vi động lạm dụng Có quyền yêu cầu người quản lý doanh nghiệp giải thích rõ những vấn đề liên quan

(iii) Được phép sao chép lại các hợp đồng, sổ kế toán, các chứng từ thu chi, chứng từ báo giá, công văn và các tài liệu liên quan đến hành vi vi phạm

 Hàn Quốc là quốc gia có nền kinh tế thị trường phát triển hàng đầu của Châu Á với nhiều chaebol trong các ngành công nghiệp công nghệ và dịch vụ có tầm ảnh hưởng lớn đến thị trường quốc tế và cũng là nơi mà cách hành vi cạnh tranh diễn ra sôi động và khốc liệt Trước nhu cầu cấp bách cần phải điều tiết môi trường cạnh tranh lành mạnh, Luật Thương mại lành mạnh và những quy định về độc quyền của Hàn Quốc (“gọi tắt là Luật Thương mại Hàn Quốc”) ra đời gồm 14 chương, 71 điều và 3 phụ lục Mục tiêu hàng đầu được xác định là nhằm khuyến khích cạnh tranh kinh tế tự

do và lành mạnh Từ đó, thúc đẩy hoạt động kinh doanh sáng tạo, bảo vệ người tiêu dùng, đẩy mạnh sự phát triển cân đối của nền kinh tế quốc dân Để thực hiện mục đích này, pháp luật quy định cấm các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường và tập trung sức mạnh kinh tế quá mức cho phép; đồng thời điều chỉnh những hành động thông đồng không chính đáng, các hành vi thương mại không lành mạnh

Trong vai trò kiểm soát các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Trước hết, pháp luật đưa hai cách thức nhận diện thế nào là doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường: (i) nhận biết thông qua mục đích của hành vi (ấn định, duy trì, thay đổi giá

cả, chất lượng, khối lượng và các điều kiện thương mại khác) [32, Điều 2]; (ii) thông qua dấu hiệu thị phần, quy mô doanh nghiệp và rào cản thị trường (thị phần của một doanh nghiệp lớn hơn 50% và thị phần kết hợp của ba doanh nghiệp lớn hơn 75%) [32,

Điều 4] Trường hợp một doanh nghiệp có dấu hiệu thống lĩnh thị trường nhưng có doanh thu hoặc lượng mua hàng hóa trong năm dưới 10 tỷ won hoặc một trong nhóm

ba doanh nghiệp có dấu hiệu thống lĩnh thị trường có thị phần ít hơn 10 % sẽ không được coi là doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường [32, Điều 2, Điều 4]

Để tránh sự lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường gây ảnh hưởng đến môi trường kinh doanh lành mạnh, pháp luật cấm các doanh nghiệp này được thực hiện các hành vi (Điều 3-2): (i) ấn định, duy trì và thay đổi một cách bất hợp

lý giá cả; (ii) kiểm soát một cách bất hợp lý việc bán hàng hóa và cung cấp dịch vụ; (iii) can thiệp một cách bất hợp lý vào những hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp khác; (iv) ngăn cản một cách bất hợp lý việc thâm nhập thị trường của đối thủ cạnh tranh mới; (v) tham gia vào hoạt động thương mại bất hợp lý nhằm loại trừ các đối thủ cạnh tranh hoặc hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể hoặc xâm hại quyền lợi người tiêu dùng

Khi nhận thấy các dấu hiệu lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, cơ quan quản lý cạnh tranh sẽ áp dụng các biện pháp chế tài hà khắc nhằm ngăn chặn và khắc phục hậu quả tiếp tục xảy ra, đồng thời mang tính răn đe đối với các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường khác Các biện pháp có thể được áp dụng như buộc các doanh nghiệp có hành vi vi phạm hạ giá thành, chấm dứt hành vi, công

bố công khai việc vi phạm pháp luật [32, Điều 5] hoặc tiến hành các biện pháp điều chỉnh cần thiết khác như bồi thường thiệt hại [32, Điều 56], phạt tù [32, Điều 66] Bên cạnh đó, doanh nghiệp có thể bị phạt tiền không quá 3% doanh thu Tuy nhiên, nếu khoản doanh thu không tồn tại hoặc có khó khăn trong việc tính toán doanh thu thì mức phạt không quá 1 tỷ won [32, Điều 6]

Ở Hàn Quốc, việc duy trì chính sách pháp luật và thực thi nhiệm vụ kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường được giao cho Ủy ban thương mại lành mạnh thực hiện Cơ quan này sẽ tiến hành những chức năng của cơ quan quản lý trung ương và được đặt dưới sự quản lý của Thủ tướng [32, Điều 35-55] Ủy ban thương mại

lành mạnh bao gồm 9 ủy viên với 1 chủ tịch, 1 phó chủ tịch và 4 ủy viên không thường trực Các ủy viên này sẽ do Tổng thống chính thức bổ nhiệm Khi phát hiện có các dấu hiệu lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường hoặc có báo cáo từ phía người dân, Ủy ban có trách nhiệm tiến hành điều tra và xét xử Nếu thấy cần thiết phải có thêm thông tin, Ủy ban có quyền: (i) triệu tập các phía có liên quan hoặc các nhân chứng tới phiên tòa xét

xử hoặc làm chứng; (ii) chỉ định những người đánh giá cấp chuyên viên và thu nhận những ý kiến đóng góp của họ; (iii) yêu cầu doanh nghiệp đệ trình báo cáo về các chi phí, điều kiện kinh doanh và các vấn đề được xem là cần thiết Ngoài ra, Ủy ban còn có trách nhiệm giải quyết các kiến nghị, khiếu nại liên quan đến quá trình xử lý các hành

vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường

Kết luận Chương 1

1 Trong Chương I, tác giả đã tập trung trình bày và phân tích những vấn đề

lý luận chung về các khái niệm liên quan; quan niệm, đặc điểm và vai trò của pháp luật trong việc kiểm soát các hành vi lạm dụng của Việt Nam cũng như của các nước trên thế giới Bên cạnh đó, tác giả cũng chỉ dẫn ra hai kinh nghiệm quốc tế có mô hình cạnh tranh và các điều kiện kinh tế, xã hội được nhận định là tương đối giống với thể chế kinh tế, chính trị, xã hội của Việt Nam để gợi mở cho chúng ta trong quá trình xây dựng và hoàn thiện pháp luật hạn chế cạnh tranh nói chung và pháp luật chống lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường nói riêng Với việc phân tích những vấn đề lý luận chung, tác giả hy vọng đây sẽ là thước đo để xem xét và đánh giá thực trạng điều chỉnh của pháp luật cạnh tranh Việt Nam về vấn đề này đã và đang làm được những gì, có những ưu điểm nào, hạn chế nào còn tồn tại, nguyên nhân tại sao Để từ đó phát huy những thế mạnh và khắc phục những yếu kém của mình; đồng thời đưa ra các phương hướng hoàn thiện hơn pháp luật cạnh tranh đáp ứng nhu cầu xây dựng môi trường cạnh tranh lành mạnh và phù hợp với thông lệ quốc tế

2 Có thể nhận thấy rằng, pháp luật cạnh tranh Việt Nam không xây dựng các khái niệm về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường như hầu hết cá nước trên thế giới mà thường nhận diện qua các tiêu chí xác định

3 Đặc điểm chung nhất của pháp luật cạnh tranh Việt Nam về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường: là chỉ can thiệp vào những nơi, những quan hệ, những hành vi không đảm bảo sự cạnh tranh mang tính hiệu quả; và thái độ của Nhà nước về vấn đề này là rất quyết liệt và nghiêm khắc nên không xây dựng cơ chế miễn trừ Về vai trò, cũng như pháp luật các nước khác, pháp luật cạnh tranh hướng đến xây dựng một môi trường cạnh tranh lành mạnh, góp phần thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế

4 Về cơ bản, pháp luật về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường của hai nước Trung Quốc và Hàn Quốc có quan điểm và kỹ thuật lập pháp tương đối giống với pháp luật cạnh tranh nước ta Tuy nhiên vẫn có một số khác biệt và

về chủ quan, tác giả đánh giá là hoàn thiện hơn pháp luật cạnh tranh Việt Nam, như: (i)

về cách nhận diện vị trí, hành vi lạm dụng, Luật Thương mại Hàn Quốc ngoài cách nhận diện giống như chúng ta còn đưa ra các khái niệm cụ thể và trong nhiều trường hợp còn đưa ra cơ chế miễn trừ; (ii) các biện pháp chế tài được áp dụng mang tính răn

đe nghiêm khắc nhưng vẫn thể hiện sự giáo dục cao, đặc biệt, pháp luật hai nước đều đặt ra biện pháp chế tài cao nhất là phạt tù; (iii) việc thực thi nhiệm vụ và duy trì chính sách pháp luật về cạnh tranh nói chung và về kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường nói riêng chỉ giao cho một cơ quan độc lập, có trách nhiệm chung nhất

Chương 2 – THỰC TRẠNG KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG CỦA DOANH NGHIỆP CÓ VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH CẠNH TRANH VIỆT NAM

2.1 Thực trạng lạm dụng của các doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường trong bối cảnh kinh tế - xã hội từ khi Luật cạnh tranh ra đời cho đến nay

2.1.1 Bối cảnh kinh tế - xã hội từ khi Luật cạnh tranh ra đời cho đến nay

Với nền tảng đã được xây dựng trong các giai đoạn trước, tốc độ tăng trưởng kinh tế bình quân trong các năm 2005 đến 2010 vẫn giữ mức 7%/năm Tổng vốn đầu tư toàn xã hội gấp 2,5 lần so với giai đoạn 2001 – 2005, đạt 42,9% GDP Theo Philipinnes Star, mặc dù nước ta là quốc gia thuộc nhóm các nước có kinh tế nhỏ, chưa phát triển và chịu ảnh hưởng không nhỏ của cuộc khủng hoảng tài chính và suy thoái kinh tế toàn cầu từ cuối năm 2007, nhưng có tỷ lệ thu hút vốn đầu tư nước ngoài rất lớn

và hiện là một trong 50 quốc gia có tỷ lệ thu hút vốn đầu tư cao nhất thế giới

Báo cáo đánh giá về môi trường đầu tư của WB và IFC năm 2009, Việt Nam xếp thứ hạng 93/183 nền kinh tế, là quốc gia có nhiều cố gắng trong việc cải thiện môi trường kinh doanh Thực tế, quy mô tổng sản phẩm trong nước năm 2009 tính theo giá trị thực tế đạt 101,6 tỷ USD, gấp 3,26 lần so với năm 2000; GDP bình quân đầu người

là 1.168 USD Hầu hết các ngành, lĩnh vực của nền kinh tế đều có bước phát triển khá nhưng chưa đồng đều Chiếm tỷ lệ về quy mô số lao động và kết quả sản xuất là các doanh nghiệp ngành công nghệ và xây dựng Tại thời điểm 1/1/2009, tổng số doanh nghiệp hoạt động trong ngành là 72.021 doanh nghiệp (chiếm 35% tổng số doanh nghiệp); tổng doanh thu là 2.220 nghìn tỷ đồng (chiếm 38,9% tổng doanh thu của toàn doanh nghiệp); đóng góp cho ngân sách nhà nước với mức cao nhất với 169,7 nghìn tỷ đồng (chiếm 57,8% tỷ lệ đóng góp của toàn bộ doanh nghiệp) Chiếm tỷ lệ cao nhất về

số doanh nghiệp với 125 nghìn doanh nghiệp, có tổng vốn kinh doanh là 4.030 nghìn tỷ đồng và đứng thứ hai về kết quả kinh doanh là ngành thương mại dịch vụ Tổng số 7.266 doanh nghiệp, chiếm 4.9% tổng số lao động, 1,2% vốn kinh doanh, 1,9 giá trị tài

sản cố định, 0.8% doanh thu, 2,9% lợi nhuận và 0,9 % đóng góp cho ngân sách nhà nước, các doanh nghiệp ngành nông, lâm nghiệp và thủy sản được đánh giá là quá nhỏ

bé và không tương xứng với quy mô phát triển của nền kinh tế Về môi trường kinh doanh theo khu vực kinh tế, khu vực doanh nghiệp ngoài nhà nước phát triển nhanh nhất về số lượng doanh nghiệp và tạo việc làm mới cho người lao động với 196.779 doanh nghiệp (chiếm 95.7% tổng số doanh nghiệp), giải quyết cho 4,72 triệu lao động

có việc làm và thu hút 42,3% tổng số vốn của khu vực doanh nghiệp Khu vực FDI có

số lượng doanh nghiệp ít nhất (5.626 doanh nghiệp) nhưng phát triển nhanh nhất về quy mô đầu tư và đặc biệt đạt hiệu quả kinh doanh cao nhất trong các loại hình doanh nghiệp (lợi nhuận trước thuế chiếm 48,1% và đóng góp cho ngân sách nhà nước chiếm 40,4% so với toàn bộ doanh nghiệp) Theo chủ trương cổ phần hóa và sắp xếp lại của nhà nước, quy mô doanh nghiệp nhà nước ngày càng được thu hẹp với 3.328 doanh nghiệp (tính đến 1/1/2009) Tuy nhiên, xét về mặt hiệu quả, khu vực này có đóng góp lớn cho ngân sách nhà nước, tương đương hiệu quả đóng góp của khu vực doanh nghiệp ngoài nhà nước Đối với môi trường kinh doanh theo vùng địa lý, Đông Nam

Bộ là vùng kinh tế có quy mô và kết quả sản xuất kinh doanh cao nhất cả nước (có 73.885 doanh nghiệp, thu hút 38,3% số lao động, 39% vốn kinh doanh, 51% doanh thu, 62,6% lợi nhuận và 60,7% nộp ngân sách nhà nước) Đứng thứ hai là vùng đồng bằng Sông hồng với 61.058 doanh nghiệp, thu hút 29,3% số lao động, 26,8% vốn kinh doanh, 26,3% doanh thu, 16,6% lợi nhuận và 22,5% nộp ngân sách nhà nước Vùng Tây Nguyên và Trung du miền núi phía Bắc là hai vùng kinh tế có tỷ lệ phát triển doanh nghiệp thấp nhất trong sáu vùng kinh tế, chỉ chiếm 3,2% số doanh nghiệp, 2,6%

số lao động, 1,6% vốn kinh doanh, 2% doanh thu, 1,1% lợi nhuận và 1,1% nộp ngân sách nhà nước [2, tr 35 – 43]

Bên cạnh đó, trong giai đoạn 2005 – 2010, nền kinh tế Việt Nam cũng chịu nhiều biến động dẫn đến lạm phát tiêu dùng được xác định ở mức cao nhất với bình quân 55%, gây khó khăn, bức bách cho hoạt động kinh doanh của tất cả các doanh