Hình thành doanh nghiệp spin-off trong các tổ chức NC&TK góp phần thúc đẩy thương mại hóa các kết quả nghiên cứu (trường hợp ngành dược[

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC VIỆN CHIẾN LƯỢC CHÍNH SÁCH XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP SPIN-OFF TRONG CÁC TỔ CHỨC NC&TK GĨP PHẦN THÚC ĐẨY THƯƠNG MẠI HỐ CÁC KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU (TRƯỜNG HỢP NGÀNH DƯỢC) LUẬN VĂN THẠC SĨ KHOA HỌC CHUYÊN NGÀNH : CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ MÃ SỐ 60.34.70 Khóa 2005 - 2008 Người thực : Vũ Thuỳ Liên Người hướng dẫn khoa học : TS Nguyễn Văn Học Hà Nội, 2008 LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DẪN NHẬP Lý nghiên cứu: Lịch sử nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu 11 Phạm vi nghiên cứu 12 Mẫu khảo sát 12 Vấn đề nghiên cứu 12 Giả thuyết nghiên cứu 13 Phương pháp chứng minh giả thuyết 13 Phương pháp nghiên cứu 14 10 Kết cấu luận văn 15 Danh mục tài liệu tham khảo 15 CHƯƠNG I.CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ÐỔI MỚI, DOANH NGHIỆP SPINOFF 16 1.1 Một số khái niệm sử dụng luận văn 16 1.1.1 Khái niệm đổi 16 1.1.2 Sản phẩm trình đổi 17 1.1.3 Hoạt động đổi 18 1.1.4 Chính sách đổi 19 1.1.5 Hệ thống đổi quốc gia 19 1.1.6 Cơ sở hạ tầng cho đổi 20 1.2 Khái niệm doanh nghiệp spin-off 21 1.2.1 Doanh nghiệp spin-off - phận hợp thành sở hạ tầng đổi 21 1.2.2 Kết NC&TK vấn đề sở hữu - điều kiện quan trọng để thành lập hoạt động có hiệu doanh nghiệp spin-off29 1.3 Thương mại hoá kết NC&TK 31 1.3.1.Thương mại hoá kết NC&TK điều kiện thực 31 1.3.2 Thương mại hoá kết NC&TK - yếu tố quan trọng để thực sách đổi 32 1.3.3 Thương mại hoá kết NC&TK vai trò thúc đẩy doanh nghiệp spin-off 33 CHƯƠNG II.QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN DOANH NGHIỆP SPIN-OFF TẠI MỘT SỐ VIỆN NGHIÊN CỨU NƯỚC TA 38 2.1 Tổng quan thực trạng phát triển doanh nghiệp spin-off số viện công nghệ 38 2.1.1 Quá trình hình thành 38 2.1.2 Các loại hình (doanh nghiệp theo hình thức sở hữu, theo lĩnh vực hoạt động, theo chức năng, theo chuỗi đổi v.v…) 40 2.1.3 Các vấn đề nảy sinh: 41 2.2 Tổng quan thực trạng phát triển doanh nghiệp spin-off số viện ngành dược 44 2.2.1.Quá trình hình thành 44 2.2.2 Các loại hình doanh nghiệp KH&CN ngành dược 45 2.2.3 Các vấn đề nảy sinh tổ chức mẹ doanh nghiệp spin-off ngành dược 46 2.3 Vai trò doanh nghiệp spin-off việc thúc đẩy thương mại kết NC&TK công nghiệp ngành dược 47 2.4 Các yếu tố ảnh hưởng chủ yếu đến việc thành lập hoạt động doanh nghiệp spin-off Việt Nam 49 2.4.1 Thực trạng lực sản phẩm NC&TK tổ chức NC&TK 49 2.4.2 Tinh thần kinh thương nhu cầu thành lập doanh nghiệp spinoff viện NC&TK ngành dược Việt Nam 54 2.4.3 Hệ thống sách khuyến khích phát triển xét theo quan điểm sách đổi 55 CHƯƠNG III.CÁC GIẢI PHÁP CHÍNH SÁCH KHUYẾN KHÍCH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN DOANH NGHIỆP SPIN-OFF NHẰM THÚC ÐẨY THƯƠNG MẠI HOÁ KẾT QUẢ NC&TK TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI 62 3.1 Lựa chọn ưu tiên - lĩnh vực khuyến khích thành lập 62 3.2 Các giải pháp đảm bảo thành lập doanh nghiệp spin-off nhằm thúc đẩy thương mại hoá kết NC&TK 64 3.2.1 Nâng cao lực NC&TK chất lượng sản phẩm NC&TK tổ chức NC&TK theo hướng đổi tổ chức chế hoạt động đáp ứng mục tiêu sách đổi 64 3.2.2 Nâng cao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức NC&TK tổ chức hoạt động sử dụng phát triển nhân lực KH&CN 66 3.2.3 Tăng cường gắn kết tổ chức mẹ doanh nghiệp spinoff sở giải thoả đáng quyền sở hữu trí tuệ tài sản, cán KH&CN 66 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 68 TÀI LIỆU THAM KHẢO 73 PHỤ LỤC 76 Doanh nghiệp KH&CN IMI trực thuộc Viện Nghiên cứu Thiết kế 76 Chế tạo máy Dụng cụ công nghiệp 76 PHỤ LỤC 79 Công ty phát triển phụ gia sản phẩm dầu mỏ -APP 79 PHỤ LỤC 82 Mơ hình chuyển đổi thành công Viện Gang thép, Bộ Kinh Mậu Công ty cổ phần Công nghệ Vật liệu An Thái (AT&M) 82 PHỤ LỤC 84 Công ty Văcxin sinh phẩm số (VABIOTECH) 84 PHỤ LỤC 85 Công ty Dược khoa - Thuộc Trường Đại học Dược 85 PHỤ LỤC 87 Công ty cổ phần TRAPHACO 87 LỜI CẢM ƠN Trong trình học tập thực đề tài, em nhận nhiều giúp đỡ quý báu thầy cô, bạn bè đồng nghiệp Điều đầu tiên, em xin bày tỏ lời cảm ơn sâu sắc tới TS Nguyễn Văn Học - nhà khoa học với kiến thức chun mơn cộng với lòng tận tâm với học trò nhiệt tình hướng dẫn giúp đỡ em hồn thành luận văn Trong suốt trình thực đề tài, việc thu lượm kiến thức, em học thầy nghiêm khắc việc rèn rũa tư khoa học phương pháp trình bày Em xin bày tỏ lời cảm ơn tới thầy, Viện Chiến lược Chính sách Khoa học Công nghệ Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn nhiệt tình giảng dạy tạo điều kiện cho em suốt trình học tập Cuối cùng, em xin trân trọng cảm ơn Viện Chiến lược Chính sách Khoa học Cơng nghệ tạo điều kiện, giúp đỡ em suốt trình học tập tra cứu, tìm kiếm tư liệu cần thiết phục vụ cho luận văn Luận văn hoàn thành theo đề cương duyệt Tuy nhiên, không tránh khỏi khiếm khuyết Em mong nhận nhiều ý kiến góp ý thầy cô bạn đồng học Xin chân thành cảm ơn! Học viên Vũ Thùy Liên DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT VIẾT TẮT VIẾT ĐẦY ĐỦ CGCN Chuyển giao công nghệ CNC Công nghệ cao CP Chính phủ CT Chỉ thị ĐMCN Đổi cơng nghệ ĐTMH Đầu tư mạo hiểm KH&CN Khoa học công nghệ KH&ĐT Kế hoạch đầu tư KT-XH Kinh tế - xã hội KHXHNV Khoa học xã hội nhân văn NC&TK Nghiên cứu triển khai NĐ Nghị định OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển kinh tế QĐ Quyết định NĐ-CP Nghị định – Chính phủ NIS Hệ thống đổi quốc gia SHTT Sở hữu trí tuệ SXKD Sản xuất kinh doanh TP Thành phố TTg Thủ tướng Chính phủ DẪN NHẬP Lý nghiên cứu: Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế cạnh tranh thị trường, sản xuất sản phẩm từ kết nghiên cứu trở thành nhu cầu thiết không doanh nghiệp mà viện NC&TK nước ta mà chủ trương “chuyển viện nghiên cứu khoa học triển khai công nghệ sang hoạt động theo chế doanh nghiệp” (Nghị TW-VI khoá VIII) thể chế hố Nghị định 115/2005-CP Chính phủ Xét phương diện lý luận, Nghị định có số khía cạnh cần bàn, song xét cơng cụ điều tiết, Nghị định 115/CP có tác động buộc tổ chức KH&CN gắn chặt với thị trường sở phát huy quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm Nói cách khác, viện buộc phải “thương mại hoá” kết nghiên cứu để tồn phát triển Nhiều tổ chức KH&CN tiến hành tự điều chỉnh hoạt động, cấu lại tổ chức, hình thành cấu sản xuất (các doanh nghiệp phối thuộc, công ty cổ phần, doanh nghiệp số nhà khoa học có kết nghiên cứu tinh thần kinh thương thành lập v.v…) Xuất nhiều hình thức tổ chức trải rộng từ nghiên cứu đến thiết kế - sản xuất thử nghiệm sản xuất sản phẩm từ kết nghiên cứu Trong số hướng công nghệ cao cơng nghệ trình độ cao hình thành doanh nghiệp có sức cạnh tranh khơng thị trường nước mà thị trường quốc tế Điển Viện IMI, Viện Khoa học Cơng nghệ mỏ, Viện Hố học Cơng nghiệp, Cơng ty Văcxin thuộc Viện Vệ sinh dịch tễ trung ương, Công ty Trapaco, v.v Thực tế cho thấy, có nhiều văn sách Nhà nước công bố để điều chỉnh hoạt động doanh nghiệp sản xuất khởi phát từ viện nghiên cứu trường đại học, song nhiều doanh nghiệp cịn gặp khơng khó khăn Nhiều mâu thuẫn nảy sinh viện, trường với tư cách tổ chức mẹ doanh nghiệp vấn đề sở hữu trí tuệ, sử dụng trang thiết bị, điều chuyển nhân lực cộm vấn đề liên quan đến tài - cơng cụ quan trọng điều tiết loại hình tổ chức – phương tiện thúc đẩy thương mại hoá kết NC&TK Trong bối cảnh cần thiết phải có cách tiếp cận để giải vấn đề nảy sinh xét mặt lý luận, phương pháp luận biện pháp sách cụ thể Vì vậy, việc nghiên cứu sở hình thành tổ chức sản xuất khởi phát từ viện nghiên cứu (hay theo cách mà nhà hoạch định sách nói doanh nghiệp spin-off), tác động với tư cách thành phần tạo hệ hệ thống đổi cần thiết, đặc biệt xem xét theo quan điểm sách đổi (innovation policy) Kết nghiên cứu góp phần cung cấp luận để xây dựng sách phát triển doanh nghiệp spin-off nhằm thúc đẩy thương mại hoá kết NC&TK với tư cách thành phần sở hạ tầng hệ thống đổi quốc gia Lịch sử nghiên cứu Doanh nghiệp spin-off với mục đích thúc đẩy thương mại hố kết NC&TK, chủ đề nhiều nhà nghiên cứu sách, cụ thể: Đặng Duy Thịnh (năm 2000) với đề tài “Nghiên cứu xây dựng luận khoa học cho việc thương mại hoá hoạt động khoa học công nghệ Việt Nam” Đề tài nhằm mục tiêu làm rõ quan điểm lý luận, phạm trù, yếu tố vấn đề thương mại hoá kết hoạt động KH&CN sở đề xuất giải pháp tổng quát cần thiết cho sách KH&CN sách có liên quan thời kỳ chuyển đổi Việt Nam Hoàng Văn Tuyên (năm 2006) với đề tài: "Nghiên cứu trình phát triển sách đổi – Kinh nghiệm quốc tế gợi suy cho Việt Nam" Cơng trình tập trung vào xác định đặc trưng đổi sách đổi mới, tầm quan trọng sách đổi mới, xem xét khía cạnh khác q trình phát triển sách đổi số quốc gia điển hình Xem xét tình hình Việt Nam (theo khung OECD) mang tính thăm dò, minh chứng cho tác giả nghiên cứu Nguyễn Lan Anh (năm 2004) với đề tài: "Nghiên cứu chế, biện pháp thúc đẩy ứng dụng kết nghiên cứu phát triển sau nghiệm thu" Đề tài tập trung vào việc luận giải biện pháp sách thúc đẩy áp dụng nhanh kết nghiên cứu sau nghiệm thu vào sản xuất đời sống thực tế Xét theo khía cạnh thương mại hố kết NC&TK, tác giả đề cập tới việc hoàn thiện sản phẩm cung theo số tiêu chuẩn chất lượng “sau nghiệm thu” để nhanh chóng bên mua – doanh nghiệp chấp nhận Phạm Quang Trí (năm 2004) với đề tài: "Nghiên cứu sở lý luận thực tiễn số loại hình tổ chức sản xuất – kinh doanh viện NC&PT" Đề tài chủ yếu tập trung vào việc phân tích loại hình tổ chức sản xuất thuộc viện nghiên cứu, vai trò tổ chức việc đẩy nhanh kết NC&TK vào thực tế sản xuất, thúc đẩy liên kết trực tiếp khâu sản xuất - nghiên cứu - thị trường, giảm chi phí giao dịch v.v… Phạm Thị Bích Hà (năm 2007) với đề tài: ”Nghiên cứu đặc điểm hệ thống đổi ngành Việt Nam - Trường hợp ngành công nghiệp dược phẩm“ Đề tài tập trung vào yếu tố liên kết sách đổi cấp ngành phân tích thực chứng ngành dược Việt Nam Nguyễn Thị Minh Nga (2006) với đề tài: ”Bàn khía cạnh pháp lý cho doanh nghiệp KH&CN” Nghiên cứu đề cập đến đặc trưng doanh nghiệp KH&CN, vai trò động doanh nghiệp KH&CN Các thủ tục thành lập doanh nghiệp, hình thức hoạt động, tổ chức quản lý, liên kết nghiên cứu, nhân tố thuận lợi khó khăn doanh nghiệp KH&CN, cần thiết phạm vi sách hỗ trợ, sách hỗ trợ doanh nghiệp KH&CN Hồng Văn Tuyên - Viện Chiến lược Chính sách KH&CN (2005) đưa số khái niệm, kinh nghiệm giới mơ hình doanh nghiệp KH&CN hình thức đầu tư tài cho loại hình doanh nghiệp Ngoài ra, nhiều báo khoa học vấn đề ĐMCN sở áp dụng kết NC&TK, thực trạng biện pháp thúc đẩy gắn kết hoạt động 10 KH&CN với sản xuất đăng tải tạp chí nghiên cứu khác Các nghiên cứu chủ yếu xem xét tầm lý thuyết bản, số khía cạnh sách cụ thể, sách gắn kết NC&TK với sản xuất nói chung Chưa có nghiên cứu phân tích cách sâu sắc thực trạng hoạt động doanh nghiệp spin-off Việt Nam nói chung số ngành cụ thể nói riêng theo quan điểm sách đổi mới; vai trị doanh nghiệp việc trực tiếp thúc đẩy thương mại kết NC&TK đề xuất giải pháp sách khuyến khích hoạt động phát triển loại hình doanh nghiệp điều kiện kinh tế thị trường sơ khai Việt Nam thành phần tạo hệ chưa phát triển đầy đủ Đi trước bước, cần nhấn mạnh rằng, việc xuất doanh nghiệp spin-off đặt dấu ấn quan trọng cho thị trường sản phẩm KH&CN nói chung thương mại hố kết NC&TK nói riêng Mục tiêu nghiên cứu 3.1 Mục tiêu chung Phân tích chế hình thành, phát triển hoạt động loại hình doanh nghiệp spin-off tổ chức NC&TK (khởi phát từ tổ chức NC&TK) tác động việc thương mại hoá kết nghiên cứu Đề xuất số giải pháp sách thúc đẩy 3.2 Mục tiêu cụ thể Phân tích vai trị doanh nghiệp spin-off theo quan điểm sách đổi mới: doanh nghiệp spin-off - phận hợp thành sở hạ tầng hệ thống đổi quốc gia; Nghiên cứu q trình thương mại hố kết NC&TK tác động thúc đẩy doanh nghiệp spin-off trình này; Đề xuất giải pháp thúc đẩy hình thành phát triển loại hình doanh nghiệp spin-off điều kiện Việt Nam; 11 Phạm vi nghiên cứu 4.1 Phạm vi nội dung nghiên cứu Cơ sở lý luận hoạt động hoạt động đổi (NC&TK hoạt động đổi mới, mối quan hệ NC&TK ĐMCN, vai trò NC&TK hoạt động đổi mới), sách đổi mới, hệ thống đổi sở hạ tầng hệ thống đổi mới; Thực trạng hình thành, phát triển tổ chức hoạt động doanh nghiệp spin-off tổ chức NC&TK Việt Nam nói chung ngành dược nói riêng, vai trò doanh nghiệp việc trực tiếp thúc đẩy q trình thương mại hố kết NC&TK; Các giải pháp thúc đẩy phát triển phù hợp với điều kiện Việt Nam; 4.2 Phạm vi thời gian Giai đoạn 2001 - 2007 Đây thời gian nước ta chuẩn bị hội nhập (hoàn chỉnh điều kiện để hội nhập bao gồm hệ thống pháp luật KH&CN) thức gia nhập WTO (các khó khăn nảy sinh) Mẫu khảo sát - Một số tổ chức NC&TK địa bàn Hà Nội; - Một số doanh nghiệp spin-off công nghiệp ngành dược Khảo sát loại hình: Doanh nghiệp Nhà nước, Doanh nghiệp tư nhân, Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần Công ty liên doanh liên kết; - Một số doanh nghiệp có liên quan đến việc chuyển giao kết NC&TK; Vấn đề nghiên cứu - Hiện trạng thương mại hoá kết nghiên cứu tổ chức NC&TK nói chung ngành dược năm trở lại sao? 12 ... KH&CN ngành dược 45 2.2.3 Các vấn đề nảy sinh tổ chức mẹ doanh nghiệp spin-off ngành dược 46 2.3 Vai trò doanh nghiệp spin-off việc thúc đẩy thương mại kết NC&TK công nghiệp ngành. .. đổi quốc gia; Nghiên cứu q trình thương mại hố kết NC&TK tác động thúc đẩy doanh nghiệp spin-off trình này; Đề xuất giải pháp thúc đẩy hình thành phát triển loại hình doanh nghiệp spin-off điều... trạng hình thành, phát triển tổ chức hoạt động doanh nghiệp spin-off tổ chức NC&TK Việt Nam nói chung ngành dược nói riêng, vai trò doanh nghiệp việc trực tiếp thúc đẩy q trình thương mại hố kết NC&TK;