BÀI GIẢNG HỌC PHẦN KINH TẾ CÔNG CỘNG

 Mô hình kinh tế kế hoạch hoá tập trung - Từ thất bại không thể tự khắc phục của nền kinh tế thị trường thuần tuý, xuấthiện tư tưởng hình thành một cơ quan kế hoạch tập trung có khả năn

BÀI GIẢNG HỌC PHẦN KINH TẾ CÔNG CỘNG

Chương 1 TỔNG QUAN VỀ VAI TRÒ CỦA CHÍNH PHỦ TRONG NỀN KINH TẾ THỊ TRƯỜNG VÀ ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU

CỦA MÔN HỌC KINH TẾ CÔNG CỘNG

Kinh tế học công cộng là một chuyên ngành của kinh tế học chuyên nghiên cứu

về các hoạt động kinh tế của khu vực công cộng (hay khu vực nhà nước) cả ở tầmquốc gia lẫn địa phương Các hoạt động kinh tế chủ yếu của khu vực công cộng làđánh thuế và chi tiêu công cộng [Bách khoa toàn thư mở Wikipedia]

Kinh tế học công cộng có ba mục tiêu:

- Tìm hiểu những hoạt động nào khu vực công cộng tham gia và những hoạtđộng đó được tổ chức như thế nào

- Tìm hiểu và dự đoán trước những hậu quả mà các hoạt động của chính phủ cóthể gây ra

- Đánh giá các phương án chính sách

“Cả thị trường và chính phủ đều cần thiết cho một nền kinh tế vận hành lànhmạnh Thiếu một trong hai điều kiện này thì hoạt động của nền kinh tế hiện đại chẳngkhác gì vỗ tay bằng một bàn tay” Paul A.Saumuelson, 1967

1.1 Chính phủ trong nền kinh tế thị trường

1.1.1 Quá trình phát triển nhận thức về vai trò của Chính phủ

Chính phủ là một tổ chức được thiết lập để thực thi những quyền lực nhất định,

điều tiết hành vi của các cá nhân sống trong xã hội nhằm phục vụ cho lợi ích chungcủa xã hội đó và tài trợ cho việc cung cấp những hàng hóa, dịch vụ thiết yếu mà xã hội

đó có nhu cầu

Ngay từ khi Nhà nước ra đời thì chính phủ, với tư cách là một thể chế điều hànhquốc gia, đã có những vài trò không thể phủ nhận như xây dựng và bảo vệ các khuônkhổ pháp lý, đánh thuế và chi tiêu Tuy nhiên, chính phủ có nên có một vai trò tíchcực, chủ động trong điều tiết kinh tế quốc dân hay không thì còn là một vấn đề gâytranh cãi từ nhiều thế kỷ này

Dưới đây, chúng ta sẽ đi sâu xem xét ba mô hình kinh tế điển hình, đó là nềnkinh tế thị trường thuần tuý, nền kinh tế kế hoạch hoá tập trung và nền kinh tế hỗn hợp

để xem xét vai trò kinh tế của chính phủ

 Mô hình kinh tế thị trường thuần tuý

- Được xây dựng xuất phát từ quan điểm bàn tay vô hình của Adam Smith

- Đó là một nền kinh tế mà mọi hàng hoá và dịch vụ đều do khu vực tư nhân sản xuất và mọi hoạt động mua bán giao dịch đều diễn ra trên thị trường, với giá cả

là sản phẩm của sự tương tác giữa cung và cầu Mọi cá nhân đều có thể tự do mua bán mọi thứ hàng hoá, tuỳ theo sở thích và năng lực kinh tế (thu nhập) của

họ

- Vai trò của chính phủ rất hạn chế.

Hạn chế, trong một số trường hợp thị trường thất bại, không thể tự khắc phụcđược (mâu thuẫn giữa chủ tư bản và người lao động, khủng hoảng kinh tế, thấtnghiệp)

 Mô hình kinh tế kế hoạch hoá tập trung

- Từ thất bại không thể tự khắc phục của nền kinh tế thị trường thuần tuý, xuấthiện tư tưởng hình thành một cơ quan kế hoạch tập trung có khả năng tính toán,điều phối có kế hoạch mọi cân đối trong nền kinh tế quốc dân

- Mọi quyết định về sản xuất và phân phối sản phẩm đều do một cơ quan trungương của chính phủ quyết định, thay vì các lực lượng thị trường

Hạn chế, gây ra sự tuỳ tiện, chủ quan rất lớn trong việc áp đặt giá cả và sảnlượng, thủ tiêu động lực phấn đấu của cá nhân và gây ra sự lãng phí, phi hiệu quảnghiêm trọng trong xã hội

 Mô hình nền kinh tế hỗn hợp

- Tư tưởng vận hành song song, tương tác và hỗ trợ lẫn nhau của cả thị trường vàchính phủ

- Vai trò của chính phủ trong mỗi nền kinh tế nhất định lại mạnh yếu khác nhau

- Hiện nay hầu hết được áp dụng ở các nước trên thế giới

1.1.2 Sự thay đổi vai trò của chính phủ trong thực tiễn phát triển của thế kỷ 20

 Thập kỷ 50 - 70

Các nước có tham vọng xây dựng cho mình một nền kinh tế tự chủ, tự cường vàvững mạnh Vì thế, họ cho rằng chính phủ có vai trò quan trọng trong việc chỉ đạo conđường phát triển Khi đó chính phủ được coi là người phân bổ các nguồn lực trong xãhội, xác định các ngành công nghiệp ưu tiên chiến lược để bảo hộ phát triển Việccung cấp hàng hoá và dịch vụ cho nền kinh tế quốc dân do các doanh nghiệp nhà nướcđảm nhiệm

Kết quả: nền công nghiệp hướng nội phi hiệu quả, ngoại tệ thiếu hụt lớn, nềnnông nghiệp què quặt, dẫn tới hoài nghi về vai trò của chính phủ

 Thập kỷ 80

Quan điểm lúc này là thu hẹp sự can thiệp của chính phủ, tạo điều kiện cho thịtrường vận hành tự do hơn Chính bởi vậy, hàng loạt các chính sách như giảm sự địnhgiá quá cao của đồng bản tệ, tự do hoá lãi suất, thu hẹp khu vực công cộng, giảm điềutiết thị trường, xoá bỏ sự can thiệp trực tiếp đối với thương mại và đầu tư được banhành

Kết quả: việc thu hẹp khu vực công cộng đã kéo theo sự cắt giảm chi tiêu ngânsách, nhất là cho những dịch vụ thiết yếu đối với người nghèo như giáo dục và y tế, từ

đó dẫn tới phong trào chỉ trích mạnh mẽ quan điểm này

 Thập niên 90

Báo cáo của ngân hàng thế giới (WB) cả chính phủ và thị trường hay khu vực

tư nhân đều có vai trò quan trọng trong quá trình phát triển

- Khu vực tư nhân có nhiệm vụ sản xuất và cung cấp hàng hoá và dịch vụ mộtcách có hiệu quả nhất

- Chính phủ có nhiệm vụ phải xây dựng một môi trường thể chế, pháp lý và kinhdoanh thuận lợi, đồng thời bảo đảm những dịch vụ thiết yếu cho người nghèo tức là chính phủ có vai trò tăng cường thể chế và khung pháp lý trong nền kinh

tế, tôn trọng và bảo vệ quyền sở hữu tư nhân, xây dựng kết cấu hạ tầng, bảo vệgiúp đỡ người nghèo

Phân bổ nguồn lực theo cơ chế thị trường phải tuân theo các qui luật của thịtrường như qui luật về sự khan hiếm, quy luật cung - cầu, quy luật giá trị, Phươngthức này sẽ lấy động cơ tối đa hoá lợi ích làm mục tiêu phân bổ Phân bổ nguồn lựctheo cơ chế thị trường hình thành khu vực tư nhân

Phân bổ phi thị trường thường sử dụng các công cụ can thiệp phổ biến củachính phủ để điều tiết cách phân bổ của thị trường như thuế, trợ cấp, mệnh lệnh hànhchính, Phân bổ nguồn lực không theo tín hiệu của thị trường: hình thành khu vựccông cộng (khu vực chính phủ)

Một số lĩnh vực cơ bản sau đây được xếp vào khu vực công cộng

- Hệ thống các cơ quan quyền lực của nhà nước

- Hệ thống quốc phòng, an ninh, trật tự an toàn xã hội…

- Hệ thống KCHT kỹ thuật và xã hội

- Các lực lượng kinh tế của chính phủ

- Hệ thống an sinh xã hội (ASXH)

1.1.4 Khu vực công cộng ở Việt Nam

Quá trình hình thành và phát triển của khu vực công cộng ở Việt Nam có thểkhái quát lại thành 2 giai đoạn lớn: Giai đoạn nước ta còn trong cơ chế kế hoạch hoátập trung và giai đoạn từ khi chúng ta chuyển sang cơ chế thị trường

Sau đây chúng ta cùng phân tích đặc điểm của 2 giai đoạn này

 Trước năm 1986

Khu vực công cộng là khu vực chủ đạo, chi phối mọi mặt của đời sống xã hội

- Chính phủ phát triển kinh tế quốc doanh trên tất cả các lĩnh vực, bao cấp chokinh tế tập thể, hạn chế kinh tế tư nhân và gia đình

- Các quan hệ hành chính đã thay thế cho phần lớn quan hệ thị trường, không tồntại sự cạnh tranh giữa các doanh nghiệp

- DNNN giữ vị trí độc quyền trong sản xuất, mua bán

- Ngoại thương bị hạn chế và kiểm soát gắt gao, đầu tư nước ngoài không đượckhuyến khích

 Sau năm 1986

Sự phân định về vai trò của kinh tế công cộng và kinh tế tư nhân ngày càng rõnét Chính phủ không còn đóng vai trò là một lực lượng kinh doanh mà chuyển sang làngười định mục tiêu, tổ chức, điều tiết, hỗ trợ, hướng dẫn và tạo môi trường kinh tế vàpháp luật thuận lợi cho hoạt động kinh doanh Giai đoạn này, khu vực công cộng đạtđược nhiều thành tựu nhưng bên cạnh đó vẫn còn nhiều hạn chế

- Lộ trình cải cách hành chính đã được thực hiện và có nhiều bước tiến bộ đáng kể

- Các doanh nghiệp nhà nước đang phấn đấu thực sự đảm nhận tốt vai trò chủđạo của mình

- Hệ thống ASXH đã bước đầu được hình thành và phát triển

- Hệ thống DNNN vẫn bộ lộ rõ những yếu kém chưa khắc phục được

- Hệ thống ASXH mới ở phạm vi hẹp, chủ yếu mới chỉ tiếp cận được các DNNN,khu vực có vốn đầu tư nước ngoài, các DNTN

Nguyên nhân dẫn tới hạn chế

- Xuất phát điểm nước ta quá thấp, ngân sách nhà nước nhỏ bé, mất cân đốinghiêm trọng và kéo dài

- Cải cách hành chính đi chậm so với cải cách kinh tế và thể chế

- Cơ chế thu hút vốn đầu tư của các TPKT khác đầu tư vào các lĩnh vực kinh tếcông cộng chưa được định hình rõ nét Thói quen được bao cấp, bảo hộ vẫnchưa giải quyết triệt để

1.2 Cơ sở khách quan cho sự can thiệp của chính phủ vào nền kinh tế

1.2.1 Các tiêu chuẩn về hiệu quả sử dụng nguồn lực

a Hiệu quả Pareto và hoàn thiện Pareto

Một sự phân bổ nguồn lực được gọi là đạt hiệu quả Pareto nếu như không có

cách nào phân bổ lại các nguồn lực để làm cho ít nhất một người được lợi hơn mà

không phải làm thiệt hại đến bất kỳ ai khác Vilfredo Pareto (1848 - 1923), nhà kinh tế

- xã hội học người Italia

Một khái niệm khác có liên quan chặt chẽ đến hiệu quả Pareto là khái niệm

hoàn thiện Pareto Nếu còn tồn tại một cách phân bổ lại các nguồn lực làm cho ít nhất

một người được lợi hơn mà không phải làm thiệt hại cho bất kỳ ai khác thì cách phân

bổ lại các nguồn lực đó là hoàn thiện Pareto so với cách phân bổ ban đầu

Ví dụ:

- Hiệu quả trong sản xuất hàng hoá

- Hiệu quả trong trao đổi hàng hoá

Như vậy tiêu chuẩn hiệu quả Pareto dựa trên một quan điểm cho rằng, cá nhânphải được tự do theo đuổi lợi ích cá nhân, với điều kiện sự theo đuổi đó không làmphương hại đến lợi ích của người khác

b Điều kiện đạt hiệu quả Pareto

Xét một mô hình đơn giản nhất về một nền kinh tế chỉ có 2 người A và B, sửdụng hai loại đầu vào có lượng cung cố định là vốn (K) và lao động (L), để sản xuất vàtiêu dùng hai loại hàng hoá là lương thực (X) và quần áo (Y) Điều kiện công nghệ làcho trước

Để một nền kinh tế đạt hiệu quả Pareto toàn diện, trong các lĩnh vực sản xuất,phân phối và hỗn hợp, cần có 3 điều kiện như sau:

(i) Điều kiện hiệu quả sản xuất: Tỷ suất thay thế kỹ thuật biên giữa 2 loại đầuvào bất kỳ của tất cả các hãng sản xuất phải như sau: MRTS = MRTS

(ii) Điều kiện hiệu quả phân phối: Tỷ suất thay thế biên giữa 2 loại hàng hoá bất

kỳ của tất cả các cá nhân tiêu dùng phải như nhau: MRS = MRS

(iii) Điều kiện hiệu quả hỗn hợp: Tỷ suất chuyển đổi biên giữa 2 hàng hoá bất

kỳ phải bằng tỷ suất thay thế biên giữa chúng của tất cả các cá nhân: MRTXY = MRS =MRS

Ưu nhược điểm của điều kiện hiệu quả Pareto:

- Ưu điểm: khoa học, chính xác

- Hạn chế: rất khó áp dụng trong thực tế

c Điều kiện biên về hiệu quả

Mặc dù hiệu quả Pareto rất hữu ích trong lý thuyết kinh tế, nhưng các tiêu chí

mà nó đưa ra lại quá nặng về kỹ thuật, do đó khả năng áp dụng điều kiện này trongthực tế rất hạn chế Để khắc phục điều đó, các nhà kinh tế đưa ra nguyên tắc đơn giảnhơn tiêu chuẩn hiệu quả Pareto, đó là điều kiện biên về hiệu quả

Mức sản xuất hiệu quả nhất về hàng hoá này sẽ đạt khi lợi ích biên bằng chi phíbiên: MB = MC; hay lợi ích biên ròng (MB - MC = 0)

Trong đó, MB là lợi ích biên, tức là lợi ích thu thêm khi sản xuất thêm một đơn vịhàng hoá; MC là chi phí biên, là chi phí phát sinh thêm để sản xuất đơn vị hàng hoá đó

1.2.2 Định lý cơ bản của Kinh tế học Phúc lợi

a Nội dung Định lý cơ bản của Kinh tế học Phúc lợi

Định lý cơ bản của Kinh tế học phúc lợi phát biểu rằng:

Chừng nào nền kinh tế còn là cạnh tranh hoàn hảo, tức là những người sản xuất

và tiêu dùng còn chấp nhận giá, thi chừng đó, trong những điều kiện nhất định (sẽđược bàn đến sau), nền kinh tế sẽ tất yếu chuyển tới một cách phân bổ nguồn lực đạthiệu qủa Pareto

Như vậy, nền kinh tế cạnh tranh sẽ tự “động” phân bổ các nguồn lực một cách hiệuquả nhất mà không cần bất kể một sự định hướng tập trung hoá nào

b Hạn chế của tiêu chuẩn Pareto và Định lý cơ bản của Kinh tế học Phúc lợi

Có 4 hạn chế chủ yếu như sau:

- Thứ nhất, định lý cơ bản của Kinh tế học phúc lợi chỉ đúng trong môi trườngcạnh tranh hoàn hảo Tuy nhiên, trong thực tế nền kinh tế không phải lúc nàocũng bảo đảm được điều kiện này, do đó cần có chính phủ can thiệp

- Thứ hai, hiệu quả chỉ là một tiêu chuẩn để quyết định xem một sự phân bổnguồn lực cụ thể là tốt hay xấu, chứ không phải tiêu chuẩn duy nhất Nó chỉquan tâm đến mức lợi ích tuyệt đối của từng cá nhân chứ không quan tâm đếnmức lợi ích tương đối các cá nhân với nhau hay nó không quan tâm tới sự bấtbình đẳng Do vậy đảm bảo công bằng xã hội trở thành một sứ mệnh quan trọngcủa chính phủ

- Thứ ba, tiêu chuẩn Pareto chỉ đưa ra một dấu hiệu tốt về hiệu quả phân bổnguồn lực trong điều kiện nền kinh tế ổn định Nhưng khi nền kinh tế đứngtrước những bất ổn không thể đưa ra được những tín hiệu tốt Bằng các công cụchủ yếu như chính sách tài khoá, chính sách tiền tệ, chính phủ cần thiết và cókhả năng đảm nhiệm tốt chức năng này

- Thứ tư, Định lý cơ bản của Kinh tế học phúc lợi được nghiên cứu trong bốicảnh một nền kinh tế đóng Tuy nhiên, trong điều kiện hội nhập toàn cầu hiệnnay, thì tính hiệu quả cần đặt trong một trạng thái động

Chính vì những lý do nêu trên đã tạo nên một cơ sở khách quan cho sự canthiệp của chính phủ vào nền kinh tế Đó là:

- Chính phủ can thiệp để khắc phục thất bại thị trường nhằm nâng cao hiệu quảphân bổ nguồn lực

- Chính phủ can thiệp để phân phối lại thu nhập và nguồn lực, nhằm đảm bảocông bằng xã hội

- Chính phủ can thiệp để ổn định hoá kinh tế vĩ mô, nhằm tạo ra một môi trườngcạnh tranh lành mạnh cho các chủ thể trong nền kinh tế quốc dân

- Chính phủ đại diện cho quyền lợi quốc gia trên thị trường quốc tế

1.2.3 Thất bại thị trường - cơ sở chính phủ can thiệp vào nền kinh tế

Thất bại của thị trường là những trường hợp mà thị trường cạnh tranh không thểsản xuất ra hàng hoá và dịch vụ ở mức như xã hội mong muốn

Những trường hợp thất bại thị trường chủ yếu là:

a Độc quyền thị trường

Chúng ta đã biết về độc quyền, khi các hãng có quyền lực độc quyền có thể tạothêm lợi nhuận siêu ngạch cho mình bằng cách tăng giá mà không sợ đối thủ mới gianhập thị trường Để ngăn chặn nguy cơ này, chính phủ cần kiểm soát chặt chẽ thịtrường để đảm bảo rằng các rào cản đối với sự gia nhập thị trường không trở thànhnhững phương tiện khuyến khích quyền lực độc quyền

mà xã hội chấp nhận Để đối phó lại những trường hợp này, chính phủ phải can thiệp

để buộc các bên thamg ia giao dịch thị trường phải tính đến tác động mà mình gây racho đối tượng thứ ba, nhờ đó có thể điều chỉnh các hoạt động của thị trường đạt tớimức tối ưu xã hội

c Hàng hoá công cộng

Hàng hoá công cộng là gì? Lợi ích tiêu dùng hàng hoá này chỉ có thể được thụhưởng chung giữa tất cả mọi người Ví dụ: đường xá giao thông, quốc phòng an ninh,

Đặc điểm nổi bật của hàng hoá công cộng là:

- Cùng một lượng hàng hoá này có thể do nhiều người cùng thụ hưởng, màkhông làm giảm lợi ích thụ hưởng của những người tiêu dùng hiện có

- Không dễ gì ngăn cản những cá nhân không đóng góp tài chính để cung cấpchúng tiêu dùng chúng

Trong nhiều trường hợp, thị trường không thể cung ứng những hàng hoá hoặcdịch vụ hữu ích cho xã hội, đơn giản vì không thể hoặc rất khó khăn để chia nhỏ hànghoá thành những đơn vị tiêu dùng Khu vực tư nhân sẽ gặp khó khăn rất lớn trong việctạo doanh thu để bù đắp chi phí Vì vậy chính phủ phải đứng ra cung cấp hàng hoácông cộng

d Thông tin không đối xứng

Trong thị trường, đôi khi xuất hiện trường hợp một bên nào đó tham gia thịtrường có thông tin đầy đủ về các đặc tính sản phẩm hơn so với bên kia Hiện tượngnày gọi là hiện tượng thông tin không đối xứng Ví dụ thị trường y tế (bác sỹ và bệnhnhân), thị trường bảo hiểm (khách hàng và người cung ứng), thị trường hàng hoá(khách hàng và người bán)

Khó khăn trong việc thu thập đủ thông tin đã có ảnh hưởng tiêu cực đến hoạtđộng của nhiều thị trường, khiến các nguồn lực được phân bổ quá nhiều hoặc quá ítcho thị trường đó so với mức hiệu quả xã hội Do đó cần có sự can thiệp của chính phủnhằm giúp bổ sung thông tin cho thị trường hoặc kiểm soát hành vi của những bên cólợi thế về thông tin để bảo đảm thị trường hoạt động suôn sẻ

f Mất công bằng xã hội

Sự không hoàn hảo của thị trường có thể dẫn đến những kết cục thiếu côngbằng Chính phủ phải có trách nhiệm phân phối lại thu nhập giữa các tầng lớp dân cư,đồng thời trợ giúp cho các đối tượng dễ bị tổn thương như người già, trẻ em, người tàntật Chính phủ có thể thực hiện thông qua các chương trình trợ cấp trực tiếp hoặcchương trình cung cấp các phương tiện, dịch vụ cho cả cộng đồng,

g Hàng hoá khuyến dụng, phi khuyến dụng

Lý do thứ hai để chính phủ can thiệp vào nền kinh tế có hiệu quả Pareto nảysinh từ việc cá nhân có thể không hành động vì mục tiêu tốt nhất của mình

Hàng hóa khuyến dụng Là những hàng hóa hay dịch vụ mà việc tiêu dùng

chúng có lợi cho cá nhân và xã hội, nhưng cá nhân không tự nguyện tiêu dùng, khiếnchính phủ phải bắt buộc họ sử dụng

Ví dụ: mũ bảo hiểm xe máy, bảo hiểm y tế, thân thể

Hàng hóa phi khuyến dụng là những hàng hoá hay dịch vụ mà việc tiêu dùng

chúng có hại cho cá nhân và xã hội, nhưng cá nhân lại không tự nguyện từ bỏ, khiếnchính phủ phải có biện pháp không khuyến khích hoặc ngăn cấm việc sử dụng

Ví dụ: rượu, thuốc lá, ma tuý

Cơ sở ủng hộ sự can thiệp của chính phủ trong trường hợp hàng hoá khuyếndụng bắt nguồn từ một chức năng gọi là chức năng phụ quyền của chính phủ Tuynhiên, trong một số trường hợp do việc lạm dụng chức năng này có thể khiến chínhphủ trở thành độc đoán hoặc vi phạm thô bạo vào quyền tự do cá nhân

1.3.Chức năng, nguyên tắc và những hạn chế trong sự can thiệp của chính phủ vào nền kinh tế thị trường

1.3.1 Chức năng của chính phủ

Ngoài chức năng muôn thuở của chính phủ là xây dựng và bảo vệ các khuônkhổ pháp luật, chính phủ còn có bốn chức năng kinh tế cơ bản sau:

a Phân bổ nguồn lực nhằm nâng cao hiệu quả kinh tế

Mục tiêu kinh tế trọng tâm của chính phủ là hỗ trợ việc phân bổ nguồn lực đểnâng cao hiệu quả kinh tế đạt mức như xã hội mong muốn

Biểu hiện của việc thực hiện chức năng này là việc chính phủ đứng ra cung cấpcác loại hàng hoá công cộng, điều tiết các luồng đầu tư vào các ngành, các vùng theoquy hoạch chung, khắc phục các thất bại của thị trường.

b Phân phối lại thu nhập nhằm đảm bảo công bằng xã hội

Ngay cả khi thị trường có hiệu quả thì nó vẫn có thể tạo ra những sự phân phốithu nhập rất bất bình đẳng Khi nền kinh tế phát triển, chính phủ cũng sẽ có khả năngdành nhiều nguồn hơn để cung cấp các dịch vụ cho người nghèo

Phân phối lại thu nhập thường được thực hiện thông qua chính sách tài khoá vàchi tiêu hoặc bằng mệnh lệnh hành chính

c Ổn định hoá kinh tế vĩ mô

Chính phủ có trách nhiệm đối với các vấn đề kinh tế vĩ mô như thất nghiệp vàlạm phát hay khủng hoảng kinh tế

Công cụ thực hiện chức năng này là các chính sách tài khoá, tiền tệ và sự giámsát chặt chẽ thị trường tài chính, các chính sách thúc đẩy tăng trưởng dài hạn

d Đại diện cho quốc gia trên trường quốc tế

Thương mại và tài chính quốc tế ngày nay có vai trò hết sức quan trọng Chínhphủ đóng vai trò đại diện cho quyền lợi quốc gia trên các diễn đàn quốc tế và đàmphán các hiệp định cùng có lợi với các quốc gia trên thế giới Cụ thể:

- Tự do hoá thương mại song phương và đa phương

- Các chương trình hỗ trợ quốc tế

- Đối với các chính sách vĩ mô: sự phối hợp giữa các quốc gia trong các chínhsách vĩ mô để chống lại lạm phát, thất nghiệp và khủng hoảng

- Bảo vệ môi trường thế giới

1.3.2 Nguyên tắc cơ bản cho sự can thiệp của chính phủ vào nền kinh tế thị trường

Dưới đây là hai nguyên tắc có tính đặc trưng đối với sự can thiệp của chính phủvào nền kinh tế thị trường

a Nguyên tắc hỗ trợ

Sự can thiệp của chính phủ phải nhằm mục đích cuối cùng, dài hạn là hỗ trợ,tạo điều kiện cho thị trường hoạt động hiệu qủa hơn Điều đó đòi hỏi phải có quanđiểm dứt khoát về vai trò của khu vực công cộng trong nền kinh tế thị trường

Các hoạt động cụ thể của chính phủ:

- Bảo vệ kết quả cạnh tranh

- Đảm bảo ổn định kinh tế

- Bảo vệ sở hữu tư nhân

- Đảm bảo an sinh và an toàn xã hội

b Nguyên tắc tương hợp

- Nguyên tắc tương hợp yêu cầu lựa chọn hình thức can thiệp tối ưu trong hàngloạt các cách thức có thể có để can thiệp vào thị trường Chính phủ cần ưu tiên

sử dụng những biện pháp nào tương hợp với thị trường, hay nói cách khác làkhông làm méo mó thị trường.

Ví dụ: Đánh thuế đối với hàng hoá sẽ làm giá người mua phải trả cho hàng hoá

và giá người bán nhận được có sự chênh lệch, dẫn tới những tổn thất vô ích mà xã hộiphải gánh chịu

- Thường thực hiện nguyên tắc khi đảm bảo các mục tiêu: toàn dụng nhân công,tăng trưởng, thương mại, chống lại sự biến động của chu kỳ kinh tế

- Sự can thiệp gián tiếp thông qua các đòn bẩy kinh tế như thuế, lãi suất đượccoi là tương hợp với thị trường hơn là cách can thiệp trực tiếp bằng mệnh lệnhhành chính

1.3.3 Những hạn chế của chính phủ khi can thiệp vào nền kinh tế

Mặc dù thất bại của thị trường và công bằng xã hội là những lý do tốt để chínhphủ can thiệp vào nền kinh tế, nhưng điều đó không có nghĩa là sự can thiệp của chínhphủ luôn có hiệu quả, bởi lẽ chính phủ cũng có những hạn chế

a Hạn chế do thiếu thông tin

Một chính sách can thiệp muốn thực sự hữu hiệu thì cần có đầy đủ thông tin vềthị trường Tuy nhiên, chính phủ cũng đứng trước tình trạng thông tin không đầy đủ,khiến cho nhiều khi sự can thiệp của chính phủ không chính xác hoặc thiếu thực tiễn

b Hạn chế do thiếu khả năng kiểm soát phản ứng của cá nhân

Chính phủ nhiều khi không thể lường hết được cá nhân sẽ phản ứng như thế nàotrước những thay đổi về chính sách do chính phủ đề ra Một chính sách khi ban hành sẽkhông thể đạt được hiệu quả nếu như không được các cá nhân trong xã hội hưởng ứng

c Hạn chế do thiếu khả năng kiểm soát bộ máy hành chính

Việc ra quyết định trong khu vực công cộng thường phải trải qua một quá trìnhphức tạp, qua nhiều khâu nấc trung gian Nhiều khi do sự phối hợp thiếu đồng bộ giữacác cơ quan này khiến việc triển khai các chính sách gặp nhiều khó khăn

d Hạn chế do quá trình ra quyết định công cộng

Việc ra quyết định công cộng là một quá trình phức tạp, phải tuân theo nhữngqui tắc bỏ phiếu nhất định mà không phải lúc nào cũng đem lại một kết quả có hiệuquả Hành động của chính phủ sẽ ảnh hưởng đến nhiều người mà đôi khi lợi ích khôngthống nhất, nhưng lại được quyết định bởi một số những đại diện được bầu ra

1.4 Đối tượng, nội dung và phương pháp luận nghiên cứu môn học

1.4.1 Đối tượng nghiên cứu của môn học

Kinh tế học công cộng xem xét trả lời bốn câu hỏi cơ bản

a Sản xuất cái gì?

Hàng hoá công cộng do chính phủ cung cấp, quyết định của chính phủ phải dựatrên sự cân nhắc về lợi ích và chi phí xã hội biên của việc có thêm hàng hoá, dịch vụđó.Nếu lợi ích xã hội biên lớn hơn chi phí xã hội biên thì chính phủ sẽ quyết định cầnphải sản xuất hàng hoá, dịch vụ đó

b Sản xuất như thế nào?

Không nhất thiết chính phủ phải trực tiếp đứng ra sản xuất những hàng hoácông cộng, chính phủ có thể có những cách tiếp cận sau:

- Tạo lập những cơ chế, chính sách đặc biệt để thu hút tư nhân tham gia sản xuất

và khai thác, thu lợi nhuận Ví dụ chính phủ ban hành các chính sách, miễngiảm thuế, trợ cấp một phần để đầu tư vào cơ sở hạ tầng nông thôn, hoặc sửdụng hình thức BOT (xây dựng, khai thác, chuyển giao) để thu hút đầu tư tưnhân

- Ký hợp đồng với khu vực tư nhân để sản xuất theo đơn đặt hàng của chính phủ

- Chính phủ trực tiếp đứng ra sản xuất thông qua các doanh nghiệp nhà nước

- Việc lựa chọn cách thức sản xuất như thế nào là tuỳ quan điểm và hoàn cảnh cụthể của từng quốc gia Xét trên góc độ kinh tế, nguyên tắc chung là chính phủkhông nên làm thay hoặc làm tranh những trường hợp mà khu vực tư nhân cóthể tự giải quyết nếu có một cơ chế thoả đáng

c Sản xuất cho ai?

Khi xem xét việc sản xuất hàng hoá công cộng chính phủ thường dựa trên lợiích chung của toàn xã hội, đảm bảo công bằng xã hội

d Các quyết định kinh tế được đưa ra như thế nào?

Quyết định của khu vực công cộng là một quá trình lựa chọn công cộng rấtphức tạp, thường xuyên có sự xung đột về lợi ích, đòi hỏi phải có cơ chế điều hoà

1.4.2 Nội dung nghiên cứu môn học

- Tìm hiểu xem khu vực công cộng tham gia những hoạt động kinh tế nào, vàchúng được tổ chức ra sao?

- Tìm hiểu và dự đoán trước tác động mà một chính sách của chính phủ có thểgây ra

- Đánh giá các phương án chính sách

1.4.3 Phương pháp luận nghiên cứu

a Phương pháp phân tích thực chứng

Phân tích thực chứng là một phương pháp phân tích khoa học nhằm tìm ra mối

quan hệ nhân quả giữa các biến số kinh tế Phương pháp này mang tính khách quan,

người phân tích đơn thuần chỉ mô tả hoặc đánh giá về tác động của chính sách dướidạng “nếu… thì…”, mà những giả thuyết đó có thể kiểm chứng được bằng thực tế

b Phương pháp phân tích chuẩn tắc

Phân tích chuẩn tắc là phương pháp phân tích dựa trên những nhận định chủ

quan cơ bản về điều gì đáng có hoặc cần làm để đạt được những kết quả mong muốn Sản phẩm của phân tích chuẩn tắc là kiến nghị về những chính sách hay giải pháp cần

thực hiện

c So sánh hai phương pháp

Hai phương pháp phân tích trên có mối quan hệ bổ sung hỗ trợ lẫn cho nhau.Phân tích thực chứng sẽ tạo thêm những cơ sở lập luận vững chắc để các nhận địnhchuẩn tắc đưa ra có thêm căn cứ Còn phân tích chuẩn tắc lại hữu ích đối với phân tíchthực chứng ở chỗ nó xác định các vấn đề và những khía cạnh mà phân tích thực chứngcần tập trung nghiên cứu để kiểm định tác động của các thay đổi chính sách dự kiếnđến mục tiêu đề ra

Chương 2 CHÍNH PHỦ VỚI VAI TRÒ PHÂN BỔ NGUỒN LỰC NHẰM NÂNG

CAO HIỆU QUẢ KINH TẾ 2.1 Độc quyền

2.1.1 Độc quyền thường

a Định nghĩa

Độc quyền thường là trạng thái thị trường chỉ có duy nhất một người bán, và

sản xuất ra sản phẩm không có loại hàng hóa nào thay thế gần gũi

Trên thực tế thì không có độc quyền thuần tuý, vì các hàng hoá nói chung đều ítnhiều có sản phẩm thay thế

b Nguyên nhân xuất hiện độc quyền

Độc quyền có thể xuất hiện do nhiều nguyên nhân, chủ yếu là:

- Là kết qủa của quá tranh cạnh tranh

Quá trình cạnh tranh sẽ làm cho các doanh nghiệp nào kém hiệu quả bị nhữngdoanh nghiệp khác làm ăn hiệu quả hơn thôn tính, chiếm lĩnh thị phần và rốt cuộc sẽ bịđào thải ra khỏi cuộc chơi

- Do được chính phủ nhượng quyền khai thác thị trường

Nhiều hãng trở thành độc quyền là nhờ được chính phủ nhượng quyền khai thácmột thị trường nào đó Với những ngành được coi là chủ đạo của quốc gia (quốcphòng, công nghiệp sản xuất vũ khí), chính phủ thường tạo cho nó cơ chế có thể tồn tạidưới dạng độc quyền nhà nước

- Do chế độ bản quyền đối với phát minh, sáng chế và sở hữu trí tuệ

Chế độ này là một cơ chế bảo vệ quyền lợi của những nhà phát minh, khuyếnkhích họ đầu tư công sức, thời gian và tiền của vào hoạt động nghiên cứu và triển khai,góp phần nâng cao năng suất lao động và đời sống tinh thần cho xã hội Những người

có bản quyền có một vị thế độc quyền lớn

- Do sở hữu được một nguồn lực đặc biệt

Việc nắm giữ được một nguồn lực hay một khả năng đặc biệt nào đó cũng sẽgiúp người sở hữu có được vị thế độc quyền trên thị trường Ví dụ, Nam Phi có những

mỏ kim cương lớn nhất thế giới, nước này đã có một lợi thế gần như độc quyền vềkhai thác và bán kim cương mà các quốc gia khác không có

- Do có khả năng giảm giá thành khi mở rộng sản xuất

Do tính chất đặc biệt của ngành có lợi tức tăng dần theo qui mô đã khiến việc

có nhiều hãng cùng cung cấp một dịch vụ trở nên không hiệu quả và hãng nào đã cómặt trong thị trường từ trước thì có thể liên tục giảm giá khi mở rộng sản xuất biến nóthành một hàng rào hữu hiệu ngăn cản sự xâm nhập thị trường của các hãng mới Đâygọi là độc quyền tự nhiên

c Tổn thất phúc lợi do độc quyền thường gây ra

Nguyên tắc tối đa hoá lợi nhuận trong độc quyền là hãng sẽ sản xuất tại điểm

MR = MC thay vì tại điểm P = MC như trong thị trường cạnh tranh Điều đó đã giúpđộc quyền có thể bán được với mức giá cao hơn và mức sản lượng thấp hơn thị trườngcạnh tranh để thu lợi nhuận siêu ngạch

C

B

AMC

E

AC

MR

D = MBD(MSB)0

- Theo điều kiện biên về tính hiệu quả thì mức sản lượng này chưa hiệu quả, dotại Q1 thì MB > MC; mức tổn thất xã hội là diện tích tam giác ABC (tổn thất vôích do độc quyền)

- Theo định nghĩa về lợi ích biên, đường cầu chính là đường lợi ích biên xã hội(MSB)

Vậy điểm sản xuất hiệu quả phải là Q0, tại đó MB = MC Đây cũng chính làmức sản lượng sẽ được sản xuất nếu thị trường này là cạnh tranh hoàn hảo

d Các giải pháp can thiệp của chính phủ

 Mục tiêu can thiệp:

Đưa mức sản lượng về mức tối ưu hóa phúc lợi xã hội Hay nói cách khác làđưa mức sản lượng về Q0 hay đưa giá cả về mức P0

Khống chế phần lợi nhuận của nhà độc quyền

+ Chính phủ đưa ra các quy định cho phép các cơ quan chức năng được thườngxuyên kiểm tra việc định giá và cung ứng sản lượng của các hãng Mục tiêu là hướngdẫn doanh nghiệp cung ứng sản phẩm hàng hoá cần làm gì, định giá như thế nào?

+ Chính phủ đưa ra các chính sách khuyến khích sự cạnh tranh giữa các hãngbằng cách hạ thấp các hàng rào ngăn cản sự xâm nhập thị trường, thúc đẩy sự pháttriển của doanh nghiệp vừa và nhỏ, dỡ bỏ sự ngăn cản giữa thị trường trong nước vàthị trường quốc tế

- Sở hữu nhà nước đối với độc quyền

Áp dụng đối với một số ngành trọng điểm quốc gia

- Kiểm soát giá cả

Mục đích của biện pháp này là buộc hãng độc quyền phải bán sản phẩm ở mứcgiá cạnh tranh, tức là P0 Tuy nhiên, trong thực tế việc xác định P0 là việc làm rất khókhăn, nếu việc định giá không chính xác có thể dẫn tới tình trạng thiếu hụt hàng hoá

2.1.2 Độc quyền tự nhiên - trường hợp của các ngành dịch vụ công

a Định nghĩa

Là tình trạng trong đó các yếu tố hàm chứa trong quá trình sản xuất đã cho phéphãng có thể liên tục giảm chi phí sản xuất khi qui mô sản xuất mở rộng, do đó đã dẫnđến cách tổ chức sản xuất hiệu qủa nhất là chỉ thông qua một hãng duy nhất

Hình thức tổ chức sản xuất này thường hay thấy trong các ngành dịch vụ côngnhư điện, nước, thuỷ lợi, đường sắt,

b Sự phi hiệu quả của độc quyền tự nhiên khi chưa bị điều tiết

MCP

DMR

P

0

AN

AC B

- Khi chưa có sự điều tiết của chính phủ, nhà độc quyền tự nhiên sẽ sản xuất tạiQ1 là nơi MR = MC, với mức giá P1, lợi nhuận siêu ngạch mà hãng đạt được làP1EGF

- Theo điều kiện biên về tính hiệu quả thì tại mức sản lượng Q1 không hiệu quả.Mức hiệu quả phải đạt tại Q0 ở đó P = MC hay MB = MC;

- Tuy nhiên, tại mức Q0, mức giá P0 thấp hơn chi phí sản xuất trung bình (ON),như vậy hãng không đủ bù đắp các chi phí sản xuất và không thể tồn tại đượctrong thị trường Tổng mức lỗ lúc này là P0NMA

Để giải quyết nghịch lý này, chính phủ sẽ sử dụng các chiến lược định giá bằngchi phí trung bình, định giá bằng chi phí biên cộng với một khoản thuế khoán,

d Các chiến lược điều tiết độc quyền tự nhiên của chính phủ

Các chiến lược điều tiết độc quyền tự nhiên của chính phủ bao gồm: định giábằng chi phí trung bình; định giá bằng chi phí biên cộng với một khoản thuế khoán;định giá hai phần

Mỗi chiến lược đều có ưu, nhược điểm, được mô tả cụ thể qua bảng sau:

Khó xác định chi phítrung bình của hãngđộc quyền

Vẫn chưa đạt tới mứcsản lượng hiệu quả vàgây tổn thất phúc lợi

Phần thay đổi theo mức sửdụng = OPo (= MC)

Khi hành động của một đối tượng (có thể là cá nhân hoặc hãng) có ảnh hưởngtrực tiếp đến phúc lợi của một đối tượng khác, nhưng những ảnh hưởng đó lại khôngđược phản ánh trong giá cả thị trường thì ảnh hưởng đó được gọi là các ngoại ứng.

Ngoại ứng có thể là ngoại ứng tiêu cực hoặc tích cực

- Ngoại ứng tiêu cực là những chi phí áp đặt lên một đối tượng thứ ba (ngoàingười mua và người bán trên thị trường nhưng chi phí đó lại không được phảnánh trong giá cả thị trường) Ví dụ: ô nhiễm môi trường

- Ngoại ứng tích cực là những lợi ích mang lại cho bên thứ ba (không phải làngười mua và người bán) và lợi ích đó cũng không được phản ánh vào giá bán

Ví dụ: tiến bộ của công nghệ thông tin

Đặc điểm của ngoại ứng:

- Chúng có thể do cả hoạt động sản xuất lẫn tiêu dùng gây ra

- Trong ngoại ứng, việc ai là người gây tác hại (hay lợi ích) cho ai nhiều khi chỉmang tính tương đối

- Sự phân biệt giữa tính chất tích cực và tiêu cực của ngoại ứng chỉ là tương đối

- Tất cả các ngoại ứng đều phi hiệu quả, nếu xét dưới quan điểm xã hội Tức làkhi xuất hiện ngoại ứng, hoặc chi phí biên hoặc lợi ích biên của tư nhân khôngnhất trí với chi phí biên hoặc lợi ích biên xã hội Do đó, mức sản xuất tối ưu thịtrường cũng khác với mức hiệu quả xã hội

2.2.2 Ngoại ứng tiêu cực

a Sự phi hiệu quả của ngoại ứng tiêu cực

Bối cảnh nghiên cứu

Ví dụ: Xét trường hợp nhà máy giấy và một hợp tác xã (HTX) đánh cá đang sửdụng chung một cái hồ Nhà máy dùng chiếc hồ làm nơi xả thải và đã làm chết cá, gâyảnh hưởng đến hoạt động đánh bắt thủy sản của HTX

Hình vẽ minh hoạ:

Hình 3: Ngoại ứng tiêu cực

Diễn giải: vì hoạt động của nhà máy gây ra ngoại ứng tiêu cực cho HTX đánh

cá nên đi kèm với đường MPC này còn có một đường MEC (chi phí ngoại ứng biên)cho biết tổng thiệt hại mà HTX phải gánh chịu khi nhà máy sản xuất thêm một đơn vịsản lượng

Ta có:

- MB: lợi ích biên mà nhà máy thu được, ứng với từng mức sản lượng

- MPC: chi phí biên của nhà máy, tức là mọi khoản chi phí mà nhà máy thực sựphải chi ra để sản xuất thêm một đơn vị sản lượng

- MEC: chi phí ngoại ứng biên

- MSC: chi phí biên đối với xã hội

Lîi nhuËn

nhµ m¸y

® îc thªm

MECB

A

CMSC = MPC + MEC

MPC

tháng ACBE = diện tích hình thang abQ1Q0 => tổn thất xã hội bằng = diện tích ACBE

- diện tích ABE = diện tích ABC

Lưu ý rằng, mức sản xuất hiệu quả xã hội không có nghĩa là một mức sảnlượng không gây ô nhiễm, bởi lẽ yêu cầu như vậy cũng đồng nghĩa với việc chấm dứtsản xuất Cái mà xã hội yêu cầu là phải tìm ra mức ô nhiễm chấp nhận được, theonghĩa lợi ích của sản xuất mang lại phải bù đắp những chi phí mà xã hội phải gánhchịu khi tiến hành sản xuất, trong đó tính đến cả chi phí do ô nhiễm

b Giải pháp khắc phục ngoại ứng tiêu cực

(i) Các giải pháp tư nhân đối với ngoại ứng

Tư nhân cũng có thể tự hành động để khắc phục tác động của ngoại ứng tiêucực Giải pháp điển hình nhất là trao quyền sở hữu tài sản cho một trong các bên thamgia thị trường

Sự xuất hiện ngoại ứng có nguyên nhân từ việc thiếu một qui định rõ ràng về quyền sởhữu đối với các nguồn lực được các bên sử dụng chung

Định lý Coase: nếu chi phí đàm phán là không đáng kể thì có thể đưa ra được

một giải pháp hiệu quả đối với ngoại ứng bằng cách trao quyền sở hữu đối với cácnguồn lực được sử dụng chung cho một bên nào đó Kết quả này không phụ thuộc vàoviệc bên nào trong số các bên liên quan đến ngoại ứng được trao quyền sở hữu

Trở lại ví dụ về nhà máy và HTX đánh cá

Chứng minh:

Trường hợp 1: Quyền sở hữu cái hồ được trao cho nhà máy: HTX phải thựchiện đền bù cho nhà máy, Mức đền bù tại mức sản lượng J, tại đó:

MEC tại j ³ Mức đền bù ³ MB - MPC tại j

Trường hợp 2: Quyền sở hữu cái hồ được trao cho HTX: Nhà máy phải thựchiện đền bù cho HTX, Mức đền bù tại mức sản lượng J, tại đó:

MEC tại j £ Mức đền bù £ MB – MPC tại j

Hạn chế của giải pháp:

- Chỉ có thể thực hiện được nếu chi phí đàm phán không đáng kể

- Chủ sở hữu nguồn lực có thể xác định được nguyên nhân gây thiệt hại cho tàisản của họ và có thể ngăn chặn điều đó bằng luật pháp

- Bên nào được trao quyền sở hữu sẽ được nhận đền bù, có thể đó là bên gâyngoại ứng tiêu cực

Kết luận: Định lý Coase chỉ phù hợp với những ngoại ứng nhỏ, có liên quan

đến một số ít đối tượng và nguyên nhân gây ra ngoại ứng có thể xác định dễ dàng.

bên khi họ chưa liên kết Khi đó liên doanh sẽ phải cân nhắc lợi ích của cả hai hoạtđộng và dừng lại ở mức sản lượng tối ưu xã hội.

Về một mặt nào đó, sáp nhập cũng chính là một hình thức áp dụng định lýCoase

Hạn chế: khi ngoại ứng có ảnh đến rất đông đối tượng như cộng đồng dânchẳng hạn thì không phải lúc nào việc sáp nhập cũng có thể diễn ra suôn sẻ

Dùng dư luận xã hội

Bằng cách sử dụng dư luận, tập tục, lề thói xã hội làm một công cụ để buộc cánhân phải lưu tâm đến ngoại ứng mà mình gây ra

Ví dụ: phê phán người vứt rác ra thành phố, thuyết phục người tiêu dùng tẩychay hàng gây ô nhiễm

(ii) Các phải pháp của chính phủ:

Trong những trường hợp mà giải pháp tư nhân không đủ hiệu lực để tạo ra mộtkết cục đạt hiệu quả, chính phủ sẽ can thiệp vào bằng nhiều cách, cụ thể:

Đánh thuế

- Mục tiêu: Làm cho Doanh nghiệp phải giảm sản lượng tới mức sản lượng tối

đa hoá phúc lợi xã hội

- Nguyên nhân: Chi phí tư nhân biên thấp hơn chi phí xã hội biên (MPC < MSC)Nguyên nhân khiến nhà máy sản xuất không hiệu quả (sản xuất quá nhiều) là dogiá cả các đầu vào mà nhà máy phải trả để sản xuất không phản ánh đúng chi phí xãhội biên Vì thế một giải pháp rất tự nhiên được Pigou đưa ra là đánh thuế ô nhiễm đốivới nhà máy này

Định hướng là làm tăng MPC của doanh nghiệp, tức tìm cách đẩy đường MPC lêncao

- Thuế Pigou là loại thuế đánh vào mỗi đơn vị sản phẩm đầu ra của hãng gây ônhiễm, sao cho nó đúng bằng chi phí ngoại ứng biên tại mức sản lượng tối ưu

xã hội, tại MEC = Qxh

- Diễn giải (xem hình vẽ minh hoạ)

Hình 4: Đánh thuế đối với ngoại ứng tiêu cực

Trên hình vẽ, MEC tại mức sản lượng tối ưu xã hội chính là đoạn aQ0, hay đoạn

AE Khi đánh thuế Pigou, đường MPC của nhà máy sẽ dịch chuyển song song lên trênthành đường MPC + t; khi đó để tối đa hoá lợi nhuận, nhà máy sẽ đặt MB = MPC + t,tức là sản xuất tại điểm Q0 mà xã hội mong muốn

Chính phủ thu được khoản thuế = diện tích phần in đậm, và sẽ sử dụng thuế này

để bồi thường cho HTX đánh cá

Khó khăn trong việc đánh thuế Pigou là phải xác định chính xác thuế suất, đây

ra ô nhiễm Hoạt động này tương tự như việc đánh thuế

- Mục tiêu là giảm sản lượng của nhà máy

- Biện pháp: trợ cấp

E A

MB

0 Q0 Q1 Q

Diễn giải:

Hình 5: Trợ cấp đối với ngoại ứng tiêu cực

Với tất cả các đơn vị sản lượng từ Q1 đến Q0 nhà máy đều có mức lợi ích biênròng thấp hơn mức trợ cấp nên khi có trợ cấp, nhà máy sẽ không sản xuất những đơn

vị sản lượng này nữa Trái lại, với những đơn vị sản lượng từ Q0 trở xuống thì lợi íchbiên ròng lại lớn hơn nên chính sách trợ cấp không còn hấp hẫn đối với nhà máy nữa.Kết quả nhà máy sẽ dừng sản xuất tại mức Q0

Diện tích ô in đậm là phần trợ cấp mà nhà máy nhận được

Ví dụ chương trình định canh, định cư để hạn chế nạn phá rừng

Hạn chế:

- Giải pháp này đi ngược với quan điểm chung của xã hội là người gây ra tác hạicho xã hội phải bị trừng phạt chứ khong phải được thưởng (trợ cấp) Vô hìnhchung sẽ khuyến khích các nhà máy sản xuất gây ô nhiễm

- Giải pháp này chỉ hữu hiệu khi nó được kết hợp với các biện pháp khác nhằmngăn chặn nguy cơ xuất hiện người gây ô nhiễm mới

- Để có tiền trợ cấp, chính phủ lại phải đánh thuế ở đâu đó trong nền kinh tế, điềunày lại gây ra tính phi hiệu quả ở những nơi khác trong nền kinh tế

Hình thành thị trường ô nhiễm

Chính phủ bán giấy phép gây ô nhiễm hay còn gọi là giấy phép xả thải cho cácnhà sản xuất

E A

Theo đó, chính phủ sẽ bán cho các nhà sản xuất giấy phép xả thải tương ứngvới lượng phế thải Z0 (tại điểm Q0) Các hãng sẽ tiến hành đấu giá để mua được nhữnggiấy phép này, hãng nào trả giá cao nhất sẽ được nhận.

Mức giá của những giấy phép này sẽ là mức giá cân bằng thị trường, sao cholượng ô nhiễm sẽ đúng bằng mức chính phủ mong muốn Mức giá cân bằng đối vớicác giấy phép xả thải được gọi là phí xả thải

Hình vẽ minh hoạ:

Hình 6: Thiết lập thị trường về giấy phép xả thải

Sz, Dz lần lượt là đường cung cầu về giấy phép xả thải; chính phủ sẽ tuyên bốbán đấu giá Z* , mức giá cân bằng cho mỗi đơn vị ô nhiễm đạt tại P * Chính phủ sẽ thutiền được tiền từ cơ chế đấu giá

Hãng nào không sẵn sàng trả mức giá P* cho mỗi đơn vị ô nhiễm gây ra sẽ phảigiảm sản lượng hoặc lựa chọn một công nghệ sản xuất sạch hơn

Tương tự, chính phủ thay biện pháp đấu giá giấy phép xả thải bằng việc cấpkhông giấy phép xả thải cho các hãng, rồi cho phép các hãng được trao đổi, mua báncác giấy phép này với nhau thì kết quả tạo ra cũng hoàn toàn như nhau Tuy nhiên, tiềnchuyển nhượng giấy phép sẽ thuộc về những hãng nào may mắn được chính phủ cấpcho giấy phép

Kiểm soát trực tiếp bằng mức chuẩn thải

Mục tiêu của giải pháp

Theo cách này mỗi hãng gây ô nhiễm sẽ bị yêu cầu chỉ được gây ô nhiễm ở mộtmức nhất định gọi là mức chuẩn thải, nếu không sẽ bị buộc đóng cửa Mục tiêu là làmcho doanh nghiệp phải giảm sản lượng tới mức sản lượng tối đa hoá phúc lợi xã hội

Phí xả

z

Dz

Hình 7: Kiểm soát ngoại ứng tiêu cực bằng qui định chất thải

Trục hoành thể hiện mức khí thải mà các hãng sản xuất sẽ thải vào môi trường,đường MB là lợi ích biên của mỗi hãng khi gây ô nhiễm, nó cho biết lượng tiền tối đa

mà mỗi hãng sẵn sàng chi ra để được gây ô nhiễm

MSB = 0, xảy ra khi các hãng được phép gây ô nhiễm tự do

Tuy nhiên, việc xả thải gây ô nhiễm cho môi trường và chi phí của việc gây ônhiễm đó là P* (đồng/tấn), để đơn giản giả sử chi phí biên này không thay đổi theo sảnlượng

Do lợi ích biên của việc xả thải đối với mọi đơn vị sản xuất của hãng X đều lớnhơn lợi ích biên của đơn vị sản xuất tương ứng của hãng Y => Q* > Q* Y;

Khi chính phủ áp đặt mức chuẩn thải (Z*) thì các hãng phải điều chỉnh mức xả thải;Mức chuẩn thải này không hiệu quả vì:

- Hãng X giảm mức gây ô nhiễm (đồng nghĩa với giảm sản xuất) dưới mức hiệuquả; tại Z* thì MCx < MSBx nên gây ra tổn thất phúc lợi là diện tích tam giác inđậm bên trên

- Hãng Y sẽ xả thải nhiều hơn mức hiệu quả tại Z*, MCy > MSBy nên gây ra tổnthất phúc lợi về phía hãng Y là tam giác đậm bên dưới

Nếu thay thế mức chuẩn thải bằng phí xả thải P*/tấn thì mức tổn thất phúc lợikhông còn nữa

Q* X

MCY

Tóm lại, sự xuất hiện của ngoại ứng thường đòi hỏi phải có những cách canthiệp khác nhau của chính phủ để đạt hiệu quả Tuy vậy, thực hiện các chính sách canthiệp trong thực tế không phải là vấn đề đơn giản Không có một chính sách nào làhoàn hảo, những giải pháp như đánh thuế hay thiết lập thị trường về ô nhiễm được coi

là hiệu quả hơn các giải pháp mang tính mệnh lệnh trực tiếp

2.2.3 Ngoại ứng tích cực

Trong thực tế, có rất nhiều hoạt động khi diễn ra có lợi cho người khác Ví dụ

về trường hợp tiêm chủng phòng bệnh, thì lợi ích của việc tiêm chủng đã “vượt rangoài” những đối tượng được trực tiếp tiêm chủng

Hình vẽ minh hoạ:

Hình 8: Ngoại ứng tích cực

Diễn giải:

+ MPB: lợi ích tư nhân biên đối với các cơ sở y tế

+ MC: chi phí biên của các cơ sở y tế

=> lựa chọn của các cơ sở y tế: MPB = MC, tại mức sản lượng Q1;

+ MEB: lợi ích ngoại lai biên

+ MSB: lợi ích biên đối với xã hội; MSB = MPB + MEB

=> mức tiêm chủng tối ưu xã hội là Q0 đạt tại điểm MSB = MC;

Z

MPB + s

U

T

Tóm lại, khi xuất hiện ngoại ứng tích cực thì thị trường luôn tạo ra một mức sảnlượng thấp hơn mức tối ưu xã hội Khi không có sự điều chỉnh của chính phủ, xã hội

sẽ bị tổn thất một khoản phúc lợi bằng tam giác UZV; vậy làm cách nào để có thể đẩymức sản lượng của thị trường lên ngang bằng mức tối ưu xã hội:

Giải pháp đó là trợ cấp, đây là cách thông dụng nhất; mục tiêu là dưa MPB =>

M PB + s (s: mức trợ cấp Pigou)

Trợ cấp Pigou là mức trợ cấp trên mỗi đơn vị sản phẩm đầu ra của hãng tạo ra

ngoại ứng tích cực, sao cho nó đúng bằng lợi ích ngoại ứng biên tại mức sản lượng tối

ưu xã hội = MEB tại Qxh

Khi chính phủ dự định trợ cấp cho ngoại ứng tích cực, cần lưu ý một số điểmnhư sau:

- Tạo thêm gánh nặng cho người trả thuế Cần cân nhắc cả tác động về mặt hiệuquả cũng như công bằng xã hội

- Việc một hoạt động vào đó tạo ra lợi ích cho xã hội chưa đủ để đề nghị trợ cấpcho hoạt động đó

Hàng hóa công cộng là những loại hàng hóa mà việc một cá nhân này đang

hưởng thụ lợi ích do hàng hóa đó tạo ra không ngăn cản những người khác cùng đồngthời hưởng thụ lợi ích của nó

Lưu ý khái niệm: Không ngăn cản những người khác cùng đồng thời hưởng thụlợi ích của nó Không thể ngăn cản, ví dụ như truyền hình sóng; không nên ngăn cản,

ví dụ như bắn pháo hoa

b Thuộc tính cơ bản của hàng hoá công cộng

- Không có tính cạnh tranh trong tiêu dùng (Không nên ngăn cản)

Khi có thêm một người sử dụng HHCC sẽ không làm giảm lợi ích tiêu dùng củanhững người tiêu dùng hiện có; hay nói các khác, chi phí biên để phục vụ thêm mộtngười sử dụng HHCC là bằng 0

- Không có tính loại trừ trong tiêu dùng (Do không thể ngăn cản)

Có nghĩa là không thể loại trừ hoặc rất tốn kém nếu muốn loại trừ những cánhân từ chối không chịu trả tiền cho việc tiêu dùng của mình

c Hàng hoá công cộng thuần tuý và hàng hoá cá nhân thuần tuý

HHCC nào mang đầy đủ hai thuộc tính (không có tính cạnh tranh và không cótính loại trừ tiêu dùng) là HHCC thuần tuý Nói cách khác, chi phí để phục vụ thêmmột người sử dụng bằng 0;

HHCN thuần tuý lại là những thứ hàng hoá mà sau khi đã để người sản xuấtnhận lại đầy đủ chi phí cơ hội sản xuất của mình, thì nó chỉ tạo ra lợi ích cho người

nào đã mua nó mà không cho bất kỳ ai khác Nói cách khác, HHCN thuần tuý vừa cótính cạnh tranh trong tiêu dùng vừa dễ dàng loại trừ tất cả những ai không sẵn sàngthanh toán theo mức giá thị trường

Hình vẽ minh hoạ

Hình 9: Chi phí biên sản xuất và tiêu dùng HHCC thuần tuý

Giả sử chi phí biên để cung cấp một ngọn đèn hải đăng là P đồng Như vậy, mộtkhi ngọn đèn này đã được xây dựng và bật sáng thì chi phí để phục vụ cho một haynhiều con tàu đi lại trên vùng biển đó đều như sau

Tuy nhiên, cần phân biệt giữa chi phí biên để phục vụ thêm người tiêu dùng (=0)với chi phí biên để sản xuất thêm một đơn vị HHCC (P > 0)

Trong thực tế, có rất ít HHCC thoả mãn một cách chặt chẽ cả hai thuộc tính nóitrên

d Hàng hoá công cộng thuần tuý và không thuần tuý

Đa số các HHCC được cung cấp chỉ có một trong hai thuộc tính nói trên và có ởnhững mức độ khác nhau, những HHCC này được gọi là HHCC không thuần tuý

HHCC không thuần tuý có thể được chia làm hai loại:

 HHCC có thể tắc nghẽn:

HHCC có thể tắc nghẽn là những hàng hóa mà khi có thêm nhiều người cùng

sử dụng chúng thì có thể gây ra sự ùn tắc hay tắc nghẽn khiến lợi ích của những ngườitiêu dùng trước đó bị giảm sút

MC

P

0

Số người sử dụng

Chi phí biên để phục vụ thêm một người sử dụng một lượng HHCC thuần tuý nhất định

MCP

0

Đơn vị HHCC thuần tuý Chi phí biên để sản xuất HHCC thuần tuý

Hình 10: Hàng hoá công cộng có thể tắc nghẽn

Diễn giải:

Điểm N* là điểm tắc nghẽn; tức là chi phí biên để phục vụ cho những người tiêudùng tăng thêm sau một giới hạn nhất định này không còn bằng 0 nữa mà bắt đầu tăngdần

Ví dụ về những con đường lưu thông vào thành phố vào giờ cao điểm

 HHCC có thể loại trừ bằng giá

Là những hàng hoá mà lợi ích do chúng tạo ra có thể định giá

Ví dụ: việc đi lại qua cầu có thể loại trừ bằng giá, bằng cách đặt các trạm thuphí hai đầu cầu; thẻ hội viên của các câu lạc bộ tư nhân

2.3.2 Cung cấp hàng hoá công cộng

a Cung cấp hàng hoá công cộng thuần tuý

* Cân bằng về HHCC thuần tuý

Câu hỏi đặt ra: Nên cung cấp HHCC ở mức độ nào cho hiệu quả?

Xác định đường cầu cá nhân về HHCC

Ví dụ: Xét một cá nhân có tổng ngân sách I được sử dụng để tiêu dùng hai loạihàng hoá là thực phẩm (X) và pháo hoa (G)

Trong đó: X là HHCN, giá của X (Px) là b; G là HHCC; mức thuế mà mỗi cánhân phải trả thêm cho mỗi đơn vị HHCC tăng thêm được gọi là giá thuế của từng cánhân Giả định, chính phủ có thể buộc cá nhân phải trả các giá thuế khác nhau, đúngbằng lợi ích biên mà họ nhận được từ HHCC, giả sử giá thuế là t1

Đường ngân sách có dạng: I = bX + t1G

Hình vẽ minh hoạ:

MCP

0

N *

Điểm tắc nghẽn

Chi phí biên trên một người

sử dụng

Số người sử dụng

Hình 11: Xây dựng đường cầu cá nhân về HHCC

Rõ ràng cá nhân sẽ lựa chọn phương án kết hợp giữa tiêu dùng thực phẩm vàpháo hoa tối đa hoá lợi ích tiêu dùng tại điểm E1 là tiếp điểm giữa đường ngân sách vàđường bàng quang (i) trong hình (a) Tại E1, cá nhân có cầu G1 pháo hoa được bắn,tương ứng với mức giá thuế (t1);

Nếu chính phủ giảm mức giá thuế từ t1 xuống t2 thì với đường ngân sách như

cũ, cá nhân có cầu cao hơn về pháo hoa Lúc này tại điểm E2 là lựa chọn về mức tiêudùng HHCC tối ưu của cá nhân

A

§ êng cÇu c¸ nh©n vÒ HHCC

t1

Tại điểm cân bằng các cá nhân cũng đặt tỷ suất thay thế biên của G cho X (độdốc của đường bàng quan) đúng bằng tỷ số giữa giá thuế và giá thực phẩm (độ dốc củađường ngân sách); tức là: MRS = ti/p; với ti là giá thuế của cá nhân i

Xác định đường cầu tổng hợp

Xét một nền kinh tế gồm hai cá nhân A và B tiêu dùng hai loại HHCN là X vàY; giả sử chúng ta muốn xác định cầu thị trường về hàng hoá X;

Cá nhân A sẽ có lượng cầu qA và cá nhân B có lượng cầu là qB; khi đó cầu của

cả thị trường là QX = qA + qB; Tương tự, để tìm đường cầu tổng hợp về HHCN, chỉ cầncộng khoảng cách theo chiều ngang từ các đường cầu cá nhân đến trục tung tại mọimức giá Quá trình này được gọi là nguyên tắc cộng ngang các đường cầu cá nhân củaHHCN

Hình vẽ minh hoạ:

Hình 12: Cộng ngang đường cầu HHCN

Điểm cân bằng E trên đường cầu tổng hợp có tính chất quan trọng là phân bổhàng hoá X đạt hiệu quả Pareto Người tiêu dùng tối đa hoá lợi ích luôn đặt tỷ suấtthay biên của X cho Y của mình bằng tỷ số giữa 2 loại hàng hoá MRSXY = PX/PY; đểđơn giản chọn giá của đơn vị Y bằng 1 đồng

Khi đó, điều kiện tối đa hoá lợi ích tiêu dùng trở thành: MRSXY = Px;

Đường cầu của mỗi cá nhân lại cho biết mức giá tối đa mà cá nhân sẵn sàng trảtại mỗi mức tiêu dùng X nhất định, nên đường cầu cá nhân cũng đồng thời cho biếtMRSXY của cá nhân tương ứng với từng lượng cầu Tương tự, đường cung về HHCN

SX cho biết tỷ suất chuyển đổi biên của X cho Y tại từng mức sản xuất X nhất định Do

đó tại điểm cân bằng, cả A và B đều đặt MRS của mình bằng p, đồng thời người sảnxuất cũng đặt MRTXY = p, tức là:

MRS = MRS = MRTXYBây giờ chuyển sang xét trường hợp HHCC thuần tuý

Xét một nền kinh tế gồm hai cá nhân A và B, hàng hoá tiêu dùng là pháo hoa(G), một HHCC thuần tuý đối với họ Giả sử cả 2 đều thích pháo hoa nhiều hơn là ít,nhưng lợi ích biên mà họ nhận được từ các cuộc bắn pháo hoa sẽ giảm dần

Lặp lại cách cộng này tại mọi mức sản lượng, chúng ta có đường cầu tổng hợp

về HHCC là tổng khoảng cách dọc từ các đường cầu cá nhân đến trục hoành Nguyêntắc này được gọi là nguyên tắc cộng dọc các đường cầu cá nhân của HHCC

Lưu ý: MB mà cả xã hội nhận được (hay đường cầu tổng hợp của xã hội) sẽ làtổng lợi ích biên của các cá nhân Tại điểm F, cũng như tất cả các điểm khác trênđường cầu tổng hợp:

(TG) = tA + tB = MRS + MRS

Đường cung (SG) và mức cân bằng hiệu quả về HHCC

Đường cung về HHCC thể hiện chi phí biên mà xã hội bỏ ra để sản xuất thêmmột đơn vị HHCC

Tại điểm cân bằng: MRTGX = MRS + MRS

Tóm lại, điều kiện để đạt mức cung cấp hiệu quả HHCC là tổng tỷ suất thay thếbiên của các cá nhân bằng tỷ suất chuyển đổi biên

* Cung cấp HHCC thuần tuý và vấn đề “kẻ ăn không”

Để đạt được mức cung cấp HHCC thuần tuý hiệu quả, đòi hỏi tất cả các thànhviên trong xã hội đều nhất trí và tự nguyện đóng góp Đây là vấn đề hết sức khó khăn

Kẻ ăn không là những người tìm cách hưởng thụ lợi ích của HHCC mà không

đóng góp một đồng nào cho chi phí sản xuất và cung cấp HHCC đó

Tại sao với HHCC thuần tuý xuất hiện kẻ ăn không?

Là do, đối với một cộng đồng càng lớn thì việc che giấu ý muốn thực sự của cánhân càng dễ dàng, sự phát hiện và trừng phạt của xã hội đối với những kẻ ăn khôngcàng khó khăn và động cơ trở thành kẻ ăn không càng lớn Khi đó khu vực tư nhânkhông thể cung cấp hàng hoá này vì họ không có khả năn cưỡng chế cá nhân phải trảtiền sử dụng HHCC mà họ cung cấp

Chỉ có chính phủ mới có thể phần nào khắc phục được kẻ ăn không này bằngcách buộc các cá nhân phải đóng góp bắt buộc thông qua đóng thuế, rồi sử dụng thuếthu được để tài trợ cho việc sản xuất và cung cấp HHCC

b Cung cấp hàng hoá công cộng không thuần tuý

* Đối với hàng hoá có thể loại trừ bằng giá

Câu hỏi đặt ra là:

Có nên loại trừ không?

Loại trù thì có gây ra tổn thất phúc lợi xã hội không? muốn có câu trả lời chúng

ta xét tình huống sau:

Xét trường hợp việc đi lại qua một cây cầu mà có điểm tắc nghẽn lớn hơn mức tiêu dùng tối đa

Hình 14 Tổn thất phúc lợi khi thu phí qua cầu

QC là điểm tắc nghẽn; Nếu việc qua cầu được thực hiện miễn phí thì số lượt quacầu sẽ đạt Qm, và lợi ích xã hội nhận được là diện tích tam giác 0EQm

Nhưng nếu một hãng tư nhân đưa ra xây dựng và thu phí qua cầu tại mức P* thì

số lượt qua cầu sẽ chỉ còn Q* Lúc này tổn thất xã hội là diện tích tam giác Q*AQm

Nhận xét, nếu hàng hoá có thể loại trừ bằng giá, nhưng chi phí biên của việccung cấp bằng 0 thì việc áp đặt giá tuy có thể thực hiện được nhưng không hiệu quả.Trong trường hợp này hàng hoá đó nên được cung cấp miễn phí hay cung cấp côngcộng

* Đối với những hàng hoá mà việc loại trừ rất tốn kém

Có nên loại trừ không?

Loại trừ thì có gây ra tổn thất phúc lợi xã hội không?

Tình huống xem xét

Xét trường hợp việc đi lại trên đường cao tốc Việc đi lại trên đường cao tốc cóthể gây tắc nghẽn, tức là chi phí biên của việc cung cấp sẽ lớn hơn 0 trước khi đạt mứctiêu dùng tối đa

§iÓm t¾c nghÏn

Hỡnh 15 Cung cấp HHCC mà việc loại trừ rất tốn kộm

Lượng tiờu dựng hiệu quả nhất nờn dựng lợi ở mức Q* khi chi phớ biờn bằng lợiớch biờn Mức phớ sử dụng tối ưu là P*

- Nếu chớnh phủ cung cấp cụng cộng dịch vụ này thỡ số lượt đi lại sẽ tăng lờn Qm

và xó hội sẽ phải gỏnh chịu tổn thất do tiờu dựng quỏ mức (diện tớch EFQm)

- Để trỏnh tổn thất này, cần ỏp dụng một cơ chế loại trừ bằng giỏ, chẳng hạn đặtcỏc trạm thu phớ tại tất cả cỏc ngả dẫn vào con đường này Tuy nhiờn, chi phớgiao dịch để làm điều đú rất cao, làm mức phớ tăng lờn tới Pe và số lượt đi lạitrờn tuyến đường này giảm xuống Qe

- Việc loại trừ bằng phớ sử dụng đó ỏp đặt thờm cho xó hội một khoản tổn thất(diện tớch AEQcQe)

Để quyết định xem cung cấp HHCC này theo hỡnh thức nào, miễn phớ (cung cấpcụng cộng) hay thu phớ (cung cấp tư nhõn) đũi hỏi phải so sỏnh giữa những tổn thất khicung cấp cụng cộng (diện tớch EFQm) và tổn thất khi cung cấp tư nhõn (diện tớchAEQcQe)

Lưu ý, việc cung cấp HHCC theo hỡnh thức nào khụng liờn quan gỡ đến việc ai

sẽ cung cấp nú

2.3.3 Cung cấp cụng cộng hàng hoỏ cỏ nhõn (HHCN)

a Lý do hàng hoỏ cỏ nhõn được cung cấp cụng cộng

- Thứ nhất, do mục đớch từ thiện, nhõn đạo; vớ dụ như việc cung cấp một sốHHCN thiết yếu cho người nghốo

A

E

Chi phí biên để cung cấp

P*

P0

0 Qe Qc Q* Qm Q

- Thứ hai, việc cung cấp cá nhân một số hàng hoá tỏ ra quá tốn kém só với cungcấp công cộng; ví dụ như việc cấp nước sạch theo hình thức khoán

b Tổn thất phúc lợi do cung cấp công cộng hàng hoá cá nhân và giải pháp khắc phục

* Định suất đồng đều

Biện pháp dùng để hạn chế việc tiêu dùng hàng hoá của cá nhân được gọi là cơchế định suất

Định suất đồng đều là hình thức cung cấp một lượng HHCN như nhau cho tất

cả mọi người, không căn cứ vào cầu cụ thể của họ

Tình huống phân tích: Có 2 cá nhân A và B trong thời kỳ tem phiếu

+ Độ thoả dụng tối đa của A là 10kg gạo

+ Độ thoả dụng tối đa của B là 16kg gạo

Chính phủ tiến hành định suất đồng đều cho 2 cá nhân, mỗi người 13 kg gạoHình vẽ minh hoạ

Hình 16 Định suất đồng đều

Diễn giải:

Khi hàng hoá được cung cấp miễn phí thì MC của việc cung cấp bằng 0, nêntiêu dùng sẽ đạt ở Qm, tại điểm này gây ra mức tổn thất xã hội lớn Để tránh tổn thấtnày, chính phủ có thể quy định mỗi cá nhân chỉ được sử dụng Q*/2 đơn vị hàng hoá, khi

đó tổng lượng hàng hoá tiêu dùng trên thị trường là Q*

Dx

Hạn chế: Áp dụng biện pháp này dễ dẫn tới hình thành chợ đen;

- Tiêu tốn thời gian và nguồn lực của xã hội vào việc chờ đợi vô ích

- Không thể âp dụng được với một số loại hàng hoá dịch vụ như khám chữa bệnh

c Cân bằng giữa cung cấp công cộng và cung cấp cá nhân hàng hoá cá nhân

Cân bằng giữa hai hình thức này không bất biến, mà nó có thể thay đổi theothời gian, tuỳ thuộc vào những nhân tố sau đây:

- Công nghệ: trình độ công nghệ càng cao thì khả năng chuyển giao cho hìnhthức cung cấp cá nhân tốt hơn và ngược lại

- Thu nhập: khi thu nhập tăng lên, cá nhân có thể sẵn sàng trả tiền để có đượcnhững dịch vụ nghĩa là họ sẽ chuyển dần sang cung cấp cá nhân

- Sở thích: tuỳ vào từng đối tượng

Ví dụ: Một số loại hàng hoá công cộng quan trọng đối với sự phát triển của cácquốc gia trên thế giới: Quốc phòng, nghiên cứu cơ bản (Bồ đề cơ bản của Ngô BảoChâu); chống đói nghèo

Yêu cầu sinh viên phân tích thuộc tính của

2.4 Thông tin không đối xứng

Khái niệm:

Thông tin không đối xứng là tình trạng xuất hiện trên thị trường khi một bên

nào đó tham gia giao dịch thị trường có được thông tin đầy đủ hơn bên kia về các đặctính của sản phẩm

Thảo luận về các tình huống xảy ra trong thị trường quả đặc sản

- Trường hợp người bán có nhiều thông tin hơn người mua:

- Trường hợp người mua có nhiều thông tin hơn người bán:

2.4.1 Tính phi hiệu quả của thị trường do thông tin không đối xứng

Xét ví dụ về thị trường rau sạch tại TP Việt Trì

Hình vẽ minh hoạ

Hình 17 Thông tin không đối xứng về phía người mua làm thị trường cung cấp

dưới mức hiệu quả

Diện tích ABC là tổn thất phúc lợi xã hội do việc tiêu dùng dưới mức hiệu quảgây ra Giả sử nếu người tiêu dùng được cung cấp đầy đủ thông tin về thị trường rausạch thì cầu là D0, với lượng rau tối ưu xã hội là Q0, và mức giá cân bằng là P0 Tuynhiên, trên thực tế người tiêu dùng thiếu thông tin nên cầu về rau sạch chỉ là Q1, lượngrau tiêu thụ là Q1 tại mức giá P1

Cũng cần lưu ý rằng, không chỉ người mua mới nhận thông tin không đối xứng

so với người bán, có những trường hợp người bán lại không nhận được thông tinkhông đối xứng bằng người mua Ví dụ như thị trường bảo hiểm

2.4.2 Nguyên nhân gây ra hiện tượng thông tin không đối xứng

a Chi phí thẩm định hàng hoá

Để biết rõ về chất lượng của một hàng hoá, người tiêu dùng phải bỏ ra một chiphí để thẩm định nó, được ký hiệu là C* Lý tưởng nhất là họ có thể chọn ra một mẫuđại diện gồm những đơn vị hàng hoá để thử trước, rồi mới quyết định mua hàng hoáhay không

Nhóm thứ nhất:

Những hàng hoá có thể thử trước một cách dễ dàng được gọi là những hàng

hoá có thể thẩm định trước Ngược lại, có nhiều hàng hoá khác chỉ xác định được chất

lượng khi đã qua sử dụng gọi là những hàng hoá chỉ thẩm định được khi dùng

Cho ví dụ về 2 loại hàng hoá này:

- Hàng hoá chỉ thẩm định được khi dùng: bữa ăn, nghe hoà nhạc, làm đầu, Nhóm thứ hai:

Các hàng hoá không thẩm định được, tức là hàng hoá không thể hoặc rất khóbiết rõ về chất lượng của nó, ngay cả sau khi đã sử dụng được một thời gian Ví dụ,các loại thuốc đông, tây y

Chính vì vậy, sự khác biệt về chi phí thẩm định sẽ khiến các hàng hoá thuộcnhững nhóm khác nhau và ngay cả hàng hoá trong cùng một nhóm, có thể gây ra mức

độ nghiêm trọng khác nhau về thất bại do thông tin không đối xứng

b Mức độ đồng nhất trong quan hệ giữa giá cả và chất lượng

Nếu giữa giá cả và chất lượng có sự biến thiên mạnh thì người tiêu dùng sẽ phảichọn một mẫu thử rất lớn để có thể biết chắc về chất lượng của hàng hoá Điều này cóthể khiến người tiêu dùng ngần ngại khi muốn thẩm định hàng hoá và nguy cơ thất bại

do thông tin không đối xứng sẽ rất lớn

Bởi vây, nếu sự kết hợp giữa giá và chất lượng tương đối đồng nhất thì chưa chắc chắn đã dẫn đến thông tin không đối xứng

c Mức độ thường xuyên mua sắm

Nếu mức độ thường xuyên mua sắm tương đối lớn so với sự biến thiên của giá

cả và chất lượng thì người tiêu dùng sẽ tích tụ được thông tin qua các lần mua sắm vàhiện tượng thông tin không đối xứng sẽ giảm Và ngược lại, thì mức độ thất bại này cóthể sẽ khá lớn

Nói tóm lại, nếu chi phí thẩm định nhỏ so với giá mua dự kiến của hàng hoá,hoặc các cặp giá cả và chất lượng là đồng nhất, hoặc mức độ thường xuyên mua sắmtương đối lớn so với sự biến thiên về chất lượng thì sự không đối xứng về thông tin sẽkhông gây ra hậu quả nghiêm trọng về tính hiệu quả, và ngược lại

2.4.3 Mức độ nghiêm trọng của thất bại về thông tin không đối xứng đối với các loại hàng hoá

- Ít nghiêm trọng: HH có thể thẩm định trước khi dùng

- Nghiêm trọng hơn: HH chỉ có thể thẩm định trong khi dùng

- Nghiêm trọng nhất: HH không thể thẩm định được

a Hàng hoá có thể thẩm định trước

Với loại hàng hoá này, người tiêu dùng sẽ trả một chi phí thử trước Ct để xem xét một cặp giá và chất lượng hàng

Sau khi thử xảy ra 2 tình huống:

- Nếu giá lớn hơn lợi ích biên thì người tiêu dùng sẽ không mua hàng nữa

- Nếu lợi ích biên lớn hơn giá mua thì người tiêu dùng sẽ quyết định mua đơn vịhàng hoá đó, hoặc chấp nhận trả giá Ct để tiếp tục chọn hàng

Trong trường hợp này, chi phí thẩm định Ct bằng tổng các chi phí thử trước màngười tiêu dùng bỏ ra cho đến khi chọn được một cặp giá - chất lượng ưng ý Nếu Ctnhỏ xấp xỉ bằng không thì sự không đối xứng về thông tin khi mua hàng sẽ mất đi vàngược lại nếu Ct lớn thì sẽ xuất hiện sự không đối xứng về thông tin