TÓM TẮT NHỮNG KẾT LUẬN MỚI CỦA LUẬN ÁN 1. Quản lý Nhà nước (QLNN) về vốn đầu tư trong phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị (KCHTGTĐT) là những tác động liên tục, có tổ chức, có định hướng của cơ quan nhànước có chức năng, thẩm quyển tới các đơn vị và cá nhân thực hiện quá trình huy động, sử dụng vốn đầu tư, thông qua các cơ chế, chính sách của Nhà nước nhằm phát triển hệ thống giao thông đô thị có hiệu quả. QLNN về vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT là một quy trình khép kín, gồm 5 khâu, mỗi khâu quản lý được đánh giá bằng hệ thống các tiêu chí cụ thể. 2. Có 5 nhóm nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả QLNN về vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT, gồm: (1) Đặc điểm kinh tế, xã hội của thành phố; (2) Chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông thành phố; (3) Tổ chức bộ máy QLNN về vốn đầu tư trong phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị; (4) Trình độ, năng lực, phẩm chất của đội ngũ cán bộ; và (5) Ý thức tuân thủ các quy định pháp luật và áp dụng khoa học công nghệ trong thực hiện quy trình quản lý. 3. Kinh nghiệm QLNN về vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT của các thành phố lớn trong nước (Đà Nẵng, Thành phố Hồ Chí Minh) và thế giới (như Trung Quốc, New Zealand, Hàn Quốc) cho thấy, để đáp ứng nhu cầu đầu tư phát triển KCHTGTĐT ngày càng cao trong điều kiện ngân sách ngày càng hạn hẹp, chính quyền các thành phố cần đa dạng hóa các nguồn vốn đầu tư bổ sung ngân sách (thông qua đấu giá quyền sử dụng đất; vay từ các tổ chức tài chính, dân cư; tạo lập các quỹ đầu tư). Đồng thời, tăng cường kiểm tra, kiểm soát toàn bộ quy trình quản lý nhằm nâng cao chất lượng QLNN đối với vốn đầu tư KCHTGTĐT. 4. Trong giai đoạn 20082013, QLNN về vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội đã đạt được những thành công nhất định, chất lượng quản lý Nhà nước được nâng cao. Tuy nhiên, trong từng nội dung quản lý vẫn còn hạn chế, thể hiện ở tính khả thi, hiệu quả trong khâu kế hoạch chưa cao, việc phân bổ và giám sát vốn còn thấp, chưa thực sự tương xứng với mức độ đô thị hóa cũng như mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội của Thành phố. 5. Trong giai đoạn tới, cùng với quá trình tái cấu trúc nền kinh tế, mức độ đô thị hóa ngày càng cao, vị thế thủ đô ngày một tăng cường, việc xây dựng, hoàn thiện và phát triển KCHTGTĐT Hà Nội càng trở nên cấp thiết. Muốn vậy, cần nâng cao năng lực quản lý Nhà nước về vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội bằng các giải pháp đồng bộ, từ (1) Hoàn thiện các chính sách có liên quan đến vốn đầu tư trong phát triển KCHTGTĐT Hà Nội; (2) Hoàn thiện tổ chức bộ máy; (3) Hoàn thiện quy trình quản lý vốn đầu tư phát triển theo hướng hiện đại, khoa học và hiệu quả; đến (4) T uyên truyền, nâng cao nhận thức, chất lượng quy hoạch, chính sách, chiến lược phát triển KCHTGTĐT…
H CăVI NăCHệNHăTR ăăQU CăGIAăH ăCHệăMINH H ăTH ăH QU NăLụăNHĨăN CăV ăV Nă NGăMAI UăT ăTRONGăPHỄTăTRI Năăăăă K TăC UăH ăT NGăGIAOăTHỌNGă ỌăTH ăHĨăN I HĨăN Iă- 2015 H CăVI NăCHệNHăTR ăăQU CăGIAăH ăCHệăMINH H ăTH ăH NGăMAI QU N LụăNHĨăN CăV ăV Nă UăT ăTRONGăPHỄTăTRI Nă K TăC UăH ăT NGăGIAOăTHỌNGă ỌăTH ăHĨăN I Chuyên ngành :Qu nălỦăkinhăt Mã s :62 34 01 01 LU NăỄNăTI NăS ăKINHăT Ng i h ng d n khoa h c: TS.ă ngăNg căL i PGS.TS BùiăV năHuy n HĨăN Iăậ 2015 L IăCAMă OAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên c u c a riêng tơi Các s li u, k t qu nêu lu n án trung th c, có ngu n g c rõ ràng đ c trích d n đ y đ theo quy đ nh Tác gi M CăL C CH NGă T NGă QUANă TỊNHă HỊNHă NGHIểNă C Uă Cịă LIểNă QUANă Nă QU NăLụăNHĨăN CăV ăV Nă UăT ăTRONGăPHỄTăTRI NăăK TăC UăH ă T NGăGIAOăTHỌNGă ỌăTH ăHĨăN I 1.1 M t s n i dung qu n lý nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th đư đ c đ c p cơng trình nghiên c u có liên quan đ n lu n án 1.2 Nh ng v n đ ch a đ c nghiên c u cơng trình đư cơng b h ng nghiên c u c a đ tài 24 CH NGă C ă S ă Lụă LU Nă VĨă TH Că TI Nă QU Nă Lụă NHĨă N Că V ăăăăăăăăăăăăă V Nă Uă T ă TRONGă PHỄTă TRI Nă K Tă C Uă H ă T NGă GIAOă THỌNGă Ọă TH 26 2.1 LỦ lu n chung v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th 26 2.2 M t s v n đ lỦ lu n chung qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th 32 2.3 M t s kinh nghi m h c v n d ng đ i v i qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th .54 CH NGă3 TH CăTR NGăQU NăLụăNHĨăN CăV ăV Nă UăT ăTRONGă PHỄTăTRI NăK TăC UăH ăT NGăGIAOăTHỌNGă Ọ TH ăHĨăN I 64 3.1 Th c tr ng v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th c a thành ph hà n i 64 3.2 Th c tr ng qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th hà n i giai đo n 2008 - 2013 70 3.3 ánh giá qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th hà n i 86 CH NGă4ăQUANă I MăVĨăGI IăPHỄPăHOĨNăTHI NăQU NăLụăNHĨăN Că V ă V Nă Uă T ă TRONGă PHỄTă TRI Nă K Tă C Uă H ă T NGă GIAOă THÔNG ỌăTH ăHĨăN I 107 4.1 D báo v xu h ng phát tri n nhu c u v n cho k t c u h t ng giao thông đô th hà n i 107 4.2 Quan m qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th thành ph hà n i 113 4.3 Gi i pháp nh m t ng c ng qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th hà n i giai đo n 2015 - 2020 118 4.4 i u ki n đ tri n khai gi i pháp 137 4.5 M t s ki n ngh 140 K TăLU N 143 DANHă M Că CỄCă CỌNGă TRỊNHă NGHIểNă C Uă ĩă CỌNGă B ă C Aă TỄCă GI ă CịăLIểNăQUANă NăLU N ÁN 148 DANHăM CăTĨIăLI UăTHAMăKH O 149 PH ăL C 160 DANHăM CăCH ăVI TăT T - BQLDA: Ban qu n lỦ d án - CNH,H H: Cơng nghi p hố, hi n đ i hoá - DNNN: Doanh nghi p nhà n - TPT: u t phát tri n - H ND: H i đ ng nhân dân - KCHT: K t c u h t ng - KCHTGT: K t c u h t ng giao thông - KCHTGT T: K t c u h t ng giao thông đô th - KCHTKT: K t c u h t ng k thu t - NS P: Ngân sách đ a ph ng - NSNN: Ngân sách nhà n c - NSTP: Ngân sách thành ph - NSTW: Ngân sách trung - ODA: H tr phát tri n th c - PPP: H p tác công - t - QLNN: Qu n lỦ nhà n - UBND: U ban nhân dân - UNDP: Ch - WB: Ngân hàng th gi i c ng c ng trình phát tri n liên h p qu c DANHăM CăCỄCăB NG Trang B ng 2.1 Các ngu n v n hi n hành cho đ u t h th ng giao thông New Zeland 59 B ng 2.2 M t s qu đ u t phát tri n k t c u h t ng n c 60 B ng 3.1 T tr ng chi đ u t phát tri n t ng chi NSNN c a Hà N i giai đo n 2008 -2013 67 B ng 3.2 Nhu c u v n phát tri n KCHTGT T Hà N i 2011- 2015 74 B ng 3.3 K ho ch v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th Hà N i giai đo n 2008 - 2013 75 B ng 3.4 K t qu th c hi n v n ngân sách đ u t cho phát tri n KCHTGT T Hà N i giai đo n 2011- 2015 82 B ng 4.1 C c u s d ng ph ng ti n giao thông đô th c a Hà N i giai đo n 2020 - 2030 110 B ng 4.2 Nhu c u v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th Hà N i giai đo n 2015 - 2030 111 B ng 4.3 Nhu c u v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông Hà N i giai đo n 2015 - 2030 112 DANHăM CăCỄCăBI Uă Trang S đ 2.1 Quy trình QLNN v v n đ u t 38 Bi u đ 3.1 Thu ngân sách nhà n c c a Hà N i giai đo n 2008 -2013 65 Bi u đ 3.2 Chi ngân sách nhà n c c a Hà N i giai đo n 2008 -2013 66 Bi u đ 3.3 V n đ u t cho phát tri n k t c u h t ng giao thông Hà N i (2008 - 2013) 68 Bi u đ 3.4 T tr ng v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông Hà N i giai đo n 2008 - 2013 69 Bi u đ 3.5 V n ngân sách Thành ph đ u t cho k t c u h t ng giao thông Hà N i giai đo n 2008 - 2013 70 Bi u đ 4.1 T tr ng nhu c u ngu n v n đ u t cho phát tri n k t c u h t ng giao thông Hà N i giai đo n 2015 - 2020 113 M ă U 1.ăTínhăc păthi tăc aăđ ătƠiănghiênăc u K t c u h t ng giao thơng (KCHTGT) nói chung, KCHTGT T (KCHTGT T) nói riêng có vai trị to l n phát tri n kinh t - xã h i KCHTGT T hoàn thi n s t o c h i rút ng n kho ng cách vùng mi n, m r ng giao th ng, nâng cao đ i s ng v t ch t tinh th n c a ng i dân Vì th , phát tri n KCHTGT T yêu c u c p thi t, nhi m v u tiên hàng đ u chi n l ng c phát tri n c a m t qu c gia c a t ng đ a ph Tuy nhiên, v i đô th hóa nhanh chóng, nhu c u v n phát tri n KCHTGT T ngày l n, v n t kh n ng đáp ng c a ngân sách nhà c (NSNN), tr thành m t “đi m ngh n” trình phát tri n kinh t c a qu c gia, h n ch nh ng tác đ ng tích c c c a th hóa Vì th , đ huy đ ng đ c v n s d ng có hi u qu v n đ u t KCHTGT T c n vai trò qu n lý c a Nhà n c đ t o l p c ch , sách, hồn thi n quy ho ch, đ m b o huy đ ng t i đa ngu n l c ngồi n ích c a Nhà n c, nhà đ u t ng c, đ m b o hài hịa l i i dân q trình xây d ng, v n hành phát tri n KCHTGT T N m xu th chung c a c n c, v i ti m n ng, l i th c a m t thành ph l n, th - trung tâm kinh t , tr , xư h i c a c n th hóa c, q trình Hà N i đư di n h t s c m nh m nh ng n m qua KCHTGT T c ng đư đ c quan tâm đ u t (21/11/2012) đư kh ng đ nh: “Nhà n phát tri n Lu t Th c u tiên đ u t có sách huy đ ng ngu n l c đ đ u t xây d ng, phát tri n cơng trình h t ng k thu t có quy mô l n, quan tr ng đ a bàn th đô” “t p trung đ u t huy đ ng ngu n l c đ u t phát tri n KCHT giao thông h th ng v n t i hành khách công c ng đ a bàn Th đô” [54] Tuy nhiên, KCHTGT T Hà N i kém, ch a t phát tri n kinh t , xư h i c a th đô, th ng x ng v i nhu c u ng xuyên x y tình tr ng ách t c giao thông h u h t n ph n i đô M t nh ng nguyên nhân c a h n ch , b t c p cơng tác qu n lỦ nhà n c (QLNN) v v n đ u t cho KCHTGT ch a hi u qu , gánh n ng đ u t v n đ t lên NSNN v n đư h n h p, ngu n v n khác NSNN đư đ c tr ng song ch a đáp ng yêu c u c bi t, vi c s d ng v n đ u t hi u qu , phân b v n dàn tr i, ch m ti n đ ; tình tr ng th t thốt, sai ph m, lưng phí v n đ u t x y nhi u, gây b c xúc d lu n; m t s cơng trình giao thông đô th ch a đ t m c tiêu nh trình phê t d án V i m c tiêu phát tri n Hà N i tr thành m t th đô v n minh, m t đô th b n v ng, Hà N i r t c n m t h th ng KCHTGT T đ ng b , hi n đ i Chính v y mà vi c hồn thi n QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T Hà N i nh m kh c ph c h n ch c a công tác đ u t , mang l i hi u qu cao v n đ có tính c p thi t, c n đ c nghiên c u th c hi n m t cách th u đáo Do đ tài “Qu n lý nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th Hà N i” đ c tác gi ch n làm ch đ nghiên c u cho lu n án ti n s kinh t , chuyên ngành: Qu n lỦ kinh t 2.ăM căđíchăvƠănhi măv ănghiênăc uăc aălu năán 2.1 M c đích nghiên c u c a lu n án M c tiêu c b n c a lu n án đ xu t đ nh h ng, gi i pháp hoàn thi n QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T Hà N i c s nghiên c u lỦ thuy t th c tr ng QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T Hà N i th i gian qua 2.2 Nhi m v nghiên c u c a đ tài - Làm rõ c s lỦ lu n QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T - Nghiên c u kinh nghi m QLNN v KCHTGT T - v n đ u t phát tri n m t s thành ph th gi i Vi t Nam Phân tích th c tr ng QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T Hà N i th i gian qua - xu t nh ng đ nh h ng gi i pháp đ hoàn thi n QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T Hà N i t đ n n m 2020 iăt 3.1 ngăvƠăph măviănghiênăc uăc aăđ ătƠiălu năán it ng nghiên c u i t ng nghiên c u lu n án QLNN v n đ u t KCHTGT T c p thành ph tr c thu c trung phát tri n ng, c th Th đô Hà N i 3.2 Ph m vi nghiên c u - V n i dung Nghiên c u quy trình QLNN v v n đ u t t NSNN c p thành ph (t l p k ho ch v n, huy đ ng v n, phân b , quy t toán ki m tra, giám sát v n) phát tri n m i KCHTGT đ ng b đ ng s t đô th Hà N i - V th i gian đ a bàn nghiên c u Th c tr ng QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T đ a bàn Hà N i đ c kh o sát gi i h n th i gian t n m 2008 - 2013; đ xu t gi i pháp đ n n m 2020 t m nhìn đ n n m 2030 a bàn kh o sát n i đô lưnh th hành c a thành ph Hà N i sau m r ng 4.ăPh 4.1 Ph ngăphápăti păc năvƠănghiênăc uăc aălu năán ng pháp ti p c n Th nh t, ti p c n h th ng Nghiên c u QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T Hà N i đ c đ t t ng th phát tri n KCHT, KCHTGT v i KCHTGT T c a qu c gia c v sách tài l n quy ho ch M t khác, QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T đ quan h v i QLNN u ki n kinh t th tr c đ t m i ng nói chung, QLNN đ u t xây d ng c b n nói riêng nh m ph c v phát tri n kinh t - xã h i đ a bàn Th hai, ti p c n đa ngành QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T l nh v c h t s c phong phú, r ng l n, đa d ng v i nhi u lo i ngu n v n, đ u t cho nhi u lo i công trình giao thơng khác v i nh ng hình th c khác nên c n có cách ti p c n đa ngành Th ba, ti p c n l ch s - c th Cách ti p c n l ch s - c th đ cs d ng xem xét QLNN v v n đ u t phát tri n KCHTGT T g n v i b i ... lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th hà n i giai đo n 2008 - 2013 70 3.3 ánh giá qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th hà. .. lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th thành ph hà n i 113 4.3 Gi i pháp nh m t ng c ng qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô. .. c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th 32 2.3 M t s kinh nghi m h c v n d ng đ i v i qu n lỦ nhà n c v v n đ u t phát tri n k t c u h t ng giao thông đô th .54