hướng dẫn sử dụng manual core ttl

199 333 3
hướng dẫn sử dụng manual core ttl

Đang tải... (xem toàn văn)

Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống

Thông tin tài liệu

1    /c: Tng 5, Tòa nhà HBT, 456-458 Hai Bà Trng, P. Tân nh, Q. 1, TP. HCM T: (08) 3 8484475 Fax: (08) 3 8484472 Web: http://www.tx-tech.com       DNG H  TH  NG TTL 2 MC LC I.1 ……………………………………. 4 I.1.1 M tài khon 4 I.1.2 H ng d!n truy c"u tài khon, ch#nh s$a thông tin tài khon. 27 I.1.3 %óng tài khon 35 II.1 &'( 37 II.1.1 Quy trình n)p ti*n: 37 II.1.2 Quy trình chuy+n khon n)i b): 45 II.1.3 Quy trình rút ti*n: 46 II.1.4 Xóa bút toàn n)p/ rút ti*n 48 II.1.5 Quy trình phong t,a ti*n 53 II.1.6 Quy trình gii t,a ti*n 55 III.1 &'%-./ 56 III.1.1 01234565)786"59:6;<5 56 III.1.2 01234563=286"59:6;<5 62 III.1.3 01234568601+5:6;55)>?)86"59:6;<5 68 III.1.4 @;<5)7A3=286"59:6;<5 74 III.1.5 B6C5?D86"59:6;<5E23F596G78H5IJK<856L5) 77 III.1.6 01234566;MN86"59:6;<5 80 III.1.7 0123456056;MN86"59:6;<5 83 III.1.8 Quy trình chuy+n loOi ch"ng khoán lu ký 88 IV.1 QUY TRÌNH THPC HIN  FRONT OFFICE 91 IV.1.1 TQO PHÍM TRT CHO TÀI KHON KHÁCH HÀNG 91 IV.1.2 QUY TRÌNH %ST LNH 96 IV.1.3 %ST LNH DTNG 115 IV.1.4 QUY TRÌNH GIAO DCH THUA THUVN 120 IV.1.5 TRUY VWN LNH TRONG NGÀY 133 IV.1.6 SA – HXY LNH TRÊN H THNG 147 IV.1.7 THNG KÊ CÁC LNH THEO TRQNG THÁI LNH 149 IV.1.8 QUY TRÌNH TRA C.U LCH S LNH 150 IV.1.9 TRUY VWN TÀI KHON ÂM TI(N 155 IV.1.10 TRA C.U THÔNG TIN, THI-T LVP DANH MC CH.NG KHOÁN QUAN TÂM 157 V.1 HNG DN GIAO DCH ITRADE 160 V.1.1 HNG DN %YNG NHVP 160 V.1.2 HNG DN %ST LNH 161 V.1.3 HNG DN SA LNH 165 3 V.1.4 HNG DN HXY LNH 166 V.1.5 TRA C.U/ THNG KÊ 167 V.1.6 SZ d tài khon 170 V.1.7 L[ch s$ \]t l^nh 171 V.1.8 L[ch s$ giao d[ch 171 V.1.9 Tra c"u giao d[ch ti*n 171 V.1.10 Phân tích ch"ng khoán 171 V.1.11 Xem nhi*u ch"ng khoán 172 V.1.12 D[ch v_:6<8 173 VI.1 TRÌNH TP THANH TOÁN BÙ TRT 174 VI.1.1 TRÌNH TP THANH TOÁN C` PHI-U VÀ CCQ (T+3) 174 VI.1.2 TRÌNH TP THANH TOÁN %I VI TRÁI PHI-U, GD KL LN(T+1) 174 VII.1 H THNG THU PHÍ VÀ THU- 174 VIII.1 QUY TRÌNH TRA C.U DANH MC %aU T 174 VIII.1.1 Tra c"u danh m_c 174 VIII.1.2 Tra c"u ti*n 177 VIII.1.3 Tra c"u l[ch s$ giao d[ch: 179 VIII.1.4 Tra c"u l[ch s$ \]t l^nh 181 IX.1 MARGIN TRADING 182 XI.1.1 Setting % Margin. 182 XI.1.2 Setting Lãi subt (Ti*n m]t/NG) cho tài khon Margin 189 XI.1.3 Setting hOn m"c tín d_ng Margin cho c công ty. 190 XI.1.4 Tr nG và tcng nG theo yêu cHu 192 XI.1.5 Ludng Ti*n và Màn hình Porfolio Query: 193 XI.1.6 Ce chf qun lý rgi ro 197 XI.1.7 Danh sách các report margin: 198 4 I.1  I.1.1 M tài khon Ví d_: M TK cho khách hàng là cá nhân trong n c có các thông tin sau: - Hh tên : PhOm Duy Quang Tân - Ngày sinh: 01-01-1900 - Gi i tính: Nam - SZ CMTND: 023586724; Ngày cbp: 29-09-1999; Nei cbp: CA T/p HCM - %[a ch# thFng trú: 70/8 Nguyin Duy Trinh, PhFng Bình Trung Tây, QuLn 2,TPHCM - %[a ch# liên h^: 70/8 Nguyin Duy Trinh, PhFng Bình Trung Tây, QuLn 2,u TPHCM - %T cZ \[nh: 08.2935488; %TD%: 0903183173; Email: quangtan1010@gmail.com Client Account Maintenance: Thông tin tài khon khách hàng M phHn m*m BO j Chhn “InvestExp” j “Core” j Client Maintenancej Client Account Maintenance Tr c khi nhLp dk li^u click vào bi+u tGng ho]c nhbn nút F2 \+ tOo m)t tài khon m i: 5 Lu ý: Dbu hi^u nhLn bift thay \Di cga bi+u tGng trên màn hình (Dbu hi^u này s$ d_ng cho tbt c các màn hình khác \ang có trong h^ thZng): - %ang  chf \) tìm kifm: TrFng khoanh màu \, \ang sáng và status \ang hi+n th[ QRY – Vift tlt cga QUERY (Tìm kifm) - %ang  chf \) tOo m i : 6 - Status \ang hi+n th[ INP – Vift tlt cga INPUT (TOo m i) * “Client ID”: Sm hoOt \)ng theo 2 ce chf: Tn sinh ra sZ theo \Hu sZ cga chi nhánh ho]c nhLp sZ lna chhn \Zi v i Nhà \Hu t trong n c. H^ thZng sm tn \)ng m]c \[nh sinh ra các sZ theo chi nhánh. + Nfu chhn sZ \+ m tài khon sm nhLp nhkng sZ tài khon cha có trong h^ thZng theo hình h ng d!n  d i: + Nfu không chhn sZ thì \+ trZng trFng Client ID h^ thZng sm tn \)ng sinh ra m)t sZ tài khon cha tdn tOi trong h^ thZng. + Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh: + %Zi v i khách hàng là n c ngoài v i \Hu sZ là 0XXFxxxxxx: H^ thZng sm tn \)ng sinh ra \Hu sZ là XXXF 6 sZ cuZi sm nhLp theo trading code TTLK cung cbp, h^ thZng sm không tn \)ng sinh 6 sZ cuZi cho loOi tài khon này, blt bu)c phi nhLp 6 sZ cuZi. + %Zi v i khách hàng là nhà \Hu t n c ngoài có \Hu sZ blt \Hu bong SCB, HSB… (Không phi blt \Hu bong \Hu sZ XXXxxxxxxx): Blt bu)c phi nhLp \g 10 sZ theo TTLK cung cbp. 7 * “Name”: NhLp hh tên \Hy \g cga KH, sau \ó nhbp nút “Tab”, h^ thZng sm tn \i*n  trFng “Short name”: * “Name in other Languague”: Nfu KH có tên bong ngôn ngk khác thì nhLp thông tin,nfu không có thì \+ trZng trFng này. ♣ Phn 1: Client Information: - “Branch”: Chhn Branch \+ qun lý khách hàng theo tpng chi nhánh và sinh sZ theo ce chf sinh sZ theo chi nhánh: + Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh: - “Base Currency”: chhn \en v[ ti*n t^ ce s (VND, USD,… ) - A/C Open Date: ngày m tài khon (m]c \[nh, h^ thZng tn \)ng phát sinh) - “ID Type”: H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “ ID Certificate” (sZ Ch"ng minh nhân dân) nfu có các loOi khác thì lna chhn: Business Registration License (giby \cng ký kinh doanh); Driver License (bong lái xe); Passport (h) chifu); Other (khác) Chú ý: Nfu khách hàng s$ d_ng h) chifu, chhn m_c “Passport”, ho]c có th+ chhn các m_c khác teng "ng v i giby tF mà khách hàng cung cbp: - “ Place of Issue”: H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “Vi^t Nam” (Nfu khách hàng là cá nhân hay tD ch"c n c ngoài thì chhn quZc gia khác) 8 - “Issue Date”: \i*n ngày cbp CMND ( ho]c các giby tF khác) - “Issue Number”: \i*n sZ CMND ( chú ý: \i*n \Hy \g 9 sZ nfu là CMTND) - “Issue City” : lna chhn thành phZ cbp CMND - “Exipe Date”: %i*n thông tin ngày hft hOn cga giby tF liên quan,nfu không muZn \i*n thì b, qua trFng này. - Registration: thông tin \cng ký - “Registration Type”: chhn th+ loOi \cng ký. - H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “Local Individual” (cá nhân trong n c). - Issued Institution: tD ch"c phát hành - Local Institution: tD ch"c trong n c - Overseas Individual: cá nhân n c ngoài - Overseas Institution: tD ch"c n c ngoài - State Owned: thu)c s hku nhà n c - “Account type”: chhn loOi tài khon “normal”, h^ thZng sm sinh ra \Hu sZ theo quy \[nh cga UBCK - Nfu chhn loOi tài khon “IPO”: H^ thZng sm sinh ra \Hu sZ là 0XXI-LoOi tài khon ch# qun lý tOi CTCK trong vi^c qun lý tài khon \cng ký IPO ho]c nghi^p v_ khác. - House: Nfu chhn là House thì h^ thZng sm tn sinh ra \Hu sZ là 0XXP - Staff: Nfu tài khon m là tài khon cga cán b) NV trong công ty thì lna chhn \+ sau h^ thZng nhLn bift sau này xubt báo cáo cga UB yêu cHu loOi báo cáo “Danh sách cán b) công nhân viên m tài khon” cqng nh qun lý phí u \ãi cho cán b) công nhân viên trong công ty (nfu có). - Discretionary: tùy ý (TrFng này không blt bu)c) - Direct Marketing Refused: click chhn nfu muZn tp chZi nhLn thông tin qung cáo trnc tifp (TrFng này không blt bu)c) 9 - Country of residence or incorporation: chhn quZc gia c trú. H^ thZng hi+n th[ m]c \[nh “Vi^t Nam”. Chú ý: Nfu nei c trú cga chg tài khon không phi  VN thì chhn quZc gia hh c trú. - %Zi v i khách hàng cá nhân (individual) - Sex: chhn gi i tính Female (nk)/ Male (nam) - Nationality: quZc t[ch (Vietnam, Chinese,… ). H^ thZng hi+n th[ m]c \[nh “Vi^t Nam” - Date of birth: nhLp vào ngày sinh cga chg tài khon (TrFng này không blt bu)c) - Employer Name: nhLp vào tên \en v[ công tác (TrFng này không blt bu)c) - Occupation: ngh* nghi^p cga cá nhân (TrFng này không blt bu)c) - %Zi v i khách hàng tD ch"c (Instutional) - Business Nature: Nghành ngh* kinh doanh - Registration Capital: vZn \cng ký (TrFng này không blt bu)c) - Investment Objective: m_c tiêu \Hu t cga khách hàng (TrFng này không blt bu)c) - Sub-Account Group: Nhóm tài khon con (nfu có) (TrFng này không blt bu)c) - Related Client Group: Li^t kê nhóm khách hàng liên quan (TrFng này không blt bu)c) - Client Introducer: Thông tin ngFi gi i thi^u khách hàng (TrFng này không blt bu)c) - Remarks: Các ghi chú khác (TrFng này không blt bu)c) ♣ Phn 2: Cash Account Information: 10 - Cash A/C Open Date: ngày m tài khon giao d[ch (h^ thZng tn phát sinh theo ngày thnc) - Cash Account: tài khon ti*n m]t (h^ thZng tn phát sinh) - “Interest ID”: Bi+u Lãi subt không kr hOn. H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “C0.2D0.0”, Nfu m)t sZ Khách hàng muZn hng m"c lãi subt không kr  loOi khác thì có th+ lna chhn bi+u lãi subt không kr hOn \ã settings m]c \[nh trong h^ thZng - External Interfaces: giao di^n m r)ng:PhHn giao di^n thông tin tài khon NH cga KH và bank interface: S$ d_ng cho chuy+n ti*n online tp Itrade(TH không kft nZi v i Ngân hàng trnc tuyfn,TH kft nZi v i ngân hàng trnc tuyfn \cng ký sZ tài khon kft nZi v i Ngân hàng \+ s$ d_ng các ch"c ncng phHn Bank Interface o Bank CCY: \en v[ ti*n t^ thanh toán ngân hàng o Bank Code: chhn mã ngân hàng o Bank A/C: nhLp sZ tài khon ngân hàng cga khách hàng o Effective Date: ngày có hi^u lnc cga tài khon o Expiry Date: ngày hft hOn tài khon o Register: ngFi \cng ký (%+ m]c \[nh) o External Account: o Auto Transfer: ch# áp d_ng cho th[ trFng HK - Trusted Account for Cash transfer: %cng ký thông tin chuy+n khon n)i b) (cho khách hàng dùng iTrade khi s$ d_ng chuy+n ti*n n)i b) trên Itrade) o Trusted Client ID: nhLp vào sZ TK liên kft \+ có th+ chuy+n ti*n online [...]... Thông tin tài kho n giao d ch Vào “InvestExp” j Core j “Client Maintenance” j “Trading Account Maintenance” + Nhbn nút F2 (\+ tOo phHn trading cho m)t tài kho n m i) + “Client ID”: NhLp sZ tài kho n cga khách hàng \ã \ Gc m phHn Client Account Maintenance + Trading A/C #: H^ thZng tn sinh m]c \[nh tr Fng này + Production ID: Hi^n tOi ch# có duy nhbt s n phsm Core giao d[ch ch"ng khoán do \ó h^ thZng \ang... ch"c v_ - Fax: sZ fax - Authorized document: thông tin giby tF gy quy*n (nfu có) - Bank A/C: sZ tài kho n ngân hàng - Bank Name: tên ngân hàng Client Account Maintenance ( Approval) Vào “InvestExp” j Core j ”Client Maintenance (Approval)” j ”Client Account Maintenance (Approval)” Màn hình hi^n ra nh sau: 15 Nhlp bi+u t Gng khai báo ho]c nhbn nút “F9”, màn hình hi^n ra nh sau:Hi+n th[ \Hy \g thông... nghua cga tr Fng này là sm lna chhn khách hàng vào m)t nhóm theo quy \[nh cga công ty \+ sau này phân quy*n cho Môi gi i \ Gc phép truy cLp thông tin, \]t l^nh… trên nhkng nhóm KH \ Gc phân quy*n + M_c “Settlement Cash A/C#”: H^ thZng \+ m]c \[nh tài kho n ti*n là sZ 1 (không cHn lna chhn) + M_c “Invester Type”: Chhn “X-Custodian”: %Zi v i khách hàng l u ký ch"ng khoán tOi CTCK, C – Fee of payment: %Zi... d n truy c u tài kho n, ch nh s a thông tin tài kho n Truy c"u tài kho n (Thao tác này c.ng t /ng t$ dành cho Trading account maintenance ho&c các ch"c n0ng khác) - M phHn m*m BO > Chhn “InvestExp”> Core > Client Maintenance> Client Account Maintenance - Khi m màn hình Client Account Maintenance h^ thZng luôn m]c \[nh chf \) tìm kifm - Chuy+n chf \) tìm kifm sang chf \) tOo m i ch# cHn Click vào bi+u... 50,000 * 0.07% + 70 = 105 o Tính trên toàn b) d nG Debit = Loan * Debit rate * Margin Debit Rate = 100,000 * 0.07% * 200% = 140 I.1.3 óng tài kho n Trading Account Status Maintenance Chhn “InvestExp”j Core j Client Maintenance j “Trading Account Status Maintenance” + “Client ID”: %i*n sZ TK cga KH, sau \ó nhlp F9: + “Sub Status ID”: Nhlp phím “ ” tOi dòng có chk “Nomal”, sau \ó chhn “Closed” 35 Nhlp... status này \Zi v i báo cáo cga UB), Dormant, Temporary hold (TOm phong t,a tài kho n trong n)i b).KH sm không giao d[ch ch"ng khoán \ Gc) Trading Account Status Maintenance (Approval) Chhn “InvestExp”j Core j Client Maintenancej “Trading Account Status Maintenance ( Approval)” Nhbn F9, h^ thZng sm hi+n th[ record \ang chF approve Ki+m tra lOi nfu \úng thì nhbn F9 lHn nka \+ duy^t \óng tài kho n 36 . 8484475 Fax: (08) 3 8484472 Web: http://www.tx-tech.com       DNG H  TH  NG TTL 2 MC LC I.1 ……………………………………. 4 I.1.1 M tài khon. Client Account Maintenance: Thông tin tài khon khách hàng M phHn m*m BO j Chhn “InvestExp” j Core j Client Maintenancej Client Account Maintenance Tr c khi nhLp dk li^u click vào bi+u. là 0XXFxxxxxx: H^ thZng sm tn )ng sinh ra Hu sZ là XXXF 6 sZ cuZi sm nhLp theo trading code TTLK cung cbp, h^ thZng sm không tn )ng sinh 6 sZ cuZi cho loOi tài khon này, blt bu)c phi nhLp

Ngày đăng: 21/11/2014, 12:35

Từ khóa liên quan

Tài liệu cùng người dùng

  • Đang cập nhật ...

Tài liệu liên quan