hướng dẫn sử dụng manual core ttl

1    /c: Tng 5, Tòa nhà HBT, 456-458 Hai Bà Trng, P. Tân nh, Q. 1, TP. HCM T: (08) 3 8484475 Fax: (08) 3 8484472 Web: http://www.tx-tech.com       DNG H  TH  NG TTL 2 MC LC I.1 ……………………………………. 4 I.1.1 M tài khon 4 I.1.2 H ng d!n truy c"u tài khon, ch#nh s$a thông tin tài khon. 27 I.1.3 %óng tài khon 35 II.1 &'( 37 II.1.1 Quy trình n)p ti*n: 37 II.1.2 Quy trình chuy+n khon n)i b): 45 II.1.3 Quy trình rút ti*n: 46 II.1.4 Xóa bút toàn n)p/ rút ti*n 48 II.1.5 Quy trình phong t,a ti*n 53 II.1.6 Quy trình gii t,a ti*n 55 III.1 &'%-./ 56 III.1.1 01234565)786"59:6;<5 56 III.1.2 01234563=286"59:6;<5 62 III.1.3 01234568601+5:6;55)>?)86"59:6;<5 68 III.1.4 @;<5)7A3=286"59:6;<5 74 III.1.5 B6C5?D86"59:6;<5E23F596G78H5IJK<856L5) 77 III.1.6 01234566;MN86"59:6;<5 80 III.1.7 0123456056;MN86"59:6;<5 83 III.1.8 Quy trình chuy+n loOi ch"ng khoán lu ký 88 IV.1 QUY TRÌNH THPC HIN  FRONT OFFICE 91 IV.1.1 TQO PHÍM TRT CHO TÀI KHON KHÁCH HÀNG 91 IV.1.2 QUY TRÌNH %ST LNH 96 IV.1.3 %ST LNH DTNG 115 IV.1.4 QUY TRÌNH GIAO DCH THUA THUVN 120 IV.1.5 TRUY VWN LNH TRONG NGÀY 133 IV.1.6 SA – HXY LNH TRÊN H THNG 147 IV.1.7 THNG KÊ CÁC LNH THEO TRQNG THÁI LNH 149 IV.1.8 QUY TRÌNH TRA C.U LCH S LNH 150 IV.1.9 TRUY VWN TÀI KHON ÂM TI(N 155 IV.1.10 TRA C.U THÔNG TIN, THI-T LVP DANH MC CH.NG KHOÁN QUAN TÂM 157 V.1 HNG DN GIAO DCH ITRADE 160 V.1.1 HNG DN %YNG NHVP 160 V.1.2 HNG DN %ST LNH 161 V.1.3 HNG DN SA LNH 165 3 V.1.4 HNG DN HXY LNH 166 V.1.5 TRA C.U/ THNG KÊ 167 V.1.6 SZ d tài khon 170 V.1.7 L[ch s$ \]t l^nh 171 V.1.8 L[ch s$ giao d[ch 171 V.1.9 Tra c"u giao d[ch ti*n 171 V.1.10 Phân tích ch"ng khoán 171 V.1.11 Xem nhi*u ch"ng khoán 172 V.1.12 D[ch v_:6<8 173 VI.1 TRÌNH TP THANH TOÁN BÙ TRT 174 VI.1.1 TRÌNH TP THANH TOÁN C` PHI-U VÀ CCQ (T+3) 174 VI.1.2 TRÌNH TP THANH TOÁN %I VI TRÁI PHI-U, GD KL LN(T+1) 174 VII.1 H THNG THU PHÍ VÀ THU- 174 VIII.1 QUY TRÌNH TRA C.U DANH MC %aU T 174 VIII.1.1 Tra c"u danh m_c 174 VIII.1.2 Tra c"u ti*n 177 VIII.1.3 Tra c"u l[ch s$ giao d[ch: 179 VIII.1.4 Tra c"u l[ch s$ \]t l^nh 181 IX.1 MARGIN TRADING 182 XI.1.1 Setting % Margin. 182 XI.1.2 Setting Lãi subt (Ti*n m]t/NG) cho tài khon Margin 189 XI.1.3 Setting hOn m"c tín d_ng Margin cho c công ty. 190 XI.1.4 Tr nG và tcng nG theo yêu cHu 192 XI.1.5 Ludng Ti*n và Màn hình Porfolio Query: 193 XI.1.6 Ce chf qun lý rgi ro 197 XI.1.7 Danh sách các report margin: 198 4 I.1  I.1.1 M tài khon Ví d_: M TK cho khách hàng là cá nhân trong n c có các thông tin sau: - Hh tên : PhOm Duy Quang Tân - Ngày sinh: 01-01-1900 - Gi i tính: Nam - SZ CMTND: 023586724; Ngày cbp: 29-09-1999; Nei cbp: CA T/p HCM - %[a ch# thFng trú: 70/8 Nguyin Duy Trinh, PhFng Bình Trung Tây, QuLn 2,TPHCM - %[a ch# liên h^: 70/8 Nguyin Duy Trinh, PhFng Bình Trung Tây, QuLn 2,u TPHCM - %T cZ \[nh: 08.2935488; %TD%: 0903183173; Email: quangtan1010@gmail.com Client Account Maintenance: Thông tin tài khon khách hàng M phHn m*m BO j Chhn “InvestExp” j “Core” j Client Maintenancej Client Account Maintenance Tr c khi nhLp dk li^u click vào bi+u tGng ho]c nhbn nút F2 \+ tOo m)t tài khon m i: 5 Lu ý: Dbu hi^u nhLn bift thay \Di cga bi+u tGng trên màn hình (Dbu hi^u này s$ d_ng cho tbt c các màn hình khác \ang có trong h^ thZng): - %ang  chf \) tìm kifm: TrFng khoanh màu \, \ang sáng và status \ang hi+n th[ QRY – Vift tlt cga QUERY (Tìm kifm) - %ang  chf \) tOo m i : 6 - Status \ang hi+n th[ INP – Vift tlt cga INPUT (TOo m i) * “Client ID”: Sm hoOt \)ng theo 2 ce chf: Tn sinh ra sZ theo \Hu sZ cga chi nhánh ho]c nhLp sZ lna chhn \Zi v i Nhà \Hu t trong n c. H^ thZng sm tn \)ng m]c \[nh sinh ra các sZ theo chi nhánh. + Nfu chhn sZ \+ m tài khon sm nhLp nhkng sZ tài khon cha có trong h^ thZng theo hình h ng d!n  d i: + Nfu không chhn sZ thì \+ trZng trFng Client ID h^ thZng sm tn \)ng sinh ra m)t sZ tài khon cha tdn tOi trong h^ thZng. + Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh: + %Zi v i khách hàng là n c ngoài v i \Hu sZ là 0XXFxxxxxx: H^ thZng sm tn \)ng sinh ra \Hu sZ là XXXF 6 sZ cuZi sm nhLp theo trading code TTLK cung cbp, h^ thZng sm không tn \)ng sinh 6 sZ cuZi cho loOi tài khon này, blt bu)c phi nhLp 6 sZ cuZi. + %Zi v i khách hàng là nhà \Hu t n c ngoài có \Hu sZ blt \Hu bong SCB, HSB… (Không phi blt \Hu bong \Hu sZ XXXxxxxxxx): Blt bu)c phi nhLp \g 10 sZ theo TTLK cung cbp. 7 * “Name”: NhLp hh tên \Hy \g cga KH, sau \ó nhbp nút “Tab”, h^ thZng sm tn \i*n  trFng “Short name”: * “Name in other Languague”: Nfu KH có tên bong ngôn ngk khác thì nhLp thông tin,nfu không có thì \+ trZng trFng này. ♣ Phn 1: Client Information: - “Branch”: Chhn Branch \+ qun lý khách hàng theo tpng chi nhánh và sinh sZ theo ce chf sinh sZ theo chi nhánh: + Ce chf sinh sZ theo chi nhánh: H^ thZng sm m]c \[nh sinh sZ theo chi nhánh: - “Base Currency”: chhn \en v[ ti*n t^ ce s (VND, USD,… ) - A/C Open Date: ngày m tài khon (m]c \[nh, h^ thZng tn \)ng phát sinh) - “ID Type”: H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “ ID Certificate” (sZ Ch"ng minh nhân dân) nfu có các loOi khác thì lna chhn: Business Registration License (giby \cng ký kinh doanh); Driver License (bong lái xe); Passport (h) chifu); Other (khác) Chú ý: Nfu khách hàng s$ d_ng h) chifu, chhn m_c “Passport”, ho]c có th+ chhn các m_c khác teng "ng v i giby tF mà khách hàng cung cbp: - “ Place of Issue”: H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “Vi^t Nam” (Nfu khách hàng là cá nhân hay tD ch"c n c ngoài thì chhn quZc gia khác) 8 - “Issue Date”: \i*n ngày cbp CMND ( ho]c các giby tF khác) - “Issue Number”: \i*n sZ CMND ( chú ý: \i*n \Hy \g 9 sZ nfu là CMTND) - “Issue City” : lna chhn thành phZ cbp CMND - “Exipe Date”: %i*n thông tin ngày hft hOn cga giby tF liên quan,nfu không muZn \i*n thì b, qua trFng này. - Registration: thông tin \cng ký - “Registration Type”: chhn th+ loOi \cng ký. - H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “Local Individual” (cá nhân trong n c). - Issued Institution: tD ch"c phát hành - Local Institution: tD ch"c trong n c - Overseas Individual: cá nhân n c ngoài - Overseas Institution: tD ch"c n c ngoài - State Owned: thu)c s hku nhà n c - “Account type”: chhn loOi tài khon “normal”, h^ thZng sm sinh ra \Hu sZ theo quy \[nh cga UBCK - Nfu chhn loOi tài khon “IPO”: H^ thZng sm sinh ra \Hu sZ là 0XXI-LoOi tài khon ch# qun lý tOi CTCK trong vi^c qun lý tài khon \cng ký IPO ho]c nghi^p v_ khác. - House: Nfu chhn là House thì h^ thZng sm tn sinh ra \Hu sZ là 0XXP - Staff: Nfu tài khon m là tài khon cga cán b) NV trong công ty thì lna chhn \+ sau h^ thZng nhLn bift sau này xubt báo cáo cga UB yêu cHu loOi báo cáo “Danh sách cán b) công nhân viên m tài khon” cqng nh qun lý phí u \ãi cho cán b) công nhân viên trong công ty (nfu có). - Discretionary: tùy ý (TrFng này không blt bu)c) - Direct Marketing Refused: click chhn nfu muZn tp chZi nhLn thông tin qung cáo trnc tifp (TrFng này không blt bu)c) 9 - Country of residence or incorporation: chhn quZc gia c trú. H^ thZng hi+n th[ m]c \[nh “Vi^t Nam”. Chú ý: Nfu nei c trú cga chg tài khon không phi  VN thì chhn quZc gia hh c trú. - %Zi v i khách hàng cá nhân (individual) - Sex: chhn gi i tính Female (nk)/ Male (nam) - Nationality: quZc t[ch (Vietnam, Chinese,… ). H^ thZng hi+n th[ m]c \[nh “Vi^t Nam” - Date of birth: nhLp vào ngày sinh cga chg tài khon (TrFng này không blt bu)c) - Employer Name: nhLp vào tên \en v[ công tác (TrFng này không blt bu)c) - Occupation: ngh* nghi^p cga cá nhân (TrFng này không blt bu)c) - %Zi v i khách hàng tD ch"c (Instutional) - Business Nature: Nghành ngh* kinh doanh - Registration Capital: vZn \cng ký (TrFng này không blt bu)c) - Investment Objective: m_c tiêu \Hu t cga khách hàng (TrFng này không blt bu)c) - Sub-Account Group: Nhóm tài khon con (nfu có) (TrFng này không blt bu)c) - Related Client Group: Li^t kê nhóm khách hàng liên quan (TrFng này không blt bu)c) - Client Introducer: Thông tin ngFi gi i thi^u khách hàng (TrFng này không blt bu)c) - Remarks: Các ghi chú khác (TrFng này không blt bu)c) ♣ Phn 2: Cash Account Information: 10 - Cash A/C Open Date: ngày m tài khon giao d[ch (h^ thZng tn phát sinh theo ngày thnc) - Cash Account: tài khon ti*n m]t (h^ thZng tn phát sinh) - “Interest ID”: Bi+u Lãi subt không kr hOn. H^ thZng m]c \[nh hi+n th[ “C0.2D0.0”, Nfu m)t sZ Khách hàng muZn hng m"c lãi subt không kr  loOi khác thì có th+ lna chhn bi+u lãi subt không kr hOn \ã settings m]c \[nh trong h^ thZng - External Interfaces: giao di^n m r)ng:PhHn giao di^n thông tin tài khon NH cga KH và bank interface: S$ d_ng cho chuy+n ti*n online tp Itrade(TH không kft nZi v i Ngân hàng trnc tuyfn,TH kft nZi v i ngân hàng trnc tuyfn \cng ký sZ tài khon kft nZi v i Ngân hàng \+ s$ d_ng các ch"c ncng phHn Bank Interface o Bank CCY: \en v[ ti*n t^ thanh toán ngân hàng o Bank Code: chhn mã ngân hàng o Bank A/C: nhLp sZ tài khon ngân hàng cga khách hàng o Effective Date: ngày có hi^u lnc cga tài khon o Expiry Date: ngày hft hOn tài khon o Register: ngFi \cng ký (%+ m]c \[nh) o External Account: o Auto Transfer: ch# áp d_ng cho th[ trFng HK - Trusted Account for Cash transfer: %cng ký thông tin chuy+n khon n)i b) (cho khách hàng dùng iTrade khi s$ d_ng chuy+n ti*n n)i b) trên Itrade) o Trusted Client ID: nhLp vào sZ TK liên kft \+ có th+ chuy+n ti*n online [...]... Thông tin tài kho n giao d ch Vào “InvestExp” j Core j “Client Maintenance” j “Trading Account Maintenance” + Nhbn nút F2 (\+ tOo phHn trading cho m)t tài kho n m i) + “Client ID”: NhLp sZ tài kho n cga khách hàng \ã \ Gc m phHn Client Account Maintenance + Trading A/C #: H^ thZng tn sinh m]c \[nh tr Fng này + Production ID: Hi^n tOi ch# có duy nhbt s n phsm Core giao d[ch ch"ng khoán do \ó h^ thZng \ang... ch"c v_ - Fax: sZ fax - Authorized document: thông tin giby tF gy quy*n (nfu có) - Bank A/C: sZ tài kho n ngân hàng - Bank Name: tên ngân hàng Client Account Maintenance ( Approval) Vào “InvestExp” j Core j ”Client Maintenance (Approval)” j ”Client Account Maintenance (Approval)” Màn hình hi^n ra nh sau: 15 Nhlp bi+u t Gng khai báo ho]c nhbn nút “F9”, màn hình hi^n ra nh sau:Hi+n th[ \Hy \g thông... nghua cga tr Fng này là sm lna chhn khách hàng vào m)t nhóm theo quy \[nh cga công ty \+ sau này phân quy*n cho Môi gi i \ Gc phép truy cLp thông tin, \]t l^nh… trên nhkng nhóm KH \ Gc phân quy*n + M_c “Settlement Cash A/C#”: H^ thZng \+ m]c \[nh tài kho n ti*n là sZ 1 (không cHn lna chhn) + M_c “Invester Type”: Chhn “X-Custodian”: %Zi v i khách hàng l u ký ch"ng khoán tOi CTCK, C – Fee of payment: %Zi... d n truy c u tài kho n, ch nh s a thông tin tài kho n Truy c"u tài kho n (Thao tác này c.ng t /ng t$ dành cho Trading account maintenance ho&c các ch"c n0ng khác) - M phHn m*m BO > Chhn “InvestExp”> Core > Client Maintenance> Client Account Maintenance - Khi m màn hình Client Account Maintenance h^ thZng luôn m]c \[nh chf \) tìm kifm - Chuy+n chf \) tìm kifm sang chf \) tOo m i ch# cHn Click vào bi+u... 50,000 * 0.07% + 70 = 105 o Tính trên toàn b) d nG Debit = Loan * Debit rate * Margin Debit Rate = 100,000 * 0.07% * 200% = 140 I.1.3 óng tài kho n Trading Account Status Maintenance Chhn “InvestExp”j Core j Client Maintenance j “Trading Account Status Maintenance” + “Client ID”: %i*n sZ TK cga KH, sau \ó nhlp F9: + “Sub Status ID”: Nhlp phím “ ” tOi dòng có chk “Nomal”, sau \ó chhn “Closed” 35 Nhlp... status này \Zi v i báo cáo cga UB), Dormant, Temporary hold (TOm phong t,a tài kho n trong n)i b).KH sm không giao d[ch ch"ng khoán \ Gc) Trading Account Status Maintenance (Approval) Chhn “InvestExp”j Core j Client Maintenancej “Trading Account Status Maintenance ( Approval)” Nhbn F9, h^ thZng sm hi+n th[ record \ang chF approve Ki+m tra lOi nfu \úng thì nhbn F9 lHn nka \+ duy^t \óng tài kho n 36 . 8484475 Fax: (08) 3 8484472 Web: http://www.tx-tech.com       DNG H  TH  NG TTL 2 MC LC I.1 ……………………………………. 4 I.1.1 M tài khon. Client Account Maintenance: Thông tin tài khon khách hàng M phHn m*m BO j Chhn “InvestExp” j Core j Client Maintenancej Client Account Maintenance Tr c khi nhLp dk li^u click vào bi+u. là 0XXFxxxxxx: H^ thZng sm tn )ng sinh ra Hu sZ là XXXF 6 sZ cuZi sm nhLp theo trading code TTLK cung cbp, h^ thZng sm không tn )ng sinh 6 sZ cuZi cho loOi tài khon này, blt bu)c phi nhLp