Vụ kiện kính nổivụ kiện tự vệ đầu tiên của Việt Nam

Gần 8 năm trôi qua kể từ ngày Việt Nam chính thức trở thành thành viên của tổ chức thương mại quốc tế (WTO), và đã 5 năm kể từ ngày diễn ra vụ kiện tự vệ đầu tiên của Việt Nam. Hai doanh nghiệp hàng đầu ngành kính nổi Việt Nam đã yêu cầu kiện hàng kính nổi nhập khẩu vào Việt Nam. Đây là lần đầu tiên một doanh nghiệp kiện tự vệ theo quy định của WTO. Vụ kiện kết thúc với phần thắng không thuộc về phía hai doanh nghiệp Việt Nam nhưng nó đã để lại cho các doanh nghiệp khác ở các ngành lĩnh vực khác những bài học vô cùng quý báu.

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

WTO: Tổ chức Thương mại Thế giới

VIFG: Viglacera Float Glass-Công ty kính nổi Viglacera

VFG: Vietnam Float Glass-Công ty kính nổi Việt Nam

VERs: Voluntary Export Restrains-Các biện pháp hạn chế xuất khẩu tự nguyện.

VCCI: Vietnam Chamber of Commerce and Industry-Phòng thương mại và côngnghiệp Việt Nam

VICOFA: Vietnam Coffee-Cocoa Association-Hiệp hội cà phê ca cao Việt NamVASEP: Vietnam Association of Seafood Exporters and Producers-Hiệp hội chế biến và xuất nhập khẩu thủy sản Việt Nam

LEFASO: Vietnam Leather and Footwear Association-Hiệp hội da giày Việt Nam

XNK: Xuất nhập khẩu

CEPT: Common Effective Preferential Tariff-Hiệp định Chương trình thuế quan

ưu đãi có hiệu lực chung

ASEAN: Association of Southeast Asian Nations-Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á

SA: Safeguard Agreement-Hiệp định về tự vệ thương mại

GATT: General Agreement on Tariffs and Trade-Hiệp định chung về thuế quan

và thương mại

LỜI NÓI ĐẦU

Tổ chức thương mại thế giới được biết đến là tổ chức về thương mại lớnnhất thế giới, chính thức đi vào hoạt động ngày 01/01/1995 Sự ra đời và đi vàohoạt động của tổ chức này đã mở ra thời kỳ hội nhập kinh tế quốc tế, tự dothương mại được coi trọng và được tạo mọi điều kiện để phát triển Các quốc giakhi gia nhập tổ chức này sẽ phải cam kết cắt giảm và tiến đến xóa bỏ các rào cảnthuế quan và phi thuế quan, điều đó đồng nghĩa với việc hàng hóa nước ngoài sẽ

dễ dàng xâm nhập thị thường của các quốc gia thành viên Sự xâm nhập này cóthể dẫn đến một hậu quả khôn lường cho nền kinh tế của các quốc gia nhập khẩu,ngành sản xuất trong nước của các quốc gia này có thể đứng trước nguy cơ phásản do phải đối mặt với sự cạnh tranh từ các hàng hóa nhập khẩu

Để khác phục hiện tượng đó, WTO đã quy định các ngoại lệ, cho phép cácthành viên hạn chế hoặc từ bỏ các cam kết của mình, sử dụng các biện pháp khắcphục thương mại để bảo hộ các doanh nghiệp trong nước trước nguy cơ trên.Biện pháp tự vệ, với tư cách là một trong những biện pháp khắc phục thương mạicũng được đặt ra với mục đích trên, đây là một biện pháp dễ áp dụng nhất vàcũng được sử dụng rất nhiều bởi các quốc gia nhập khẩu

Ở Việt Nam kể từ khi tham gia và là thành viên thứ 150 của WTO cho đếnnay đã có một số vụ kiện tự vệ mà các doanh nghiệp trong nước khởi xướng Mộttrong những vụ kiện tiêu biểu nhất đó chính là vụ kiện tự vệ đầu tiên của ViệtNam do các doanh nghiệp ngành kính nổi khởi xướng, vụ kiện đã để lại nhữngbài học quý báu cho các doanh nghiệp và cơ quan nhà nước trong việc áp dụngcác biên pháp khắc phục thương mại nói chung và biện pháp tự vệ nói riêng.Trong quá trình học tập và nghiên cứu tại trường Đại học Kinh tế quốc dân,

được sự hướng dẫn của PSG, TS Trần Văn Nam em đã lựa chọn đề tài: “Các vấn đề pháp lý về áp dụng biện pháp tự vệ và thực tiễn thông qua vụ kiện tự vệ đầu tiên do Việt Nam khởi xướng” cho Đề án môn học Luật thương mại quốc tế

của mình với mong muốn tìm hiểu sâu hơn về biện pháp tự vệ thương mại cũngnhư mong muốn đưa ra những đóng góp cho việc áp dụng biện pháp này hiệuquả hơn

Em xin cảm ơn PGS, TS Trần Văn Nam đã hướng dẫn em thực hiện vàhoàn thành đề án môn học của mình Do nhận thức còn hạn chế, bài viên khôngthể tránh được những thiếu sót, kinh mong thầy cùng các bạn nhận xét và đónggóp ý kiến để bài viết của em có thể hoàn thiện hơn

Em xin chân thành cảm ơn!

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong bối cảnh hội nhập quốc tế hiện nay, đặc biệt là khi Việt Nam đã trởthành thành viên của Tổ chức Thương mại thế giới (WTO), việc sử dụng cáccông cụ mà tổ chức này cho phép một cách hiệu quả luôn là một vấn đề cấp báchđối với các cơ quan nhà nước cũng như các doanh nghiệp trong nước Năm 2009,hai doanh nghiệp trong nước là Công ty kính nổi Viglacera (VIFG) và Công tyKính nổi Việt Nam (VFG), hai doanh nghiệp đại diện cho hơn 90% tổng sảnlượng nội địa của loại mặt hàng kính nổi đã khởi xướng một vụ kiện, yêu cầu ápdụng thuế tự vệ đối với mặt hàng kính nổi nhập khẩu Đây là vụ kiện tự vệ đầutiên của Việt Nam, nó đã cho thấy các doanh nghiệp trong nước đã biết đến cáccông cụ bảo vệ thương mại trong nước của WTO, đồng thời cũng cho thấy một

sự thay đổi trong nhận thức của các doanh nghiệp Việt Nam vốn thường là bị đơncủa các vụ kiện của các quốc gia khác

Mặc dù vụ kiện kết thúc mà không mang lại kết quả như mong muốn cho cácdoanh nghiệp đi kiện, song phần nào đó cũng là tiền đề để những vụ kiện tiếptheo mà Việt Nam khởi xướng đạt được những kết quả tốt hơn Việc không đạtđược kết quả như mong muốn của các doanh nghiệp kính nổi Việt Nam đặt ramột vấn đề cấp thiết là cần có một sự hiểu biết nhất định về biện pháp tự vệthương mại từ phía doanh nghiệp cũng như cơ quan nhà nước để có thể tránhnhững sai lầm từ vụ kính nổi cũng như áp dụng những hiểu biết ấy vào các vụkiện tự vệ sau này

2 Mục đích nghiên cứu

Đưa ra một số kiến nghị đối với cơ quan nhà nước và đối với các doanh nghiệp nhằm nâng cao chế độ quản lý, pháp luật về việc áp dụng các biện pháp

tự vệ đối với hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam, tạo môi trường pháp lý đủ rộng

để bảo hộ nền sản xuất trong nước đồng thời nâng cao tầm nhận thức cho các doanh nghiệp trong việc sử dụng các công cụ bảo hộ của WTO nhằm hạn chế sự cạnh tranh mạnh mẽ của hàng nhập khẩu dẫn đến sự thiệt hại cho ngành sản xuất trong nước

3 Đối tượng nghiên cứu

Pháp luật Việt Nam và WTO về biện pháp tự vệ thương mại đối với các sảnphẩm, hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam từ vụ kiện tự vệ đầu tiên của các doanhnghiệp kính nổi trong nước

4 Nội dung nghiên cứu

Nội dung đề án bao gồm ba chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận về tự vệ thương mại

Chương 2: Thực tiễn áp dụng biện pháp tự vệ thương mại trong vụ kiện tự

vệ đầu tiên của Việt Nam

Chương 3: Một số kiến nghị về việc áp dụng biện pháp tự vệ trong thương mại

5 Phương pháp nghiên cứu

Bài viết sử dụng chủ yếu phương pháp nghiên cứu tài liệu, phân tích và tổng hợp dữ liệu từ đó đưa ra đánh giá

6 Nghiên cứu tổng quan

Luận án Tiến sĩ của tác giá Nguyễn Quý Trọng với đề tài: “Pháp luật về tự

vệ trong nhập khẩu hàng hóa nước ngoài vào Việt Nam, những vấn đề lý luận và thực tiễn”.

Luận án đã có một số đóng góp về mặt lý luận và thực tiễn Từ việc tiếpcận, nghiên cứu và đánh giá pháp luật về tự vệ trong nhập khẩu hàng hóa theoquy định của WTO, các hiệp định song phương và đa phương, pháp luật của một

số quốc gia điển hình trên thế giới, luận án đã nghiên cứu một cách có hệ thống

và toàn diện về các biện pháp tự vệ trong nhập khẩu hàng hóa Những phân tích,kết luận và đề xuất mà luận án nêu ra có cơ sở khoa học và thực tiễn, góp phầnxây dựng và hoàn thiện pháp luật về tự vệ trong nhập khẩu hàng hóa nước ngoài

ở Việt Nam Luận án có thể làm tài liệu hữu ích phục vụ công tác giảng dạy, họctập và nghiên cứu khoa học trong lĩnh vực pháp luật tự vệ trong nhập khẩu hànghóa ở Việt Nam

Khóa luận tốt nghiệp với đề tài: “Các biện pháp tự vệ trong thương thực tiễn sử dụng ở một số nước trên thế giới và Việt Nam” của tác giả Vũ Thị

mại-Phương Thảo lớp: Pháp 1-K38E Trường Đại Học Ngoại Thương

Tác giả đã chỉ ra sự cần thiết của việc áp dụng biện pháp tự vệ trong thươngmại của Việt Nam để bảo hộ các ngánh sản xuất trong nước trước khả năng gâyảnh hưởng của các nhà sản xuất nước ngoài, tuy nhiên cần bảo hộ có điều kiện,tránh tràn lan Ngoài ra đề tài cũng đã đưa ra đề xuất cho vấn đề áp dụng biệnpháp tự vệ: “Nhà nước ta một mặt cần phải xây dựng và hoàn thiện hơn nữa hệthống pháp lý về thương mại nói chung và tự vệ thương mại nói riêng, xây dựng

và kiện toàn bộ máy nhà nước chuyên trách trong lĩnh vực tự vệ thương mại Mặtkhác cũng cần phải có những biện pháp hỗ trợ cho các doanh nghiệp thông quacác hình thức như thành lập các trung tâm xúc tiến mậu dịch với nhiệm vụ xúctiến đầu tư, hỗ trợ các doanh nghiệp xâm nhập thị trường và tìm kiếm bạn hàngmới”

7 Phương hướng và kết quả nghiên cứu đề tài

Tiếp tục đưa ra những lý luân, cơ sở pháp lý cơ bản của pháp luật về cácbiện pháp tự vệ Trình bày và phân tích vụ kiện tự vệ đầu tiên do Việt Nam khởixướng, thông qua diễn biến và kết quả của vụ kiện em muốn đưa ra một sôkhuyến nghị cho các doanh nghiệp trong việc áp dụng pháp luật về các biện pháp

tự vệ để bảo vệ ngành sản xuất nội địa, tránh sự gây hại của sự xâm nhập tràn lancủa các sản phẩm nước ngoài Việt Nam đã trở thành thành viên của WTO vì thếcần tận dụng triệt để các quyền lợi của việc gia nhập tổ chức này bao gồm việc

áp dụng tự vệ để thúc đẩy kinh tế phát triển, tăng cường hội nhập quốc tế

Để giải quyết vấn đề trên, Tổ chức thương mại thế giới đặt ra các ngoại lệriêng cho phép các quốc gia thành viên được thực hiện những hành động nhấtđịnh nhằm bảo vệ nền sản xuất trong nước trước tác động của tự do hóa thươngmại, đó là các biện pháp khắc phục thương mại (Trade Remedies) Các biện phápkhắc phục thương mại mà một quốc gia có thể sử dụng bao gồm: chống bán phágiá (Anti Dumping), chống trợ cấp hay biện pháp đối kháng (Anti Subsidies), tự

vệ thương mại (Safeguard)

Biện pháp tự vệ (Safeguard measures) là một trong các biện pháp khắc phụcthương mại được sử dụng với mục đích bảo hộ ngành sản xuất trong nước trước

sự tăng nhanh nhập khẩu của mặt hàng thuộc ngành sản xuất đó Theo trang webchongbanphagia.vn của Phòng Công nghiệp và Thương mại Việt Nam (VCCI):

“Biện pháp tự vệ là việc tạm thời hạn chế nhập khẩu đối với một hoặc một số loại hàng hoá khi việc nhập khẩu chúng tăng nhanh gây ra hoặc đe doạ gây ra thiệt hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất trong nước.” Như vậy biện pháp này

được đặt ra khi việc nhập khẩu một hoặc một số loại hàng hóa tăng nhanh đến

mức gây ra hoặc đe dọa gây ra “thiệt hại nghiêm trọng” cho ngành sản xuất

trong nước

1.1.2 Lịch sử hình thành

Các nguyên tắc về các biện pháp tự vệ đầu tiên được quy định trong ĐiềuXIX, GATT 1947 và đã được quy định rõ ràng, đầy đủ hơn trong Hiệp định vềcác biện pháp tự vệ (Hiệp định Safeguard) Lời nói đầu của Hiệp định này đã chothấy Quốc gia thành viên thừa nhận sự cần thiết phải làm rõ và củng cố các địnhchế của GATT 1994, đặc biệt là điều XIX của GATT 1994 nhằm thiết lập một sựgiám sát đa phương trên cơ sở các biện pháp tự vệ và triệt tiêu các biện phápnhằm né tránh sự giám sát này Theo đó, nếu do hậu quả của những diễn biếnkhó lường trước của các tình huống và do kết quả của việc cam kết theo Hiệpđịnh này, một sản phẩm được nhập khẩu vào lãnh thổ của bên ký kết đó với sốlượng tăng đột biến và với điều kiện tới mức gây tổn hại hoặc đe doạ gây tổn hạinghiêm trọng cho các nhà sản xuất sản phẩm tương tự hay cạnh tranh trực tiếptrong nước thì Quốc gia ký kết có thể dừng hay trì hoãn thực hiện toàn bộ haymột phần các cam kết theo các Hiệp định của WTO về hàng hoá, có thể rút bỏhay điều chỉnh những nhân nhượng về thuế quan, trong một chừng mực và trongthời gian cần thiết để dự liệu và khắc phục tổn hại đó

Trên cơ sở của Điều XIX của GATT 1947, sau này Tổ chức Thương mạithế giới (WTO) đã kế thừa và quy định tại Điều II, Hiệp định đa biên về các biện

pháp tự vệ rằng: một thành viên có thể áp dụng một biện pháp tự vệ cho một sản phẩm chỉ khi thành viên đó đã xác định được,theo những điều khoản trong Hiệp định, là sản phẩm đó được nhập vào lãnh thổ mình khi có sự gia tăng nhập khẩu tương đối hay tuỵêt đối so với sản phẩm nội địa, và theo đó có thể gây ra hoặc

đe doạ gây ra tổn hại nghiêm trọng cho ngành công nghiệp nội địa sản xuất ra sản phẩm tương tự hoặc các sản phẩm cạnh tranh trực tiếp.

Tuy nhiên, GATT 1947 mới chỉ là bước mở đầu cho quan hệ giao thươngđược tự do phát triển Cùng với quá trình phát triển chung của thương mại toàncầu nó đã dần bộc lộ những hạn chế nhất định làm cơ sở cho một số Quốc gia lợidụng để từ bỏ các nghĩa vụ trong các cam kết của họ1:

Thứ nhất, GATT 1947 chỉ có duy nhất điều XIX quy định về tự vệ trong

việc nhập khẩu hàng hoá và do thiếu các quy định giải thích nên các thuật ngữđược sử dụng trong GATT 1947 như sự gia tăng quá mức và không thể lườngtrước được, thiệt hại nghiêm trọng, ngành sản xuất trong nước…vv được sử dụngmột cách tuỳ tiện bởi các nước nhập khẩu Những đánh giá của các nước nàythường mang tính chủ quan

1 Xem Vũ Thị Phương Thảo: Các biện pháp tự vệ trong thương mại-thực tiễn áp dụng tại một số nước trên thế giới và Việt Nam.

Thứ hai, các điều khoản miễn trừ nghĩa vụ được bên nhập khẩu áp dụng

một cách đơn phương mà không cân nhắc đến quyền lợi của các bên xuất khẩu

do không có quy định về thủ tục kiểm tra và giám sát việc thực hiện các biệnpháp tự vệ Hơn nữa, các biện pháp tự vệ được áp dụng không hạn chế về thờigian nên hệ quả là được sử dụng một cách thường xuyên và liên tục

Thứ ba, việc thực thi quy chế Tối huệ quốc không mang ý nghĩa tích cực

do bên nhập khẩu áp dụng biện pháp tự vệ “vùng xám” hay còn gọi là biện pháphạn chế xuất khẩu tự nguyện dẫn đến việc đối xử không công bằng trong quan hệthương mại giữa các Quốc gia

Do sự tồn tại của những hạn chế trên mà khi thành lập Tổ chức Thương mạithế giới (WTO), các quốc gia thành viên đã xây dựng một hệ thống các quy tắcthương mại đa biên thông qua các hiệp định đa biên, với mục tiêu tạo cơ hội chocác hàng hóa và dịch vụ của các nước xuất khẩu có thể dễ dàng xâm nhập vàocác nước khác mà không bị cản trở bởi các rào cản thương mại, tạo điều kiện chocác doanh nghiệp của các quốc gia có thể cạnh tranh bình đẳng với nhau

So với các quy định của GATT 1947, GATT 1994 và Hiệp định về các biệnpháp tự vệ có những thay đổi cơ bản sau:

Thứ nhất, khác với quy định của GATT 1947, Hiệp định về các biện pháp

tự vệ đã giải thích cụ thể các điều kiện để áp dụng biện pháp tự vệ đồng thời làm

rõ các khái niệm mà Hiệp định chung GATT 1947 không quy định chặt chẽ Việcgiải thích này đã phần nào hạn chế việc sử dụng tuỳ tiện các khái niệm dựa trên ýchí chủ quan của nước nhập khẩu

Thứ hai, Hiệp định xoá bỏ biện pháp hạn chế xuất khẩu tự nguyện, hay bất

kỳ các biện pháp tương tự nào khác muộn nhất là đến ngày 1/1/1999 trừ trườnghợp đặc biệt không quá một năm nhưng phải được sự đồng ý của Tổ chức thươngmại thế giới Chẳng hạn như trường hợp của Liên minh Châu âu đối với việcnhập khẩu ô tô từ Nhật Bản với thời gian kéo dài lâu hơn 1 năm

Thứ ba, các nước thành viên nhập khẩu khi áp dụng biện pháp tự vệ phải

chịu sự giám sát, kiểm tra của Uỷ ban tự vệ của WTO, đồng thời phải tiến hànhtham vấn các bên có liên quan để các bên này có quyền trình bày ý kiến, quanđiểm và đưa ra chứng cứ bảo vệ quyền lợi của mình

Thứ tư, trong trường hợp cần thiết để ngăn chặn thiệt hại thì nước nhập

khẩu có thể áp dụng các biện pháp tự vệ tạm thời trong một thời hạn hợp lý vớiđiều kiện các biện pháp điều tra vẫn được tiến hành sau đó

Thứ năm, thời hạn áp dụng các biện pháp tự vệ không kéo dài như trước

đây mà giới hạn trong khoảng thời gian tối đa là 8 năm

Thứ sáu, trong khi GATT 1947 cho phép tự do áp dụng các biện pháp thuế

quan và phi thuế quan thì GATT 1994 khuyến khích áp dụng các biện pháp thuếquan và tiến tới hạn chế việc áp dụng biện pháp phi thuế quan bởi các biện phápthuế quan là minh bạch hơn

1.2 Các biện pháp tự vệ thương mại

1.2.1 Biện pháp thuế quan

Đây là biện pháp mà WTO cho phép để bảo hộ thị trường trong nước vàchủ yếu dưới dạng tăng thuế nhập khẩu, sở dị thuế quan là được chọn là công cụphổ biến để bảo hộ bởi:

Trước hết, thuế quan có tác động điều tiết nhập khẩu lượng hàng hoá trànvào thị trường nhất định Thuế suất của một loại hàng hoá cao sẽ làm cho lượngnhập khẩu loại hàng hoá đó giảm xuống Đây là mục đích của việc áp dụng cácbiện pháp tự vệ Việc sử dụng thuế quan không dẫn tới triệt tiêu quan hệ thươngmại như trường hợp sử dụng hạn ngạch vì dù cho thuế suất có tăng cao đi chăngnữa thì hàng hoá nước ngoài vẫn có cơ hội xâm nhập vào thị trường Trong khi

đó, nếu như đã đạt được mức nhập khẩu theo hạn ngạch thì nhà sản xuất nướcngoài không còn cơ hội tìm kiếm lợi nhuận ở nước nhập khẩu trong thời gian bị

áp dụng hạn ngạch

Ngoài ra thuế quan giúp các nhà sản xuất nội địa có thể bán hàng trên thịtrường nội địa mà không phải chịu sức ép cạnh tranh, phục vụ cho các mục tiêukinh tế là bảo hộ sản xuất Đây là chức năng quan trọng nhất của thuế quan.Thêm vào đó thuế quan có tác dụng tăng thu cho ngân sách nhà nước, nhất

là đối với những nước đang phát triển thì thuế là nguồn thu chủ yếu của ngânsách Việc cắt giảm thuế quan khi gia nhập vào tiến trình tự do hoá thương mạitheo xu hướng khu vực hoá, toàn cầu hoá đã gây ra những ảnh hưởng nhất địnhđối với các khoản thu cho ngân sách và khiến cho nhà nước phải tìm các khoảnthu khác để bù đắp

Cuối cùng thuế quan là công cụ phục vụ các mục tiêu phi kinh tế như giảmbớt việc nhập khẩu các hàng hoá mà nhà nước không khuyến khích vì nó ảnhhưởng đến đời sống môi trường, đạo đức xã hội và điều tiết tiêu dùng trong xãhội

Tuy nhiên khi tham gia vào quá trình hội nhập, các nước phải cam kết ràngbuộc với một mức thuế trần nhất định và phải có lịch trình cắt giảm cụ thể

1.2.2 Các biện pháp phi thuế quan

Trước kia các nước nhập khẩu thường sử dụng biện pháp hạn chế xuất khẩu

tự nguyện (VERs, viết tắt của Voluntary Export Restrains), qua đó lợi dụng ảnhhưởng của mình để qua đó ép buộc các nước đối tác tự nguyện hạn chế xuấtkhẩu, đồng thời cơ chế này cũng thể hiện sự phân biệt đối xử rất rõ Vì vậy trrongHiệp định về các biện pháp tự vệ Safeguard, WTO đã cấm sử dụng VERs màthay vào đó là các biện pháp hạn chế định lượng bao gồm:

Hạn ngạch, đây là biện pháp dùng để hạn chế số lượng hay giá trị hàng hoá

xuất nhập khẩu từ một thị trường nào đó trong một khoảng thời gian nhất định(thường là 1 năm) Có 2 loại hạn ngạch là hạn ngạch tuyệt đối và hạn ngạch thuếsuất thuế quan Hạn ngạch tuyệt đối (absolute quota) là loại tính trên số lượngcho phép nhập khẩu hàng năm Nếu số lượng nhập đã lên đúng chỉ tiêu thì hàngnhập phải chuyển qua kho để tái xuất đi nước khác hoặc chờ cho đến khi có hạnngạch trở lại Khi áp dụng hạn ngạch này, nếu hàng hoá nhập khẩu vượt quá môtkhối lượng đã qui định thì không được cấp giấy phép xuất khẩu Hạn ngạch thuếsuất thuế quan (tariff-rate quota): là loại hạn ngạch dễ chịu hơn, loại này chophép một số lượng nào đó hàng hoá trong một thời gian nào đó với mức thuế suấtgiảm (ređuce rate) Điểm khác biệt là hàng vượt quá chỉ tiêu sẽ không bị đẩy vàokho hay buộc phải tái xuất đi nơi khác, hay phải nằm chờ có hạn ngạch trở lại màvẫn có thể được nhập với thuế suất cao hơn thuế suất trong phạm vi áp dụng hạnngạch Tức là khi áp dụng, nếu khối lượng hàng hoá nhập khẩu không vượt quámức độ quy định thì sẽ đánh thuế suất thông thường, ngược lại thì sẽ đánh thuếsuất bổ sung hay đánh thuế tăng lên theo phân tăng lên theo tưng phần tăngtương ứng của số lượng hàng hoá nhập khẩu

Các công cụ khác, một số biện pháp phi thuế quan khác mà các quốc gia có

thể áp dụng là cấm nhập khẩu, cấp giấp phép nhập khẩu, phụ thu đối với hàngnhập khẩu, hàng rào kỹ thuật hay kiểm dịch… xác định giá trị hải quan,…Cácbiện pháp này chịu sự giám sát của các Hiệp định liên quan của GATT như Hiệpđịnh về hàng rào kỹ thuật (Hiệp định TBT), Hiệp định về các biện pháp kiểmdịch (Hiệp định SPS) hay Hiệp định về xác định trị giá hải quan (Hiệp địnhACV) Các công cụ, biện pháp này đưa ra những tiêu chuẩn nhất định và tỏ rahữu hiệu hơn công cụ thuế quan và hạn ngạch trong việc kiểm soát khối lượnghàng hoá nhập khẩu Tuy WTO không khuyến khích sử dụng các biện pháp này

và các công cụ này không được sử dụng trong trường hợp tự vệ nhưng các nướcđều có xu hướng sử dụng nó không chỉ vì tính hiệu quả của nó mà còn vì bảo vệlợi ích của người tiêu dùng trong nước Các biện pháp này thường mang tính chủquan của nước nhập khẩu chủ yếu nhằm bảo hộ sản xuất trong nước, WTO coi

những biện pháp này làm hạn chế rõ rệt tác dụng của tự do thương mại nên yêucầu xoá bỏ Thay vào đó, nếu có nhu cầu áp dụng biện pháp tự vệ thì các nướcchỉ có thể sử dụng thuế quan và hạn ngạch

1.3 Điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ thương mại

Một nước nhập khẩu chỉ có thể áp dụng biện pháp tự vệ sau khi đã tiếnhành điều tra và chứng minh được sự tồn tại đồng thời các điều kiện sau:

Một là hàng hoá liên quan được nhập khẩu tăng đột biến về số lượng Việc

tăng đột biến lượng nhập khẩu gây thiệt hại nói trên phải là hiện tượng mà nướcnhập khẩu không thể lường trước được khi đưa ra cam kết trong khuôn khổWTO Song song với các điều kiện chung này, một số nước khi gia nhập WTOphải đưa ra những cam kết riêng liên quan đến biện pháp tự vệ Trường hợp củaViệt Nam không có ràng buộc hay bảo lưu nào lớn về các biện pháp tự vệ này, do

đó, việc áp dụng biện pháp tự vệ ở Việt Nam đối với hàng hoá nước ngoài nếu có

sẽ tuân thủ đầy đủ các quy định của WTO về vấn đề này

Như vậy, khi nào hàng hoá nhập khẩu được coi là tăng đột biến đến mức cóthể áp dụng biện pháp tự vệ? Đây là một câu hỏi đặt ra đầu tiên đối với nướcnhập khẩu trước khi quyết định có áp dụng biện pháp tự vệ hay không đối vớimột mặt hàng nhất định Để áp dụng biện pháp tự vệ, sự gia tăng về số lượng củahàng hoá phải đáp ứng các điều kiện như: sự gia tăng này là gia tăng tuyệt đối (ví

dụ, số lượng hàng hoá nhập khẩu tăng gấp 2, 3 lần) hoặc tương đối so với sảnxuất trong nước (ví dụ, lượng hàng nhập khẩu dường như không tăng, nhưngcùng thời điểm đó lượng hàng sản xuất trong nước lại giảm mạnh); sự gia tăng về

số lượng phải mang tính đột biến (diễn ra đột ngột, nhanh và tức thời)

Theo các điều kiện chung thì sự gia tăng nhập khẩu này phải thuộc diệnkhông dự đoán được vào thời điểm nước nhập khẩu đàm phán tham gia Hiệpđịnh về áp dụng biện pháp tự vệ Tuy nhiên, cần lưu ý là sự gia tăng về giá trịnhập khẩu không phải là yếu tố bắt buộc để điều tra trong vụ việc tự vệ (ví như

vụ Giầy dép của Achentina) Sự gia tăng lượng nhập khẩu cần được xem xét theodiễn tiến trong suốt quá trình điều tra chứ không chỉ đơn thuần là so sánh lượngnhập khẩu thời điểm đầu và cuối của cuộc điều tra; sự thay đổi về xu hướng thờitrang và ảnh hưởng của nó đến cạnh tranh được xem là việc không thể dự đoántrước bởi các nhà đàm phán (vụ Mũ lông – Hoa Kỳ)

Hai là ngành sản xuất sản phẩm tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp với hàng

hoá đó bị thiệt hại hoặc đe doạ thiệt hại nghiêm trọng Một trong các điều kiện để

có thể áp dụng biện pháp tự vệ là phải điều tra chứng minh được rằng ngành sảnxuất nội địa phải chịu thiệt hại nghiêm trọng từ việc hàng nhập khẩu tăng ồ ạt

Cụ thể là, về hình thức, các thiệt hại này có thể tồn tại dưới hai dạng thiệt hạithực tế hoặc nguy cơ thiệt hại (nguy cơ này là rất gần); về mức độ, các thiệt hạinày phải ở mức nghiêm trọng (tức là ở mức cao hơn so với thiệt hại đáng kểtrong trường hợp các vụ kiện chống bán phá giá, chống trợ cấp) Về phươngpháp, các thiệt hại thực thế được xem xét trên cơ sở phân tích tất cả các yếu tốliên quan đến thực trạng của ngành sản xuất nội địa (ví dụ tỉ lệ và mức tănglượng nhập khẩu, thị phần của sản phẩm nhập khẩu, thay đổi về doanh số, sảnlượng, năng suất, nhân công…).

Trong cuộc điều tra để áp dụng biện pháp tự vệ, việc chứng minh thiệt hạinghiêm trọng chủ yếu thuộc trách nhiệm của ngành sản xuất nội địa liên quan Vìvậy, để đạt được mục tiêu của mình, ngành sản xuất nội địa cần có sự chuẩn bị

kỹ về các số liệu, tập hợp trong một thời gian tương đối dài để có đủ dữ liệu đểchứng minh

Ba là có mối quan hệ nhân quả giữa hiện tượng nhập khẩu tăng đột biến và

thiệt hại hoặc đe doạ thiệt hại gây ra nói trên

Đề xác định được mối quan hệ nhân quả giữa hiện tượng nhập khẩu tăngđột biến và thiệt hại hoặc đe doạ gây thiệt hại, nước nhập khẩu cần phải xác địnhđược ngành sản xuất liên quan Ngành sản xuất nội địa liên quan trong vụ việc tự

vệ là ngành sản xuất sản phẩm tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp với sản phẩmnhập khẩu bị điều tra (rộng hơn khái niệm ngành sản xuất sản phẩm tương tự nộiđịa trong các vụ điều tra chống bán phá giá hay chống trợ cấp) Sản phẩm tương

tự được hiểu là sản phẩm giống hệt hoặc nếu không có sản phẩm giống hệt thì làsản phẩm tương đồng về tính chất, thành phần, chất lượng và mục đích sử dụngcuối cùng Sản phẩm cạnh tranh trực tiếp là sản phẩm có thể thay thế sản phẩmnhập khẩu bị điều tra ở một mức độ nhất định và trong các điều kiện của thịtrường nước nhập khẩu

Để xác định được sản phẩm nào là sản phẩm cạnh tranh trực tiếp hoặc sảnphẩm tương tự, chúng ta cần căn cứ vào một số yếu tố sau: hai loại sản phẩm cótác động khác nhau đến sức khoẻ con người khó có thể coi là sản phẩm tương tự(vụ các quy định đối với chất Amiăng và sản phẩm có chứa Amiăng–EC); khixem xét tính chất có thể thay thế nhau của các sản phẩm tương tự cần lưu ý đến

cả cách thức các sản phẩm này được quảng cáo và tiêu thụ/sử dụng (vụ thuế đốivới đồ uống có cồn-Nhật Bản); những sản phẩm có dây chuyền sản xuất tương tựnhau hoặc được sản xuất bởi các chủ thể có cùng lợi ích kinh tế không nhất thiết

là sản phẩm tương tự (vụ Đèn của Hoa Kỳ)

1.4 Nguyên tắc áp dụng các biện pháp tự về thương mại

1.4.1 Nguyên tắc không phân biệt đối xử

Nguyên tắc không phân biệt đối xử là nguyên tắc cơ bản của WTO Tự vệthương mại cũng cần tuân thủ nguyên tắc này Theo đó các biện pháp tự vệ sẽđược áp dụng với mọi sản phẩm nhập khẩu không phân biệt nguồn gốc xuất xứhàng hóa Đối tượng điều tra để áp dụng tự vệ thương mại cũng phải là toàn bộhàng nhập khẩu chứ không phải hàng hóa từ một nước cụ thể Hiệp định về tự vệthương mại của WTO đưa ra một ngoại lệ yêu cầu nước nhập khẩu khi áp dụngbiện pháp tự vệ dưới hình thức hạn chế số lượng thì phải tham khảo ý kiến củacác nước thành viên khác có lợi ích đáng kể liên quan đến hàng hóa bị áp dụng tự

vệ thương mại để đưa ra tỷ lệ phân bổ hạn ngạch

1.4.2 Nguyên tắc đảm bảo bồi thương tổn thất thương mại

Khác với các biện pháp chống lại các hành vi cạnh tranh không lành mạnh

do hành động bán phá giá hay trợ cấp của Chính phủ, một nước thành viên khi ápdụng biện pháp tự vệ phải đảm bảo đền bù thỏa đáng cho nước bị áp dụng biệnpháp tự về Việc đền bù này thường thông qua việc giảm thuế cho một số mặthàng có lợi ích xuất khẩu cho nước bị áp dụng biện pháp tự vệ Mức độ đền bùphải tương đương đáng kể Nếu các bên không thể thỏa thuận được mức độ bồithường tương xứng thì các nước bị áp dụng biện pháp tự vệ có thể áp dụng cácbiện pháp trả đũa Tuy nhiên, quyền thực hiện trả đũa thương mại chỉ có thể tiếnhành sau ba năm kể từ khi biện pháp tự vệ thực hiện

1.4.3 Nguyên tắc ưu tiên cho các nước đang phát triển

Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) thừa nhận cần phải có sự cần thiếtphải dành cho những nước đang và chậm phát triển những điều kiện thuật lợi hơntrong thương mại quốc tế, dành cho các nước này những chế độ đãi ngộ đặc biệt

và khác biệt trong thương mại quốc tế mà không yêu cầu có đi có lại trong cáccam kết

Điều 9 Hiệp định về biện pháp tự vệ của WTO quy định các biệ pháp tự vệkhông được áp dụng với hàng hóa có nguồn gốc từ một nước thành viên đangphát triển nếu như thị phần xuất khẩu hàng hóa của nước này tại nước nhập khẩukhông vượt quá 3 % Hoặc nếu có nhiều nước thành viên đang phát triển có thịphần từng nước dưới 3% và tổng thị phần của các nước này không lớn hơn 9 %thì không bị áp dụng biện pháp tự vệ

Về phần mình, một nước thành viên đang phát triển lại có quyền mở rộngthời hạn áp dụng biện pháp tự vệ với nước khác thêm 2 năm nữa so với thời hạntối đa được áp dụng biện pháp tự vệ thông thường là 8 năm

1.1.1 Nguyên tắc áp dụng các biện pháp tự vệ trong phạm vi và mức độ cần

thiết

Mục đích chính của áp dụng biện pháp tự vệ là để giúp nền công nghiệptrong nước có thời gian để điều chỉnh cơ cấu, khắc phục thiệt hại và đứng vữngtrong cuộc cạnh tranh gay gắt với hàng hóa nước ngoài Do vậy nước nhập khẩuchỉ được áp dụng tự vệ thương mại ở giới hạn cần thiết và chỉ nhằm để ngăn cảnhay khắc phục những thiệt hại do lượng nhập khẩu tăng đột biến gây ra và nhằmtạo thuận lợi cho việc điều chỉnh cơ cấu sản xuất nội địa chứ không phải nhằmbất kỳ mục đích nào khác

Áp dụng biện pháp tự vệ không phải để hạn chế cạnh tranh, do vậy nó chỉđược áp dụng trong một thời gian nhất định Theo WTO, thời hạn áp dụng tối đa

là 4 năm Trong trường hợp cần thiết, có thể được gia hạn thêm một lần nhưngkhông quá 4 năm tiếp theo Đối với các nước đang phát triển, có thể được ưu đãigia hạn với thời gian không quá 6 năm tiếp theo Tuy nhiên, ngay cả trong thờihạn áp dụng, nếu những điều kiện cho sự tồn tại của nó không còn nữa thì nước

áp dụng biện pháp tự vệ phải dỡ bỏ ngay hoặc đình chỉ biện pháp tự vệ đangđược áp dụng với hàng hóa đó Trong thời gian áp dụng biện pháp tự vệ, nướcnhập khẩu phải tiến hành rà soát các biện pháp tự vệ để đảm bảo quyền lợi chonước bị áp dụng đồng thời cũng để cho việc luân chuyển hàng hóa diễn ra bìnhthường

1.5 Trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp tự vệ.

1.5.1 Trình tự thủ tục

Khác với các vụ kiện chống bán phá giá hay chống trợ cấp, Tổ chứcThương mại Thế giới (WTO) không có nhiều quy định chi tiết về trình tự, thủ tụckiện áp dụng biện pháp tự vệ Tuy nhiên, Hiệp định về biện pháp tự vệ của WTO

có đưa ra một số nguyên tắc cơ bản mà các nước thành viên phải tuân thủ như:

Thứ nhất, đảm bảo tính minh bạch (Quyết định khởi xướng vụ điều tra tự

vệ phải được thông báo công khai; Báo cáo kết luận điều tra phải được công khaivào cuối cuộc điều tra…

Thứ hai, đảm bảo quyền tố tụng của các bên, các bên liên quan phải được

bảo đảm về cơ hội trình bày các chứng cứ, lập luận của mình và trả lời các chứng

cứ, lập luận của đối phương

Thứ ba, phải đảm bảo bí mật thông tin, đối với thông tin có bản chất là mật

hoặc được các bên trình với tính chất là thông tin mật không thể được công khainếu không có sự đồng ý của bên đã trình thông tin

Thứ tư, các điều kiện về biện pháp tạm thời phải là biện pháp tăng thuế và

nếu kết luận cuối cùng của vụ việc là phủ định thì khoản chênh lệch do tăng thuếphải được hoàn trả lại cho bên đã nộp; không được kéo dài quá 200 ngày… Trên thực tế, một vụ điều tra áp dụng biện pháp tự vệ thường theo trình tựsau đây:

Bước thứ nhất: Đơn yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ của ngành sản xuất

nội địa nước nhập khẩu

Bước thứ hai: Khởi xướng vụ điều tra

Bước thứ ba: Điều tra và công bố kết quả điều tra về các yếu tố như: tình

hình nhập khẩu; tình hình thiệt hại; mối quan hệ giữa việc nhập khẩu và thiệt hại

Bước cuối cùng: Ra quyết định áp dụng hoặc không áp dụng biện pháp tự

vệ

Mặc dù việc điều tra và áp dụng các biện pháp tự vệ có nhiều yếu tố giốngtrình tự tố tụng tư pháp (một vụ kiện tại toà án), nhưng bản chất thực tế của nó lại

là một thủ tục hành chính, do một cơ quan hành chính nước nhập khẩu tiến hành

để xử lý một tranh chấp thương mại giữa các nhà xuất khẩu nước ngoài (vềnguyên tắc là từ tất cả các nước đang xuất khẩu hàng hoá liên quan vào nướcnhập khẩu) và ngành sản xuất nội địa liên quan của nước nhập khẩu Việc nàyđược thực hiện trong khuôn khổ pháp luật nội địa các nước nhập khẩu và vềnguyên tắc không phải là công việc giữa các Chính phủ (Chính phủ các nướcxuất khẩu và chính phủ nước nhập khẩu)

1.5.2 Thi hành quyết định áp dụng hoặc không áp dụng biện pháp tự vệ

Khi kết quả điều tra cho phép nước nhập khẩu được áp dụng biện pháp tự

vệ thì nước nhập khẩu sẽ chính thức được áp dụng biện pháp tự vệ Các biệnpháp tự vệ này phải thoả mãn các điều kiện sau đây:

Về hình thức tự vệ, WTO không có quy định ràng buộc về loại biện pháp

tự vệ được áp dụng Trên thực tế, các nước nhập khẩu thường áp dụng biện pháphạn chế lượng nhập khẩu (hạn ngạch) hoặc tăng thuế nhập khẩu đối với hàng hoáliên quan

Về mức độ tự vệ, các nước chỉ có thể áp dụng biện pháp tự vệ ở mức cần

thiết đủ để ngăn chặn hoặc bù đắp các thiệt hại và tạo điều kiện để ngành sảnxuất nội địa điều chỉnh Nước nhập khẩu không nhất thiết phải có giải trình cụthể và rõ ràng về việc tại sao biện pháp tự vệ đó được lựa chọn (về phạm vi, loại,mức độ) là cần thiết để ngăn chặn hoặc bù đắp các thiệt hại để ngành sản xuất nộiđịa tự điều chỉnh Trường hợp một biện pháp tự vệ được áp dụng mà không tuân

thủ các ba điều kiện về hình thức tự vệ, mức độ tự vệ và thời gian tự vệ sẽ đươngnhiên bị coi là “vượt quá mức cần thiết”.

Về thời gian tự vệ, có thể gia hạn biện pháp tự vệ, nhưng nước nhập khẩu

phải chứng minh được rằng việc gia hạn là cần thiết để ngăn chặn thiệt hại vàrằng ngành sản xuất liên quan đang tiến hành tự điều chỉnh Tổng cộng thời gian

áp dụng và thời gian gia hạn không được quá 8 năm

Trường hợp kết quả điều tra kết luận nước nhập khẩu không được áp dụngbiện pháp tự vệ trong trường hợp này thì sẽ nảy sinh vấn đề bồi thường thiệt hại.WTO quy định nước nhập khẩu áp dụng biện pháp tự vệ phải bồi thường tổn thấtthương mại cho các nước xuất khẩu liên quan (thường là việc nước nhập khẩu tựnguyện giảm thuế nhập khẩu cho một số nhóm hàng hoá khác đến từ nước xuấtkhẩu đó) Nước nhập khẩu áp dụng biện pháp tự vệ sẽ phải tiến hành thươnglượng với các nước xuất khẩu về biện pháp đền bù thương mại thoả đáng.Trường hợp không đạt được thoả thuận thì nước xuất khẩu liên quan có thể ápdụng biện pháp trả đũa (thường là rút lại những nghĩa vụ trong WTO, bao gồm cảviệc rút lại những nhượng bộ về thuế quan, tức là từ chối giảm thuế theo cam kếtvới WTO đối với nước áp dụng biện pháp tự vệ) Tuy nhiên, việc trả đũa khôngthể được thực hiện trong 3 năm đầu kể từ khi biện pháp tự vệ được áp dụng (nếubiện pháp áp dụng tuân thủ đầy đủ các quy định của WTO và thiệt hại nghiêmtrọng là thiệt hại thực tế)