nghiên cứu giải pháp tăng cường công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại chi cục thủy lợi quảng ninh

Thực tiễn hoạt động quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình còn nhiều bất cập, thiếu sót, như: thời gian thực hiện dự án đầu tư sử dụng vốn nhà nước thường bị kéo dài so với kế hoạc

Tôi xin cam đoan, đây là công trình nghiên cứu độc lập của bản thân với sự giúp đỡ của giáo viên hướng dẫn Những thông tin, dữ liệu, số liệu đưa ra trong luận văn được trích dẫn rõ ràng, đầy đủ về nguồn gốc Những số liệu thu thập và tổng hợp của cá nhân đảm bảo tính khách quan và trung thực

Hà Nội, ngày 08 tháng 8 năm 2013 Tác giả

Nguyễn Chí Thái

chuyên ngành Kinh tế tài nguyên thiên nhiên với đề tài “Nghiên cứu giải pháp tăng cường công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách Nhà nước tại Chi cục Thủy lợi Quảng Ninh”

Có được kết quả này, lời cảm ơn đầu tiên, xin được bày tỏ lòng biết ơn sâu

sắc nhất đến Thầy giáo PGS TS Nguyễn Bá Uân, người trực tiếp hướng dẫn, dành

nhiều thời gian, tâm huyết hướng dẫn tác giả hoàn thành luận văn này

Tác giả xin chân thành cảm ơn các thầy cô giáo đã giảng dậy trong thời gian học cao học tại Trường Đại học Thuỷ lợi, các thầy cô giáo trong Khoa Kinh tế và Quản lý thuộc Trường Đại học Thuỷ lợi nơi tôi làm luận văn đã tận tình giúp đỡ và truyền đạt kiến thức để tôi có thể hoàn thành được luận văn này

Những lời sau cùng xin dành cho gia đình, Bố, Mẹ cùng các đồng nghiệp trong phòng, cơ quan đã chia sẻ khó khăn và tạo điều kiện tốt nhất để tôi hoàn thành được luận văn tốt nghiệp này

Vì thời gian thực hiện Luận văn có hạn nên không thể tránh được những sai sót, Tôi xin trân trọng và mong được tiếp thu các ý kiến đóng góp của các Thầy, Cô, bạn bè và đồng nghiệp

Hà Nội, ngày 08 tháng 8 năm 2013 Tác giả

Nguyễn Chí Thái

Hình 1.1: Mục tiêu tổng thể của một dự án đầu tư 16

Hình 1.2: Sơ đồ các nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng 20

Hình 1.3 Các giai đoạn của một dự án đầu tư xây dựng 24

Hình 2.1 Bản đồ hành chính tỉnh Quảng Ninh 36

Hình 2.2 Tuyến đê cấp III - Hà Nam - Yên Hưng - Quảng Ninh 46

Hình 2.3 Hồ Đầm Hà Động - Huyện Đầm Hà - Quảng Ninh 51

Bảng 2.1: Bảng tổng hợp tình hình thực hiện các dự án đê điều 45 Bảng 2.2: Bảng tổng hợp tình hình thực hiện các dự án xây dựng đê điều đã hoàn thành 47 Bảng 2.3: Bảng tổng hợp tình hình thực hiện các dự án thủy lợi khác đã hoàn thành 52

CNH-HĐH Công nghiệp hóa, hiện đại hóa CNXH Chủ nghĩa xã hội

QLĐĐ Quản lý đê điều

Hàng năm nhà nước ta chi một khoản vốn ngân sách khá lớn cho đầu tư xây dựng nhằm phát triển kinh tế xã hội Việc cân đối, phân bổ và điều hành vốn đối với các bộ, ngành, địa phương và thành phố trực thuộc trung ương để triển khai các dự

án đầu tư xây dựng góp phần vào công cuộc xoá đói giảm nghèo trong cộng đồng, xoá bỏ dần sự cách biệt giữa thành thị và nông thôn, giữa miền ngược và miền xuôi đang dần được cải thiện Việc sử dụng nguồn vốn nhà nước vào xây dựng các công trình này đã thực sự bảo đảm hiệu quả, tiết kiệm và chống lãng phí đang là vấn đề lớn luôn được dư luận xã hội đặc biệt quan tâm

Quảng Ninh là một tỉnh có tới gần 47% dân số và 43% lao động đang sinh sống và làm việc ở vùng nông thôn, thì việc phát triển toàn diện nông thôn giữ vai trò rất quan trọng trong việc thực hiện mục tiêu “cơ bản trở thành tỉnh công nghiệp vào năm 2015” Hơn nữa, đó còn là một trong những giải pháp căn bản để thực hiện chủ trương phát triển kinh tế đi đôi với việc giải quyết các vấn đề xã hội, phấn đấu công bằng, tiến bộ xã hội trong từng bước phát triển kinh tế, thu hẹp khoảng cách giàu nghèo giữa thành thị và nông thôn Vì vậy vấn đề quản lý đầu tư của các cơ quan quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thuộc tỉnh Quảng Ninh nói chung, của Chi cục thủy lợi Quảng Ninh nói riêng, còn những vấn đề cần các cấp chính quyền quan tâm nâng cao hiệu quả đầu tư Thực tiễn hoạt động quản lý các dự

án đầu tư xây dựng công trình còn nhiều bất cập, thiếu sót, như: thời gian thực hiện

dự án đầu tư sử dụng vốn nhà nước thường bị kéo dài so với kế hoạch; tiến độ giải ngân các dự án chậm và đạt mức thấp; tổng mức đầu tư, tổng dự toán thường xuyên phải điều chỉnh làm tăng chi phí phí đầu tư và kéo dài thời gian thực hiện dự án; chất lượng các dự án chưa đạt được như thiết kế đặt ra; hiệu quả kinh tế xã hội của các dự án còn thấp

Với mục tiêu nghiên cứu tìm ra giải pháp khắc phục thực trạng yếu kém trong quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi nêu trên, tác giả đã lựa chọn

đề tài: “Nghiên cứu giải pháp tăng cường công tác quản lý các dự án đầu tư xây

đóng góp thiết thực, cụ thể và hữu ích cho công cuộc quản lý kinh tế của đất nước trong lĩnh vực đầu tư xây dựng

2 Mục đích nghiên cứu của đề tài

Mục đích nghiên cứu của đề tài là đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường chất lượng công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách tại Chi cục Thủy lợi Quảng Ninh

3 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

a Ý nghĩa khoa học

Luận văn đã hệ thống, khái quát những vấn đề cơ bản quản lý các dự án đầu

tư xây dựng công trình sử dụng vốn ngân sách Nhà nước và thực trạng áp dụng các biện pháp quản lý các dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách Nhà nước

b Ý nghĩa thực tiễn

Những giải pháp đề xuất nhằm tăng cường chất lượng công tác quản lý các

dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi mà luận văn đạt được là những tài liệu tham khảo hữu ích đối với công tác dự án dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn ngân sách Nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh

4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu của đề tài

a Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là hoạt động quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách Nhà nước và những nhân tố tác động đến chất lượng hoạt động quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

b Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của luận văn được tập trung vào các hoạt động quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình Thủy lợi của các dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách Nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh

5 Phương pháp nghiên cứu

Các phương pháp nghiên cứu được tác giả luận văn sử dụng trong nghiên cứu gồm:

- Phương pháp hệ thống các văn bản pháp quy về quản lý đầu tư xây dựng

- Phương pháp nghiên cứu hệ thống

6 Những kết quả dự kiến đạt được

- Hệ thống, khái quát những vấn đề cơ bản trong công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình xây dựng thủy lợi sử dụng vốn ngân sách Nhà nước như khái niệm, các nhân tố ảnh hưởng, các biện pháp quản lý đầu tư xây dựng Đồng thời làm sáng tỏ lý luận nêu trên bằng thực tiễn hoạt động đầu tư dự án xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh

- Phân tích thực trạng về công tác quản lý đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

sử dụng vốn ngân sách Nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh Qua đó phân tích những mặt được, mặt còn tồn tại cần khắc phục trong công tác quản lý các dự

án đầu tư xây dựng công trình

- Nghiên cứu đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường hiệu quả quản lý các

dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách Nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh trong nền kinh tế thị trường

7 Nội dung của Đề tài

Ngoài phần mở đầu, kết luận, luận văn được cấu trúc từ 3 chương chính: Chương 1: Cơ sở lý luận về dự án đầu tư và quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

Chương 2: Thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng ninh

Chương 3: Một số giải pháp tăng cường công tác quản lý dự án xây dựng

công trình thủy lợi tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN

ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY LỢI 1

1.1 Một số khái niệm cơ bản về dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 1

1.1.1 Dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 1

1.1.1.1 Một số khái niệm đầu tư 1

1.1.1.2 Một số khái niệm về dự án và dự án đầu tư 3

1.1.1.3 Các giai đoạn thực hiện của dự án đầu tư 6

1.1.1.4 Các yêu cầu cơ bản của dự án đầu tư 7

1.1.1.5 Phân loại dự án đầu tư 8

1.1.2 Vốn ngân sách Nhà nước 10

1.1.2.1 Khái niệm Nhà nước 10

1.1.2.2 Phạm vi đầu tư phát triển từ ngân sách Nhà nước 10

1.1.2.3 Vốn ngân sách Nhà nước cho đầu tư xây dựng 11

1.1.2.4 Vai trò của vốn đầu tư xây dựng từ ngân sách Nhà nước: 11

1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 12

1.2.1 Khái niệm về quản lý dự án 12

1.2.2 Vai trò quản lý dự án 14

1.2.3 Mục tiêu của quản lý dự án 14

1.2.4 Bản chất, nội dung, nội dung, nhiệm vụ của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 16

1.2.4.1 Bản chất của quản lý dự án xây dựng công trình thủy lợi 16

1.2.4.2 Nội dung của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 18

1.2.4.3 Nhiệm vụ của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 20

1.2.5 Các phương pháp quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi 22

1.2.5.1 Phương pháp giáo dục 22

1.2.5.2 Phương pháp hành chính 23

1.2.5.3 Phương pháp kinh tế 23

1.2.7 Các hình thức quản lý dự án xây dựng 26

1.2.7.1 Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án 26

1.2.7.2 Hình thức chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án 27

1.2.8 Các chủ thể tham gia quản lý dự án xây dựng 27

1.2.8.1 Quản lý nhà nước về xây dựng 28

1.2.8.2 Quản lý xã hội về xây dựng 29

1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý dự án xây dựng công trình thủy lợi 31

1.3.1 Điều kiện tự nhiên 31

1.3.2 Khả năng huy động và sử dụng vốn đầu tư có hiệu quả 31

1.3.3 Công tác xây dựng kế hoạch thực hiện dự án 32

1.3.4 Công tác quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng 32

1.3.5 Công tác quản lý án của chủ đầu tư 33

1.3.6 Nguồn nhân lực phục vụ trong lĩnh vực đầu tư xây dựng 33

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY LỢI SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI CHI CỤC THỦY LỢI QUẢNG NINH 36

2.1 Giới thiệu chung về tỉnh Quảng Ninh 36

2.1.1 Vị trí địa lý 36

2.1.2 Địa hình 37

2.1.3 Khí hậu 38

2.1.3 Sông ngòi và chế độ thủy văn 39

2.1.4 Dân số 40

2.2 Giới thiệu chung về Chi cục thủy lợi Quảng Ninh 40

2.2.1 Quá trình hình thành 40

2.2.2 Chức năng nhiệm vụ 41

2.2.3 Cơ cấu tổ chức bộ máy và nguồn nhân lực 43

2.3.1 Tình hình đầu tư xây dựng công trình đê điều 43

2.3.2 Tình hình đầu tư xây dựng một số công trình thủy lợi khác 51

2.3.3 Hiệu quả đạt được trong công tác đầu tư xây dựng thủy lợi 54

2.4 Tình hình quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách Nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh những năm vừa qua 54

2.4.1 Tình hình quản lý dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư 54

2.4.1.1 Công tác lập kế hoạch và xin vốn đầu tư 54

2.4.1.2 Công tác lập dự án và thiết kế bản vẽ thi công 55

2.4.1.3 Công tác quản lý tiến độ và chất lượng giai đoạn chuẩn bị đầu tư 57

2.4.1.4 Công tác quản lý chi phí đối giai đoạn chuẩn bị đầu tư 57

2.4.2 Tình hình quản lý dự án trong giai đoạn thực hiện đầu tư 58

2.4.2.1 Công tác đấu thầu 58

2.4.2.2 Công tác giải phóng mặt bằng 59

2.4.2.3 Công tác triển khai thi công 60

2.4.2.4 Công tác quản lý tiến độ thi công xây dựng công trình 61

2.4.2.5 Công tác quản lý chất lượng thi công xây dựng công trình 61

2.4.2.6 Quản lý chi phí trong giai đoạn thi công xây dựng công trình 64

2.4.2.7 Công tác bàn giao công trình và xác định đơn vị nhận bàn giao công trình65 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY LỢI TẠI CHI CỤC THỦY LỢI QUẢNG NINH 67

3.1 Định hướng đầu tư xây dựng công trình thủy lợi tại Quảng Ninh 67

3.1.1 Tiếp tục nâng cấp, xây dựng công trình thủy lợi 67

3.1.2 Đầu tư xây dựng công trình thủy lợi phòng chống thiên tai 68

3.1.2 Tăng cường quản lý tài nguyên nước và các công trình thủy lợi 70

3.2 Các nguyên tác đề xuất giải pháp tăng cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 70

3.2.3 Nguyên tắc thị trường 71

3.2.4 Nguyên tắc hiệu quả và khả thi 71

3.3 Đề xuất một số giải pháp tăng cường công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng các công trình thủy lợi sử dụng vốn ngân sách Nhà nước tại Chi cục thủy lợi Quảng Ninh 72

3.3.1 Giải pháp tăng cường công tác quản lý dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư 72

3.3.1.1 Tăng cường công tác lập kế hoạch nguồn và phân bổ vốn đầu tư 72

3.3.1.2 Tăng cường chất lượng công tác lập dự án 75

3.3.1.3 Tăng cường chất lượng thẩm định và phê duyệt dự án 76

3.3.1.4 Tăng cường công tác quản lý tiến độ và chất lượng đối với giai đoạn chuẩn bị đầu tư 78

3.3.1.5 Công tác quản lý chi phí đối với giai đoạn chuẩn bị đầu tư 80

3.3.2 Giải pháp tăng cường quản lý dự án trong giai đoạn thực hiện đầu tư 80

3.3.2.1 Tăng cường chất lượng công tác đấu thầu 80

3.3.2.2 Đảm bảo tiến độ và chi phí công tác giải phóng mặt bằng 82

3.3.2.3 Tăng cường công tác quản lý tiến độ thi công xây dựng công trình 82

3.3.2.4 Tăng cường công tác quản lý chất lượng thi công xây dựng công trình 83

3.3.2.5 Tăng cường công tác quản lý chi phí giai đoạn thi công xây dựng công trình .85

3.3.2.6 Hoàn thiện tổ chức quản lý dự án 86

3.3.2.7 Tăng cường công tác đào tạo nguồn nhân lực 88

3.4 Kiến nghị các giải pháp hỗ trợ 90

KẾT LUẬN - KIẾN NGHỊ 92

1 Kết luận 92

2 Kiến nghị 93

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN

ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY LỢI 1.1 Một số khái niệm cơ bản về dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

1.1.1 Dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

1.1.1.1 Một số khái niệm đầu tư

Đầu tư theo nghĩa rộng là sự hi sinh các nguồn lực hiện tại để tiến hành các hoạt động nào đó nhằm thu về cho những người đầu tư các kết quả nhất định trong tương lai lớn hơn thông qua việc sử dụng, các nguồn lực đã bỏ ra để đạt được kết quả đó

Theo nghĩa hẹp, đầu tư chỉ bao gồm những hoạt động sử dụng các nguồn lực hiện tại, nhằm đem lại cho nền kinh tế xã hội những kết quả trong tương lai lớn hơn các nguồn lực đã sử dụng

Đầu tư phát triển là hình thức đầu tư có ảnh hưởng trực tiếp đến việc tăng tiềm lực của nền kinh tế nói chung, tiềm lực sản xuất kinh doanh của từng cơ sở sản xuất kinh doanh nói riêng, là điều kiện chủ yếu để tạo công ăn việc làm và nâng cao đời sống của mọi thành viên trong xã hội

Như vậy, nếu xem xét trong phạm vi quốc gia thì phạm trù đầu tư theo nghĩa hẹp hay đầu tư phát triển chỉ là hoạt động kinh tế của con người, hoạt động đầu tư đầu tư là việc huy động các nguồn lực (nhân lực, vật lực, tài lực, đất đai, vốn) ở hiện tại, thực hiện một dự án cụ thể, với mong muốn trong tương lai sẽ thu được hiệu quả (lợi ích) mong muốn Trong hoạt động đầu tư, nhà đầu tư phải chấp nhận

sự hy sinh tiêu dùng ở hiện tại, để tập trung tiền bạc, vốn cho việc thực hiện một hoạt động sản xuất kinh doanh để hy vọng trong tương lai sẽ kiếm được nhiều tiền lợi ích hơn, đáp ứng nhu cầu tiêu dùng nhiều hơn Tùy theo giác độ nghiên cứu khác nhau, đầu tư có thể được phân ra như sau:

1 Theo chủ thể đầu tư

Theo cách phân loại này đầu tư được chia thành đầu tư Nhà nước và đầu tư của các thành phần kinh tế khác Đầu tư Nhà nước là đầu tư mà Nhà nước là người

bỏ vốn nhằm thực hiện các mục tiêu kinh tế xã hội trong từng thời kỳ phát triển

Đầu tư của các thành phần kinh tế khác là đầu tư mà chủ đầu tư thuộc các thành phần kinh tế khác theo quy định của pháp luật hiện hành

2 Theo mức độ tham gia quản lý dự án của chủ đầu tư

Theo mức độ tham gia quản lý của chủ đầu tư vào đối tượng mà họ bỏ vốn,

theo cách phan loại này, đầu tư được chia thành 2 loại sau:

- Đầu tư trực tiếp: là hình thức đầu tư mà người bỏ vốn và người sử dụng vốn

cùng là một chủ thể

- Đầu tư gián tiếp: là đầu tư mà người bỏ vốn và người sử dụng vốn không

phải là một Loại đầu tư này còn được coi là đầu tư tài chính, đầu tư chứng khoán, với phương thức này, người bỏ vốn không trực tiếp tham gia quản lý kinh doanh

3 Theo tính chất đầu tư thì đầu tư được chia thành

- Đầu tư mới: Đây hình thức đưa toàn bộ vốn đầu tư xây dựng một công trình

mới hoàn toàn

- Đầu tư mở rộng: là hình thức đầu tư nhằm mở rộng công trình cũ đang hoạt

động để nâng cao công suất của công trình cũ

- Đầu tư sửa chữa, cải tạo: là việc đầu tư nhằm khôi phục năng lực của công

trình đang hoạt động

- Đầu tư cho vay (tín dụng): đây là hình thức dưới dạng cho vay tài chính

kiếm lời qua lãi suất tiền cho vay, hình thức này phổ biến nhất là hoạt động của các ngân hàng thương mại

4 Theo nội dung kinh tế của đầu tư

- Đầu tư vào nguồn nhân lực: Là việc đầu tư cho lực lượng lao động nhằm mục đích tăng về lượng và chất Gồm các hình thức đào tạo dài hạn, ngắn hạn, cấp chứng chỉ,

- Đầu tư vào tài sản lưu động: nhằm bảo đảm sự hoạt động liên tục của quá

trình sản xuất kinh doanh trong từng chu kỳ sản xuất;

- Đầu tư xây dựng cơ bản: là việc đầu tư nhằm tạo mới hoặc nâng cao mức độ

hiện đại tài sản cố định thông qua việc xây dựng mới nhà xưởng, các công trình hạ tầng, đầu tư cho công nghệ, và máy móc thiết bị,…

5 Theo thời gian đầu tư

Theo thời gian đầu tư, có thể phân ra: Đầu tư ngắn hạn (dưới 3 năm); đầu tư trung hạn (từ 3 đến 5 năm); đầu tư dài hạn (thời gian lớn hơn 5 năm)

6 Theo lĩnh vực đầu tư

Theo lĩnh vực đầu tư: đầu tư cho nghiên cứu khoa học, đầu tư cho sản xuất, đầu tư cho quản lý, đầu tư cho kinh doanh,…

1.1.1.2 Một số khái niệm về dự án và dự án đầu tư

1 Khái niệm dự án

Theo định nghĩa của Tổ chức quốc tế về tiêu chuẩn ISO 9000:2000 và theo tiêu chuẩn Việt Nam (TCVN ISO 9000:2000) thì dự án được định nghĩa như sau:

- Dự án (Project) là một quá trình đơn nhất, gồm một tập hợp các hoạt động

có phối hợp và được kiểm soát, có thời hạn bắt đầu và kết thúc, được tiến hành để đạt được một mục tiêu phù hợp với các yêu cầu quy định, bao gồm cả các ràng buộc

về thời gian, chi phí và nguồn lực

- Dự án là một quá trình gồm các công tác, nhiệm vụ có liên quan đến nhau, được thực hiện nhằm đạt được mục tiêu đã đề ra trong điều kiện ràng buộc về thời gian, nguồn lực và ngân sách

2 Khái niệm dự án đầu tư

Có nhiều khái niệm khác nhau về dự án đầu tư, nhưng những khái niệm thường xuyên được sử dụng khi nghiên cứu về dự án đầu tư như sau:

- Dự án là tổng thể những chính sách, hoạt động về chi phí liên quan với nhau được thiết kế nhằm đạt được những mục tiêu nhất định trong một thời gian nhất định;

- Dự án đầu tư là tập hợp những đề xuất về việc bỏ vốn để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những đối tượng nhất định nhằm đạt được sự tăng trưởng về số lượng, cải tiến hoặc nâng cao chất lượng của sản phẩm hay dịch vụ nào đó trong một khoảng thời gian xác định;

- Dự án đầu tư là việc sử dụng hiệu quả đầu vào để thu được đầu tư vì mục đích cụ thể;

- Dự án đầu tư là tổng thể các Biện pháp nhằm sử dụng các nguồn lực tài nguyên hữu hạn vốn có để đem lại lợi ích thực cho xã hội càng nhiều càng tốt;

- Dự án đầu tư là tổng thể các hoạt động dự kiến với các nguồn lực và chi phí cần thiết, được bố trí theo một kế hoạch chặt chẽ với lịch thời gian và địa điểm xác định để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những đối tượng nhất định nhằm thực hiện những mục tiêu kinh tế - xã hội nhất định

Như vậy, về mặt hình thức: Dự án đầu tư là một hồ sơ tài liệu trình bày một cách chi tiết, có hệ thống các hoạt động và chi phí theo một kế hoạch nhằm đạt được những kết quả và thực hiện những mục tiêu nhất định trong tương lai; Về mặt quản lý: Dự án đầu tư là một công cụ quản lý việc sử dụng vốn, vật tư, lao động để tạo ra các kết quả tài chính, kinh tế, xã hội trong một thời gian dài; Về mặt nội dung: Dự án đầu tư là tổng thể các hoạt động và chi phí cần thiết, được bố trí theo một kế hoạch chặt chẽ với lịch thời gian và địa điểm xác định để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những cơ sở vật chất nhất định nhằm thực hiện những mục tiêu nhất định trong tương lai

Một dự án đầu tư bao gồm các yếu tố cơ bản sau:

- Các mục tiêu của dự án, đó là những kết quả và lợi ích mà dự án đem lại cho nhà đầu tư và cho xã hội;

- Các hoạt động gồm các biện pháp về tổ chức, kinh tế, kỹ thuật,… để thực hiện mục tiêu của dự án;

- Các nguồn lực cần thiết để thực hiện các hoạt động của dự án và chi phí về các nguồn lực đó;

- Thời gian và địa điểm thực hiện các hoạt động của dự án;

- Các nguồn vốn đầu tư để tạo nên vốn đầu tư của dự án;

- Các sản phẩm và dịch vụ được tạo ra của dự án

Như vây, một dự án đầu tư không phải dừng lại là một một ý định hay phác thảo, mà có tính cụ thể và mục tiêu xác định Dự án không phải là một nghiên cứu trừu tượng hay ứng dụng, hay lặp lại, mà phải tạo nên một thực tế mới, một thực tế

mà trước đó chưa từng tồn tại

3 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

a Công trình thủy lợi

Là sản phẩm được tạo thành bởi trí tuệ và sức lao động của con người cùng vật liệu xây dựng và thiết bị lắp đặt vào công trình, được liên kết định vị với nền công trình nhằm mục đích ngăn ngừa hoặc hạn chế những mặt tác hại, khai thác sử dụng và phát huy những mặt có lợi của nguồn nước để phát triển kinh tế - xã hội Công trình thủy lợi bao gồm một hạng mục hoặc nhiều hạng mục công trình, nằm trong dây truyền đồng bộ, cụ thể:

- Hồ chứa nước: Công trình tích nước và điều tiết dòng chảy nhằm cung cấp nước cho các ngành kinh tế quốc dân, sản xuất điện năng, cắt giảm lũ cho vùng hạ lưu v.v Hồ chứa nước bao gồm lòng hồ để chứa nước và các công trình (hay hạng mục công trình) sau:

+ Đập chắn nước để tích nước và dâng nước tạo hồ;

+ Công trình xả lũ để tháo lượng nước thừa ra khỏi hồ để điều tiết lũ và đảm bảo an toàn cho đập chắn nước;

+ Công trình lấy nước ra khỏi hồ để cung cấp nước;

+ Công trình quản lý vận hành;

+ Theo yêu cầu sử dụng, một số hồ chứa nước có thể có thêm công trình khác như: công trình xả bùn cát, tháo cạn hồ; công trình giao thông thủy (âu thuyền, công trình chuyển tàu, bến cảng ), giao thông bộ; công trình cho cá đi; nhà máy thủy điện nằm trong tuyến áp lực

- Hệ thống công trình đầu mối thủy lợi: Một tổ hợp các hạng mục công trình

thủy lợi tập trung ở vị trí khởi đầu của hệ thống dẫn nước, cấp nước, thoát nước; làm chức năng chứa nước, cấp nước hoặc thoát nước, điều tiết nước, khống chế và phân phối nước

- Hệ thống dẫn nước, cấp nước, thoát nước: Tổ hợp mạng lưới đường dẫn

nước và công trình có liên quan trong hệ thống dẫn nước

b Dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

Dự án đầu tư xây dựng thủy lợi là tập hợp các đề xuất liên quan đến bỏ vốn

để đầu tư xây dựng mới hoặc cải tạo, nâng cấp công trình thủy lợi nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình thủy lợi đã có để đạt được các mục tiêu đã xác định

1.1.1.3 Các giai đoạn thực hiện của dự án đầu tư

Theo cách thông thường, vòng đời của một dự án đầu tư được chia ra làm 3 giai đoạn khác nhau trong, đó là: chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư và vận hành các kết quả đầu tư Tuy nhiên, xét theo quá trình, thì từ khi hình thành ý tưởng đến khi kết thúc dự án, thông thường phải trải qua các giai đoạn sau:

1 Xác định dự án

Đây là giai đoạn đầu tiên, có nhiệm vụ phát hiện những lĩnh vực có tiềm năng

để đầu tư, trên cơ sở đó hình thành sơ bộ các ý đồ đầu tư

Việc xác định và sàng lọc các ý đồ dự án có ảnh hưởng quyết định tới quá trình chuẩn bị và thực hiện dự án Dự án có thể thất bại hoặc không đạt được kết quả mong muốn cho dù việc thực hiện và chuẩn bị dự án tốt đến đâu, nếu như ý đồ ban đầu đã hàm chứa những sai lầm cơ bản

2 Phân tích và lập dự án

Phân tích và lập dự án là giai đoạn nghiên cứu chi tiết ý tưởng đầu tư đã được

đề xuất trên các phương diện: kỹ thuật, tổ chức - quản lý, thể chế xã hội, thương mại, tài chính, kinh tế Nội dung chủ yếu của giai đoạn này là nghiên cứu một cách toàn diện tính khả thi của dự án Trong giai đoạn này (có thể) gồm hai bước: nghiên cứu tiền khả thi và nghiên cứu khả thi Các dự án lớn và quan trọng thường phải thông qua hai bước này, còn các dự án nhỏ và không quan trọng thì trong giai đoạn này chỉ cần thực hiện bước nghiên cứu khả thi Chuẩn bị tốt và phân tích kỹ lưỡng

sẽ làm giảm những khó khăn và chi phí trong giai đoạn thực hiện đầu tư

3 Thẩm định và phê duyệt dự án

Đối với các dự án sử dụng vốn ngân sách, giai đoạn này thường được thực hiện với sự tham gia của các cơ quan nhà nước, các tổ chức tài chính và các thành phần khác tham gia dự án, nhằm xác minh, thẩm tra lại toàn bộ kết luận đã được đưa ra trong quá trình chuẩn bị và phân tích dự án, trên cơ sở đó chấp nhận hay bác

bỏ dự án Dự án sẽ được phê duyệt, thông qua và đưa vào thực hiện, nếu nó được xác nhận là có hiệu quả và khả thi Ngược lại, thì tùy theo mức độ, dự án có thể được sửa đổi hay buộc phải làm lại

4 Triển khai thực hiện dự án

Là giai đoạn bắt đầu triển khai vốn và các nguồn lực vào thực hiện đến khi

dự án chấm dứt hoạt động Thực hiện dự án là kết quả của một quá trình chuẩn bị và phân tích kỹ lưỡng, song thực tế rất ít khi được tiến hành đúng như hoạch định Nhiều dự án không đảm bảo được tiến độ thời gian và chi phí dự kiến, thậm chí một

số dự án phải thay đổi thiết kế ban đầu do giải pháp kỹ thuật không thích hợp Nhiều khó khăn và các biến động thường xảy ra trong giai đoạn thực hiện dự án, nên đòi hỏi các nhà quản lý dự án phải hết sức linh hoạt, thường xuyên đánh giá và giám sát quá trình thực hiện để kịp thời thấy được các khó khăn và đề ra các biện pháp giải quyết thích hợp, xem xét điều chỉnh lại các mục tiêu và phương tiện nếu cần

5 Nghiệm thu tổng kết và giải thể dự án

Giai đoạn đánh giá nghiệm thu tiến hành sau khi thực hiện dự án nhằm làm

rõ những thành công và thất bại trong toàn bộ quá trình triển khai thực hiện dự án, qua đó rút ra những kinh nghiệm và bài học cho quản lý các dự án khác trong tương lai Kết thúc và giải thể dự án phải giải quyết việc phân chia sử dụng kết quả của dự

án, những phương tiện mà dự án còn để lại và bố trí lại công việc cho các thành viên tham gia dự án

1.1.1.4 Các yêu cầu cơ bản của dự án đầu tư

Muốn đảm bảo tính khả thi, một dự án đầu tư cần phải đáp ứng các yêu cầu

cơ bản sau:

Tính khoa học: Tính khoa học của các dự án đầu tư đòi hỏi những người soạn

thảo dự án phải có một trình tự nghiên cứu tỉ mỉ, thận trọng, chính xác từng nội dung dự của dự án, đặc biệt là nội dung về tài chính và công nghệ kỹ thuật Cần có

sự tư vấn của các cơ quan chuyên môn về dịch vụ đầu tư trong quá trình soạn thảo

dự án

Tính thực tiễn: Muốn đảm bảo tính thực tiễn, các nội dung của dự án phải

được nghiên cứu và xác định trên cơ sở xem xét, phân tích, đánh giá đúng mức các điều kiện và hoàn cảnh cụ thể liên quan trực tiếp và gián tiếp tới hoạt động đầu tư

Tính pháp lý: Dự án cần có cơ sở pháp lý vững chắc, tức là phù hợp với

chính sách và luật pháp của Nhà nước Điều này đòi hỏi người soạn thảo dự án phải nghiên cứu kỹ chủ trương, chính sách của Nhà nước và các văn bản pháp quy liên quan tới hoạt động đầu tư

Tính đồng nhất: Để đảm bảo tính đồng nhất của dự án, các dự án phải tuân

thủ các quy định chung của các cơ quan chức năng về hoạt động đầu tư, kể cả các quy định về thủ tục đầu tư Đối với các dự án quốc tế thì chúng còn phải tuân thủ những quy định chung mang tính quốc tế

1.1.1.5 Phân loại dự án đầu tư

Có nhiều cách phân loại dự án đầu tư, tùy theo mục đích nghiên cứu khác nhau, nhưng về cơ bản dự án đầu tư được phân loại theo các tiêu chí sau:

1 Theo quy mô và tính chất của dự án:

Nghị định 12/2009/NĐ-CP của Chính phủ ngày 10/2/2009 về Quản lý dự án đầu

tư xây dựng công trình quy định: Theo quy mô và tính chất, dự án đầu tư được chia làm 3 nhóm: dự án nhóm A, dự án nhóm B, dự án nhóm C tuỳ theo tầm quan trọng và quy mô của dự án Dự án trọng điểm quốc gia do Quốc hội xem xét, quyết định về chủ trương đầu tư Đối với dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi, là dự án nhóm A khi tổng mức đầu tư trên 1000 tỷ đồng, là dự án nhóm B khi tổng mức đầu tư từ 50 tỷ đến

1000 tỷ đồng và là dự án nhóm C khi tổng mức đầu tư dưới 50 tỷ đồng

2 Theo cơ cấu tái sản xuất

Theo cơ cấu tái sản xuất dự án đầu tư được phân thành dự án đầu tư theo

chiều rộng và dự án đầu tư theo chiều sâu Trong đó, đầu tư chiều rộng thường đòi hỏi lượng vốn đầu tư lớn, thời gian thực hiện đầu tư và hoạt động để thu hồi đủ vốn lâu, tính chất kỹ thuật phức tạp, mức độ mạo hiểm cao Còn đầu tư theo chiều sâu thường đòi hỏi lượng vốn đầu tư ít hơn, thời gian thực hiện đầu tư không lâu, độ mạo hiểm thấp hơn so với đầu tư theo chiều rộng

3 Theo cấp độ nghiên cứu

Theo tiêu chí này người ta phân dự án đầu tư làm hai loại: Dự án tiền khả thi

và dự án khả thi

a Dự án tiền khả thi (Lập báo cáo đầu tư)

Trong dự án tiền khả thi, nội dung của dự án còn ở mức sơ bộ, chưa chi tiết, chưa đề cập tới tác động của các yếu tố bất định và chưa đi vào phân tích từng năm

mà chỉ chọn một năm làm đại diện để nghiên cứu Do đó kết quả nghiên cứu mới chỉ được tính sơ bộ, mức độ chính xác chưa cao Dự án tiền khả thi chỉ được lập cho những dự án có quy mô đầu tư lớn, giải pháp đầu tư phức tạp và thời gian đầu tư dài, không thể đạt ngay tính khả thi mà phải qua nghiên cứu sơ bộ, lập dự án sơ bộ

Vì nghiên cứu khả thi là công việc tốn kém về tiền bạc, thời gian Khi có kết luận về nghiên cứu tiền khả thi có hiệu quả mới bắt tay nghiên cứu khả thi Đối với dự án có quy mô đầu tư nhỏ, giải pháp đầu tư không phức tạp, có triển vọng rõ ràng có thể bỏ qua bước lập dự án tiền khả thi và ngay dự án khả thi

b Dự án khả thi (Lập dự án đầu tư)

Dự án khả thi là dự án có mức độ chi tiết và cụ thể hơn dự án tiền khả thi, các giải pháp có căn cứ và mang tính hợp lý, có thể thực hiện được và khả năng mang lại kết quả vững chắc Vì ở giai đoạn nghiên cứu khả thi các vấn đề (nội dung) của

dự án được xem xét ở trạng thái động theo tình hình từng năm trong suốt cả đời dự

án Do đó mọi yếu tố không ổn định đều được đề cập đến Vì vậy, các kết quả nghiên cứu một cách chi tiết và đạt độ chính xác cao hơn, tuy nhiên chi phí để lập

dự án cũng lớn hơn bước nghiên cứu tiền khả thi

4 Theo lĩnh vực hoạt động trong xã hội

Theo lĩnh vực hoạt động trong xã hội dự án đầu tư được phân chia thành dự

án đầu tư phát triển sản xuất kinh doanh, dự án đầu tư phát triển khoa học kỹ thuật,

dự án đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng, hoạt động của các dự án đầu tư này có quan

hệ tương hỗ với nhau Ví dụ, các dự án đầu tư phát triển khoa học kỹ thuật và cơ sở

hạ tầng tạo điều kiện cho các dự án đầu tư phát triển sản xuất kinh doanh đạt hiệu quả cao; còn các dự án đầu tư phát triển sản xuất kinh doanh đến lượt mình lại tạo

tiềm lực cho các dự án đầu tư phát triển khoa học kỹ thuật, cơ sở hạ tầng và các dự

án đầu tư khác

5 Phân loại theo nguồn vốn

Theo nguồn vốn đầu tư, dự án đầu tư được phân chia thành dự án đầu tư có vốn huy động trong nước, dự án đầu tư có vốn huy động từ nước ngoài (vốn đầu tư trực tiếp và gián tiếp)

Việc phân loại này cho thấy tình hình huy động vốn từ mỗi nguồn, vai trò của mỗi nguồn vốn đối với sự phát triển kinh tế - xã hội của từng ngành, từng địa phương và toàn bộ nền kinh tế cũng như có các giải pháp thích hợp đối với việc quản lý các dự án đối với từng nguồn vốn huy động

6 Phân loại dự án đầu tư theo vùng lãnh thổ

Cách phân loại này cho thấy tình hình đầu tư liên quốc gia, dự án quốc gia, của từng tỉnh, từng vùng kinh tế và ảnh hưởng của đầu tư đối với tình hình phát triển kinh tế - xã hội ở từng địa phương

1.1.2 Vốn ngân sách Nhà nước

1.1.2.1 Khái niệm Nhà nước

Đây là nguồn vốn có vai trò quyết định tới sự phát triển kinh tế của đất nước, nguồn này chiếm tỷ trọng lớn, nó bao gồm từ các nguồn sau:

- Vốn ngân sách nhà nước: Gồm ngân sách trung ương và ngân sách địa phương, được hình thành từ sự tích luỹ của nền kinh tế và một số nguồn khác

- Vốn tín dụng đầu tư gồm: Vốn của nhà nước chuyển sang, vốn huy động từ các đơn vị kinh tế và các tầng lớp dân cư, dưới các hình thức vốn vay dài hạn của các tổ chức tài chính tín dụng quốc tế và người Việt Nam ở nước ngoài

- Vốn của các đơn vị sản xuất kinh doanh, dịch vụ thuộc các thành phần kinh tế khác

1.1.2.2 Phạm vi đầu tư phát triển từ ngân sách Nhà nước

Trong điều kiện nguồn vốn ngân sách nhà nước có hạn, nhà nước chỉ đầu tư vào những lĩnh vực mà các thành phần kinh tế khác không muốn đầu tư, không có khả năng đầu tư hoặc không được phép đầu tư Do đó phạm vi đầu tư phát triển từ ngân sách nhà nước tập trung chủ yếu vào các dự án thuộc loại sau:

- Dự án có quy mô lớn mà các thành phần kinh tế khác khó có khả năng đáp ứng Các công trình loại này thường là các công trình lớn có phạm vi ảnh hưởng sâu rộng đến sự phát triển kinh tế, tạo ra sự chuyển dịch cơ cấu kinh tế của các vùng, miền, địa phương hoặc ngành kinh tế

- Dự án có khả năng thu hồi vốn thấp Các dự án này do khả năng thu hồi vốn thấp nên không hấp dẫn các thành phần kinh tế khác đầu tư vào trong khi công trình lại có ý nghĩa kinh tế xã hội quan trọng nên nhà nước phải sử dụng ngân sách nhà nước để đầu tư xây dựng

- Dự án mà các thành phần kinh tế khác không được phép đầu tư Loại này thường là các công trình thuộc lĩnh vực an ninh, quốc phòng, các công trình có ảnh hưởng lớn đến đời sống kinh tế xã hội của nhân dân

1.1.2.3 Vốn ngân sách Nhà nước cho đầu tư xây dựng

Đầu tư phát triển bằng vốn Nhà nước là việc sử dụng phần vốn ngân sách Nhà nước dành cho đầu tư phát triển, vốn vay nước ngoài của Chính phủ và vốn hỗ trợ phát triển chính thức của nước ngoài cho chính phủ và chính quyền các cấp, vốn tín dụng đầu tư của các ngân hàng quốc doanh và vốn đầu tư của doanh nghiệp Nhà nước, dùng để đầu tư vào các khâu then chốt và cần thiết của nền kinh tế quốc dân, các dự án đầu tư có hiệu quả, các ngành kinh tế mũi nhọn có vị trí quyết định đến sự hình thành và phát triển cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệp hoá - hiện đại hoá

Vốn ngân sách nhà nước giành cho đầu tư XDCB là một phần vốn chi đầu tư phát triển của NSNN, được giành để chi phí đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng KT-XH

và phát triển kinh tế mũi nhọn theo địa bàn được phân công, nhằm duy trì và kiến tạo cơ sở vật chất ổn định chính trị - xã hội và phát triển bền vững của nền kinh tế địa phương trong cân đối chung của cả nước

1.1.2.4 Vai trò của vốn đầu tư xây dựng từ ngân sách Nhà nước:

Vốn ngân sách nhà nước giành cho đầu tư XDCB có vai trò hết sức quan trọng đối với toàn xã hội, đặc biệt là đối với nền kinh tế đang trên đà chuyển dịch cơ cấu của các nước đang phát triển:

- Làm tăng tổng cầu trong giai đoạn ngắn hạn của nền kinh tế để kích thích tăng trưởng và phát triển kinh tế

- Đẩy nhanh chuyển dịch cơ cấu kinh tế, tạo thêm nhiều việc làm cho người lao động

- Phát triển lực lượng sản xuất và củng cố quan hệ sản xuất

- Tăng cường xây dựng cơ sở vật chất kỹ thuật cho CNXH, đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước

- Chủ động hội nhập kinh tế quốc tế, ứng dụng các thành tựu tiến bộ khoa học để phát triển đất nước

- Phát triển nền kinh tế một cách bền vững

- Không ngừng nâng cao năng lực quản lý vĩ mô của Nhà nước

1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

1.2.1 Khái niệm về quản lý dự án

Thực tế hiện nay còn có nhiều quan điểm về khái niệm quản lý dự án, tác giả luận văn xin nêu một số khái niệm quản lý dự án hiện được sử dụng nhiều nhất:

- Quản lý dự án là một quá trình gồm các khâu: lập kế hoạch, điều phối thời gian, nguồn lực và giám sát quá trình phát triển của dự án, nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời hạn, trong phạm vi ngân sách quy định và đạt được các yêu cầu đã định về kỹ thuật và chất lượng sản phẩm dịch vụ bằng những phương pháp

và điều kiện tốt nhất cho phép;

- Quản lý dự án là một lĩnh vực hoạt động vừa mang tính nghệ thuật lại vừa mang tính khoa học trong việc phối hợp các yếu tố như con người, thiết bị, vật tư, tiền bạc, trong khuôn khổ tiến độ để hoàn thành một dự án cụ thể đúng thời hạn trong phạm vi chi phí đã được duyệt;

- Quản lý dự án là việc điều phối và tổ chức các bên khác nhau tham gia vào một dự án nhằm hoàn thành dự án đó theo những hạn chế được áp đặt bởi chất lượng, thời gian và chi phí

- Quản lý dự án đầu tư là sự tác động của chủ đầu tư và các chủ thể có liên quan khác đến quá trình lập dự án đầu tư và thực hiện dự án đầu tư bằng ủy nhiệm

hoặc ký kết hợp đồng với các đơn vị thực hiện thông qua sử dụng các công cụ và kỹ thuật quản lý và mô hình tổ chức không có tính tập trung cao, mềm dẻo, linh hoạt

để dự án được thực hiện trong những ràng buộc về chi phí, thời gian và các nguồn lực

Tóm lại, Quản lý dự án là sự vận dụng lý luận, phương pháp, quan điểm có tính hệ thống để tiến hành quản lý có hiệu quả toàn bộ công việc liên quan tới dự án dưới sự ràng buộc về nguồn lực có hạn Để thực hiện mục tiêu dự án, các nhà đầu tư phải lên kế hoạch tổ chức, chỉ đạo, phối hợp, điều hành, giám sát, khống chế và đánh giá toàn bộ quá trình từ lúc bắt đầu đến lúc kết thúc dự án Quản lý dự án được thực hiện trong tất cả các giai đoạn khác nhau của chu trình dự án

Quản lý dự án bao gồm các công việc: (1) Định ra mục tiêu của dự án; (2) Xác định các nguồn lực cần huy động (nguyên liệu, nhân lực, vật lực, thông tin, ); (3) Đánh giá các rủi ro có thể xảy ra, đề xuất các biện pháp quản lý rủi ro; (4) Tổ chức nhân lực tham gia và phối hợp các hoạt động của họ; (5) Giám sát dự án, thông báo cho cấp có thẩm quyền quyết định những thông tin về tiến trình thực hiện

dự án và tất cả những gì có thể dẫn tới sự thay đổi mục tiêu hoặc chương trình dự

án

Như vậy có thể thấy rằng, quản lý dự án không thể chỉ đơn thuần là thực hiện một khối công việc đã được hoạch định sẵn, mà nhiều khi chính lại là việc hình thành lên khối lượng công việc đó Điều này có nghĩa là không thể quan niệm đơn giản quản lý dự án chỉ là theo dõi thực hiện dự án Để thực hiện mục tiêu đề ra một cách hiệu quả, các nhà quản lý dự án phải có khả năng vận dụng các lý luận, công

cụ, phương pháp khoa học vào quá trình quản lý Quản lý dự án luôn đòi hỏi các nhà quản lý phải có năng lực ứng xử và giải quyết các vấn đề nảy sinh từ các mối quan hệ, vì thế có thể nói rằng quản lý dự án là một hoạt động nghệ thuật trong ứng

xử và quan hệ

Cũng cần phải nhấn mạnh rằng, quản lý dự án đầu tư khác biệt so với quản lý sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp, do dự án có những đặc điểm mang tính đặc thù so với sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp như: Mục tiêu cần đạt được của dự

án đã được xác định trước trong sự ràng buộc về thời gian và chi phí nguồn lực để thực hiện mục tiêu ấy; thời điểm bắt đầu và thời điểm kết thúc của dự án đã được xác định cụ thể; địa điểm thực hiện dự án đã được lựa chọn;

1.2.2 Vai trò quản lý dự án

Quản lý dự án có vai trò sau:

- Bảo đảm sự liên kết tất cả các hoạt động, công việc của dự án một cách trình tự và có hợp lý;

- Tăng cường sự hợp tác giữa các thành viên và chỉ rõ trách nhiệm của các thành viên tham gia dự án, chính vì vậy tận dụng một cách có hiệu quả các nguồn lực;

- Tạo điều kiện thuận lợi cho việc liên hệ thường xuyên, gắn bó giữa nhóm quản

lý dự án với khách hàng (chủ đầu tư) và các nhà cung cấp đầu vào cho dự án;

- Bảo đảm phát hiện sớm và giải quyết nhanh chóng những khó khăn, vướng mắc nảy sinh để xử lý, điều chỉnh kịp thời;

- Bảo đảm thời gian hoàn thành của dự án đúng theo kế hoạch tiến độ;

- Bảo đảm tạo ra sản phẩm và dịch vụ có chất lượng cao

1.2.3 Mục tiêu của quản lý dự án

Một dự án có thể được xem như một hệ thống gồm 3 yếu tố:

1 Kết quả cuối cùng cần đạt được (chất lượng của dự án)

Mỗi một dự án thường đặt ra một hay nhiều mục tiêu cần đạt được (mục tiêu

kỹ thuật công nghệ, mục tiêu kinh tế tài chính, mục tiêu kinh tế xã hội, quốc phòng, )

2 Nguồn lực

Để có thể đạt được kết quả mong muốn, mỗi dự án đều dự trù chi phí nguồn lực huy động cho dự án (nhân lực, tài lực, vật lực, kinh phí, ) Trên thực tế, do những biến cố rủi ro làm cho chi phí, nguồn lực thực tế thường có nguy cơ vượt quá

dự kiến ban đầu Cũng có những trường hợp không đủ nguồn lực huy động cho dự

án như đã dự kiến làm cho dự án triển khai không thuận lợi, phải điều chỉnh, thay đổi lại mục tiêu so với dự kiến ban đầu,

3 Thời gian

Để thực hiện một dự án đòi hỏi phải có một thời gian nhất định và thường bị

ấn định khống chế do nhiều lý do (cạnh tranh thị trường, tranh thủ thời cơ, giành cơ hội, ) Ngay trong từng giai đoạn của chu trình dự án cũng có thể bị những khống chế về thời gian thực hiện Thông thường, tiến trình thực hiện một dự án theo thời gian có thể chia ra 3 thời kỳ: Khởi đầu, triển khai và kết thúc Thời kỳ khởi đầu và thời kỳ kết thúc dự án thường được tiến hành với tốc độ chậm hơn so với thời kỳ triển khai Cũng có trường hợp có dự án thời kỳ khởi đầu rất dài so với thời kỳ triển khai, có dự án không triển khai được hay có dự án bị bỏ dở không đi đến thời kỳ kết thúc,

Nếu một dự án được thực hiện mà đạt được kết quả cuối cùng như dự kiến (độ hoàn thiện yêu cầu) trong một khoảng thời gian khống chế (thời hạn ấn định) với một nguồn lực đã xác định (kinh phí tới hạn) thì dự án được xem là đã hoàn thành “mục tiêu tổng thể” Tuy nhiên, trên thực tế “mục tiêu tổng thể” thường rất khó, thậm chí không thể nào đạt được, và do đó trong quản lý dự án người ta thường phải tìm cách kết hợp dung hòa 3 phương diện chính của một dự án bằng cách lựa chọn và thực hiện phương án kinh tế nhất theo từng trường hợp cụ thể (chẳng hạn, có thể đạt được đích kết quả yêu cầu nhưng phải thay đổi thời hạn hoặc kinh phí hoặc cả hai; hay có thể thực hiện dự án trong khoảng thời gian khống chế với lượng kinh phí tới hạn nhưng phải hạ thấp độ hoàn thiện yêu cầu

Tùy thuộc vào môi trường dự án (các điều kiện trong đó dự án xuất hiện) và các tham số về quản lý bên trong dự án (vai trò, cương vị, năng lực của những người tham gia quản lý dự án, ) mà việc lựa chọn và quyết định phương án dung hòa sẽ khác nhau Có thể xem mục tiêu tổng thể của một dự án cũng chính là mục tiêu tổng thể của quản lý dự án, bởi vì mục đích của quản lý dự án chính là dẫn dắt

dự án đến thành công

Ba yếu tố cơ bản: Thời gian (T), chi phí (C) và kết quả (K) là những mục tiêu

cơ bản của quản lý dự án và giữa chúng có mối liên quan chặt chẽ với nhau Sự kết

hợp 3 yếu tố này tạo thành mục tiêu tổng thể của quản lý dự án Có thể mô tả mối quan hệ giữa 3 mục tiêu cơ bản của quản lý dự án

Hình 1.1: Mục tiêu tổng thể của một dự án đầu tư 1.2.4 Bản chất, nội dung, nội dung, nhiệm vụ của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

1.2.4.1 Bản chất của quản lý dự án xây dựng công trình thủy lợi

Nhiệm vụ cơ bản của ngành xây dựng công trình thủy lợi là cung cấp cho xã hội những cơ sở hạ tầng kỹ thuật như hồ chứa, đập chắn nước, công trình thủy điện,

đê điều, kênh dẫn nước, Để tạo ra được những sản phẩm này đòi hỏi phải có những nguồn lực như: vốn, đất đai, nhân lực, tài lực, nguyên vật liệu, máy móc trang thiết bị phục vụ cho xây lắp Quản lý dự án trong xây dựng chính là quản lý các hoạt động cung cấp các nguồn lực này và các quá trình phối kết hợp các nguồn lực này để tạo ra sản phẩm xây dựng theo mục tiêu đã định

Sự khác biệt giữa quản lý dự án xây dựng thủy lợi với quản lý các dự án thông thường đó là vấn đề về phê duyệt bản vẽ thi công, vấn đề về nguyên vật liệu, cung cấp trang thiết bị và nhu cầu vốn đầu tư lớn Đối với một dự án thông thường,

Kết quả (K)

Thời gian (T)

Chi phí (C)

Mục tiêu tổng thể (K,T,C)

thì công tác quản lý dự án thì dự án chỉ tập trung ở khía cạnh về tài chính là chủ yếu, tức là làm sao cho một đồng vốn bỏ ra sau một thời gian nhất định đồng vốn đó

có sinh lời đúng mục tiêu và đúng quy định pháp luật Còn đối với một dự án xây dựng thủy lợi, công tác quản lý rất phức tạp, các công việc trong quản lý liên quan

và phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác nhau (các tiêu chuẩn xây dựng của nhà nước) Các tiêu chuẩn mang tính bất định như tiêu chuẩn về kết cấu móng; tiêu chuẩn về phòng cháy chữa cháy; tiêu chuẩn về kết cấu bao che; tiêu chuẩn về cung cấp điện; tiêu chuẩn về ánh sáng công trình, nhưng để đạt được tiêu chuẩn đó có nhiều cách khác nhau như có thể lựa chọn chủng loại vật liệu khác nhau, biện pháp thi công khác nhau Do vậy, công tác quản lý xây dựng công trình thủy lợi ở đây phải làm sao đảm bảo cho công trình vẫn đạt được các tiêu chuẩn quy định, chất lượng công trình đảm bảo yêu cầu mà chi phí sử dụng thấp nhất

Dự án xây dựng công trình thủy lợi còn có đặc thù riêng, đó là việc thiết kế các bản vẽ thi công, chất lượng, các khâu này lại quyết định đến giá thành, tiến độ thi công của công trình Nếu bản vẽ sai sót như thiếu hoặc chưa đúng, thì khi thi công sẽ gặp nhiều trở ngại Trong trường hợp này, sẽ phải dừng thi công để chờ xử lý thiết kế

bổ sung gây chậm tiến độ thi công của dự án và làm phát sinh khối lượng, tăng chi phí, dẫn tới tăng tổng mức đầu tư của dự án so với giá trị được phê duyệt Đây chính

là những yếu bất định trong dự án xây dựng, đồng thời đó cũng là đặc thù lớn, khác biệt nhất của dự án xây dựng với các dự án khác

Do vậy, công tác quản lý có hiệu quả các dự án xây dựng công trình thủy lợi

là cực kỳ quan trọng, quản lý tốt sẽ tránh được những lãng phí về nguồn lực và đem lại hiệu quả to lớn về mặt xã hội Việc phải nghiên cứu để tìm ra những biện pháp nâng cao hiệu quả trong quản lý dự án xây dựng công trình thủy lợi là một đòi hỏi thực sự mang tính quan trọng và cấp thiết

Mục đích mong đợi của nhà quản lý dự án là làm sao với các nguồn lực có hạn mà vẫn cho ra được sản phẩm xây dựng có chất lượng Công việc của nhà quản

lý là lập kế hoạch để phối kết hợp các nguồn lực: thời gian, tiền vốn, nhân lực, vật

tư kỹ thuật để tạo ra sản phẩm cuối cùng đạt chất lượng, đáp ứng mực tiêu của dự

án Sản phẩm cuối cùng của hoạt động xây dựng là thước đo thành quả của công tác quản lý dự án Nếu sản phẩm tốt thì công tác quản lý đạt yêu cầu và ngược lại

Do đặc điểm của hoạt động xây dựng, nhiều khi có những biến đổi không nhận thấy được nảy sinh trong quá trình thực thi dự án như các thủ tục pháp lý, khảo sát địa chất, giá cả thị trường, Do đó, để quá trình thực hiện dự án đạt được kết quả tốt nhất, thì việc thực hiện, kiểm tra, giám sát luôn phải bám sát vào kế hoạch đã được hoạch định Nếu trong quá trình thực hiện, phát hiện thấy có chỗ chưa đúng với kế hoạch, thì phải có phương án xử lý, điều chỉnh kịp thời Có như vậy những mục tiêu của dự án mới có thể đạt được như mong muốn

1.2.4.2 Nội dung của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

Quản lý dự án là việc giám sát, chỉ đạo, điều phối, tổ chức, lên kế hoạch đối với các giai đoạn của vòng đời dự án Mục đích của nó là từ góc độ quản lý và tổ chức, áp dụng các biện pháp nhằm đảm bảo thực hiện tốt mục tiêu dự án như: mục tiêu về giá thành, mục tiêu thời gian, mục tiêu chất lượng Vì thế, làm tốt công tác quản lý là một việc có ý nghĩa vô cùng quan trọng Nội dung của quản lý dự án gồm

9 lĩnh vực quản lý sau:

1 Quản lý phạm vi dự án

Tiến hành khống chế quá trình quản lý đối với nội dung công việc của dự án nhằm thực hiện mục tiêu dự án Nó bao gồm việc phân chia phạm vi, quy hoạch phạm vi, điều chỉnh phạm vi dự án,…

2 Quản lý thời gian dự án

Quản lý thời gian dự án là quá trình quản lý mang tính hệ thống nhằm đảm bảo chắc chắn hoàn thành dự án theo đúng thời gian đề ra Nó bao gồm các công việc như xác định hoạt động cụ thể, sắp xếp trình tự hoạt động, bố trí thời gian, khống chế thời gian và tiến độ dự án

3 Quản lý chi phí dự án

Quản lý chi phí dự án là quá trình quản lý chi phí, giá thành dự án nhằm đảm bảo hoàn thành dự án mà chi phí không vượt quá mức trù bị ban đầu Nó bao gồm việc bố trí nguồn lực, dự tính giá thành và khống chế chi phí

4 Quản lý chất lượng dự án

Quản lý chất lượng dự án là quá trình quản lý có hệ thống việc thực hiện dự

án nhằm đảm bảo đáp ứng được yêu cầu về chất lượng mà khách hàng đặt ra Nó bao gồm việc quy hoạch chất lượng, khống chế chất lượng và đảm bảo chất lượng,…

5 Quản lý nguồn nhân lực của dự án

Quản lý nguồn nhân lực là phương pháp quản lý mang tính hệ thống nhằm đảm bảo phát huy hết năng lực, tính tích cực, sáng tạo của mỗi nguời trong dự án và tận dụng nó một cách có hiệu quả nhất Nó bao gồm các việc như quy hoạch tổ chức, xây dựng đội ngũ, tuyển chọn nhân viên và xây dựng các ban quản lý dự án

6 Quản lý việc trao đổi thông tin dự án

Quản lý việc trao đổi thông tin dự án là biện pháp quản lý mang tính hệ thống nhằm đảm bảo việc truyền đạt, thu thập, trao đổi một cách hợp lý các tin tức cần thiết cho việc thực hiện dự án cũng như việc truyền đạt thông tin, báo cáo tiến độ dự

án

7 Quản lý rủi ro của dự án

Khi thực hiện dự án có thể sẽ gặp phải những nhân tố rủi ro mà chúng ta không lường trước được Quản lý rủi ro là biện pháp quản lý mang tính hệ thống nhằm tận dụng tối đa những nhân tố có lợi không xác định và giảm thiểu tối đa những nhân tố bất lợi không xác định cho dự án Nó bao gồm việc nhận dạng, phân loại rủi ro, cân nhắc, tính toán rủi ro, xây dựng đối sách và khống chế rủi ro

8 Quản lý việc mua bán của dự án

Quản lý việc mua bán của dự án là biện pháp quản lý mang tính hệ thống nhằm sử dụng những hàng hóa, vật liệu, máy móc trang thiết bị thu mua được từ bên ngoài tổ chức thực hiện dự án Nó bao gồm việc lên kế hoạch thu mua, lựa chọn việc thu mua và trưng thu các nguồn vật liệu

9 Quản lý việc giao nhận dự án

Một số dự án sau khi thực hiện hoàn thành dự án, hợp đồng cũng kết thúc cùng với sự chuyển giao kết quả Dự án mới bước vào giai đoạn đầu vận hành sản

xuất nên khách hàng (người tiếp nhận hay còn gọi người ủy quyền dự án) có thể thiếu nhân lực quản lý kinh doanh hoặc chưa nắm vững được tính năng, kỹ thuật của dự án, vì thế cần có sự hỗ trợ của đơn vị thi công dự án, giúp đơn vị tiếp nhận

dự án giải quyết vấn đề này, từ đó mà xuất hiện khâu quản lý việc giao - nhận dự

án Quản lý việc giao - nhận dự án cần có sự tham gia của đơn vị thi công dự án và đơn vị tiếp nhận dự án, tức là cần có sự phối hợp chặt chẽ giữa hai bên giao và nhận, như vậy mới tránh được tình trạng dự án tốt nhưng hiệu quả kém, đầu tư cao nhưng lợi nhuận thấp

Hình 1.2: Sơ đồ các nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng

1.2.4.3 Nhiệm vụ của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

Nhiệm vụ cơ bản trong quản lý dự án xây dựng chính là đẩy nhanh tốc độ giải ngân các nguồn vốn xây dựng cơ bản nhằm tăng cường sự phát triển kinh tế tổng thể và giải quyết các nhiệm vụ xã hội Thông thường, tham gia vào lĩnh vực xây dựng là các đơn vị tư vấn thực hiện các công khảo sát, thiết kế,… và các nhà thầu thi công xây dựng hoàn thành các sản phẩm xây dựng trong khuôn khổ vốn đầu

tư và thời gian đã được xác định trước Hoạt động thi công xây dựng luôn chiếm một phần thời gian tương đối lớn trong chu kỳ đầu tư và được gọi là sản xuất xây dựng Nhiệm vụ của sản xuất xây dựng chính hoàn thành mọi công tác xây dựng

Quản lý

dự án

Quản lý chất lượng

Quản lý

phạm vi

Quản lý thời gian

Quản lý chi phí

Quản lý thông tin

Quản lý nhân lực

Quản lý

rủi ro

Quản lý thu mua

Quản lý giao nhận

đảm bảo chất lượng và đưa công trình vào vận hành Sản xuất xây dựng chính là hệ thống phức tạp bao gồm các hệ thống tổ chức và sản xuất, cũng như các hệ thống thông tin quản lý Hệ thống sản xuất bao gồm các tổ chức xây dựng sản xuất ra các sản phẩm xây dựng dưới dạng các ngôi nhà, các công trình và các tổ hợp khác sử dụng nguyên vật liệu, cấu kiện xây dựng và các công nghệ - kỹ thuật, công nghệ quản lý cũng như các công trình, thiết bị phụ trợ khác…

Tuỳ thuộc vào mức độ chuyên ngành và quy mô tổ chức của các đơn vị xây dựng, quá trình xây dựng có thể được chia thành các công đoạn khác nhau mang tính chuyên môn hoá Do vậy, hệ thống sản xuất xây dựng là một tổ hợp các đơn vị chuyên ngành khác nhau, bao gồm các công ty là nhà thầu chính, nhà thầu phụ, các

tổ chức cung cấp nguyên vật liệu, máy móc, thiết bị và phương pháp quản lý Kết quả của các hoạt động sản xuất phối hợp này chính là thành phẩm xây dựng - các công trình thủy lợi, các tòa nhà, các công trình đường giao thông, các nhà máy,… Tất cả các phần tử được xác định bởi các mối tương quan và luôn tương tác lẫn nhau, có đặc trưng điều phối, thoả thuận và hợp tác

Những mối quan hệ điều hành phản ánh các kế hoạch quản lý hành chính, các quy chuẩn, tiêu chuẩn hoá và tiến độ cung cấp tài chính,… những mối quan hệ cam kết được thiết lập sau khi ký kết các hợp đồng tư vấn thiết kế, xây dựng và cung cấp các tài nguyên… Những mối quan hệ hợp tác xảy ra khi thực hiện phối hợp các công tác trên công trường, trong phạm vi tổ chức, công nghệ và môi trường cũng như xã hội

* Nhiệm vụ trong phạm vi tổ chức

Nhiệm vụ của quản lý dự án là phải tạo ra điều kiện thuận lợi cho các nhà thầu thực hiện các nhiệm vụ trong hợp đồng của mình Cho dù sử dụng công nghệ này hay công nghệ khác, thì công tác tổ chức vẫn được vận dụng hết sức đa dạng cả

về sự tập chung các nguồn lực, cũng như sự phối hợp đồng bộ các hoạt động giữa các đơn vị xây lắp trên công trường Vấn đề chi phối mạnh mẽ tới hiệu quả của công tác tổ chức trong quá trình sản xuất xây dựng là các hình thức tổ chức như:

điều phối nhân lực, máy móc thiết bị, phương tiện vận tải và đảm bảo cung ứng nguyên vật liệu xây dựng theo đúng tiến độ

* Nhiệm vụ trong phạm vi kinh tế

Là việc thực hiện thống nhất các quá trình kinh tế trong sản xuất và trong các mối quan hệ kinh tế giữa các chủ thể tham gia vào dự án Trong lĩnh vực kinh tế xây dựng vấn đề có ý nghĩa quan trọng chính là sự phân loại chi phí, thu nhập hay sức hấp dẫn vật chất đối với người lao động,… Trong phạm vi này cần vận dụng các nguyên tắc kinh tế tác động tương hỗ giữa các phần tử tham gia vào quá trình xây dựng và thúc đẩy họ hướng tới mục tiêu nâng cao hiệu quả sản xuất

Giữa các nhiệm vụ nêu trên luôn tồn tại những mối liên hệ trao đổi và phụ thuộc, chúng phản ánh bản chất và nội dung của các hoạt động xây dựng và ảnh hưởng tới việc xây dựng cấu trúc liên hệ giữa các thành phần của tổ chức Đầu mối liên hệ trong công tác tổ chức ở các phạm vi khác nhau chính là quản lý xây dựng

Hệ thống thông tin quản lý xây dựng có nhiệm vụ tìm kiếm, thu thập, xử lý, phân phối, lưu trữ và bảo mật thông tin, đáp ứng được các yêu cầu: nhanh chóng, chính xác, kịp thời và có độ tin cậy cao, đảm bảo thông tin xuyên suốt phục vụ cho quá trình ra quyết định

1.2.5 Các phương pháp quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi

Trong quản lý dự án nói chung, quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi nói riêng, có các phương pháp quản lý sau đây:

1.2.5.1 Phương pháp giáo dục

Nội dung của các biện pháp giáo dục bao gồm giáo dục về thái độ lao động, ý thức kỷ luật, tinh thần trách nhiệm, khuyến khích phát huy sáng kiến, thực hiện các biện pháp kích thích sự say mê hăng hái lao động, giáo dục về tâm lý tình cảm lao động, về giữ gìn uy tín Các vấn đề này đặc biệt quan trọng trong lĩnh vực đầu tư do những đặc điểm của hoạt động đầu tư (lao động vất vả, di động, căng thẳng, nguy hiểm, khó khăn, luôn đòi hỏi tính tự giác trong lao động cao để đảm bảo chất lượng công trình tránh tình trạng phá đi làm lại gây thất thoát lãng phí, )

1.2.5.2 Phương pháp hành chính

Phương pháp hành chính là phương pháp được sử dụng trong quản lý cả lĩnh vực xã hội và kinh tế của mọi nước Đây là cách thức tác động trực tiếp của chủ thể quản lý đến đối tượng quản lý bằng những văn bản, chỉ thị, những quy định về tổ chức Ưu điểm của phương pháp này là góp phần giải quyết trực tiếp và nhanh chóng những vấn đề cụ thể, nhưng cũng dễ dẫn đến tình trạng quan liêu máy móc,

bộ máy hành chính cồng kềnh và độc đoán

Phương pháp hành chính trong quản lý được thể hiện ở hai mặt: Mặt tĩnh thể hiện ở những tác động có tính ổn định về mặt tổ chức thông qua việc thể chế hoá tổ chức (gồm cơ cấu tổ chức và chức năng quản lý) và tiêu chuẩn hoá tổ chức (định mức và tiêu chuẩn tổ chức) Mặt động của phương pháp là sự tác động thông qua quá trình điều khiển tức thời khi xuất hiện và các vấn đề cần giải quyết trong quá trình quản lý dự án

1.2.5.3 Phương pháp kinh tế

Phương pháp kinh tế là phương pháp sử dụng sự tác động của chủ thể quản lý vào đối tượng quản lý bằng các chính sách và đòn bẩy kinh tế như tiền lương, tiền thưởng, tiền phạt, giá cả, lợi nhuận, tín dụng, thuế, Khác với phương pháp hành chính dựa vào mệnh lệnh, phương pháp kinh tế thông qua các chính sách và đòn bẩy kinh tế để hướng dẫn, kích thích, động viên và điều chỉnh các hành vi của những đối tượng tham gia quá trình thực hiện đầu tư theo mục tiêu nhất định của nền kinh tế

xã hội Như vậy, phương pháp kinh tế trong quản lý đầu tư chủ yếu dựa vào lợi ích kinh tế của đối tượng tham gia vào quá trình đầu tư với sự kết hợp hài hoà lợi ích của Nhà nước, xã hội với lợi ích của tập thể và cá nhân người lao động trong lĩnh vực đầu tư

1.2.5.4 Phương pháp kết hợp

Vận dụng tổng hợp các phương pháp quản lý trên đây trong quản lý dự án đầu tư xây dựng Việc áp dụng phương pháp tổng hợp sẽ cho phép nâng cao hiệu quả của quản lý trong quản lý dự án đầu tư

1.2.6 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thủy lợi theo các giai đoạn

Các giai đoạn của dự án xây dựng công trình thủy lợi - từ thời điểm bắt đầu quyết định thực hiện một dự án cho tới khi dự án thành hiện thực một công trình hoặc một con đường,… có thể phân ra gồm 5 giai đoạn chính biểu thị trong Hình 1.3

Ở Việt Nam, theo quy định hiện hành, trình tự đầu tư xây dựng thành 3 giai đoạn chính:

- Giai đoạn 1: Giai đoạn chuẩn bị đầu tư

- Giai đoạn 2: Giai đoạn thực hiện đầu tư

- Giai đoạn 3: Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác sử dụng

Tuy vậy trong mỗi giai đoạn có thể lại có những công việc phân biệt

Hình 1.3 Các giai đoạn của một dự án đầu tư xây dựng

- Giai đoạn chuẩn bị đầu tư: là giai đoạn chủ đầu tư lập báo cáo đầu tư, lập

dự án đầu tư hoặc lập báo cáo kinh tế kỹ thuật và trình người quyết định đầu tư thẩm định, phê duyệt Riêng đối với các công trình nhà ở riêng lẻ của dân, chủ đầu

tư không phải lập dự án đầu tư hay báo cáo kinh tế kỹ thuật, tất cả các dự án đầu tư xây dựng công trình còn lại chủ đầu tư phải căn cứ vào quy mô, tính chất của các công trình đó để lập dự án đầu tư hoặc lập báo cáo kinh tế kỹ thuật Theo Điều 13, Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009, những công trình không phải lập

Dự án đầu tư chỉ cần lập Báo cáo kinh tế kỹ thuật xây dựng công trình là những công trình xây dựng cho mục đích tôn giáo, công trình xây dựng mới, cải tạo, nâng cấp có tổng mức đầu tư dưới 15 tỷ đồng Về bản chất, lập dự án đầu tư xây dựng

Nghiệm thu Thi công

Đấu thầu Thiết kế

Lập báo cáo đầu

tư, Dự án đầu tư

Chuẩn bị

đầu tư

Kết thúc dự án xây dựng Thực hiện đầu tư

công trình hay lập báo cáo kinh tế kỹ thuật đều nhằm mục đích: chứng minh cho người quyết định đầu tư thấy được sự cần thiết phải đầu tư, mục tiêu, hiệu quả của

dự án đầu tư; làm cơ sở cho người bỏ vốn (cho vay vốn) xem xét hiệu quả dự án và khả năng hoàn trả vốn Đồng thời làm cơ sở cho các cơ quan quản lý Nhà nước xem xét sự phù hợp của dự án đối với quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội, quy hoạch phát triển ngành và quy hoạch xây dựng; đánh giá tác động của dự án tới môi trường, kinh tế xã hội địa phương, mức độ an toàn đối với các công trình lân cận

Do vị trí, vai trò đặc biệt của các dự án quan trọng Quốc gia nên theo Điều 5, Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009, trước khi lập Dự án đầu tư xây dựng công trình chủ đầu tư phải lập Báo cáo đầu tư xây dựng công trình, trình Quốc hội xem xét, quyết định về chủ trương đầu tư Báo cáo đầu tư xây dựng công trình thể hiện sự cần thiết phải đầu tư xây dựng công trình, các điều kiện thuận lợi và khó khăn khi thực hiện dự án Đồng thời báo cáo đầu tư còn đưa ra dự kiến về quy mô đầu tư (công suất, diện tích xây dựng); các hạng mục công trình thuộc dự án; dự kiến về địa điểm xây dựng công trình và nhu cầu sử dụng đất Bên cạnh đó là các phân tích, lựa chọn sơ bộ về công nghệ, thông số kỹ thuật; các điều kiện cung cấp vật tư thiết bị, nguyên vật liệu , và đưa ra phương án giải phóng mặt bằng, tái định

cư, các ảnh hưởng của dự án đối với môi trường, sinh thái; an ninh, quốc phòng, phương án phòng, chống cháy nổ Về nguồn vốn đầu tư, Báo cáo đầu tư phải xác định sơ bộ tổng mức đầu tư, thời hạn thực hiện dự án, phương án huy động vốn theo tiến độ và hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án

- Giai đoạn thực hiện đầu tư xây dựng công trình: Sau khi có quyết định phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công trình, dự án chuyển sang giai đoạn thực hiện đầu

tư Trong giai đoạn này, chủ đầu tư tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công, dự toán công trình Lập và đánh giá hồ sơ mời thầu, lựa chọn nhà thầu, đàm phán ký kết hợp đồng, giám sát thi công xây dựng, giám sát lắp đặt thiết bị, quản lý tiến độ, chất lượng thi công xây dựng công trình

- Giai đoạn kết thúc dự án đầu tư xây dựng: là giai đoạn chủ đầu tư tổ chức nghiệm thu, kiểm định chất lượng, chạy thử, bàn giao công trình đưa vào sử dụng

và thanh toán, quyết toán hợp đồng; thanh toán, quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình

Trong mỗi giai đoạn khác nhau của dự án xây dựng biểu thị trong Hình 1.3 Các giai đoạn của một dự án đầu tư xây dựng Trong quá trình này có những nhóm vấn đề khác nhau cần được xem xét để tránh và hạn chế tối đa nhất các vấn phát sinh làm ảnh hưởng đến chất lượng của dự án

Nhóm vấn đề công năng: Những quan điểm và khái niệm tổng quát về công trình, mẫu vận hành, bố cục không gian sử dụng, các khu vực, các phòng…

Nhóm vấn đề về địa điểm, vị trí: môi trường, khí hậu, địa hình, hướng ra vào chính, cơ sở hạ tầng, thủ tục pháp lý liên quan

Nhóm vấn đề về xây dựng: những nguyên tắc thiết kế, tiêu chuẩn kỹ thuật, vật liệu xây dựng, phương pháp, công nghệ xây dựng, an toàn xây dựng

Nhóm vấn đề về vận hành: quản lý hành chính dự án, cấp vốn, nhu cầu duy

tu, bảo dưỡng, an toàn và hiệu quả khi vận hành công trình

Việc kiểm tra mỗi nhóm vấn đề cần bắt đầu từ trong giai đoạn nghiên cứu lập báo cáo và tiếp tục ngày càng chi tiết trong các giai đoạn tiếp theo cho tới giai đoạn

kết thúc

1.2.7 Các hình thức quản lý dự án xây dựng

1.2.7.1 Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án

Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án là hình thức chủ đầu tư sử dụng bộ máy của cơ quan, đơn vị mình để trực tiếp tổ chức quản lý thực hiện dự án hoặc giao cho ban quản lý dự án do mình thành lập ra để tổ chức quản lý thực hiện dự án Hình thức này có 2 mô hình:

* Mô hình 1: Chủ đầu tư không thành lập Ban quản lý dự án mà sử dụng bộ

máy hiện có của mình để trực tiếp tổ chức quản lý dự án Chủ đầu tư sử dụng pháp nhân của mình để trực tiếp quản lý thực hiện dự án Chủ đầu tư phải có quyết định

cử người tham gia quản lý dự án và phân công nhiệm vụ cụ thể, trong đó phải có người trực tiếp phụ trách công việc quản lý dự án Những người được cử tham gia quản lý dự án làm việc theo chế độ kiêm nhiệm hoặc chuyên trách

* Mô hình 2: Chủ đầu tư thành lập Ban quản lý dự án để giúp mình trực tiếp

tổ chức quản lý thực hiện dự án Ban quản lý dự án là đơn vị trực thuộc chủ đầu tư Quyền hạn, nhiệm vụ của Ban quản lý dự án do chủ đầu tư giao Ban quản lý dự án

có tư cách pháp nhân hoặc sử dụng pháp nhân của chủ đầu tư để tổ chức quản lý thực hiện dự án Ban quản lý dự án hoạt động theo Quy chế do chủ đầu tư ban hành Chủ đầu tư phải chịu trách nhiệm toàn diện về những công việc thuộc nhiệm vụ, quyền hạn của mình kể cả những công việc đã giao cho Ban quản lý dự án thực hiện

1.2.7.2 Hình thức chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án

Hình thức này áp dụng khi chủ đầu tư không có năng lực quản lý dự án theo pháp luật mà phải ký hợp đồng thuê tổ chức tư vấn chuyên nghiệp làm công tác quản lý dự án

Chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án là hình thức chủ đầu tư ký hợp đồng thuê một pháp nhân khác làm Tư vấn quản lý dự án Chủ đầu tư cử cán bộ phụ trách, đồng thời giao nhiệm vụ cho các đơn vị thuộc bộ máy của mình thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn của chủ đầu tư và quản lý việc thực hiện hợp đồng ký với tư vấn quản lý dự án Tư vấn quản lý dự án phải có đủ năng lực phù hợp với công việc đảm nhận và là một pháp nhân kinh tế có đủ năng lực ký kết hợp đồng Tư vấn quản

lý dự án thực hiện các nội dung quản lý thực hiện dự án theo hợp đồng ký với chủ đầu tư Tư vấn quản lý dự án có trách nhiệm tổ chức bộ máy và cử người phụ trách

để trực tiếp thực hiện nhiệm vụ quản lý thực hiện dự án theo hợp đồng đã ký với chủ đầu tư Tư vấn quản lý dự án được thuê thêm tổ chức, cá nhân khác tham gia thực hiện một số phần việc quản lý thực hiện dự án khi được chủ đầu tư chấp thuận

1.2.8 Các chủ thể tham gia quản lý dự án xây dựng

Ở Việt Nam cùng với sự phát triển các mục tiêu quản lý dự án, thì các chủ thể tham gia vào quản lý dự án cũng phát triển theo Thời kỳ đầu có sự tham gia của Nhà nước, chủ đầu tư và nhà thầu, sau đó phát triển thêm các chủ thể khác như nhà thầu tư vấn, nhà thầu thiết kế và thậm chí nhiều dự án còn có sự giám sát của nhân

dân và gần đây còn có sự tham gia của các nhà bảo hiểm để bảo hiểm cho người và công trình xây dựng

1.2.8.1 Quản lý nhà nước về xây dựng

Ở Việt Nam, quản lý nhà nước về xây dựng được quy định như sau: Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về xây dựng trong phạm vi cả nước; Bộ Xây dựng chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực hiện thống nhất quản lý nhà nước về xây dựng; Các Bộ, cơ quan ngang bộ trong phạm vi nhiệm vụ và quyền hạn của mình phối hợp với Bộ Xây dựng để thực hiện quản lý nhà nước về xây dựng; Uỷ ban nhân dân các cấp có trách nhiệm thực hiện quản lý nhà nước về xây dựng trên địa bàn theo phân cấp của Chính phủ

1 Nội dung quản lý nhà nước về xây dựng

Quản lý nhà nước về xây dựng bao gồm các nội dung: Xây dựng và chỉ đạo

thực hiện chiến lược, kế hoạch phát triển và các hoạt động xây dựng; Ban hành và

tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật về xây dựng; Ban hành quy chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng; Quản lý chất lượng, lưu trữ hồ cơ công trình xây dựng; Cấp, thu hồi các loại giấy phép trong hoạt động xây dựng; Hướng dẫn, kiểm tra, thanh tra, giải quyết khiếu nại tố cáo và xử lý vi phạm trong hoạt động xây dựng;

Tổ chức nghiên cứu khoa học và công nghệ trong hoạt động xây dựng; Đào tạo nguồn lực cho hoạt động xây dựng; Hợp tác quốc tế trong lĩnh vực hoạt động xây dựng

Tuỳ theo trình độ phát triển của nền kinh tế đất nước, trình độ dân trí, đặc điểm của địa phương, mà mỗi một tỉnh, thành phố có những cách quản lý và mức độ quản lý khác nhau Tuy nhiên có một điểm chung là việc quản lý nhà nước về xây dựng đều tập trung vào hai nội dung chính như sau:

- Nội dung quản lý thứ nhất: Quản lý con người

Con người ở đây là các cá nhân, các tổ chức tham gia hoạt động xây dựng, để quản lý được con người, người ta phân chia các công trình xây dựng thành các loại công trình khác nhau như xây dựng dân dụng, xây dựng công nghiệp trong công trình đó lại phân chia ra các loại công việc xây dựng như: khảo sát, thiết kế, thi