Báo cáo thực t ập thực tế tại công ty rồng việt

Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán Theo quy định tại điều 72 Luật chứng khoán năm 2019, các công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh d

DAI HOC QUOC GIA HA NOI TRUONG DAI HOC KINH TE KHOA TAI CHINH — NGAN HANG

BAO CAO THUC T AP THUC TE TAI CONG TY RONG VIET

Don vi kién tap: Công ty Cổ phản Chứng khoán Rồng Vi

LOI CAM ON

Là một sinh viên năm ba ngành Tài chính - Ngân hàng, em xin cảm ơn Nhà trường vả Khoa Tài chính - Ngân hàng cũng như các thầy cô trong khoa đã tạo điều kiện cho em được thực hiện buôi kiến tập tại Công ty Cô phần chứng khoán Rồng Việt và có thể hoàn

thành bài báo cáo này

Để thực hiện thành công bài tiểu luận “Báo cáo kiến tập” một cách hoàn chỉnh, bên cạnh sự nỗ lực của bản thân đã vận dụng những kiến thức đã học, tìm tòi, học hỏi cũng như thu thập thông tin số liệu liên quan đến để tài còn có sự giúp đỡ của các thay cô và các anh chị nhân viên trong Công ty Cô phần Chứng khoán Rồng Việt

Do giới hạn về kiến thức và khả năng lý luận của bản thân còn nhiều hạn chế và thiểu

sót, em rất mong nhận được sự chỉ dẫn và đóng góp của thầy, cô dé bài báo cáo của em được hoàn thiện hơn

Em xin chân thành cảm ơn!

MUC LUC

Câu hỏi 1: Có bao nhiêu công ty chứng khoán đang hoạt động hiện nay? Hãy nêu những nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Rồng Việt có điểm nhắn đáng chú ý gì không? -. 5-7-5555 5e se cecc+2 4

Câu hỏi 2: Hãy nêu các vị trí nghề nghiệp trong công ty chứng khoán và các kiến thức, kỹ năng phù hợp cho các vị †rÍ này - -c SH HH HH kế 16

Câu hỏi 3: Những điểm em ấn tượng trong buỗi đi thực tế tại công ty Rồng Việt Sau buổi đi thực tế này, có điều gì em muốn thay đổi không? Tại sao? 19

Câu hỏi 1: Có bao nhiều công ty chứng khoán đang hoạt động hiện nay? Hãy nêu những nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán Rồng Việt có điểm nhấn đáng chú ý gì không?

Tra loi:

1 Có bao nhiêu công ty chứng khoán đang hoạt động hiện nay?

Theo số liệu thống kê từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tính đến thời điểm hiện tai,

có tông 89 công ty chứng khoán đang hoạt động trên thị trường Việt Nam Trong đó, không thể không nhắc đến các công ty chứng khoán uy tín của Việt Nam như: Công ty chứng khoán VNdirect, Công ty chứng khoán SSI, Công ty chứng khoản VPS, Công ty chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HSC), Công ty chứng khoán Kỹ thương (TCBS), Công

ty chứng khoán Rồng Việt

2 Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán

Theo quy định tại điều 72 Luật chứng khoán năm 2019, các công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

- Môi plới chứng khoán;

- Tự doanh chứng khoán;

- Bao lanh phat hành chứng khoản;

- _ Tư vấn đầu tư chứng khoán

Trong đó, công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán và chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán

Trên thực tế, còn một vài nghiệp vụ khác mà các công ty chứng khoán được cấp phép như: nghiệp vụ tư vấn tài chính, lưu ký chứng khoán,

2.1 Nghiệp vụ mỗi giới chứng khoản

Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, trong đó công ty chứng khoán đại điện cho khách hàng tiền hành giao dịch thông

qua cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC, và đối với hiệu quả kinh tế của việc giao dịch đó thi chính khách hàng sẽ là người chịu trách nhiệm

Nói rõ hơn, môi giới chứng khoán chính là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng

Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới, công ty chứng khoán phải mở tài khoản giao dich chứng khoán và tiền cho từng khách hàng trên cơ sở hợp đồng ký kết giữa khách hàng và

công ty

Sau đó, công ty chứng khoán sẽ phải ký hợp đồng lưu ký với tô chức lưu ký đề lưu ký chứng khoán cho khách hàng Tiền hoa hồng môi giới thường được tính phần trăm trên tong giá trị của một giao dịch

Tuy theo quy định của mỗi nước, cách thức hoạt động của từng Sở Giao dịch Chứng khoán ma cé thé phan chia thanh nhiều loại môi giới khác nhau:

2.1.1 Môi giới dịch vụ (FHH service Broker)

Môi giới dịch vụ là loại môi giới mà các công ty chứng khoán có thể cung cấp đầy đủ các dịch vụ như: mua bán chứng khoán, giữ hộ cô phiếu, thu cô tức, cho khách hàng vay tiền, cho vay cô phiếu dé trả trước, mua sau, và nhất là có thể cung cấp tài liệu, tư vấn cho khách hàng trong việc đầu tư

2.1.2 Môi giới chiết khdu (Discount Broker)

Ở loại hình môi giới này, các công ty chứng khoán chỉ cung cấp một số dịch vụ như mua bán hộ chứng khoán, do đó, khoản phí và hoa hồng với môi giới loại này cũng nhẹ hơn môi giới toàn dịch vụ vì không có tư vấn, nghiên cứu thị trường

2.1.3 Môi giới uỷ nhiệm (môi giới thừa hành)

Đây là loại hình môi giới phổ biến nhất hiện nay tại VN Ở loại hình môi giới này, việc

thực hiện các lệnh mua bán cho các công ty chứng khoán hay cho khách hàng của công ty trên sàn giao dịch sẽ được phân chia cho những nhân viên của một công ty chứng khoán

là thành viên của một Sở Giao dịch, làm việc hưởng lương của một công ty chứng khoán

Vi thế, họ còn có tên chung là môi giới trên sàn (Floor Broker) Các lệnh mua bán được

chuyên đến cho các nhà môi giới thừa hành này có thể từ văn phòng công ty, cũng có thể

từ các môi giới đại diện

2.1.4 Môi giới độc lập (môi giới 2 đôla)

Những nhà môi giới độc lập (Independent Broker) chính là các môi giới làm việc tự do

và hưởng hoa hồng theo địch vụ Họ là một thành viên tự bỏ tiền ra thuê chỗ tại Sở giao dịch giống như các công ty chứng khoán thành viên

Họ chuyên thực hiện các lệnh cho các công ty thành viên khác của Sở G1ao dich Chứng khoán Sở đĩ có điều nảy là do tại các Sở Giao dịch Chứng khoán nhộn nhịp, số lượng lệnh phải giải quyết cho khách hàng của các công ty chứng khoán đôi khi rất nhiều, các nhân viên môi giới của các công ty chứng khoán lúc này không thể làm xuê hoặc vi một lý do nào đó vắng mặt Lúc đó các công ty chứng khoán sẽ hợp đồng với các nhà môi giới độc lập đề thực hiện lệnh cho khách hàng của mỉnh và trả cho người môi giới này một số tiền nhất định

Ban đầu các nhà môi giới độc lập được trả 2 đôla cho một lô tròn chứng khoản (100 cô phiếu) nên người ta quen gọi là môi giới 2 déla

Môi giới độc lập cũng được gọi là môi giới trên sản (Floor Broker), họ đóng một vai trò không khác gì môi giới thừa hành, chỉ khác là họ có tư cách độc lập — có nghĩa là họ không đại diện cho bất kỳ một công ty chứng khoán nảo cả

2.1.5 Nhà môi giới chuyên môn

Các Sở Giao dịch Chứng khoán thường quy định mỗi loại chứng khoán chỉ được phép giao dịch tại một điểm nhất định gọi là quầy giao dịch (Post), các quây này được bồ trí liên tiếp quanh sàn giao dịch (Floor) Trong các quây giao dịch thường có một số nhà môi giới được gọi là nhà môi giới chuyên môn hay chuyên gia Các chuyên gia này chỉ thực hiện hai chức năng chủ yếu là thực hiện lệnh giao dịch và lệnh thị trường, ngoài ra, họ cũng chỉ giao dịch một số loại chứng khoán nhất định

2.2 Nghiệp vụ tự doanh chưng khoản

Nghiệp vụ tự doanh là nghiệp vụ mà trong đó các công ty chứng khoán thực hiện mua

và bán chứng khoán cho chính mình

Các công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vu tự doanh nhằm mục đích thu lợi hoặc đôi khi nhằm mục đích can thiệp để điều tiết giá trên thị trường Chứng khoán tự doanh

có thê là chứng khoán niêm yết trên thị trường chứng khoán hoặc các công ty chứng

khoán có thể tự doanh chứng khoán lô lẻ của khách hàng, sau đó tập hợp lại thành lô chăn

để giao dịch trên thị trường chứng khoán

Các công ty được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh phải đảm bảo những điều kiện sau:

- — Có đủ tiền và chứng khoán dé thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của chính mình

- Phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của chính minh

- Phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch trực tiếp với khách hàng và không được thu phí giao dịch của khách hàng trong trường hợp nảy

- Trong trường hợp lệnh mua/bán chứng khoán của khách hàng có thê ảnh hưởng lớn tới giá của loại chứng khoán đó, công ty chứng khoán không được mua/bán trước cùng loại chứng khoán đó cho chính mình hoặc tiết lộ thông tin cho bên thứ ba mua/bán chứng khoán đó

- Khi khách hàng đặt lệnh giới hạn, công ty chứng khoán không được mua hoặc bán cùng loại chứng khoán đó cho chính mình hoặc tiết lộ thông tin cho bên thứ ba mua/bán chứng khoán đó Ngoài ra, công ty chứng khoản cũng không được mua hoặc bán cùng loại chứng khoán đó cho mình ở mức giá bằng hoặc tốt hơn mức giá của khách hàng trước khi lệnh của khách hàng được thực hiện

2.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành rằng: sẽ thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tô chức phát hành đề bán lại, hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tô chức phát hành, hỗ trợ tô chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chứng

Hiện nay, Việt Nam chỉ mới áp dụng hình thức báo lãnh cam kết chắc chắn nhằm bảo

vệ nhà đầu tư và gắn kết trách nhiệm của các công ty chứng khoán

Bảo lãnh cam kết chắc chắn là hình thức bảo lãnh mà tô chức bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua lại toàn bộ số chứng khoán phát hành cho dù có phân phối hết hay không

2.4 Nghiệp vụ trr vẫn đầu tư chứng khoán

Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc công ty chứng khoán cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán

Về nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán:

2.4.1 Nội dung tr vấn đâu tư chứng khoán

- — Tư vấn chiến lược vả kỹ thuật giao dịch cho khách hàng

- Cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán

2.4.2 Công ty chứng khoán phải thu thập và quán lý thông tin về khách hàng đã được khách hàng xác nhận, bao gồm:

- Fỉnh hình tài chính của khách hàng

- Thu nhap của khách hàng

- Mục tiêu đầu tư của khách hàng

- Khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng

- Kinh nghiệm và hiểu biết về đầu tư của khách hàng

2.4.3 Cac néi dung ne van trên phải có cơ sở hợp lý và phù hợp dựa trên thông tin đáng tín cậy, phân tích logic

2.4.4 Công ty chứng khoán không được cam kế: đảm báo chắc chắn về kết quả đầu tư cho khách hàng trừ trường hợp đầu tư vào những sản phâm đầu tư có thu nhập có định; không được trực tiếp hay gián tiếp, bù đắp một phân hoặc toàn bộ các khoản thua lỗ của khách hàng do đầu tư vào chứng khoán, trừ trường hợp việc thua lỗ của khách hàng là do

lỗi của công ty chứng khoán; không được quyết định đầu tư thay cho khách hàng

2.4.5 Công ty chứng khoán không được tư vấn cho khách hàng đầu tư vào chứng khoán ki chưa cưng cấp đây đủ thông tin cho khách hàng

2.4.6 Công ty chứng khoán không được có hành vì cung cấp thong tin sai sự thật dé

dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán một loại chứng khoán nào đó

2.4.7 Công tụ chưng khoản phải bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hang đồng ý hoặc pháp luật có quy định khác

2.4.8 Công ty chứng khoán phải tư vẫn đầu tr phù hợp với mục tiêu đầu tư và tình hình tài chính của khách hàng

2.4.9 Trong trường hợp khách hàng không cung cấp đầy đủ thông tin theo yêu cầu của công ty chứng khoán theo các danh mục, khách hàng phải chịu trách nhiệm về kết quả tư vấn không phủ hợp của công ty chứng khoán

2.5 Cúc nghiệp vụ hỗ trợ khác

2.5.1 Tư vấn tài chính

Nghiệp vụ tư vấn tài chính của các công ty chứng khoán bao gồm các dịch vụ sau:

- _ Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp, tư van quản trị công ty cé phan

- Tư vấn chảo bán, niêm yết chứng khoán

- Tư vấn cô phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp

- _ Tư vấn tài chính khác phù hợp với quy định pháp luật

2.5.2 Lưu ký chứng khoản

Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyên giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyên liên quan đến sở hữu chứng khoán; Lưu ký là công việc đầu tiên để các chứng khoán có thê giao dịch trên thị trường tập

trung

Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán bao gồm các dịch vụ sau:

- Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán các giao dịch chứng khoán cho khách hàng

- _ Cung cấp dịch vụ đăng ký chứng khoán đối với các chứng khoán phát hành riêng

- _ Hội sở tại TP Hồ Chí Minh: Tầng I đến tầng 8, Tòa nhà Viet Dragon 141 Nguyễn

- _ Chỉ nhánh Cần Thơ: Tầng 8, Tòa nhà Sacombank, số 95-97-99 Võ Van Tan,

Phường Tân An, Quận Ninh Kiều, TP Cần Thơ

- _ Chỉ nhánh Bình Dương: Tầng 3 Tòa nhà Becamex Tower, số 230 Đại lộ Bình

Dương, Phường Phú Hòa, TP Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương

- _ Chí nhánh Đồng Nai: Tầng § Tòa nhà TTC Plaza, số 53-55 đường Võ Thị Sáu,

Phường Quyết Thắng, TP Biên Hòa, Tỉnh Đồng Nai

- _ Chí nhánh Vũng Tàu: Tầng 2 Tòa nhà VCCI Building, số 155 đường Nguyễn Thái

Học, Phường 7, Thành phố Vũng Tàu, Tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu