Báo cáo thực hành nghề nghiệp Đề tài nghệp vụ mở tài khoản giao dịch tại công ty cổ phần chứng khoán phú hưng

LOI CAM ON Loi dau tién, em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất đến Trường Đại học Tài chính — Marketing, đặc biệt là Khoa Tài chính — Ngân hàng, đã tạo điều kiện cho em có cơ hội tham quan

BỘ TÀI CHÍNH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÀI CHÍNH - MARKETING

TÀI CHÍNH - MARKETING

Dương Thuý Bích Vy MSSV: 21222324 Lớp: HK2.2024.B.01

BAO CAO THUC HANH NGHE NGHIEP

DE TAI: NGHEP VU MO TAI KHOAN GIAO DICH TAI CONG

TY CO PHAN CHUNG KHOAN PHU HUNG

Giảng viên hướng dan: ThS LE VO DAI HAI

TP.HCM, thủng 06 năm 2024

LOI CAM ON

Loi dau tién, em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất đến Trường Đại học Tài chính — Marketing, đặc biệt là Khoa Tài chính — Ngân hàng, đã tạo điều kiện cho em có cơ hội tham quan thực tế tại Công ty Chứng khoán Phú Hưng và hoàn thành bài báo cáo này

Em xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành đến Th.S Lê Võ Đại Hải, giảng viên Khoa Tài chính — Ngân hàng, người đã tận tình hướng dẫn và hỗ trợ em trong suốt quá trình thực tập nghề nghiệp, giúp em hoàn thành tốt bài báo cáo này

Em cũng xin trân trọng cảm ơn Công Ty Cô Phần Chứng Khoán Phú Hưng đã tạo điều kiện cho em tham quan thực té, tiếp xúc với môi trường làm việc thực tế và học hỏi thêm nhiều kiến thức bổ ích Nhờ vậy, em đã có thể hoàn thiện bài báo cáo này một cách đầy

đủ và chính xác hơn

Em nhận thức được rằng bài báo cáo này còn nhiều thiểu sót do kiến thức và kinh nghiệm

của bản thân còn hạn chế Em rất mong nhận được những góp ý quý báu từ quý thầy cô

và cán bộ ngân hàng đề bài báo cáo được hoàn thiện hơn

Cuối cùng, em xin kính chúc quý thầy cô sức khỏe dỗi đào, công tác tốt đẹp và chúc Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Phú Hưng ngày càng phát triển thịnh vượng!

Trân trọng cảm ơn!

CHUONG 1: GIOI THIEU KHAI QUAT VE CONG TY CO PHAN

CHUNG KHOAN PHU HUNG

1 Giới thiệu khái quát về công ty

Chứng khoán Phú Hưng (PHS) được thành lập từ năm 2006 với cô đông chiến lược là CX Technology Đài Loan, cho đến nay Chứng khoán Phú Hưng đã có l6 năm đồng hành cùng nhà đầu tư trên thị trường Việt Nam Với nền tảng tài chính vững mạnh, đội ngũ nhân sự giàu tiềm năng, chứng khoán Phú Hưng sẽ còn là điểm tựa vững chắc cho nhà đầu tư trên hành trình chinh phục tự do tài chính trong tương lai Công ty với 350 cán bộ, nhân viên, 7 chi nhánh, 1500 tỷ đồng vốn điều lệ và nằm trong top 7 thị phần phái sinh năm 2023

Phu Hung

SECURITIES Hinh 1 Logo cua cong ty chứng khoán Phú Hưng

Tén giao dich: CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN PHU HUNG (“PHS”) Tén tiéng anh: Phu Hung Securities Corporation

Giấy phép kinh doanh số: Giấy phép thành lập và hoạt động số 122/GP-UBCK do UBCKNN cấp ngày 20/01/2016 Giấy phép điều chỉnh 48/GPĐC-UBCK ngày 24/06/2021 thay đôi địa điểm đặt trụ sở chính Tầng 21, Phú Mỹ Hưng Tower, 08

Hoàng Văn Thái, Phường Tân Phú, Quận 7, TP Hồ Chí Minh, Việt Nam

Vốn điều lệ: 1,500,098,190,000 đồng

Vốn đầu tư của chủ sở hữu: 1,597,443,619,209 dong

Dia chỉ: Tầng 21, Phú Mỹ Hưng Tower, 08 Hoang Van Thai, Phuong Tan Phu,

Quận 7, TP.HCM, Việt Nam

Số điện thoại: (84 28) 5413 5479 Số fax (84 28): 5413 5472 Website: www.phs.vn

Email: support@phs.vn

Ma cé phiéu: PHS

e Cac san pham và dịch vụ của công ty:

- Các dịch vụ chứng khoán như: mô giới, tư vấn, hỗ trợ tài chính

- Các sản phâm về chứng khoán phái sinh

- Chứng quyền có đảm bảo

- Các dịch vụ hỗ trợ như: giao dịch ký quỹ, nộp chuyên tién,

- Các ản phâm khác như: trái phiếu,

- Các dịch vụ tư vấn tài chính như: tư vẫn phát hành, tư van mua bán sáp nhập, tư

vấn niêm yết,

2 Quá trình hình thành và phát triển

c~~==~=====~==~~ 4 -~-~-—-~-~~T~~T~~~~~~~4đ£TT~~T~TT~~T~~~=r—rrrrr~rrrrrrrrrrfrr=r~~~~rz=r~rrr—rzrrrrrrrrrrrrr fRre~~~~~~r~re ông t hoán Âu Đối tên thành Công ty CP khoán Thành viên giao dịch trái phiếu

Lạc thành lập Chứng khoán Phú Hưng (PHS) "hủ ng v TCP Chứng Chính phủ

~=============e= DD ~~ ~~ == = =o en nn nn nn == on nnn ne nn ne en en nnn = = $= === === === ===

Cổ phiếu PHS lần đầu tiên UBCKNN cấp Giấy phép hoạt Tăng vốn điều lệ lên 1400 tỷ

thị trường UPCom Phái sinh

Tình 2 Quá trình hình thành và phát triển

3 Thành tựu đạt được

¢ 16/12/2016: PHS duoc UBCKNN tặng bằng khen thưởng thành tích 10

năm hoạt động cho tập thê và các cá nhân thuộc Công ty

e 12/2016: PHS được các cơ quan chức năng tặng cờ Truyền thống, giấy

khen thưởng và thư cảm ơn vì thành tích I0 năm hoạt động cho tập thể và

các cá nhân thuộc Công ty

© Top 7 thị phần phái sinh năm 2023

4 Quy mô và phạm vi hoạt động

Chi nhánh Quận 3 Tầng 2, Tòa nhà Phương Nam, 157 Võ Thi Sau, Phường 6, Quận 3, Tp Hồ Chí Minh Điện thoại: (84 28) 3820 8068 — Fax: (84 28) 3820 8206

Chỉ nhánh Tân Bình Tòa nhà Park Pegend, 251 Hoang Van Thy, Phường 2, quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (§4 28)

3813 2401 — Fax: (84 28) 3813 2415

© Các tỉnh/thành phố khác:

Chi nhánh Hà Nội Tang 5, toa nha Vinafor, s6 127 Lo Duc, phuong

Đống Mác, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội Điện thoại: (84 24) 3933 4566 — Fax: (84 24) 3933 4820

Chi nhánh Hải Phòng Tầng 2, Tòa nhà số 18 Trần Hưng Đạo, phường Hoàng Văn Thụ, quận Hồng Bàng, Tp Hải Phòng Điện thoại: (84 225)

384 1810 — Fax: (84 225) 384 1801

Chi nhánh Thanh Xuan Tang 5, Toa nha UDIC Complex, N04 Hoàng Đạo Thuy, Phường Trung Hòa, Quận Cầu Giấy, Hà Nội Điện thoại: (84 24) 6250 9999 — Fax: (84 24) 62506666

5 Sứ mệnh, tầm nhìn, giá trị cốt lõi

5.1 Sứ mệnh: Xây dựng niềm tin cho khách hàng

Trở thành đối tác tin cậy của các nhà đầu tư, cùng đồng hành trên con đường đến sự thịnh vượng bằng việc cung cấp dịch vụ môi giới và tài chính hiệu quả

Trở thành một trong năm công ty tư vẫn và môi giới tài chính tốt nhất tại Việt Nam Đề hướng đến tầm nhìn này, công ty chứng khoán Phú Hưng tận tâm, tận lực đồng hành và đem lại hiệu quả đầu tư tối ưu cho khách hàng, đối tác, cô đông và cộng đồng

Tân: Đôi mới và cải tiễn không ngừng các sản phâm địch vụ và nền tảng công nghệ đề đem đến trải nghiệm tốt nhất cho khách hàng

Tốc: Đề cao khát vọng tiên phong và hiệu quả trong từng hành động, sẵn sàng thay đôi và thích nghi

Thực: Trung thực và có trách nhiệm hỗ trợ nhà đầu tư

Giản: Đơn giản hoá các trải nghiệm đầu tư của khách hàng đề đầu tư trở nén dé dàng hơn bao giờ hết

6 Cơ cầu tô chức

ly Rui Ro trực thuộc HĐQT, Ban Thư Ký Công Ty phụ trách các công việc hành chính hỗ trợ HĐQT

Ban Kiếm Soát

Đại Hội Đồng

Cổ Đông

li» c0 Quản trị

Kiểm toán nội bộ

Hình 3: Mô hình quản trị công ty cô phần chứng khoán Phú Hưng

Cơ cầu bộ máy quản lý

Hình 4: Cơ cầu bộ máy quản lý công ty cô phần chứng khoán Phú Hưng

Hội đồng quản trị: chịu trách nhiệm lãnh đạo và định hướng chiến lược cho

7 Hoạt động kinh doanh

7.1 Các dịch vụ hỗ trợ của công ty

® - Giao dịch ký quỹ

® Nộp chuyển tiền

© _ Tiện ích tài khoản liên kết chứng khoán

®_ Công cụ giao dịch trực tuyến

¢ Huong dan str dung smart OTP

7.2 Kết quả hoạt động kinh doanh trong giai đoạn 2022-2023

Don vi: dong

Tong gia tri tai 3,676,224 4,040,738 9.9%

san

Hình 5: Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh năm 2022-2023

Trong những năm gần nhất, tông tai sản của công ty biến đổi theo chiều hướng

tích cực Kết quả tổng tài sản đạt mức cực đại vào năm 2023 với khoảng 4,040,738 triệu đồng, tăng so với năm 2022 khoảng 9.9% Doanh thu thuần của

công ty cũng tăng từ 593,849 triệu đồng năm 2022 lên 599,800 triệu đồng so với năm 2023 (tăng khoảng 1%) Lợi nhuận sau thuế của công ty cổ phần chứng khoán Phú Hưng tại năm 2023 đã đạt được kết quả khả quan với khoảng

44,551 triệu đồng nhưng giảm nhẹ so với năm 2022 do biến động thị trường

Bên cạnh đó, lợi nhuận trước thuế cũng giảm khoảng 23.7% Lợi nhuận khác giảm từ 746,308 triệu đồng năm 2022 xuống 160,118 triệu đồng năm 2023

§ Chiến lược phát triển

Thị trường chứng khoán Việt Nam được dự đoán sẽ bứt phá mạnh mẽ trong năm

2024, đón nhận dòng vốn ngoại dồi dào nhờ triển vọng kinh tế vĩ mô khả quan Nhằm tận dụng cơ hội và vượt qua thách thức trong bồi cảnh kinh đoanh mới, các giải pháp cho từng hoạt động kinh doanh tại PHS đã được xác lập cụ thể đựa trên mục tiêu chiến lược trung — dài hạn và tập trung vào các yếu tố tạo nên sự phát

triên bền vững Tăng trưởng bền vững luôn là lựa chọn của PHS để có thể tồn tại

và vững bước đông hành cùng sự phát triên của thị trường

PHS khang dinh vi thé dan dau thông qua chiến lược thích ứng, đổi mới và tăng trưởng bền vững Các sáng kiến chiến lược của công ty bao gồm đầu tư mạnh mẽ

vào cơ sở hạ tầng, mở rộng dịch vụ, ra mắt sản phâm mới và thúc đây đổi mới sáng tạo Nhờ những nỗ lực này, PHS đặt mục tiêu trở thành doanh nghiệp tiên

phong, góp phần thúc đây sự phát triển chung của thị trường

Đầu tư vào cơ sở hạ tầng là chìa khóa giúp PHS nâng cao năng lực công nghệ,

đảm bảo hoạt động hiệu quả và đáng tin cậy Nhờ đó, PHS có thể cải thiện việc

cung cấp dịch vụ, mang đến trải nghiệm tuyệt vời cho khách hàng, gia tăng lòng trung thành và thu hút khách hàng mới Việc giới thiệu sản phẩm mới và giải pháp đôi mới giúp PHS duy trì khả năng cạnh tranh và đáp ứng nhu cầu ngày càng tăng của thị trường Bên cạnh đó, PHS luôn tập trung vào phát triển bền vững, thê hiện trách nhiệm với môi trường và xã hội Bằng cách tích hợp các hoạt động bền vững vào hoạt động kinh doanh, PHS không chỉ giảm thiểu rủi ro mà còn nâng cao vị

thế thương hiệu là một tô chức có trách nhiệm với cộng đồng

CHUONG 2: TONG QUAN VE QUY TRINH GIAO DICH CHUNG KHOAN VA NGHIEP VU MO TAI KHOAN CHUNG KHOAN TAI CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN PHU

HUNG

1 Tổng quan về quy trình øiao dịch chứng khoán

1.1 Quy trình giao dịch chứng khoán là gì?

Nâng tam công nghệ, gia tăng hiệu quả và củng có niềm tin là những mục tiêu mà PHS hướng đến thông qua đầu tư mạnh mẽ vào cơ sở hạ tầng Nhờ nên tảng vững chắc này, PHS có thê nâng cao chất lượng dịch vụ, mang đến trải nghiệm hoàn hảo cho khách hàng, từ đó gia tăng lòng trung thành và thu hút khách hàng tiềm năng Việc liên tục sáng tạo và giới thiệu sản phẩm mới giúp PHS duy trì vị thế cạnh tranh và đáp ứng nhu cầu ngày càng đa dạng của thị trường

Hơn thế nữa, PHS luôn đặt phát triển bền vững lên hàng đầu, thê hiện trách nhiệm với môi trường và xã hội Bằng việc tích hợp các hoạt động bền vững vào hoạt động kinh doanh, PHS không chỉ giảm thiêu rủi ro mà còn nâng cao hình ảnh

thương hiệu là một tô chức có trách nhiệm với cộng đồng

1.2 Quy trình giao dịch chứng khoán bao gồm

Bước 1: Đề giao địch chứng khoán, đầu tiên nhà đầu tư cần mở tài khoán giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoản

Bước 2: Đặt lệnh giao dịch

Bước 3: Chuyển lệnh giao dịch đến phòng giao địch

Bước 4: Chuyển lệnh giao dịch đến người môi giới của công ty tại sàn giao dịch

Bước 5: Chuyển lệnh giao dịch đến máy chủ của Sở giao dich

Bước 6: Khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch

Bước 7: Xác nhận giao dịch và làm thủ tục thanh toán

2 Quy trình mở tài khoản chứng khoán

2.1 Đối với khách hàng trong nước

Nhà đầu tư có thê lựa chọn một trong hai phương thức đề mở tài khoản giao địch chứng khoán tại Công ty Cô phần Chứng khoán Phú Hung (PHS), cy thê như sau:

Lựa chọn 1: Mở tài khoản trực tuyến EKYC

Nha dau tư truy cập vào mục “Mở tài khoản” tại ứng đụng “PHS - Mobile

Trading” trên điện thoại hoặc tại Website của PHS và thực hiện theo trình tự sau:

Hình 6: Mở tài khoản trực tuyển EKYC

- Bước |: Khai báo thông tin co ban

3 Loại tài khoản

Cơ sở [A Ky auy [_]Phai sinh

4 Loại dịch vụ giao dịch chứng khoán

) Có chuyên viên quản lý tài khoản

CĐ cuận 3

Chuyên viên quản lý tài khoản (nếu có)

=> 1918 | NGUYEN HOANG HIEP

CC không có chuyên viên quản lý tài khoản

Hình 7: Khai báo thông tin

- Buéc 2: Chup/Dang tai hinh anh Ching minh nhan dan (CMND) hoac Can cuéc céng dan (CCCD)

Phu Hung

MỞ TÀI KHOẢN

các thôn tìn cơ bản hàn OeeCcco

Quý khách vui lòng chụp ảnh/ đăng tải hình anh 2 mat CMND/ CCCD Hãy đảm bảo ảnh chụp không bị mờ hoặc bóng, thông tin hiển thị rõ ràng, dễ đọc trong điều kiện đầy đủ ánh sáng

Hình 3: C hụp và tải CMND/CCCD

Hinh 9: Xae thuc khuén mat

- _ Bước 4: Bồ sung thông tin cá nhân

Hinh 10: Bo sung théng tin

- Buéc 5: Dang ky dịch vụ tiện ích và thông tin khác

wl

Phu Hung

MO TAI KHOAN

Of arg Đứng ký đợt vụ tệ thông tr cả “tê trea tr ore

1 Giao dich qua dién thoai

@c›‹ ky c3 Không đăng ký

Số điện thoại tống đài: (84-28) 5415 5488

Mật khấu* Xác nhận mật khấu"

2 Dịch vụ ứng trước tiến bán chứng khoán tự động:

© Bang ky O Không đăng ky

3 Thông tin công ty đại chúng, quỹ đại chúng mà Khách hàng nắm giữ/ được bố nhiệm chức danh quản lý/người nội bộ:

“Théng tin bat buộc nhập

Hình I1: Đăng ký dịch vụ tiện ích và thông tin khác

- - Bước 6: Đăng tải chữ ký

và tên (chỉ dùng bút mực đen hoặc mực xanh)

Hinh 13: Ky hop dong

Bước 8: Hoàn tất mở tài khoản

>

oY

Hợp đồng đã được ký thành công

Quý khách sẽ nhân được hợp đồng điện tử qua email

PHS sẽ khởi tạo tài khoản và thông tin đến Quý khách

Chân thành cảm ơn Quý khách đã tin tưởng và lựa chọn

dịch vụ của PHS

Hình 14: Hoàn tất mở tài khoản

Lựa chọn 2: Mở tài khoản tại Chỉ Nhánh/ Phong giao dịch

Quý Khách hàng liên hệ tại quầy Mở Tài khoản ở các Chi nhánh/ Phòng giao địch của PHS

- Đối với Quý Khách hàng Cá nhân trong nước (từ 16 tuổi trở lên): mang theo Chứng minh nhân dân (CMND)/ Căn cước công dân (CCCD) bản gôc, con han

hiệu lực

- Đối với Quý Khách hàng Tổ chức trong nước: mang theo các chứng từ sau: + Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/ Giấy phép thành lập/ Giấy chứng nhận gop von dau tư: 01 bản sao có công chứng

+ CMNDD/ Hộ chiếu của người đại điện pháp luật, người được ủy quyền: 01 bản sao

+ Quyét dinh b6 nhiém Giảm đốc, Kế toán trưởng: 01 bản sao (nếu có)

+ Điều lệ công ty (nếu có)

+Các giấy tờ liên quan đến ủy quyền (nếu có)

2.2 Đối với khách hàng nước ngoài

Nhà đầu tư nước ngoài bao gồm:

- Cá nhân nước ngoài: là người không mang quốc tịch Việt Nam, cư trú tại