Vì vậy, THQCT trong giai đoạn điều tra VAHS, trong đó có Tội tham ô tài sản là hoạt động của VKSND trong giai đoạn điều tra VAHS để thực hiện việc truy cứu TNHS, tức là buộc tội đối với
MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ
Khái niệm, đặc điểm, hậu quả pháp lý và ý nghĩa của việc quy định Tội tham ô tài sản trong luật hình sự
1.1.1 Khái niệm Tội tham ô tài sản
Theo Điều 8 của BLHS năm 2015, khái niệm tội phạm được quy định như sau:
Tội phạm được định nghĩa trong Bộ luật Hình sự (BLHS) là hành vi nguy hiểm cho xã hội, do người có năng lực trách nhiệm hình sự hoặc pháp nhân thương mại thực hiện, xâm phạm đến độc lập, chủ quyền và an ninh của Tổ quốc, cũng như quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức và cá nhân Điều này là cơ sở để xác định các loại tội phạm cụ thể, bao gồm tội tham ô tài sản được quy định trong chương về các tội phạm chức vụ của BLHS năm 2015 BLHS năm 2015 mở rộng khái niệm tội phạm về chức vụ, nhấn mạnh rằng đây là những hành vi xâm phạm hoạt động của cơ quan, tổ chức do người có chức vụ thực hiện trong quá trình công vụ, với quyền hạn và nhiệm vụ rõ ràng.
Tội tham ô tài sản, theo Điều 353 Bộ luật Hình sự năm 2015, được định nghĩa là hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản mà mình có trách nhiệm quản lý, với giá trị từ 2.000.000 đồng đến dưới 100.000.000 đồng, hoặc dưới 2.000.000 đồng nhưng đã bị xử lý kỷ luật và còn vi phạm Tội này chỉ xảy ra khi người thực hiện có đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự và có năng lực trách nhiệm hình sự, với lỗi cố ý, xâm phạm đến hoạt động đúng đắn và quan hệ sở hữu của cơ quan, tổ chức trong hoặc ngoài nhà nước.
Tội tham ô tài sản xâm phạm nghiêm trọng đến hoạt động và quan hệ sở hữu của các cơ quan, tổ chức, cả trong và ngoài nhà nước Hành vi này được coi là nguy hiểm cho xã hội, bởi nó có thể gây ra thiệt hại hoặc đe dọa thiệt hại cho các quan hệ xã hội được bảo vệ bởi luật hình sự.
Tội tham ô tài sản xâm phạm nghiêm trọng đến hoạt động đúng đắn của các cơ quan, tổ chức, bao gồm cả khu vực nhà nước và tư nhân Hoạt động đúng đắn này được xác định bởi chức năng và nhiệm vụ theo quy định của pháp luật, nhằm đảm bảo thực hiện hiệu quả các mục tiêu đã đề ra Khi bị xâm phạm, các hoạt động này không chỉ làm suy giảm hiệu quả của cơ quan, tổ chức mà còn gây ảnh hưởng tiêu cực đến đường lối của Đảng và chính sách của Nhà nước, đồng thời đe dọa an ninh, trật tự xã hội Tội tham ô cũng xâm phạm đến quyền sở hữu tài sản của các cơ quan, tổ chức, khiến họ mất khả năng chiếm hữu, sử dụng và định đoạt tài sản Hành vi chiếm đoạt tài sản do quản lý hoặc chuyển dịch tài sản một cách bất hợp pháp từ chủ sở hữu sang tài sản của mình hoặc người khác đã làm tổn hại đến quyền lợi hợp pháp của chủ sở hữu.
Chủ thể của Tội tham ô tài sản bao gồm những người có chức vụ, quyền hạn trong cơ quan, tổ chức nhà nước, doanh nghiệp và tổ chức ngoài nhà nước, từ 16 tuổi trở lên và không bị mất năng lực trách nhiệm hình sự (Điều 12, Điều 21 BLHS năm 2015) Các dấu hiệu thuộc về chủ thể tội phạm là yếu tố quan trọng nhất để xác định hành vi phạm tội tham ô tài sản Sự khác biệt giữa Tội tham ô tài sản và các tội phạm chiếm đoạt khác chủ yếu nằm ở các dấu hiệu chủ thể của tội phạm.
Chủ thể của Tội tham ô tài sản phải đáp ứng các điều kiện về độ tuổi và năng lực trách nhiệm hình sự theo quy định tại các Điều 12, 21 BLHS năm 2015 Cụ thể, chỉ những người có chức vụ, quyền hạn và trách nhiệm quản lý đối với tài sản bị chiếm đoạt mới có thể là chủ thể của tội phạm này Người có chức vụ được xác định là người được bổ nhiệm, bầu cử, ký hợp đồng hoặc theo hình thức khác, có thể hưởng lương hoặc không, và được giao nhiệm vụ cụ thể với quyền hạn nhất định trong quá trình thực hiện công vụ (khoản 2 Điều 252 BLHS năm 2015), bao gồm cả những người có chức vụ trong doanh nghiệp và tổ chức ngoài Nhà nước (khoản 6 Điều 253 BLHS năm 2015).
Ngoài cán bộ, công chức, Tội tham ô tài sản còn áp dụng cho những người làm việc theo hợp đồng hoặc hình thức khác Những người này không phải là cán bộ, công chức nhưng được các cơ quan nhà nước, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội thuê để thực hiện công việc liên quan đến quản lý tài sản Họ có trách nhiệm trong việc quản lý tài sản trong thời gian nhất định, dù là thường xuyên hay theo mùa vụ.
Tội tham ô tài sản có mặt khách quan là hành vi lợi dụng chức vụ và quyền hạn để chiếm đoạt tài sản mà người phạm tội quản lý Hành vi chiếm đoạt này gắn liền với chức vụ và quyền hạn của người phạm tội; nếu không có chức vụ hoặc quyền hạn, việc thực hiện hành vi chiếm đoạt sẽ trở nên khó khăn hoặc không thể Do đó, chức vụ và quyền hạn tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực hiện tội phạm này một cách dễ dàng.
Người tham ô tài sản trị giá dưới 2.000.000 đồng và chưa bị xử lý kỷ luật hoặc kết án về các tội danh liên quan như tham ô tài sản, nhận hối lộ, lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản, hay giả mạo trong công tác, sẽ không bị coi là phạm tội tham ô tài sản Nếu đã từng bị kết án nhưng đã được xóa án tích, họ cũng không bị xem là vi phạm.
Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản có giá trị dưới 2.000.000 đồng, mặc dù trước đó đã bị xử lý kỷ luật về hành vi tham ô tài sản nhưng đã hết thời hạn xoá kỷ luật, sẽ không bị coi là phạm tội tham ô tài sản.
Tội tham ô tài sản là một hành vi phạm tội có tính chất chiếm đoạt, trong đó người phạm tội thực hiện hành vi với lỗi cố ý trực tiếp Điều này có nghĩa là họ nhận thức rõ hành vi của mình gây nguy hiểm cho xã hội và mong muốn hậu quả xảy ra Người phạm tội tham ô tài sản hiểu rằng việc lợi dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản của cơ quan, tổ chức sẽ gây thiệt hại cho các quan hệ xã hội, nhưng vẫn cố tình thực hiện hành vi đó Không có trường hợp tham ô tài sản nào được thực hiện với lỗi cố ý gián tiếp, vì người phạm tội luôn mong muốn chiếm đoạt tài sản mà mình có trách nhiệm quản lý.
1.1.3 Khái quát quy định về tội tham ô tài sản trong Công ước của Liên hợp quốc về chống tham nhũng năm 2003
Công ước của Liên hiệp quốc về chống tham nhũng (UNCAC), được thông qua vào ngày 31/10/2003 tại Nghị quyết 58/4, là một điều ước quốc tế đa phương nhằm xây dựng khuôn khổ pháp lý toàn cầu cho sự hợp tác giữa các quốc gia Mục tiêu của công ước này là phòng ngừa và đấu tranh hiệu quả với tình trạng tham nhũng thông qua các thỏa thuận giữa các quốc gia và tổ chức quốc tế.
Công ước gồm 8 Chương và 71 Điều, trong đó Điều 17 quy định về tội tham ô tài sản của công chức Cụ thể, các quốc gia thành viên phải áp dụng biện pháp lập pháp để xử lý hành vi tham ô, biển thủ hoặc chiếm đoạt tài sản một cách cố ý, nhằm phục vụ lợi ích cá nhân hoặc tổ chức khác Điều này nhấn mạnh tính chất tổng quát của quy định, cho phép các quốc gia tự xây dựng nội luật phù hợp Công ước cũng đề ra các biện pháp phòng, chống tham nhũng trong cả khu vực công và tư.
Điều 26 của Công ước yêu cầu các quốc gia thành viên không chỉ hình sự hóa một số hành vi tham nhũng mà còn phải quy định rõ ràng về trách nhiệm pháp lý của pháp nhân.
Sự ra đời của Công ước đã đáp ứng nhu cầu cấp thiết của cộng đồng quốc tế trong việc thiết lập một khuôn khổ pháp lý quốc tế, nhằm thúc đẩy sự hợp tác giữa các quốc gia để ngăn chặn hành vi tham nhũng và tham ô.
1.1.4 Ý nghĩa của việc quy định Tội tham ô tài sản trong luật hình sự
Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản
1.2.1 Khái niệm thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra Điều tra VAHS là giai đoạn thứ hai của quá trình tố tụng hình sự mà trong đó CQĐT, cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra tiến hành các biện pháp điều tra cần thiết, hợp pháp để thu thập chứng cứ, xác định sự thật của vụ án, như khởi tố và hỏi cung bị can, triệu tập, lấy lời khai người làm chứng, bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, đối chất, nhận dạng, khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, thực nghiệm điều tra, trưng cầu giám định, yêu cầu định giá tài sản, khám xét, thu giữ, tạm giữ đồ vật, tài liệu Trong một số trường hợp do BLTTHS quy định, thì được áp dụng các biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt như ghi âm, ghi hình bí mật, nghe điện thoại bí mật, thu thập bí mật dữ liệu điện tử Trong thời hạn điều tra, CQĐT có thẩm quyền khi kết thúc quá trình điều tra phải ban hành kết luận điều tra đề nghị VKS truy tố các bị can ra trước Tòa án để xét xử hoặc quyết định đình chỉ điều tra vụ án, bị can theo luật định Trong giai đoạn điều tra, Viện kiểm sát THQCT và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong hoạt động điều tra và VKS được sử dụng một số biện pháp điều tra trong trường hợp cần thiết theo quy định của pháp luật
Trong hệ thống tư pháp, VKSND được giao nhiệm vụ duy nhất thực hiện quyền công tố, truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội và bảo vệ sự buộc tội tại phiên tòa, theo quy định tại Điều 107 của Hiến pháp.
2013, Luật tổ chức VKSND năm 2014 và Bộ luật TTHS năm 2015 đều quy định:
Viện kiểm sát nhân dân thực hiện quyền công tố và kiểm sát các hoạt động tư pháp theo Hiến pháp và pháp luật, đảm bảo mọi hành vi phạm tội được xử lý kịp thời Hoạt động thực hành quyền công tố trong tố tụng hình sự bao gồm việc quyết định truy tố người phạm tội ra trước Tòa án, nhằm đảm bảo đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không để lọt tội phạm và không làm oan người vô tội Thực hành quyền công tố là hoạt động của VKSND, đại diện cho Nhà nước buộc tội đối với người hoặc pháp nhân phạm tội, diễn ra từ giai đoạn giải quyết nguồn tin về tội phạm đến khi xét xử vụ án hình sự Xác định chính xác phạm vi thực hành quyền công tố là rất quan trọng để đảm bảo hiệu quả trong quá trình thực hiện.
Theo quy định của pháp luật TTHS, cơ quan có thẩm quyền có quyền tiến hành các hoạt động xác minh, điều tra như lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường và áp dụng các biện pháp hạn chế quyền con người trong quá trình giải quyết tố giác về tội phạm Trong giai đoạn điều tra, VKSND có nhiệm vụ phê chuẩn hoặc không phê chuẩn các quyết định của CQĐT, bao gồm việc bắt khẩn cấp và gia hạn tạm giữ, ngay cả khi chưa khởi tố vụ án VKS cũng có quyền giải quyết mọi nguồn tin về tội phạm khi phát hiện vi phạm pháp luật nghiêm trọng Phạm vi THQCT được hiểu rộng hơn, bắt đầu từ khi tội phạm xảy ra và kéo dài đến khi bản án có hiệu lực pháp luật hoặc vụ án được đình chỉ.
Thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự (VAHS) là hoạt động của Viện Kiểm sát Nhân dân (VKSND) nhằm truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội và pháp nhân thương mại vi phạm Quá trình này yêu cầu phát hiện, khởi tố và điều tra kịp thời, nghiêm minh và đúng pháp luật, đảm bảo không làm oan người vô tội, không để lọt tội phạm VKSND cần sử dụng tổng hợp các quyền năng pháp lý từ khi khởi tố đến khi kết thúc điều tra để đưa người phạm tội ra xét xử trước Tòa án, đồng thời bảo vệ quyền con người và quyền công dân theo quy định pháp luật.
Phạm vi thực hiện quyền công tố (THQCT) trong giai đoạn điều tra bắt đầu từ khi khởi tố vụ án hình sự (VAHS), kéo dài đến khi cơ quan điều tra (CQĐT) ra bản kết luận điều tra để đề nghị truy tố hoặc quyết định đình chỉ điều tra Nội dung THQCT trong giai đoạn này bao gồm hoạt động của Viện kiểm sát (VKS) trong việc sử dụng các quyền năng pháp lý để ban hành quyết định tố tụng, tiến hành một số hoạt động điều tra cần thiết, và đưa ra yêu cầu đối với cơ quan, người tham gia tố tụng nhằm truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người thực hiện hành vi phạm tội.
Nhiệm vụ và quyền hạn của Viện kiểm sát (VKS) trong việc thực hành quyền công tố (THQCT) trong giai đoạn điều tra được quy định tại Điều 165 Bộ luật Tố tụng hình sự (BLTTHS) năm 2015 cùng với một số điều luật khác Các quy định chi tiết về hoạt động của VKS trong việc khởi tố, điều tra và truy tố được nêu rõ trong Quy chế hoạt động thực hành quyền công tố, ban hành kèm theo Quyết định số 111/QĐ-VKSTC ngày 17/4/2020 của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao.
1.2.2 Thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản 1.2.2.1 Khái niệm thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản
Dựa trên các phân tích về khái niệm Tội tham ô tài sản và THQCT trong giai đoạn điều tra, có thể định nghĩa THQCT trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản như sau: THQCT là quá trình thu thập, phân tích và đánh giá chứng cứ nhằm xác định hành vi phạm tội và các đối tượng liên quan trong vụ án tham ô tài sản.
THQCT trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản là hoạt động của VKSND nhằm buộc tội người phạm tội, bắt đầu từ quyết định khởi tố vụ án hình sự và kết thúc khi cơ quan điều tra có thẩm quyền ban hành kết luận điều tra để đề nghị truy tố hoặc đình chỉ vụ án theo quy định pháp luật.
1.2.2.2 Đặc điểm của thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản
Thứ nhất, hoạt động THQCT trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản của
VKSND được pháp luật trao quyền truy tố bị can ra Tòa án và kiểm sát tất cả lệnh, quyết định của CQĐT liên quan đến vụ án Một số quyết định như khởi tố bị can hay lệnh tạm giam phải có sự phê chuẩn của VKS để có hiệu lực pháp luật Các quyết định của VKS trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi của đối tượng bị áp dụng, do đó VKS cần thận trọng và khách quan khi đánh giá chứng cứ, tài liệu hồ sơ vụ án trước khi ra quyết định.
Trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản, hoạt động THQCT của VKSND phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về trình tự, thủ tục pháp luật Mục đích của hoạt động này là truy cứu TNHS đối với người phạm tội, nhằm buộc họ chịu trách nhiệm trước các chế tài hình sự nghiêm khắc, tước bỏ hoặc hạn chế quyền nhân thân và tài sản Các quy định pháp luật về trình tự, thủ tục phải được thực hiện chặt chẽ và có căn cứ pháp lý rõ ràng Tất cả hoạt động từ khởi tố, điều tra đến truy tố đều được điều chỉnh bởi pháp luật TTHS Để đảm bảo quyết định truy tố khách quan và chính xác, VKSND cần thực hiện đầy đủ các quy định của BLTTHS năm 2015, tránh xảy ra oan, sai trong quá trình giải quyết vụ án tham ô tài sản.
Thứ ba, hoạt động THQCT trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản của
VKSND có vai trò bắt buộc đối với các chủ thể liên quan và được pháp luật bảo đảm thi hành Trong giai đoạn điều tra, mọi lệnh và quyết định của CQĐT liên quan đến vụ án và bị can đều phải được VKS kiểm sát Đặc biệt, các lệnh và quyết định liên quan đến vụ án tham ô tài sản cần có sự phê chuẩn của VKS mới có hiệu lực pháp luật Các quyết định của VKS trong quá trình truy tố tại giai đoạn điều tra không chỉ tác động đến người phạm tội mà còn ảnh hưởng đến cơ quan và các đối tượng liên quan Do đó, mọi hoạt động truy tố của VKS trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản phải được thực hiện nghiêm chỉnh nhằm đảm bảo việc truy tố theo quy định pháp luật.
Thứ tư, hoạt động THQCT trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản của
VKSND được Nhà nước giao quyền thực hiện truy cứu trách nhiệm hình sự đối với những người phạm tội, đặc biệt là các bị can có chức vụ Trong quá trình thực hiện quyền công tố, VKS không chỉ có quyền mà còn có nghĩa vụ thu thập tài liệu và chứng cứ để xác định tội phạm VKS cần xem xét hồ sơ một cách khách quan và toàn diện, từ đó ban hành các quyết định đúng căn cứ và pháp luật Những hoạt động này được quy định chặt chẽ trong pháp luật tố tụng hình sự, nhằm bảo đảm việc khởi tố, điều tra, truy tố và xét xử các vụ án tham ô tài sản một cách chính xác và hợp pháp.
Thực hiện chủ trương “Tăng cường trách nhiệm của công tố trong hoạt động điều tra” là một vấn đề quan trọng trong cải cách tư pháp hình sự tại Việt Nam Các Nghị quyết và Chỉ thị của Đảng nhấn mạnh rằng Viện Kiểm sát (VKS) phải chịu trách nhiệm chính về oan, sai trong các hoạt động khởi tố, bắt, tạm giữ, tạm giam, điều tra và truy tố VKS cần đảm bảo truy tố có căn cứ và đúng pháp luật, đồng thời phối hợp với Cơ quan Điều tra khắc phục vi phạm trong quá trình điều tra, nhằm ngăn chặn tội phạm và bảo vệ quyền lợi của người vô tội.
1.2.2.3 Đối tượng, phạm vi thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản
Nội dung thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra các vụ án tham ô tài sản
Việc khởi tố, điều tra và truy tố phải diễn ra một cách kịp thời, khách quan và toàn diện, đảm bảo tính chính xác và tuân thủ pháp luật Những vi phạm pháp luật trong quá trình này cần được phát hiện và xử lý nghiêm minh, nhằm bảo vệ quyền công dân và ngăn chặn các hành vi xâm phạm tính mạng, sức khỏe, tài sản, tự do, danh dự và nhân phẩm của cá nhân.
1.3 Nội dung thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản
1.3.1 Thực hành quyền công tố trong hoạt động khởi tố vụ án, khởi tố bị can vụ án tham ô tài sản
1.3.1.1 Thực hành quyền công tố trong hoạt động khởi tố vụ án
Khởi tố VAHS là giai đoạn đầu tiên trong quá trình tố tụng, đóng vai trò quan trọng trong việc giải quyết các vụ án tham ô tài sản Việc tăng cường trách nhiệm công tố của VKS trong hoạt động khởi tố giúp đảm bảo tính hợp pháp và có căn cứ cho các quyết định tố tụng Điều này tạo ra cơ sở pháp lý cho cơ quan THTT thu thập tài liệu và chứng cứ cần thiết, nhằm xác định những người có chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng vị trí của mình để chiếm đoạt tài sản được giao quản lý.
Viện kiểm sát đóng vai trò quyết định trong việc xác định tính hợp pháp của quyết định khởi tố hoặc không khởi tố vụ án tham ô tài sản, đảm bảo mọi hành vi tham ô đều được phát hiện và điều tra theo quy định pháp luật Viện kiểm sát cần nắm bắt đầy đủ thông tin từ các nguồn tin về tội phạm tham ô tài sản, kiểm sát chặt chẽ quá trình giải quyết của cơ quan điều tra Đối với các tin báo, tố giác, VKS phải chủ động thu thập thông tin và phân tích, đối chiếu với các dấu hiệu pháp lý của tội tham ô tài sản, đồng thời nghiên cứu quy định pháp luật liên quan để xác định rõ các vấn đề cần giám định Việc ra quyết định khởi tố hay không khởi tố phải dựa trên căn cứ pháp luật vững chắc Để đảm bảo tính chính xác và khách quan trong giải quyết các nguồn tin về tội tham ô tài sản, VKS cần tăng cường trách nhiệm công tố trong việc trực tiếp xử lý các tố giác và tin báo theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự.
Vào năm 2015, CQĐT đã bị phát hiện vi phạm pháp luật nghiêm trọng trong hoạt động điều tra, kiểm tra và xác minh các tố giác về tội phạm, dẫn đến việc VKS yêu cầu khắc phục nhưng không được thực hiện VKS đã yêu cầu CQĐT kiểm tra và khởi tố vụ án về tội tham ô tài sản, cũng như hủy bỏ các quyết định trái pháp luật liên quan Việc thực hiện hiệu quả quyền năng của VKS là giải pháp quan trọng nhằm hạn chế oan sai và bỏ lọt tội phạm tham ô tài sản, từ đó nâng cao hiệu quả phòng chống loại tội phạm này.
1.3.1.2 Thực hành quyền công tố trong hoạt động khởi tố bị can
Khởi tố bị can về Tội tham ô tài sản là hoạt động của CQĐT khi có đủ căn cứ xác định người lợi dụng chức vụ để chiếm đoạt tài sản mà họ quản lý, theo quy định của BLHS năm 2015 VKS có quyền công tố đặc thù, bao gồm việc phê chuẩn hoặc hủy bỏ quyết định khởi tố của CQĐT, cũng như yêu cầu bổ sung chứng cứ để làm rõ nội dung đề nghị Dựa trên tài liệu và chứng cứ bổ sung, VKS sẽ quyết định phê chuẩn hoặc hủy bỏ quyết định khởi tố bị can về Tội tham ô tài sản.
Việc phê chuẩn quyết định khởi tố bị can phải dựa trên chứng cứ và tài liệu do cơ quan điều tra cung cấp, kết hợp với thông tin mà Viện kiểm sát nắm được trong quá trình thực hiện chức năng kiểm sát Nếu quyết định khởi tố không có căn cứ hoặc thiếu thuyết phục, Viện kiểm sát sẽ không phê chuẩn và yêu cầu cơ quan điều tra bổ sung chứng cứ để làm rõ dấu hiệu tham ô tài sản Trong trường hợp phát hiện hành vi tham ô chưa bị khởi tố, Viện kiểm sát phải yêu cầu cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố, và nếu không được thực hiện, Viện kiểm sát sẽ tự ra quyết định khởi tố trong vòng 24 giờ Ngoài ra, nếu phát hiện thêm người có hành vi tham ô trong vụ án chưa bị khởi tố, Viện kiểm sát sẽ ra quyết định khởi tố và yêu cầu cơ quan điều tra thực hiện điều tra bổ sung.
Quyết định khởi tố bị can về Tội tham ô tài sản xác định tư cách tham gia tố tụng và ảnh hưởng đến quyền dân sự, chính trị của người bị khởi tố Đồng thời, đây là cơ sở pháp lý cho cơ quan THTT và người THTT thực hiện các hoạt động điều tra như hỏi cung, áp dụng biện pháp ngăn chặn, từ đó có thể làm hạn chế quyền con người và quyền công dân của người bị khởi tố.
Việc thực hiện quyền công tố và tăng cường trách nhiệm của Viện Kiểm sát (VKS) trong khởi tố bị can về tội tham ô tài sản là yếu tố quyết định để ngăn chặn oan sai và bỏ lọt tội phạm Do đó, việc nâng cao trách nhiệm công tố của VKS càng trở nên cấp thiết, yêu cầu mỗi cấp kiểm sát và kiểm sát viên (KSV) phải gắn trách nhiệm vào từng hoạt động tố tụng, từ việc phê chuẩn hay hủy bỏ quyết định khởi tố bị can đến yêu cầu cơ quan điều tra xác minh, bổ sung tài liệu và chứng cứ.
1.3.2 Thực hành quyền công tố trong quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp bắt, tạm giữ, tạm giam và các biện pháp ngăn chặn khác trong các vụ án tham ô tài sản
Theo quy định của BLTTHS năm 2015, VKS có thẩm quyền quyết định áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra, truy tố Vai trò của VKS trong hoạt động THQCT được thể hiện qua việc quyết định các biện pháp ngăn chặn liên quan đến bắt, giam, giữ Mọi quyết định như bắt khẩn cấp, gia hạn tạm giữ, tạm giam và các biện pháp bảo đảm phải được VKS xem xét và phê chuẩn Các biện pháp ngăn chặn này phải được thể hiện bằng văn bản Trong giai đoạn điều tra các vụ án tham ô tài sản, quyền công tố của VKS bao gồm việc phê chuẩn hoặc không phê chuẩn các biện pháp như bắt giữ, tạm giam và khám xét Nếu cần thiết, VKS yêu cầu CQĐT ra quyết định và đề nghị phê chuẩn.
Việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn, đặc biệt là những biện pháp nghiêm khắc như bắt giữ trong trường hợp khẩn cấp, có thể ảnh hưởng trực tiếp đến quyền con người và quyền công dân Do đó, VKS phải chịu trách nhiệm về tính có căn cứ và tính hợp pháp của các biện pháp này Điều này yêu cầu VKS các cấp phải gắn trách nhiệm vào từng hoạt động tố tụng liên quan đến chức năng công tố, nhằm bảo đảm quyền con người và quyền công dân của bị can cũng như những người tham gia tố tụng khác Đồng thời, cần đảm bảo rằng các biện pháp ngăn chặn là cần thiết và có ý nghĩa trong việc ngăn chặn tội phạm kịp thời và loại trừ các cản trở trong quá trình điều tra các vụ án tham ô tài sản.
1.3.3 Thực hành quyền công tố trong việc đề ra yêu cầu điều tra, trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra theo quy định của pháp luật đối với các vụ án tham ô tài sản
Yêu cầu điều tra là một phần quan trọng trong quyền công tố, đóng vai trò then chốt trong việc đảm bảo tính khách quan, toàn diện và đầy đủ của hoạt động điều tra các vụ án tham ô tài sản Điều này tạo nền tảng vững chắc cho Viện Kiểm sát nhân dân (VKS) trong việc xét phê chuẩn, thực hiện các hành vi tố tụng, và ra quyết định tố tụng đúng căn cứ và hợp pháp.
Việc yêu cầu điều tra trong các vụ án tham ô tài sản cần phải xuất phát từ yêu cầu thực tế và khách quan, không chỉ mang tính hình thức để đạt chỉ tiêu số lượng Mục tiêu chính là làm rõ các tình tiết của vụ án, củng cố chứng cứ để buộc tội hoặc gỡ tội cho bị cáo Nội dung yêu cầu điều tra cần khả thi, liên quan đến các tình tiết chính và phải nêu rõ các vấn đề cần làm rõ, như vai trò đồng phạm, thu thập chứng cứ về việc chiếm đoạt tài sản hay những vấn đề cần giám định để xác định giá trị tài sản bị tham ô và phương thức phạm tội của người có chức vụ.
Vai trò của Viện Kiểm sát (VKS) trong hoạt động tố tụng hình sự (THQCT) trong giai đoạn điều tra các vụ án tham ô tài sản được thể hiện qua các quy định về thẩm quyền và trách nhiệm của VKS Ngay từ khi quyết định khởi tố vụ án, VKS cần đề ra các yêu cầu điều tra và theo dõi chặt chẽ hoạt động của cơ quan điều tra (CQĐT) để đảm bảo các yêu cầu này được thực hiện Khi có tình tiết mới, VKS cần yêu cầu CQĐT làm rõ Để nâng cao hiệu quả điều tra, VKS và CQĐT cần phối hợp chặt chẽ, thực hiện điều tra theo kế hoạch, nhanh chóng, linh hoạt, sử dụng hiệu quả các biện pháp trinh sát và phương tiện kỹ thuật, đồng thời vận động sự tham gia của quần chúng vào hoạt động điều tra.
THỰC TRẠNG THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HÀ NỘI
Thực trạng thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn thành phố Hà Nội
2.2.1 Tình hình tội phạm tham ô tài sản từ thực tiễn thành phố Hà Nội
Thủ đô Hà Nội giữ vai trò quan trọng là trung tâm chính trị, văn hóa và khoa học kỹ thuật của Việt Nam, đồng thời là điểm giao dịch kinh tế và quốc tế lớn nhất của cả nước.
Kể từ năm 2008, địa giới hành chính của Thủ đô Hà Nội đã được mở rộng, mang lại điều kiện địa lý thuận lợi với diện tích lớn, mật độ dân số cao và tốc độ đô thị hóa nhanh chóng Nhờ vào việc phát huy nguồn lực nội tại và sử dụng hiệu quả vốn đầu tư nước ngoài, Hà Nội đã trở thành một trong những thành phố hàng đầu cả nước về tăng trưởng kinh tế và xã hội Tuy nhiên, sự phát triển này cũng kéo theo nhiều hệ lụy, bao gồm áp lực gia tăng thu nhập và cải thiện đời sống, dẫn đến sự gia tăng các loại tội phạm, đặc biệt là tội phạm tham nhũng và tham ô tài sản.
Theo thống kê từ năm 2018 đến 2022 và các báo cáo tổng kết hàng năm của các cơ quan chức năng, tình hình đấu tranh phòng, chống tham nhũng tại thành phố Hà Nội cho thấy số vụ án và số bị can liên quan đến tội tham ô tài sản đã được phát hiện và khởi tố xử lý đáng kể.
Biểu 2: Số vụ, số người bị khởi tố, đình chỉ, tạm đình chỉ, truy tố, xét xử về tội tham ô tài sản giai đoạn 2018 - 2022 của thành phố Hà Nội
Số vụ mới khởi tố 2 4 6 5 8 25
Số bị can mới khởi tố 3 13 5 6 6 33
Tổng số vụ đã khởi tố 3 7 12 11 10 26
Tổng số bị can đã khởi tố 4 17 21 11 8 30
Số vụ đề nghị truy tố 1 2 5 3 5 16
Số bị can đề nghị truy tố 3 3 10 3 5 24
Nguồn: Cục Thống kê tội phạm và công nghệ thông tin, VKSND tối cao
Tình hình tội phạm tham ô tài sản tại Hà Nội đang gia tăng qua từng năm, với diễn biến ngày càng phức tạp Hành vi tham nhũng diễn ra nghiêm trọng, tinh vi và lan rộng ở nhiều lĩnh vực, gây bức xúc trong xã hội Điều này tạo ra thách thức lớn cho công tác điều tra, truy tố và xét xử các vụ án tham ô tài sản Các đối tượng phạm tội chủ yếu là những người có chức vụ quyền hạn, bao gồm cả những người đã nghỉ hưu.
2.2.2 Kết quả thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn thành phố Hà Nội
Từ năm 2018 đến năm 2022, VKSND thành phố Hà Nội đã tiến hành truy tố, kiểm sát điều tra và xét xử 26 vụ án liên quan đến 70 bị cáo về tội tham ô tài sản Trong đó, có 25 vụ mới khởi tố với 33 bị can, và VKSND đã truy tố 21 vụ án với 34 bị can trong giai đoạn điều tra.
VKSND thành phố Hà Nội đã phối hợp chặt chẽ với các cơ quan tiến hành tố tụng hai cấp để thụ lý và giải quyết nhiều vụ án điển hình, thể hiện sự nỗ lực trong việc đảm bảo công lý và pháp luật.
1 Vụ án thứ nhất: Vụ án Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ xảy ra tại Công ty TNHH MTV Haprosimex Hà Nội và Chi nhánh Công ty TNHH MTV Haprosimex - Nhà máy dệt kim Haprosimex, Khu công nghiệp Ninh Hiệp, huyện Gia Lâm, Hà Nội: Nguyễn Cự Tẩm (nguyên Chủ tịch HĐTV, Tổng giám đốc Cty TNHH MTV Haprosimex) khi được bổ nhiệm làm Giám đốc nhà máy dệt kim Haprosimex (chi nhánh của công ty TNHH MTV Haprosimex) đã lợi dụng chức vụ, quyền hạn làm trái công vụ, cùng với Phạm Thị Minh Phương chỉ đạo cấp dưới hạch toán chi tiêu sai nguyên tắc, để ngoài sổ sách một số khoản thu của doanh nghiệp mà không báo cáo với lãnh đạo Công ty, gây thiệt hại lớn cho ngân sách nhà nước số tiền 1.776.000.000 đồng Vụ án đã được đưa ra xét xử sơ thẩm ngày 18/12/2018 và xét xử phúc thẩm ngày 06/9/2019 Kết quả xét xử phúc thẩm, tuyên phạt Nguyễn Cự Tẩm
Phạm Thị Minh Phương bị tuyên án tổng cộng 10 năm tù giam, bao gồm 7 năm 6 tháng cho tội "Tham ô tài sản" và 8 năm 6 tháng cho tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ" Các tội danh này được quy định theo nhiều điều khoản trong Bộ luật Hình sự năm 2015 Cụ thể, Phương còn phải chịu thêm 2 năm tù giam về tội Tham ô tài sản theo các điểm và khoản tương ứng Thông tin chi tiết về bản án được trình bày trong phụ lục.
2 Vụ án thứ hai: Vụ án Tham ô tài sản theo Điều 353 BLHS năm 2015: Tô Thị Thu Vân là thủ quỹ chịu trách nhiệm quản lý quỹ tiền mặt của Công ty CP xây dựng công trình Văn hoá Nguyễn Trọng Ngọc là kế toán của Công ty Để che dấu số tiền 9.039.253.543 đồng của quỹ tiền mặt bị thất thoát trước khi bàn giao quỹ tiền mặt giữa 02 nhiệm kỳ, Vân và Ngọc đã hạch toán khống phiếu chi trên phần mềm kế toán với tổng số tiền là 9.200.000.000 đồng Ngày 23/8/2019, Cơ quan CSĐT (PC03) - Công an TP Hà Nội đã khởi tố vụ án, khởi tố các bị can Tô Thị Thu Vân và Nguyễn Trọng Ngọc về tội Tham ô tài sản theo Điều 353 BLHS năm 2015 Hiện vụ án đang được điều tra theo quy định (xem chi tiết bản án ở Phụ lục)
3 Vụ án thứ ba: Vụ án Trần Đình Đạt phạm tội Tham ô tài sản theo Điều 353 BLHS năm 2015 xảy ra tại Ngân hàng TMCP An Bình - Chi nhánh Hoàng Quốc Việt mà số tiền bị chiếm đoạt là 74.300.000.000 đồng (xem chi tiết bản án ở Phụ lục)
4 Vụ án thứ tư: Vụ án Tham ô tài sản xảy ra tại Công ty cổ phần Vinpearl - Chi nhánh Hà Nội theo Điều 353 BLHS 2015 tự nguyện khắc phục 2.314.000.000 đồng (xem chi tiết bản án ở Phụ lục)
5 Vụ án Trịnh Xuân Thanh và các đồng phạm: Đinh Mạnh Thắng, Thái Kiều Hương, Nguyễn Thị Kim Thoa, Huỳnh Nguyễn Quốc Duy, Đào Duy Phong, Lê Hòa Bình, Nguyễn Ngọc Sinh, Đặng Sỹ Hùng bị xét xử về Tội tham ô tài sản Trong đó, gia đình bị cáo Đào Duy Phong đã tự nguyện nộp 10 tỷ đồng cho CQĐT; gia đình Đặng Sỹ Hùng đã nộp 12 tỷ đồng, cùng 956.738.892 đồng tiền lãi và 500 triệu đồng do Đặng Sỹ Hùng trực tiếp nộp cho CQĐT; gia đình và những người có liên quan đến Huỳnh Nguyễn Quốc Duy nộp tổng cộng 1.250.000.000 đồng để khắc phục hậu quả (xem chi tiết bản án ở Phụ lục)
Trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản tại thành phố Hà Nội, vai trò và trách nhiệm của Viện Kiểm sát (VKS) đã được thể hiện rõ nét Các Kiểm sát viên (KSV) đã chủ động nghiên cứu hồ sơ và đưa ra các yêu cầu điều tra chất lượng, phù hợp với thực tế từng giai đoạn, nhằm định hướng hoạt động điều tra của Cơ quan điều tra (CQĐT) đúng pháp luật Tất cả các yêu cầu điều tra đều được ban hành kịp thời, đảm bảo 100% vụ án được phê chuẩn quyết định khởi tố bị can và các biện pháp ngăn chặn cần thiết Kết quả, không có vụ án nào phải đình chỉ hoặc tạm đình chỉ sau khi VKS thụ lý, với 100% số vụ và bị can (21 vụ/34 bị can) được đưa ra truy tố về tội tham ô tài sản.
Trong hoạt động THQCT liên quan đến khởi tố vụ án và khởi tố bị can về tội tham ô tài sản, kiểm sát viên cần chủ động nghiên cứu tài liệu từ CQĐT, phân tích và đánh giá chứng cứ một cách toàn diện để đối chiếu với các dấu hiệu của tội danh theo Điều 353 BLHS năm 2015 Nếu hồ sơ chưa rõ ràng hoặc chứng cứ chưa thuyết phục, KSV yêu cầu ĐTV bổ sung tài liệu để đảm bảo đủ căn cứ khởi tố Đồng thời, KSV cũng cần phân tích vai trò của các đối tượng phạm tội, xem xét thứ tự khởi tố để đảm bảo tính hợp pháp và hiệu quả của quá trình điều tra Đối với các vụ án tham ô nghiêm trọng, KSV sẽ báo cáo lãnh đạo Viện và đề xuất tổ chức họp với CQĐT để đánh giá chứng cứ trước khi quyết định khởi tố.
Việc phối hợp chặt chẽ và thống nhất trong xác định căn cứ khởi tố, tội danh, và chứng cứ cấu thành tội phạm đã giúp Kiểm sát viên (KSV) kiểm sát toàn bộ quá trình tố tụng hình sự (THTT) ngay từ giai đoạn đầu, đảm bảo điều tra và xử lý đúng pháp luật Điều này nhằm mục tiêu không bỏ lọt tội phạm và người phạm tội, đồng thời không làm oan người vô tội Đối với những đối tượng đủ căn cứ khởi tố nhưng chưa được cơ quan điều tra (CQĐT) khởi tố, VKS đã kịp thời ban hành yêu cầu khởi tố để xử lý theo quy định pháp luật.
YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HÀNH QUYỀN CÔNG TỐ TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HÀ NỘI
Yêu cầu của việc nâng cao hiệu quả thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn thành phố Hà Nội
Để đảm bảo việc thực hiện đúng chủ trương và chính sách của Đảng, cũng như các quy định pháp luật liên quan đến công tác thanh tra, điều tra vụ án tham ô tài sản, cần quán triệt sâu sắc các nguyên tắc này trong suốt quá trình điều tra.
Để đảm bảo hiệu quả công việc, đội ngũ cán bộ cần có năng lực chuyên môn vững vàng, bản lĩnh chính trị kiên định, và tinh thông pháp luật Họ phải có phẩm chất đạo đức tốt, tinh thần trách nhiệm cao, và khả năng khắc phục khó khăn để hoàn thành nhiệm vụ mà không phụ thuộc vào cấp trên Đồng thời, cần kiên quyết đấu tranh chống tội phạm tham ô tài sản, sống xứng đáng với lời dạy của Chủ tịch.
Hồ Chí Minh đối với cán bộ ngành Kiểm sát “Công minh, chính trực, khách quan, thận trọng, khiêm tốn”
Để đáp ứng yêu cầu từ tổng kết thực tiễn thi hành Bộ luật Hình sự (BLHS) và Bộ luật Tố tụng Hình sự (BLTTHS), cũng như yêu cầu cải cách tư pháp hiện nay, cần nâng cao chất lượng và hiệu quả hoạt động của các cơ quan tư pháp, đặc biệt là Viện Kiểm sát Nhân dân (VKSND) Điều này nhằm phục vụ tốt hơn cho công tác đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung và tội phạm tham ô tài sản nói riêng.
Để đảm bảo hiệu quả trong việc xử lý các vụ án tham ô tài sản, cần hoàn thiện pháp luật hình sự và tố tụng hình sự, đặc biệt là các quy định liên quan đến thu hồi tài sản bị chiếm đoạt và thất thoát Việc này cần được thực hiện một cách thống nhất, đồng bộ nhằm tránh sự chồng chéo trong quy trình pháp lý.
Để nâng cao hiệu quả thu hồi tài sản bị thất thoát trong các vụ án tham ô tài sản, cần đảm bảo mối quan hệ phối hợp chặt chẽ giữa Viện Kiểm sát Nhân dân (VKSND) và Cơ quan Điều tra (CQĐT) trong hoạt động thực hành quyền công tố (THQCT) ở giai đoạn điều tra Việc này sẽ góp phần quan trọng vào việc xử lý hiệu quả các tội phạm tham ô tài sản.
Để đảm bảo hiệu quả trong việc xử lý các vụ án tham ô tài sản, cần đầu tư cơ sở vật chất đầy đủ và thiết lập cơ chế chính sách đặc thù Điều này bao gồm việc xây dựng chế độ thi đua khen thưởng hợp lý cho cán bộ và kiểm sát viên (KSV) được giao nhiệm vụ giải quyết các vụ án này.
Giải pháp nâng cao hiệu quả thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn thành phố Hà Nội
3.2.1 Nhóm gi ả i pháp hoàn thi ệ n pháp lu ậ t hình s ự , pháp lu ậ t t ố t ụ ng hình s ự Thứ nhất, sửa đổi, bổ sung quy định của BLHS, BLTTHS năm 2105 theo hướng đề cao vấn đề thu hồi tài sản, quy định bắt buộc trong việc xử lý các tội phạm về tham nhũng, tham ô tài sản phải áp dụng hình phạt bổ sung thu hồi đủ phần tài sản bị chiếm đoạt, hoặc làm thất thoát hoặc do phạm tội mà có; đồng thời, quy định cụ thể việc liên đới chịu trách nhiệm vật chất đối với thiệt hại về tài sản do hành vi phạm tội gây ra Sửa đổi quy định về xử lý vật chứng, tài sản thu giữ, kê biên, phong tỏa theo hướng không đóng băng tài sản, đảm bảo thu hồi triệt để tài sản cho Nhà nước, không để thiệt hại phát sinh thêm, đồng thời đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp cho những người liên quan và có thể xử lý ngay trong quá trình điều tra vụ án; bổ sung quy định về trách nhiệm của các cơ quan THTT trong việc xác minh tài sản thi hành án dân sự
Bổ sung quy định pháp luật về trách nhiệm của cơ quan quản lý trong việc phối hợp với các cơ quan thi hành án để ngăn chặn tẩu tán tài sản Cần sửa đổi quy định xử lý vật chứng và tài sản thu giữ theo hướng không đóng băng tài sản, nhằm đảm bảo thu hồi triệt để tài sản cho Nhà nước và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các bên liên quan Đặc biệt, trong các vụ án tham nhũng, cơ quan điều tra và Viện kiểm sát có thẩm quyền áp dụng biện pháp ngăn chặn và kê biên tài sản khẩn cấp ngay khi có đủ căn cứ xác định tài sản bất minh, nhằm ngăn chặn tẩu tán tài sản liên quan đến hành vi tham nhũng.
Bổ sung quy định về trách nhiệm của các cơ quan và người thi hành án trong việc xác minh tài sản thi hành án dân sự, đồng thời xác định thẩm quyền của các cơ quan thi hành án trong việc áp dụng biện pháp ngăn chặn và kê biên tài sản ngay khi có đủ cơ sở khởi tố cá nhân, nhằm ngăn chặn hành vi đánh tháo và tẩu tán tài sản.
Sửa đổi BLHS năm 2015 nhằm tăng mức hình phạt tiền và giảm hình phạt tù có thời hạn đối với các tội phạm tham nhũng đã chủ động khai báo, khắc phục hậu quả Điều này giúp rút ngắn thời gian giải quyết vụ án, tiết kiệm chi phí tố tụng và nâng cao khả năng thu hồi tài sản tham nhũng.
Không xử lý hình sự và trả lại tài sản cho người đưa hối lộ nếu họ tố giác tội phạm tham nhũng; giảm nhẹ hình phạt hoặc miễn truy tố cho cấp dưới cung cấp chứng cứ xác định hành vi phạm tội của cấp trên nhằm khuyến khích phát hiện tội phạm.
Cần bổ sung quy định về tội phạm liên quan đến các hành vi tham nhũng theo Luật phòng, chống tham nhũng năm 2018, bao gồm: lợi dụng chức vụ để sử dụng trái phép tài sản Nhà nước, nhũng nhiễu vì vụ lợi, bao che cho hành vi vi phạm pháp luật, và can thiệp trái pháp luật vào các hoạt động kiểm tra, thanh tra, điều tra, truy tố, xét xử Đồng thời, cần hình sự hóa một số hành vi tham nhũng theo Công ước của Liên hợp quốc mà Việt Nam tham gia, như làm giàu bất chính và hối lộ công chức nước ngoài.
Vào thứ năm, các cơ quan nhà nước cần nhanh chóng hướng dẫn thực hiện Công ước Liên hợp quốc về chống tham nhũng, đặc biệt là các quy định liên quan đến thu hồi tài sản tham nhũng Điều này bao gồm việc đàm phán, ký kết và ưu tiên áp dụng các hiệp định mà Việt Nam đã tham gia liên quan đến thu hồi tài sản Ngoài ra, cần bổ sung quy định vào Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 cho phép thi hành phần dân sự trong phán quyết hình sự của tòa án nước ngoài.
Vào thứ sáu, bên cạnh việc duy trì bốn biện pháp hiện tại về thu giữ, tạm giữ, kê biên tài sản và phong tỏa tài khoản, cần nghiên cứu và áp dụng các biện pháp thu hồi tài sản trong tố tụng dân sự Các biện pháp này bao gồm: cấm chuyển nhượng quyền sở hữu tài sản, cấm thay đổi hiện trạng tài sản, cho phép thu hoạch hoặc bán hoa màu và hàng hóa, cấm hoặc buộc thực hiện các hành vi nhất định, cấm xuất cảnh đối với người có nghĩa vụ tài sản, và tạm dừng việc đóng thầu cùng các hoạt động liên quan đến đấu thầu Những điều chỉnh này nhằm cải thiện quy định về thu hồi tài sản trong tố tụng hình sự.
3.2.2 Nhóm giải pháp liên quan đến công tác cán bộ
Để nâng cao chất lượng và hiệu quả quản lý, chỉ đạo, điều hành hoạt động thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra các vụ án tham ô tài sản, VKSND thành phố Hà Nội cần đổi mới công tác quản lý và thực hiện một số nội dung quan trọng.
Lãnh đạo VKS các cấp cần nhận thức rõ tầm quan trọng của việc giải quyết các vụ án tham ô tài sản để có sự chỉ đạo tập trung Ngay từ đầu, cần thực hiện phê chuẩn quyết định tố tụng một cách chặt chẽ nhằm hạn chế oan, sai và tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình điều tra sau này Cần quy định rõ trách nhiệm của kiểm sát viên trong việc bám sát tiến độ điều tra, cập nhật tài liệu để đưa ra yêu cầu điều tra chính xác, đảm bảo khởi tố và truy tố đúng pháp luật.
Việc phân công nhiệm vụ cho cán bộ quản lý và kiểm sát viên cần phù hợp với khả năng chuyên môn và yêu cầu của từng vị trí Cần rà soát và đánh giá đội ngũ cán bộ tại các đơn vị chủ chốt để điều chỉnh, bổ sung số lượng và nâng cao chất lượng Đồng thời, cần tăng cường đào tạo và tự đào tạo về chuyên môn, bản lĩnh nghề nghiệp và phẩm chất đạo đức Để giải quyết hiệu quả các vụ án tham nhũng lớn, cán bộ cần có trí tuệ và bản lĩnh vững vàng.
Thực hiện nghiêm túc chế độ báo cáo trong ngành Kiểm sát nhân dân (KSND) là rất quan trọng, đặc biệt là đối với các vụ án đặc biệt nghiêm trọng và phức tạp Cần báo cáo kịp thời tới cấp ủy Đảng, Ban Nội chính Thành ủy, và Ban Chỉ đạo Trung ương về phòng, chống tham nhũng Các báo cáo này sẽ được chuyển đến Lãnh đạo VKSND tối cao để thông tin cho Lãnh đạo Đảng và Nhà nước, nhằm đảm bảo có sự chỉ đạo kịp thời và đúng đắn, đồng thời bảo vệ các yếu tố pháp lý, nghiệp vụ và chính trị liên quan đến các vụ án.
Tăng cường hướng dẫn áp dụng pháp luật và thực hiện sơ kết, tổng kết để rút kinh nghiệm là rất quan trọng Công tác tổng kết hoạt động của ngành Kiểm sát cần được coi trọng nhằm đánh giá đầy đủ thực trạng, làm rõ ưu, khuyết điểm cùng nguyên nhân và trách nhiệm của cán bộ lãnh đạo, KSV trong việc chỉ đạo và thực hiện nhiệm vụ Các vụ án tham ô tài sản thường phức tạp, dễ dẫn đến oan sai hoặc bỏ lọt tội phạm, do đó cần xem xét và đánh giá một cách thận trọng, đồng thời nâng cao trình độ chuyên môn Sau mỗi vụ án, việc tổ chức rút kinh nghiệm là cần thiết để cải thiện quá trình giải quyết các vụ án sau Đặc biệt, cần đảm bảo quyền bào chữa của bị can, bị cáo trong quá trình điều tra, truy tố và xét xử, với những trường hợp có đơn kêu oan cần được chú ý đặc biệt.
Tổ chức hội nghị chuyên đề nhằm nâng cao trình độ chuyên môn cho đội ngũ KSV, tập trung vào việc sơ kết, tổng kết và rút kinh nghiệm trong quá trình điều tra các vụ án tham ô tài sản Các KSV sẽ được rèn luyện kỹ năng nghiên cứu hồ sơ, đánh giá chứng cứ và đề ra yêu cầu điều tra Đặc biệt, cần chú trọng vào các chuyên đề như phương pháp thu thập và sử dụng chứng cứ, cũng như nâng cao hiệu quả thu hồi tài sản trong các vụ án tham ô, từ đó nâng cao chất lượng và hiệu quả THQCT trong giai đoạn điều tra.
Trong giai đoạn điều tra vụ án tham ô tài sản, việc đổi mới công tác tổ chức cán bộ là rất quan trọng Cần nâng cao bản lĩnh, ý thức chính trị, phẩm chất đạo đức và năng lực chuyên môn của đội ngũ cán bộ, kiểm sát viên (KSV) thuộc Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (THQCT) Sự cải cách này sẽ góp phần nâng cao hiệu quả công tác điều tra và bảo đảm tính chính xác trong quá trình xử lý các vụ án tham nhũng.
Kiến nghị, đề xuất
Để nâng cao hiệu quả trong công tác phòng, chống tham nhũng, cần nghiên cứu xây dựng cơ chế phối hợp giữa các cơ quan như Ban chỉ đạo Trung ương về phòng, chống tham nhũng, Ủy ban kiểm tra Trung ương, Bộ Công an, VKSND tối cao, và các cơ quan liên quan khác Việc tăng cường quản lý nhà nước và phát huy vai trò của Mặt trận Tổ quốc cùng các tổ chức xã hội trong giám sát cán bộ là cần thiết Đồng thời, cần triển khai các biện pháp phát hiện và xử lý kịp thời các hành vi tham nhũng, đặc biệt trong các lĩnh vực nhạy cảm như tài chính và ngân hàng, nhằm đảm bảo xử lý nghiêm minh và tránh tình trạng xử lý nội bộ.
Cần tăng cường năng lực và trách nhiệm của các cơ quan chuyên trách trong công tác phòng, chống tội phạm tham nhũng, tham ô Việc sửa đổi, bổ sung các quy định liên quan đến tổ chức và hoạt động của các cơ quan này là cần thiết, nhằm quy định rõ ràng thẩm quyền, trình tự và thủ tục trong thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, điều tra, truy tố và xét xử các tội phạm tham nhũng, tham ô, đồng thời bảo đảm tính minh bạch và hiệu quả trong thực thi nhiệm vụ Các cơ quan này cần có kế hoạch cụ thể để thường xuyên đào tạo, bồi dưỡng và giám sát cán bộ, bổ sung năng lực điều tra, truy tố, xét xử cũng như kiến thức quản lý ngân sách, tài chính - ngân hàng và đầu tư Đặc biệt, cần cụ thể hóa yêu cầu của Hiến pháp năm 2013 và thiết lập các cơ chế kiểm soát lẫn nhau giữa các cơ quan trong việc phát hiện, xử lý hành vi tham nhũng và thu hồi tài sản liên quan.
Bài viết nhấn mạnh tầm quan trọng của việc xây dựng cơ chế giám sát từ phía nhân dân, Mặt trận Tổ quốc và các tổ chức chính trị - xã hội nhằm phát hiện và ngăn chặn tài sản thu được từ tham nhũng và tham ô.
Khuyến khích các phương tiện truyền thông tuyên truyền về kết quả xét xử các vụ án tham nhũng, tham ô nhằm phòng ngừa tội phạm và nâng cao nhận thức pháp luật cho nhân dân Tăng cường cơ chế khuyến khích khen thưởng đối với những người phát hiện, tố giác tội phạm và bảo vệ người tố giác Cần có chế độ khen thưởng và bổ nhiệm kịp thời cho các tổ chức, cá nhân có thành tích trong đấu tranh phòng chống tham nhũng, đặc biệt là trong các vụ án có tỷ lệ thu hồi tài sản cho Nhà nước cao.
Đề nghị Đảng và Nhà nước cần đảm bảo các điều kiện vật chất cần thiết cho các cơ quan tư pháp trong công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm, đồng thời giải quyết những khó khăn về kinh phí và phương tiện Cần tạo điều kiện thuận lợi cho việc phòng, chống tội phạm tham nhũng và tham ô Hơn nữa, cải thiện chế độ tiền lương và các chính sách đãi ngộ khác là cần thiết để đảm bảo điều kiện sinh hoạt và công tác cho cán bộ các cơ quan bảo vệ pháp luật, đặc biệt là VKSND.
Trong Chương 3 của luận văn, học viên phân tích các tồn tại và nguyên nhân liên quan đến tội tham ô tài sản, đồng thời dự báo tình hình tội phạm này trong tương lai Học viên đề xuất các yêu cầu và giải pháp cụ thể nhằm nâng cao hiệu quả của việc truy tố hình sự trong giai đoạn điều tra, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp hiện nay Bên cạnh đó, học viên kiến nghị sửa đổi, bổ sung các quy định của Bộ luật Hình sự và Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2015, cũng như đề xuất các cơ chế và chính sách liên quan đến công tác phòng, chống tham nhũng, góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động của Viện Kiểm sát Nhân dân trong việc điều tra các vụ án tham ô tài sản.
Trong những năm qua, Đảng và Nhà nước đã triển khai các chính sách liên quan đến việc nghiên cứu và sửa đổi Hiến pháp, cùng với việc xây dựng hệ thống pháp luật nhằm xác định rõ chức năng và nhiệm vụ của Viện Kiểm sát nhân dân (VKSND) Điều này tạo ra cơ sở lý luận và thực tiễn cho học viên trong việc nghiên cứu hoạt động thực hành quyền công tố (THQCT) trong giai đoạn điều tra các vụ án tham ô tài sản Viện Kiểm sát nhân dân tối cao đã nỗ lực chỉ đạo và hướng dẫn các VKS cấp dưới thực hiện chức năng của mình, đặc biệt là trong việc thực hành quyền công tố đối với các vụ án tham nhũng và tham ô tài sản, đồng thời chú trọng nâng cao chất lượng hoạt động THQCT tại các VKSND, bao gồm cả VKSND thành phố.
Hà Nội đóng vai trò quan trọng trong việc ổn định chính trị, bảo vệ tài sản của Nhà nước, cũng như bảo vệ tính mạng, sức khỏe, danh dự và nhân phẩm của công dân trên toàn quốc, đặc biệt là tại thành phố Hà Nội.
Hoạt động THQCT trong giai đoạn điều tra các vụ án tham ô tài sản của VKS tại Hà Nội hiện còn nhiều hạn chế cần khắc phục để phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp Để nâng cao chất lượng THQCT, nghiên cứu đã áp dụng các phương pháp khoa học như thống kê hình sự, tổng kết lý luận thực tiễn, tọa đàm, hội thảo khoa học và điều tra xã hội học nhằm đánh giá thực trạng và nguyên nhân của vấn đề Từ đó, nghiên cứu đưa ra dự báo tình hình tội phạm và đề xuất các giải pháp nhằm cải thiện hiệu quả hoạt động THQCT trong điều tra các vụ án tham ô tài sản, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp hiện nay.
Bài viết đã phân tích rõ ràng về tội tham ô tài sản và vai trò của Viện Kiểm sát Nhân dân (VKSND) trong giai đoạn điều tra các vụ án này Nó làm nổi bật khái niệm, đặc điểm và dấu hiệu pháp lý của tội tham ô tài sản, cũng như ý nghĩa của việc quy định tội danh này Bên cạnh đó, bài viết cũng đề cập đến nội dung và tầm quan trọng của thực hành quyền công tố (THQCT) trong quá trình điều tra Hơn nữa, nó xác định các yếu tố ảnh hưởng và điều kiện cần thiết để đảm bảo hiệu quả của THQCT trong các vụ án tham ô tài sản Cuối cùng, bài viết phân tích thực trạng hoạt động THQCT trong các vụ án tham nhũng của VKSND thành phố Hà Nội dựa trên số liệu thống kê từ những năm gần đây.
2018 đến năm 2022, đánh giá những kết quả đạt được, những mặt còn hạn chế, tồn tại, vướng mắc, xác định nguyên nhân chủ quan và nguyên nhân khách quan
Dựa trên dự báo về tình hình tội phạm tham ô tài sản và thực trạng hoạt động truy tố hình sự trong điều tra các vụ án tham ô tại Hà Nội, luận văn đã đề xuất những giải pháp cụ thể và khả thi nhằm nâng cao hiệu quả truy tố hình sự trong giai đoạn điều tra Những giải pháp này không chỉ đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm mà còn phù hợp với chính sách dân tộc và cải cách tư pháp hiện nay, góp phần nâng cao hiệu quả công tác của VKSND các cấp, đặc biệt là VKSND thành phố Hà Nội trong thời gian tới.
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
A Nguồn tham khảo trên giáo trình, tạp chí, đề tài nghiên cứu và các văn bản quy phạm pháp luật
1 Bộ Chính trị (2002) Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2012 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới
2 Bộ Chính trị (2005), Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6 về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020
3 Chính phủ (2022), Báo cáo số 410/BC-CP ngày 12/10/2022 về công tác phòng, chống tham nhũng, Chính phủ
4 Ban Nội chính Trung ương (năm 2020) “Nâng cao hiệu quả công tác phối hợp giữa Ban Nội chính trung ương với các cơ quan chức năng trong tham mưu phát hiện, xử lý các vụ việc, vụ án tham nhũng nghiêm trọng, phức tạp, dư luận xã hội quan tâm”,
Báo cáo tổng hợp kết quả nghiên cứu Đề án, Ban Nội chính Trung ương
5 Ban cán sự Đảng Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2022), Báo cáo số 98-BCSĐ ngày 22/7/2022 về sơ kết 05 năm thực hiện Quy định số 65-QĐ/TW của Ban Bí thư Trung ương Đảng (khóa XII) về chỉ đạo, định hướng cung cấp thông tin tuyên truyền phòng, chống tham nhũng, Hà Nội
6 Ban cán sự Đảng Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội (2018), Báo cáo số 449/VKS-P5 ngày 15/10/2018 về công tác thu hồi tài sản bị chiếm đoạt, thất thoát trong các vụ án tham nhũng, kinh tế, Hà Nội
7 Ban Nội chính Trung ương và Chương trình phát triển Liên Hợp quốc (2017),
Tài liệu Hội thảo “Tăng cường các cơ chế thu hồi tài sản tham nhũng trong pháp luật phòng, chống tham nhũng”, Hà Nội
8 Công ước của Liên hợp quốc năm 2003
9 Cao Anh Đức, Trần Trung Hiếu (2019) “Giải pháp nâng cao hiệu quả thu hồi tài sản bị chiếm đoạt, thất thoát trong các vụ án kinh tế nghiêm trọng, phức tạp”, Tạp chí Kiểm sát (số 20), tr 27 đến 33
10 Cao Anh Đức (2019) “Kinh nghiệm đề ra yêu cầu điều tra trong các vụ án kinh tế, tham nhũng”, Tạp chí Kiểm sát (số 18), tr 12 đến 17
11 Đinh Văn Quế (2019), Bình luận Bộ luật Hình sự năm 2015, Phần thứ hai -
Các tội phạm - Chương XXIII - Các tội xâm phạm về chức vụ, Nxb Thông tin và truyền thông
12 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XIII, (tập 2),Nxb Chính trị quốc gia, sự thật, Hà Nội, Tr.145, Tr.146, Tr.250