Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Quản lý rủi ro trong hợp đồng tư vấn quản lý dự án trong điều kiện Việt Nam

Các câu trả lời bảng câu hỏi được phân tích bằng phương pháp phân tích nhân tố, kết quả xác định được 5 nhân tố phổ biến gây ra rủi ro trong hợp đồng tư vấn quản lý dự án, đó là “Quy địn

TỔNG QUAN VỀ NGHIÊN CỨU

Căn cứ pháp lý về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

2.1.1 Dự án đầu tư xây dựng công trình

Theo khoản 17 Điều 3 Luật Xây dựng (2003) thì “Dự án đầu tư xây dựng công trình” là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong một thời hạn nhất định

Theo khoản 21 Điều 3 Luật Xây dựng (2003) thì “Chủ đầu tư xây dựng công trình” là người sở hữu vốn hoặc là người được giao quản lý và sử dụng vốn để đầu tư xây dựng công trình Điều 2 Nghị định số 12/2009/NĐ-CP phân loại dự án đầu tư xây dựng công trình như sau:

 Theo quy mô và tính chất:

 Dự án quan trọng quốc gia

Trong đó các dự án đầu tư xây dựng công trình dân dụng và công nghiệp như: công nghiệp điện, khai thác dầu khí, hoá chất, phân bón, chế tạo máy, xi măng, luyện kim, khai thác chế biến khoáng sản, xây dựng khu nhà ở được phân loại theo tổng mức đầu tư như sau:

 Dự án nhóm A: tổng mức đầu tư trên 1500 tỷ VNĐ

 Dự án nhóm B: tổng mức đầu tư từ 75 đến 1500 tỷ VNĐ

 Dự án nhóm C: tổng mức đầu tư dưới 75 tỷ VNĐ

Các dự án nhóm A, B được xem xét trong nghiên cứu này để phù hợp với phạm vi nghiên cứu là các dự án lớn và phức tạp

 Theo nguồn vốn đầu tư:

 Dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước

 Dự án sử dụng vốn tín dụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 8

 Dự án sử dụng vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước

 Dự án sử dụng vốn khác bao gồm cả vốn tư nhân hoặc sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn

Trong nghiên cứu này sẽ xem xét các dự án sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn để phù hợp với các văn bản pháp luật liên quan có quy định đối tượng áp dụng theo phần vốn đóng góp của Nhà nước như sau:

 Dự án sử dụng vốn Nhà nước từ 30% trở lên

 Dự án sử dụng vốn Nhà nước ít hơn 30%

2.1.2 Các hình thức quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Theo khoản 2 Điều 45 Luật Xây dựng (2003) thì “ Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình” (gọi tắt là QLDA) có 2 hình thức như sau:

 Chủ đầu tư xây dựng công trình trực tiếp quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

 Chủ đầu tư xây dựng công trình thuê tổ chức tư vấn quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình nếu không đủ điều kiện năng lực để tự thực hiện Đây là trường hợp xem xét trong nghiên cứu này

Chủ đầu tư không đủ điều kiện năng lực ở trên đây được hiểu là không đủ về một hoặc nhiều vấn đề sau: không đủ trang thiết bị, không đủ về điều kiện làm việc, không đủ về số người, không đủ về chuyên môn, không đủ về kinh nghiệm của cá nhân hoặc / và tổ chức để phù hợp với quy mô và tính chất của dự án trong việc thực hiện quản lý

2.1.3 Nội dung của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Theo khoản 1 Điều 45 Luật Xây dựng (2003) thì nội dung của “ Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình” bao gồm: quản lý chất lượng, khối lượng, tiến độ, an toàn lao động và môi trường xây dựng

2.1.4 Nhiệm vụ và quyền hạn của các bên liên quan

Theo Điều 35 Nghị định số 12/2009/NĐ-CP quy định nhiệm vụ, quyền hạn của chủ đầu tư và tư vấn QLDA trong trường hợp chủ đầu tư thuê tư vấn QLDA như sau:

 Chủ đầu tư thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn kể từ giai đoạn chuẩn bị dự án, thực hiện dự án đến khi nghiệm thu bàn giao đưa công trình vào khai thác sử dụng bảo

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 9 đảm tính hiệu quả, tính khả thi của dự án và tuân thủ các quy định của pháp luật

Chủ đầu tư có trách nhiệm lựa chọn và ký hợp đồng với tổ chức tư vấn QLDA có đủ điều kiện năng lực tổ chức quản lý để giúp chủ đầu tư quản lý thực hiện dự án Chủ đầu tư có trách nhiệm kiểm tra, theo dõi việc thực hiện hợp đồng của tư vấn QLDA và chịu trách nhiệm về kết quả thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của tư vấn QLDA trước pháp luật và người quyết định đầu tư

 Tư vấn QLDA thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo thoả thuận trong hợp đồng ký kết với chủ đầu tư Trong nghiên cứu này, chỉ xem xét hợp đồng giữa chủ đầu tư và tư vấn QLDA từ giai đoạn thực hiện dự án đến khi bàn giao công trình đưa vào khai thác sử dụng, đã có đầy đủ hồ sơ thiết kế, dự toán xây dựng công trình Tư vấn QLDA chịu trách nhiệm trước pháp luật và chủ đầu tư về việc thực hiện các cam kết trong hợp đồng

Tư vấn QLDA được thuê tổ chức, cá nhân tư vấn tham gia quản lý nhưng phải được chủ đầu tư chấp thuận và phù hợp với hợp đồng đã ký với chủ đầu tư

Có thể thấy nếu các cam kết, điều khoản trong hợp đồng giữa chủ đầu và tư vấn QLDA không được thỏa thuận đầy đủ hay thiếu sót trong quá trình thực hiện do năng lực của tư vấn QLDA hay do năng lực và sự thiếu kiểm tra theo dõi từ chủ đầu tư thì có thể ảnh hưởng đến các mục tiêu của dự án và khi đó cả hai bên đều có trách nhiệm Vì vậy sự hiểu biết rõ và quản lý tốt về hợp đồng tư vấn QLDA từ cả chủ đầu tư và tư vấn QLDA là đặc biệt quan trọng trong thành công của việc quản lý dự án nói riêng và của cả dự án nói chung

2.1.5 Năng lực hoạt động của tổ chức tư vấn quản lý dự án

Năng lực hoạt động xây dựng của tổ chức được xác định theo cấp bậc trên cơ sở năng lực hành nghề xây dựng của các cá nhân trong tổ chức, kinh nghiệm hoạt động xây dựng, khả năng tài chính, thiết bị và năng lực quản lý của tổ chức

Theo Điều 44 Nghị định số 12/2009/NĐ-CP quy định năng lực của “Tổ chức tư vấn quản lý dự án” được phân thành 2 hạng, một trong các yêu cầu đó là:

 Hạng 1: phải có giám đốc tư vấn QLDA hạng 1 phù hợp loại dự án Được quản lý dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, B, C

 Hạng 2: phải có giám đốc tư vấn QLDA hạng 1 hoặc hạng 2 phù hợp loại dự án Được quản lý dự án nhóm B, C

Căn cứ pháp lý về hợp đồng trong hoạt động xây dựng

2.2.1 Hợp đồng trong hoạt động xây dựng

Theo khoản 1 Điều 2 Nghị định số 48/2010/NĐ-CP thì “Hợp đồng trong hoạt động xây dựng” là “hợp đồng dân sự” được thoả thuận bằng văn bản giữa bên giao thầu và bên nhận thầu về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ của các bên để thực hiện một, một số hoặc toàn bộ công việc trong hoạt động xây dựng

Luật Dân sự (2005) quy định “hợp đồng dân sự” là giao dịch dân sự nhằm xác lập quyền, nghĩa vụ dân sự giữa các cá nhân hay tổ chức đủ năng lực pháp luật, đồng thời còn quy định các khái niệm liên quan đến “hợp đồng dân sự” về năng lực pháp luật dân sự, pháp nhân, đại diện, tài sản và quyền sở hữu

“Hợp đồng dân sự” khi xảy ra các tranh chấp liên quan đến kinh doanh, thương mại, quyền sở hữu hay khi có yêu cầu về phân xử của Trọng tài kinh tế đều thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án và các bên liên quan phải tuân theo các thủ tục tố tụng dân sự bắt buộc, quy định tại Điều 25, 29, 30 Luật Tố tụng dân sự (2004)

2.2.2 Khung pháp lý của hợp đồng trong hoạt động xây dựng Để quản lý hợp đồng trong hoạt động xây dựng ở Việt Nam, Nhà nước đã ban hành các văn bản pháp luật nhằm quy định, hướng dẫn việc soạn thảo, đàm phán và quản lý thực hiện hợp đồng Áp dụng cho các tổ chức, cá nhân liên quan đến hợp đồng trong hoạt động xây dựng thuộc các dự án sử dụng 30% vốn nhà nước trở lên trên lãnh thổ Việt Nam Đồng thời khuyến khích áp dụng đối với các tổ chức, cá nhân liên quan đến hợp đồng trong hoạt động xây dựng thuộc các dự án sử dụng ít hơn 30% vốn nhà nước để tăng tính chặt chẽ và đầy đủ trong các điều khoản hợp đồng, quản lý thực hiện hợp đồng dễ dàng và hiệu quả trong việc ngăn ngừa, giảm thiểu và giải quyết các tranh chấp kiện tụng có thể xảy ra Các văn bản pháp luật được dùng làm căn cứ để ký kết hợp đồng trong hoạt động xây dựng đó là:

 Bộ Luật Xây Dựng của Việt Nam số 16/2003/QH11

 Bộ Luật Đấu Thầu của Việt Nam số 61/2005/QH11

 Bộ Luật Dân Sự của Việt Nam số 33/2005/QH11

 Nghị Định về Hợp đồng trong xây dựng của Chính Phủ số 48/2010/NĐ-CP

 Nghị Định về Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình của Chính Phủ số 12/2009/NĐ-CP

 Nghị Định về Sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định 12/2009/NĐ-CP của Chính Phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình số 83/2009/NĐ-CP

 Nghị Định về Quản lý chất lượng công trình xây dựng của Chính Phủ số 209/2004/NĐ-CP

 Nghị Định về Sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định 209/2004/NĐ-CP của Chính Phủ về quản lý chất lượng công trình xây dựng số 49/2008/NĐ-CP

 Nghị Định về Quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình của Chính Phủ số 112/2009/NĐ-CP

 Nghị Định về Hướng dẫn thi hành luật đấu thầu và lựa chọn nhà thầu xây dựng của Chính Phủ số 85/2009/NĐ-CP

2.2.3 Phân loại hợp đồng trong hoạt động xây dựng

Theo Điều 3 Nghị định số 48/2010/NĐ-CP thì hợp đồng trong hoạt động xây dựng được phân loại như sau:

 Theo tính chất công việc:

 Hợp đồng tư vấn xây dựng

 Hợp đồng thi công xây dựng công trình

 Hợp đồng cung cấp thiết bị công nghệ

 Hợp đồng thiết kế và thi công xây dựng (viết tắt là EC)

 Hợp đồng thiết kế và cung cấp thiết bị công nghệ (EP)

 Hợp đồng cung cấp thiết bị công nghệ và thi công xây dựng (PC)

 Hợp đồng thiết kế, cung cấp thiết bị công nghệ và thi công xây dựng (EPC)

 Hợp đồng chìa khóa trao tay (Turn Key)

Trong đó “Hợp đồng tư vấn xây dựng” là hợp đồng để thực hiện một, một số hay toàn bộ công việc tư vấn trong hoạt động xây dựng như lập quy hoạch, lập dự án đầu tư xây dựng công trình, khảo sát, thiết kế, quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, lựa chọn nhà thầu, giám sát thi công xây dựng công trình và lắp đặt thiết bị, thẩm tra thiết kế, dự toán và các hoạt động tư vấn khác

 Hợp đồng theo đơn giá cố định

 Hợp đồng theo đơn giá điều chỉnh

 Hợp đồng theo thời gian

 Hợp đồng theo tỷ lệ phần trăm (%).

Tổng quan về hợp đồng tư vấn quản lý dự án

2.3.1 Hợp đồng tư vấn quản lý dự án

Theo phân loại hợp đồng trong hoạt động xây dựng, thì “Hợp đồng tư vấn quản lý dự án” (gọi tắt là hợp đồng tư vấn QLDA) là hợp đồng tư vấn được ký kết giữa chủ đầu tư và tư vấn QLDA để thực hiện việc tư vấn QLDA đầu tư xây dựng công trình Đây là loại hợp đồng được xem xét trong nghiên cứu này

Các vấn đề cốt lõi và các điều khoản, điều kiện chính của hợp đồng tư vấn QLDA sẽ được thể hiện thông qua việc phân tích Nghị Định 48/2010/NĐ-CP về Hợp đồng trong xây dựng

2.3.2 Hiệu lực và tính pháp lý của hợp đồng tư vấn quản lý dự án Điều 6 Nghị định 48/2010/NĐ-CP quy định hiệu lực và tính pháp lý của hợp đồng trong hoạt động xây dựng

Hợp đồng tư vấn QLDA có hiệu lực khi đáp ứng các yêu cầu sau:

 Người tham gia ký kết phải có đủ năng lực hành vi dân sự

 Đáp ứng các nguyên tắc ký kết hợp đồng theo Điều 4 cùng Nghị định này

 Bên nhận thầu là tư vấn QLDA phải có đủ năng lực hoạt động và năng lực hành nghề theo quy định

 Hình thức hợp đồng bằng văn bản và được ký kết bởi người đại diện đúng thẩm quyền theo pháp luật của chủ đầu tư và tư vấn QLDA Nếu bên tham gia hợp đồng là tổ chức thì phải ký tên và đóng dấu

Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng tư vấn QLDA là thời điểm ký kết hợp đồng (đóng dấu nếu có) và chủ đầu tư đã nhận được bảo đảm thực hiện hợp đồng của bên tư vấn QLDA (đối với hợp đồng có quy định về bảo đảm thực hiện hợp đồng) hoặc thời điểm khác do các bên thỏa thuận trong hợp đồng xây dựng

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 15 Thời gian thực hiện hợp đồng tư vấn QLDA được tính từ ngày hợp đồng có hiệu lực đến ngày các bên hoàn thành nghĩa vụ theo quy định trong hợp đồng

Tính pháp lý của hợp đồng tư vấn QLDA:

 Hợp đồng tư vấn QLDA có hiệu lực là cơ sở pháp lý mà chủ đầu tư, tư vấn QLDA và các bên liên quan có nghĩa vụ thực hiện

 Hợp đồng tư vấn QLDA có hiệu lực là cơ sở để giải quyết tranh chấp giữa các bên Các tranh chấp phát sinh ngoài hợp đồng xây dựng sẽ được giải quyết trên cơ sở các quy định của pháp luật có liên quan

 Các cơ quan quản lý nhà nước, cơ quan kiểm soát, cấp phát, cho vay vốn, thanh tra, kiểm tra, kiểm toán và các cơ quan khác có liên quan phải căn cứ vào nội dung hợp đồng tư vấn QLDA có hiệu lực để thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình theo quy định, không được xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của các bên tham gia hợp đồng

Có thể thấy hiệu lực của hợp đồng tư vấn QLDA là yếu tố quan trọng nhất, là yêu cầu bắt buộc ban đầu để hợp đồng có tính pháp lý Nếu hợp đồng không có hiệu lực hay hợp đồng bị vô hiệu thì không có căn cứ để các bên thực hiện hợp đồng và giải quyết các tranh chấp, không có căn cứ để các cơ quan liên quan thực hiện các thủ tục liên quan đến tài chính

2.3.3 Những nội dung chủ yếu của hợp đồng tư vấn quản lý dự án

Hầu hết các tổ chức tư vấn QLDA đều có hệ thống quản lý chất lượng, trong đó có bộ phận riêng chuyên quản lý các hợp đồng từ việc soạn thảo, đàm phán, ký kết đến việc quản lý thực hiện hợp đồng và thanh toán Vì vậy hợp đồng tư vấn QLDA thường do bên tư vấn QLDA soạn thảo dựa trên kinh nghiệm chuyên môn và hồ sơ dự thầu của mình cùng với hồ sơ mời thầu của chủ đầu tư, tiến hành đàm phán với chủ đầu tư và thống nhất các nội dung, sau đó tiến hành ký kết hợp đồng Nội dung của hợp đồng tư vấn QLDA có thể chia thành 2 nhóm như sau:

Nhóm thứ nhất bao gồm các điều khoản, điều kiện đặc trưng mà bất cứ hợp đồng xây dựng nào cũng phải có và không phân biệt về tính chất công việc như: thông tin chung của hợp đồng và các bên tham gia ký kết hợp đồng, các định nghĩa và diễn giải, luật – ngôn ngữ - loại tiền thanh toán, bảo đảm thực hiện hợp đổng, bảo mật thông tin,

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 16 bảo hiểm, bất khả kháng, khiếu nại và giải quyết tranh chấp hợp đồng, quyết toán, thanh lý hợp đồng, các điều khoản chung khác

Nhóm thứ hai bao gồm các điều khoản, điều kiện có thể phân biệt với các hợp đồng xây dựng khác bởi ảnh hưởng của tính chất công việc tư vấn QLDA như: hồ sơ của hợp đồng và thứ tự yêu tiên, phạm vi công việc, giá hợp đồng – tạm ứng và thanh toán, thay đổi và điều chỉnh giá hợp đồng, tiến độ thực hiện công việc, trách nhiệm và nghĩa vụ của tư vấn QLDA, quyền và nghĩa vụ của chủ đầu tư, nhân lực của tư vấn QLDA, tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng, bồi thường và giới hạn trách nhiệm, bản quyền và quyền sử dụng tài liệu, thưởng và phạt đợp đồng

2.3.3.1 Thông tin chung của hợp đồng và các bên tham gia ký hợp đồng

Thông tin chung: số hợp đồng, thông tin về dự án, về gói thầu … Căn cứ để ký kết hợp đồng: các văn bản quy phạm pháp luật và các văn bản liên quan đến việc kí kết hợp đồng

Tổng quan về rủi ro trong hoạt động xây dựng

Dake (1992) xem xét các khái niệm về rủi ro từ một góc độ lịch sử Vào thế kỷ 17, rủi ro đã được định nghĩa là xác suất xảy ra của một sự kiện, với chú ý hướng đến là thiệt hại hoặc lợi ích mà sự kiện này sẽ nhận được nếu rủi ro xảy ra Khía cạnh thú vị của định nghĩa từ rất sớm này là lợi ích đã nhận được nhiều chú ý như những chú ý đến thiệt hại Đây là một quan điểm đã bị mất trong thế kỷ 20 và bây giờ là thế kỷ 21 Ở ý nghĩa phổ biến, thuật ngữ “rủi ro” chủ yếu mang ý nghĩa tiêu cực của sự thiệt hại hoặc tổn thất, đó thông thường là các kết quả tiêu cực hay bất lợi từ một sự kiện không chắc chắn Ví dụ, Fishburn (1984) gọi một sự kiện chắc chắn có hại là rủi ro, còn Statman và Tyebjee (1984) nhìn thấy rủi ro như là một xác suất cao của sự thất bại

Jaafari (1990) theo hướng khác, đã nhìn thấy rủi ro như là sự hiện diện của những hạn chế tiềm năng hoặc thực tế theo cách thức liên quan đến hiệu quả dự án, bằng cách gây ra thất bại một phần hoặc toàn bộ trong quá trình xây dựng và vận hành, hoặc tại thời điểm sử dụng dự án

Rủi ro đã được định nghĩa bởi Chapman và Ward (1997) như là sự hướng đến khả năng xảy ra của một thiệt hại hoặc lợi ích về kinh tế và tài chính, tác hại vật lý hoặc thương tích, hoặc chậm trễ, như là một hậu quả của sự không chắc chắn

Bằng sự so sánh như vậy, Young (1996) đã nhìn thấy rủi ro trong môi trường quản lý dự án là bất kỳ sự kiện nào mà nó có thể ngăn chặn dự án được thực hiện như mong đợi của các bên liên quan như đã nêu trong các thoả thuận hoặc tuyên bố chung

Thông qua mô tả các khía cạnh khác nhau của rủi ro, Adametiz (2003) cho rằng rủi ro có thể có ranh giới kinh tế từ việc bổ sung thêm chi phí do các công việc phát sinh, và ranh giới chính trị / văn hóa từ việc không sẵn sàng thừa nhận rằng rủi ro tồn tại và phải được giảm nhẹ Để ngăn chặn áp lực về ngân sách, quản lý rủi ro và các hoạt động giảm nhẹ phải được đưa vào kế hoạch dự án từ rất sớm khi bắt đầu một dự án Dự án xây dựng liên quan đến rất nhiều điều không thể đoán trước và các quá trình phức tạp

Phân loại rủi ro là một bước quan trọng trong quá trình quản lý rủi ro, vì nó là sự cố gắng để cấu trúc các rủi ro khác nhau ảnh hưởng đến một dự án xây dựng Smith (1999) cho rằng rủi ro của dự án có thể được phân loại theo một số cách khác nhau theo mức độ chi tiết hoặc quan điểm lựa chọn Để quản lý rủi ro một cách hiệu quả, nhiều cách tiếp cận đã được đề xuất trong các tài liệu phân loại rủi ro

Theo Smith (1999), tất cả rủi ro của dự án có thể được chia thành ba loại: (i) rủi ro được biết đến, (ii) chưa biết được biết đến và (iii) chưa biết không rõ Sự khác biệt giữa các loại là khả năng giảm dự đoán hoặc thấy trước rủi ro Được biết đến là một đối tượng hoặc tình hình không có sự không chắc chắn Chưa biết là những điều chúng ta biết, nhưng chúng ta không biết chúng sẽ ảnh hưởng đến chúng ta như thế nào Một điều chưa biết được biết đến là sự không chắc chắn được nhận dạng Một điều chưa biết không rõ chỉ đơn giản là một đối tượng hoặc tình hình mà sự tồn tại của nó vẫn chưa được gặp hay tưởng tượng Tính đến xác suất xảy ra và hậu quả của chúng trên các mục tiêu của dự án, những sự kiện có xác suất cao và tác động cao là vấn đề đối với quản lý rủi ro

PMI (2000) phân loại rủi ro theo (i) nội bộ hoặc (ii) bên ngoài Rủi ro nội bộ là những phát sinh trong phạm vi và tầm kiểm soát của nhóm dự án Hầu hết các rủi ro nội bộ có thể được tham chiếu đến một tài liệu dự án cụ thể như tài liệu thiết kế, tiêu chuẩn kỹ thuật và dự toán chi phí hoặc một tiến độ Rủi ro nội bộ thường căn cứ theo các đối tượng có đặc trưng luôn thay đổi Các rủi ro bên ngoài nói chung là các đối tượng bắt buộc đối với dự án từ các cơ sở vượt quá giới hạn của dự án Sự tương tác với các nhà quản lý là những rủi ro bên ngoài điển hình Kinh phí giới hạn và những hạn chế là các rủi ro khác phổ biến bên ngoài Rủi ro bên ngoài có xu hướng căn cứ các đối tượng có đặc trưng không thể đoán trước nhưng nhìn chung có thể dự đoán, theo quan điểm của Caltrans (2007)

Dias và Ioannou (1995) cho rằng có hai loại rủi ro (i) Một là các rủi ro thuần túy, tồn tại khi có khả năng thiệt hại tài chính, nhưng không có khả năng lợi nhuận tài chính (ví dụ: các thiệt hại vật chất) (ii) Hai là rủi ro dự đoán, liên quan đến khả năng của cả lợi nhuận và thiệt hại (ví dụ: rủi ro về tài chính và sản xuất)

2.4.3 Bản chất của rủi ro

Del Cano và de la Cruz (2002) cho rằng, trong khi rủi ro được thể hiện khá tốt trong các tài liệu khoa học, thì các thuật ngữ được áp dụng không nhất quán trong xây dựng, quản lý dự án, kỹ thuật, sức khỏe và an toàn, môi trường, kinh doanh và các ngành công nghiệp khác Rủi ro có thể được phân loại là mong muốn hoặc không mong muốn, tùy thuộc vào việc có xảy ra hoặc không xảy ra các sự kiện dẫn đến các rủi ro, những việc này được đặt dưới sự kiểm soát của những người phải đối mặt với rủi ro hoặc không Theo quan điểm triết học, Cvethovich và Earle (1992) xem rủi ro không thể hiện cho chất lượng vốn có của một thế giới vật chất nhưng là một đại diện của sự tương tác giữa vật chất và đặc điểm tâm lý xã hội với các đánh giá rủi ro liên quan đến phán quyết về những gì có giá trị

Kumamoto và Henley (1996) đã xác định các thuộc tính của rủi ro, đó là:

 Kịch bản của nguyên nhân

Uher (1994) đã xác định 34 yếu tố rủi ro riêng biệt và phân loại chúng vào một nhóm duy nhất, gồm các yếu tố “rủi ro đặc trưng” chỉ ảnh hưởng đến một vài hoạt động riêng biệt, và các yếu tố “rủi ro chung” thì ảnh hưởng đến tất cả các hoạt động Phần lớn rủi ro do Uher (1994) xác định là những rủi ro chung

Cùng quan điểm trên, Carlsson (2005) cho rằng rủi ro được phân chia đến các “rủi ro của dự án cụ thể” và “rủi ro toàn cầu” Các rủi ro của dự án cụ thể liên quan trực tiếp đến sự phát triển, thiết kế và hoạt động của cơ sở, như rủi ro kỹ thuật, rủi ro tài chính của dự án và rủi ro của tổ chức Ví dụ về các rủi ro toàn cầu là rủi ro chính trị, rủi ro môi trường, rủi ro bất khả kháng và quan hệ công chúng

Rutgers và Haley (1997) đưa ra một mô hình mới phân loại rủi ro dựa theo các giai đoạn của chúng trong một dự án:

 Rủi ro phát triển: các hoạt động kỹ thuật, thương mại / tài chính

 Tính kinh tế dự án, giấy phép / ủy quyền, can thiệp của bên thứ ba và chính trị thay đổi

 Rủi ro xây dựng: tiến độ, chi phí, hiệu quả, thay đổi thiết kế, sự leo thang lãi suất, hậu quả thiệt hại, bất khả kháng / rủi ro quốc gia, thay đổi tiền tệ

 Rủi ro hoạt động: thay đổi thị trường, thay đổi luật định, tình trạng bất ổn / đình công, thiên nhiên bất lợi, trách nhiệm của bên thứ ba

Carlsson (2005) cũng đã đưa ra một mô hình khác để phân loại rủi ro dựa theo thông tin có sẵn và hậu quả của chúng vào:

 Rủi ro xác định: rủi ro tương tự như hàng năm, ví dụ như số người bị tai nạn lao động tại nơi làm việc trong một khu vực rộng lớn

 Rủi ro ngẫu nhiên với những biến đổi lớn: rủi ro cho thấy độ lệch lớn từ năm này sang năm khác, ví dụ như số người bị tai nạn lao động tại nơi làm việc ở một khu vực nhỏ

Tổng quan về quản lý rủi ro trong hoạt động xây dựng

2.5.1 Định nghĩa quản lý rủi ro

Theo PMI (2004), quản lý rủi ro được xem như quá trình liên quan đến việc xác định, phân tích và ứng phó với sự không chắc chắn trong suốt vòng đời của dự án Nó bao gồm tối đa hóa các kết quả của sự kiện tích cực và tối thiểu hóa các hậu quả của các sự kiện bất lợi

Shehu và Sommerville (2006) định nghĩa quản lý rủi ro là một quá trình kiểm soát mức độ của rủi ro và giảm thiểu các tác động của nó Nummedal et al, (1996) định nghĩa quản lý rủi ro như là một phương pháp tiếp cận có hệ thống để xác định, đánh giá

Thông tin hoàn hảo Thiếu thông tin hoàn toàn

Sự không chắc chắn Rủi ro

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 28 và ứng phó với rủi ro gặp phải trong một dự án Kerzner (2003) định nghĩa quản lý rủi ro giống như các hành động hoặc thực hành việc xác định, phân tích và đánh giá rủi ro

Flanagan (2003) xem quản lý rủi ro như là một hệ thống nhằm mục đích xác định và định lượng tất cả các rủi ro và sự không chắc chắn liên quan đến dự án, để đưa ra quyết định dựa trên việc làm thế nào để quản lý rủi ro

Angelo và Rubin (2001) nhìn thấy quản lý rủi ro như là một phần quan trọng của việc quản lý dự án, để hạn chế sự chậm trễ, vượt chi phí, và khiếu nại giữa các bên

Chapman (1997) cũng cho rằng quản lý rủi ro là một trong các thực hành quản lý dự án quan trọng nhất để đảm bảo dự án được hoàn thành tốt đẹp Từ kinh nghiệm, Royer (2000) cho thấy quản lý rủi ro phải là một sự quan tâm đặc biệt đối với quản lý dự án, không được quản lý hoặc không giảm nhẹ rủi ro là một trong những nguyên nhân chính của dự án thất bại Hơn nữa, tác giả cũng chỉ ra rằng quản lý dự án có xu hướng tập trung hơn vào các quá trình và phương pháp làm giảm ảnh hưởng của mối đe dọa

Shehu và Sommerville (2006) cho rằng mục tiêu tổng quát của quá trình quản lý rủi ro là tối đa hóa các cơ hội và giảm thiểu các hậu quả của sự kiện rủi ro Đối phó với các rủi ro liên quan đến việc lập kế hoạch cho rủi ro, đánh giá các vấn đề rủi ro, phát triển các chiến lược xử lý rủi ro và giám sát rủi ro để xác định chúng thay đổi như thế nào

Turner (1999) cho rằng quản lý rủi ro là quá trình làm giảm thiểu khả năng xảy ra rủi ro hoặc tác động của nó đối với dự án Theo tác giả, chiến lược để giảm thiểu rủi ro cho dự án bao gồm:

 Giảm sự không chắc chắn liên quan đến dự án

 Tránh các rủi ro bằng cách tìm một cách khác thực hiện dự án

 Giảm khả năng xảy ra rủi ro hoặc tác động đến dự án

 Chuyển giao rủi ro cho các bên khác như nhà thầu hoặc các công ty bảo hiểm

 Chấp nhận rủi ro và tạo ra một kế hoạch dự phòng

Baker et al, (1999) cho rằng quản lý rủi ro cũng phụ thuộc vào rất nhiều yếu tố chẳng hạn như đặc điểm ngành công nghiệp, quy mô dự án, và các giai đoạn của vòng đời dự án Một trong số những ý tưởng cho quản lý rủi ro là việc ghi chú rủi ro thường được xem như là điểm khởi đầu (Williams, 1993a) Ngoài ra, Williams (1993b) đưa ra một cuộc thảo luận về cách ghi chú rủi ro để có thể hỗ trợ trong việc phân bổ rủi ro và

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 29 chuẩn bị kế hoạch quản lý rủi ro Del Cano và de la Cruz (2002) cho rằng việc ghi chú rủi ro thường được xem là một bước quan trọng trong việc tái sử dụng thông tin dự án lịch sử Chúng có thể được xem như là kho kiến thức cá nhân hay kinh nghiệm tổ chức về rủi ro và ứng phó, được liên tục ghi lại, theo Tah và Carr (2001)

Tuy nhiên, Williams et al (1997) chỉ ra rằng việc ghi chú rủi ro dự án không nắm bắt được mối quan hệ bên trong giữa rủi ro và cấu trúc hệ thống bên trong các rủi ro Điều này cho thấy nó là một công cụ không đầy đủ để nắm bắt và đại diện cho các rủi ro, và do đó tác giả đặt câu hỏi về cơ sở để phân tích và ra quyết định

Dey (2001) đã xác định sau đây là những lợi ích chung có thể đạt được từ việc ứng dụng quản lý rủi ro trong bất kỳ loại dự án nào:

 Các vấn đề của dự án được làm sáng tỏ và cho phép ngay từ đầu

 Quyết định được hỗ trợ bởi phân tích kỹ lưỡng các dữ liệu có sẵn

 Cấu trúc và xác định giới hạn của dự án được theo dõi liên tục và có mục đích

 Lập kế hoạch dự phòng cho phép kiểm soát và đánh giá trước phản ứng đối với các rủi ro cụ thể

 Định nghĩa rõ ràng hơn các rủi ro cụ thể gắn liền với một dự án

 Khuyến khích các giải pháp giải quyết vấn đề và sáng tạo cho các vấn đề trong một dự án

 Cung cấp một cơ sở cho cơ cấu tổ chức dự án và ma trận trách nhiệm thích hợp

 Giúp các nhà tài trợ dự án và các nhóm dự án đưa ra các quyết định thăm dò về các lựa chọn dự án

 Xây dựng một hồ sơ thống kê của rủi ro lịch sử để mô hình hóa các dự án trong tương lai

2.5.2 Quy trình quản lý rủi ro

Dey (1999) cho rằng quy trình quản lý rủi ro dự án gồm ba giai đoạn: (i) Xác định các yếu tố rủi ro, (ii) Phân tích tác động của rủi ro, (iii) Phản ứng lại rủi ro

Turner (1999) cho rằng quản lý rủi ro có thể được chia thành năm giai đoạn: (i) Nhận diện nguồn gốc rủi ro, (ii) Xác định tác động của rủi ro riêng biệt, (iii) Đánh giá tác động tổng thể của rủi ro; (iv) Xác định khả năng rủi ro có thể được giảm, (v) Kiểm soát rủi ro đã nhận diện

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 30 Theo PMI (2000), quy trình quản lý rủi ro bao gồm sáu bước: (i) Lập kế hoạch quản lý rủi ro, (ii) Xác định rủi ro, (iii) Phân tích định tính rủi ro, (iv) Phân tích định lượng rủi ro, (v) Lập kế hoạch phản ứng với rủi ro, (vi) Giám sát và kiểm soát rủi ro

PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Quy trình nghiên cứu

Hình 3.1: Sơ đồ quy trình nghiên cứu

Xác định vấn đề nghiên cứu và mục tiêu của nghiên cứu

“Quản lý rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA trong điều kiện Việt Nam”

Khảo sát khả năng xảy ra

Thiết kế bảng câu hỏi khảo sát

Khảo sát và thu thập dữ liệu

Khảo sát mức độ ảnh hưởng Đánh giá xếp hạng các yếu tố rủi ro

Phân tích nhân tố các yếu tố rủi ro (SPSS) Đánh giá kết quả

Phân tích một số dự án thực tế và các giải pháp quản lý rủi ro được áp dụng Đề xuất các giải pháp quản lý rủi ro phù hợp

Kết luận và khuyến nghị Khảo cứu dữ liệu khoa học về pháp lý, hợp đồng, quản lý rủi ro và phương pháp thống kê

Xác định các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 50 Sau khi xác định vấn đề nghiên cứu và các mục tiêu nghiên cứu, tiến hành xác định các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA Thiết kế bảng câu hỏi khảo sát rồi tiến hành khảo sát Sau khi thu thập đủ dữ liệu, tiến hành phân tích rồi đánh giá kết quả thu được Sau đó phân tích môt số dự án thực tế và các giải pháp quản lý rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA đang áp dụng ở Việt Nam và đề xuất một số giải pháp phù hợp.

Xác định các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn quản lý dự án

Từ vấn đề nghiên cứu và các mục tiêu nghiên cứu, thông qua việc khảo cứu các dữ liệu khoa học về pháp lý, hợp đồng, quản lý rủi ro và phương pháp thống kê bằng cách tìm kiếm trên sách báo, thư viện, internet, tác giả đề xuất 48 yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA như sau:

A Thông tin chung của hợp đồng và các bên tham gia ký hợp đồng

A1.Thông tin chung về dự án, gói thầu, địa điểm không đầy đủ hoặc không đúng

A2.Thông tin về các căn cứ pháp lý không đầy đủ hoặc không đúng

A3.Thông tin về đăng ký kinh doanh, mã số thuế không đúng

A4.Thông tin về tài khoản ngân hàng không đúng hay tài khoản bị phong tỏa

A5.Người đại diện ký hợp đồng không đúng pháp nhân, không đúng thẩm quyền

B Hồ sơ của hợp đồng và thứ tự ưu tiên

B1.Các hồ sơ, tài liệu hợp đồng không được quy định hoặc quy định không đầy đủ

B2.Thứ tự ưu tiên xem xét khi có sự không thống nhất của các hồ sơ, tài liệu hợp đồng không được quy định

C Các định nghĩa và diễn giải

C1.Các định nghĩa và diễn giải sử dụng trong hợp đồng không đầy đủ

D Luật, ngôn ngữ, loại tiền thanh toán

D1.Luật điều chỉnh hợp đồng hoặc các điều ước quốc tế liên quan được quy định không đầy đủ

D2.Ngôn ngữ sử dụng trong văn bản, hồ sơ, tài liệu, họp hành không được quy định

D3.Loại tiền thanh toán, tỷ giá đồng tiền được quy định không đầy đủ

E1.Tư vấn QLDA không thực hiện đầy đủ các việc được ủy quyền

E2.Tư vấn QLDA thực hiện các việc được ủy quyền không đạt yêu cầu

E3.Tư vấn QLDA thực hiện vượt thẩm quyền các việc không được ủy quyền

F Hình thức giá hợp đồng, tạm ứng và thanh toán

F1.Hình thức hợp đồng (hay thình thức giá hợp đồng) không phù hợp

F2.Các khoản thuế, phí, căn cứ tính giá được quy định không đầy đủ

F3.Phương thức tạm ứng và thu hồi tạm ứng được quy định không đầy đủ

F4.Phương thức thanh toán và điều kiện thanh toán không phù hợp với hình thức hợp đồng (hay hình thức giá hợp đồng)

F5.Phương thức thanh toán và điều kiện thanh toán được quy định không đầy đủ

G Bảo đảm thực hiện hợp đồng

G1.Các trường hợp liên quan đến việc nộp và hoàn trả bảo đảm hợp đồng không được quy định đầy đủ

G2.Nội dung bảo đảm hợp đồng không phù hợp hoặc không đúng

H Thay đổi và điều chỉnh giá hợp đồng

H1.Các trường hợp được điều chỉnh giá, phương thức điều chỉnh, phạm vi điều chỉnh không phù hợp với hình thức hợp đồng (hay hình thức giá hợp đồng)

H2.Các trường hợp được điều chỉnh giá, phương thức điều chỉnh, phạm vi điều chỉnh được quy định không đầy đủ

I Tiến độ thực hiện hợp đồng

I1.Các mốc bắt đầu, kết thúc công việc, thời gian làm việc và nghỉ lễ không được quy định rõ ràng

I2.Các trường hợp được điều chỉnh tiến độ thực hiện hợp đồng không phù hợp với hình thức hợp đồng (hay hình thức giá hợp đồng)

I3.Các trường hợp được điều chỉnh tiến độ thực hiện hợp đồng không được quy định hoặc được quy định không đầy đủ

J Quyền và nghĩa vụ của tư vấn QLDA (về đại diện, chuyển nhượng hợp đồng, nhân lực, thực hiện công việc, thông tin và báo cáo )

J1.Quyền và nghĩa vụ của tư vấn QLDA được quy định không đầy đủ

J2.Tư vấn QLDA không thực hiện đầy đủ các quyền và nghĩa vụ của mình

J3.Tư vấn QLDA không thực hiện đúng các quyền và nghĩa vụ của mình

K Quyền và nghĩa vụ của chủ đầu tư (về đại diện, cung cấp tài liệu, thanh toán, thông tin và hợp tác hỗ trợ )

K1.Quyền và nghĩa vụ của chủ đầu tư được quy định không đầy đủ

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 52 K2.Chủ đầu tư không thực hiện đầy đủ các quyền và nghĩa vụ của mình

K3.Chủ đầu tư không thực hiện đúng các quyền và nghĩa vụ của mình

L Nhân lực của tư vấn QLDA

L1.Nhân lực và bố trí nhân lực của tư vấn QLDA được quy định không đầy đủ

L2.Tư vấn QLDA không thực hiện đúng các yêu cầu về nhân lực và bố trí nhân lực

L3.Các trường hợp được điều chỉnh nhân lực và bố trí nhân lực của tư vấn QLDA không được quy định hoặc được quy định không đầy đủ

M Tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng

M1.Các trường hợp và trách nhiệm với việc tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng được quy định không đầy đủ

M2.Tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng bởi chủ đầu tư

M3.Tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng bởi tư vấn QLDA

N Bồi thường và giới hạn trách nhiệm liên quan đến vi phạm hợp đồng

N1.Các trường hợp và trách nhiệm bồi thường về việc vi phạm hợp đồng được quy định không đầy đủ

N2.Các trường hợp về giới hạn trách nhiệm được quy định không đầy đủ

O Bản quyền và quyền sử dụng tài liệu

O1.Bản quyền và quyền sử dụng tài liệu của các bên không được quy định hoặc được quy định không đầy đủ

P1.Các quy định và trách nhiệm về bảo mật thông tin của dự án được quy định không đầy đủ

Q1.Các quy định và trách nhiệm về việc mua bảo hiểm của các bên được quy định không đầy đủ

R1.Các trường hợp và trách nhiệm của các bên về bất khả kháng được quy định không đầy đủ

S Thưởng hợp đồng, phạt vi phạm hợp đồng

S1.Các quy định và trách nhiệm về thưởng hợp đồng và phạt vi phạm hợp đồng được quy định không đầy đủ

T Khiếu nại và giải quyết tranh chấp hợp đồng

T1.Các quy định và trách nhiệm về việc khiếu nại và giải quyết tranh chấp hợp đồng được quy định không đầy đủ

U1.Các quy định và trách nhiệm về việc quyết toán hợp đồng được quy định không đầy đủ

V1.Các trường hợp và trách nhiệm về việc thanh lý hợp đồng được quy định không đầy đủ

Bảng 3.1: Bảng tổng hợp mã hóa 48 yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA

STT Mã hóa Các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn quản lý dự án

A Thông tin chung của hợp đồng và các bên tham gia ký hợp đồng

1 A1 Thông tin chung về dự án, gói thầu, địa điểm không đầy đủ hoặc không đúng

2 A2 Thông tin về các căn cứ pháp lý không đầy đủ hoặc không đúng

3 A3 Thông tin về đăng ký kinh doanh, mã số thuế không đúng

4 A4 Thông tin về tài khoản ngân hàng không đúng hay tài khoản bị phong tỏa

5 A5 Người đại diện ký hợp đồng không đúng pháp nhân, không đúng thẩm quyền

B Hồ sơ của hợp đồng và thứ tự ưu tiên

6 B1 Các hồ sơ, tài liệu hợp đồng không được quy định hoặc quy định không đầy đủ

7 B2 Thứ tự ưu tiên xem xét khi có sự không thống nhất của các hồ sơ, tài liệu hợp đồng không được quy định

C Các định nghĩa và diễn giải

8 C1 Các định nghĩa và diễn giải sử dụng trong hợp đồng không đầy đủ

D Luật, ngôn ngữ, loại tiền thanh toán

9 D1 Luật điều chỉnh hợp đồng hoặc các điều ước quốc tế liên quan được quy định không đầy đủ

10 D2 Ngôn ngữ sử dụng trong văn bản, hồ sơ, tài liệu, họp hành không được quy định

11 D3 Loại tiền thanh toán, tỷ giá đồng tiền được quy định không đầy đủ

12 E1 Tư vấn QLDA không thực hiện đầy đủ các việc được ủy quyền

13 E2 Tư vấn QLDA thực hiện các việc được ủy quyền không đạt yêu cầu

14 E3 E3.Tư vấn QLDA thực hiện vượt thẩm quyền các việc không được ủy quyền

F Hình thức giá hợp đồng, tạm ứng và thanh toán

15 F1 Hình thức hợp đồng (hay hình thức giá hợp đồng) không phù hợp

16 F2 Các khoản thuế, phí, căn cứ tính giá được quy định không đầy đủ

17 F3 Phương thức tạm ứng và thu hồi tạm ứng được quy định không đầy đủ

18 F4 Phương thức thanh toán và điều kiện thanh toán không phù hợp với hình thức hợp đồng (hay thình thức giá hợp đồng)

19 F5 Phương thức thanh toán và điều kiện thanh toán được quy định không đầy đủ

G Bảo đảm thực hiện hợp đồng

20 G1 Các trường hợp liên quan đến việc nộp và hoàn trả bảo đảm hợp đồng không được quy định đầy đủ

21 G2 Nội dung bảo đảm hợp đồng không phù hợp hoặc không đúng

H Thay đổi và điều chỉnh giá hợp đồng

22 H1 Các trường hợp được điều chỉnh giá, phương thức điều chỉnh, phạm vi điều chỉnh không phù hợp với hình thức hợp đồng (hay hình thức giá hợp đồng)

23 H2 Các trường hợp được điều chỉnh giá, phương thức điều chỉnh, phạm vi điều chỉnh được quy định không đầy đủ

I Tiến độ thực hiện hợp đồng

24 I1 Các mốc bắt đầu, kết thúc công việc, thời gian làm việc và nghỉ lễ không được quy định rõ ràng

25 I2 Các trường hợp được điều chỉnh tiến độ thực hiện hợp đồng không phù hợp với hình thức hợp đồng (hay hình thức giá hợp đồng)

26 I3 Các trường hợp được điều chỉnh tiến độ thực hiện hợp đồng không được quy định hoặc được quy định không đầy đủ

J Quyền và nghĩa vụ của tư vấn QLDA (về đại diện, chuyển nhượng hợp đồng, nhân lực, thực hiện công việc, thông tin và báo cáo )

27 J1 Quyền và nghĩa vụ của tư vấn QLDA được quy định không đầy đủ

28 J2 Tư vấn QLDA không thực hiện đầy đủ các quyền và nghĩa vụ của mình

29 J3 Tư vấn QLDA không thực hiện đúng các quyền và nghĩa vụ của mình

K Quyền và nghĩa vụ của chủ đầu tư (về đại diện, cung cấp tài liệu, thanh toán, thông tin và hợp tác hỗ trợ )

30 K1 Quyền và nghĩa vụ của chủ đầu tư được quy định không đầy đủ

31 K2 Chủ đầu tư không thực hiện đầy đủ các quyền và nghĩa vụ của mình

32 K3 Chủ đầu tư không thực hiện đúng các quyền và nghĩa vụ của mình

L Nhân lực của tư vấn QLDA

33 L1 Nhân lực và bố trí nhân lực của tư vấn QLDA được quy định không đầy đủ

34 L2 Tư vấn QLDA không thực hiện đúng các yêu cầu về nhân lực và bố trí nhân lực

35 L3 Các trường hợp được điều chỉnh nhân lực và bố trí nhân lực của tư vấn QLDA không được quy định hoặc được quy định không đầy đủ

M Tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng

36 M1 Các trường hợp và trách nhiệm với việc tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng được quy định không đầy đủ

37 M2 Tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng bởi chủ đầu tư

38 M3 Tạm ngừng và chấm dứt hợp đồng bởi tư vấn QLDA

N Bồi thường và giới hạn trách nhiệm liên quan đến vi phạm hợp đồng

39 N1 Các trường hợp và trách nhiệm bồi thường về việc vi phạm hợp đồng được quy định không đầy đủ

40 N2 Các trường hợp về giới hạn trách nhiệm được quy định không đầy đủ

O Bản quyền và quyền sử dụng tài liệu

41 O1 Bản quyền và quyền sử dụng tài liệu của các bên không được quy định hoặc được quy định không đầy đủ

42 P1 Các quy định và trách nhiệm về bảo mật thông tin của dự án được quy định không đầy đủ

43 Q1 Các quy định và trách nhiệm về việc mua bảo hiểm của các bên được quy định

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 56 không đầy đủ

44 R1 Các trường hợp và trách nhiệm của các bên về bất khả kháng được quy định không đầy đủ

S Thưởng hợp đồng, phạt vi phạm hợp đồng

45 S1 Các quy định và trách nhiệm về thưởng hợp đồng và phạt vi phạm hợp đồng được quy định không đầy đủ

T Khiếu nại và giải quyết tranh chấp hợp đồng

46 T1 Các quy định và trách nhiệm về việc khiếu nại và giải quyết tranh chấp hợp đồng được quy định không đầy đủ

47 U1 Các quy định và trách nhiệm về việc quyết toán hợp đồng được quy định không đầy đủ

48 V1 Các trường hợp và trách nhiệm về việc thanh lý hợp đồng được quy định không đầy đủ.

Bảng câu hỏi khảo sát và thu thập dữ liệu

3.3.1 Quy trình thiết kế bảng câu hỏi khảo sát và thu thập dữ liệu

Hình 3.2: Sơ đồ quy trình thiết kế bảng câu hỏi khảo sát và thu thập dữ liệu

Từ vấn đề nghiên cứu và mục tiêu của nghiên cứu Xác định các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA thông qua khảo cứu dữ liệu khoa học

Thiết kế sơ bộ bảng câu hỏi

Khảo sát thử nghiệm bằng cách thu thập ý kiến phản hồi từ một số người được khảo sát thử, tham khảo ý kiến của giáo viên hướng dẫn, các chuyên gia và những người nhiều kinh nghiệm

Chỉnh sửa và hoàn thiện bảng câu hỏi khảo sát

Khảo sát chính thức và thu thập dữ liệu

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 57 Xây dựng nội dung và cấu trúc bảng câu hỏi khảo sát chủ yếu bám sát theo các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA đã xác định ban đầu Tiến hành khảo sát thử nghiệm bằng cách thu thập ý kiến phản hồi từ một số người được khảo sát thử để tiến hành phân tích thử nghiệm, đồng thời tham khảo ý kiến của giáo viên hướng dẫn, các chuyên gia và những người nhiều kinh nghiệm trong quản lý các dự án lớn, để hoàn thiện bảng câu hỏi, chỉnh sữa các lỗi sai và thiếu sót Sau đó bảng câu hỏi khảo sát chính thức sẽ được phân phát đến các đối tượng phù hợp để thu thập dữ liệu chính thức tin cậy cho việc phân tích của nghiên cứu

3.3.2 Nguyên tắc thiết kế bảng câu hỏi khảo sát

Bảng câu hỏi là một trong những công cụ thường được dùng để khảo sát, thu thập dữ liệu cho việc nghiên cứu Bảng câu hỏi được thiết kế không tốt có thể làm kết quả nghiên cứu bị sai lệch khác xa thực tế và không có giá trị áp dụng Do đó bảng câu hỏi phải được thiết kế có trình tự, rõ ràng, dễ hiểu và phải bám sát mục tiêu của nghiên cứu

Khảo sát bằng bảng câu hỏi là một phương pháp hữu hiệu để thu thập ý kiến của một số lượng lớn người về một số vấn đề cần quan tâm một cách dễ dàng, với chi phí thấp trong khoảng thời gian ngắn Tuy nhiên đối tượng trả lời bảng câu hỏi phải được chọn lọc để đảm bảo độ tin cậy của nội dung phản hồi, tránh trường hợp không hiểu hay hiểu lệch hướng cần khảo sát Trong nghiên cứu này, đối tượng được khảo sát phù hợp là chủ đầu tư, tư vấn QLDA và các chuyên gia trong lĩnh vực liên quan có kinh nghiệm làm việc trong ngành xây dựng từ 5 năm trở lên

3.3.3 Nội dung bảng câu hỏi khảo sát

Bảng câu hỏi khảo sát gồm 2 phần:

 Phần 1: đưa ra các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA tại Việt Nam để hỏi đối tượng được khảo sát về khả năng xảy ra và mức độ ảnh hưởng của từng yếu tố rủi ro Bao gồm 48 câu hỏi tương ứng 48 yếu tố rủi ro xác định ở phần trên

 Phần 2: trưng cầu thông tin chung về đối tượng được khảo sát để đánh giá mức độ tin cậy của dữ liệu thu thập Gồm 7 câu hỏi về thông tin của đối tượng khảo sát như đã từng tham gia QLDA hay chưa; đơn vị công tác; số năm kinh nghiệm; chức vụ hiện tại; lĩnh vực, quy mô và nguồn của dự án lớn nhất từng tham gia QLDA

Một trong những hình thức đo lường các khái niệm trừu tượng được sử dụng phổ biến nhất trong nghiên cứu kinh tế xã hội là dạng thang đo 5 mức độ phổ biến do Likert

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 58 (1931) giới thiệu Tuy nhiên theo Trọng và Ngọc (2008) thì thang đo 5 mức độ có thể trở thành 3 hoặc 7 mức độ và đồng ý hay không đồng ý, và cũng có thể trở thành chấp nhận hay không chấp nhận, có thiện ý hay phản đối, tuyệt vời hay tồi tệ, nhưng quy tắc là như nhau và tất cả đều được gọi là thang đo Likert

Trong nghiên cứu này, tác giả chọn loại thang đo 5 mức độ (five-scales) để đo lường ý kiến của người được khảo sát thông qua bảng câu hỏi

 Đánh giá khả năng xảy ra của các yếu tố rủi ro

Xuất hiện: (1) rất ít - (2) ít - (3) trung bình - (4) nhiều - (5) rất nhiều

 Đánh giá mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro Ảnh hưởng : (1) rất ít - (2) ít - (3) trung bình - (4) nhiều - (5) rất nhiều

Việc thu thập dữ liệu được thực hiện bằng cách phân phát bảng câu hỏi khảo sát đến các đối tượng phù hợp mục tiêu của nghiên cứu là chủ đầu tư, tư vấn QLDA và các chuyên gia trong lĩnh vực liên quan

Bảng câu hỏi khảo sát này có hai hình thức: (i) Bảng khảo sát giấy được gửi trực tiếp hoặc fax đến đối tượng khảo sát, và (ii) File bảng khảo sát được gửi qua email

Sau khi thu thập bảng câu hỏi khảo sát, tiến hành kiểm tra sơ bộ để loại bỏ những bảng trả lời không hợp lệ như: câu trả lời bị thiếu, câu trả lời có nhiều kết quả, câu trả lời của các đối tượng chưa từng tham gia QLDA, các đối tượng ít hơn 5 năm kinh nghiệm để có dữ liệu tin cậy và phù hợp đưa vào phân tích.

PHÂN TÍCH DỮ LIỆU

Khảo sát thử nghiệm

Bảng câu hỏi khảo sát thử nghiệm được thiết kế dựa trên với 48 yếu tố rủi ro đã được xác định ở chương 3 Tác giả tiến hành phỏng vấn 20 chuyên gia, những người nhiều kinh nghiệm đang làm công tác quản lý tại các dự án, chủ đầu tư, các công ty và tổ chức tư vấn về bảng câu hỏi khảo sát thử nghiệm và mời họ trả lời nhằm kiểm tra sự đầy đủ, sự phù hợp và mức độ dễ hiểu của các câu hỏi Kết quả khảo sát sơ bộ sẽ được phân tích để kiểm tra tương quan giữa các câu hỏi

4.1.1.1 Đơn vị công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Bảng 4.1:Đơn vị công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Tần suất Tỷ lệ % Tỷ lệ % tích lũy

Chủ đầu tư, ban QLDA 8 40 40

Hình 4.1: Đơn vị công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm Đối tượng khảo sát thử nghiệm được tập trung ở 2 nhóm, nhóm một là chủ đầu tư và các ban QLDA chiếm 40%, nhóm hai là tư vấn QLDA chiếm 60% Tỷ lệ giữa hai nhóm này khá tương đồng, đây là chủ ý của tác giả, để có cái nhìn đồng đều và đầy đủ hơn từ hai bên tham gia chính vào hợp đồng tư vấn QLDA

4.1.1.2 Kinh nghiệm công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Bảng 4.2: Kinh nghiệm công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Hình 4.2: Kinh nghiệm công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Kinh nghiệm công tác của những người được khảo sát thử nghiệm phân đều ở các nhóm, bao gồm 5 người cho mỗi nhóm từ 5 – 10 năm, từ 10 – 15 năm, từ 15 – 20 năm và trên 20 năm, đây cũng là chủ ý của tác giả để có sự khách quan trong đánh giá ở các mức kinh nghiệm khác nhau

4.1.1.3 Chức vụ công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Bảng 4.3: Chức vụ công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Giám đốc, phó giám đốc dự án 12 60 65

Trưởng / phó phòng chuyên môn 7 35 100

Hình 4.3: Chức vụ công tác của người trả lời khảo sát thử nghiệm

Chức vụ công tác của người được khảo sát thử nghiệm chủ yếu là trưởng và phó phòng chuyên môn chiếm 60%, giám đốc và phó giám đốc chiếm 35%, lãnh đạo doanh nghiệp chiếm tỷ lệ thấp nhất 5% Tỷ lệ này hoàn toàn phù hợp với phân bố theo công việc thực tế, và cũng vì tiếp cận với những đối tượng chức vụ càng cao thật không dễ dàng Chủ ý của tác giả muốn thu thập kinh nghiệm những người có vai trò quan trọng trong việc thương thảo, thực hiện hợp đồng tư vấn QLDA để có kết quả tin cậy hơn

4.1.2 Khảo sát thử nghiệm khả năng xảy ra

Bảng 4.4: Hệ số Cronbach’s Anpha khảo sát thử nghiệm khả năng xảy ra

Cronbach's Alpha Based on Standardized Items N of Items

Trong bảng trên, hệ số Cronbach’s Anpha là 0.951 > 0.7 và các hệ số Item-Total Correlation tính được đều > 0.3 (chi tiết xem mục 1.1 phụ lục 1) nên các câu hỏi và thang đo khảo sát khả năng xảy ra là phù hợp.

4.1.3 Khảo sát thử nghiệm mức độ ảnh hưởng

Bảng 4.5: Hệ số Cronbach’s Anpha khảo sát thử nghiệm mức độ ảnh hưởng

Trong bảng trên, hệ số Cronbach’s Anpha là 0.950 > 0.7 và các hệ số Item-Total Correlation tính được đều > 0.3 (chi tiết xem mục 1.2 phụ lục 1) nên các câu hỏi và thang đo khảo sát mức độ ảnh hưởng là phù hợp

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 71 Qua kết quả khảo sát thử nghiệm về khả năng xảy ra và mức độ ảnh hưởng của 48 yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA,các câu hỏi và thang đo khảo sát đều phù hợp, nên tác giả tiếp tục sử dụng 48 yếu tố rủi ro này để tiến hành khảo sát chính thức.

Khảo sát chính thức

Bảng câu hỏi khảo sát chính thức gồm 48 câu hỏi tương ứng với 48 yếu tố rủi ro đã được xác định ở khảo sát thử nghiệm Tác giả tiến hành gửi các bản khảo sát giấy và file khảo sát qua email cho các chuyên gia, những người nhiều kinh nghiệm liên quan

Kết quả thu được tổng cộng 118 phản hồi hợp lệ, gồm 36 bảng giấy và 82 file trả lời

4.2.1.1 Đơn vị công tác của người trả lời khảo sát

Bảng 4.6:Đơn vị công tác của người trả lời khảo sát

Chủ đầu tư, ban QLDA 51 43.2 43.2

Hình 4.4: Đơn vị công tác của người trả lời khảo sát

Người trả lời câu hỏi khảo sát chỉ gồm nhóm chủ đầu tư, ban QLDA và nhóm tư vấn QLDA, vì có sự chọn lựa đối tượng khảo sát từ ban đầu để dữ liệu tin cậy Nhóm chủ đầu tư và ban QLDA chiếm 43.2%, nhóm tư vấn QLDA chiếm 56.8% Tỷ lệ này khá tương đồng và phù hợp để dữ liệu khảo sát cân đối theo cả 2 quan điểm đánh giá

4.2.1.2 Kinh nghiệm công tác của người trả lời khảo sát

Bảng 4.7: Kinh nghiệm công tác của người trả lời khảo sát

Hình 4.5: Kinh nghiệm công tác của người trả lời khảo sát

Nhóm người trả lời khảo sát có kinh nghiệm từ 5 – 10 năm chiếm 50.9%, khoảng một nửa đối tượng được khảo sát vì đối tượng này dễ tiếp cận Nhóm kinh nghiệm từ 10 – 15 năm và từ 15 – 20 năm chiếm tỷ lệ khá đồng đều với 17.8% và 20.3 % Nhóm kinh nghiệm trên 20 năm chiếm tỷ lệ thấp nhất 11.0% Cả 3 nhóm trên 10 năm kinh nghiệm cũng chiếm tỷ lệ khá cao gần một nửa đối tượng khảo sát, thông tin từ các nhóm này rất có giá trị để thu thập dữ liệu tốt cho khảo sát

4.2.1.3 Chức vụ công tác của người trả lời khảo sát

Bảng 4.8: Chức vụ công tác của người trả lời khảo sát

Giám đốc, phó giám đốc dự án 26 22.0 26.2

Trưởng / phó phòng chuyên môn 31 26.3 52.5

Hình 4.6: Chức vụ công tác của người trả lời khảo sát

Chức vụ công tác của người được khảo sát, gần một nửa là các nhân viên từng tham gia vào quản lý dự án trong vai trò chủ đầu tư hay tư vấn QLDA, chiếm 47.5% Nhóm giám đốc và phó giám đốc chiếm 22%, nhóm trưởng và phó phòng chuyên môn chiếm 26.3%, tỷ lệ giữa 2 nhóm này khá cao và cân đối Vì 2 nhóm này rất nhiều kinh nghiệm nên dữ liệu từ họ cực kỳ quan trọng cho khảo sát Nhóm lãnh đạo doanh nghiệp tuy chiếm tỷ lệ thấp nhất 4.2% nhưng với vai trò cao nhất, đại diện doanh nghiệp ký kết hợp đồng thì thông tin từ họ cũng rất đáng quan tâm

4.2.1.4 Lĩnh vực dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Bảng 4.9: Lĩnh vực dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Hình 4.7: Lĩnh vực dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 74 Những dự án mà người trả lời khảo sát từng tham gia quản lý dự án thuộc lĩnh vực dân dụng và công nghiệp chiếm tỷ lệ cao nhất 72.9%, gần 3/4 toàn bộ dữ liệu thu thập được Đây là tỷ lệ rất tốt để dữ liệu phù hợp với phạm vi nghiên cứu của đề tài là khảo sát các dự án thuộc lĩnh vực dân dụng và công nghiệp Nhóm dự án thuộc lĩnh vực giao thông chiếm tỷ lệ cao thứ nhì là 16.9% và thấp nhất là cảng và công trình biển chiếm 10.2% Cả 2 nhóm này chỉ chiếm khoảng 1/4 còn lại của toàn bộ dữ liệu khảo sát nhưng thông tin từ các hình thức quản lý dự án thuộc các lĩnh vực khác nhau cũng rất đáng tham khảo để mở rộng hơn tính ứng dụng của đề tài

4.2.1.5 Quy mô dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Bảng 4.10: Quy mô dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Từ 75 tỷ đến 1500 tỷ VNĐ 82 69.5 81.4

Hình 4.8: Quy mô dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Những dự án mà người trả lời khảo sát từng tham gia quản lý dự án có quy mô từ 75 đến 1500 tỷ VNĐ, chiếm tỷ lệ rất cao 69.5% Các dự án trên 1500 tỷ cũng chiếm tỷ lệ đáng kể với 18.6% Tổng 2 nhóm này chiếm gần 90% toàn bộ dữ liệu khảo sát, đây là tỷ lệ rất tốt cho dữ liệu khảo sát phù hợp phạm vi nghiên cứu của đề tài là khảo sát các dự án lớn thuộc nhóm A và B Còn lại các dự án dưới 75 tỷ VNĐ chiếm tỷ lệ không đáng kể 11.9%

4.2.1.6 Nguồn vốn dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Bảng 4.11: Nguồn vốn dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Sử dụng vốn Nhà nước từ 30% trở lên 67 56.8 56.8

Sử dụng vốn Nhà nước ít hơn 30% 51 43.2 100.0

Hình 4.9: Nguồn vốn dự án lớn nhất tham gia QLDA của người trả lời khảo sát

Những dự án mà người trả lời khảo sát từng tham gia quản lý dự án có nguồn vốn Nhà nước ít hơn 30% chiếm 56.8% Các dự án có nguồn vốn Nhà nước từ 30% trở lên chiếm 43.2% Ta thấy 2 tỷ lệ này là khá cân đối để đánh giá thực trạng sử dụng mẫu hợp đồng tư vấn QLDA của cả 2 nhóm dự án

4.2.2.1 Kiểm định thang đo khả năng xảy ra

Bảng 4.12: Hệ số Cronbach’s Anpha khả năng xảy ra

Trong bảng trên, hệ số Cronbach’s Anpha là 0.928 > 0.7 và các hệ số Item-Total Correlation tính được đều > 0.3 (chi tiết xem mục 1.3 phụ lục 1) nên các câu hỏi và thang đo khảo sát khả năng xảy ra là phù hợp

4.2.2.2 Kiểm định thang đo mức độ ảnh hưởng

Bảng 4.13: Hệ số Cronbach’s Anpha mức độ ảnh hưởng

Trong bảng trên, hệ số Cronbach’s Anpha là 0.934 > 0.7 và các hệ số Item-Total Correlation tính được đều > 0.3 (chi tiết xem mục 1.4 phụ lục 1) nên các câu hỏi và thang đo khảo sát mức độ ảnh hưởng là phù hợp

4.2.3 Kiểm định trị trung bình tổng thể

Nghiên cứu sẽ sử dụng kiểm định Mann-Whitney để kiểm định trị trung bình tổng thể Với giả thuyết H0 là: “Không có sự khác biệt về trị trung bình khả năng xảy ra / mức độ ảnh hưởng các yếu tố rủi ro giữa 2 nhóm chủ đầu tư và tư vấn QLDA”

4.2.3.1 Kiểm định trị trung bình khả năng xảy ra giữa các nhóm

Bảng 4.14: Kết quả kiểm định Mann-Whitney trị trung bình khả năng xảy ra

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 77 Kết quả kiểm định cho thấy 10 yếu tố A3, A4, D3, F3, H1, J3, K1, K2, L2, Q1 có sự khác biệt về trị trung bình khả năng xảy ra giữa nhóm chủ đầu tư và tư vấn QLDA Các yếu tố còn lại không có khác biệt

4.2.3.2 Kiểm định trị trung bình mức độ ảnh hưởng giữa các nhóm

Bảng 4.15: Kết quả kiểm định Mann-Whitney trị trung bình mức độ ảnh hưởng

Kết quả kiểm định cho thấy 3 yếu tố H2, K3, L1 có sự khác biệt về trị trung bình mức độ ảnh hưởng giữa nhóm chủ đầu tư và tư vấn QLDA Các yếu tố còn lại không có khác biệt

Thông qua kiểm định trị trung bình các yếu tố rủi ro giữa 2 nhóm chủ đầu tư và tư vấn QLDA, mặc dù có sự khác biệt ở một số yếu tố nhưng sự khác biệt này là do khác biệt từ chính nội tại của mẫu, chứ không phải do nguyên nhân nào khác

4.2.4 Xếp hạng các yếu tố rủi ro

Theo quan điểm của Chapman & Ward (1997) thì việc đánh giá xếp hạng rủi ro phải là sự kết hợp giữa khả năng xảy ra và mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đó:

Tác động của rủi ro = (khả năng xảy ra) x (mức độ ảnh hưởng)

Trong nghiên cứu này, các yếu tố rủi ro trong hợp đồng tư vấn QLDA được xếp hạng theo quan điểm của chủ đầu tư, quan điểm của tư vấn QLDA và quan điểm chung

TÌNH HUỐNG NGHIÊN CỨU

Tình huống nghiên cứu về rủi ro trong hợp đồng

Sau đây là phân tích hợp đồng tư vấn QLDA của một số dự án thực tế, vì tính bảo mật thông tin dự án nên trong các phân tích này sẽ không nêu tên dự án và các bên liên quan Mỗi tình huống nghiên cứu sau đây liên quan đến những vấn đề rủi ro trong hợp đồng khác nhau, nguyên nhân có thể xuất phát từ bên trong hoặc đến từ bên ngoài, đối tượng và mức độ bị ảnh hưởng khác nhau, phản ứng của các bên đối với rủi ro là không giống nhau Tất cả sẽ được phân tích, không đi sâu quá vào chi tiết nhưng cũng đủ khái quát các nội dung chính để minh họa cho tất cả 5 nhân tố rủi ro quan trọng tìm được ở phân tích trước

Khi tham gia hợp đồng, vị thế pháp lý của chủ đầu tư và tư vấn QLDA là như nhau

Nhưng thời điểm hiện tại, khi mà chậm tiến độ là rất phổ biến ở hầu hết các dự án, sự phức tạp ở các dự án ngày càng tăng và không thực sự nhiều dự án đủ khả năng duy trì, thì đòi hỏi khắt khe về năng lực của tư vấn QLDA của chủ đầu tư là hoàn toàn phù hợp

Dẫn đến vị thế thực tế của tư vấn QLDA lúc thương thảo với chủ đầu tư là không cân bằng để có thể đưa ra các thỏa thuận hợp đồng bình đẳng Chủ đầu tư ngày càng hiểu biết, không ai muốn ôm lấy phần rủi ro về phía mình nên phần rủi ro sẽ được phân chia nhiều hơn cho tư vấn QLDA Vấn đề đặt ra đó là thách thức cho tư vấn QLDA khi tham gia vào cuộc chơi không thực sự bình đẳng

Dự án là tòa nhà phức hợp cao 39 tầng và 3 hầm, tại Q.1, tp.HCM, nguồn vốn tư nhân Hợp đồng giữa chủ đầu tư (bên A) và đơn vị tư vấn QLDA (bên B) bắt đầu từ tháng 7/2008, đây là hợp đồng công việc trọn gói, quy định thanh toán theo tháng và giá trị thanh toán theo tỷ lệ % giá trị hợp đồng

Ngày 12/1/2012, chủ đầu tư gửi thông báo cho tư vấn QLDA về việc sẽ chấm dứt hợp đồng vào ngày 6/2/2012 (trước 25 ngày) và tiến hành bàn giao công việc và hồ sơ cho chủ đầu tư trực tiếp QLDA

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 96 Sau khi thống nhất các hồ sơ bàn giao, tư vấn QLDA gửi thông báo cho chủ đầu tư đòi tính chi phí cho dịch vụ phát sinh gọi là: “quá trình bàn giao công việc”, bao gồm:

- Dịch vụ đặc biệt: chuẩn bị bàn giao hồ sơ hoàn thành công trình và đăng ký quyền sở hữu công trình, chi phí khoảng 70 nghìn USD

- Dịch vụ tăng thêm: cấp lại toàn bộ hồ sơ đã phát hành cho chủ đầu tư và / hoặc đại diện chủ đầu tư, chi phí khoảng 265 nghìn USD

Quan điểm của tư vấn QLDA cho rằng:

- Do chủ đầu tư chấm dứt hợp đồng trước thời hạn nên cần thời gian và chi phí trong 1 tháng để bàn giao, kể từ ngày 7/2/2012

- Phạm vi công việc trong hợp đồng không quy định về “bàn giao công việc”

- Trích dẫn điều khoản hoàn cảnh thay đổi là “Hoàn cảnh phát sinh, không phải là trách nhiệm của bên B, là những việc mà bên B không có trách nhiệm và không có khả năng để thực hiện trong toàn bộ hoặc một phần dịch vụ Nếu tiến độ thực hiện dịch vụ bị giảm xuống thì thời gian để hoàn thành sẽ được kéo dài cần thiết tùy theo hoàn cảnh ”, tương tự bất khả kháng là “Hoàn cảnh phát sinh ngoài tầm kiểm soát hoặc tất cả sự không lường trước của các bên khi thực hiện hợp đồng”

- Trích dẫn điều khoản “Khi xảy ra các hoàn cảnh thay đổi như điều khoản liên quan quy định hoặc từ bỏ hoặc đình chỉ hoặc nối lại dịch vụ hoặc khi chấm dứt hợp đồng, bất kỳ công việc hay chi phí nào mà bên B thực hiện thêm vào các dịch vụ bình thường và phát sinh được coi như dịch vụ đặc biệt”

Quan điểm của chủ đầu tư, bác bỏ quan điểm của tư vấn QLDA, cho rằng:

- Trích dẫn điều khoản “Bên A có thể chấm dứt thỏa thuận hợp đồng bằng cách thông báo cho B trước ít nhất 14 ngày mà không cần đưa ra bất cứ lý do nào”

- Bàn giao công việc là việc mà tư vấn QLDA phải có trách nhiệm và có khả năng thực hiện nên không thể trích dẫn điều khoản hoàn cảnh thay đổi

- Trong hợp đồng không thể hiện khái niệm “quá trình bàn giao công việc”

- Trong điều khoản “Các công việc không bao gồm trong dịch vụ tư vấn QLDA” không đề cập đến “bàn giao công việc sau khi chấm dứt hợp đồng” Đến hiện tại là tháng 7/2012 mà cả 2 bên vẫn không thể đi đến thống nhất Tư vấn QLDA quyết định không bàn giao hồ sơ được yêu cầu Chủ đầu tư trực tiếp QLDA, tự rà soát và bổ sung lại các hồ sơ thiếu do chưa được bàn giao

HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang 97 Các vấn đề chính trong hợp đồng này là:

- Xung đột về phạm vi công việc, các nghĩa vụ của tư vấn QLDA do không được quy định rõ ràng và đầy đủ (Nhân tố rủi ro thứ nhất)

- Phát sinh các vấn đề tranh cãi không lường trước liên quan đến điều khoản chấm dứt hợp đồng bởi chủ đầu tư (Nhân tố rủi ro thứ hai)

- Thiệt hại về kinh tế và uy tín cho chủ đầu tư

- Thiệt hại về uy tín cho tư vấn QLDA

- Ảnh hưởng mối quan hệ giữa các bên

Dự án là trung tâm thương mại và chung cư cao 30 tầng và 2 tầng hầm, tại Q5, tp.HCM, nguồn vốn tư nhân Hợp đồng giữa chủ đầu tư (gọi tắt là bên A) và đơn vị tư vấn QLDA (bên B) quy định như sau:

Về thời gian thực hiện:

- Thời gian thực hiện hợp đồng căn cứ theo thời gian thực hiện dự án được phê duyệt

- Thời hạn hiệu lực của hợp đồng được tính từ ngày hợp đồng được hai bên ký kết (tháng 8/2009)

- Thời gian thực hiện hợp đồng chính thức được tính trên cơ sở hợp đồng thi công của bên A và các nhà thầu (theo các hợp đồng xây lắp tương ứng)

- Thời gian thực hiện hợp đồng tính toán thực tế được tính kể từ khi hợp đồng có hiệu lực đến khi công trình được nghiệm thu đưa vào sử dụng (dự kiến 36 tháng)

- Giá trị trong hợp đồng là trọn gói kể từ ngày 2 bên ký hợp đồng cho đến khi công trình hoàn thành đưa vào sử dụng

Về phương thức thanh toán hợp đồng:

Tình huống nghiên cứu về quản lý rủi ro trong hợp đồng

Tiếp theo là phân tích một mô hình quản lý chất lượng công tác tư vấn QLDA của một tổ chức tư vấn QLDA lớn tại tp.HCM Với quy mô trên 200 người và quản lý rất nhiều dự án với đủ các loại và quy mô khác nhau nên mô hình quản lý chất lượng của tổ chức này là phù hợp làm ví dụ tiêu biểu để phân tích Cũng vì tính bảo mật thông tin hoạt động của tổ chức nên trong phân tích này xin được không nêu tên tổ chức

Việc phân tích mô hình quản lý chất lượng công tác tư vấn QLDA này sẽ giúp nắm được cách thức quản lý rủi ro trong hợp đồng trong thực tế, bộ phận nào sẽ chịu trách nhiệm cho từng giai đoạn của quản lý rủi ro như lập kế hoạch, xác định, đánh giá, phản ứng, kiểm soát rủi ro, và hiệu quả của mô hình Mô hình quản lý chất lượng công tác tư vấn QLDA của tổ chức tư vấn QLDA như sau:

Hình 5.1: Mô hình quản lý chất lượng công tác tư vấn QLDA

(Kế thừa từ mô hình quản lý chất lượng công tác tư vấn QLDA của một tổ chức tư vấn QLDA tại tp HCM)

Nghiệm thu tổng khối lượng

Danh mục hồ sơ QLDA Giám đốc XN

Lưu trữ hồ sơ tại Cty

Bảo hành công trình Giám đốc XN

Giám đốc XN QUẢN LÝ CẤP CTY QUẢN LÝ CẤP

KHÁCH HÀNG yes yes yes no no no

Tham mưu cho BGĐ về hợp đồng

Trao đổi thông tin Phối hợp để hoàn thành các mục tiêu của DA

 Những đặc điểm chính của mô hình:

- Phân cấp trách nhiệm trong quản lý chất lượng, tương ứng là trách nhiệm trong quản lý rủi ro

- Quản lý cấp công ty sẽ chịu trách nhiệm chuẩn bị hợp đồng, các hồ sơ hợp đồng, lập kế hoạch quản lý các rủi ro khi xây dựng các điều khoản hợp đồng và tiếp nhận báo cáo kết quả thực hiện từ cấp dưới

- Quản lý cấp xí nghiệp chịu trách nhiệm quản lý thực hiện hợp đồng, và chịu trách nhiệm cao nhất về việc xử lý rủi ro trong hợp đồng

- Giám đốc QLDA chịu trách nhiệm trực tiếp thực hiện hợp đồng

 Những hạn chế của mô hình:

- Phân cấp trách nhiệm theo từng giai đoạn trong quản lý rủi ro không được thể hiện đủ rõ để dễ dàng thực hiện (lập kế hoạch quản lý rủi ro, xác định rủi ro, đánh giá rủi ro, lập kế hoạch phản ứng, xử lý rủi ro, kiểm soát rủi ro)

- Quản lý cấp công ty thiếu sự tham khảo kinh nghiệm kiểm soát và xử lý rủi ro trong quá trình thực hiện của cấp quản lý bên dưới để nhận diện các rủi ro mới, đưa ra các giải pháp phòng ngừa kịp thời và phù hợp thực tiễn hơn

- Quản lý cấp xí nghiệp đối mặt với các rủi ro trong hợp đồng cao nhất Khi rủi ro sẽ trở nên nghiêm trọng vượt quá tầm xử lý của cấp xí nghiệp thì sẽ chính là một rủi ro cho công ty khi thiếu sự kiểm soát và thông tin trong giai đoạn này.

Tiêu đề	Quản Lý Rủi Ro Trong Hợp Đồng Tư Vấn Quản Lý Dự Án Trong Điều Kiện Việt Nam
Tác giả	Trần Lê Nguyên Khánh
Người hướng dẫn	PGS.TS. Ngô Quang Tường
Trường học	Trường Đại học Bách Khoa Tp.HCM
Chuyên ngành	Công Nghệ và Quản Lý Xây Dựng
Thể loại	Luận Văn Thạc Sĩ
Năm xuất bản	2012
Thành phố	Tp.HCM

Định dạng
Số trang	152
Dung lượng	1,76 MB