án lệ lý luận

“Án lệ là những lập luận, phán quyết trong bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa đn về một vụ việc cụ thể được Hội đồng Thẩm phan Tòa đn nhân dân tối cao lựa chọn và được C

[UEL) TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT (2) KHOA LUAT KINH TẾ

——— TIỂU LUẬN NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI —— MÔN LÝ LUẬN NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT

"GIANG VIEN HUONG DAN

NGUYÊN TH! THU TRANG

TÊN SINH VIÊN

MAI TRINH NGAN HO K215011048

THÁI VIET HUNG K215011049

NGUYEN NGOG NHU MAI K2i5011050

NGUYEN THANH MAI K215011051

TP Hỗ Chí Minh 1/2022

LỜI MỞ ĐẦU

Pháp luật vốn biểu thị ý chí của giai cấp thống trị và thế hiện quá trình phát triển của một đất nước bằng việc điều chỉnh các quan hệ xã hội Với sự phát triển của xã hội, vai trò pháp luật ngày càng được xem trọng Song vì thế việc xuất hiện những mối quan hệ xã hội phức tạp và thực tế cao đòi hỏi Pháp luật phải có sự can thiệp kịp thời

và cụ thê Án lệ ra đời trở thành một phần không thê thiếu cho nền tư pháp hiện đại, là

sự bố sung vào hệ thống pháp luật quốc gia bên cạnh các văn bản quy phạm pháp luật, sóp phần đưa pháp luật đi vào đời sống thực tiễn

Ở một số nước hiện nay, đã và đang vận dụng án lệ vào việc xét xử đề bù đắp những khiếm khuyết, lỗ hồng mà bộ luật không thế bao quát hết được Song đó, ở Việt Nam, việc sử dụng án lệ vẫn chưa được phô biến rộng rãi như nước khác Việc áp dụng, sử dụng án lệ ở Việt Nam còn đang ở quá trình thảo luận thử nghiệm ở mức độ nhất định Vì ta cho rằng, án lệ sẽ phá vỡ đi tính thống nhất, đồng bộ và các quy tắc của án

lệ là các quy định ngầm tổn tại trong các bản án dẫn đến việc nhận thức và xác định mức độ khái quát, phạm vi áp đụng của một quy tắc trở nên rất khó khăn, phức tạp và thường gây ra nhiều tranh cãi Vì thế, việc áp dụng án lệ vào pháp luật ở Việt Nam vấn còn nhiều mơ hồ, chưa định hình cụ thê Nhưng không vì thế ta bác bỏ án lệ, bằng việc ban hành Nghị quyết 249-NQ/TW của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, nghị quyết đã nêu rằng: "Tòa án tối cao có nhiệm vụ tổng kết

kinh nghiệm xét xử, hướng dẫn áp đụng thống nhất pháp luật, phát triển án lệ từng

bước thực hiện công khai hóa bản án” Việt Nam đang từng bước thừa nhận các bản

án thông qua những lần công bố án lệ điển hình như Ngày 17/10/2016 Chánh án Tòa

án nhân dân tối cao đã ban hành Quyết định 698/QĐ-CA năm 2016, Tòa án nhân dân tối cao, đã công bố thêm 04 án lệ hay tại Quyết định 299/QĐ-CA năm 2017 của

TANDTC đã thông qua 06 án lệ

Với mục đích nghiên cứu và đưa ra những cái nhìn tông quát về án lệ và đê cập những vân đê khi sử dụng án lệ ở Việt Nam, nhóm mong muon rang đê tài “An lệ - Lý luận

Ki

va thực tiên” sẽ khai thác chủ đê theo khía cạnh mới củng với việc nêu quan điêm khách quan về việc áp dụng án lệ vào xét xử các vụ án Đây luôn là một chủ đê, đê tài

được bản luận vì những câu hỏi xoay quanh về việc Việt Nam có nên áp dụng rộng rãi

án lệ không Đề có thê trả lời câu hỏi đó thì xin mời cô và các bạn củng theo dõi bài

tiêu luận của nhóm Trong quá trình làm bài, nhóm sẽ không thê tránh khỏi những sai sót nhất định nên mong cô sẽ đưa ra những lời nhâủ xét, góp ý chân thành đề nhóm có thê chỉnh sửa hoàn thiện bài làm hơn

Thay mặt nhóm nghiên cứu Nguyễn Thanh Mai

DANH MUC CAC CHU VIET TAT

TANDTC : Tòa án Nhân đân Tối cao

Civil Law : Hệ thống Dân luật thành văn hay còn gọi là hệ thống luật

La Mã, hệ thông luật Châu Áu lục địa Common Law :_ Thông luật hay còn gọi là Luật Anh Mỹ, Luật Anglo

Saxon

Nghi quyét : Nghị quyết số 04/2019/NQ-HĐTP ngày 18/06/2019 của

04/2019/NQ-HĐTP Hội đồng thắm phan TANDTC về quy trình lựa chọn công

bố, áp dụng án lệ

BLDS :_ Bộ luật Dân sự

TAND : Toa an nhan dan

Vién KSND : Viện kiếm sát nhân dân

HDTD : Hop dong tin dung

TILT : Thông tư liên tịch

UNDP : United Nations Development Programme

MUC LUC

LOI MO DAU

DANH MUC CAC CHU VIET TAT

MUC LUCiissssssssssssssssvsssssesssessvessssesssessvessssesssessssesssenssessssesssessvessvessssusesvssvesssensssessnsese PHAN I: KHAI QUAT VE AN LE

CHƯƠNG I: KHÁI QUÁT VÀ NGUÔN GÓC 50-0 2212211111121 11 tr errteg

RA ĐỜI CỦA ÁN LỆ 2 2S 222221215 1111211 21521121121 1525 ree 6

1.1 Khái quát - 2: 2112112112111 211 1121181 111121221111 1111111127111 111112511 eg 6 1.1.1 Khái niệm L2: 2E 222221221213 2E1 2113512111 11512 1151181111111 1111 27111101 6

1.2 Ngudn 266.00 cccccccccsecscsessesessessesessesessesevsesevseseesecsesessesecsssssessisevevevevscieeesevesees 8

PHAN II: LY LUAN VE AN LE 10 CHƯƠNG 2: CÂU TRÚC VÀ NGUYÊN TÁC HÌNH THÀNH ÁN LỆ 10 2.1 Cấu trúc của án lỆ -522+:+221122211222112121111111121112111211112112101112 1 te 10

2.1.1 Phần bắt buộc (ratio decidendi) s x11 11E111111 1111112111111 re II

2.1.2 Phần không bắt buộc (obiter dictum) - 5c E11 E1 1712211111 2EcExcxe II

2.2 Tiêu chí hình thành án Ệ 2 2 22 221222221211 323 2212315121151 251211 151211122 12 2.3 Quy trinh Iya 8 1n ee 14

CHƯƠNG 3: NGUYÊN TÁC ÁP DỤNG AN LE ieee ccscccccsscccssssessstesssseesstesssiesssees 15

3.1 Nguyên tắc áp dụng án lệ dựa trên nguyên tắc các vụ việc giống nhau phải được giải quyết như nhau 2 - 2C 2221122012220 1120 11151111211 1511 11115111111 511111 rray 15 3.2 Nguyên tắc áp dụng án lệ của các quốc gia trong hé thong Common Law 16

3.2.1 Nguyên tắc áp đụng án lệ tại Anh - se 111151111211 1211 1E rreg 17 3.2.2 Nguyên tắc áp đụng án lệ tại Mỹ - ng Heo 18

3.3 Nguyên tắc áp dụng án lệ của các quốc gia trong hệ thống Civil Law 19

3.3.1 Nguyên tắc áp đụng án lệ tại Pháp 5-1 s11 1222112121211 ceg 19 3.3.2 Nguyên tắc áp đụng án 16 tai DUC ccccccceceeesseseeseseeseseeseseesesseversessees 20

CHƯƠNG 4: Y NGHIA VA HAN CHE CỦA ÁN LỆ .- -5 21

4.1 Ý nghĩa ctta an 16 ceccccccccsesseescssesseseessesessssessessesenssnsessersessessesesessnsevevsess 21

4.1.1 Án lệ bỗ sung cho những lỗ hồng, làm cụ thể hơn những điểm chưa rõ ràng của luật thành văn - 2 2 020102 20111101 11131111111 1111111 11111111111 1111 11x12 21 4.1.2 Anlé nâng cao kha nang sang tao va trinh dé cua thâm phán 22

4.1.3 Án lệ phát triển trình độ pháp lý của luật sư 2 552cc se zzvze2 22

4 L.4 Án lệ tạo ra sự khách quan và tôn trọng lẽ phải, thống nhất xét xử giữa

4.2 Hạn chế của án lỆ - 22+ 222222112221127111271112211121211212111111112111.1 cty 23

4.2.1 Tính khoa học không cao - 5 2 222122011 11113111 1111121111112 1 12 23 4.2.2 Thủ tục áp dụng án lệ phức tạp cece 2 1 221112211 12111121111111 22 x2 23 4.2.3 Đòi hỏi sự sáng tạo, sự hiệu biết sâu sắc về luật pháp 23

PHẢN III: ÁN LỆ VỚI TÌNH HÌNH THUC TIEN Ở THẺ GIỚI VÀ VIỆT

CHƯƠNG 5: ÁN LỆ TRONG HỆ THỒNG PHÁP LUẬT -:5222:55522 24

5.1 Đặc điểm án lệ trong hệ thống Thông luật -. - 225222222 22222 s+2 25 5.1.1 Vai trò án lệ trong hệ thông pháp luật Anh - 2 +sccEz£E‡E2zz£zzzzczxz 25 5.1.2 Vai trò của án lệ trong hệ thống pháp luật Hoa Kỳ 5 s55 28 5.2 Đặc điểm án lệ trong hệ thống đân luật - L L cn n2 S2 1111 snnnnkrrrxy 30

5.2.1 Án lệ không bắt buộc - không phải là nguồn luật chính thức 31

5.2.2 Những Tòa án có thâm quyền tạo ra án lệ trong hệ thống Dân luật 33

CHUONG 6: THUC TIEN SU DUNG AN LE TẠI VIỆT NAM 36 6.1 Quá trình hình thành và phát triển án lệ ở Việt Nam .- s55: 36

6.2 Cơ sở pháp lý cho việc áp dụng án lệ tại Việt Nam -5- 2-55 38 6.3 Thực tiễn áp dụng án lệ tại Việt Nam 0 0022011121221 111132 key 4l

6.3.1 Thống kê số lượng án lệ và bản án sử dụng án lệ 5 scszszcez 41

6.3.2 Tinh hình áp dụng án lệ vào hoạt động xét xử - 2.5752 s22 42 6.3.3 Tỉnh hình áp dụng án lệ trong học tập, nghiên cứu Pháp luật: 43 6.3.4 Những điểm tích cực và hạn chế trong việc áp dụng án lệ tại Việt Nam c11011 11111111111 1111111 111111111110 1111 111 1111111 111111111 111111 11 11111111111 1111110111111 1 1111011111 100 44

PHẢN IV: MỞ RỘNG 48

CHƯƠNG7: ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 2:22222+22221221122211221 221222 e2 48

“PHẢN V: KÉT LUẬN 51

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 222:2222222221222112211 12212 52

1 VAN BAN QUY PHẠM PHÁP LUẬTT - + 2s 1E 221211122111 112116 52

2 SÁCH VÀ TẠP CHÍ: -222:222211122222111222111110221111111111112101111.1 xe 52

PHAN I: KHAI QUAT VE AN LE CHUONG 1: KHAI QUAT VA NGUON GOC

RA DOI CUA AN LE

1.1 Khai quat

1.1.1 Khải niệm

“Án lệ là những lập luận, phán quyết trong bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa đn về một vụ việc cụ thể được Hội đồng Thẩm phan Tòa đn nhân dân tối cao lựa chọn và được Chánh an Toa an nhân dân tối cao công bố là án lệ để các Tòa án nghiên cứu, áp đụng trong xét xứ.”!

An lệ được hiệu răng: “4ø lệ là việc làm luật của tòa án khi công nhận và áp dụng các quy tac moi trong quá trình xét xử, vụ việc đã được giải quyét lam co so dé dua

ra phán quyết cho những trường hợp có tình tiết hoặc vẫn đề tương tự sau này.” ?

Theo từ điển Luật học Anh án lệ được hiểu 1a: “Ban dn hoặc quyết định được nêu ra để ching minh cho mét quyết định trong THỘt vụ việc gan tuong tu sau do.”

Từ những khái niệm được trích ở phía trên, ta có thê định nghĩa rằng án

lệ là một hình thức pháp luật nói lên những quyết định hay phán quyết

của pháp luật của cơ quan xét xử hoặc cơ quan hành chính cấp cao thông qua các bản án, từ đó được dùng đề giải quyết các vụ việc về sau khi có độ tương đồng về nội dung hoặc tình tiết

1.1.2 Đặc điểm của án lệ

Có thể nói, hệ thống pháp luật khác nhau nên quan niệm về án lệ sẽ khác nhau đề phù hợp với từng quốc gia nhưng nhìn chung, án lệ sẽ có một số đặc điểm chung nhất định:

Tứ nhất, án lệ phải là một vụ xét xử chứa đựng quyết định, phán quyết của cơ quan xét xử Những bản án được lựa chọn thành án lệ phải gồm những cách thức chung về việc xét xử, cũng như nêu lên được quan điểm chung của tòa án áp dụng đề từ đó giải quyết được các vấn đề pháp luật Án lệ hình thành dựa trên những vụ việc hoặc do thâm phán ban hành Vì thé, giữa án lệ và thâm phán có sự mật thiết với nhau

1 Trích Điều 1 của Nghị quyết số 04/2019/NQ-HĐTP

2 West Group St Paul MN (2004), Black's Law Dictionary

3 Dictionary of Law (1993) 4th Edition, printed and published in England

Thứ hai, quy định về việc ban hành một án lệ Có một lưu ý rằng không phải bản án xét xử nào cũng sẽ trở thành án lệ Ở mỗi quốc gia sẽ quy định những thủ tục khác nhau đề hình thành nên một án lệ theo quy chuân phù hợp với nơi đó Song án lệ được tạo ra là đo phán quyết của thâm phán nên vì thế để tránh việc làm quyền của thâm phân, nhiều nơi đã hạ thấp gia tri cua án lệ so với luật thành văn Tuy rằng án lệ có tính cụ thê do ban hành dựa trên vụ việc xét xử nhưng đồng thời nó cũng phải đảm bảo được tính khái quát cao để có thê đảm bảo việc xét xử cho các vụ việc tương tự Thông thường, khi xét xử một vụ việc nảo đó, thâm phán sẽ quan tâm đến hai vấn đề: vấn đề sự kiện và vấn đề pháp ly Ở một vụ kiện được xét xử, hai vẫn đề bao gồm: vấn

đề sự kiện và vấn đề pháp lý sẽ được thâm phán tòa án đề cập nhiều nhất Thông thường với những bản án đã xác định được chất pháp lý cùng với quy định trong văn bản pháp luật ( hoặc đã có tiền lệ trước đó ) thi lúc này vụ kiện trên sẽ không được dùng để tạo ra án lệ

Tứ ba, án lệ phải có chứa đựng tính bắt buộc kèm theo tham khảo Những tòa án cấp dưới sẽ vận dụng những án lệ để xét xử những bản án có độ tương tự cao Các án lệ được lựa chọn có thê trở thành nguồn để các thâm phán cấp dưới dựa vào đó để tham khảo cho bản án của minh hoặc là phải buộc tuân thủ theo Một án lệ sẽ được hình thành dựa trên ba yếu tố: các tình tiết của vụ việc; ly lẽ hoặc lập luận; cuối cùng la quyết định của tòa án.Các tình tiết của vụ việc đó kèm theo các lý lẽ hoặc lập luận và quyết định của tòa án xét xử vụ kiện sẽ là ba yếu tố quan trọng nhất cầu thành nên một

án lệ Ở những vụ việc việc xét xử trước nhất sẽ hình thành nên một quy tắc thô rồi sau đó dựa trên các vụ xét xử sau này mới tạo nên một quy tắc hoàn chỉnh

- Anlé gốc: Là những án lệ được ban hành, và xem như là một quy định mới của pháp luật đề áp dụng

1.2, Nguồn gốc

Án lệ vốn được hình thành rất sớm trong xã hội trong khoảng thế ký thứ III Trước

Công Nguyên (thời La Mã cô đại) nhằm để điều chỉnh những mối quan hệ phù hợp

với sự phát triển của xã hội nhưng dưới hình thức là các sắc dụ hoặc phán quyết

Tuy nhiên, nguồn gốc chính thức của án lệ được bắt nguồn từ nước Anh Bắt nguồn từ khoảng năm 1066, án lệ được xem là hệ quả của của quá trình xây dựng chế độ phong kiến tập trung của Hoàng gia Anh

Sau khi đánh bại quân Anglo-Saxon, William I lên ngôi hoảng để Vốn là một người

đề cao tính hóa giải nên đã không cho áp đặt luật lệ của người Norman (nơi nguồn cội của ông) lên người dân, cũng như không bắt bãi bỏ tập quán truyền thông nơi đây Bên cạnh đó, ông cho phép giữ nguyên pháp luật ở Anh và hệ thống tòa án ở các địa phương Chính vì thế luật pháp nơi đây không có tính thống nhất - tiền đề cho sự xuất hiện của Án lệ Song song với đó, ông cho lập nên cung điện Buckingham nhằm xét

xử những vẫn đề của người Norman Vào thế kỉ XII trở đi, nhà vua cho phép tòa hoàng gia đứng ra đại điện cho ông giải quyết được nhiều vấn đề và đần quy mô của tòa Hoàng gia ngày cảng được mở rộng về mặt quyền hành và cả quy mô cơ cấu tô chức Cứ thế, tòa Hoàng gia ngày càng chiếm được sự ưu thế cùng với sự tín nhiệm người dân khắp nơi và dần dần đã trở thành nơi duy nhất xét xử những vụ kiện trên khắp đất nước

Sau khoảng thời gian được tiếp xúc với nhiều tập quán khác nhau, các vị thâm phán thường sẽ chọn Westminster đề tập trung thảo luận và trao đổi về các tập quán tại các vùng mà mình đã xét xử, sau đó hình thành nên các quyết định và phán quyết chung cho các thâm phán khác dùng đề tham khảo và áp đụng xét xử cho các vụ việc có tình tiết tương tự khi họ gap sau này

Về sau những nguyên tắc trên được công nhận như một nguyên tắc xét xử chung cho người dân trên khắp lãnh thổ quốc gia Thông qua án lệ, các thâm phán đễ dàng xét xử các vụ kiện mà không còn gặp những bất cập như về trước Từ việc đó, luật của tòa Hoàng gia dần trở thành luật chung của quốc gia, kê từ lúc này, hệ thông pháp luật của nước Anh cơ bản được thống nhất Có thể nói sự ra đời của tiền lệ pháp đã đáp ứng được nhu cầu thống nhất luật pháp của chế độ quân chủ ở Anh trong thời kì này Bên cạnh đó còn là sự kế thừa từ tập quán pháp Cũng từ đây, hệ thống pháp luật mang tên

“Thông luật” dựa trên nền tảng này đã ra đời và được hiểu là truyền thống pháp luật dựa trên các ân lệ

10

PHẢN II: LÝ LUẬN VẺ ÁN LỆ CHUONG 2: CÁU TRÚC VÀ NGUYÊN TẮC HÌNH THÀNH ÁN LỆ 2.1 Cau trúc của án lệ

Khi nghiên cứu án lệ, người ta thường đề cập đến những vấn đề về bối cảnh vụ việc, luật áp dụng, giải thích luật và áp dụng vào bối cảnh vụ việc Ngoài ra, các nhà nghiên cứu cũng cho ra có một cặp phạm trù có thê được áp dụng để bóc tách những yếu tổ quan trọng trong vụ việc, hiểu thêm về án lệ: Phần không bắt buộc (obiter dictum) và Phân bắt buộc (ratio decidendi) Có thế nói, không phải nội dung nào có trong bản án cũng đều có tính ràng buộc với các Tòa án cấp dưới Khi cấu trúc này được áp dụng, các bản án sẽ được xác định rõ phân nào áp dụng bắt buộc cho lần xử vụ kiện sau

2.1.1 Phần bắt buộc (ratio deciderndi)

Phần này được hiểu như là một quy tắc pháp lý bắt buộc cho những bản án về sau cũng như đóng vai trò là phần quan trọng quyết định của một bản án xét xử Đề một bản án có thể trở thành án lệ hay không thì khi thắm phán đưa ra những phán quyết, quyết định họ cần phải chứng minh được những lập luận, quan điểm của mình trở nên thuyết phục Trong đó những điểm lập luận đóng vai trò quan trọng chính là phần ratio decidendi

2.1.2 Phin khéng bat buéc (obiter dictum)

Khi thâm phán đưa ra những lập luận quan điểm của mình thì bên cạnh những diém đóng vai trò quan trọng - ratio decidendi thì phần còn lại chính là obiter dictum Đây

là những phần căn cứ không bắt buộc đối với quyết định của Tòa án Những phần này thường không ảnh hưởng nhiều đến phán quyết của thâm phán, có thê có hoặc không trong bản án

Trong đó, obiter dictum được chia làm hai loại:

- Loại thứ nhất là những phần mà thâm phán chon ra nhưng những phần này không dựa trên các sự kiện pháp lý từ vụ kiện đó

11

-_ Loại thứ hai là đề cập đến những quy tắc, phần nhưng sẽ tạo trên những quy tắc pháp lý dựa trên các sự kiện

Khi một phán quyết được đề ra thường sẽ rất phức tạp, vì thế, thông qua cấu trúc trên

ta có thế đễ dàng biết được phần quan trọng bắt buộc trong lập luận phức tạp đó

Nhưng một vấn để xảy ra rằng có thê đối với mỗi người khi đọc những lập luận thì họ

sẽ phân tách khác nhau Tùy thời điểm đọc mà lúc này ta cho rằng đoạn lập luận đó thuộc phần obiter dictum nhưng có thế tương lai đoạn đó lại được xem là ratio decidendi do sự phát triển đổi mới của luật quốc tế trong tương lai Vì thế nên cặp phạm trù này mang tính tương đối, nhưng vẫn hữu ích

2.2 Tiêu chí hình thành án lệ

Án lệ ngày nay đã và đang giữ một vị trí vô cùng quan trọng trong việc xét xử vụ việc bên cạnh những nguồn luật khác Do vậy, việc xây dựng và ban hành án lệ cần phải được chỉnh chu, phù hợp với điều kiện xét xử ở các quốc gia khác nhau Đề cầu thành nên một án lệ ở mức độ hoàn chỉnh nhất định, mỗi quốc gia sẽ có những tiêu chí khác nhau nhưng nhìn chung các nước sẽ có nhiêu điêm tương đồng sau:

Thứ nhất, các vẫn đề pháp lý phải có trong nội dung của án lệ Đề có thê trở thành án

lệ thì trước hết sự kiện hay tình huống pháp luật phải có từ trong thực tế, từ đây những phán quyết, quyết định của thâm phán sẽ là cơ sở cho những bản án về sau Khi một vụ kiện được mang ra xét xử mà vẫn chưa có văn bản quy phạm pháp luật quy định đề cập hoặc đề cập ở mức độ chưa chi tiết không phù hợp với bản án thì khi này vai trò của thâm phán sẽ được đề cao Từ đó những phán quyết của thâm phán lúc này trong bản án sẽ là tiên đề của ân lệ trên

Thứ hai, án lệ phải gồm có những quan điểm pháp luật Ở tiêu chí này, quan điểm

pháp luật là bắt nguồn từ việc xét xử một bản án cụ thể được khái quát lên trở thành

những quy tắc chung để các thâm phán khác có thê tham khảo hoặc làm theo ở những ban án sau Ở mỗi ban án khi được châp thuận dé trở thành một án lệ đêu nói lên

12

những quan điểm, đánh giá của thắm phán đối với câu hỏi pháp luật đặt ra một cách

rõ ràng, dứt khoát

Thư ba, những bán án được chọn trở thành án lệ đa số sẽ từ nguồn bản án của Tòa ân

cao nhất trong hệ thống Tòa Án Theo Nghị định số 74/QĐ-TANDTC năm 2012 tại

Việt Nam về quy định phê duyệt Đề án “Phát triển án lệ của Tòa án nhân đân tối cao” quy định: “Quyết định trở thành án lệ là Quyết định giám đốc thẩm của Hội đồng Tham phan Tòa án nhân dân tôi cao và Quyết định giám đốc thẩm của Tòa chuyên trách Tòa án nhân dân tối cao" được Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tôi cao thông qua khi hội đủ ba điều kiện sau: Là quyết định chứa đựng sự giải thích, lập luận cho một hoặc một số các văn bản quy phạm pháp luật (Văn bản hướng dẫn áp dụng pháp luật về một vấn đề pháp lý đặt ra chưa được văn bản hướng dẫn áp đụng pháp luật đề cập hoặc đề cập còn chung chung, thiếu tính cụ thể hoặc có mâu thuần; Được Hội đồng Tham phản Tòa án nhân dan tối cao hoặc các Thẩm phan viện dân làm căn cứ trong phân lập luận, quyết định của bản án, quyết định về vụ án cu thé; La Quyết định giám đốc thẩm của Tòa án nhân dân tôi cao sau cùng về vấn đề pháp lý

đó mà được các Toà án khác vận dụng giải quyết vụ VIỆC CÓ nội dụng tương tự” Đối với điều trên, án lệ chỉ được hình thành dựa trên những bản án của Tòa ân nhân dân tối cao Quy định trên cũng có tính hợp lý vì nhằm đảm bảo tính đồng nhất và chặt chẽ bình đẳng tránh việc tạo ra những án lệ không phù hợp Tuy nhiên, tiêu chí này đã

được bác bỏ với điều luật mới - Điều 22 Luật tổ chức Tòa án nhân dân 2014, án lệ

không còn bị hạn chế về nơi ban hành nữa mà bây giờ không chỉ Tòa án nhân dân tối cao có thê ban hành nữa mà chỉ cần là bản án trong hệ thống tòa án của Việt Nam thì

đều có thê chấp thuận trở thành án lệ

Thue ne, cac án lệ phải được bắt nguồn từ những tranh chấp xảy ra thật trong thực tế Những lập luận, phán quyết của thâm phán chỉ được công nhận khi thực hiện xem xét kháng cáo của một tranh chấp thực tế hoặc là khi Tòa án cấp dưới cần ý kiến để giải

4 Theo quy định tại Khoản 1 Điều 21 Luật Tổ chức Tòa án nhân đân 2014 thì trong cơ cầu tô chức của Tòa án nhân đân tôi cao đã không còn các Tòa chuyên trách, mà chỉ có Hội đồng Thâm phán Tòa án nhân dan tối cao

bộ máy giúp việc và cơ sở đào tạo, bồi đưỡng

5 Điểm d Khoản 3 mục I Điều 1 Quyết định số 74/QĐ-TANDTC năm 2012 về việc Phê đuyệt Đề án “Phát triển

an lệ của Tòa án nhân dân tôi cao

13

quyết vấn đề pháp lý mới có trong một vụ kiện thì lúc này sẽ cần một lời giải thích luật hợp lí Những lời giải thích hay lập luận trên sẽ là bước đầu trong việc tạo nên án

lệ Tương tự, Việt Nam cũng đã có quy định về việc này: “Có giá #rị làm rõ quy định của pháp luật còn có cách hiểu khác nhau, phân tích, giải thích các vấn đề, sự kiện pháp lý và chỉ ra nguyên tắc, đường lỗi xử lý, quy phạm pháp luật cần dp dung trong một vụ việc cụ thể hoặc thê hiện lẽ công bằng đối với những vấn đề chưa có điều luật quy dinh cu thé”

2.3 Quy trình lựa chọn án lệ

Cụ thê ở đây, ta sẽ tìm hiểu rõ hơn về quy trình trên ở Việt Nam Theo Nghị quyết

04/2019/NQ-HĐTP của Hội đồng thâm phán Tòa án nhân dân tối cao thì Án lệ được

quy định hình thành như sau:

Bước 1: Đề xuất, chọn ra các bản án đề đề xuất phát triển thành án lệ

Các cơ quan, cá nhân đều có thê lựa chọn những quyết định, bản án có hiệu lực pháp luật chứa các quan điểm, phán xét của họ về Cơ quan cao nhất - Tòa án nhân dân tối cao Từ đây, các tòa án khác sẽ xem xét để xem rằng những phán quyết, quan điểm của thâm phán trong bản án đó có phù hợp những yêu cầu, thỏa được các tiêu chí đã

đề ra đề trở thành án lệ hay không rồi sẽ gửi lên Tòa án nhân dân tôi cao xem xét Bước 2: Những bản an được lựa chọn đề hình thành nên án lệ sẽ tiễn hành lấy y kién Những bản án sẽ được tiến hành lựa chọn, tải lên các công thông tin điện tử của Tòa

án nhân dân tối cao để các cá nhân tô chức có thể vào đóng góp ý kiến trong khoảng

30 ngày

Bước 3: Tạo ra Hội đồng tư vấn án lệ

Một hội đồng sẽ được tạo ra bởi Chánh án Tòa án nhân dân tối cao nhăm mục đích tư vấn về án lệ Khi hội đồng được thành lập phải bao gồm tối thiếu 9 thành viên trong

đó Chủ tịch của Hội đồng này do Chủ tịch của Hội đồng khoa học Tòa án nhân dân tối cao đảm nhận, những vị trí khác sé bổ nhiệm cho đại diện từ các nơi như Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Tư pháp, Liên đoàn Luật sư Viét Nam

6 Khoản 1, Điều 2 Nghị quyết số 04/2019/NQ-HĐTP về quy trình lựa chọn, công bố và áp dụng án lệ

14

Bước 4: Lấy ý kiến Hội đông tư vấn án lệ

Những ý kiến của Hội đồng tư vấn án lệ sẽ được eh1 lại dưới hình thức văn bản hoặc phiên họp trực tiếp Lần lượt các thành viên trong Hội đồng lần lượt nêu ý kiến từ đó dựa theo các ý kiến đề tổng hợp và nộp báo cáo về cho Chánh án Tòa án nhân dân tối

cao

Bước 5: Án lệ được thông qua

Sau khi đưa ra quyết định, thu thập các ý kiến khác nhau, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao sẽ cho thảo luận và biểu quyết từ việc tổ chức phiên họp Hội đồng Đề án lệ được thông qua cần ít nhất 2 trên 3 tổng số người tham gia biếu quyết đồng ý cùng với

đó một phần hai số thành viên Hội đồng thâm phán biểu quyết đồng ý với quyết định của Hội đông Thâm phán Tòa án nhân dân tôi cao

Bước 6: Công bồ án lệ

Sau khi án lệ được thông qua theo hình thức ở bước 5, Chánh án Tòa án nhân đân tối cao sẽ thực hiện việc công bô

15

có nguồn gốc từ Latin và được dịch sang tiếng Anh là “stand by the thing decided and

do not disturb the calm” 7 (nghĩa là: giữ điều gì đó đã được quyết định và đừng thay đổi) Như vậy, một nguyên tắc pháp lý đã được thiết lập bởi một tòa án cấp trên (án lệ) phải được tuân theo trong các trường hợp tương tự khác đối với cả toà án đó và các toà án khác Và học thuyết stare decisis được nhận xét là: “promotes the evenhanded, predictable, and consistent development of legal principles, fosters reliance on judicial decisions, and contributes to the actual and perceived integrity of the judicial process.”® (tạm dịch: “thúc đây sự phát triển đồng đều, có thế dự đoán và nhất quán của các nguyên tắc pháp lý, thúc đây sự tin cậy vào các quyết định tư pháp và góp phần vào tính toàn vẹn thực tế và được nhận thức của quá trình tư pháp”) Đề án lệ được thống nhất tuân theo cần điều kiện gì là câu hỏi được nhiều người quan tâm 3.2 Nguyên tắc áp dụng án lệ của các quốc gia trong hệ thống Common Law

Ở những quốc gia theo hệ thống thông luật điển hình như Anh Quốc va Hoa Kỳ, nguồn luật chính thức chính là án lệ “Case law” nghĩa là “luật được hình thành theo

vụ việc”, và án lệ là một yếu tô không thế không có với văn hoá pháp lý với các quốc

gia theo hệ thống thông luật Án lệ của các nước theo hệ thống pháp luật thông luật yêu cầu các thâm phán phải coi trọng đồng thời tuân theo các bản án đã tuyên do toà

án cấp cao hơn dựa trên nguyên tắc bắt buộc Đề án lệ có tính chất ràng buộc, cần đáp

7 Catriona Cook, Robin Creyke, Robert Geddes, David Hamer, Laying down the law, Lexis Nexis

ứng hai điều kiện: thứ nhất phải có thứ bậc trong tòa án và thứ hai các quyết định trước đó của tòa án phải giải quyết các vấn để pháp lý tương đồng và có các sự kiện pháp lý giống nhau Nếu thuộc tính này không được đáp ứng, án lệ có thế bị từ chối Đồng thời, nguồn gốc của án lệ được áp dụng cũng dựa trên nền tảng phân tích vụ án, tìm nguyên nhân đề xác định vụ án được giải quyết, khi sử dụng án lệ phải đưa ra kết luận dựa trên những nhận định quan trọng dẫn đến kết luận mà không dựa vào phần

bình luận của thâm phán

3.2.1 Nguyên tắc áp dụng ún lệ tai Anh

Dưới góc độ lịch sử, án lệ đã được sử dụng từ rất sớm từ thế ky XIII, nhuwng án lệ thời

đó không được coi là nghĩa vụ mà toà án phải bắt buộc tuân theo Mãi đến cuối thế kỷ XIX, việc thành lập Incorporated Council of Law Reporting (Hội đồng công bố các bản án) đã phần nào giúp cho hệ thông án lệ và nguyên tắc bắt buộc tuân theo án lệ được hình thành tại Anh Tuy nhiên, việc bắt buộc tuân thủ các án lệ đã tạo ra sự cứng nhắc trong văn hóa luật pháp của Anh, vì vậy vào 26/7/1966, Thượng viện Anh (House of Lord) đã khắc phục bằng cách tuyên bố răng những án lệ không còn phù hợp, sai luật có thể bị bãi bỏ và điều đó đã tạo nên sự linh hoạt trong cach ap dung an

lệ của Anh đến hiện nay

Tại Anh, mối quan hệ giữa các tòa án sẽ được tuân thủ về quy tắc án lệ được Rupert Cross nêu ra gồm ba ý chính:

(L) khi hoạt động xét xử các vụ án được điễn ra lúc này tất cả những toà án đều phải lưu ý đến các án lệ có liên quan

(2) trong hệ thông tòa án khi án lệ được đề ra đều phải có sự tuân thủ quy tắc do cấp trên ban hành và bắt buộc toà án cấp đưới phải tuân theo

17

(3) các toà án phúc thâm cũng phải tuân theo án lệ của mình trong hoạt động xét xử.” Song song với việc đó thì án lệ tại Anh cũng có thứ bậc giá trị pháp lý nhu Toa án tạo

ra nó, cụ thể, án lệ có hiệu lực cao nhất là của Tòa tối cao Vương quốc Anh (The Supreme Court) và Toà án Cấp cao (The High court) cùng Toà án Phúc thâm (Court of Appeals) hiệu lực pháp lý của án lệ mà nó tạo ra sẽ thấp hơn Án lệ của Tòa án Cấp cao có tính chất bắt buộc tuân theo đối với các toả án sơ thâm và tòa án địa phương ở các thành phố Tòa án Hình sự địa phương (Magistrates” courts), Tòa án Dân sự địa phương (County courts) không tạo ra án lệ Toà của Hoàng gia (Crown Court) có giá trị thanh bậc pháp lý ngang với Toà án Cấp cao tuy nhiên các bản án của Tòa của

Hoàng gia không phải là án lệ, vì nó không được xuất bản một cách có hệ thống

3.2.2 Nguyên tắc áp dụng án lệ tại Mỹ

Với hệ thống pháp luật Common Law, hệ thống pháp luật Mỹ chiếm một vị trí rất quan trọng, án lệ đã được xuất hiện rất lâu tại Mỹ do người Anh đã dùng xuyên suốt những án lệ của mình trong quá trình duy trì thuộc địa ở Mỹ Hệ thống pháp luật của

Mỹ bị ảnh hưởng rất sâu sắc bởi hệ thống pháp luật của Anh việc đó đã tạo nên sự tương đồng trong nguyên tắc áp dụng án lệ giữa hai nước Dâu mốc khi Hiến pháp Mỹ

ra đời đã đánh dấu cho việc không có một sự tiếp nhận chính thức hệ thống luật pháp của Anh (thông luật) vào Mỹ, với Mỹ có sự tương đối đối ngược nhau khi vừa từ bỏ

hệ thống thông luật nền tảng bị ảnh hưởng bởi nước Anh vừa phát triển nó dựa trên điều kiện, lập trường riêng

Mỹ, một đất nước với nhiều bang với mỗi bang có một hệ thống tòa án của riêng, các phán quyết xét xử của tòa phúc thâm và tòa tối cao thường được phát triển thành án lệ Tính ràng buộc, thống nhất được thế hiện tương đối ở chỗ vụ việc được giải quyết ở một bang có thê sẽ thành án lệ đối với các bang khác

Ở Mỹ học thuyết stare đecisis được áp dụng mềm đẻo và linh hoạt hơn ở Anh Roger Cotterell từng chia sé: “ly luận về thông luật không đòi hỏi phải lệ thuộc mù quảng

9 Rupert Cross, “ The house of lords and Rule of Precedent’, in Law, Morality and Society (1977), ed PM.S Hacker and J.Raz, p145

18

”!9 Những kết luận đề xét xử vụ việc có thể không phụ thuộc hoàn toàn vào vào án lệ

án lệ mà còn dựa trên chính sách chung Ở một góc nhìn khác cũng có thê đưa ra nhận định răng học thuyết stare decisis tại Mỹ dường như không được hoạt động hiệu quả như ở Anh Các án lệ ở một bang không nhất thiết áp dụng với tất cả các bang còn lại

mà đôi khi đưới quan điểm pháp luật khác nhau thì các bang khác hoàn toản có thể giải quyết vụ việc theo hướng trái ngược lại “7?z7ết lý xét xử của tòa án thay đổi theo quan điểm cá nhân của người thâm phán về vấn đề đang giải quyết và ở thời điểm giải quyết vụ việc”, Bác bỏ với khu biệt có thê xảy ra trong quá trình sử dụng án lệ

để xét xử các sự việc không chỉ riêng tại Mỹ mà còn với các quốc gia khác Khu biệt

có thể áp đụng ở toàn bộ các toà án, khu biệt có hai nguyên nhân dẫn đến: (1) án lệ trước đó bao quát và không rõ ràng, cần giảm bớt phạm vi các sự kiện pháp lý của vụ việc đó; (2) sự không thỏa đáng của án lệ được thâm phán đưa ra, nếu áp dụng các viện dẫn sẽ gây ra cản trở và bất ôn Bác bỏ là khí nếu thâm phán thấy án lệ bị trái với luật hiện hành hoặc không còn thoả đáng trong một số vụ việc thì án lệ sẽ bị bác bỏ và đưa ra phán quyết khác Chỉ có tòa cùng cấp hoặc toà án cấp cao hơn mới có thể bác

bỏ an lệ

3.3 Nguyên tắc áp dụng án lệ của các quốc gia trong hệ thống Civil Law

Ở các quốc gia thuộc hệ thống Dân luật điển hình như Pháp, Đức thì án lệ không có tính chất bắt buộc, là nguồn luật thứ yếu Đó là điểm khác nhau giữa hệ thống Thông

luật và Dân luật, với Common Law, án lệ có giá trị bắt buộc và là nguồn luật chính

Lý do đưa tới khác biệt này là ở các nước Civil Law bị tác động sâu sắc bởi học thuyết phân chia quyền lực, các bộ luật có tầm ảnh hưởng rất lớn và luật do Nghị viện ban hành là nguồn luật chính thức nên nguyên tắc áp dụng, tuân theo án lệ không tồn tại Tuy nhiên, trong khoảng thời gian gần đây, Pháp, Đức hay các nước Dân luật khác án

lệ đã và đang được phát triển trở thành nguồn luật chính thức, như một phương pháp giải thích pháp luật

10 Roger Cotterrell, The Politics of Jurisprudence A Critical Introduction To Legal Philosophy, Second edition,

Lexis Nexis™ UK (1989), p23

11 Nguyễn Quốc Hoàn, Giáo trình Luật so sánh (2015), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr 298

19

3.3.1 Nguyên tắc áp dụng án lệ tại Pháp

Với hệ thống pháp luật của Pháp, án lệ được xem là nguồn luật không chính thức nên không có tính ràng buộc Nói cách khác, các toà án các cấp chỉ tham khảo án lệ và

không cần phải tuân theo Điều 5 Bộ luật Dân sự Pháp năm 1804 quy định: “Cẩm

thâm phán ban hành các quy định mang tính lập pháp hay lập quy có hiệu lực áp dựng chung cho các vụ việc mà mình xét xử” “Điều luật này đã gián tiếp cấm việc sử dựng án lệ trong hoạt động xét xử của các thâm phán ở Pháp”? Tuy nhiên, pháp điễn hoá không có với luật hành chính Pháp, án lệ chiếm giữ vị trí quan trọng Tòa án Hành chính Tối cao, Conseil đ'Etat, đã xét xử nhiều vấn đề được coi là án lệ Các quyết định của Tham chính viện được các cơ quan khác col trọng, song xem đó là nguồn luật chính của luật hành chính

3.3.2 Nguyên tắc áp dụng án lệ tại Đức

Pháp luật ở Đức rất khác so với ở Pháp, và án lệ có vị trí quan trọng trong luật Án lệ

có chức năng giải thích luật đối với nội dung của văn bản quy phạm pháp luật, là nguồn luật với pháp luật Đức Tòa án Hiến pháp Liên bang đưa ra các án lệ có giá trị ràng buộc và được coi như luật, trong khi với toà án cấp khác thì án lệ của nó không

có giá trị ràng buộc Đối với luật sư lưu ý về án lệ của Tòa án cấp cao cũng là điều quan trọng, nếu tư vấn không đúng thì khách hàng phải được bồi thường thiệt hại Nếu các tòa án cấp thấp hơn không tuân theo án lệ mà Tòa án tối cao Đức đã xuất bản, thì các tòa án cấp thấp hơn có nghĩa vụ giải thích lý do cho việc không tuân thủ của họ

Khi án lệ sai với luật hiện hảnh, nó có thê được hủy bỏ

12 Neuyén Van Nam, ThS, Học viện An ninh nhân đân, Án lệ trong hệ thông pháp luật dân sự các nước Pháp,

Đức và việc sử dụng án lệ ở Việt Nam (2011), http://www.lapphap.vn/Pages/tintue/tinchitiet.aspx?2

tintucid=207525

20

CHUONG 4: Y NGHIA VA HAN CHE CUA AN LE

4.1 Ý nghĩa của án lệ

4.1.1 Ấn lệ bỗ sung cho những lỗ hồng, làm cụ thể hơn những điểm chưa rõ ràng của luật thành văn

21

Quan hệ xã hội trong thực tế luôn không ngừng biến đôi nên đòi hỏi quan hệ pháp luật cũng phải biến đôi theo, những vấn đề pháp lý phát sinh trong thực thế cũng rất nhiều

và khác nhau Chính vì lý do đó mà khi các văn bản luật thành văn ra đời không phải lúc nào cũng theo kịp với tốc độ thay đổi của cuộc sống, dự liệu rõ ràng do quy trình rất chặt chẽ từ tư vấn, soạn thảo đến ban hành tiêu tốn rất nhiều thời gian Một SỐ trường hợp, quy định pháp luật không cụ thê hoặc không có pháp luật điều chỉnh gây khó khăn trong việc giải quyết tại Tòa án Sự ra đời của án lệ đề khắc phục những lỗ hồng bởi án lệ mang tính linh hoạt, mềm dẻo, đáp ứng kịp thời nhu cầu thực tế 4.1.2 Án lệ nâng cao khả năng sáng tạo và trình độ của thẩm phan

Đề xét xử tại Tòa án mà không có luật điều chỉnh, các thấm phán sẽ phải sử dụng án lệ trong việc giải quyết các vấn đề tương tự, thâm phán có thê làm rõ, lập luận và sáng tạo ra luật đề bù đắp vào điểm thiếu hụt mà văn bản quy phạm pháp luật chưa đề cập đến Trong trường hợp, nếu những quy định của pháp luật bị bao quát và không rõ ràng thâm phán sẽ phải làm rõ pháp luật cho các vấn đề Vì vậy, để có một án lệ có giá trị yêu cầu thầm phán có trình độ cao, khả năng lập luận tốt

4.1.3 Ấn lệ phát triển trình độ pháp lý của luật sư

Án lệ yêu cầu các luật sư nâng cao trình độ pháp lý, khả năng phân tích tìm tòi để áp dụng trong việc giải quyết vấn đề trong thực tế Luật sư khi tham gia tranh tụng cần nhận thấy sự khác nhau trong tình tiết giữa hai vụ việc trong trường hợp tòa án xét xử căn cứ vào án lệ mà nó gây bất lợi cho thân chủ hoặc cần tìm ra án lệ phù hợp dé lam căn cứ cho lập luận của minh

4.1.4 Ấm lệ tạo ra sự khách quan và tôn trọng lẽ phải, thông nhất xét xử giữa các cấp tòa an

Với Common Law, Civil Law hay các hệ thống khác, hệ thông tòa án đều được thống nhất theo nguyên tắc riêng của mỗi quốc gia Án lệ được tạo ra đề thống nhất phương pháp xét xử các trường hợp cụ thê tương tự đối với các toà án các cấp Tuy án lệ có thê mang giá trị ràng buộc hay giá trị tham khảo, nhưng hiện nay hầu hết toà án cấp dưới đêu có xu hướng nghiên cứu phương pháp cũng như cách xét xử của tòa án câp

22

cao hơn, do vậy khi toà án cấp cao hơn đưa ra án lệ thì nó sẽ có giá trị thực thi đối với tòa án cấp thấp hơn hoặc cùng cấp từ đó hình thành sự thống nhất và thê hiện tính công bằng cách xét xử cho các sự kiện pháp lý tương tự nhau Không những vậy án lệ còn thúc đây tính công băng trong quan hệ xã hội khi các hành vi giống nhau thì xét

xử như nhau Tính mềm dẻo, linh hoạt, dựa vào thực tiễn của án lệ tạo nên sự mềm dẻo, tính nhân đạo, tính xã hội của pháp luật Luật thành văn được xem là cơ sở nhưng lại mang sự cứng nhắc nên không phải tất cả các trường hợp luật thành văn cũng là phương hướng giải quyết tối ưu nhất khi xã hội liên tục biến đôi

4.2 Hạn chế của án lệ

4.2.1 Tính khoa học không cao

Vì án lệ là sự sáng tạo, lập luận của thâm phán nên sẽ có một vải trường hợp thâm phán đưa ra lập luận thiếu tính khoa học Án lệ có tính linh hoạt cao nên rủi ro kèm theo là điều khó có thế tránh Với luật thành văn, vì quy trình xuất bản rất chặt chẽ tròng tư vấn, soạn thảo đến ban hành nên lập luận rất chặt chẽ Còn với án lệ là dựa trên lập luận của thâm phán nên mang tính chủ quan dựa trên lẽ công bằng, được nâng lên thành luật mà không thông qua quá trình lập luận, khảo sát, so sánh của cơ quan lập pháp nên có nhiều vụ việc thâm phán lảng tránh việc áp dụng án lệ bằng cách đưa

ra sự khác nhau giữa các tình tiết pháp lý Thực tế, án lệ được tạo ra từ thực tiễn nên

án lệ vô cùng phong phú và biến đổi liên tục, nó không ốn định, hệ thống như luật

thành văn

4.2.2 Thi tuc áp dụng án lệ phức tạp

Để phục vụ cho việc giải quyết một vụ án có thể áp dụng nhiều án lệ khác nhau, nhiều lập luận khác nhau trong một án lệ, điều này tạo nên sự phức tạp trong thủ tục áp đụng

án lệ Nếu như khi áp dụng các văn bản quy phạm pháp luật, các thâm phán, luật sư

có thể căn cứ rõ ràng, nhanh chóng thì đối với án lệ, khi áp đụng có thê áp dụng lập luận này của một bản án kết hợp với lập luận khác của một bản án khác, nó tạo nên sự phức tạp

4.2.3 Đòi hỏi sự sáng tạo, sự hiểu biết sâu sắc về luật pháp

23

Vì tính sáng tạo, linh hoạt tốt của án lệ nên yêu cầu các thâm phán phải có sự hiểu biết sâu sắc về pháp luật, có lập luận tốt, công tố viên cũng đòi hỏi có trình độ cao và sự hiểu biết tốt đối với án lệ, luật sư cũng cần có trình độ cao, nghiên cứu sâu sắc án lệ Nếu không muốn án lệ của mình bị bãi bỏ hoặc sửa đôi do áp dụng pháp luật không có căn cứ, chủ quan, đòi hỏi các thâm phán, luật sư hay người vận dụng pháp luật phải nghiên cứu sâu sắc các án lệ đã công bố, đồng thời xem xét các tỉnh tiết, vụ việc giống nhau đề đưa ra lập luận chuân xác nhất, đưa ra phán quyết cuối cùng Ở các nước chỉ mới tiếp cận và công nhận án lệ, việc áp dụng ân lệ còn rất bất cập do chưa quen với văn hoá pháp lý ở các quốc gia đó, điều đó gây cản trở, phức tạp hay áp dụng chưa tốt

án lệ ở các quôc gia đó

PHẢN III: ÁN LỆ VỚI TÌNH HÌNH THUC TIEN O THE GIỚI VÀ

VIỆT NAM CHƯƠNG 5: ÁN LỆ TRONG HỆ THÓNG PHÁP LUẬT

24

Trong tài liệu nghiên cứu về luật ở nhiêu nước, các án lệ luôn chiêm một phân không nhỏ và sự thành công trong việc nghiên cứu các vần đề pháp luật phụ thuộc rat nhiêu vào việc tìm hiệu và vận dụng các ân lệ

Án lệ đóng vai trò rất quan trọng trong hệ thống khoa học luật quốc tế, đó vừa là kết quả tích góp từ những quá trình vận dụng pháp luật vào hoạt động xét xử của các thâm phán quốc tế, vừa là phương tiện quan trọng để xác định các tiêu chuẩn pháp lý quốc

tế và là nền tảng cơ sở vật chất cho quá trình hình thành, phát triển của hệ thống pháp luật quốc tế

Ở nhiều quốc gia, án lệ được coi là nguồn pháp luật quan trọng trong hệ thống pháp luật Do nguồn sốc hình thành khác nhau dẫn đến khái niệm án lệ ở nhiều nước cũng khác nhau Song vẫn có những đặc điểm giống nhau về tính chất ràng buộc áp dụng và vai trò khác nhau giữa các hệ thống pháp luật

5.1 Dac diém an lé trong hé thống Thông luật

Hệ thống Thông luật điển hình là các nước Anh, Mỹ, Úc, Canada, New Zealand, là nơi sử dụng án lệ đầu tiên và tiêu biểu nhất trên thế giới Một trong những điểm đặc trưng của các nước theo hệ thống Thông luật thì án lệ được coi là một trong những nguồn luật áp dụng bắt buộc Ngày nay, nguyên tắc bắt buộc tuân theo án lệ (stare decisis) duoc thừa nhận chính thức trong phạm vị hệ thống Thông luật như Anh, Mỹ, Úc, Nhưng cần chú ý răng ở các nước này không có quy định cũng như văn bản nào buộc các thắm phán phải tuân theo án lệ Việc thừa nhận án lệ là nguồn pháp luật có giá trị và bắt buộc phải tuân theo án lệ được giải thích bởi yếu tố tập quán, văn hóa hơn là yếu tố quy định bắt buộc từ nguồn pháp luật thành văn Có thê nói án lệ là nguồn luật có giả trị bắt buộc được thừa nhận trong thực tiễn xét xử của tòa án trong những nước thuộc hệ thống Thông luật Tuy nhiên thực tiễn lại khác, việc áp dụng án

lệ trong các nước Thông luật cho thấy án lệ không bao giờ là một nguồn luật bất biến mang tính bắt buộc Án lệ cũng có thể bị thay đổi, bỗ sung và loại bỏ khi nó không

25

phù hợp Đặc biệt, khi có mối quan hệ với luật thành văn, nếu giữa án lệ và luật thành

văn có sự mâu thuần, khác biệt thì luật thành văn luôn được ưu tiên áp dụng 5.1.1 Mai trò án lệ trong hệ thông pháp luật Anh

Trong hệ thống pháp luật Anh - cái nôi ra đời của án lệ và cũng là quốc gia áp dụng

án lệ lâu đời nhất trên thế giới, không tổn tại một văn bản luật nào quy định về tính bắt buộc phải áp dụng án lệ, viện dẫn án lệ như thế nào Việc coi án lệ là nguồn luật bắt buộc và những nguyên tắc kỹ thuật viện dẫn hoàn toàn xuất phát từ những phương pháp mang tính truyền thống, tập quán trong văn hóa pháp lý của nhà nước Anh cũng như các nhà nước áp dụng Thông luật

Tại Anh, án lê là nguyên tắc bắt budd, đòi hỏi thâm phán trong các cơ quan tòa án khi xét xử môi vụ viêể cụ thê cần phải căn cứ ngay vào các bản án trước đó, dad biéd là các phán quyết của tòa án cấp trên; là những nguyên tắc không theo luâd định được đưa ra từ các quyết định tòa án hoăở là hê thống các nguyên tắc bất thành văn đã được công nhâủ và hình thành qua các ý kiến, hay quyết định được tuyên bố bởi Tòa án và

có giá trị như nguồn luât

Ở Anh những phán quyết của Thượng nghị viện, tòa án phúc thâm và tòa án cấp cao đều có giá trị ràng buộc đối với các tòa án thấp hơn Tuy nhiên chỉ có những bản án phán quyết được xuất bản mới trở thành án lệ và có giá trị ràng buộc Phán quyết của tòa phúc thâm và tòa án cấp cao không có giá trị ràng buộc đối với Thượng nghị viện nhưng Thượng nghị viện rất tôn trọng phán quyết của các tòa án này Từ sau năm

1966, Thượng nghị viện Anh không bắt buộc phải tuân thủ các phán quyết của chính minh, Phan quyét của Tòa án hình sự trung ương, Tòa địa hạt và Tòa án hình sự và gia đình không phải là án lệ và không có giá trị ràng buộc Trong mỗi bản án cũng chỉ có phần các nguyên tắc đề ra phán quyết là có giá trị ràng buộc; còn phần bình luận của thâm phán chỉ có giá trị đề tham khảo

26