Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nay

Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nayGiải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nay

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

ĐÀO XUÂN THUỶ

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUA MÔI TRƯỜNG ĐIỆN TỬ

Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

Ngành: Luật Kinh tế

Mã số: 9 38 01 07

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội – 2024

LUẬN ÁN ĐƯỢC HOÀN THÀNH TẠI:

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Tăng Văn Nghĩa

Phản biện 1: PGS TS Nguyễn Như Phát

Phản biện 2: PGS TS Nguyễn Hữu Chí

Phản biện 3: TS Phạm Thị Thuý Nga

Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đồng đánh giá luận án cấp học viện họp tại………

vào hồi… giờ… tháng … năm

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN

ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ ĐƯỢC CÔNG BỐ

1 Đào Xuân Thuỷ (2022), “Ứng dụng công nghệ vào giải quyết tranh chấp bằng trọng tài tại Mỹ và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Công Thương, 0866-7756

2 Đào Xuân Thuỷ (2023), “Một số vấn đề lý luận về trọng tài trực tuyến”, Tạp chí Công Thương, 0866-7756

3 Đào Xuân Thuỷ (2024), “Các quy định về trọng tài trực tuyến trong Luật Trọng tài thương mại Việt Nam”, Tạp chí Quản lý nhà nước, 2354-0761

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của luận án

Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ 4 (cuộc cách mạng số) và tiến bộ khoa học kỹ thuật đã mở ra nhiều cơ hội cho con người khám phá và thâm nhập sâu hơn vào mọi lĩnh vực cuộc sống như thương mại, giao thông, y tế, giáo dục, Tuy nhiên, công nghệ phát triển kéo theo phương thức thực hiện hoạt động thương mại cũng thay đổi Thay vì môi trường giao tiếp truyền thống (môi trường thực), các hoạt động trao đổi, giao tiếp kinh doanh đang dịch chuyển nhiều hơn sang môi trường điện tử (môi trường ảo) Khi đó, có khả năng xuất hiện nhiều khoảng trống pháp lý hơn và nảy sinh nhiều những tranh chấp kinh doanh, thương mại mới, những xung đột lợi ích mới

Không chỉ có các tranh chấp trong thương mại điện tử, các tranh chấp trong hoạt động thương mại nói chung ở Việt Nam hiện nay cũng đang ngày càng gia tăng

và trở nên phức tạp trong nhiều lĩnh vực, đặc biệt là các vụ tranh chấp có yếu tố nước ngoài Vấn đề tranh chấp đã có sự dịch chuyển, không còn tập trung chủ yếu về mua bán hàng hóa mà các tranh chấp đa dạng ngành nghề ở nhiều lĩnh vực như thương mại, đầu tư, sản phẩm, dịch vụ…

Trong bối cảnh mới, các phương thức giải quyết tranh chấp cũng đã thay đổi để phù hợp và hiệu quả hơn Giải quyết các tranh chấp thương mại đang dần đi theo xu hướng ứng dụng công nghệ với sự xuất hiện của GQTC trực tuyến (Online Dispute Resolution - ODR)., trong đó có phương thức GQTC bằng trọng tài qua MTĐT Phương thức tiếp cận, xử lý và giải quyết vấn đề ngày nay đã thay đổi dần từ trực tiếp sang gián tiếp thông qua môi trường điện tử

Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử không chỉ đơn thuần là sự kết hợp giữa phương thức trọng tài và công nghệ điện tử như phép tính cộng, mà sự kết hợp này tạo ra sự cộng hưởng và làm thay đổi nhiều vấn đề của giải quyết tranh chấp bằng trọng tài truyền thống

Trên thế giới, các tổ chức trọng tài lớn như Phòng Thương mại Quốc tế (ICC), Hiệp hội Trọng tài Hoa Kỳ (AAA) và Trung tâm Trọng tài và Hòa giải của Tổ chức

Sở hữu Trí tuệ Thế giới (WIPO) đã cung cấp các trang web quản lý hồ sơ, phòng hồ

sơ ảo, mạng ngoại vi và các công cụ khác cho phép liên lạc giữa các bên

Tại Việt Nam, mặc dù môi trường điện tử đã được ứng dụng trong rất nhiều lĩnh vực Tuy nhiên, trong lĩnh vực giải quyết tranh chấp, đặc biệt là giải quyết tranh chấp

Chính vì vậy, xuất phát từ yêu cầu thực tiễn khách quan, trên cơ sở các nghiên cứu về lý luận và thực tiễn, tác giả nhận thấy việc nghiên cứu phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử là hết sức

cần thiết cả về lý luận và thực tiễn Đó là lý do tác giả đã chọn đề tài: “Giải quyết

tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử ở Việt Nam hiện nay” làm đề tài nghiên cứu cho luận án tiến sĩ của mình

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của đề tài này là làm rõ những vấn đề lý luận và thực tiễn trong quá trình giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện

tử, đánh giá thực trạng pháp luật điều chỉnh tại Việt Nam đề từ đó đề xuất hoàn thiện pháp luật và đề xuất giải pháp thúc đẩy áp dụng giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử tại Việt Nam trong tương lai

Nhiệm vụ nghiên cứu của luận án:

- Làm rõ những vấn đề lý luận về GQTC bằng trọng tài qua môi trường điện tử;;

- Làm rõ các yếu tố ảnh hưởng cũng như các điều kiện đảm bảo cho việc áp dụng giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử;

- Nghiên cứu kinh nghiệm về GQTC thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử tại một số nước trên thế giới, từ đó rút ra bài học cho Việt Nam;

- Phân tích thực trạng pháp luật và thực trạng GQTC thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử tại Việt Nam trong thời gian qua;

- Đề xuất giải pháp xây dựng, hoàn thiện pháp luật và giải pháp áp dụng pháp luật cùng các kiến nghị để thúc đẩy sự phát triển giải quyết các tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử tại Việt Nam trong thời gian tới

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là những vấn đề về tranh chấp thương mại, GQTC thương mại bằng trọng tài qua MTĐT và pháp luật về GQTC thương mại bằng trọng tài qua MTĐT Các vấn đề về pháp luật bao gồm cả các qui định của pháp luật Việt Nam, pháp luật quốc tế và pháp luật một số nước về GQTC bằng trọng tài qua MTĐT cũng như tình hình GQTC thương mại bằng trọng tài qua

MTĐT tại Việt Nam và trên thế giới

Phạm vi nghiên cứu:

- Về nội dung: tác giả tập trung nghiên cứu về lý luận, thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về GQTC bằng trọng tài qua MTĐT tại một số quốc gia trên thế giới và tại Việt Nam, để từ đó đề xuất hoàn thiện pháp luật điều chỉnh giải

quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử cho Việt Nam và

đề xuất những giải pháp tăng cường áp dụng phương thức giải quyết tranh chấp này

ở Việt Nam Trong phạm vi nghiên cứu, đề tài chỉ nghiên cứu đối với trọng tài quy chế, chứ không nghiên cứu áp dụng đối với trọng tài ad-hoc Bởi vì trọng tài quy chế mới có quy chế hoạt động thường xuyên, có đội ngũ hỗ trợ và khả năng triển khai hệ thống giải quyết tranh chấp qua môi trường điện tử, trong khi trọng tài ad-hoc được thành lập theo vụ việc, không có nền tảng nên muốn áp dụng sẽ rất khó, phải thông qua một đơn vị cung cấp nền tảng giải quyết, mà chưa chắc đơn vị này đồng ý cho phép sử dụng

- Về không gian: GQTC bằng trọng tài qua MTĐT đang được áp dụng phổ biến tại các nước Châu Âu, Hoa Kỳ cũng như đang được phát triển mạnh mẽ ở Ấn

Độ, Trung Quốc, Singapore là những quốc gia ở Châu Á có những nét văn hóa khá tương đồng với Việt Nam Do đó, phạm vi nghiên cứu về không gian chỉ bao gồm các nước Châu Âu, Hoa kỳ, Trung quốc, Ấn Độ, Singapore và tại Việt Nam Nghiên cứu được thực hiện đứng ở góc độ pháp luật Việt Nam và triển khai áp dụng tại các trung tâm trọng tài quốc tế ở Việt Nam chứ không bao gồm việc giải quyết theo pháp luật nước ngoài, quy tắc tố tụng nước ngoài hoặc giải quyết tranh chấp của các trung tâm trọng tài nước ngoài có đương sự tại Việt Nam

- Về thời gian: luận án lấy mốc từ năm 2003 (năm ban hành Pháp lệnh trọng tài thương mại) để phân tích thực trạng GQTC thương mại bằng trọng tài tại Việt Nam Khi đề xuất giải pháp, luận án đề xuất các giải pháp và kiến nghị từ nay cho đến năm

2025 (sửa đổi, hoàn thiện Luật Trọng tài thương mại) và tầm nhìn cho đến năm

2030

4 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp luận nghiên cứu của đề tài là chủ nghĩa Mác Lênin về duy vật biện chứng và duy vật lịch sử; tư tưởng Hồ Chí Minh; và các quan điểm của Đảng và Nhà nước về phát triển nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, về tự do hóa thương mại, về hội nhập kinh tế quốc tế

Các phương pháp nghiên cứu cụ thể bao gồm như:

- Phương pháp tổng hợp và hệ thống hóa: Phương pháp này được sử dụng trong chương 1 để tổng hợp về tình hình nghiên cứu ở trong và ngoài nước về những vấn

đề liên quan đến GQTC bằng trọng tài qua MTĐT, từ đó hệ thống hóa các kết quả nghiên cứu đã có và xác định những vấn đề còn chưa nghiên cứu

MTĐT, pháp luật về GQTC bằng trọng tài qua MTĐT và xác định các yếu tố, điều kiện ảnh hưởng đến GQTC bằng trọng tài qua MTĐT

- Phương pháp phân tích và phương pháp so sánh luật học được sử dụng tại chương 3 nhằm phân tích các quy định pháp luật và thực trạng pháp luật Việt Nam

về GQTC bằng trọng tài qua MTĐT trong thời gian qua

- Phương pháp tổng hợp, phân tích và phương pháp hệ thống hóa được sử dụng trong chương 4 để luận giải cho các giải pháp, kiến nghị được đề xuất trong luận án,

về hoàn thiện pháp luật Việt Nam và thúc đẩy việc áp dụng GQTC bằng trọng tài qua MTĐT trong thời gian tới

- Phương pháp so sánh luật học được sử dụng chủ yếu trong chương 2, chương

3 để làm rõ các điểm tương đồng và khác biệt giữa các quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng tại các quốc gia trên thế giới, lý giải nguyên nhân để từ đó xác định được điểm tiến bộ và hạn chế

- Phương pháp phỏng vấn chuyên gia được sử dụng để phỏng vấn chuyên sâu các chuyên gia bao gồm luật sư, nhà nghiên cứu, trọng tài viên, dựa trên bảng câu hỏi phỏng vấn

5 Đóng góp mới về khoa học của luận án

Thứ nhất, luận án góp phần hệ thống hóa, bổ sung lý luận về GQTC thương mại bằng trọng tài qua MTĐT, đặc biệt, xác định rõ khái niệm và chỉ ra ranh giới để phân loại trọng tài qua môi trường điện tử cũng như xác định các yếu tố, điều kiện cần thiết để áp dụng GQTC bằng trọng tài qua MTĐT

Thứ hai, luận án nghiên cứu so sánh pháp luật và thực tiễn áp dụng tại một số quốc gia trên thế giới và Việt Nam từ đó đánh giá, nhận xét và rút ra bài học kinh nghiệm

Thứ ba, luận án kiến nghị xây dựng mới các quy định pháp luật cụ thể về GQTC bằng trọng tài qua MTĐT, hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam hiện hành

về phương thức trọng tài

Thứ tư, luận án đề xuất giải pháp tới các nhóm đối tượng có liên quan cụ thể để thúc đẩy khả năng áp dụng GQTC bằng trọng tại qua MTĐT tại Việt Nam trong thời gian tới

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án

Luận án góp phần làm phong phú thêm về lý luận và thực tiễn pháp luật về giải quyết tranh chấp nói chung và giải quyết tranh chấp bằng trọng tài nói riêng với ý nghĩa là phương thức GQTC hiện đại, phù hợp với tương lai phát triển của cuộc cách mạng công nghệ

Luận án là tài liệu tham khảo hữu ích phục vụ việc nghiên cứu lý luận và thực tiễn giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử, làm tài liệu giảng dạy và học tập trong chuyên ngành luật học và chuyên ngành kinh tế

Về lâu dài, tác giả mong muốn Nhà nước ban hành các quy định điều chỉnh riêng biệt về hoạt động giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử nhằm tạo hành lang pháp lý thúc đẩy các trung tâm trọng tài, các doanh nghiệp tư nhân đầu tư xây dựng mô hình giải quyết tranh chấp bằng trọng tài trực tuyến

7 Kết cấu của Luận án

Ngoài lời mở đầu, kết luận, phụ lục, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận án bao gồm 4 chương sau:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và lý thuyết nghiên cứu

Chương 2: Những vấn đề lý luận về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử

Chương 3: Thực trạng pháp luật và thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử

Chương 4: Kiến nghị hoàn thiện pháp luật và giải pháp tăng cường áp dụng giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử tại Việt Nam

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ THUYẾT 1.1 Tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án

1.1.1 Những kết quả trong nghiên cứu mà luận án sẽ kế thừa và tiếp tục phát triển

Mặc dù còn có những cách diễn đạt khác nhau, những vấn đề lý luận chung về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử đã được đặt

ra và nghiên cứu ở một phạm vi nhất định Các công trình nghiên cứu mà tác giả được tiếp cận cũng đã đề cập, nhìn nhận và phân tích những vấn đề lý luận về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử như khái niệm, đặc điểm, ưu nhược điểm so với các phương thức giải quyết truyền thống, giá trị pháp lý các giao dịch, thủ tục qua môi trường điện tử, lịch sử hình thành và phát triển của giải quyết tranh chất bằng trọng tài trực tuyến trên thế giới, những bài học kinh nghiệm… Cụ thể:

- Các bài viết, công trình nghiên cứu đã có những khái niệm về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài trực tuyến, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử (online arbitration), khái quát được những đặc điểm, đặc trưng, giá trị pháp lý của môi trường điện tử, của các thủ tục qua môi trường điện tử, của chứng cứ điện

tử

- Các bài viết, công trình nghiên cứu đã nhận diện được những ưu điểm và những nhược điểm của phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại thông qua môi trường điện tử Phương thức giải quyết tranh chấp này có ưu điểm là giúp doanh nghiệp tiết kiệm thời gian, tham gia dễ dàng, đảm bảo hiệu lực của phán quyết, gia tăng khả năng thực thi công lý Tuy nhiên, việc áp dụng phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử cũng có những hạn chế nhất định Phương thức này đòi hỏi các bên tranh chấp phải có sử am hiểu nhất định đối với công nghệ và có được đội ngũ kỹ thuật hỗ trợ tốt trong việc gia nhập trình tự giải quyết qua môi trường điện tử Bên cạnh đó, nhằm đảm bảo tính công bằng, bình đẳng và bảo mật trong quá trình giải quyết tranh chấp đòi hỏi xây dựng hoàn thiện khung pháp lý điều chỉnh và xây dựng trình tự tố tụng phù hợp Với ứng dụng phần mềm, máy tính, công nghệ đòi hỏi việc đầu tư xây dựng hết sức phức tạp cả về cơ chế và công nghệ cho quá trình giải quyết tranh chấp

- Các bài viết, tài liệu nghiên cứu cũng đã khái quát được sự hình thành và phát triển của phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử và sự cần thiết nghiên cứu xây dựng áp dụng trong thực tiễn khách quan

- Các bài viết, công trình nghiên cứu đã chỉ ra các yếu tố ảnh hưởng hết sức quan trọng trong việc áp dụng phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử, đó là công nghệ, quản lý và pháp lý Một yếu tố

cơ bản phân biệt giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử (trọng tài trực tuyến) so với trọng tài truyền thống là việc ứng dụng công nghệ Trọng tài trực tuyến tìm hiểu tình trạng thực tế các vấn đề tranh chấp phát sinh, các bằng chứng, các thông tin có liên quan và quy trình ra quyết định bằng cách sử dụng CNTT để tổ chức, truyền đạt và xử lý thông tin Một kỹ thuật xử lý thông tin trực tuyến cực kỳ hữu ích cho trọng tài là phần mềm xử lý tập tin điện tử, đặc biệt đối với các vụ việc phức tạp, quy mô lớn Đối với yếu tố quản lý, phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử đòi hỏi mô hình quản lý trực tuyến, quản lý tập tin điện tử Các thông tin được lưu giữ, mã hóa, quản lý một cách có hệ thống và đảm bảo tính bí mật Vai trò của nhà cung cấp dịch vụ mạng cũng được đề cập như một nhân tố ảnh hưởng đến quá trình quản lý dữ liệu, tính bảo mật của dữ liệu cũng như tính công bằng, minh bạch trong việc truy cập, truy xuất tài liệu có liên quan

- Các bài viết, công trình nghiên cứu đã chỉ ra các quy định pháp lý có liên quan đến quá trình giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử Cụ thể, phương thức này chịu sự tác động điều chỉnh bởi ba lớp pháp luật trung tâm Lớp đầu tiên là luật riêng của hợp đồng của các bên như được thể hiện trong thỏa thuận trọng tài Lớp này bao gồm luật thực chất và luật tố tụng điều chỉnh trọng tài, thẩm quyền của trọng tài, nơi phân xử trọng tài và hiệu lực của phán quyết trọng tài Lớp pháp luật thứ hai là luật trọng tài quốc gia Luật này xác định phạm vi trọng tài cho phép trong nước và xác nhận tính hợp lệ theo các thỏa thuận trọng tài trong phạm vi này Hầu hết các quốc gia đều có luật điều chỉnh trọng tài, đảm bảo sự hài hòa của việc thực thi giữa các khu vực tài phán Lớp pháp luật cuối cùng là các Điều ước thực thi quốc tế, trong đó quan trọng nhất là Công ước New York về công nhận

và thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài năm 1958, được ký bởi hầu hết các quốc gia trên thế giới

- Một số bài viết, công trình nghiên cứu cũng đã đề xuất giải pháp cần phải có

cơ sở pháp lý điều chỉnh phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài trực tuyến như pháp luật cần quy định giá trị pháp lý cho các giao dịch điện tử, môi trường điện

tử, dữ liệu điện tử, phải đảm bảo quyền tự do truy cập và tiếp cận thông tin, tài liệu trong quá trình giải quyết Phương thức giải quyết bằng trọng tài trực tuyến phải được ban hành theo trình tự, thủ tục, có sự kiểm soát của cơ quan nhà nước có thẩm quyền… Những giải pháp đó được tác giả kế thừa và áp dụng có chọn lọc khi đề xuất các giải pháp kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam

- Các bài viết, công trình nghiên cứu đã nghiên cứu pháp luật về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài trực tuyến ở một số quốc gia trên thế giới như Mỹ, Canada, Nga, Đan Mạch, và đưa ra những nhận định pháp lý để Việt Nam tham khảo xây dựng và hoàn thiện pháp luật Đây là nguồn tài liệu tham khảo giá trị, là cơ sở quan trọng để tác giả nghiên cứu, đối chiếu và kiến nghị hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử ở Việt Nam

Những thành tựu nghiên cứu kể trên là cơ sở lý luận cơ bản, nền tảng cho tác giả tìm hiểu, nghiên cứu chuyên sâu thêm về giải quyết tranh chấp thương mại trong bối cảnh mới Đó cũng là nguồn tài liệu quý báu để tác giả dựa vào đó phân tích, bình luận, giải thích rõ ràng những vấn đề lý luận cơ bản về các phương thức giải quyết tranh chấp nói chung và giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử nói riêng

1.1.2 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu

Trước hết, trong các bài viết, công trình nghiên cứu còn chưa có sự thống nhất

về việc xây dựng một cơ chế riêng để giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử hay chỉ là việc ứng dụng công nghệ nhằm hỗ trợ cho quá trình giải quyết tranh chấp Cũng đã có nhiều dự án thử nghiệm nhưng phạm vi đối tượng áp dụng còn hẹp Vì vậy, luận án sẽ nghiên cứu và làm rõ hơn về vấn đề này

Các nghiên cứu về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử ở Việt Nam mới chủ yếu nêu vấn đề, đưa ra các giải pháp chung mang tính chất định hướng chứ chưa đi vào cụ thể theo hướng áp dụng trong thực tế cuộc sống Trên cơ

sở nghiên cứu kinh nghiệm hoạt động của các cơ chế giải quyết tranh chấp bằng trọng tài trực tuyến tại một số quốc gia trên thế giới, tác giả mong muốn tìm hiểu chi tiết hơn, cụ thể hơn về từng giai đoạn trong quá trình giải quyết, về cách thức thực hiện cũng như các quy định điều chỉnh để từ đó đề xuất xây dựng quy chế và mô hình giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử tại Việt Nam

Về mặt chi tiết, liên quan đến đề tài giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử, còn có nhiều vấn đề chưa được đề cập đến như: Quy định tố tụng về trọng tài qua môi trường điện tử? Các quy định pháp lý đặc thù điều chỉnh? Trong trường hợp mâu thuẫn với luật trọng tài thương mại thì giải quyết như thế nào? Giá trị pháp lý của phán quyết của trọng tài trực tuyến và khả năng thi hành phán quyết này?… Đây là những vấn đề còn mới, chưa được các tác giả đề cập hoặc làm rõ trong các bài viết Luận án sẽ nghiên cứu thêm những vấn đề này

Hầu hết các bài viết, công trình nghiên cứu đều đề cập đến việc áp dụng công nghệ trong việc giải quyết tranh chấp trực tuyến Vậy ranh giới áp dụng công nghệ đến mức nào để xác định việc áp dụng giải quyết tranh chấp bằng trọng tài truyền thống hay bằng trọng tài trực tuyến? Vấn đề này cũng sẽ được tác giả làm rõ hơn trong luận án

Để ngăn ngừa những hành vi trái pháp luật, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng thường là bên yếu thế, cần phải có cơ chế kiểm soát hoạt động giải quyết tranh chấp một cách chặt chẽ Nhiều công trình nghiên cứu, bài viết cũng đã đề xuất giải pháp cần phải có cơ sở pháp lý điều chỉnh hoạt động giải quyết tranh chấp, nâng cao tính chuyên nghiệp của trọng tài viên, của các doanh nghiệp cung cấp kỹ thuật … Tuy nhiên, để đảm bảo các giải pháp được đề xuất có khả năng thực thi cao, tác giả luận

án sẽ phải nghiên cứu, đánh giá thực trạng tình hình giải quyết tranh chấp có ứng dụng khoa học kỹ thuật tại Việt Nam hiện nay Vì vậy, ngoài những giải pháp chung, luận án còn đề xuất những giải pháp cụ thể, tập trung phù hợp điều kiện phát triển kinh tế ở Việt Nam hiện nay, nhằm nâng cao trách nhiệm của cơ quan quản lý nhà nước, các trung tâm trọng tài, các doanh nghiệp và trách nhiệm của chính khách hàng là người tiêu dùng

Tổng quan các vấn đề trên cho thấy các bài viết, công trình nghiên cứu mà tác giả thu thập được còn nhiều vấn đề đang bỏ ngỏ, vẫn còn chung chung, chưa gắn trực tiếp với thực tiễn hoạt động giải quyết tranh chấp thực tế bằng trọng tài ở Việt Nam hiện nay Những vấn đề đó sẽ được tác giả luận án tiếp tục nghiên cứu và đề xuất những giải pháp có khả năng thực thi trên thực tế

1.2 Cơ sở lý thuyết và giả thuyết nghiên cứu

1.2.1 Cơ sở lý thuyết

Luận án thực hiện trên cơ sở vận dụng phép duy vật biện chứng và duy vật lịch

sử của chủ nghĩa Mác – Lê nin và tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật,

cơ sở phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và Lý thuyết về nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Luận án được nghiên cứu dựa trên các lý thuyết nghiên cứu: Lý thuyết về luật

so sánh; Lý thuyết kinh tế học pháp luật; Lý thuyết về quyền tự định đoạn của các bên

1.2.2 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu

Câu hỏi 1: Sự khác biệt giữa GQTC bằng trọng tài qua môi trường điện tử và GQTC bằng trọng tài truyền thống? Pháp luật về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử có nội dung như thế nào?

Giả thuyết 1: Những vấn đề pháp lý có thể phát sinh liên quan đến yếu tố trực tuyến đó là chủ thể tham gia GQTC, về nguyên tắc bảo mật thông tin, về chứng cứ trong quá trình GQTC, về kỹ năng của trọng tài viên khi thực hiện GQTC, về việc công nhận và cho thi hành các phán quyết điện tử

Câu hỏi 2: Pháp luật và thực trạng về GQTC thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử của Việt Nam có những thành công và bất cập như thế nào?

Giả thuyết 2: GQTC thương mại bằng trọng tài qua MTĐT phù hợp với các tranh chấp trong thương mại, đặc biệt phù hợp với các tranh chấp TMĐT Với sự tiện lợi, nhanh chóng của điện tử khi được áp dụng trong hoạt động thương mại nó sẽ lan tỏa sang cả cơ chế GQTC cho chính các hoạt động thương mại điện tử

Câu hỏi 3: Những điểm tương đồng và khác biệt về thực trạng pháp luật và thực trạng GQTC bằng trọng tài qua MTĐT tại một số quốc gia và Việt Nam là gì và lý giải nguyên nhân?

Giả thuyết 3: GQTC bằng trọng tài qua MTĐT tại một số quốc gia thuộc phạm vi nghiên cứu sẽ được so sánh, phân tích để xác định các điểm tương đồng và khác biệt, rút kinh nghiệp từ đó tiếp thu nhằm sửa đổi, bổ sung các quy định có liên quan của pháp luật Việt Nam về GQTC thương mại bằng trọng tài qua MTĐT

Câu hỏi 4: Để phát triển GQTC bằng trọng tài qua MTĐT tại Việt Nam trong thời gian tới, pháp luật và thực tiễn áp dụng ở Việt Nam cần được bổ sung, sửa đổi

để hoàn thiện như thế nào?

Giả thuyết 4: Để GQTC thương mại bằng trọng tài qua MTĐT trở nên nhanh chóng, thuận lợi và có hiệu quả, cần phải có một khung pháp luật phù hợp cho việc GQTC thương mại bằng trọng tài qua MTĐT

CHƯƠNG 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUA MÔI TRƯỜNG ĐIỆN TỬ 2.1 Lý luận về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử

2.1.1 Quá trình hình thành việc giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử

Nguồn gốc ra đời của giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài qua môi trường điện tử gắn liên với sự ra đời của phương thức giải quyết tranh chấp trực tuyến (Online Dispute Resolution - ODR)

Năm 1996, những bài báo đầu tiên về ODR đã xuất hiện trên các tạp chí về luật Vào thời điểm này, đã xuất hiện những dự đoán về khả năng xảy ra tranh chấp trong môi trường điện tử (môi trường điện tử, môi trường trực tuyến) và một số nghiên cứu

về phương thức giải quyết tranh chấp mới được triển khai

Nhiều tổ chức và cơ quan quốc tế đã chấp nhận và sử dụng phương thức này để giải quyết các tranh chấp thương mại và tài chính trên toàn thế giới

2.1.2 Khái niệm về trọng tài thương mại và giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử

Theo học giả YÜKSEL, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử được hiểu là “một phương pháp giải quyết tranh chấp mà các hoạt động của trọng tài, bao gồm biện hộ, các hoạt động tố tụng đều diễn ra trên Internet thông qua mạng, thư điện tử, nhóm chat hoặc hội nghị trực tuyến”

Học giả Farzaneh Badiei đưa ra quan điểm khác về phạm vi các hoạt động diễn

ra trên môi trường điện tử, ông cho rằng giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử vẫn mang bản chất của một hoạt động tố tụng trọng tài, tuy nhiên, phần hoạt động qua môi trường điện tử có thể là một phần hoặc toàn bộ quá trình Nhà nghiên cứu Luật học Chinthaka Liyanage cũng nhận định rằng: “Trọng tài qua môi trường điện tử, một mặt có bản chất là trọng tài truyền thống, mặt khác được

tổ chức và tiến hành toàn bộ hoặc một phần thông qua sự ứng dụng và/ hoặc hỗ trợ của các phương tiện điện tử hoặc bằng cách thức điện tử”

Giáo sư Luật Julia Hornle cũng nghiên cứu về trọng tài trực tuyến và cho rằng:

“Quá trình thông tin liên lạc xem xét quyết định của hội đồng trọng tài trực tuyến giống với trọng tài truyền thống chỉ khác nó dựa trên ICT (Công nghệ thông tin và

hồ sơ của các bên, trọng tài trực tuyến quản lý các tập tin điện tử, đặc biệt thích hợp cho những vụ việc phức tạp và quy mô lớn”

Các quan điểm trên về GQTC bằng trọng tài qua MTĐT đều có điểm chung là thừa nhận bản chất đây vẫn là phương thức trọng tài nhưng khác nhau ở ranh giới xác định khi nào mới được coi là trọng tài qua môi trường điện tử Nếu như các bên hoặc hội đồng trọng tài có sử dụng các phương tiện điện tử, công nghệ thông tin để lưu trữ, quản lý và phân tích hồ sơ, tài liệu chứng cứ cho mục đích của riêng họ mà không phải dùng để tương tác, giao tiếp với các bên khác thì khi đó không thể gọi là trọng tài qua môi trường điện tử Phương thức giải quyết sẽ vẫn là trọng tài truyền thống và công nghệ thông đóng vai trò hỗ trợ “cá nhân” cho các bên, tuỳ mục đích các bên và việc phát triển công nghệ đến đâu là do nguồn lực của mỗi bên Chỉ khi nào phương tiện điện tử tham gia vào quá trình tố tụng, giúp kết nối, truyền tải thông tin, tương tác giữa các bên thì lúc đó hoạt động GQTC bằng trọng tài mới được xem

là giải quyết qua môi trường điện tử

Chính vì vậy, theo quan điểm của tác giả, giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử là phương thức giải quyết tranh chấp tư thông qua trọng tài thương mại (bên thứ ba trung lập), trong đó, quá trình giải quyết tranh chấp diễn ra một phần hoặc toàn bộ qua môi trường điện tử, có sử dụng các phương tiện điện tử, công nghệ để truyền tải thông tin và tương tác giữa các bên

2.1.3 Đặc điểm của giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài thương mại qua môi trường điện tử

Thứ nhất, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử có tính xuyên biên giới

Thứ hai, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử được thực hiện trên nền tảng điện tử do “bên thứ tư” cung cấp

Thứ ba, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử mang tính hiện đại giúp tiết kiệm thời gian, chi phí, và đặc biệt thuận lợi cho việc giải quyết các tranh chấp quốc tế

Thứ tư, tri thức về công nghệ, về chứng cứ điện tử, giao nộp tài liệu, chứng thực,… từ các bên tranh chấp và hội đồng trọng tài là điều kiện quan trọng để tiến hành giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử

Thứ năm, giải quyết tranh chấp bằng trọng tài qua môi trường điện tử giúp các bên không gặp các vấn đề như khi tương tác mặt đối mặt như đối với trọng tài truyền thống