Khoá luận tốt nghiệp chế Độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời hậu lê và những giá trị kế thừa trong giai Đoạn hiện nay

LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan đề tài “Chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê và những giá trị kế thừa trong giai đoạn hiện nay” là đề tài khóa luận tốt nghiệp của em. Tất cả thông tin, tư liệu trong khóa luận là hoàn toàn trung thực. Toàn bộ nội dung báo cáo đều được nghiên cứu một cách độc lập, dưới sự hướng dẫn của TS. Nguyễn Thị Hoàn. Em xin chịu trách nhiệm nếu có sự không trung thực về nội dung thông tin được sử dụng trong bản báo cáo này./

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

KHOA NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

CHẾ ĐỘ TUYỂN CHỌN, SỬ DỤNG QUAN LẠI THỜI HẬU LÊ VÀ NHỮNG GIÁ TRỊ KẾ THỪA TRONG

GIAI ĐOẠN HIỆN NAY

Hà Nội, tháng 5 năm 2024

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

KHOA NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

CHẾ ĐỘ TUYỂN CHỌN, SỬ DỤNG QUAN LẠI THỜI HẬU LÊ VÀ NHỮNG GIÁ TRỊ KẾ THỪA TRONG

GIAI ĐOẠN HIỆN NAY

Hà Nội, tháng 5 năm 2024

LỜI CAM ĐOAN

Em xin cam đoan đề tài “Chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê và những giá trị kế thừa trong giai đoạn hiện nay” là đề tài khóa luận tốt

nghiệp của em Tất cả thông tin, tư liệu trong khóa luận là hoàn toàn trung thực Toàn bộ nội dung báo cáo đều được nghiên cứu một cách độc lập, dưới sự hướng dẫn của TS Nguyễn Thị Hoàn

Em xin chịu trách nhiệm nếu có sự không trung thực về nội dung thông tin được sử dụng trong bản báo cáo này./

Hà Nội, ngày tháng 05 năm 2024

SINH VIÊN

Ngô Thu Trà

LỜI CẢM ƠN

Em xin gửi lời tri ân sâu sắc đến các thầy, cô Học viện Hành chính Quốc gia, đặc biệt là các thầy, cô Khoa Nhà nước và Pháp luật đã tạo điều kiện thuận lợi cho tôi trong suốt quá trình nghiên cứu và hoàn thành khóa luận tốt nghiệp Em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất đến TS Nguyễn Thị Hoàn - giảng viên hướng dẫn đề tài - đã tận tình, tâm huyết dìu dắt, truyền đạt kiến thức và dành nhiều thời gian, lời khuyên quý giá để giúp đỡ em hoàn thành khóa luận tốt nghiệp

Trong quá trình thực hiện đề tài, khó tránh khỏi những sai sót đồng thời trình độ lý luận và kinh nghiệm thực tế của sinh viên còn hạn chế, em rất mong nhận được những nhận xét, góp ý từ các thầy, cô giảng viên trong Hội đồng để em có thể chỉnh sửa, hoàn thiện hơn nội dung khóa luận và nâng cao trình độ học thuật của bản thân Những góp ý của thầy, cô sẽ là động lực để em tiếp tục học tập và rèn luyện trong tương lai

Em xin chân thành cảm ơn./

1 Biểu đồ 2.1 Các khoa thi tuyển chọn quan lại thời phong kiến 26

2 Biểu đồ 2.2 Các đại khoa học tiến sĩ được nhà nước sử dụng

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 2

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 4

3.1 Mục đích nghiên cứu 4

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 4

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 4

4.1 Đối tượng nghiên cứu 4

1.1 Khái niệm, vai trò của quan lại thời kỳ phong kiến 6

1.1.1 Khái niệm quan lại 6

1.1.2 Vị trí, vai trò của quan lại 7

1.2 Khái niệm, phân loại và nguyên tắc xây dựng chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê 8

1.2.1 Khái niệm chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại 8

1.2.2 Các hình thức tuyển chọn, sử dụng quan lại 10

1.2.3 Nguyên tắc xây dựng chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại 11

1.3 Cơ sở xây dựng chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê 13

1.3.1 Tình hình chính trị, kinh tế, xã hội, giáo dục – đào tạo 13

1.3.2 Nền tảng tư tưởng văn hóa 17

1.3.3 Hệ thống pháp luật 18

1.3.4 Những kế thừa chế độ quan lại của các triều đại trước 19

1.3.5 Yêu cầu cải cách hành chính về đội ngũ quan lại 20

1.3.6 Những tiếp thu sáng tạo từ kinh nghiệm xây dựng chế độ quan lại triều Minh, Trung Quốc 21

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1 22

CHƯƠNG 2: 23

NỘI DUNG VÀ ĐÁNH GIÁ VỀ CHẾ ĐỘ TUYỂN CHỌN, SỬ DỤNG 23

QUAN LẠI THỜI HẬU LÊ 23

2.1 Chế độ tuyển chọn quan lại thời kỳ Hậu Lê 23

2.1.1 Tiêu chuẩn tuyển chọn 23

2.1.2 Phương thức tuyển chọn 25

2.2 Chế độ sử dụng quan lại thời Hậu Lê 31

2.2.1 Nguyên tắc sắp xếp công việc cho quan lại 31

2.2.2 Khảo khóa, giám sát quan lại 33

2.2.3 Luân chuyển, giản thải quan lại 35

2.2.4 Chế độ đãi ngộ đối với quan lại 36

2.2.5 Nghĩa vụ và chế độ trách nhiệm của quan lại 39

2.3 Đánh giá về chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê 41

3.2 Những giá trị tham khảo 57

3.2.1 Giá trị tham khảo từ chế độ trách nhiệm công vụ 57

3.2.2 Giá trị tham khảo từ chế độ đạo đức công vụ 60

3.3 Những giá trị nhân đạo 61

TIỂU KẾT CHƯƠNG 3 63

KẾT LUẬN 64

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 1

PHỤ LỤC 1

Phụ lục 1 Văn bia Vĩnh Lăng (trích dịch), sự kiện Lê Lợi lên ngôi vua 1

Phụ lục 2 Niên biểu triều Lê sơ (1428 – 1527) 1

Phụ lục 3 Tổ chức bộ máy nhà nước triều Lê sơ (1428 – 1527) 2

Phụ lục 4 Tổ chức bộ máy nhà nước triều Lê Trung Hưng 7

Phụ lục 5 Phẩm hàm các quan xuất thân khoa bảng thời Lê sơ 10

Phụ lục 6 Thể lệ thi tuyển bằng Khoa cử thời Hậu Lê 10

Phụ lục 7 Luật Hồi tỵ trong sử dụng quan lại thời Hậu Lê 15

Phụ lục 8 Luân chuyển và giản thải quan lại thời Hậu Lê 18

Phụ lục 9 So sánh giai phẩm và quan chức văn võ thời Lê Thánh Tông 22

Phụ lục 10 Chính sách đãi ngộ cấp ruộng lộc điền thời Hậu Lê 23

Phụ lục 11 Đạo đức công vụ của quan lại thời Hậu Lê 26

Phụ lục 12 Thể lệ, quy trình chung về tuyển chọn quan lại thời Hậu Lê 35

Phụ lục 13 Chế độ dưỡng liêm đối với trăm quan 36

1

MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài

Nước ta là Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam của dân, do dân, vì dân trong bối cảnh hội nhập quốc tế, quá trình toàn cầu hoá đang diễn ra trên hầu hết các lĩnh vực Bối cảnh đó vừa là điều kiện thuận lợi vừa là thách thức to lớn đối với yêu cầu hiện đại hóa, chuyên nghiệp hóa nền công vụ của nước nhà; đòi hỏi đội ngũ cán bộ, công chức phải có đạo đức, bản lĩnh chính trị vững vàng, năng lực, trình độ chuyên môn ở một tầm cao mới, đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế và đảm bảo công bằng xã hội theo định hướng XHCN

Ngay từ những ngày đầu lập nước, Chủ tịch Hồ Chí Minh, Đảng và Nhà nước ta luôn quan tâm đến đội ngũ cán bộ, công chức và coi việc xây dựng đội ngũ cán bộ công chức vừa đức – vừa tài là nhiệm vụ then chốt, thường xuyên và liên tục bởi “cán bộ là cái gốc của mọi công việc” [13; tr.25] Trước những thách thức trong bối cảnh toàn cầu hóa, hội nhập quốc tế, cách mạng công nghiệp 4.0, cải cách hành chính hướng đến quản trị quốc gia hiện đại là vấn đề được đặt ra ngày càng bức thiết

Trên thực tế, nền công vụ hiện nay còn tồn tại tình trạng "suy thoái về chính trị, tư

tưởng, đạo đức, lối sống", "tham nhũng, lãng phí, quan liêu", "chân trong chân ngoài", "chảy máu chất xám" [5] Đại hội Đảng lần thứ XIII đề ra nhiệm vụ trọng tâm “Xây dựng đội ngũ đảng viên và cán bộ các cấp, nhất là cấp chiến lược, người đứng đầu đủ phẩm chất, năng lực, uy tín, ngang tầm nhiệm vụ Củng cố lòng tin, sự gắn bó của nhân dân với Đảng, Nhà nước, chế độ xã hội chủ nghĩa” Vì lẽ đó, cần tiếp tục đẩy mạnh công

tác xây dựng, nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ, công chức trong công cuộc cải cách hành chính và cả sự nghiệp xây dựng, bảo vệ, phát triển đất nước

Trong bối cảnh đó, việc kế thừa một cách chọn lọc, sáng tạo những bài học kinh nghiệm, giá trị tốt đẹp của triều đại Hậu Lê, áp dụng vào quá trình xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN với đội ngũ cán bộ, công chức có đạo đức, bản lĩnh, năng lực, trình độ chuyên môn cao càng trở nên cấp thiết hơn bao giờ hết Triều đại Hậu Lê được thiết lập vào năm 1428 sau cuộc kháng chiến chống quân Minh, được xây dựng là một chính thể nhà nước phong kiến tập quyền từ trung ương đến địa phương Sau cuộc cải cách hành chính của vua Lê Thánh Tông, Đại Việt trở thành nhà nước quân chủ chuyên chế hoạt động với cốt lõi là tư tưởng “tôn quân quyền” của Nho giáo, xây dựng đội ngũ quan lại đạt đến đỉnh cao về số lượng và chất lượng trong lịch sử phong kiến Đây là triều đại trải qua thời kỳ phát triển lâu dài, các nguyên tắc, cơ cấu, vấn đề tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước đã đạt được những thành tựu to lớn

Với đặc thù bởi tiến trình lịch sử đầy biến động qua hai giai đoạn nhà Lê sơ 1527) và giai đoạn nhà Lê Trung Hưng (1533 – 1789), việc nghiên cứu về chế độ tuyển

(1428-2

chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê không chỉ là nền tảng, mà còn là một cơ hội để áp dụng một cách chọn lọc, sáng tạo những giá trị lịch sử vào quá trình tổ chức và quản lý đội ngũ cán bộ, công chức trong xây dựng và phát triển đất nước Việc nghiên cứu này sẽ góp phần làm rõ quá trình tuyển chọn, sử dụng quan lại thời phong kiến, bổ sung cơ sở lý luận về tính kế thừa những giá trị cốt lõi về mô hình tuyển chọn, sử dụng quan lại trong quá trình xây dựng nền công vụ đáp ứng yêu cầu, nhiệm vụ cách mạng trong giai đoạn hiện nay ở Việt Nam

Vì vậy, tôi lựa chọn đề tài “Chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê và

những giá trị kế thừa trong giai đoạn hiện nay” làm đề tài khóa luận tốt nghiệp của mình

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

2.1 Các nghiên cứu về chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại

Chế độ tuyển chọn quan lại trong thời kỳ phong kiến ở Việt Nam là một đề tài dành luôn dành được sự quan tâm của các nhà nghiên cứu, chủ yếu tập trung về thời trung đại, thời Lê sơ, thời Nguyễn, hoặc chuyên sâu vào các giai đoạn trị vì của vua Lê Thánh Tông, Minh Mạng Phương thức chủ yếu để tuyển chọn quan lại trong lịch sử khoa bảng Việt Nam là khoa cử Sơ lược một số công trình như sau:

Lược khảo về khoa-cử Việt Nam: Từ khởi thuỷ đến khoa Mậu Ngọ, 1818 của tác giả

Trần Văn Giáp đã bàn luận có hệ thống chế độ quan lại Việt Nam từ năm 1075 (thời Lý) đến năm 1818 (thời Nguyễn) Tác phẩm trình bày về nguồn gốc và sự phát triển của các phép thi, quy định trong quá trình thi, cũng như cách mà học sinh được huấn luyện để tham gia các cuộc thi trong các triều đại quân chủ của Việt Nam Bên cạnh đó, sách cũng đi kèm với nhiều hình ảnh đa dạng về các cuộc thi, các quan lại, các trường thi, cùng với một số văn bản về lễ hội thi cử mang lại giá trị tham khảo sâu sắc

Phương sách dùng người của ông cha ta trong lịch sử (1994) của Phương Hữu Dật

cũng bàn về cách thức tuyển chọn và sử dụng quan lại từ thời kỳ của triều Lý đến triều Nguyễn Đồng thời, tác giả xem xét các khía cạnh tích cực và hạn chế của hệ thống quản lý quan lại trong quá khứ, nhấn mạnh vào việc ưu tiên sự tài năng và hiệu suất công việc thực tế để đánh giá năng lực của mỗi cá nhân vị quan

Chế độ quan lại triều Lê Sơ (1428- 1527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, chế độ công chức ở Việt Nam hiện nay (2020) của tác giả Nguyễn Thị

Thu Hoà đã phân tích chế độ quan lại thời kì Lê Sơ với các phương diện về tuyển chọn, sử dụng, đãi ngộ, nghĩa vụ, đạo đức quan lại thời kì này, từ đó rút ra bài học kinh nghiệm trong cải cách chế độ công vụ hiện nay

Chế độ đào tạo và tuyển dụng quan chức thời Lê (1428-1527) là Luận án Phó tiến

sĩ khoa học lịch sử của Đặng Kim Ngọc, tập trung làm rõ quá trình ra đời và phát triển của nhà nước Lê sơ, cơ sở hình thành chế độ đào tạo và tuyển dụng quan chức; Chế độ đào tạo quan chức thời Lê sơ

2.2 Các nghiên cứu về chế độ khoa cử, đạo đức công vụ

Trong những năm gần đây, chế độ khoa cử và đạo đức công vụ được nhiều nhà nghiên cứu quan tâm, có thể kể đến một số công trình như:

Thi cử học hàm học vị dưới các triều đại phong kiến Việt Nam (2014) của Đinh

Văn Niêm; Đất lề quê thói (Phong tục Việt Nam) của Nhất Thanh in năm 1970; Nho

giáo - Đạo học trên đất kinh kỳ (Thăng Long – Đông Đô – Hà Nội) của Nguyễn Mạnh

Cường, Nguyễn Thị Hồng Hà xuất bản năm 2007; Khái quát một số chính sách trị quốc,

an dân của triều đình Lê – Trịnh thế kỷ XVII – XVII của PGS TS Nguyễn Đức Nhuệ

đăng trên Tạp chí Nghiên cứu Lịch sử số 05/2016; … Các công trình ở các mức độ khác nhau đã chú trọng phân tích cách thức tuyển chọn quan lại qua khoa cử, tư tưởng trọng hiền và chính sách trọng dụng nhân tài, xây dựng đội ngũ quan lại thời Hậu Lê trong việc quản trị đất nước

Sách Nhà Lê sơ với công cuộc phòng chống nạn “sâu dân, một nước”, NXB Tổng

hợp Thành phố Hồ Chí Minh, tác giả Trần Đình Ba đã tiếp cận hiện thực cuộc sống và công cuộc phòng chống tham nhũng, qua đó đòi hỏi về sự liêm chính của quan lại thời

kì Lê sơ; sách Nhà nước và pháp luật thời phong kiến Việt Nam, những suy ngẫm của

tác giả Bùi Xuân Đỉnh đã có sự nghiên cứu về các cuộc cải cách hành chính, các quy

định nhằm hướng tới đạo đức quan lại trong các thời kì phong kiến, Ngàn năm áo mũ

(2019) của Trần Quang Đức dựng lại bức tranh trang phục, tác phong của quan lại phong kiến ở công đường,

Việt Nam đối diện với Pháp và Trung Hoa của tác giả Yoshiharu Tsuboi, được xuất

bản bởi nhà xuất bản Trẻ vào năm 1999, dựa trên nhiều nguồn tài liệu từ Việt Nam, Nhật Bản và Pháp, đã tập trung mô tả chi tiết về giáo dục và hệ thống khoa cử của Việt Nam

Tóm lại, các nghiên cứu về chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Trung đại ở Việt Nam khá đa dạng Các tài liệu chủ yếu tập trung vào vấn đề khoa cử, bao gồm thời gian, nội dung và kết quả của các kỳ thi dưới các triều đại khác nhau Nhiều công trình cũng bàn về những hạn chế trong việc thực hiện chế độ này Tuy nhiên, chưa có nhiều công trình nghiên cứu toàn diện về chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại của tổng thể thời Hậu Lê mà chỉ tập trung vào nhà Lê sơ, Lê Thánh Tông Điều đó đặt ra một số khó khăn nhất định cho tác giả khi thực hiện khóa luận

Đề tài nghiên cứu còn nhằm mục tiêu góp phần hệ thống hóa và củng cố cơ sở lý luận về chế độ quan lại thời kỳ quân chủ

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Thứ nhất, phân tích những vấn đề lý luận về chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê Thứ hai, đi sâu, làm rõ nội dung về chế độ, chính sách tuyển chọn, sử dụng của

triều đình Hậu Lê dành cho quan lại; nhận xét ưu – nhược điểm của chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê và chất lượng áp dụng trong thực tiễn, thực thi công vụ

Thứ ba, từ sự phân tích trên, đúc kết một số giá trị kế thừa cho công tác cán bộ và

nền công vụ hiện nay

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đề tài tập trung nghiên cứu chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê và chính sách đãi ngộ của quan lại trong thời kỳ này Song, đề tài tiếp cận dưới góc độ tìm hiểu nội dung và đánh giá dựa trên kết quả của sự vận dụng cơ chế này trong bối cảnh lịch sử Đại Việt hầu hết đã ổn định về các mặt và phát triển ở thời kỳ hưng thịnh nhất của thời Hậu Lê, chủ yếu trong triều Lê sơ (1428-1527), đặc biệt tập trung vào giai đoạn trị vì của vua Lê Thánh Tông

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Về không gian, đề tài nghiên cứu các yếu tố hợp thành chế độ tuyển chọn, sử dụng

quan lại thời Hậu Lê trên phạm vi lãnh thổ Đại Việt đương thời

Về thời gian, thời kỳ Hậu Lê trong lịch sử phong kiến Việt Nam, chủ yếu trong

triều Lê sơ (1428-1527)

Về nội dung, tác giả giải quyết các khía cạnh liên quan đến chế độ tuyển chọn, sử

dụng quan lại thời Hậu Lê trên một số vấn đề: tuyển chọn, sử dụng, đãi ngộ

5 Phương pháp nghiên cứu

Các phương pháp cụ thể được sử dụng trong đề tài đó là phương pháp mô tả; so sánh; phân tích, tổng hợp, thống kê; hệ thống; nghiên cứu hồ sơ Để thực hiện có hiệu quả mục đích nghiên cứu đề tài, các phương pháp có sự kết hợp chặt chẽ với nhau trong suốt quá trình nghiên cứu của toàn bộ nội dung đề tài Tùy thuộc vào các yếu tố chủ quan,

5

khách quan trong các mối quan hệ tác động của từng chương, mục trong đề tài nghiên cứu, tác giả sẽ chú trọng, vận dụng các phương pháp khác nhau cho phù hợp Cụ thể:

Về phương pháp luận, nghiên cứu về chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu

Lê là nghiên cứu liên ngành của khoa học pháp lý và khoa học lịch sử, gọi chung là khoa học xã hội Do đó, tác giả sử dụng phương pháp triết học duy vật biện chứng, duy vật lịch sử để phân tích, đánh giá các mối quan hệ biện chứng trong giai đoạn trị vì của TĐPK Hậu Lê

Về các phương pháp nghiên cứu, tác giả sử dụng một số phương pháp như sau: Phương pháp phân tích, tổng hợp văn bản, phương pháp được sử dụng trên toàn

bộ quá trình thực hiện khóa luận nhằm xâu chuỗi, gạn chắt các nội dung, quy định, chính sách, các sự kiện lịch sử và yếu tố đặc thù của thời đại

Phương pháp tiếp cận chuyên ngành, đề tài được nghiên cứu dưới các góc độ tiếp

cận của chuyên ngành pháp lý, lịch sử, triết học, tôn giáo

Phương pháp hệ thống, các sự vật, hiện tượng tồn tại trong thế giới khách quan

đều có sự tương tác, liên hệ với nhau Vì vậy, phải nghiên cứu các mặt biểu hiện thái độ trong mối liên hệ giữa chúng với nhau trong mối liên hệ với các hiện tượng khác Chẳng hạn, mối liên hệ giữa quan lại – vua, quan lại – nhân dân

Phương pháp lịch đại, áp dụng nhằm phân tích, đánh giá theo trình tự thời gian Phương pháp so sánh đồng đại, vận dụng nhằm làm rõ yếu tố kế thừa, những đặc

trưng mang tính liên tục hay những khác biệt của thời Hậu Lê so với các triều đại khác

6 Đóng góp của đề tài

Đây là một công trình nghiên cứu có tổ chức và có hệ thống về chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại của triều đại phong kiến Hậu Lê Nghiên cứu này tập trung vào việc làm sáng tỏ sự hình thành chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại trong triều đại Hậu Lê, bao gồm các quy định về tuyển chọn, sử dụng, đạo đức công vụ và các nghĩa vụ của quan lại thông qua các sự kiện lịch sử chính trị pháp lý

Từ đó, tác giả đã tiến hành phân tích và đánh giá những đóng góp và những điểm yếu của chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê, cũng như những giá trị có thể kế thừa, tham khảo cho chính sách cán bộ, công chức Một phần quan trọng của công trình là việc tập hợp và cung cấp nguồn tư liệu đáng tin cậy về thời Hậu Lê

6

CHƯƠNG 1:

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHẾ ĐỘ TUYỂN CHỌN, SỬ DỤNG QUAN LẠI THỜI HẬU LÊ

1.1 Khái niệm, vai trò của quan lại thời kỳ phong kiến

1.1.1 Khái niệm quan lại

Khái niệm “quan lại” có nhiều cách giải thích khác nhau dưới nhiều góc độ nghiên cứu khác nhau

Trước hết, nguồn gốc của từ “quan lại” dưới thời kì Pháp thuộc được dịch sang tiếng Anh là “Mandarin”– từ mà đa số người đều hiểu với nghĩa là tiếng Quan Thoại (tiếng Hoa phổ thông) Tuy nhiên, “quan lại” hay “mandarin” là từ chỉ những quan chức thời kì quân chủ của Việt Nam xưa - nơi hệ thống thi cử của triều đình và học giả được áp dụng có phần ảnh hưởng của Trung Quốc 1

Theo Từ điển Tiếng Việt, khái niệm “quan lại” gồm hai thuật ngữ “quan” và “lại”

“Quan” là viên chức có quyền hành trong bộ máy NNPK, thực dân [11; tr.799] “Lại” là viên chức sơ cấp chuyên làm việc bàn giấy trong bộ máy NNPK Từ điển còn lí giải khái niệm “quan chức” là người có chức vụ cao trong BMNN của chế độ phong kiến quân chủ hoặc tư bản

Theo Từ điển Hán – Việt, “quan lại” gồm “quan” là người làm việc cho nhà nước,

làm chủ trong một công việc và “lại” là người làm việc quan, chức phụ thuộc trong nha môn Theo đó, có thể hiểu “quan lại” là người xử lí việc nước, có chức vụ, quyền hạn và trách nhiệm được giao phó Song, vẫn có sự phân biệt trong bộ máy hành chính do còn có cách hiểu khác “quan lại” để chỉ những người cai trị trong NNPK, khác biệt giữa “quan” là viên chức chịu trách nhiệm với “lại” là kẻ thừa hành

Theo Lê Quý Đôn trong Kiến văn tiểu lục (1777) [18; 127] và Phan Huy Chú trong

Lịch triều hiến chương loại chí (1821) định nghĩa “quan” là những người có chức có

quyền làm việc trong NNPK, là rường cột thực sự của Nhà nước

Như vậy, từ những quan niệm về “quan lại” nêu trên, có thể thấy điểm chung của các cách tiếp cận đều cho rằng “quan lại” là khái niệm nội hàm được tạo bởi hai thành

tố là quan và lại Dù phân biệt vai trò của quan và lại, song, về cơ bản, tác giả nhận định

khái niệm “quan lại” theo góc độ nghiên cứu của khóa luận như sau:

“Quan lại” là những người được tuyển chọn, sử dụng vào một vị trí trong bộ máy NNPK, được giao đảm nhiệm một loại công việc nhất định, được phân loại theo phẩm

1“Mandarin” ban đầu dùng để gọi (ám chỉ) một cách chính thức về Trung Hoa, là từ vay mượn từ tiếng Bồ Đào Nha - “mandarim”, xuất hiện từ năm 1581 Nhưng “mandarim” lại bắt nguồn từ tiếng Mã Lai “menteri” nghĩa là “cố vấn nhà nước”, “menteri” là từ trung gian bắt nguồn từ tiếng Phạn “mantrin”, có nghĩa là “bộ trưởng” hay “người đứng đầu” Bên cạnh đó, từ “mandarinat” – biến thể của từ trên, nghĩa là chế độ quan trường, ra đời năm 1700, vừa có ý nghĩa là chức trách, chức vụ của người làm quan, vừa nghĩa là bộ máy quan trường.

7

hàm, vị trí công việc hoặc địa bàn làm việc và được hưởng lương Quan lại được hưởng các chính sách đãi ngộ của nhà nước, được tổ chức và hoạt động theo những nguyên tắc chung thống nhất, cùng hướng vào thực hiện mục tiêu bảo vệ quyền lực của nhà nước và quyền lợi của giai cấp phong kiến

1.1.2 Vị trí, vai trò của quan lại

1.1.2.1 Vị trí của quan lại

Xã hội phong kiến được tổ chức theo hệ thống phân tầng vua - quan - dân, với vua nắm quyền lực tối cao; quan cai quản và giáo dục dân chúng, được coi là “cha mẹ” của dân (dân chi phụ mẫu); còn dân lao động (tứ dân: sĩ – nông – công – thương) đóng góp cho nhà nước Trong đó, sĩ là tầng lớp trí thức được xã hội trọng vọng và có con đường thăng tiến qua khoa cử để trở thành quan

Vị trí của quan lại được thể hiện qua chính sách trọng dụng nhân tài của thời Hậu Lê, đặc biệt trong giai đoạn trị vì của vua Lê Thánh Tông, đã đưa nho sĩ trở thành tầng lớp đứng đầu xã hội trong 4 tầng lớp và đề cao vai trò của người thầy đứng thứ hai trong ba quyền quân, sư, phụ

Xã hội phong kiến chịu ảnh hưởng sâu sắc bởi Nho giáo, hệ tư tưởng đề cao đạo đức, lễ nghi, trật tự xã hội và vai trò của người quân tử Trong xã hội bấy giờ, giá trị con người được đánh giá dựa trên vị trí và vai trò của họ trong BMNN, cụ thể là chức vụ, phẩm trật và tước vị

Làm quan “được xem như một sứ mạng thiêng liên cao cả, được xã hội trọng vọng, tôn vinh” [39; tr.110], không chỉ mang lại cuộc sống sung túc, đầy đủ vật chất cho bản thân và gia đình, mà còn là niềm vinh dự to lớn cho dòng họ, mở ra cơ hội phát triển cho con cháu sau này

1.1.2.2 Vai trò của quan lại

Đối với vua, quan lại giữ vai trò tư vấn, giúp việc trong hoạch định chính sách cai

trị, quản lý đất nước Trong vai trò tư vấn, sáng kiến pháp luật do quan chức đưa ra đóng

vai trò nguồn lực then chốt trong việc hình thành pháp luật thực định của nhà nước Khi có ý tưởng sáng tạo hoặc muốn tư vấn cho vua, quan phải trình tấu sớ và giải thích nội dung Một số triều đại còn đặt chức quan “can gián đại phư” để can gián nhà vua khi

vua đưa ra những chính sách chưa hợp lý Trong vai trò giúp việc, ngoài giúp việc theo

thẩm quyền, quan còn thay mặt vua giải quyết công việc khi nhà vua giao phó Quan lại tùy theo chức vụ, tước vị mà quản lý một vùng lãnh thổ hoặc lĩnh vực công việc nhất

định Trong vai trò điều hành, ngoài giúp việc cho vua, điều hành là trách nhiệm quan

trọng mà quan lại phải đảm nhiệm việc thay mặt vua quản lý các lĩnh vực của đời sống xã hội, triển khai mọi chủ trương, chính sách của nhà nước 2

2 Chẳng hạn, thời vua Lê Thái Tổ, quan Hành khiển thay mặt vua điều hành, cai quản các đạo; còn có quan tổng quản chỉ huy vệ quân trong đạo

8

Nhìn chung, để thực hiện vai trò là tôi trung của vua, quan lại phải có lòng tuyệt đối trung thành theo tư tưởng “trung quân - ái quốc”, phải triệt để tuân thủ và thực hiện mọi mệnh lệnh của vua theo tinh thần “quân xử thần tử, thần bất tử, bất trung” [33; tr.21] Quan lại phải có tài, có đức, là chuẩn mực để người khác tôn kính và noi theo, là tấm gương giáo huấn cho con cháu Đồng thời, quan lại cũng đóng vai trò là cầu nối thu hút và tiến cử nhân tài cho vua

Đối với nhân dân, có thể thấy các vị vua trong các TĐPK sử dụng quan lại để thực

thi trách nhiệm với dân, với nước Vua trao cho các quan những nhiệm vụ, quyền hạn theo nguyên tắc “dân chi phụ mẫu” (quan lại là cha mẹ của nhân dân) để làm trung gian kết nối giữa chính quyền NNPK và nhân dân

1.2 Khái niệm, phân loại và nguyên tắc xây dựng chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê

1.2.1 Khái niệm chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại

Trong cuốn Về chế độ công vụ Việt Nam, theo PGS TS Nguyễn Trọng Điều, “chế

độ công vụ” một khái niệm được trừu tượng hóa thành hệ thống các quan hệ, được thiết lập trên cơ sở các quy tắc thể chế công vụ, hình thành trong hoạt động tổ chức, trong giải quyết các công việc của công dân, tổ chức, cơ quan [26; tr.25] Bóc tách “chế độ”

từ khái niệm nêu trên thì chế độ có thể hiểu là hệ thống các quan hệ được hình thành

trên cơ sở thể chế, đồng thời cũng là một thực thể tồn tại qua hoạt động thực tiễn của tổng thể phạm vi lĩnh vực cụ thể nhằm điều chỉnh hoạt động, hành vi, thể hiện quyền và nghĩa vụ của các chủ thể liên quan

Cũng theo PGS TS Nguyễn Trọng Điều, thể chế là “toàn bộ các chế định tạo nên

một chế độ pháp lý điều chỉnh các quan hệ xã hội trên một hoặc nhiều lĩnh vực khác nhau, tồn tại, phát triển trong một chế độ nhà nước”

Dựa vào những quan điểm trên, có thể phân tích khái niệm chế độ theo các yếu tố

như sau: (1) là tập hợp các mối quan hệ xã hội giữa các chủ thể liên quan trong một hoặc nhiều lĩnh vực, được quy định bởi các thể chế, bao gồm luật pháp, quy định, quy tắc, tiêu chuẩn, ; (2) được thể hiện qua hoạt động thực tiễn của các chủ thể liên quan như

9

việc thực hiện các quy định, quy tắc; (3) mục đích chính là điều chỉnh hoạt động và hành vi của các chủ thể liên quan; (4) quy định rõ ràng các quyền và nghĩa vụ của các chủ thể

liên quan Như vậy, tác giả đề xuất khái niệm “chế độ” như sau: Chế độ là lĩnh vực quan

hệ mang tính chính trị - pháp lý, chịu sự chi phối của các yếu tố chính trị - xã hội, được điều chỉnh bởi pháp luật và những thói quen, tập quán, quy tắc, chuẩn mực mang tính bắt buộc chung

* Khái niệm chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại

Theo Phạm Văn Hảo, chế độ quan lại hay quan chế là những quy định về cách tổ

chức, nhiệm vụ và quyền hạn của hệ thống các cơ quan và quan chức từ trung ương đến địa phương của triều đình phong kiến nói chung [40; tr.175]

Cuốn Pháp luật về công vụ và đạo đức công vụ của GS TS Phạm Hồng Thái lại

tiếp cận chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại dưới góc độ là phương thức tuyển chọn, phản ánh đời sống xã hội phong kiến Tác giả Phạm Hồng Thái cho rằng: “Việc tuyển chọn quan lại được tiến hành với nhiều phương thức khác nhau, phần lớn tuyển chọn những người giàu có, quyền thế, có công trạng đối với chế độ hoặc những sĩ tử đỗ đạt qua các kỳ thi của triều đình”; “Chế độ tuyển chọn quan lại phản ánh chế độ đẳng cấp phong kiến” và khẳng định “Chế độ quan lại thời phong kiến là chế độ quan lại được đào tạo, được học để làm quan” Cách đánh giá này cho thấy chế độ quan lại thời phong kiến là một hệ thống chính sách, quy định do nhà vua đặt ra về việc tuyển chọn, sử dụng quan lại thông qua nhiều hình thức với mục đích phụng sự nhà vua và triều đình phong kiến đồng thời phản ánh bản chất đẳng cấp xã hội phong kiến

Để cụ thể hóa về khái niệm chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại, ta cần hiểu

tuyển chọn quan lại và sử dụng quan lại

Tuyển chọn quan lại là quá trình lựa chọn những người có đủ phẩm chất, năng lực

để đảm nhiệm các chức vụ, cương vị chỉ huy, điều hành, và thực hiện các mệnh lệnh của nhà vua Quá trình này dựa vào các tiêu chuẩn và điều kiện cụ thể nhằm chọn ra những

cá nhân xuất sắc nhất Theo Nguyễn Lân trong “Từ ngữ Việt Nam”, tuyển chọn theo Nguyễn Lân trong Từ ngữ Việt Nam, là chọn người tốt nhất hoặc khoẻ nhất để giao việc

gì Khi áp dụng đối với quan lại, "tuyển chọn" có mục đích là căn cứ vào các tiêu chuẩn, điều kiện cụ thể để chọn ra những người có đủ phẩm chất, năng lực để đảm nhiệm các chức vụ, cương vị chỉ huy, điều hành, thực hiện các mệnh lệnh của nhà vua [39; tr.110]

Sử dụng quan lại là quá trình sử dụng năng lực và sở trường của các quan lại để

hoàn thành các nhiệm vụ được giao, góp phần vận hành bộ máy nhà nước Theo Hoàng Phê [12], sử dụng nghĩa là đem dùng vào mục đích nào đó hoặc việc gì đó Vận dụng vào “sử dụng quan lại” nghĩa là sử dụng, khai thác và phát huy hiệu quả năng lực của các quan lại để đảm bảo các công việc hành chính, quản lý, và điều hành trong bộ máy nhà nước được thực hiện một cách hiệu quả và đúng đắn

10

Từ những quan niệm trên đây, có thể nêu khái niệm chế độ tuyển chọn, sử dụng

quan lại là tổng thể các quy định của pháp luật, các quy tắc, tập quán điều chỉnh được nhà

vua ban hành, thừa nhận về tiêu chuẩn, điều kiện và chế độ trách nhiệm đối với đội ngũ quan lại được ban phong chúc vụ, tước vị, phẩm hàm thông qua quá trình tuyển chọn, sử dụng, có vai trò tham mưu, giúp việc, thừa hành triều đình trong BMNN

1.2.2 Các hình thức tuyển chọn, sử dụng quan lại

Tuyển chọn và sử dụng quan lại là vấn đề then chốt trong việc xây dựng và vận hành bộ máy nhà nước phong kiến thời kỳ Hậu Lê nói riêng và lịch sử phong kiến Việt Nam nói chung Triều Hậu Lê đã áp dụng nhiều hình thức và biện pháp khác nhau để đảm bảo chất lượng đội ngũ quan lại, góp phần củng cố và phát triển đất nước

1.2.2.1 Về tuyển chọn quan lại

Các hình thức phổ biến trong chế độ tuyển chọn quan lại bao gồm khoa cử, đề cử,

nhiệm tử (tập ấm) Trong đó, khoa cử là phương thức chính, được áp dụng từ thời Lý –

Trần và duy trì đến các triều đại phong kiến về sau Thông qua các kỳ thi, NNPK tuyển chọn được những người có học thức, tài năng và đạo đức phù hợp với tiêu chuẩn tuyển chọn để bổ nhiệm vào các chức vụ trong bộ máy triều đình Bên cạnh đó, đối với tuyển chọn Lại viên, hình thức thi cử cũng là hình thức chính bởi việc tuyển chọn lại viên được tiến hành thông qua các kỳ thi thư toán, yêu cầu các sỉ tử phải thành thạo viết, tính toán và hiểu biết về luật hình

Về đề cử, có hai hình thức là tự tiến cử và được tiến cử (bảo cử) Theo hình thức

này, một số quan lại được đề cử bởi những người có uy tín trong triều đình hoặc địa phương Người đề cử và được đề cử phải chịu trách nhiệm về việc đề cử của mình

Về nhiệm tử, hình thức này dành cho con cháu của những công thần, quan lại được

bổ nhiệm vào các chức vụ dựa trên thành tích của cha ông Tuy nhiên, hình thức này chỉ phổ biến ở một số giai đoạn lịch sử và dần bị hạn chế do triều Hậu Lê đặc biệt chú trọng tuyển chọn quan lại qua hình thức khoa cử

Ngoài ra, triều đại Hậu Lê còn đặt ra một số hình thức tuyển chọn quan lại khác,

phụ thuộc vào điều kiện lịch sử của từng giai đoạn như bầu cử (để tuyển chọn quan/lại

cấp địa phương), mua bán chức tước (hạn chế sử dụng; nhằm giải quyết khó khăn về tài chính của đất nước), tiến triều

1.2.2.2 Về sử dụng quan lại

Sử dụng quan lại là việc sắp xếp, bố trí và quản lý đội ngũ quan lại để họ hoàn thành tốt nhiệm vụ được giao Triều Hậu Lê đã áp dụng nhiều biện pháp để sử dụng quan lại hiệu quả, bao gồm:

Thứ nhất, thực hiện chặt chẽ các nguyên tắc sắp xếp công việc như sau: (1) Thực

hiện chế độ thử việc: Quan lại mới được tuyển chọn phải trải qua thời gian thử việc để đánh giá năng lực và phẩm chất trước khi được bổ nhiệm chính thức; (2) Thực hiện luật

11

Hồi tỵ: Quan lại không được giao nhiệm vụ ở quê hương, nơi có người thân để tránh thiên vị, không đảm bảo khách quan trong thực hiện nhiệm vụ, đặc biệt nhằm giảm thiểu tình trạng tham nhũng; (3) Phân công bố trí căn cứ vào trình độ học vấn - tài năng - đức độ: Quan lại được phân công vào những vị trí phù hợp với năng lực và sở trường của họ; (4) Sắp xếp theo đặc điểm, tính chất công việc: Việc phân công, bố trí công việc căn cứ vào trình độ học vấn, tài năng và đức độ của quan lại, đảm bảo sắp xếp theo đặc điểm và tính chất của từng công việc cụ thể

Thứ hai, đặt ra chế độ khảo khóa, giám sát quan lại Việc kiểm tra, đánh giá năng

lực và phẩm chất của quan lại được thực hiện thường xuyên thông qua các kỳ khảo khóa và hệ thống giám sát để đảm bảo hiệu quả làm việc, đồng thời làm căn cứ để xét khen thưởng – kỷ luật, luận công – tội của quan lại

Thứ ba, thực hiện chế độ luân chuyển, giản thải quan lại Việc luân chuyển giúp

các quan lại có cơ hội trải nghiệm nhiều lĩnh vực và phạm vi địa phương công tác khác nhau, đồng thời hạn chế tình trạng tham nhũng Giản thải những quan lại không đủ năng lực, vi phạm kỷ luật để đảm bảo chất lượng đội ngũ quan lại trong BMNN phong kiến

Thứ tư, đãi ngộ quan lại Quan lại thời Hậu Lê được hưởng chế độ đãi ngộ hợp lý,

điều kiện đi kèm là phải tuân theo những quy định nghiêm ngặt về nghĩa vụ và trách nhiệm trong thực thi công vụ Các quy định này nhằm đảm bảo rằng quan lại phải luôn trung thực, liêm chính và tận tụy trong công việc, góp phần vào sự phát triển và ổn định của đất nước

Nhìn chung, các hình thức tuyển chọn và sử dụng quan lại thời Hậu Lê được xây dựng một cách khoa học và chặt chẽ, đảm bảo việc lựa chọn được những người có tài năng, đức độ để cống hiến cho đất nước Các nguyên tắc và quy định nghiêm ngặt trong sử dụng quan lại không chỉ giúp duy trì tính công bằng và minh bạch mà còn thúc đẩy hiệu quả làm việc và sự liêm chính trong bộ máy QLNN Điều này đã góp phần quan trọng vào việc ổn định và phát triển xã hội, tạo tiền đề cho sự thịnh vượng của Đại Việt thời kỳ này

1.2.3 Nguyên tắc xây dựng chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại

Quan lại là chỗ dựa của NNPK, là công cụ để bảo vệ vương quyền và hiện thực hóa ý chí của người cầm quyền Vì vậy, xây dựng đội ngũ quan lại có đạo đức và năng lực (Hiền và Tài) là chính sách nhất quán, bao trùm và chỉ đạo mọi nỗ lực cải cách bộ máy NN của các triều vua thời Hậu Lê

Hơn nữa, giáo dục Nho học đặt mục tiêu đào tạo những con người hiền tài, đức độ, trung quân để giúp vua trị nước theo con đường nhân trị Để đạt được mục đích này, Nho giáo đề cao các tiêu chuẩn đạo đức, trí tuệ và năng lực cho quan lại Theo đó, quan trường là nơi sĩ tử theo đuổi danh vọng và quyền lực, mang lại nhiều lợi ích cho bản thân, gia đình và dòng họ

12

Thứ nhất, chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại được xây dựng đảm bảo khách quan

nhằm tìm kiếm, quy tụ và trọng dụng nhân tài Thời kỳ này, tiêu chuẩn Nhà nước đặt ra cho những người làm quan là phải có đủ Đức và Tài, đồng nghĩa với tư cách của người

quân tử theo quan niệm của Nho giáo Vua Lê Thánh Tông đã từng tâm niệm “Nghe Tư

Mã Quang có nói rằng: Người quân tử là cội gốc để tiến lên trị bình, kẻ tiểu nhân là thềm bậc để đi đến họa loạn” [30; tr.227] bày tỏ mong muốn những bề tôi của mình là

bậc hiền tài

Thứ hai, phải thiết lập chế độ đãi ngộ quan lại công bằng cả về mặt vật chất (tiền

lương, bổng lộc, lộc – quân điền) lẫn tinh thần (xướng danh, phẩm tước, …) một cách rõ ràng và thống nhất theo thứ bậc cao thấp Năm 1477, vua Lê Thánh Tông ban Chiếu về chế độ bổng lộc, nêu rõ “lộc để khuyên người có công, tùy theo công việc nặng hay nhẹ…” 3 Năm 1481, ông là vị vua đầu tiên đặt ra lệ “vinh quy bái tổ” để tôn vinh những người đỗ đại khoa Bên cạnh đó, chế độ tập ấm trong tuyển chọn quan lại cũng là một hình thức đãi ngộ dành cho thân quyết của quan lại có công

Thứ ba, để việc sử dụng quan lại được thực hiện hợp lý, triều Hậu Lê đặt ra chế độ

kiểm tra, giám sát quan lại Đối với triều đình Hậu Lê, việc giám sát, kiểm tra để ràng buộc trách nhiệm, nghĩa vụ của quan lại đối với vua, với dân là hết sức cần thiết, không để xảy ra tình trạng “dĩ quan thủ thường” Vì vậy, nhà Lê đặt ra lệ khảo khóa để buộc các quan phải thường xuyên trau dồi, rèn luyện đạo đức để kiểm tra trình độ học vấn Kết quả sau ba kỳ khảo khóa của quan lại nếu “xứng chức” thì cho tăng thưởng, ngược lại thì đổi đi chỗ ít việc hoặc bắt về hưu (giản thải), được quy định tại Điều 1, 56, 58, 59, 62 – 64 Chương Vi chế của Quốc triều Hình luật

Trong giai đoạn trị vì của vua Lê Thánh Tông, ông đã thực hiện quá trình cải cách hành chính để tạo dựng chính sách toàn diện về đội ngũ quan lại nói chung và chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại nói riêng, tiến hành thể chế hóa chế độ đó và tạo dựng nên một đội ngũ quan lại trung thành, chuyên nghiệp

Về mặt pháp lý, nhằm xây dựng hệ thống pháp luật hoàn chỉnh và củng cố trật tự xã hội, Lê Thánh Tông đã ban hành nhiều văn bản pháp luật quan trọng để đề cao pháp trị, tiêu biểu như Dụ Hiệu định quan chế (Hoàng triều quan chế), Lệ khảo khóa năm

1470, Sắc chỉ năm 1480, Điều lệnh năm 1485 và Chiếu chỉ năm 1487.… Các văn bản

này quy định rõ ràng về tiêu chuẩn, quyền hạn, nghĩa vụ của quan lại, đồng thời cũng đề ra các biện pháp trừng trị tham nhũng, hối lộ một cách nghiêm minh Chẳng hạn, theo quy định của Bộ luật Hồng Đức, “Các quan đang tại chức mà trễ nhác việc công thì bị phát 70 trượng, biếm ba tư và bãi chức” (Điều 199); “Quan lại không tuân lệnh vua mà lệnh đó không quan trọng thì xử biếm hay đồ, nếu là việc quân khẩn cấp thì xử tội lưu

hay tội chết” (Điều 222), Về mặt tổ chức, ông cải cách bộ máy hành chính, sắp xếp

3 Tạ Ngọc Liễn (2007), Lịch sử Việt Nam: Tập III – Thế kỷ XV – XVI, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, tr.158

13

lại các cơ quan nhà nước một cách hợp lý, khoa học Ông đã đưa ra một cách khá hệ thống về luật Hồi tỵ, quy định trong Bộ luật Hồng Đức và áp dụng nghiêm ngặt trong

các kỳ thi tuyển chọn và cách dùng người Về đào tạo, như đã phân tích ở trên, Lê Thánh

Tông cũng chú trọng đến việc đào tạo, bồi dưỡng quan lại, tạo điều kiện cho quan lại

nâng cao trình độ chuyên môn và nghiệp vụ Về chế độ đãi ngộ, luân chuyển và giản

thải, tương tự như đã phân tích ở trên, Lê Thánh Tông định rõ thông qua chế độ khảo

khóa năng lực thực tế cũng như sự liêm khiết, cần mẫn của quan lại làm cơ sở để thưởng phạt, thuyên chuyển, thăng giáng hay thải loại quan lại

Với những nguyên tắc, chính sách và biện pháp cụ thể trong xây dựng chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại, triều Hậu Lê đã xây dựng được bộ máy hành chính nhà nước đồ sộ bậc nhất trong lịch sử phong kiến Việt Nam

1.3 Cơ sở xây dựng chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê

1.3.1 Tình hình chính trị, kinh tế, xã hội, giáo dục – đào tạo

Sau khi cuộc khởi nghĩa Lam Sơn do Lê Lợi lãnh đạo chống ách đô hộ của nhà Minh giành thắng lợi hoàn toàn, Lê Lợi chính thức lên ngôi vua 4, lấy lại tên nước là Đại Việt và từ đây một nhà nước độc lập tự chủ mới đã ra đời Sử sách thường gọi triều đại do Lê Lợi lập nên là Hậu Lê, một trong những triều đại phong kiến hùng mạnh nhất trong lịch sử Việt Nam, trải qua hai giai đoạn: Lê sơ và Lê Trung Hưng

1.3.1.1 Chính trị a Bối cảnh:

Triều Lê sơ (1428 – 1527) trải qua 100 năm với 10 đời vua gắn liền với tên tuổi các vị vua anh minh Đại Việt dưới thời các vị vua này phát triển rực rỡ: mô hình nhà nước quân chủ chuyên chế được củng cố vững chắc, giữ yên biên giới phía Bắc, mở rộng lãnh thổ phía Nam tới Bình Định, hoạt động lập pháp đạt nhiều thành tựu đáng kể Triều Lê sơ tồn tại với 03 mốc quan trọng:

Một là, giai đoạn 1428 – 1460: những năm hậu chiến, đời sống chính trị, tổ chức

BMNN chưa phát triển mạnh Theo thông tin từ Viện Sử học Việt Nam, bộ luật Quốc triều Hình luật bắt đầu được soạn thảo dưới thời Lê Thái Tổ và qua các đời Lê Thái Tông và Lê Nhân Tông, bộ luật này tiếp tục được bổ sung và phát triển

Hai là, giai đoạn 1460 – 1497: thời kỳ thịnh trị nhất trên tất cả các lĩnh vực của

không chỉ giai đoạn Lê sơ, triều Hậu Lê mà còn của hơn 1000 năm phong kiến Việt Nam, dưới sự trị vì của vua Lê Thánh Tông Trong giai đoạn này, Lê Thánh Tông hoàn thiện bộ Quốc triều Hình luật, Đại Việt hình thành một nhà nước pháp quyền sơ khởi thuộc loại sớm so với các quốc gia trên thế giới

4 Xem Phụ lục 1: Trích dịch Văn bia Vĩnh Lăng, sự kiện Lê Lợi lên ngôi vua

14

Ba là, giai đoạn 1498 – 1527: rơi vào trạng thái suy vong, các vua cuối thời Lê sơ

đa số đều đam mê tửu sắc, bất minh khiến triều thần lộng quyền Năm 1527, Mạc Đăng Dung giết Lê Cung Hoàng, lập ra triều Mạc, triều Lê sơ kết thúc

Đến Triều Lê Trung Hưng (1533 – 1788), kéo dài hơn 250 năm qua 15 đời vua, là thời kỳ có nhiều biến cố lịch sử phức tạp, thể chế nhà nước có nhiều nét đặc thù

b Tổ chức bộ máy nhà nước:

Sau khi Lê Thái Tổ - Lê Lợi lên ngôi hoàng đế, đứng trước nguy cơ tái Bắc thuộc

từ triều Minh – Thanh của Trung Quốc và tình hình kinh tế - xã hội thay đổi, ông đã xây dựng vương triều của mình dựa trên sự mô phỏng mô hình chế độ quân chủ chuyên chế trung ương tập quyền của Trung Quốc với tôn chỉ: tất cả quyền bính nằm trong tay hoàng

đế - Thiên tử thay trời trị dân cùng một hệ thống chính quyền đứng đầu là vua, rồi đến

các chức Tả, Hữu tướng quốc, Tam thái, Tam thiếu, Tam tư, Bộc xạ…tiếp đến là hai ban Văn và Võ Ngoài thiết chế Lục Bộ (Lại, Hộ, Lễ, Binh, Hình, Công), Lục Khoa (Trung thư Khoa, Hải Khoa, Đông Khoa, Nam Khoa, Tây Khoa, Bắc Khoa), còn có hệ thống các cơ quan chuyên môn, các cơ quan hành chính Sau đó, ông chia nước làm 4 đạo: Đông, Tây, Nam, Bắc Đến năm 1428, lập thêm đạo Hải Tây thành 5 đạo Dưới đạo có các cấp trấn, châu, huyện, xã

Năm 1460, vua Lê Thánh Tông đăng cơ Năm 1466, Lê Thánh Tông chia nước

thành 12 đạo Năm 1471, ông tiến hành cuộc cải cách hành chính, BMNN từ trung ương đến địa phương có nhiều thay đổi Đại Việt mở rộng bờ cõi phía nam, vua lập thêm thừa tuyên thứ 13 là đạo Quảng Nam Đến 1473, đổi tên đạo thành xứ, cả nước có 13 xứ và 1 phủ trung đô Đối với phủ trung đô, cách thức tổ chức chính quyền khác với đạo 5 Ở chính quyền địa phương, có cấp phủ; cấp huyện, châu; xã Trong đó, xã trực tiếp cung cấp sức người sức của cho nhà nước nên Lê Thánh Tông rất coi trọng, thực hiện nhiều chính sách cải tổ, thiết lập cơ cấu tổ chức hiệu quả, đáp ứng được yêu cầu của nhà nước đối với đơn vị hành chính cấp cơ sở, thừa nhận quyền tự chủ, tự quyết của làng xã

Qua cuộc cải cách, Lê Thánh Tông đã rất thành công trong việc giải quyết mối quan hệ giữa nhà nước và làng xã là bởi vì chính ông đã giải quyết được một cách hài hoà mối quan hệ giữa quyền quản lý nhà nước và truyền thống tự trị của làng xóm Trong gần 40 năm làm vua, ông đã đưa triều Lê phát triển tới đỉnh cao về mọi mặt: chính trị, xã hội, kinh tế, quốc phòng, văn hóa

5 Xem: Phụ lục 3: Tổ chức bộ máy nhà nước triều Lê sơ (1428 – 1527)

15

Sơ đồ 1.1 Sơ đồ tổ chức nhà nước thời Lê Thánh Tông

1.3.1.2 Kinh tế

Thời Lê sơ, kinh tế phục hồi và phát triển mạnh mẽ Sau khi giành chiến thắng

trước quân Minh, Nhà nước đã tập trung vào việc khôi phục và phát triển kinh tế đất nước Nông nghiệp được coi là ngành kinh tế then chốt, được quan tâm hàng đầu

Về nông nghiệp, nhà Lê đã thực hiện nhiều chính sách quan trọng như: tịch thu

ruộng đất của giặc Minh và chia cho quý tộc, quan lại, và nông dân theo chế độ Quân điền; khuyến khích khai hoang, mở rộng diện tích canh tác; phát triển thủy lợi Đồng thời, để bảo đảm an toàn cho sản xuất, triều đình nhà Lê cũng tiến hành lập sổ ruộng đất và chia ruộng đất thành ba phần chính: ruộng đất của nhà nước, ruộng đất công làng xã và ruộng đất tư hữu Ngoài ra, còn đặt thêm một số chức quan như Khuyến nông sứ, Hà đê sứ, Đồn điền sứ, … chuyên chăm lo về nông nghiệp

Thủ công nghiệp cũng có những bước phát triển vượt bậc, góp phần thúc đẩy sự

phát triển chung của nền kinh tế Các ngành nghề thủ công truyền thống như dệt lụa, đan, rèn sắt, được đẩy mạnh Nhiều làng thủ công chuyên nghiệp nổi tiếng ra đời như Bát Tràng, Nghĩa Đô, Ngoài ra, nhà nước cũng thành lập các công xưởng để sản xuất đồ dùng thiết yếu, góp phần thúc đẩy sự phát triển của ngành thủ công nghiệp

Thương nghiệp tuy có phần hạn chế do chính sách ức thương của nhà Minh áp

dụng trước đây, nhưng cũng dần hồi phục Giai đoạn thế kỷ XVI - XVIII là thời kỳ bùng nổ của các hệ thống chợ ở Việt Nam Ngoại thương diễn ra ở một số địa điểm như Vân Đồn, Vạn Ninh, Để tạo điều kiện thuận lợi cho việc buôn bán và giao lưu văn hóa, triều đình Hậu Lê đã cải thiện hệ thống tiền tệ và đơn vị đo lường

Nhìn chung, kinh tế thời Hậu Lê đã có những bước phát triển mạnh mẽ của thời đại Nhờ những chính sách phục hồi và phát triển kinh tế hợp lý của nhà Lê, đời sống nhân dân dần ổn định và sung túc

1.3.1.3 Xã hội

Xã hội thời phong kiến được phân chia thành bốn tầng lớp cơ bản: sĩ, nông, công,

thương Trong đó, giới sĩ phu, quý tộc luôn gia nhập vào bộ máy quan lại và giữ những

16

chức vụ nhất định trong bộ máy nhà nước hay nói cách khác họ chính là lực lượng “dự bị” của bộ máy quan liêu, là chỗ dựa của nhà nước quân chủ nói chung và BMNN thời Hậu Lê nói riêng Giới này chiếm tỷ lệ nhỏ nhưng nắm giữ quyền lực chính trị, kinh tế và xã hội Họ sở hữu nhiều ruộng đất, được hưởng nhiều đặc quyền lợi ích

Nông dân chiếm đa số, sống chủ yếu ở nông thôn, là giai cấp bị bóc lột nặng nề nhất

trong xã hội Họ sở hữu ít/ không có ruộng đất, buộc phải cày cấy ruộng công nộp tô thuế, phục dịch cho nhà nước (đi lính, đi phu), hoặc làm thuê cho địa chủ, quan lại Tầng lớp

thương nhân, thợ thủ công ngày càng đông đảo Họ sản xuất và buôn bán hàng hóa, đóng

góp cho sự phát triển kinh tế, phải nộp thuế cho nhà nước và không được xã hội phong

kiến coi trọng Nô tì là tầng lớp thấp kém nhất, bao gồm người Việt, người Hoa và một số

dân tộc thiểu số khác Pháp luật triều Hậu Lê hạn chế việc bán mình làm nô tì hoặc cưỡng bức người tự do làm nô tì, dẫn đến số lượng nô tì giảm dần

Có thể nhận xét rằng, Đại Việt thời kỳ này đã trở thành một quốc gia có uy thế trong khu vực Đông Nam Á [14]

1.3.1.4 Giáo dục – đào tạo

Triều Lê sơ rất quan tâm đến chính sách giáo dục và đào tạo Bắt đầu từ thời Lê Thái Tổ, quan điểm của Nho giáo được dùng làm hệ tư tưởng, vua áp dụng tư tưởng “Tôn quân quyền” của đạo Nho trong quá trình tổ chức BMNN nên việc học tập, thi cử của quốc gia đều là sách nhà Nho

Ngay sau khi lên ngôi, vua Lê Thái Tổ cho dựng lại Quốc Tử Giám ở Đông Kinh, mở trường học ở các lộ, mở khoa thi Minh kinh và cho phép người nào có học đều được dự thi Đa số người dân đều có thể đi học, đi thi, trừ những kẻ phạm tội và làm nghề ca hát [61; tr.62] Các biện pháp tuyển chọn quan lại được thực hiện khẩn trương, trong đó, thi cử là phương thức chính Quy chế học tập dưới triều Lê sơ mở rộng hơn so với thời Lý và không cấm con em dân thường đi học Về cơ bản, cơ sở giáo dục đào tạo của nhà Hậu Lê được chia thành 2 hệ thống: hệ thống trường công 6 và hệ thống trường tư Vào năm 1484, Lê Thánh Tông đã khởi xướng việc lập bia tiến sĩ ở Văn Miếu - Quốc Tử Giám Đồng thời, vua Lê Thánh Tông cũng đẩy mạnh phát triển giáo dục và đào tạo nhân tài thông qua việc xây dựng các thiết chế mới như định ra phép thi Hương, sửa phép thi Hội, thi Đình của các triều đại trước

Đánh giá tổng quan về giáo dục – đào tạo thời Hậu Lê, có thể nói, vấn đề giáo dục – đào tạo được thực hiện ở những mức độ khác nhau song có thể khẳng định nhà Hậu Lê đã công nhận Nho giáo là hệ tư tưởng chính thống của Nhà nước, và Nho học đã chiếm được vị thế độc tôn trong việc giáo dục và đào tạo, tạo nên hệ thống quan lại vừa hiền vừa tài

6 Ngay những năm đầu tiên của nhà Hậu Lê, các trường học đã được xây dựng là trường công Hệ thống này được chia làm hai cấp: cấp Trung ương - trường Quốc Tử Giám và cấp địa phương - các trường đặt ở các Lộ (Đạo), Phủ, Huyện (nhà học) Cơ quan quản lý việc học ở thời Hậu Lê là Bộ Lễ

Vào giữa thế kỷ XIV, khi xã hội phong kiến Việt Nam đứng trước những biến động to lớn, Nho giáo xuất hiện với hệ thống triết lý đề cao đạo đức, đề cao tam cương ngũ thường 7, đề cao vai trò tam giáo vương quyền đã trở thành nền tảng tư tưởng vững chắc cho BMNN phong kiến, đồng thời đáp ứng được nguyện vọng đạo đức, luân lý của xã hội đương thời Từ đó, Nho giáo dần chiếm được vị trí quan trọng

Đến thế kỷ XVI, khi kỷ cương của Nho giáo bị suy giảm, người ta lại tìm về Phật giáo

* Nho giáo và nguyên tắc “tôn quân quyền”

Nho giáo và Pháp trị đều là hai hệ thống tư tưởng lớn ở Trung Quốc, có sự ảnh hưởng sâu rộng đến văn hoá, đời sống chính trị, và pháp lý của các vương triều quân chủ Việt Nam, trong đó có nhà Hậu Lê Những quan điểm về đạo đức, chính trị, và xã hội từ hai hệ thống này đã định hình nguyên tắc tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước, cũng như quy định về tuyển chọn quan lại, đãi ngộ, và trách nhiệm của họ

Từ thế kỷ XI đến XIV, nhà nước trung ương tập quyền ngày càng củng cố vững chắc Khi đó, đạo Nho được coi là phương thức tốt nhất để tập trung quyền lực vào tay nhà vua và củng cố nhà nước trung ương tập quyền Các vua Lý - Trần muốn xây dựng một xã hội theo lối Nho giáo, đồng thời cũng tìm kiếm một mô hình tổ chức BMNN, một phương thức trị nước riêng so với phong kiến phương Bắc Nguyên tắc "Tôn quân quyền" của đạo Nho bắt đầu được áp dụng, nhưng quyền lực vẫn chưa tập trung hoàn toàn trong tay vua Vua Trần Minh Tông cho rằng: “Nhà nước có phép tắc nhất định, Nam – Bắc khác nhau, nếu nghe theo kế của kẻ học trò mặt trắng tìm đường tiến thân thì sinh loạn ngay” [30; tr.145] Nhìn chung, đây là giai đoạn áp dụng mang tính thử nghiệm trong BMNN mà chưa được áp dụng triệt để như thời Hậu Lê

Đầu thế kỷ thứ XV, nhà Lê sơ được xác lập Nho giáo sau một thời gian thử nghiệm từ thế kỷ thứ XI cho đến thế kỷ thứ XV cùng với đóng góp to lớn của nó trong cuộc kháng chiến chống Minh đã trở thành tư tưởng chính trị - pháp lý chính thống của triều Hậu Lê Cùng với Nho giáo, tư tưởng "Tôn quân quyền" được chính thức trở thành nguyên tắc cơ bản trong tổ chức và hoạt động của BMNN phong kiến Hậu Lê; nguyên

7 Nguyên tắc tam cương: vua tôi, cha con, vợ chồng Nguyên tắc ngũ thường: nhân, lễ, nghĩa, trí, tín

18

tắc này được xác nhận trong đạo dụ Hiệu định quan chế (Hoàng triều quan chế) ban

hành năm 1471: “Ngày nay, đất đai bản chương, so với thời trước thật khác nhau xa: vì vậy, trầm không thể không tự cầm quyền chế tác, làm cho hết cái đạo biến thông” [29; tr.37] Nguyên tắc này đã làm cho mức độ tập trung quyền lực vào tay vua Lê một cách cao độ, BMNN giai đoạn này đã hoàn thiện về mặt khuôn mẫu

Xét thấy, qua từng thời đại, các vị vua tài đức cần chọn lựa cho mình những người

hiền tại làm trụ cột bởi bởi tuyển chọn và bồi dưỡng người hiền tài là mấu chốt cho việc

trị nước yên dân [4]

* Tư tưởng Pháp trị

Pháp trị đề cao ba yếu tố Pháp – Thế - Thuật Theo pháp trị, luật pháp là công cụ then chốt để đảm bảo trật tự xã hội và công bằng, đó là Pháp Hàn Phi cho rằng, “chỉ khi nào nắm quyền thống trị trong tay thì mới là kẻ thống trị, mới có thể cai trị dân chúng” Để yên ổn trị nước, bậc quân chủ cần nắm giữ quyền lực tối cao - đó là Thế Và Thuật, Hàn Phi cho rằng, muốn cho nước trị thì vua chỉ cần dùng thưởng phạt chứ không cần dùng giáo

hóa, lễ nhạc Khi đặt quan chức cũng cần lựa chọn người tài:“Bậc vua sáng đặt ra các quan

chức, tước lộ để tiến cử người tài giỏi và khuyến khích kẻ có công” [10; tr.80] Đồng thời,

trong quá trình thực thi công vụ, căn cứ vào nghĩa vụ, nhiệm vụ, tính chất công việc, kết quả công việc, quan lại sẽ nhận được những quyền lợi nhất định tương xứng

Như vậy dù khác nhau trong biện pháp dùng người, song cả hai học thuyết Nho giáo và Pháp trị mà phong kiến thời Hậu Lê đều lấy làm bệ đỡ về tư tưởng đều cho rằng: chính sự hay dở của triều đại lệ thuộc lớn vào trăm quan

1.3.3 Hệ thống pháp luật

Hoạt động xây dựng pháp luật dưới thời Hậu Lê đã để lại một hệ thống các văn bản pháp luật đồ sộ về số lượng, có phạm vi điều chỉnh rộng, phong phú về hình thức văn bản, chứa đựng nhiều nội dung tiến bộ, nhân văn ngoài những hạn chế về tất yếu lịch sử Hệ thống pháp luật của triều Hậu Lê đã được hoàn thiện dưới thời vua Lê Thánh Tông, “tạo ra một bước tiến lớn về kỹ thuật lập pháp và pháp điển hóa, thể hiện ở các tập hệ thống hóa pháp luật là Thiên Nam dư hạ tập, Hồng Đức thiện chính thư và đặc biệt là Bộ Quốc triều Hình luật” 8 với nhiều quy định nhân văn, tiến bộ, cả về nội dung và kỹ thuật pháp lý, đánh dấu sự phát triển vượt bậc về pháp lý của nước Đại Việt thế kỷ XV

Hệ thống pháp luật có nhiều văn bản pháp luật về thủ tục tố tụng đạt trình độ khá cao đặt trong bối cảnh xã hội đương thời, có nhiều quy định có giá trị đương đại có thể tham khảo, kế thừa trong cuộc sống hiện nay Nội dung có sự kết hợp chặt chẽ giữa việc bảo vệ các giá trị đạo đức Nho giáo và đạo đức truyền thống dân tộc, bản sắc văn hóa

8 Phan Chí Hiếu (2017), Khái quát những thành tựu trong cải cách pháp luật và xây dựng bộ máy nhà nước dưới

triều vua Lê Thánh Tông, Kỷ yếu Hội thảo khoa học cấp quốc gia: “Cải cách pháp luật và xây dựng bộ máy nhà

nước dưới triều vua Lê Thánh Tông – Những giá trị lịch sử và đương đại”, Nxb Tư pháp,

Những sản phẩm lập pháp thời này như Quốc triều Hình luật (Bộ Luật Hồng Đức); Luật thư 6 quyển do Nguyễn Trãi biên soạn; Quốc triều luật lệnh do Phan Phu Tiên biên soạn, Lê triều quan chế, Thiên Nam dư hạ tập, Hồng Đức diện chính thư gồm các luật lệnh được ban hành trong khoảng niên hiệu Hồng Đức, …

Đặc biệt, Bộ Quốc triều Hình luật, một công trình lập pháp vĩ đại với nhiều nội dung tiến bộ, nhân văn, có giá trị kế thừa lâu dài trong lịch sử dân tộc, được đánh giá cao bởi các học giả nước ngoài Phần đông các nhà sử học cho rằng Quốc triều Hình luật được ban hành năm 1483 Quốc triều Hình luật mặc dù được xây dựng theo mô hình của một bộ hình luật thời phong kiến (phần lớn các quy định về tội phạm và chế tài xử phạt) nhưng về thực chất, bộ luật này đã vượt khỏi khuôn khổ của hình luật bởi sự điều chỉnh hầu hết các quan hệ xã hội như hình sự, dân sự, hôn nhân và gia đình, hành chính, tố tụng, … So với một số bộ luật khác, Bộ luật Hồng Đức có số lượng điều luật lớn hơn hẳn là 722 điều (Bộ luật nhà Đường có 501 điều, Bộ luật nhà Minh có 460 điều)

Giai đoạn về sau từ thời vua Lê Hiến tông, pháp luật không có nhiều thay đổi

1.3.4 Những kế thừa chế độ quan lại của các triều đại trước

Trong Lịch triều hiến chương loại chí của Phan Huy Chú và một số ghi chép khác của các sử gia có ghi “đặt quan chức, cách đối đãi bề tôi, dùng người làm quan, việc cũ của các triều đại thế nào, chép ra từng điều, chia rõ từng mục”

Trong tuyển chọn và sử dụng quan lại, thời nhà Lý mới đặt quan trường (nhưng

suốt 216 năm chỉ tổ chức được 7 kỳ thi), đường làm quan chủ yếu lấy tuyển cử làm trọng, rồi đến nhiệm tử (dùng con các quan), sau nữa mới đến nộp tiền Đến thời Trần, khoa cử tiến hành thường xuyên hơn, nhưng khi bổ dụng cũng không bắt buộc phải có khoa cử, đồng thời đặt ra danh hiệu Tam khôi để phân loại Tiến sĩ: Trạng nguyên, Bảng nhãn, Thám hoa được đặt ra và duy trì cho đến các thời kì sau Ngoài các kỳ thi Hương – Hội - Đình, nhà Hậu Lê còn tổ chức một số khoa thi như Hoành từ, Huấn đạo, … để không bỏ sót nhân tài

Trong khảo xét, từ thời Lý trở đi, các vị vua đã ban hành các quy định để khảo xét

quan lại, làm cơ sở để thăng giáng và phân loại quan lại Tuy nhiên, niên hạn khảo khoá ở mỗi triều đại là khác nhau: thời Lý niên hạn khảo khoá là 9 năm; thời Trần quy định

20

15 năm một lần xét, 10 năm gia tước 1 cấp, 15 năm gia chức một bậc [36; tr.692] Sang đến thời Lê, thời hạn khảo khoá có sự thay đổi theo từng đời vua Sau cải cách của vua Lê Thánh Tông, cơ cấu, nhiệm vụ và chức quan của cơ quan giám sát là Ngự sử đài được quy định cụ thể tạo ra sự giám sát theo trục dọc từ trung ương đến địa phương

Trong đãi ngộ, thời vua Trần Thái Tông bắt đầu định lệ cấp bổng cho các quan văn

võ trong ngoài và các quan ở điện lăng miếu, chi tiền thuế ra và theo thứ bậc để ban cấp Đến triều Lê, từ năm 1473, vua Lê Thánh Tông quy định bổng lộc có quy chế phân biệt nhiều việc, ít việc, cân nhắc công lao và tài năng để định bổng lộc Việc phong cấp ruộng đất là chế độ đãi ngộ được các triều đại quan tâm Ở thời Lê sơ, các quan được cấp đất làm nhà và định lệ cấp theo thứ bậc Các chế độ đãi ngộ khác như cơ hội thăng tiến, chế

độ thưởng phạt, chế độ hưu trí cũng được ghi chép như sau: “lệ về hưu triều Trần đã có

rồi, nhưng thể cách không biết rõ được Đến triều Lê sơ mới định hạn tuổi” Theo thống

kê, có 20 điều trong Quốc triều Hình luật, quan lại nhận được sự ưu đãi đối với bản thân

và gia quyến về sức khoẻ, nhân phẩm và tố tụng

Trong nghĩa vụ của quan lại, các vị vua trong NNPK Việt Nam luôn đề cao tinh

thần trung với vua và có bổn phận “chăn dân” Các nghĩa vụ của quan lại được quy định trong các văn bản mà vua ban ra đồng thời được thể chế hoá vào trong luật Nếu quan lại

không tuân theo các nghĩa vụ đó, quan lại sẽ bị xử những hình phạt nhất định Trong Quốc

triều Hình luật, có 194 điều bàn về nghĩa vụ của quan lại đối với nhà nước; 28 điều đề

cập đến nghĩa vụ quan lại với dân; 11 điều nói về quan hệ ứng xử với các đồng liêu; 28 điều quy định về hình phạt tiền; 134 điều về hình phạt ngũ hình và 43 điều liên quan đến hình phạt bãi chức

Như vậy, chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại không phải là sản phẩm do nhà Hậu Lê đặt ra mà là sự kế thừa từ các triều đại trước đó trong lịch sử Các quy định được xây dựng rõ ràng, chặt chẽ, có nhiều điểm mới riêng của triều đại Trong đó, việc thực hiện chế độ đó được đánh giá là đạt đến mức hoàn chỉnh, trở thành chế độ mà các triều đại trước đó chưa làm được và các triều đại sau bảo lưu, gìn giữ, phát huy

1.3.5 Yêu cầu cải cách hành chính về đội ngũ quan lại

* Những hạn chế từ đội ngũ quan lại

Trong thế kỷ XV, sau khi xua đuổi quân Minh ra khỏi lãnh thổ, tinh thần độc lập và ý chí tự lập tự cường đã được nâng cao, làm nền tảng chính trị cho việc củng cố nền thống nhất quốc gia và phát triển chế độ trung ương tập quyền, theo hướng quân chủ chuyên chế với nguyên tắc "tôn quân quyền" Đến thời vua Lê Nhân Tông, cơ cấu chính trị vẫn giữ theo mô hình của các triều đại trước với sự áp đặt của thể chế quân chủ quý tộc nhà Trần và việc tôn trọng các quý tộc hoàng tộc và các "khai quốc công thần" Điều này có phần không còn phù hợp với thế và lực mới của Đại Việt đương thời Hơn nữa, đa phần các quan đại thần của triều Lê sơ đều là võ tướng, ít biết đến văn án giấy tờ Ba

21

mươi năm sau khi Lê Lợi mất, văn hoá của các đại thần trong triều vẫn rất hạn chế - Ngô Sĩ Liên viết: “Tể thần như Lê Sũng, Lê Sát thì dốt đặc, … người tài như Nguyễn Mộng Tuân thì ném vào họa hại” [30; tr.235]

Đứng trước yêu cầu cấp bách mà thực tế đất nước đặt ra, các vua triều Lê sơ đều nhận thấy: “hiền tài là rường cột của triều đình”, “Nhân tài là nguyên khí của quốc gia, nguyên khí mạnh thì trị đạo mới thịnh; khoa mục là đường chính của các quan, đường chính mở thì chân nho mới nhiều” [30; tr.457] Vấn đề cốt lõi nằm ở con người, vì “trăm quan là nguồn gốc của trị, loạn” Người có đức, có tài nhậm chức thì trị Người vô tài, thất đức nắm giữ quyền hành thì loạn

Từ nhu cầu xây dựng hệ thống quan lại mới đến việc bộc lộ những hạn chế trong hệ thống quan lại này sau mấy chục năm vận hành đã đặt ra yêu cầu cấp bách đối với triều Lê sơ là phải cải cách bộ máy, xây dựng đội ngũ quan lại và thực hiện chế độ tuyển chọn, sử dụng hợp lý, quy mô Nhận thấy những hạn chế và thiếu sót của mô hình này, Lê Thánh Tông đã tiến hành cải tổ bộ máy nhà nước ngay khi lên ngôi, và đặc biệt là

thông qua việc hiệu định Hoàng triều quan chế vào năm 1471, với nguyên tắc “đất đai

bờ cõi so với ngày trước càng lớn hơn nhiều lắm, không thể không thi quyền chế tác, hiểu hết mọi đạo biến thông” [53]

* Yêu cầu một đội ngũ quan lại cho các vị trí trong BMNN cải cách

Một trong những nội dung quan trọng trong cuộc cải cách hành chính dưới thời Lê sơ là cải cách về bộ máy chính quyền và đội ngũ quan lại Hệ thống chính quyền của triều Lê từ trung ương đến địa phương đã được hoàn thiện sau cuộc cải cách

hành chính của vua Lê Thánh Tông Ông đã ban hành lời Dụ Hiệu định quan chế và tiến

hành cải tổ bộ máy chính quyền trung ương Trong đó, Lê Thánh Tông đã tập trung quyền bính vào tay, thu gọn các cơ quan trung gian Hệ thống quản lý hành chính thời này được coi là hoàn chỉnh và hiệu quả, không có sự chồng chéo Các bộ phận trong BMNN được phân định chức năng, nhiệm vụ, và mối quan hệ hỗ trợ, giám sát lẫn nhau một cách rõ ràng, nhưng vô cùng hiệu quả, thực sự là một mô hình mẫu cho các triều đại sau này học tập và áp dụng

Để đáp ứng yêu cầu này, nhà Lê đã thực hiện các chế độ tuyển chọn và sử dụng quan lại như một biện pháp cấp bách Có thể nói, chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê là một chế độ tương đối toàn diện, đặc trưng trong các bộ phận cấu thành thể chế NNPK

1.3.6 Những tiếp thu sáng tạo từ kinh nghiệm xây dựng chế độ quan lại triều Minh, Trung Quốc

Chế độ quan lại thời Hậu Lê hầu hết điều chỉnh các khía cạnh liên quan đến tuyển chọn, sử dụng quan lại của NNPK Có ý kiến cho rằng, chính quyền triều Lê là kết quả

Song, BMNN hay chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại giữa nhà Hậu Lê và nhà Minh đều có những điểm khác biệt riêng Chẳng hạn, BMNN thời Lê Thánh Tông sau cải cách đã gọn nhẹ hơn nhiều so với chính quyền triều Minh; bộ máy quan lại cũng hiệu quả hơn và tăng tầm quan trọng của đội ngũ quan lại cấp thấp và giảm số lượng quan đại thần Nhà Lê còn chú trọng đặt phẩm hàm cho cả hai ngạch quan văn và quan võ 9

Bên cạnh đó, bộ Quốc triều Hình luật đã tiếp thu chọn lọc pháp luật Trung Hoa: theo kết quả thẩm tra, đối chiếu và so sánh của nhiều nhà nghiên cứu nước ngoài, trong 722 điều của Quốc triều Hình luật, có đến trên 400 điều luật hoàn toàn không có trong các bộ luật Hán - Đường - Tống - Minh, và coi đó là những điều luật độc đáo, riêng biệt của Việt Nam Điều này cho thấy mặc dù là một bộ luật hướng Nho, song tinh thần dân tộc, tính chất văn hóa truyền thống của dân tộc Việt vẫn được thể hiện sâu sắc

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Qua chương 1, ta thấy rõ những vấn đề lý luận về chế độ tuyển chọn và sử dụng quan lại trong thời kỳ Hậu Lê Từ việc định nghĩa và phân loại về quan lại thời quân chủ đến việc xây dựng cơ sở cho chế độ tuyển chọn và sử dụng quan lại trong triều đại Hậu Lê, có thể nhận thấy sự tiến bộ và sự phát triển của chế độ này trong quá trình xây dựng, phát triển Đại Việt qua chiều dài lịch sử từ thế kỷ XV đến thế kỷ XVIII

Trong thời quân chủ, quan lại không chỉ là những người có địa vị cao trong xã hội mà còn đóng vai trò quan trọng trong bộ máy nhà nước bởi họ là “rường cột” của quốc gia Điều này thể hiện qua vị trí và vai trò của quan lại trong xã hội

Trước những thách thức, biến đổi của lịch sử qua các thời kỳ Lê sơ – Mạc – Lê Trung Hưng, việc xây dựng và củng cố hệ thống quan lại trở nên cấp bách hơn bao giờ hết Từ việc cải cách hành chính cho đến việc củng cố tư tưởng về văn hóa và pháp luật, mọi nỗ lực đều hướng vào việc tạo ra một hệ thống quan lại vững chắc, chính xác, hiệu quả và trung thành với đất nước

Việc phân tích những khía cạnh lý luận và thực tiễn của chế độ tuyển chọn và sử dụng quan lại thời Hậu Lê đã trở thành nền tảng để phân tích, nghiên cứu về sự phát triển và tiến bộ của chế độ tuyển chọn, sử dụng quan lại thời Hậu Lê một cách cụ thể và chi tiết

9 Xem Phụ lục 5 Phẩm hàm các quan xuất thân khoa bảng thời Lê sơ

23

CHƯƠNG 2:

NỘI DUNG VÀ ĐÁNH GIÁ VỀ CHẾ ĐỘ TUYỂN CHỌN, SỬ DỤNG QUAN LẠI THỜI HẬU LÊ

2.1 Chế độ tuyển chọn quan lại thời kỳ Hậu Lê

2.1.1 Tiêu chuẩn tuyển chọn

Ở thời Hậu Lê, việc trọng dụng hiền tài cũng đồng nghĩa với việc đặt yêu cầu, tiêu chuẩn cao đối với hiền tài trong quá trình tuyển chọn và sử dụng Chế độ tuyển chọn quan lại nhà Hậu Lê được cho là hệ thống chính sách thích ứng linh hoạt với phát triển lịch sử và để lại những kinh nghiệm quý báu Nhà Hậu Lê cũng đã xem xét và tìm kiếm nhiều nguồn và cách thức để tuyển dụng quan chức, không chỉ dựa vào sĩ tử mà còn vào nhiều phương tiện khác nhau

Dựa trên tinh thần của Nho giáo, nền tảng cho tiêu chuẩn tuyển chọn quan lại trong triều đại nhà Hậu Lê, dựa trên hai yếu tố chính: Đức và Tài Lê Lợi ngay khi lên ngôi đã tôn vinh Đức - Tài và đặt nó làm tiêu chuẩn hàng đầu trong việc tuyển dụng quan lại Điều này phản ánh tư tưởng của người quân tử trong Nho giáo

Thứ nhất, về Đức - phẩm chất tiên quyết của quan lại, thể hiện qua ba khía cạnh:

(1) Trung với vua; (2) Chăm lo cho quyền lợi của dân; (3) Đạo đức công vụ trong sáng Với quan niệm về quan lại là bầy tôi của vua, là đội ngũ giúp vua cai trị đất nước, tận tụy với công việc, liêm khiết, thương dân bởi “các TĐPK rất coi trọng đức “Liêm” trong con người quan lại” [74; tr.48] Do đó, quan lại cần phải tuyệt đối trung thành với vua, lấy đạo đức làm nền tảng cho mọi hành động, cư xử đúng mực, làm gương cho dân noi theo Tuy nhiên, lòng trung thành này không đồng nghĩa với mù quáng tuân theo mọi mệnh lệnh của vua Quan lại có quyền góp ý kiến, can gián vua khi thấy vua đưa ra quyết định sai trái Lòng trung thành thể hiện qua sự cung kính, không được chê bai triều vua trước (Điều 127), không được chỉ trích vua nặng lời (Điều 132), không được nói năng bừa bãi, bất kính (Điều 216), … quy định rõ tại Quốc triều Hình luật

Đồng thời, quan lại cũng cần phải có trách nhiệm với dân, đặt lợi ích của dân lên

hàng đầu Trong Hiệu định quan chế, Lê Thánh Tông cho rằng: “Kẻ làm bầy tôi giúp

rập, cũng nên kính giữ phép thường, cố giúp vua trên, khiến noi công nước, tránh khỏi tội lỗi” Quan lại có trách nhiệm lo cho dân và giáo dục dân chúng bao gồm: chăm sóc sức khỏe, làm việc có lợi, tránh việc hại, giảm gánh nặng cho dân để tránh phiêu tán; bảo trì đê điều, phòng chống thiên tai như hạn hán và lũ lụt, khuyến khích khai hoang, mở rộng thị trường; và hướng dẫn dân từ bỏ phong tục lạc hậu và mê tín, hướng tới lối sống đúng đắn và đạo đức

Trong TĐPK Hậu Lê, trách nhiệm của quan lại không chỉ đơn thuần là việc thi hành công vụ mà còn thể hiện qua sự trung thành tuyệt đối đối với nhà vua và chế độ

24

phong kiến Để giữ được đạo đức công vụ trong sáng, quan lại cần phải có đầy đủ phẩm chất cao quý, như tôn trọng dân và chăm sóc đời sống của nhân dân, làm việc vì lợi ích cộng đồng Đồng thời, họ cũng phải có trách nhiệm với công việc và đối phó với tham nhũng, phải chịu trách nhiệm nghiêm minh về những sai phạm trong khi thi hành công vụ, như trường hợp "viên quan sai đi công cán, xem xét việc gì khi về tâu trình không đúng sự thật thì phải tội biếm hay đồ" (Điều 120) Những phẩm chất này là cốt lõi trong việc xây dựng và duy trì sự thịnh vượng và ổn định của quốc gia

Thứ hai, về Tài – tiêu chuẩn thứ hai cần phải có của người làm quan Các vị vua

thời Hậu Lê cho rằng năng lực của quan lại là yếu tố then chốt để đảm bảo hiệu quả cai trị đất nước Năng lực này được thể hiện qua hai mặt:

(1) Trình độ học vấn, quan lại cần phải có kiến thức sâu rộng, chuyên môn vững

vàng, am hiểu văn học, lịch sử, kinh sách Nho giáo, pháp luật và các vấn đề chính trị, xã hội Họ phải am hiểu thực tế, biết vận dụng kiến thức vào thực tiễn để giải quyết các

vấn đề một cách hiệu quả Để đánh giá trình độ học vấn, theo dụ Hiệu định quan chế,

nhà vua sử dụng hệ thống khoa cử, với các kỳ thi Hương, Hội, Đình Để đảm bảo năng lực và phẩm chất, không kể đến các quan ở triều đình, quan lại địa phương cũng phải là những người đỗ đạt Học vị đạt được qua các kỳ thi này là cơ sở để bổ nhiệm quan chức

(2) Năng lực thực tế, quan lại cần phải có khả năng vận dụng kiến thức vào thực tiễn để

hoàn thành tốt công việc được giao Trong trường hợp được tuyển chọn nhưng không có học vị, tiêu chuẩn về Tài của người được “tuyển bổ”10 phải được thể hiện qua các khả năng khác như là khai quốc công thần, có công lao đặc biệt, … Họ cần thể hiện năng lực qua hiệu quả cai trị, có thể có công lao đặc biệt, khả năng chỉ huy quân sự, bày đặt kế sách, Ngoài ra, quan lại cần phải có kỹ năng làm việc, biết viết chữ, làm toán, hình luật Họ phải có khả năng tổ chức, quản lý và lãnh đạo

Theo ý chỉ của Lê Thánh Tông, ông cho rằng: “Sự nghiệp trị nước lớn lao của đế

vương không gì cần kíp hơn nhân tài, điển chương chế độ đầy đủ của Nhà nước tất phải chờ ở bậc hậu thánh Bởi vì trị nước mà không lấy nhân tài làm gốc, chế tác mà không dựa vào hậu thánh thì đều chỉ là cẩu thả tạm bợ mà thôi, sao có thể đạt tới chính trị phong hóa phồn vinh, văn vật điển chương đầy đủ” [30]

Tuy nhiên, nhà vua cũng chỉ đạo rằng, những người có năng lực thực tế nhưng không có học vị thường được bổ nhiệm vào các vị trí tư vấn cao cấp hoặc kiểm tra, giám sát hoạt động của quan lại Điều này cho thấy, nhà vua đề cao cả hai yếu tố học vấn và năng lực thực tế đối với quan lại Như vậy, quan điểm của nhà vua về năng lực của quan lại nhấn mạnh tầm quan trọng của cả kiến thức chuyên môn và khả năng ứng dụng thực tiễn Đây là những tiêu chí cần thiết để xây dựng đội ngũ quan chức liêm chính, tài ba,

10 Tuyển bổ: những người được tuyển chọn làm quan nhưng chưa bao giờ làm quan

Chọn bổ: những người đang làm quan nhưng cần phải thăng giám, thuyên chuyển, đào tạo lại

25

góp phần vào sự thịnh vượng của đất nước Nhờ vậy, trong thời đại phong kiến Hậu Lê, so với triều Lê Trung Hưng thì triều Lê sơ là thời đại có phần hưng thịnh hơn bởi đã xây dựng được đội ngũ quan lại có trình độ, liêm chính, góp phần vào sự phát triển hưng thịnh của đất nước

2.1.2 Phương thức tuyển chọn

Nhà Hậu Lê đã áp dụng nhiều phương thức tuyển chọn quan lại như thi cử, tiến cử, bảo cử, tạp ấm và bầu cử để hình thành một đội ngũ quan chức tài năng và tâm huyết, góp phần xây dựng một trong những triều đại thịnh vượng nhất trong lịch sử Việt Nam

2.1.2.1 Chế độ khoa cử

Con đường tiến thân, gia nhập vào đội ngũ quan trường phong kiến là học

hành - đỗ đạt – tham chính Vì vậy, việc học và thi đỗ làm quan là mục tiêu phấn

đấu của tất cả những người đi học trong TKPK ở Việt Nam Đúng như Phan Huy Chú

đã nhận xét trong Lịch triều hiến chương loại chí: “Con đường tìm người tài giỏi, trước

hết là khoa mục Phàm muốn thu hút người tài năng, tuấn kiệt vào trong phạm vi của mình thì người làm vua một nước không thể không có khoa cử” [37]

Vào thời Lê, phương thức khoa cử đã thay đổi so với các TĐPK trước, chủ yếu là thường khoa, nghĩa là khoa thi được mở theo thông lệ Đây là phương thức tuyển chọn quan lại là chọn những người đỗ đạt trong các kỳ thi để biên chế, bổ nhiệm vào những chức vụ, công việc phù hợp Phương thức này được đánh giá là cách tuyển chọn quan trọng, tiến bộ nhất trong các phương thức tuyển chọn quan lại TKPK

Mục đích tuyển chọn quan lại của triều Hậu Lê được thể hiện rất rõ với quan điểm của vua Lê Thái Tông trong chiếu chỉ tháng 8 năm 1434: “Muốn có được nhân tài, trước hết phải lựa chọn kẻ sĩ, mà phép lựa chọn kẻ sĩ trước hết phải lấy thi cử làm đầu ” [30; tr.130] Để chọn ra người làm quan biết quản lý và cai trị, giáo dục dân chúng, Lê Thái Tông đã kết hợp ba yếu tố tạo nên nhân tài: (1) học tập ở sách vở, trường lớp; (2) thi cử nghiêm túc; (3) thực tiễn tham chính [33; tr.52] Ông đã mở ra kỳ thi tuyển quan chức đầu tiên của thời Hậu Lê để chọn tiến sĩ để từ đó tiến thân thành quan chức Đến thời Lê Thánh Tông, vua tiến hành cải cách mạnh mẽ chế độ tuyển chọn quan lại với mong muốn hệ thống quan lại đều là quan lại quan liêu tri thức Nho học nhằm hạn chế sự hình thành và phát triển đội ngũ quan lại theo mô hình gia đình trị, xây dựng đội ngũ quan lại thực tài

a Việc tổ chức các kỳ thi

Nguyên tắc để trở thành quan lại có phẩm hàm, tư, tước cao là phải trải qua quá trình đào tạo, học tập và thi cử đỗ đạt trong các cuộc thi Đây là nguyên tắc bắt buộc

dành cho các quan lại từ cấp huyện trở lên Theo Lê triều hội điển, Đại Việt sử ký toàn

thư và Lịch triều hiến chương loại chí, các phương thức tuyển chọn quan lại của các

TĐPK gồm Thường khoa, Ân khoa, Chế khoa và khoa thi Bác cử Tuy nhiên, đối với nhà Hậu Lê, Thường khoa được tổ chức gồm ba kỳ thi chính là thi Hương, thi Hội, thi

26

Đình Thông qua thi cử, triều đình tuyển chọn quan lại cho BMNN thể hiện tính công khai, minh bạch, bình đẳng về cơ hội, tạo ra sự kết hợp giữa lý thuyết và thực tiễn của người đi học và người làm quan

Theo lệ định của nhà vua, từ năm 1434, tổ chức các kỳ thi Hương 5 năm/lần, thi Hội 6 năm/lần Đến năm 1438, vua sửa lại 3 năm/lần thi Hội Năm 1463, Lê Thánh Tông định lệ thi Hội và thi Đình cứ ba năm tổ chức một lần, năm trước thi Hương thì năm sau thi Hội 11 Những người đỗ Tiến sĩ sẽ được triều đình dựa bia, chép sách để làm gương cho đời sau noi theo Thời kỳ Lê Trung Hưng, phép thi của triều Lê sơ vẫn được giữ lại song có phần sơ sài hơn Nhìn chung, dựa vào nguyên tắc “hữu giáo vô loài” 12 của Khổng Tử, giai đoạn trị vì của triều Hậu Lê đã xây dựng đội ngũ khoa bảng nổi trội hơn tất cả giai đoạn phong kiến cả về số lượng và chất lượng

Biểu đồ 2.1 Các khoa thi tuyển chọn quan lại thời phong kiến

So với các TĐPK khác, thời Hậu Lê tổ chức được 96 khoa thi (triều Lê sơ - 31 khoa, triều Lê Trung Hưng - 65 khoa) chiếm 53% số lượng khoa thi, có 1781 tiến sĩ (triều Lê sơ – 1007 tiến sĩ, triều Lê Trung Hưng – 774 tiến sĩ) chiếm 61% số tiến sĩ của cả thời kỳ lịch sử khoa bảng phong kiến Việt Nam kéo dài từ khoa thi đầu tiên năm 1075 đến khoa thi cuối cùng năm 1919 Vì thế, Phan Huy Chú ca ngợi: “Khoa cử các đời thịnh nhất là thời Hồng Đức” [36; tr.357] Ngoài các kỳ thi tuyển tiến sĩ như trên, nhà Hậu Lê còn tổ chức các kỳ thi Minh kinh, Hoành tứ và Lại viên

Đối với kỳ thi quan võ, đã hình thành từ thời Lý song đến triều Lê sơ mới được tổ chức một cách quy củ và nền nếp 13 Năm 1478 Lê Thánh Tông tổ chức kỳ thi Đô ti ở kinh đô cho quân đội và tổ chức Trường Võ bị, đối tượng dự thi là con cháu các quan văn, võ ở kinh thành; học ba năm, ai đỗ trường này được bổ chức võ úy Năm 1721, thời Lê-Trịnh mở Sở Võ học ở Thăng Long, cứ ba năm một lần mở kỳ thi võ (khoa Bác cử) Thi

11 Xem Phụ lục 6 Thể lệ thi tuyển bằng khoa cử thời Hậu Lê

12 Có thể hiểu nôm na là giáo dục không có giới hạn, bất kỳ ai cũng có thể được đi học, được dạy bảo 13 Nguyễn Tiến Cường (1998), Sự phát triển giáo dục và chế độ thi cử ở Việt Nam thời phong kiến, Nxb Giáo

dục, Hà Nội, tr.285-328

27

võ cử có hai cấp: Sở cử (tương đương với thi Hương bên văn) và thi Bác cử (tương đương với thi Hội, thi Đình) Việc cấp bằng cho những người thi đỗ hai kỳ thi võ cử cũng có sự tương đương với thi văn: Hương cống, Cử nhân và Tạo sĩ - Tiến sĩ võ, người đỗ cao nhất gọi là Tuấn sĩ - Trạng nguyên võ

b Quy chế kiểm soát hoạt động tuyển chọn bằng thi cử

Thứ nhất, quy định rõ hành vi cấm trong thi cử và áp dụng biện pháp xử lý nghiêm

người vi phạm trong thi cử để đảm bảo kỳ thi diễn ra công bằng Hệ thống thi cử thời Hậu Lê, nổi bật với Bộ luật Hồng Đức, đã thể hiện tầm nhìn sâu sắc của các nhà lập pháp thời đại này trong việc xây dựng một hệ thống thi cử nghiêm minh, công bằng, góp phần tuyển chọn nhân tài cho đất nước và loại trừ các hành vi tham nhũng Để việc thi cử thời Hậu Lê diễn ra nghiêm túc, tìm đúng nhân tài cho đất nước và loại trừ các hành vi tham nhũng phổ biến trong các kỳ thi (nhận hối lội hay nhũng nhiều tiêu cực), việc thi cử được tổ chức rất chặt chẽ và pháp luật xử lý nghiêm hành vi gian lận trong khi thi hay mượn người thi hộ; giám sát trưởng thì không cho sĩ tử mang sách vở vào trường thi (Điều 3 và Điều 5 Chương Vi chế) [59; tr.78,79] Áp dụng luật Hồi tỵ, không được làm giám khảo nếu có quan hệ nhân thân với thí sinh (Điều 2 chương Vi chế) Tính khách quan trong việc tuyển chọn quan lại một mặt thúc đẩy mọi người trong xã hội học tập; đồng thời sẽ triệt tiêu những điều kiện tồn tại của tệ tham nhũng – kết bè kết đảng, lợi dụng việc coi thi, chấm thi để bài trừ những sĩ tử bất tài

Hạn chế của việc thừa nhận hình thức tuyển chọn bằng thi cử là phát sinh nạn “mua quan, bán chức”, nhận hối lộ Vì vậy, nhà Hậu Lê phải áp dụng những biện pháp ngăn cấm gian lận trong khoa cử, cách chức quan lại có liên quan đến việc mờ ám gian lận trong khoa cử Biện pháp xử phạt khác dành cho quan lại liên quan đến mờ ám trong thi cử thời Lê – Trịnh là tội xử giảo (thắt cổ) [25; tr.18-tr.33]

Thứ hai, bảo đảm về nhân thân, đạo đức của sỹ tử

Quốc triều Hình luật đã định điều kiện của người đi thi (Điều 77), đặt ra lệ buộc địa phương phải chịu trách nhiệm về tư cách đạo đức của sĩ tử thi Hương (lệ Bảo kết hương thí) và lệ kê khai ba đời (cung khai tam đại), mở ra cơ hội thu hút nhân tài và đảm bảo tính minh bạch trong việc chọn lựa quan lại Điều này tạo ra một đội ngũ quan lại vững mạnh, tận tâm với cuộc sống của người dân và không dễ bị ảnh hưởng bởi lợi ích cá nhân Mục đích là đảm bảo quy trình tuyển chọn diễn ra một cách minh bạch, công bằng và khách quan, từ đó lựa chọn được những người có năng lực và phẩm chất tốt nhất để phục vụ đất nước và nhân dân 14 Nhờ các biện pháp này, tư cách và trình độ của thí sinh đã được đảm bảo, giúp hình thành một đội ngũ quan lại vững mạnh và tận tâm với cuộc sống của người dân, không dễ bị ảnh hưởng bởi lợi ích cá nhân Nhà bác học Lê Quý Đôn đánh giá: “khoảng giữa niên hiệu Hồng Đức, mở rộng khoa cử, tuyển

14 Xem Phụ lục 6 Thể lệ thi tuyển bằng Khoa cử thời Hậu Lê

28

nhiều nhân tài, sĩ tử … mong sao thi đỗ để ra làm quan … phương pháp thi cử nghiêm ngặt, người điềm tĩnh được tiến lên, người cầu may bị sàng sảy, cho nên người tại chức ít thói cầu cạnh mà trong nước biết quý danh nghĩa” [18; tr.259]

c Giám sát hoạt động thi cử

Bộ Lại và Quốc Tử Giám là những cơ quan chịu trách nhiệm chính về hoạt động đào tạo, tuyển dụng nhân tài bằng khoa cử Để bảo đảm công bằng, khách quan, tránh tiêu cực trong thi cử, hoạt động của những cơ quan này vừa chịu trách nhiệm trước nhà vua, vừa chịu sự giám sát của Bộ Lễ và Lại Khoa Lí do bởi các vua Lê chú trọng đến sự đổi mới trong việc ra đề thi, luôn thay đổi về nội dung, thể cách, khuyến khích sự sáng tạo của thí sinh Ví dụ, thời vua Lê Thánh Tông, đề thi kinh nghiệm không giới hạn về chương Các đề có thể liên quan đến văn thơ, phú, thậm chí cả sử sách hoặc các vấn đề chính trị, chính sách đương thời Nhận xét về chế độ thi cử triều Lê, Phan Huy Chú viết: “Vì bây giờ ra đề thi vụ hồn hàm đại thể, không trợ bằng những câu hiểm sách lọc, chọn người cốt lấy học rộng học thực tài, không hạn định ở khuôn khổ mực thước… Bởi thế điển chương được đầy đủ, chính trị ngày càng thịnh hưng” [37; tr.61]

d Lệ vinh quy bái tổ và bia đá đề danh

Theo Đại Việt sử ký toàn thư, vào năm 1484, vua Lê Thánh Tông ban hành lệ Bia đá đề danh và Vinh quy bái tổ cho các tiến sĩ tân khoa Theo lệ, các tiến sĩ mới được ban yến tiệc, mũ, áo, cân, đai và tên của họ được khắc trên bia đá, sau đó được đưa về làng vinh quy bái tổ Nếu vị tân khoa có gia đình, người vợ cũng được đón rước cùng chồng theo lệ "ngựa anh đi trước, võng nàng theo sau" Sau khi đến làng, vị tân khoa và gia đình bái tạ tổ tiên, thầy dạy và cha mẹ Quan trọng hơn, việc này thể hiện lòng biết ơn của vị tân khoa đối với tổ tiên, cha mẹ và thầy dạy theo đạo lý Việt Nam "công cha, nghĩa mẹ, ơn thầy" mà hưởng “ơn vua lộc nước” Trong thời Hậu Lê, tổng cộng có 82 tấm bia dựng ở Văn Miếu - Quốc Tử Giám, trong đó 60 tấm dựng dưới thời triều Lê - Trịnh, ghi nhận 67 khoa thi từ năm 1554 đến năm 1779

Tóm lại, tuyển chọn quan lại thời Hậu Lê qua thi cử được coi là phương thức chính và hiệu quả hơn so với các phương thức khác như bảo cử, tiến cử, tập ấm Phần lớn quan lại của triều Hậu Lê ở cả trung ương và địa phương đều xuất phát từ hình thức này

2.1.2.2 Chế độ đề cử

Trong lịch sử, đề cử có 2 loại: tự tiến cử và được tiến cử (bảo cử) Theo một số bộ

sử lớn như Lịch triều hiến chương loại chí, Đại Việt sử ký toàn thư, các nhà sử học

thường gọi chung chế độ này là đề cử Trong đó, bảo cử là một cách để một viên quan đề xuất một người có tài năng, đức hạnh hoặc có công lao để xem xét cho một vị trí quan trọng trong hệ thống quan trường mà không cần qua bất kỳ kỳ thi hay sát hạch nào Phương thức này thường áp dụng đối với những người được tuyển bổ

29

Để đảm bảo tính minh bạch và công bằng, tránh những hệ luỵ tiêu cực, như sự nhũng nhiễu giữa người đề cử - người được đề cử, có những quy định cụ thể về trách nhiệm của cả hai bên Vua Lê Thái Tổ giao nhiệm vụ cho các quan tam phẩm trở lên tiến cử những người có đức, tài ra làm quan, đồng thời quy định trách nhiệm của người để cử; nghiêm khắc xử phạt những người "cống cữ phi nhân" (đề cử người không đủ phẩm hạnh) (Điều 78 Chương Vi chế)

Trong thời Lê Trung Hưng, chế độ tiến cử - bảo cử được áp dụng triệt để Nếu tiến cử là lấy người tài đức hơn hẳn mà không căn cứ vào thân phận thì bảo cử là lấy người danh vọng rạng rệt mà phải theo tư cách [25; tr.24]

Trong tổ chức và thực thi các quy trình đề cử, triều đình Hậu Lê đã tỏ rõ thiện chí trong việc tìm kiếm hiền tài, đó là một trong những yếu tố quan trọng giải thích cho sự thịnh vượng của triều đại này Việc tuyển dụng và đào tạo những người có phẩm hạnh và tài năng đem lại hiệu quả cao trong quản lý nhà nước từ trung ương đến địa phương, giúp tăng cường sức mạnh và ổn định cho quốc gia

2.1.2.3 Chế độ nhiệm tử (tập ấm)

Nhiệm tử, hay tập ấm, là một cách tuyển chọn quan lại xuất hiện sớm ở NNPK, trở thành một phần quan trọng của hệ thống chính trị với tính chất "con vua thì lại làm vua" “Tập ấm là việc gia ân của vua đối với con cháu của quan lại có công tích, sau khi chết tùy vào chức tước, phẩm trật của cha ông mà được cấp bằng ấm sinh, ấm thụ, ấm tôn để đào tạo làm vào ân trạch của cha ông mà được tuyển bổ vào một chức quan, thường là có kỳ hạn” [40; tr.204] là minh chứng cho sự quan trọng trong việc định đoạt sự thăng trầm của một dòng dõi

Chế độ tập ấm không chỉ giúp khắc phục tình trạng thiếu hụt quan lại sau chiến tranh mà còn có ưu điểm vượt trội là sử dụng được một số người có năng lực, vì danh dự và truyền thống gia đình, quyền lợi gia tộc mà hết lòng cống hiến Tuy nhiên, còn tồn tại những hạn chế nhất định như một số vị quan chưa hẳn có tài, không phấn đấu vì cậy là “con ông cháu cha”, dẫn đến lạm tuyển và thiên vị Pháp luật thời Hậu Lê đã có những quy định chặt chẽ để kiểm soát việc này, nhưng vẫn cần cải thiện để đảm bảo tính công bằng và pháp chế Chẳng hạn, Điều 14 Chương Trá ngụy Bộ luật Hồng Đức quy định về việc giả mạo tập ấm của người khác để được làm quan thì sẽ bị xử tội đồ và phạt tiền 50 quan

Như vậy, nhiệm tử là một phương thức tuyển chọn quan lại, đóng vai trò hỗ trợ các phương thức khác đồng thời phản ánh sự ghi nhận công trạng của quan lại với triều đình theo tinh thần "trọng thị công thần", có phần “lệch chuẩn” tư tưởng trọng hiền của NNPK bấy giờ

2.1.2.4 Chế độ tuyển chọn Lại viên

30

Như đã phân tích ở Chương 1, tùy theo tính chất công việc trong cơ quan nhà nước,

triều Hậu Lê có chuẩn định lựa chọn Lại viên khác nhau Kỳ thi thư toán (viết, tính toán, hình luật) chủ yếu để tuyển Lại viên vào làm giúp việc ở các nha môn

Việc tổ chức kỳ thi Lại viên không quá chặt chẽ như tuyển chọn quan Những Lại viên được tuyển chọn qua các kỳ thi được giao những vị trí, nhiệm vụ yếu khuyết, mỹ khuyết 15 hơn những Lại viên không qua thi tuyển Những người đỗ thi toán thi được tuyển chọn sẽ được gọi là Lại sử có xuất thân, có đặc quyền hơn những Lại sử không có xuất thân Với trường hợp đặc biệt, những người thi Hội trúng nhị, tam trường cũng được bổ nhiệm làm Thuộc lại

2.1.2.5 Một số chế độ tuyển chọn khác a Chế độ bầu cử

Dưới thời vua Lê Thánh Tông, việc bầu cử Xã trưởng được áp dụng, thay thế cho bổ nhiệm truyền thống Đây là bước tiến mới, thể hiện tính dân chủ và phát huy sức mạnh cộng đồng Xã trưởng do dân bầu, đáp ứng tiêu chuẩn Nho học, đạo đức và năng lực, vừa đại diện cho dân làng, vừa thực thi chính sách, quản lý dân đinh cho triều đình Chế độ này góp phần củng cố BMNN, tăng cường sự gắn kết giữa nhà nước và nhân dân

b Chế độ mua bán

Vua Lê Thánh Tông áp dụng chế độ mua bán chức quan để tăng thu cho ngân sách Dù đây chỉ là biện pháp tạm thời nhưng chế độ này có nhiều hạn chế, tiềm ẩn nguy cơ tha hóa đạo đức quan lại và tạo điều kiện cho kẻ bất tài lên chức Nhận thức được điều này, vua đã hạn chế áp dụng và thay thế bằng các hình thức tuyển chọn quan lại khác nghiêm minh hơn Chế độ này phản ánh khó khăn tài chính giai đoạn đầu triều đại và nỗ lực củng cố bộ máy chính quyền của vua Lê Thánh Tông

c Chế độ tiến triều

Tiến triều thời Lê Thánh Tông là một biện pháp sáng tạo Theo đó, những người đỗ tam trường nhiều kỳ thi Hội nhưng không may mắn đỗ tiến sĩ, nếu có gia đình danh giá, bản thân có tài năng xuất chúng hoặc được các quan trong triều bảo đảm, sẽ được bổ nhiệm ngang hàng tiến sĩ Điển hình cho chế độ này là trường hợp danh sĩ Trần Ích Phát, người có tới 74 học trò đỗ đại khoa, trong đó có 3 Trạng nguyên, 4 Bảng nhãn, 6 Thám hoa Chế độ này tuy không phổ biến song đã là minh chứng cho sự quan tâm sâu sắc của vua Lê Thánh Tông đối với việc phát huy nhân tài, đồng thời thể hiện mong muốn xây dựng một bộ máy nhà nước liêm minh, tài đức Đây là một bài học quý giá cho công tác cán bộ trong xã hội hiện đại

15 Yếu khuyết: chỗ quan trọng; Mỹ khuyết: chỗ tốt

31

2.2 Chế độ sử dụng quan lại thời Hậu Lê

2.2.1 Nguyên tắc sắp xếp công việc cho quan lại

2.2.1.1 Thực hiện chế độ thử việc (tập sự)

Sau khi có kết quả tuyển chọn, nhà Hậu Lê đã áp dụng chế độ thử việc (tập sự) đối với quan lại kể từ thời vua Lê Thánh Tông Mục đích của việc này là kiểm tra, đánh giá về tư cách, phẩm chất, khả năng thực tế về chuyên môn, nghiệp vụ theo yêu cầu của vị trí việc làm mà vị tân quan mới trúng tuyển Hai cách thức tập sự thường là bổ nhiệm

làm tòng sự gồm: (1) bố trí các quan tân vào làm việc tại các viện, bộ trong chính phủ

trung ương, nơi họ chỉ quan sát, học hỏi và thực hành dưới sự giám sát của các quan hiện có mà không có chức vị chính thức; (2) các quan tân được phái đến các địa phương để tòng sự, ở đó họ được phân vào cùng một chức vụ với một quan đương nhiệm để họ có thể thực hành công việc thực tế với vai trò là thí chức

Theo sắc chỉ năm Hồng Đức thứ 2 (1471), các quan mới được chỉ định chỉ nhận 1/3 tiền lương trong ba năm đầu Nếu sau ba năm họ chứng minh được khả năng xứng đáng với chức vụ và không phạm lỗi, họ sẽ được thăng chức chính thức; nếu không, họ có thể bị giáng chức hoặc trở lại làm các hạng quân sắc thấp hơn Nếu là người có tài năng lỗi lạc được bổ dụng theo đặc ân thì không phải theo quy chế này [29; tr.335]

2.2.1.2 Tuân theo luật Hồi tỵ (law of avoidance)

Luật Hồi tỵ là một nguyên tắc quan trọng trong sử dụng quan lại, nhằm ngăn chặn các mối quan hệ thân tộc, đồng hương, thầy trò, và bạn bè gây ảnh hưởng tiêu cực đến công việc nhà nước Theo đó, vua cấm quan lại 05 điều thường dễ phạm 16 Nếu phát hiện trường hợp vi phạm, người vi phạm sẽ bị thuyên chuyển

Lê Thánh Tông là vị vua đầu tiên thực thi luật này một cách nghiêm ngặt, với các quy định cụ thể như không cho quan lại lấy vợ hoặc thuê người từ địa phương mình quản lý (Điều 316 Quốc triều Hình luật), nhằm tránh sự liên kết không lành mạnh có thể ảnh hưởng đến tính khách quan và hiệu quả công việc Luật Hồi tỵ cũng áp dụng trong việc xét đặt xã trưởng, chỉ cho phép một người trong gia đình giữ chức vụ này tại một thời điểm, để tránh tệ bè phái

Luật Hồi tỵ không chỉ là một biện pháp quản lý quan lại mà còn là một chính sách sâu sắc nhằm kiểm soát xung đột lợi ích, bảo vệ tính liêm chính và công bằng trong chính quyền mà hiện nay vẫn còn nhiều yếu tố hợp lý đáng để kế thừa

2.2.1.3 Phân công, bố trí căn cứ vào trình độ học vấn, tài năng, đức độ

Ngay từ khi được tuyển chọn vào hệ thống quan trường, năng lực của người làm quan đã được thể hiện ở học vị Nhưng để bố trí vào một chức vụ cụ thể trên một địa bàn nhất định, nhà Hậu Lê đã căn cứ vào năng lực điều hành thực tế và qua đó định vị được khả năng thích ứng với công việc tại vị trí điều hành chính sự Sự thịnh trị của đất

16 Xem chi tiết tại Phụ lục 8 Luật Hồi tỵ trong sử dụng quan lại thời Hậu Lê

32

nước còn phụ thuộc vào việc làm của quan đó, trong hoạt động cai trị cần có sự gắn kết

giữa vua và quan Khổng Tử nói “Vua giỏi không có tôi hiền không cùng cai trị được

Tôi hiền không gặp vua giỏi không cùng hưởng bổng lộc được” [16; tr.188]

Thời Lê Thánh Tông, việc phân công công việc cho quan chức dựa vào trình độ học vấn, tài năng và đức độ của họ được coi là ưu tiên hàng đầu Nhà nước có nhiều quy định cụ thể để tăng cường vị thế của tầng lớp nho sĩ trong hệ thống quyền lực Đối với những người đỗ tiến sĩ, sau khi yết bảng vàng, viên Thị lang Bộ Lại chỉ định Ty Thuyên khảo viết quan hàm, sau đó được trao chức ở lễ khâm ban Trong số 1.011 tiến sĩ đỗ thời Lê sơ, có 902 người – không kể tuổi tác được bổ nhiệm vào các vị trí quan trọng và giao nhiệm vụ quan trọng cho quốc gia

Biểu đồ 2.2 Các đại khoa học tiến sĩ được nhà nước sử dụng (1075-1919)

Quan điểm này cho thấy việc sử dụng những người có trình độ học vấn không kể tuổi tác là một ưu tiên, và họ thường tham gia vào các vị trí và nhiệm vụ đa dạng như: quản lý các bộ, ngành, tham gia công tác đối ngoại, hoặc giảng dạy Những người đỗ hương cống thường được giao nhiệm vụ ở địa phương, nhưng cũng có trường hợp đặc biệt khi họ được giao nhiệm vụ quan trọng trong triều, tuy chỉ đỗ hương cống

Tư tưởng trọng hiền của triều Hậu Lê cho thấy những hiền sĩ học rộng tài cao không kể tuổi tác đều được giao nhiệm vụ chính theo ba hướng: tham gia các chức quan cao cấp ở tất cả các ngành, bộ, các công việc khác nhau của triều đình; tham gia công tác đối ngoại, “đem chuông đi đánh nước ngoài” (chủ yếu là đi sứ phương Bắc); tham gia phụ trách giảng dạy tại cơ quan đào tạo nhân tài cao nhất của nhà nước Mục đích của NNPK bấy giờ là tìm được những vị quan đảm đương tốt những nhiệm vụ được giao

2.2.1.4 Sắp xếp theo đặc điểm, tính chất công việc

Trong bổ nhiệm quan lại vào các vị trí trong bộ máy nhà nước hay giao nhiệm vụ, các vị vua thời Hậu Lê chú ý đến đặc thù của công việc đó Năm 1472, vua Lê Thánh Tông đã ban hành quy định về các cấp bậc cho những người đỗ đại khoa (tiến sĩ) Theo đó, Trạng nguyên được phong hàm chánh lục phẩm và được trao 8 tư; Bảng nhãn được phong hàm tòng lục phẩm và được trao 7 tư; Thám hoa được phong hàm chánh thất phẩm