có cơ sở để khẳng định rằng đối tượng nêu trong đơn không đáp ứng đầy đủ các điều kiện bảo hộ

Theo đó, sáng chế này không trùng với sáng chế đã nộp đơn hoặc các sáng chế đã được bảo hộ; chưa bị bộc lộ công khai ngoài ý muốn của chủ thể trước ngày đăng ký sáng chế hoặc trước ngày

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT QUỐC TẾ

LỚP LUẬT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 47.1 _

Bộ môn: Luật Sở hữu trí tuệ trong thương mại quốc tế Giảng viên: ThS Đào Thị Vui

Nhóm: 06

Thành viên nhóm:

2 Dương Nguyễn Ngọc Hân 2253801090025

6 Nguyễn Ngọc Như (Nhóm trưởng) 2253801090070

BÁO CÁO PHÂN CÔNG CÔNG VIỆC VÀ MỨC ĐỘ HOÀN THÀNH Họ và tên Phân công công việc Mức độ hoàn thành

Lê Vân Chinh

- Định dạng bài word - Làm powerpoint - Đóng vai bà C

Hoàn thành 100%

Dương Nguyễn Ngọc Hân - Làm nội dung phần II - Đóng góp ý kiến Hoàn thành 100%

Trần Diệu Mẫn

- Làm nội dung phần IV - Viết kịch bản thuyết trình

- Thuyết trình phần IV+V

Hoàn thành 100%

Hà Bảo Ngọc - Làm nội dung phần III - Thuyết trình phần II Hoàn thành 100%

Phan Thị Bảo Nhi

- Làm nội dung phần V - Làm người dẫn chuyện - Thuyết trình phần V

Hoàn thành 100%

Nguyễn Ngọc Như

- Phân công nhiệm vụ - Làm nội dung phần VI, chỉnh sửa bài

- Làm nội dung phần X - Thuyết trình phần X - Lên ý tưởng thuyết trình

Hoàn thành 100%

Trần Minh Thành - Làm nội dung phần I

- Thuyết trình phần I Hoàn thành 100%

II Có cơ sở để khẳng định rằng người nộp đơn không có quyền đăng ký sáng chế 9

III Đơn đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ nhưng không phải là đơn có ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 90 của Luật này 11

1 Cơ sở pháp lý 11

2 Giải thích từ ngữ 11

2.1 Giải thích từ ngữ “Ngày ưu tiên” 11

2.2 Giải thích từ ngữ “ngày nộp đơn sớm nhất” 12

2.3 Giải thích từ ngữ “Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên” 12

3 Giải thích nguyên nhân 12

VIII Đối với sáng chế được trực tiếp tạo ra dựa trên nguồn gen hoặc tri thức truyền thống về nguồn gen, đơn đăng ký sáng chế không bộc lộ hoặc bộc lộ không chính xác về nguồn gốc của nguồn gen hoặc tri thức truyền thống về nguồn gen 23

1 Cơ sở pháp lý 23

2 Giải thích nguyên nhân 24

Đề tài: Phân tích các trường hợp từ chối cấp văn bằng bảo hộ đối với sáng chế I Có cơ sở để khẳng định rằng đối tượng nêu trong đơn không đáp ứng đầy đủ các điều kiện bảo hộ

1 Cơ sở pháp lý:

Khoản 1 Điều 58; Điều 59; khoản 3 Điều 6; Điều 60 đến Điều 62; Điều 91; điểm a khoản 1 Điều 117 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005

Khoản 2 Điều 1 Công ước Paris năm 1967

Tinh thần Thông tư 01/2007/TT-BKHCN (sửa đổi, bổ sung theo Thông tư số 13/2010/TT-BKHCN ngày 30/7/2010, Thông tư số 18/2011/TT-BKHCN ngày 22/7/2011 và Thông tư số 16/2016/TT-BKHCN)

Điều 101 Luật sáng chế của Hoa Kỳ

Khoản 2 Điều 52 Công ước về sáng chế của Cộng đồng châu Âu năm 1973 (Convention on the grant of European patents/ European patent convention)

Điều 27 Hiệp định TRIPS - Hiệp định về các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền SHTT được ký kết ngày 15/4/1994

2 Khái quát:

Theo khoản 2 Điều 1 Công ước Paris năm 1967 quy định: “(2) Đối tượng bảo hộ sở hữu công nghiệp bao gồm patent, mẫu hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hoá, nhãn hiệu dịch vụ, tên thương mại, chỉ dẫn nguồn gốc hoặc tên gọi xuất xứ, và chống cạnh tranh không lành mạnh.” Như thế, “đối tượng” thuộc quyền sở hữu công nghiệp được bảo hộ có bao gồm sáng chế - patent.

Bảo hộ sáng chế là việc Nhà nước thừa nhận một sáng chế là đối tượng sở hữu của một chủ thể (cá nhân, tổ chức) nhất định, được đánh dấu bằng việc cấp một bằng sáng chế cho chủ sở hữu sáng chế đó.1 Hay tại khoản 3 Điều 6 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 thì “Quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý được xác lập trên cơ sở quyết định cấp văn bằng bảo hộ của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo thủ tục đăng ký quy định tại Luật này hoặc công nhận đăng ký quốc tế theo quy định của điều ước quốc tế mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên” Theo đó, để được pháp luật bảo hộ, sáng chế phải được cơ quan có thẩm quyền cấp văn bằng bảo hộ, thông qua thủ tục đăng ký sáng chế để từ đó xác lập quyền đối với sáng chế này Nhà nước chỉ bảo hộ các sáng chế được cấp văn bằng bảo hộ

Ngoài ra, về điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ đối với sáng chế thì sáng chế đó phải là giải pháp kỹ thuật; phải đáp ứng ít nhất ba yêu cầu về điều kiện;2 và không thuộc

1 Phòng sáng chế Nhật Bản - Trung tâm sở hữu công nghiệp châu Á - Thái Bình Dương, Bảo hộ sáng chế - Cẩm nang dành cho doanh nhân, Bản dịch của Cục SHTT, tr.15

2 Quy định cụ thể tại khoản 1 Điều 58 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005

trường hợp không được pháp luật bảo hộ.3 Ngay trong khoản 1 Điều 27 Hiệp định TRIPS cũng có quy định về trường đối tượng có khả năng được cấp bằng sáng chế và điều kiện tương ứng Ở pháp luật một số quốc gia và ngay cả các điều ước quốc tế thường đưa ra các dạng sáng chế được bảo hộ, ví dụ Điều 101 Luật Sáng chế của Hoa Kỳ4 đặt ra các yêu cầu chung để bảo vệ bằng sáng chế; hoặc liệt kê các đối tượng không được bảo hộ sáng chế, ví dụ khoản 2 Điều 52 Công ước về sáng chế của Cộng đồng châu Âu năm 1973 (Convention on the grant of European patents/ European patent convention),5 Điều 27 Hiệp định TRIPS 3 Trường hợp đối tượng nêu trong đơn không đáp ứng đầy đủ các điều kiện bảo hộ:

Theo điểm a khoản 1 Điều 117 Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 thì một trong các trường hợp từ chối cấp văn bằng bảo hội đối với sáng chế là khi sáng chế đó không đáp ứng đầy đủ các điều kiện bảo hộ Sáng chế được bảo hộ với yêu cầu cao về tính mới, tính sáng tạo, và khả năng áp dụng công nghiệp Nếu một sáng chế không đáp ứng được dù chỉ một điều kiện về tính mới, tính sáng tạo, hay khả năng áp dụng công nghiệp, thì đều bị từ chối cấp văn bằng bảo hộ Tính mới, tính sáng tạo, khả năng áp dụng công nghiệp có đặc điểm như sau:

Thứ nhất, sáng chế phải có tính mới, quy định tại Điều 60 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 Nếu thiếu đi tính mới, sáng chế sẽ bị từ chối cấp văn bằng vì một trong những điều kiện tiên quyết cho việc bảo hộ sáng chế là sáng chế được yêu cầu phải có tính mới Theo đó, sáng chế này không trùng với sáng chế đã nộp đơn hoặc các sáng chế đã được bảo hộ; chưa bị bộc lộ công khai ngoài ý muốn của chủ thể trước ngày đăng ký sáng chế hoặc trước ngày ưu tiên trong trường hợp đơn đăng ký được hưởng quyền ưu tiên, dưới hình thức sử dụng hoặc mô tả tới mức một người trung bình trong lĩnh vực tương ứng có thể thực hiện được sáng chế đó Nghĩa là, sáng chế đang xin bảo hộ không còn là bí mật đối với những người không liên quan đến chủ thể nộp đơn xin bảo hộ Nói cách khác, một sáng chế không bị coi là bộc lộ công khai nếu chỉ có những chủ thể nghiên cứu, nộp đơn xin bảo hộ, 6 biết về sáng chế này, chưa ai công bố kết quả nghiên cứu tới mức một người trung bình trong lĩnh vực tương ứng có thể thực hiện sáng chế này Ví dụ, nhóm nghiên cứu cho đăng báo sáng chế của mình, mô tả sáng chế này chi tiết và đầy đủ thì ngày công bố sáng chế trên báo là ngày sáng chế đó bị bộc lộ công khai Hậu quả là nhóm nghiên cứu này không được nộp đơn xin bảo hộ sáng chế nữa, vì sáng chế này đã mất tính mới Mặt khác, khi có thông báo “các nhà khoa học ở Viện nghiên cứu A đã sáng chế ra thuốc chữa ung thư” không phải là bộc lộ công khai, vì các nhà khoa học khác ở mức độ trung bình hay thậm chí cùng trình độ cũng không thể căn cứ vào một thông tin đó mà có thể tạo ra thuốc chữa ung thư Nghĩa là, trường hợp này chưa đáp ứng đủ điều kiện “mô tả tới mức một người trung bình

3 Quy định cụ thể tại Điều 59 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005

4 Truy cập tại trang web: https://www.bitlaw.com/source/35usc/101.html, ngày truy cập 13/4/2024

5 Truy cập tại trang web: https://www.epo.org/en/legal/epc-1973/2006/a52.html, ngày truy cập 13/4/2024

6 Quy định cụ thể tại khoản 3 Điều 60 Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 (khoản 2 Điều 2 Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Kinh doanh bảo hiểm, Luật Sở hữu trí tuệ 2019 (được sửa đổi, bổ sung bởi điểm c khoản 82 Điều 1 Luật Sở hữu trí tuệ sửa đổi 2022))

trong lĩnh vực tương ứng có thể thực hiện được sáng chế đó”, vì thế sáng chế này chưa mất tính mới

Thứ hai, sáng chế phải có trình độ sáng tạo, quy định tại Điều 61 Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 Tại một số quốc gia, thuật ngữ “không hiển nhiên” - non-obvious được sử dụng với nội hàm như thuật ngữ “tính sáng tạo”, điển hình pháp luật của Hoa Kỳ.7 Sáng tạo có thể hiểu là kết quả của một ý tưởng, có thể bắt nguồn từ những sáng chế khác, nhưng không nảy sinh một cách hiển nhiên từ trình độ kỹ thuật hiện tại đối với một người có kỹ năng thông thường, ở trình độ trung bình trong lĩnh vực kỹ thuật tương ứng Nghĩa là, những gì mà một người có trình độ trung bình ở cùng ngành kỹ thuật tương ứng có thể tự tìm ra được mà không cần phải có bản mô tả sáng chế của người nộp đơn yêu cầu được coi là nảy sinh một cách hiển nhiên Không chỉ thế, sáng chế này phải có tính sáng tạo, phải là kết quả của ý tưởng sáng tạo Sáng chế này phải có bước tiến mới cao hơn so với tình trạng kỹ thuật hiện tại Nghĩa là, không thể sáng chế ra một cách dễ dàng đối với người có hiểu biết trung bình về lĩnh vực kỹ thuật tương ứng

Thứ ba, sáng chế phải có khả năng áp dụng công nghiệp, quy định tại Điều 62 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 Đa số các hệ thống pháp luật yêu cầu về khả năng áp dụng công nghiệp của sáng chế Tuy nhiên, trong một số hệ thống pháp luật ví dụ pháp luật của Hoa Kỳ,8 tiêu chuẩn này được quy định là “tính hữu ích” - useful Một sáng chế chỉ có thể được cấp bằng độc quyền sáng chế nếu có khả năng áp dụng trên thực tế chứ không chỉ đơn thuần mang tính lý thuyết Khi xác định khả năng áp dụng của sáng chế cần xem xét đến khả năng áp dụng ở hiện tại hoặc trong tương lai Khả năng áp dụng trong công nghiệp của sáng chế bao gồm các lĩnh vực kinh tế, xã hội, các ngành sản xuất, kể cả các sản phẩm chế biến và sản phẩm tự nhiên, và các ngành dịch vụ Sáng chế có khả năng áp dụng công nghiệp nếu thỏa mãn được hai điều kiện: thông tin bản chất của sáng chế đó được bộc lộ đầy đủ trong Bản mô tả, đơn yêu cầu bảo hộ; sáng chế phải có khả năng tạo ra sản phẩm dùng trong thực tiễn sản xuất sản phẩm hay quy trình nhất định Sáng chế được nêu trong đơn được coi là thực hiện được trước hết các thông tin về bản chất của sáng chế cùng với các chỉ dẫn về điều kiện kỹ thuật cần thiết được trình bày một cách rõ ràng, đầy đủ đến mức cho phép người có trình độ hiểu biết trung bình trong lĩnh vực tương ứng có thể tạo ra, sản xuất được, có thể sử dụng, khai thác, tiến hành được giải pháp đó Bên cạnh đó, việc tạo ra, sản xuất ra, sử dụng, khai thác, tiến hành sáng chế này có thể được lặp đi lặp lại với kết quả giống nhau và giống với kết quả được nêu trong Bản mô tả sáng chế Cuối cùng là không thuộc các trường hợp bị coi là không có khả năng áp dụng.9

Tóm lại, một sáng chế bị từ chối cấp văn bằng bảo hộ khi có cơ sở cho rằng sáng chế này không đáp ứng đầy đủ các điều kiện bảo hộ Nói cách khác, sáng chế chỉ được xem xét cấp văn bằng bảo hộ khi đáp ứng đồng thời cả ba điều kiện về tính mới, trình độ sáng tạo, khả năng áp dụng công nghiệp như phân tích trên

7 Truy cập tại trang web: https://www.bitlaw.com/patent/requirements.html, ngày truy cập 13/4/2024

8 Truy cập tại trang web: https://www.bitlaw.com/patent/requirements.html, ngày truy cập 13/4/2024

9 Tinh thần Thông tư 01/2007/TT-BKHCN (được sửa đổi, bổ sung theo Thông tư số 13/2010/TT-BKHCN ngày 30/7/2010, Thông tư số 18/2011/TT-BKHCN ngày 22/7/2011 và Thông tư số 16/2016/TT-BKHCN)

4 Thực tiễn:

Sáng tạo ra một sáng chế mới là điều không dễ dàng, yêu cầu về mặt nội dung của sáng chế cũng đòi hỏi một quá trình thẩm định chặt chẽ trước khi cấp văn bằng bảo hộ Do đó, trên thực tế hiện nay, số lượng văn bằng bảo hộ cấp cho sáng chế của Việt Nam không nhiều so với số lượng sáng chế yêu cầu cấp văn bằng bảo hộ

Theo Báo cáo thường niên hoạt động sở hữu trí tuệ năm 2022 (Annual Report of Intellectual Property of Vietnam 2022) của Cục Sở hữu trí tuệ, Bộ KH - CN,10 đơn đăng ký xác lập quyền sở hữu công nghiệp về sáng chế bao gồm 8707 đơn, trong đó người Việt Nam nộp đơn chỉ có 895 đơn, người nước ngoài nộp đơn lên tới 7812 đơn Tuy nhiên, số lượng Bằng độc quyền đã cấp chỉ có 3868 Bằng, nghĩa là, chỉ 44.4% số đơn đăng ký xác lập quyền sở hữu công nghiệp về sáng chế được cấp Bằng bảo hộ độc quyền, trong đó người Việt Nam được cấp 153 Bằng, người nước ngoài được cấp 3715 Bằng

Những trường hợp không được cấp bằng bảo hộ này có thể thuộc vào tình trạng sáng chế nêu trong đơn không đáp ứng đầy đủ các điều kiện bảo hộ

II Có cơ sở để khẳng định rằng người nộp đơn không có quyền đăng ký sáng chế 1 Cơ sở pháp lý:

- Điều 86 Luật Sở hữu trí tuệ 2005 2 Giải thích nguyên nhân:

- Theo Điều 86 Luật Sở hữu trí tuệ 2005 quy định về quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí:

“1 Tổ chức, cá nhân sau đây có quyền đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí:

a) Tác giả tạo ra sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí bằng công sức và chi phí của mình;

b) Tổ chức, cá nhân đầu tư kinh phí, phương tiện vật chất cho tác giả dưới hình thức giao việc, thuê việc, trừ trường hợp các bên có thoả thuận khác và thỏa thuận đó không trái với quy định tại khoản 2 Điều này

2 Chính phủ quy định quyền đăng ký đối với sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí được tạo ra do sử dụng cơ sở vật chất - kỹ thuật, kinh phí từ ngân sách nhà nước

10 Truy cập tại trang web: /asset_publisher/vTLYJq8Ak7Gm/content/solieuthongkeshtt2022?inheritRedirect=false&redirect=https%3A%2F%2Fipvietnam.gov.vn%2Fweb%2Fguest%2Fbao-cao-hang-nam%3Fp_p_id%3D101_INSTANCE_vTLYJq8Ak7Gm%26p_p_lifecycle%3D0%26p_p_state%3Dnormal%26p_p_mode%3Dview%26p_p_col_id%3Dcolumn-

https://ipvietnam.gov.vn/web/guest/bao-cao-hang-nam/-1%26p_p_col_count%3D1, truy cập ngày 13 tháng 4 năm 2024

3 Trường hợp nhiều tổ chức, cá nhân cùng nhau tạo ra hoặc đầu tư để tạo ra sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, thiết kế bố trí thì các tổ chức, cá nhân đó đều có quyền đăng ký và quyền đăng ký đó chỉ được thực hiện nếu được tất cả các tổ chức, cá nhân đó đồng ý

4 Người có quyền đăng ký quy định tại Điều này có quyền chuyển giao quyền đăng ký cho tổ chức, cá nhân khác dưới hình thức hợp đồng bằng văn bản, để thừa kế hoặc kế thừa theo quy định của pháp luật, kể cả trường hợp đã nộp đơn đăng ký.”

Như vậy, theo quy định của Luật này thì có 3 trường hợp được quyền đăng ký sáng chế:

Trường hợp 1: Tác giả tạo ra sáng chế bằng chính công sức và chi phí của mình Trong trường hợp này tác giả của sáng chế sẽ là người có quyền đăng ký đối với sáng chế Lúc này, tác giả sáng chế đồng thời là chủ sở hữu sáng chế Trong trường hợp có hai người trở lên cùng nhau trực tiếp sáng tạo ra đối tượng sở hữu công nghiệp thì họ được coi là đồng tác giả và hưởng quyền nhân thân, quyền tài sản như nhau

Trường hợp 2: Tổ chức, cá nhân đầu tư kinh phí, phương tiện vật chất cho tác giả dưới hình thức giao việc, thuê việc Trong trường hợp này, tổ chức, cá nhân đầu tư kinh phí sẽ đóng vai trò là chủ sở hữu của sáng chế và có quyền đăng ký sáng chế trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác Chủ sở hữu của sáng chế sẽ có quyền sử dụng, cho phép người khác sử dụng sáng chế cũng như ngăn cấm sử dụng sáng chế của mình (đã phân tích cụ thể trong trường hợp 1) Tuy nhiên, nếu trong trường hợp nhiều tổ chức, cá nhân cùng tạo ra hoặc đầu tư để tạo ra sáng chế thì các tổ chức, cá nhân này đều có quyền đăng ký và quyền đăng ký đó sẽ chỉ được thực hiện nếu được tất cả các tổ chức, cá nhân đó đồng ý Như vậy, nếu đối tượng đăng ký bảo hộ sáng chế không phải là đối tượng thuộc trường hợp

Trường hợp 3: Sáng chế là kết quả của nhiệm vụ khoa học công nghệ được tạo ra có sự đóng góp của Nhà nước Cụ thể:

Với sáng chế được tạo ra bởi 100% ngân sách nhà nước, quyền đăng ký sáng chế sẽ được giao cho tổ chức chủ trì một cách tự động và không bồi hoàn trừ trường hợp sáng chế này thuộc lĩnh vực quốc phòng và an ninh quốc gia thì quyền đăng ký sáng chế sẽ thuộc về Nhà nước;

Với sáng chế được đầu tư bởi nhiều nguồn vốn, trong đó có một phần là ngân sách nhà nước, phần quyền đăng ký sáng chế tương ứng với tỷ lệ phần ngân sách nhà nước sẽ được giao cho tổ chức chủ trì một cách tự động và không bồi hoàn trừ trường hợp sáng chế thuộc lĩnh vực quốc phòng và an ninh quốc gia thì phần quyền đăng ký sáng chế tương ứng với phần ngân sách nhà nước sẽ thuộc về Nhà nước

⇒ Như vậy, nếu người nộp đơn đăng ký sáng chế không phải là một trong các trường hợp được Luật Sở hữu trí tuệ 2005 quy định thì không có quyền đăng ký sáng chế và không phải là chủ sở hữu của sáng chế đó Luật Sở hữu trí tuệ quy định như vậy nhằm giúp chủ sở hữu thực của sáng chế xác lập độc quyền của mình đối với sáng chế đó, ngăn chặn những hành vi xâm phạm, ăn cắp ý tưởng, giả mạo chủ sở hữu để chiếm đoạt quyền sở hữu trí tuệ và trục lợi riêng Bên cạnh đó, việc quy định cụ thể những trường hợp các đối tượng nộp đơn có quyền đăng ký bảo hộ sáng chế giúp chủ sở hữu dễ dàng trong việc khai thác giá trị

thương mại của sáng chế đó Khi chủ sở hữu được Nhà nước xác nhận có quyền sở hữu hợp pháp đối với sáng chế thì chủ sở hữu sẽ nhận được sự tin tưởng của bên mua khi chuyển nhượng sáng chế đó Thêm vào đó, đối với các doanh nghiệp thì chủ sở hữu sáng chế có thể dùng các sản phẩm sáng tạo của mình để huy động vốn và thu hút các nhà đầu tư tiềm năng, tìm kiếm đối tác kinh doanh mới và nâng cao giá trị của doanh nghiệp trên thị trường, tránh trường hợp một cá nhân nào đó riêng lẻ đăng ký quyền bảo hộ sáng chế và sử dụng sáng chế đó cho mục đích cá nhân dù đó là sản phẩm sở hữu trí tuệ của nhiều người (hay của doanh nghiệp)

III Đơn đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ nhưng không phải là đơn có ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 90 của Luật này

1 Cơ sở pháp lý:

Khoản 1, khoản 2 Điều 90 Luật SHTT năm 2005 Theo Luật SHTT năm 2005 Việt Nam quy định: “Điều 90 Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên

1 Trong trường hợp có nhiều đơn đăng ký các sáng chế trùng hoặc tương đương với nhau, các kiểu dáng công nghiệp trùng hoặc không khác biệt đáng kể với nhau thì văn bằng bảo hộ chỉ được cấp cho sáng chế hoặc kiểu dáng công nghiệp trong đơn hợp lệ có ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất trong số những đơn đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ

2 Trong trường hợp có nhiều đơn của nhiều người khác nhau đăng ký các nhãn hiệu trùng hoặc tương tự đến mức gây nhầm lẫn với nhau dùng cho các sản phẩm, dịch vụ trùng hoặc tương tự với nhau hoặc trường hợp có nhiều đơn của cùng một người đăng ký các nhãn hiệu trùng dùng cho các sản phẩm, dịch vụ trùng nhau thì văn bằng bảo hộ chỉ được cấp cho nhãn hiệu trong đơn hợp lệ có ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất trong số những đơn đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ.”

Quy định này có thể hiểu, trong trường hợp có nhiều đơn đăng ký trùng hoặc tương đương với nhau đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ thì văn bằng bảo hộ chỉ được cấp cho sáng chế hoặc kiểu dáng công nghiệp hoặc nhãn hiệu trong đơn hợp lệ có:

● Ngày ưu tiên sớm nhất ● Ngày nộp đơn sớm nhất 2 Giải thích từ ngữ:

2.1 Giải thích từ ngữ “Ngày ưu tiên”

Ngày ưu tiên trong sở hữu trí tuệ được quy định trong pháp luật sở hữu trí tuệ Theo đó, ngày ưu tiên là ngày nộp đơn hợp lệ tại Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam hoặc là ngày nộp

đơn hợp lệ tại một quốc gia khác là thành viên của Công ước Paris trong khoảng thời gian theo quy định

Ngày nộp đơn hợp lệ tại Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam là ngày mà Cục Sở hữu trí tuệ công nhận người nộp đơn đã đáp ứng được các điều kiện về hình thức của đơn Ngày nộp đơn hợp lệ có thể là ngày nộp đơn đầu tiên (nếu đơn không phải sửa chữa, bổ sung gì), hoặc là ngày sửa chữa bổ sung đơn lần cuối cùng tại Cục Sở hữu trí tuệ (nếu đơn chưa chính xác phải sửa chữa, bổ sung thêm các giấy tờ, tài liệu,…)

2.2 Giải thích từ ngữ “ngày nộp đơn sớm nhất”

Ngày nộp đơn sớm nhất là ngày đầu tiên đơn đăng ký bảo hộ được Cơ quan quản lý nhà nước về quyền sở hữu công nghiệp tiếp nhận hoặc ngày đầu tiên nộp đơn quốc tế đối với đơn nộp theo ĐƯQT

2.3 Giải thích từ ngữ “Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên”

Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên là một trong hai nguyên tắc bảo hộ đối với quyền sở hữu trí tuệ Theo nguyên tắc này, pháp luật chỉ bảo hộ cho chủ thể nộp đơn đăng ký sớm nhất đối với cùng một đối tượng thuộc quyền sở hữu công nghiệp như sáng chế, nhãn hiệu, kiểu dáng công nghiệp,… chứ không phải là người đầu tiên sáng tạo ra nó

3 Giải thích nguyên nhân:

Theo điểm c khoản 1 Điều 117 Luật SHTT năm 2005 quy định về việc từ chối cấp văn bằng bảo hộ đối với trường hợp này:

“1 Đơn đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý bị từ chối cấp văn bằng bảo hộ trong các trường hợp sau đây:

…

c) Đơn đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ nhưng không phải là đơn có ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 90 của Luật này;

…”

Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên có giá trị quyết định chủ thể nào sẽ được cấp văn bằng bảo hộ khi xảy ra trường hợp có từ hai đơn đăng ký trở lên cùng đăng ký các sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, dịch vụ trùng hoặc tương đương với nhau, trùng hoặc khác biệt không đáng kể với nhau, trùng hoặc tương tự đến mức gây nhầm lẫn với nhau hoặc tương tự với nhau hoặc trường hợp có nhiều đơn của cùng một người đăng ký các nhãn hiệu trùng dùng cho các sản phẩm, dịch vụ trùng nhau

Theo đó, nguyên tắc nộp đơn đầu tiên sẽ được áp dụng nhằm bảo vệ quyền lợi của chủ thể nộp đơn có ngày ưu tiên hoặc nộp đơn sớm hơn các chủ thể khác đối với cùng đối tượng đăng ký bảo hộ, vì thế mà những đơn tuy đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ nhưng không phải là đơn có ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất thuộc

trường hợp tại quy định này thì sẽ không được cấp văn bằng bảo hộ vì những đơn đó không thuộc trường hợp được áp dụng nguyên tắc nộp đơn đầu tiên

4 Thực tiễn áp dụng:

*Công ước Paris về bảo hộ sở hữu công nghiệp:

Nguyên tắc nộp đơn đầu tiên nhằm xác định việc hưởng quyền ưu tiên trong những trường hợp nhất định áp dụng trong bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế, nhãn hiệu và một vài đối tượng khác và được ghi nhận tại Điều 4 Công ước Paris về bảo hộ sở hữu công nghiệp mà Việt Nam là thành viên:

“Điều 4 A đến I - sáng chế, mẫu hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, bằng tác giả sáng chế: Quyền ưu tiên; G - patent: Tách đơn

A - (1) Bất kỳ người nào đã nộp đơn hợp lệ xin cấp patent hoặc xin đăng ký mẫu hữu ích, kiểu dáng công nghiệp hoặc nhãn hiệu hàng hoá tại một trong các nước thành viên của Liên minh, hoặc người thừa kế hợp pháp của người đó, trong quá trình nộp đơn ở các nước khác sẽ được hưởng quyền ưu tiên trong thời hạn ấn định dưới đây

(2) Mọi đơn tương đương với đơn quốc gia hợp lệ theo luật quốc gia của bất kỳ nước thành viên của Liên minh hoặc theo các hiệp ước song phương hoặc đa phương ký kết giữa các nước thành viên của Liên minh đều được coi là đơn phát sinh quyền ưu tiên

(3) Đơn quốc gia hợp lệ là bất cứ đơn nào đủ để xác nhận ngày đơn đó được nộp tại quốc gia liên quan, bất kể số phận của đơn đó sau này sẽ ra sao.”

Điều khoản này ghi nhận về việc hưởng quyền ưu tiên dựa trên cơ sở nguyên tắc nộp đơn đầu tiên áp dụng đối với cá nhân, tổ chức là công dân của các nước thành viên theo nguyên tắc đối xử quốc gia khi họ ở vào các điều kiện gắn với các tình huống nhất định Có thể hiểu, nguyên tắc này được áp dụng trong trường hợp có hai hay nhiều tổ chức, cá nhân độc lập với nhau cùng nộp đơn đăng ký một sáng chế, một giải pháp hữu ích, một kiểu dáng công nghiệp hay một nhãn hiệu trùng nhau, khi đó, việc hưởng quyền ưu tiên được dành cho tổ chức, cá nhân đã có đơn hợp lệ đầu tiên đăng ký các đối tượng này được nộp tại một trong số các nước thành viên Công ước Paris trong thời hạn 12 tháng đối với sáng chế và giải pháp hữu ích, 06 tháng đối với kiểu dáng công nghiệp và nhãn hiệu Vì vậy, trong các khoảng thời gian trên, nếu người nộp đơn tiếp tục nộp đơn yêu cầu bảo hộ các đối tượng trên tại bất kỳ nước thành viên nào khác của Công ước Paris, các đơn nộp sau sẽ được xem như nộp cùng ngày với ngày nộp đơn hợp lệ đầu tiên và được ưu tiên bảo hộ

*Hiệp định TRIPs:

Tại Điều 2:1 Hiệp định TRIPs nhấn mạnh: “Đối với các phần II, III, và IV của Hiệp định này, các Thành viên phải tuân theo các Điều từ Điều 1 đến Điều 12 và Điều 19 của Công ước Paris (1967).” Thông qua điều khoản trên có thể thấy, nguyên tắc nộp đơn đầu tiên đã được Hiệp định TRIPs thừa nhận và áp dụng đối với bốn đối tượng sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp và nhãn hiệu như được quy định tại Điều 4 Công ước Paris

Ngoài ra, nguyên tắc nộp đơn đầu tiên vẫn được coi là nguyên tắc quan trọng nhất và là cơ sở pháp lý đầy đủ nhất trong việc chấp nhận đơn đăng ký nhãn hiệu trong hệ thống

pháp luật về bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp của các hầu hết các hệ thống pháp luật trên thế giới như pháp luật của EU, Nhật Bản, Hoa Kỳ, Việt Nam,…

IV Đơn thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 90 của Luật SHTT mà không được sự thống nhất của tất cả những người nộp đơn

1 Cơ sở pháp lý:

Tại điểm d khoản 1 Điều 177 Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 (sđ, bs năm 2022) quy định về một trong các trường hợp từ chối cấp văn bằng bảo hộ như sau: “Đơn thuộc trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 90 của Luật này mà không được sự thống nhất của tất cả những người nộp đơn”

Mà theo quy định tại khoản 3 Điều 90 của Luật này quy định: “Trong trường hợp có nhiều đơn đăng ký quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này cùng đáp ứng các điều kiện để được cấp văn bằng bảo hộ và cùng có ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất thì văn bằng bảo hộ chỉ được cấp cho đối tượng của một đơn duy nhất trong số các đơn đó theo thoả thuận của tất cả những người nộp đơn; nếu không thoả thuận được thì các đối tượng tương ứng của các đơn đó bị từ chối cấp văn bằng bảo hộ”

Như vậy, bước đầu có thể kết luận rằng theo quy định của pháp luật, nếu có nhiều đơn đăng ký các sáng chế trùng hoặc tương đương với nhau, có cùng ngày ưu tiên hoặc ngày nộp đơn sớm nhất mà những người nộp đơn tương ứng không thể thỏa thuận với nhau để một chủ thể được cấp văn bằng bảo hộ thì tất cả các đối tượng tương ứng của đơn đó đều sẽ bị từ chối cấp văn bằng bảo hộ

2 Giải thích nguyên nhân: 2.1 Phân tích thuật ngữ

2.1.1 Thuật ngữ “Ngày ưu tiên sớm nhất”

Trước hết, nói về “quyền ưu tiên” trong pháp luật Việt Nam:

Tại Điều 91 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 quy định về nguyên tắc ưu tiên đã thể hiện rõ tại điểm a, điểm b khoản 1 như sau:

“1 Người nộp đơn đăng ký sáng chế, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu có quyền yêu cầu hưởng quyền ưu tiên trên cơ sở đơn đầu tiên đăng ký bảo hộ cùng một đối tượng nếu đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Đơn đầu tiên đã được nộp tại Việt Nam hoặc tại nước là thành viên của điều ước quốc tế có quy định về quyền ưu tiên mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam cũng là thành viên hoặc có thoả thuận áp dụng quy định như vậy với Việt Nam;

b) Người nộp đơn là công dân Việt Nam, công dân của nước khác quy định tại điểm a khoản này cư trú hoặc có cơ sở sản xuất, kinh doanh tại Việt Nam hoặc tại nước khác quy định tại điểm a khoản này”

Kết hợp với quy định tại Điều 4 Công ước Paris 1967:

“A - (1) Bất kỳ người nào đã nộp đơn hợp lệ xin cấp patent hoặc xin đăng ký mẫu hữu ích, kiểu dáng công nghiệp hoặc nhãn hiệu hàng hoá tại một trong các nước thành viên của Liên minh, hoặc người thừa kế hợp pháp của người đó, trong quá trình nộp đơn ở các nước khác sẽ được hưởng quyền ưu tiên trong thời hạn ấn định dưới đây

(2) Mọi đơn tương đương với đơn quốc gia hợp lệ theo luật quốc gia của bất kỳ nước thành viên của Liên minh hoặc theo các hiệp ước song phương hoặc đa phương ký kết giữa các nước thành viên của Liên minh

Nói một cách dễ hiểu, quyền ưu tiên nói trên sẽ phát sinh khi một chủ thể (thuộc trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều 91 Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 có đơn đăng ký bảo hộ đầu tiên đã nộp tại Việt Nam hoặc tại nước thành viên của ĐƯQT có quy định về quyền ưu tiên mà Việt Nam cũng là thành viên hoặc có thoả thuận áp dụng quy định về quyền ưu tiên với Việt Nam thì khi nộp đơn đăng ký bảo hộ cùng một đối tượng ở các nước khác (nước khác là nước thuộc các trường hợp đã đề cập ở trên) sẽ được hưởng quyền ưu tiên trong một thời hạn được ấn định

Theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 91 và tại Mục C Điều 4 Công ước Paris thì thời hạn ưu tiên đối với sáng chế sẽ là 12 tháng kể từ ngày nộp đơn đầu tiên (không tính ngày nộp đơn đầu tiên trong thời hạn)

Tức, nếu bạn nộp đơn vào ngày 01 tháng 01 năm 2023, thì thời hạn ưu tiên sẽ bắt đầu tính từ ngày 02 tháng 01 năm 2023 và kết thúc thời hạn vào ngày 02 tháng 01 năm 2024 Và trong trường hợp ngày cuối cùng rơi vào ngày lễ chính thức hoặc ngày Cơ quan sở hữu công nghiệp không nhận đơn tại nước có yêu cầu bảo hộ thì thời hạn sẽ được kéo dài tới ngày làm việc đầu tiên tiếp theo đó

Như vậy, từ những lập luận trên, có đủ cơ sở để kết luận rằng “ngày ưu tiên sớm nhất” chính là ngày đầu tiên của thời hạn ưu tiên Tức là ngày đầu tiên kể từ ngày chủ thể có đơn đăng ký bảo hộ sáng chế hợp lệ đầu tiên (đối với cùng đối tượng sáng chế) mà không tính ngày nộp đơn

2.1.2 Thuật ngữ “Ngày nộp đơn sớm nhất”

Căn cứ quy định tại khoản 2 Điều 108 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005: “Ngày nộp đơn là ngày đơn được cơ quan quản lý nhà nước về quyền sở hữu công nghiệp tiếp nhận hoặc là ngày nộp đơn quốc tế đối với đơn nộp theo điều ước quốc tế”

Như vậy, ngày nộp đơn sớm nhất chính là ngày đầu tiên đơn đăng ký bảo hộ được Cơ quan quản lý nhà nước về quyền sở hữu công nghiệp tiếp nhận hoặc ngày đầu tiên nộp đơn quốc tế đối với đơn nộp theo ĐƯQT

2.2 Lý giải việc từ chối cấp văn bằng bảo hộ:

Theo quy định của Công ước Paris, kết hợp với những phân tích trước đó, khi bất kỳ chủ thể nào đã nộp đơn hợp lệ xin cấp bằng sáng chế tại một trong các nước thành viên của Liên minh thì trong quá trình nộp đơn ở nước khác sẽ được hưởng quyền ưu tiên trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày đầu tiên nộp đơn (không tính ngày nộp đơn)