Tóm tắt: Biểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hội

Biểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hộiBiểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hội

KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI -

NGUYỄN ĐỨC LONG

BIỂU THỨC QUY CHIẾU

TRONG CÁC VĂN BẢN KHOA HỌC XÃ HỘI

Ngành: Ngôn ngữ học

Mã số: 9 22 90 20

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÔN NGỮ HỌC

HÀ NỘI - 2024

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM VIỆN NGÔN NGỮ HỘC VIỆN KHOA HỌC XÁC HỘI VIỆT

NAM

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Ngô Hữu Hoàng

Phản biện 1: GS.TS Vũ Đức Nghiệu Phản biện 2: PGS.TS Bùi Minh Toán Phản biện 3: PGS.TS Phạm Văn Tình

Luận án được bảo vệ tại Hội đồng chấm luận án cấp Học viện, họp tại Học viện Khoa học xã hội, Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam, 477 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội

Vào hồi giờ ngày tháng năm 201

Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Thư viện Học viện Khoa học xã hội

MỞ ĐẦU 1 Lí do chọn đề tài

Hiện nay, xu hướng trong lĩnh vực ngôn ngữ học đang tập trung nghiên cứu sâu rộng các vấn đề liên quan đến đời sống hàng ngày và hoạt động giao tiếp Ngôn ngữ học hiện đang chú trọng chức năng phục vụ trao đổi thông tin và tương tác giữa con người với nhau Các nhà ngôn ngữ học đang quan tâm nghiên cứu rộng rãi về sự đa dạng của lời nói, xét theo góc độ chung nhất của hệ thống ngôn ngữ - đó là lời nói Từ các nghiên cứu của Searle [97] và Austin [73], các nhà ngôn ngữ học đã phát triển dụng học, trong đó quy chiếu và biểu thức quy chiếu được coi là một trong những khía cạnh quan trọng

Trong giao tiếp ngôn ngữ, quy chiếu và biểu thức quy chiếu là những yếu tố thường xuyên xuất hiện Đặc biệt, trong lĩnh vực văn bản khoa học xã hội, các biểu thức quy chiếu thường được lựa chọn kỹ càng, mang văn phong nghiên cứu khoa học Việc tìm hiểu kỹ về chúng là cần thiết để giúp hiểu đúng và sâu sắc hơn về nội dung của văn bản Theo tác giả Nguyễn Thiện Giáp [23], “Trong ngữ cảnh mà mọi người đều nhìn thấy dùng các đại từ làm biểu thức quy chiếu có thể đủ để quy chiếu thành công, nhưng ở những chỗ việc nhận diện khó khăn hơn thì có thể dùng những danh ngữ phức tạp” [23, 90] Việc nghiên cứu các biểu thức ngôn ngữ, những “danh ngữ phức tạp” – thuật ngữ của tác giả Nguyễn Thiện Giáp, để quy chiếu đúng đối tượng trong văn bản khoa học xã hội nói riêng, văn bản khoa học nói chung là điều rất cần thiết

Trên thế giới, biểu thức quy chiếu và tính mạch lạc của nó trong diễn ngôn là những vấn đề được nhiều nhà ngôn ngữ học trong các lĩnh vực cú pháp, ngữ nghĩa và ngữ dụng học quan tâm, nghiên cứu Biểu thức quy chiếu có thể được nghiên cứu từ phương diện ký hiệu học, như công trình của Halliday [83], hay từ phương diện ngữ pháp chức năng cũng của chính Halliday [84] Etsuko Yosida [79] cho rằng các nhà khoa học đang có xu hướng chú ý tới quy chiếu và các yếu tố diễn ngôn ảnh hưởng đến các lựa chọn tham chiếu như sự gắn kết cục bộ hoặc toàn thể của diễn ngôn, cấu trúc thông tin và xử lý diễn ngôn

Tuy nhiên, vẫn còn có ít những công trình nghiên cứu biểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hội ở Việt Nam hiện nay Việc thiếu vắng đi một mảng nghiên cứu quan trọng này là lí do cơ bản đưa chúng tôi thực hiện luận án tiến sỹ “Biểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hội”, giúp cung cấp cho giới nghiên cứu những kết quả bước đầu về biểu thức quy chiếu trong các văn bản khoa học xã hội

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Luận án này nghiên cứu theo hướng ngữ dụng học, khảo sát và mô

tả các dạng biểu hiện của các biểu thức quy chiếu trong văn bản khoa học xã hội, và luận án có hai mục đích chính:

- Nghiên cứu các biểu thức quy chiếu xét từ các phương diện cấu trúc, ngữ nghĩa nhằm tìm hiểu phương thức quy chiếu

- Tìm hiểu các giá trị của biểu thức quy chiếu trong văn bản khoa học xã hội

Những phát hiện của nghiên cứu này có thể sẽ được áp dụng trong thực tế công tác tại tạp chí Khoa học xã hội Việt Nam, giúp cho công tác biên tập bài viết được tốt hơn

Để đạt được những mục đích trên, trong luận án này chúng tôi thực hiện những nhiệm vụ sau:

- Tổng quan những vấn đề lí thuyết có liên quan đến biểu thức quy chiếu

- Phân loại và miêu tả các biểu thức quy chiếu xét từ phương diện cấu tạo

- Tìm hiểu các đặc điểm ngữ nghĩa học và dụng học của biểu thức quy chiếu trong một số văn bản khoa học xã hội

3 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là các biểu thức quy chiếu chỉ người trong văn bản khoa học xã hội Do đối tượng của biểu thức quy chiếu rất rộng, trải dài nhiều lĩnh vực, nên việc khu biệt đối tượng nghiên cứu là cần thiết, và biểu thức quy chiếu chỉ người là một lựa chọn phù hợp với thực tế nghiên cứu Văn bản khoa học xã hội bao gồm nhiều thể loai khác nhau, và thể loại văn bản khoa học xã hội mà chúng tôi lựa chọn là các bài viết nghiên cứu đăng trên tạp chí Khoa học xã hội Việt Nam giai đoạn 2017-2022

Chúng tôi lựa chọn đối tượng nghiên cứu này vì đây là các bài báo thuộc ngành khoa học xã hội cơ bản, nghiên cứu các phương diện của khoa học xã hội và nhân văn Đây là những bài viết chung, liên ngành, có độ phủ lớn, bao quát và có nhiều ngành nghiên cứu trong đó, có tính đại diện

Các bài viết nghiên cứu thường có cấu trúc mở đầu, tổng quan tình hình nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu, kết quả nghiên cứu, thảo luận, kết luận Chúng tôi lựa chọn tạp chí Khoa học xã hội Việt Nam vì đây là tạp chí uy tín của Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam, có truyền thống lâu năm, có hàm lượng khoa học cao và được cộng đồng khoa học thừa nhận Tạp chí là một diễn đàn để các nhà khoa học có

thể trình bày các công trình nghiên cứu, qua đó thể hiện quan điểm, suy nghĩ của cá nhân về các vấn đề nghiên cứu, về thế giới cũng như mong muốn nhận được sự phản hồi từ độc giả

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Trong thế giới hiện thực, mỗi sự vật hiện tượng có thể được quy chiếu bằng những biểu thức quy chiếu khác nhau Việc lựa chọn những biểu thức quy chiếu khác nhau để chỉ cùng một đối tượng phụ thuộc vào bản thân người viết, người nói để phục vụ cho dụng ý của riêng tác giả Để có thể nghiên cứu tất cả các hiện tượng biểu thức quy chiếu trong thực tế là điều quá sức với hầu hết các nhà khoa học, do vậy trong luận án này, chúng tôi giới hạn phạm vi nghiên cứu là các biểu thức quy chiếu chỉ người được khảo sát qua các bài viết đăng trên tạp chí Khoa học xã hội Việt Nam từ năm 2017 tới 2022, trải dài qua 72 số tạp chí Do đặc thù là một tạp chí đa ngành, các bài viết thường không xuất hiện đồng đều trong các số, nên chúng tôi không phân loại các bài viết thành các chuyên mục khác nhau Thay vào đó, chúng tôi lựa chọn tất cả các bài viết được đăng ở trên tạp chí, vì tất cả các bài viết này đều đáp ứng được các tiêu chí của một bài báo khoa học

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của luận án

Để nghiên cứu đề tài này, chúng tôi áp dụng một số phương pháp luận khoa học duy vật biện chứng Các phương pháp nghiên cứu được sử dụng chủ yếu trong luận án như sau:

4.1 Phương pháp thu thập ngữ liệu

Chúng tôi xây dựng bảng tổng hợp các biểu thức quy chiếu có thể xuất hiện trong các văn bản khoa học xã hội, tìm kiếm và trích xuất các cụm từ, mệnh đề và câu có chứa biểu thức quy chiếu; đọc và sàng lọc, lựa chọn các biểu thức quy chiếu chỉ người

4.2 Phương pháp nghiên cứu

4.2.1 Phương pháp miêu tả ngôn ngữ học

Phương pháp này được dùng để miêu tả cấu trúc của các biểu thức quy chiếu và các vấn đề liên quan

Chúng tôi sử dụng phương pháp miêu tả để làm nổi bật các khía cạnh ngữ nghĩa hoặc dụng học của các biểu thức trong văn bản khoa học xã hội dựa trên các đặc thù của ngữ nghĩa, dụng học và phân tích văn bản

4.2.2 Phương pháp phân tích diễn ngôn

Phương pháp này được sử dụng để nhận diện các biểu thức quy chiếu, tìm hiểu ngữ nghĩa và chức năng của các biểu thức này

Chúng tôi miêu tả các đặc điểm ngữ nghĩa học và dụng học của biểu thức quy chiếu trong văn bản khoa học xã hội theo khung lý thuyết

4.2.3 Thủ pháp thống kê

Thủ pháp này được sử dụng để thu thập các biểu thức quy chiếu trong

văn bản khoa học xã hội Sau khi thu thập được dữ liệu, chúng tôi tiến hành thống kê các biểu thức quy chiếu trong nguồn dữ liệu Sau đó, tác giả phân loại các dữ liệu về các tiểu mục phù hợp, và thống kê kết quả các biểu thức trong các tiểu mục đó

5 Đóng góp của luận án

Luận án góp phần mở rộng và đi sâu xem xét đối tượng nghiên cứu sang các văn bản khoa học xã hội đặc thù Cụ thể là đã nhận diện, thống kê các biểu thức quy chiếu trong một số văn bản khoa học xã hội, chỉ ra những biểu thức quy chiếu hay được các nhà khoa học sử dụng trong các công trình nghiên cứu của mình Luận án cho rằng, trong các bài viết khoa học xã hội, tác giả cần sử dụng nhiều biểu thức miêu tả trong quy chiếu chỉ người trong các bài báo khoa học xã hội nhằm thay đổi, đa dạng hóa cách diễn đạt, tạo ra sự mới mẻ sinh động cho văn bản

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

6.1 Về lý luận

-Luận án góp phần làm rõ hiện tượng quy chiếu trong một loại hình văn bản đặc thù là văn bản khoa học xã hội Luận án đã chỉ ra được phương thức quy chiếu một đối tượng mà người Việt sử dụng thông qua việc nghiên cứu các biểu thức quy chiếu được họ sử dụng

- Bước đầu chỉ ra được ý nghĩa của biểu thức quy chiếu trong phân tích diễn ngôn, phương thức thực hiện chức năng liên nhân

-Bước đầu chỉ ra được vai trò của biểu thức quy chiếu trong văn bản khoa học xã hội

6.2 Về thực tiễn

-Qua nghiên cứu này, những kết quả của luận án giúp cho việc hiểu rõ hơn các văn bản khoa học xã hội trong mạch diễn ngôn và có thể ứng dụng trong việc đọc hiểu văn bản và việc xử lý văn bản khoa học xã hội

- Giúp cho các tác giả có thêm những nhận thức mới và tăng hiệu quả của biểu thức quy chiếu trong công tác viết bài khoa học xã hội

7 Bố cục của luận án

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Tài liệu tham khảo, và Phụ lục, luận án

gồm 3 chương:

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu và cơ sở lí thuyết

Chương này trình bày những vấn đề lí thuyết làm nền tảng cho việc triển khai đề tài

Chương 2 Đặc điểm cấu tạo của biểu thức quy chiếu trong một số văn bản khoa học xã hội

Chương này tìm hiểu cấu tạo biểu thức quy chiếu trong các bài viết khoa học đăng trên tạp chí Khoa học xã hội Việt Nam

Chương 3 Đặc điểm ngữ nghĩa ngữ dụng của biểu thức quy chiếu trong một số văn bản khoa học xã hội

Từ việc tìm hiểu đặc điểm của các biểu thức quy chiếu ở chương 2, chương 3 sẽ dành cho việc phân tích đặc điểm ngữ nghĩa ngữ dụng của biểu thức quy chiếu trong một số văn bản khoa học xã hội

Ngoài ra, Luận án còn đính kèm Phụ lục thống kê một số bài viết

chứa biểu thức quy chiếu mà chúng tôi đã thu thập được và đưa làm ví dụ minh họa trong luận án

1.1.1.1 Các nghiên cứu theo hướng lý thuyết

Vấn đề biểu thức quy chiếu đã được nhiều nhà ngôn ngữ học trên thế giới quan tâm, trong đó có những công trình tiêu biểu của các tác giả sau: De Saussure [53] với cuốn Giáo trình Ngôn ngữ học đại cương; Otto Jespersen [91] có The philosophy of grammar; Austin [73] có cuốn How to do things with words; Yule [69] với cuốn Pragmatics (Dụng học, được dịch sang tiếng Việt và xuất bản năm 2003); Levinson [93] với Pragmatics; Ullmann, S [100] The Principles of Semantics; James R Hurford, Bredan Heasley và Michael B Schmith [88] với công trình “Semantics- A coursebook”; Geeraerts, D [82] có Theories of Lexical Semantics; Lee, D [16] có Dẫn luận ngôn ngữ học tri nhận; Lyons [43] có Ngữ nghĩa học dẫn luận

1.1.1.2 Các nghiên cứu theo hướng ứng dụng

Nhiều nghiên cứu về biểu thức quy chiếu theo hướng ứng dụng đã được tiến hành trên thế giới, bao gồm Miriam Eckert [78] nghiên cứu chỉ xuất diễn ngôn và hồi chỉ trong tiếng Đức; tác giả Truan, N [98] tìm hiểu sự hiểu biết của người nghe về một phát ngôn từ bình diện ngữ dụng; Etsuko Yoshida [79] nghiên cứu việc sử dụng các biểu thức quy chiếu trong giao tiếp hội thoại tiếng Anh và tiếng Nhật; Posio [96] nghiên cứu mối liên hệ giữa lựa chọn phương thức quy chiếu, sự khác biệt nói chung trong việc dùng các đại từ nhân xưng và việc bao gộp người nghe trong đó; Hye-Kyung Lee [89] so sánh các loại biểu thức quy chiếu đã được sử dụng trong các bản tin chính trị bằng tiếng Anh và tiếng Hàn Quốc; Hazim al dilaimy [85]

tìm hiểu thức quy chiếu xác định và biểu thức quy chiếu không xác định trong tiếng Anh và tiếng Ả rập; Davies, C., Richardson, A [77] tìm hiểu mức độ ngữ cảnh có thể giúp cho việc dùng biểu thức quy chiếu hiệu quả hơn; Allan [70] tìm hiểu về việc sử dụng biểu thức quy chiếu như là một hành động ngôn từ; Bonifazi, A., Ioannidou, P., Salarzai, Z [74] nghiên cứu các hình thức tên riêng trong biểu thức hồi chỉ ở các truyện ngắn về tội phạm; Tshikwatamba [99] tìm hiểu ý nghĩa trong mối quan hệ với vai trò của hệ quy chiếu, biểu tượng và quy chiếu

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam 1.1.2.1 Các nghiên cứu theo hướng lý thuyết

Nhiều nhà nghiên cứu ngôn ngữ Việt Nam thực hiện các nghiên cứu lý luận chung, trong đó có những vấn đề liên quan đến biểu thức quy chiếu, từ nhiều phương diện khác nhau, và cũng dành mức độ quan tâm khác nhau cho lĩnh vực nghiên cứu này Từ phương diện giao tiếp, diễn ngôn và cấu tạo của văn bản, có Diệp Quang Ban [1], Nguyễn Hoà [33], Nguyễn Chí Hòa, [34], Lý Toàn Thắng [56] Từ phương diện ngữ nghĩa học và từ vựng, có Đỗ Hữu Châu [6], Nguyễn Đức Dân [12], Đỗ Việt Hùng [38], Đinh Trọng Lạc - Bùi Minh Toán [42], Nguyễn Thị Ly Kha – Vũ Thị Ân [39], Lê Quang Thiêm [59] Một số tác giả trình bày vấn đề từ các phương diện nghiên cứu tiếng Việt, ví dụ Nguyễn Tài Cẩn [4], Mai Ngọc Chừ, Vũ Đức Nghiệu, Hoàng Trọng Phiến [10], Đinh Văn Đức [19], Nguyễn Thiện Giáp [21], Cao Xuân Hạo [27], [28], Hà Quang Năng [45], Nguyễn Kim Thản [55], Trần Ngọc Thêm [58], Bùi Minh Toán [65] Từ phương diện dụng học, có Đỗ Hữu Châu [8], [9], Nguyễn Đức Dân [13], Nguyễn Thiện Giáp [20] Một số tác giả đã xây dựng các từ điển thuật ngữ để điển hóa các khái niệm, ví dụ Diệp Quang Ban [2], Cao Xuân Hạo - Hoàng Dũng [29], Hoàng Phê [49], Nguyễn Như Ý (chủ biên), Hà Quang Năng, Đỗ Việt Hùng, Đặng Ngọc Lệ [67] Một số tác giả khác có những công trình nghiên cứu có quan hệ nhất định tới biểu thức quy chiếu, ví dụ Nguyễn Thiện Giáp [13], Nguyễn Minh Thuyết [61]

1.1.2.2 Các nghiên cứu theo hướng ứng dụng

Các công trình nghiên cứu theo hướng ứng dụng trải dài trên nhiều mảng nghiên cứu khác nhau Tác giả Đỗ Hữu Châu [5], [7] nghiên cứu tiếng Việt và dụng học; Tác giả Nguyễn Hồng Cổn [11] thực hiện nghiên cứu về phân định từ loại trong tiếng Việt; Tác giả Đặng Thị Bảo Dung [14] nghiên cứu quy chiếu chỉ ngôi, quy chiếu chỉ định và quy chiếu so sánh trong các bài diễn văn của tổng thống Mỹ; Tác giả Hoàng Dũng - Nguyễn Thị Ly Kha [15] bàn về các thành tố phụ sau trung tâm trong danh ngữ tiếng Việt; Tác giả Lê Đông, Nguyễn Văn Hiệp [17] bàn về tình thái và ý nghĩa của nó

trong giao tiếp, chỉ ra việc sử dụng các từ tình thái khác nhau sẽ dẫn tới kết quả kỳ vọng khác nhau; Tác giả Đinh Văn Đức, Đinh Kiều Châu [18] bàn về việc nghiên cứu danh ngữ tiếng Việt; Tác giả Triệu Thu Hằng [30] nghiên cứu chuyển ngữ các biểu thức quy chiếu về người, đặc biệt là cặp từ “I-you”, khi chuyển ngữ từ tiếng Anh sang tiếng Việt; Tác giả Nguyễn Thị Ngọc Hân [31] xem xét hiện tượng lệch ngữ đoạn hồi chỉ, thiếu vắng hoặc đặt sai ngữ đoạn hồi chỉ của người nước ngoài sử dụng tiếng Việt; Tác giả Ngô Hữu Hoàng [35] tìm hiểu các biểu thức quy chiếu bao gộp và không bao gộp; Tác giả Đỗ Việt Hùng [36] nghiên cứu nét nghĩa và hoạt động của nét nghĩa trong kết hợp từ; Tác giả Ngô Thị Kim Khánh [41] nghiên cứu việc sử dụng danh từ riêng/tên riêng để quy chiếu nhân vật xét trên cả ba bình diện ngữ pháp, ngữ nghĩa và ngữ dụng; Tác giả Trần Minh - Phạm Văn Hảo [44] phân tích từ xưng gọi trong những lá thư của Hồ Chủ tịch; Tác giả Nguyễn Thị Nhung [46] tìm hiểu chức năng chiếu vật của định tố tính từ trong danh ngữ tiếng Việt; Tác giả Nguyễn Thị Hoài Phương [50] khảo sát danh từ riêng, danh ngữ, chỉ xuất hoặc các từ xưng hô được sử dụng để quy chiếu tới các nhân vật trong truyện; Tác giả Nguyễn Quang [51] xem xét quy chiếu biểu hiện dưới góc nhìn văn hóa, xây dựng hệ quy chiếu với ba tầng là “Biểu hiện” (văn hóa), “tác động” (giao tiếp) và “Mức độ” (tầng quy chiếu); Tác giả Lê Thời Tân [54] tìm hiểu việc quy chiếu tới một đối tượng không có thật trong hiện thực; Tác giả Phạm Tất Thắng [57] phân tích sự khác biệt giữa tên chung và tên riêng; Tác giả Trần Thị Minh Thu [62] xem xét một số điểm lý thuyết chung về quy chiếu, sự tồn tại của sự vật trong thế giới khả hữu; Tác giả Trần Thị Thủy [60] nghiên cứu quy chiếu trong bộ sách giáo khoa tiếng Anh dành cho học sinh trung học phổ thông của Việt Nam; Tác giả Phạm Văn Tình [63] tìm hiểu yếu tố tỉnh lược đồng quy chiếu trong hội thoại; Tác giả Bùi Minh Toán [66] nghiên cứu quy chiếu thông qua câu đố; Tác giả Phạm Hùng Việt [68] nghiên cứu cách viết tên riêng trong tiếng Việt

1.2 Cơ sở lý thuyết 1.2.1 Vấn đề giao tiếp

1.2.1.1 Chức năng của ngôn ngữ

Nhiều nhà ngôn ngữ học cho rằng, ngôn ngữ có hai chức năng quan trọng, đấy là chức năng quy chiếu và chức năng mô tả Mỗi nhà ngôn ngữ học lại xây dựng những thuật ngữ riêng, hệ thống lý luận riêng để mô tả, lập luận vấn đề theo định hướng của mình, ví dụ G Brown và G Yule [3] cho rằng

ngôn ngữ có hai chức năng là liên giao (transactional) và liên nhân

(interactional), còn K Bühler [75] cho rằng ngôn ngữ có hai chức năng chính

là chức năng biểu hiện (representative) và chức năng biểu cảm (expressive),

trong khi R Jakobson [92] nhận định rằng ngôn ngữ có chức năng quy chiếu (referential) và chức năng cảm xúc (emotion) M.A.K Halliday [26] xem ngôn ngữ có chức năng ý niệm (ideational) và chức năng liên nhân (interpersonal), còn J Lyons [43] cho rằng ngôn ngữ có chức năng mô tả (descriptive) và chức năng xã hội biểu cảm (social expressive) Nguyễn Thiện Giáp [24] cho rằng

ngôn ngữ có hai chức năng chính là chức năng làm phương tiện giao tiếp và chức năng làm phương tiện tư duy

Trong luận án này, chúng tôi chỉ xem xét một số biểu thức quy chiếu hữu hạn, và nhận thấy mô hình của Jacobson phù hợp, do vậy chúng tôi tập trung vào chức năng quy chiếu (referential) Khi phân tích các biểu thức quy chiếu mà tác giả sử dụng trong bài viết, chúng tôi sẽ xem xét thêm dưới góc độ cảm xúc (emotion, theo cách phân loại của Jakobson), hay còn gọi là liên nhân (Brown & G Yule, Halliday), biểu cảm (Bühler), xã hội biểu cảm (J Lyons)

1.2.1.2 Kênh giao tiếp

Định nghĩa cơ bản về giao tiếp thường được hiểu là một quá trình liên tục của sự tương tác giữa bên phát thông điệp (người nói/người viết) và bên nhận thông điệp (người nghe/người đọc) Giao tiếp không chỉ là việc truyền thông một chiều từ bên phát đến bên nhận mà còn bao gồm sự chuyển đổi vai trò, trao đổi thông tin để bên nhận có thể hiểu đúng về nội dung đang được truyền đạt Nếu bên phát thông điệp nhận thức rằng bên nhận không hiểu đúng thông điệp, họ sẽ sử dụng các biện pháp như làm rõ, hỏi lại, giải thích, so sánh, và các phương pháp khác để đảm bảo rằng bên nhận có thể hiểu đúng ý mà bên phát muốn truyền đạt

1.2.2 Giao tiếp từ phương diện Dụng học

Năm 1938, Charles Morris xuất bản cuốn “Foundations of the theory of signs” (Cơ sở lý thuyết về tín hiệu), trong đó ông trình bày lý thuyết về nghiên cứu tín hiệu học nói chung và ngôn ngữ nói riêng Ông cho rằng ngành học nghiên cứu tín hiệu cần tách thành 3 chuyên ngành: kết học, nghĩa học và dụng học

1.2.3 Biểu thức quy chiếu

1.2.3.1 Nghĩa và khái niệm quy chiếu

Nhiều nhà ngôn ngữ học cho rằng ý nghĩa của từ ngữ và quy chiếu có mối liên hệ, và người ta sử dụng ngôn ngữ để đạt những mục đích khác nhau Austin [73] và Searle [97] sử dụng thuật ngữ “speech act” để mô tả hành động của con người khi sử dụng ngôn ngữ để thực hiện những ý định cụ thể của họ Khi dịch sang tiếng Việt, các nhà nghiên cứu ngôn ngữ học dịch thành nhiều thuật ngữ khác nhau: hành động nói (Diệp Quang Ban), hành vi ngôn ngữ (Đỗ Hữu Châu, Nguyễn Đức Dân), hành vi nói năng (Nguyễn Văn Khang), hành động ngôn từ (Cao Xuân Hạo) Để thuận tiện,

chúng tôi sử dụng thuật ngữ “hành động ngôn từ” trong luận án này khi bàn đến các vấn đề liên quan tới “speech act”

1.2.3.2 Quy chiếu từ phương diện chức năng

Theo Halliday [26, 497], người ta có thể xem quy chiếu đã phát triển như một hình thức “ngoại chỉ” (exophoric); tức là, như một cách để kết nối “các yếu tố bên ngoài” với một cá nhân hoặc đối tượng cụ thể trong môi trường Ông cho rằng chúng ta có thể giả định về một giai đoạn tưởng tượng trong quá trình tiến hóa ngôn ngữ, khi khái niệm về quy chiếu cơ bản của người (person) được hình thành như một phương tiện chỉ định (deictic) theo nghĩa chặt chẽ của nó, giải thích qua thời gian và không gian Khởi đầu, việc xác lập quy chiếu trong cấu trúc ý nghĩa của một từ đã đóng góp quan trọng vào việc hình thành hệ phương pháp ngữ nghĩa đặc thù, đặc biệt trong ngữ dụng học và phân tích diễn ngôn

1.2.3.3 Biểu thức ngôn ngữ và biểu thức quy chiếu

Thuật ngữ biểu thức (expression) được L Hjelmslev [86] lần đầu tiên

đề xuất năm 1943 (và được dịch sang tiếng Anh năm 1953) Hjelmslev cho

rằng biểu thức (expression) là các từ hoặc cụm từ (words or phrases), được sử

dụng nhằm thực hiện một chức năng giao tiếp nào đó Các biểu thức không trỏ

tới một đối tượng cụ thể nào, còn biểu thức quy chiếu (referring expression)

là từ, cụm từ hoặc câu có chức năng quy chiếu tới một (hoặc nhiều) sự vật có trong thế giới khả hữu Một biểu thức ngôn ngữ có thể không quy chiếu tới đối tượng nào trong thế giới khả hữu, vì người truyền thông điệp không có ý niệm gì về một sự vật, con người nào cụ thể ở thế giới bên ngoài khi nói ra biểu thức đó, họ không kết nối biểu thức này với một sự vật, sự việc, con người nào cụ thể bên ngoài Còn biểu thức quy chiếu có sự khác biệt, được sử dụng để chỉ tới một đối tượng cụ thể nào đó trong thế giới khả hữu, kể cả trong trường hợp phát ngôn “con quỷ” - dù không có con quỷ nảo trong thực tế, thì người đọc/người nghe vẫn có thể quy chiếu về một đối tượng rất xấu xa, tồn tại trong thế giới tưởng tượng

1.2.3.4 Phân loại quy chiếu

Có nhiều nhà nghiên cứu đưa ra các hình thức phân loại quy chiếu khác nhau, ví dụ Martin, B & Ringham, F [94, 110] trình bày nhận định của Halliday cho rằng có ba tiểu loại biểu thức quy chiếu (Halliday dùng thuật ngữ “referential cohesion”, không dùng “referring expression), đấy là: a) biểu thức quy chiếu chỉ người, là các từ chỉ người hoặc đại từ chỉ người, ví dụ: The girls arrived late at school because they had missed the bus” (Các cô gái đến trường muộn vì họ bị lỡ xe buýt); b) các đại từ chỉ thị (demonstrative), ví dụ: “He bought me the book that I really wanted” (Anh ấy mua cho tôi cuốn sách mà tôi thật sự mong muốn); và c) các từ so sánh,

ví dụ: “I like this dress better than that” (Tôi thích chiếc áo khoác này hơn chiếc áo khoác kia)

John Lyons [43], và Cruse (76, 306) cho rằng biểu thức quy chiếu thành có thể phân thành nhiều tiểu loại khác nhau, nhưng có 3 loại cơ bản, là quy chiếu xác định (definite reference), quy chiếu không xác định (indefinite reference), và quy chiếu khái quát (generic reference)

1.2.3.5 Các phương thức tạo lập quy chiếu xác định

Quy chiếu xác định có vai trò quan trọng vì giúp làm rõ nghĩa, tránh mơ hồ Mỗi ngôn ngữ có cách riêng trong việc thể hiện quy chiếu xác định Cruse [76] cho rằng tiếng Anh có 6 cách tạo lập biểu thức quy chiếu xác định [76, 313]

1.2.3.6 Đồng quy chiếu

Trong giao tiếp đời thường cũng như trong các văn bản khoa học xã hội, một đối tượng hay một tập thể các đối tượng được chủ thể phát ngôn gọi bằng nhiều cách gọi (từ, biểu thức) khác nhau Những từ ngữ khác nhau

nhưng cùng quy chiếu về một vật như vậy được gọi là các biểu thức đồng quy chiếu Đồng quy chiếu là trường hợp hai biểu thức cùng được sử dụng để trỏ về cùng một đối tượng

1.2.3.7 Biểu thức quy chiếu hồi chỉ và khứ chỉ

Biểu thức quy chiếu có thể có các hướng quy chiếu hồi chỉ và khứ chỉ Theo Levison [93, 67], hồi chỉ là biểu thức dùng để chỉ cùng một đối tượng đã được nhắc tới ở trước đó, còn khứ chỉ là biểu thức chỉ đối tượng sẽ xuất hiện sau đó

1.2.4 Văn bản và văn bản khoa học xã hội

Theo Halliday [26], văn bản (text) là các sản phẩm (product) của ngôn ngữ viết và nói có liên kết và mạch lạc “Văn bản có thể là bất kỳ một đoạn văn nào, viết hay nói, dài hay ngắn tạo nên một tổng thể hợp nhất” [26, 500] Halliday cho rằng “văn bản là một sản phẩm đầu ra, có hệ thống, cấu trúc nhất định, được ghi lại và có thể nghiên cứu được” [26] Ngoài ra, Halliday [84] cũng nhấn mạnh rằng văn bản chính là một quá trình liên tục có sự lựa chọn về nghĩa

1.2.5 Đặc điểm cấu trúc, ngôn ngữ của văn bản khoa học xã hội

Mỗi một cơ quan xuất bản có thể đề ra những quy định của riêng mình về cấu trúc của bài viết khoa học, và thực tế có rất nhiều quy định khác nhau về cấu trúc của một bài viết được chấp nhận

Theo University of Chicago Press Editorial Staff [101], bài báo khoa học có thường được thực hiện theo cấu trúc gồm 5 phần chính như sau: 1 Introduction (Mở đầu/Giới thiệu); 2 Literature review (Tổng quan lịch sử nghiên cứu vấn đề); 3 Methodology (Phương pháp); 4 Results and

discussion (Kết quả và thảo luận); 5 Conclusion (Kết luận) Ngoài ra, trong bài viết có một số yêu cầu riêng về tiêu đề, tóm tắt, từ khóa, chuyên ngành, tài liệu tham khảo, tuyên bố về đạo đức và xung đột lợi ích

1.3 Tiểu kết

Khái niệm quy chiếu và biểu thức quy chiếu là hai trong những yếu tố đầu tiên Dụng học phải giải quyết Trong giao tiếp, điều kiện quan trọng để cho bên phát ngôn và bên nhận thông tin có thể tiếp tục trao đổi thông tin là họ phải đang trỏ về đúng một đối tượng, cùng thảo luận về một đối tượng Xác định đúng đối tượng (quy chiếu đúng sở chỉ) là tiền đề cho sự thành công của mọi cuộc giao tiếp

Trong Dụng học, cái được đề cập tới, và cái được dùng để nói về đối tượng mà người nói muốn đề cập tới, là điểm hết sức quan trọng Nhiều nhà ngôn ngữ học đã tìm hiểu nội dung và mối quan hệ của các thành tố này, trong đó có Frege, Jespersen [91], Austin [73], Searle [97], Lyons, Levinson [93], vv Mỗi nhà nghiên cứu lại có cách tiếp cận riêng, giúp cho chuyên ngành ngày một phát triển Ở Việt Nam, các nhà ngôn ngữ học như Đỗ Hữu Châu [8], [12], Nguyễn Đức Dân [13], Nguyễn Thiện Giáp [20], [21], Đỗ Việt Hùng [37] đã có những nghiên cứu rất đáng ghi nhận từ phương diện lý thuyết Một số nghiên cứu từ phương diện thực tiễn, tìm hiểu vấn đề biểu thức quy chiếu trong các lĩnh vực khác nhau đã làm sáng tỏ thêm các vấn đề này

Biểu thức quy chiếu có thể được chia làm nhiều tiểu loại khác nhau, trong đó cách phân chia của Lyons [43], Cruse [76] được nhiều nhà ngôn ngữ học sử dụng, đấy là biểu thức quy chiếu xác định, biểu thức quy chiếu không xác định, và biểu thức quy chiếu khái quát

Đồng quy chiếu cũng là một hiện tượng cần được nghiên cứu nhiều trong các văn bản khoa học xã hội, đấy là các biểu thức ngôn ngữ khác nhau được dùng để trỏ về cùng một đối tượng Việc sử dụng các biểu thức này có tác dụng liên kết văn bản tốt hơn, mang lại sự hứng khởi cho độc giả, tránh sự nhàm chán khi lặp lại nhiều lần các biểu thức quen thuộc Các biểu thức được sử dụng trong văn bản khoa học xã hội sẽ khác so với các biểu thức dùng ở các thể loại văn bản khác

Xét theo hướng liên kết, biểu thức quy chiếu hồi chỉ và biểu thức quy chiếu khứ chỉ là hai tiểu loại cần được nghiên cứu nhiều Cả hai loại biểu thức này đều có tác dụng liên kết văn bản tốt hơn, giúp độc giả có thể tìm hiểu được văn bản trong sự mạch lạc tốt nhất có thể Để có thể biết biểu thức trỏ về ai, độc giả cần hướng về phía trước của biểu thức đó, hoặc hướng về phía sau, để quy chiếu về đối tượng mà tác giả đang đề cập tới