Nghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt Nam

Nghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt NamNghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp Việt Nam

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

Nghiên cứu sinh: Hoàng Bảo Trâm

Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Vũ Hoàng Nam

Hà Nội - 2024

LỜI CAM ĐOAN

Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật Tôicam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi thực hiện và không viphạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật.

Hà Nội, ngày 21 tháng 03 năm 2024

Nghiên cứu sinh

Hoàng Bảo Trâm

LỜI CẢM ƠN

Nghiên cứu sinh xin gửi lời tri ân sâu sắc tới người hướng dẫn khoa học PGS,TS Vũ Hoàng Nam đã luôn đồng hành cùng nghiên cứu sinh trong suốt quá trìnhhọc tập, nghiên cứu và hoàn thiện Luận án.

Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu Trường Đại học Ngoạithương, Khoa Sau đại học, Khoa Kinh tế quốc tế, và đặc biệt Bộ môn Kinh tế pháttriển đã luôn tạo điều kiện và tận tình hỗ trợ nghiên cứu sinh trong quá trình theohọc chương trình đào tạo Tiến sĩ.

Nghiên cứu sinh xin gửi lời cảm ơn chân thành tới các thày cô tham gia giảngdạy các học phần trong chương trình đào tạo tiến sĩ, các nhà khoa học, các chuyêngia, các doanh nghiệp đã đóng góp ý kiến giúp nghiên cứu sinh hoàn thiện nội dungcủa Luận án.

Cuối cùng, nghiên cứu sinh xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới sự yêu thươngvà đồng hành của gia đình trong suốt quá trình học tập.

2 Mục tiêu, nhiệm vụ và câu hỏi nghiên cứu 4

2.1 Mục tiêu nghiên cứu 4

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 4

2.3 Câu hỏi nghiên cứu 4

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

3.1 Đối tượng nghiên cứu 5

6 Kết cấu của luận án 9

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 10

1.1 Các nghiên cứu thực chứng về đổi mới đa chiều 10

1.2 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự pháttriển của doanh nghiệp 12

1.2.1 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự pháttriểncủadoanhnghiệptheo chiều rộng121.2.2 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự pháttriểncủadoanhnghiệptheo chiều sâu171.3 Các nghiên cứu về vai trò của nguồn lực bên trong và MTKD bên ngoàiđối với mối quan hệ giữa hoạt động đổi mới đa chiều và sự phát triển của DN221.4 Khoảng trống nghiên cứu 25

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1 26

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA HOẠT ĐỘNG ĐỔIMỚI ĐA CHIỀU TỚI SỰ PHÁT TRIỂN CỦA DOANH NGHIỆP 27

2.1 Khái niệm và đo lường hoạt động đổi mới của doanh nghiệp 27

2.1.1 Khái niệm đổi mới 27

2.1.2 Phân loại đổi mới 29

2.1.3 Đo lường hoạt động đổi mới 31

2.2 Khái niệm và đo lường hoạt động đổi mới đa chiều của doanh nghiệp 33

2.2.1 Khái niệm đổi mới đa chiều 33

2.2.2 Các hình thức của hoạt động đổi mới đa chiều 35

2.2.3 Đo lường hoạt động đổi mới đa chiều 36

2.3 Khái niệm và đo lường sự phát triển của doanh nghiệp 37

2.3.1 Khái niệm doanh nghiệp 37

2.3.2 Sự phát triển của doanh nghiệp 37

2.3.3 Đo lường sự phát triển của DN 38

2.4 Các lý thuyết về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự pháttriển của doanh nghiệp 40

2.4.1.Lý thuyết về tác động của đổi mới tới sự phát triển của doanh nghiệp 402.4.2 Lý thuyết về vai trò của nguồn lực bên trong và môi trường kinh doanhđối với hoạt động đổi mới và sự phát triển của doanh nghiệp442.4.3 Lý thuyết nền tảng lý giải tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tớisựpháttriểncủa doanh nghiệp452.5 Vai trò của hoạt động đổi mới trong ngành công nghiệp chế biến chế tạo 49

2.6 Khung phân tích và giả thuyết nghiên cứu 50

TIỂU KẾT CHƯƠNG 2 52

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN VÀ HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI ĐACHIỀU CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM 53

3.1 Thực trạng phát triển của doanh nghiệp Việt Nam 53

3.1.1 Về số lượng và quy mô doanh nghiệp 53

3.1.2 Về doanh thu và lợi nhuận 54

3.1.3 Về năng suất và tỷ suất lợi nhuận 55

3.2 Thực trạng phát triển của doanh nghiệp ngành công nghiệp chế biếnchế tạo 57

3.2.1 Về số lượng và quy mô doanh nghiệp 57

3.2.2 Về doanh thu và lợi nhuận 58

3.2.3 Về năng suất và tỷ suất lợi nhuận 60

3.3 Thực trạng hoạt động đổi mới đa chiều của doanh nghiệp Việt Nam 61

3.3.1 Hoạt động đổi mới của DN 61

3.3.2 Hoạt động đổi mới đa chiều của DN 64

3.4 Đánh giá chung 69

TIỂU KẾT CHƯƠNG 3 71

CHƯƠNG 4: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ DỮ LIỆU NGHIÊN CỨU.724.1 Phương pháp nghiên cứu định lượng 72

4.1.1 Mô hình nghiên cứu 72

4.1.2 Phương pháp ước lượng 73

4.1.3 Dữ liệu phục vụ nghiên cứu định lượng 78

4.1.4 Đo lường các biến 81

4.1.5 Thống kê mô tả và tương quan các biến 88

4.2 Phương pháp nghiên cứu định tính 89

4.2.1 Phương pháp chọn mẫu 89

4.2.2 Phương pháp thu thập thông tin 91

4.2.3 Quy trình thực hiện phỏng vấn 92

4.2.4 Nội dung phỏng vấn 92

4.2.5 Quy trình xác định tình huống nghiên cứu 93

4.2.6 Bảo mật thông tin 93

4.2.7 Dữ liệu phục vụ nghiên cứu định tính 93

TIỂU KẾT CHƯƠNG 4 95

CHƯƠNG 5: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 96

5.1 Kết quả nghiên cứu định lượng 96

5.1.1 Kết quả đánh giá tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát

96

5.1.2 Kết quả đánh giá tác động của một số loại hình hoạt động đổi mới đa

5.2 Kết quả nghiên cứu định tính 113

5.2.1 Phương thức thực hiện hoạt động đổi mới đa chiều 113

5.2.2 Tác động của hoạt động đổi mới đa chiều đối với sự phát triển củadoanhnghiệp1215.2.3 Vai trò của các nguồn lực bên trong doanh nghiệp và môi trường kinhdoanh126TIỂU KẾT CHƯƠNG 5 132

CHƯƠNG 6: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DOANH NGHIỆP VIỆT NAMTHÔNG QUA THÚC ĐẨY HOẠT ĐỘNG ĐỔI MỚI ĐA CHIỀU 133

6.1 Quan điểm và mục tiêu về phát triển doanh nghiệp tại Việt Nam 133

6.2 Quan điểm và mục tiêu về phát triển hoạt động đổi mới sáng tạo củadoanh nghiệp Việt Nam 134

6.2.1 Quan điểm, định hướng phát triển hoạt động ĐMST tại Việt Nam 134

6.2.2 Mục tiêu về phát triển hoạt động ĐMST của DN đến năm 2030 136

6.3 Giải pháp phát triển DN Việt Nam thông qua thúc đẩy hoạt động đổimới đa chiều giai đoạn 2025-2030 137

6.3.1 Giải pháp chung đối với doanh nghiệp Việt Nam 137

6.3.2 Giải pháp đối với một số nhóm doanh nghiệp 141

6.3.3 Khuyến nghị đối với Chính phủ và các cơ quan liên quan 144

TIỂU KẾT CHƯƠNG 6 147

KẾT LUẬN 148

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 151

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ 169

PHỤ LỤC 170

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

NSNTTH Total factor productivity Năng suất nhân tố tổng hợpOECD Organisation for Economic

Co-operation and Development

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1: Phương pháp đo lường hoạt động đổi mới 33

Bảng 3.1: Tỷ lệ DN ngành công nghiệp CBCT tiến hành hoạt động đổi mới2020) 62

(2012-Bảng 3.2: Tỷ lệ DN tiến hành hoạt động đổi mới năm 2020 63

Bảng 3.3: Tỷ lệ DN ngành công nghiệp CBCT thực hiện hoạt động đổi mới đa chiều(2012-2018) 65

Bảng 3.4: Tỷ lệ các hình thức hoạt động ĐMĐC (DN ngành công nghiệp CBCT, 2018) 66

2012-Bảng 3.5: Tỷ lệ doanh nghiệp thực hiện đổi mới đa chiều (năm 2020) 67

Bảng 3.6: Tỷ lệ các hình thức đổi mới đa chiều (DN ngành công nghiệp CBCT,

năm 2020) 68

2a Thống kê mô tả các biến chính (2012-2018) 174

2b Thống kê mô tả các biến chính (2020) 175

3a Ma trận tương quan giữa các biến chính trong mô hình (2012-2018) 176

DANH MỤC HÌNH

Hình 2.1: Mô hình SOH về sự phát triển của các cụm công nghiệp 47

Hình 2.2: Khung phân tích của luận án 51

Hình 3.1: Số doanh nghiệp đang hoạt động có kết quả SXKD 53

Hình 3.2: Doanh thu thuần của DN Việt Nam (theo loại hình DN) 54

Hình 3.3: Lợi nhuận trước thuế của DN Việt Nam (theo loại hình DN) 55

Hình 3.4: Năng suất lao động trong khu vực doanh nghiệp (giá hiện hành) 55

Hình 3.5: Tỷ suất lợi nhuận trên doanh thu của DN phân theo ngành kinh tế 56

Hình 3.6: Doanh thu thuần, lợi nhuận trước thuế của DN ngành công nghiệp CBCT .58Hình 3.7: Doanh thu thuần của DN ngành công nghiệp CBCT (theo trình độ công nghệ)59 Hình 3.8: Lợi nhuận trước thuế của DN ngành công nghiệp CBCT (theo trình độ công nghệ) 60Hình 3.9: NSLĐ ngành công nghiệp CBCT giai đoạn 2012-2020 (giá so sánh 2010) 60

PHẦN MỞ ĐẦU1.Lý do lựa chọn đề tài

Đổi mới đã được đề cập từ lâu trong các nghiên cứu kinh tế học như một trongnhững động lực thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và phát triển Khác với các mô hìnhphát triển kinh tế truyền thống, phát triển dựa trên đổi mới được kỳ vọng mang lạitính bền vững cho nền kinh tế nhờ khả năng gia tăng năng suất, tác động lan tỏamạnh mẽ và duy trì tăng trưởng trong dài hạn Trong bối cảnh toàn cầu hóa và cuộccách mạng công nghiệp 4.0 diễn ra nhanh chóng, vai trò của đổi mới lại càng trởnên quan trọng hơn bởi chỉ có thông qua đổi mới các tiến bộ công nghệ mới được rađời và lan tỏa nhanh chóng hơn Cũng thông qua đổi mới, các tổ chức kinh tế tăngcường khả năng thích nghi và tìm kiếm giải pháp đáp ứng những thay đổi ngày mộtnhanh chóng về công nghệ, môi trường, kinh tế và xã hội.

Trong tiến trình phát triển chung đó, cộng đồng DN được nhìn nhận là nơikhởi nguồn, thực thi, lan tỏa và khai thác hiệu quả đổi mới ở nhiều phương diệnkhác nhau Không chỉ đóng góp vào doanh thu và lợi nhuận (Klomp và VanLeeuwen, 2001; Colombelli, Haned và Le Bas, 2013; Woltjer và cộng sự, 2021),hoạt động đổi mới còn giúp các DN gia tăng năng suất (Parisi, Schiantarelli vàSembenelli, 2006; Morris, 2018) và tiếp cận được những thị trường rộng lớn hơn(Becker và Egger, 2013; Azar và Ciabuschi, 2017) Trong bối cảnh áp lực cạnhtranh ngày càng khốc liệt, không chỉ đến từ trong nước mà cả nước ngoài, trong khivòng đời công nghệ lại ngày một ngắn, các DN buộc phải đổi mới liên tục và ở mọikhía cạnh để trở nên khác biệt đồng thời đạt hiệu suất cao hơn Việc kết hợp đadạng các hoạt động đổi mới hay thực hiện hoạt động đổi mới đa chiều đã được mộtsố nghiên cứu gợi mở như một lựa chọn giúp các DN thực hiện hoạt động đổi mớiđa chiều vượt trội hơn so với các DN không thực hiện đổi mới và cả các doanhnghiệp chỉ thực hiện các hoạt động đổi mới đơn lẻ (Polder và cộng sự, 2010;Tavassoli và Karlsson, 2016).

Tại Việt Nam, sau gần bốn mươi năm thực hiện cải cách mở cửa nền kinh tế,nước ta đã đạt nhiều thành tích ấn tượng về phát triển kinh tế và xã hội Từ một nềnkinh tế lạc hậu, Việt Nam đang từng bước hiện thực hóa nền kinh tế thị trường địnhhướng xã hội chủ nghĩa hiện đại và năng động Các DN Việt Nam cũng có bướcphát

triển đáng kể về quy mô, năng lực SXKD và khả năng tiếp cận khách hàng quốc tế.Theo đó, các DN Việt Nam đã tham gia và có vị thế nhất định trong chuỗi giá trịtoàn cầu, đặc biệt trong các ngành may mặc, thủy sản, đồ gỗ, thiết bị và linh kiệnđiện tử… Tuy nhiên, những lợi thế tự nhiên sẵn có như lao động dồi dào, tàinguyên thiên nhiên đa dạng, điều kiện địa lý thuận lợi… là không đủ để hiện thựchóa mục tiêu đưa Việt Nam trở thành quốc gia phát triển, thu nhập cao vào năm2045 Cùng với sự thay đổi trong chiến lược tăng trưởng, Chiến lược phát triển KT-XH Việt Nam giai đoạn 2011 - 2020 cũng như Chiến lược phát triển KT-XH giaiđoạn 2021 - 2030 đều nhấn mạnh vai trò của KH&CN, đổi mới sáng tạo như mộtđộng lực quan trọng của tăng trưởng kinh tế Báo cáo “Khoa học, Công nghệ và Đổimới sáng tạo Việt Nam” do Ngân hàng Thế giới thực hiện cũng chỉ ra rằng đổi mớisáng tạo sẽ là nền tảng cơ bản cho quá trình nâng cao thu nhập và cải thiện chấtlượng tăng trưởng tại Việt Nam trong những thập kỷ tới đây Theo nhận định của cơquan này, mức độ canh tranh ngày càng tăng trên thế giới đòi hỏi Việt Nam phảisớm đầu tư vào việc phát triển năng lực công nghệ tiên tiến, kể cả hoạt động nghiêncứu và phát triển (Akhlaque, 2021) Việc nâng cao năng lực đổi mới sáng tạo đã trởnên cấp thiết để DN có thể nâng cao vị thế trong quá trình hội nhập Sử dụng côngnghệ tiên tiến, hiện đại trong sản xuất sẽ tạo ra được các sản phẩm chất lượng đồngthời đẩy cao năng suất, từ đó tạo ra năng lực cạnh tranh cao và bền vững cho cácDN Việt Nam và cả nền kinh tế.

Dù đã nhận được nhiều sự quan tâm và hỗ trợ, hoạt động đổi mới của các DNViệt Nam hiện vẫn còn tương đối hạn chế Theo kết quả Tổng điều tra Kinh tế 2021,tỷ lệ DN không có hoạt động đổi mới sáng tạo chiếm tới 87,78% Theo đó, mục tiêuđến năm 2030, tỷ lệ DN có hoạt động đổi mới sáng tạo đạt 40% trong tổng số doanhnghiệp (Quyết định 569/QĐ-TTg ngày 11/5/2022 của Thủ tướng Chính phủ) có thểcoi là tương đối tham vọng so với thực tiễn hoạt động đổi mới sáng trong cộng đồngdoanh nghiệp Việt Nam Lý giải cho những hạn chế này, các tác giả Phùng và Lê(2013) cho rằng dù nhận thức được tầm quan trọng của đổi mới sáng tạo nhưng hầuhết DN Việt Nam chưa có chính sách rõ ràng để đẩy mạnh đầu tư cho nghiên cứu vàđổi mới Năng lực hấp thụ công nghệ của DN Việt Nam cũng còn tương đối giớihạn (Akhlaque và cộng sự, 2021) Bên cạnh nguyên nhân chủ quan từ phía DN, Báocáo “Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo Việt Nam” năm 2020 của Ngânhàng Thế

giới nhấn mạnh nhiều điểm yếu kém khác như vướng mắc trong môi trường chínhsách, cơ chế tài chính chưa hiệu quả, vốn nhân lực chưa đáp ứng nhu cầu cho đổimới sáng tạo Vậy câu hỏi lớn đặt ra lúc này là hoạt động đổi mới cần được điềuchỉnh theo hướng nào và làm thế nào để thúc đẩy hơn nữa hoạt động đổi mới củadoanh nghiệp Việt Nam?

Trong hai thập kỷ trở lại đây, hoạt động đổi mới sáng tạo tại Việt Nam đã nhậnđược nhiều sự quan tâm từ phía các nhà khoa học Các nghiên cứu đều khá thốngnhất về tác động tích cực của các hoạt động đổi mới đối với sự phát triển của doanhnghiệp ở nhiều khía cạnh như: lợi nhuận và khả năng sinh lời (Vu và Doan, 2015;Mai và cộng sự, 2019; Nguyen và cộng sự, 2019), năng suất (Pham và Ho, 2017;Ngô, 2017; Hoang, Nahm và Dobbie, 2021), và tiếp cận thị trường ngoài nước(Nguyen và cộng sự, 2008; Trinh, 2016; Nguyễn, 2022; Quách và cộng sự, 2022).Các nghiên cứu cũng đã chỉ ra được một số yếu tố tác động tới hoạt động đổi mớicủa doanh nghiệp Việt Nam bao gồm các yếu tố nội tại bên trong doanh nghiệp(như quy mô, hình thức sở hữu, chất lượng nhân lực…) và cả các yếu tố bên ngoàidoanh nghiệp (như hỗ trợ của chính phủ, tham nhũng, chất lượng môi trường kinhdoanh…) Tuy nhiên, các nghiên cứu về đổi mới tại Việt Nam chưa đem lại gợi mởmới nào về việc tái định hướng các hoạt động đổi mới của doanh nghiệp phù hợpvới xu hướng kinh tế và công nghệ trên thế giới.

Xuất phát từ thực tế trên cùng quá trình nghiên cứu của cá nhân, nghiên cứusinh cho rằng việc tăng cường tính đa chiều của hoạt động đổi mới có thể đem lạinhững biến chuyển tích cực đối với cộng đồng doanh nghiệp nói riêng và nền kinhtế Việt Nam nói chung Việc thực hiện hoạt động đổi mới đa chiều hay kết hợp cáchoạt động đổi mới một cách chặt chẽ và đa dạng thay vì thực hiện các hoạt động đổimới đơn lẻ có khả năng tăng cường tác động tích cực của đổi mới đối với sự phát

triển của doanh nghiệp Do đó, nghiên cứu sinh đã lựa chọn đề tài “Nghiên cứu tác

động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp ViệtNam” với mong muốn đi sâu nghiên cứu về tính đa chiều của các hoạt động đổi mới

sáng tạo ở cấp độ doanh nghiệp tại Việt Nam và xem xét mức độ hiệu quả của cáchoạt động này trong thúc đẩy doanh nghiệp phát triển Quá trình đánh giá tác độngcủa hoạt động đổi mới nói chung và đổi mới đa chiều nói riêng, tới sự phát triển củadoanh nghiệp Việt Nam sẽ cung cấp các luận cứ khoa học cần thiết để doanh nghiệpđịnh hình rõ ràng hơn các chiến lược

đổi mới sáng tạo của mình Các nhà hoạch định chính sách cũng có thể đưa ranhững định hướng và điều chỉnh phù hợp nhằm hỗ trợ tối ưu quá trình phát triển củadoanh nghiệp thông qua thúc đẩy các hoạt động đổi mới sáng tạo từ nay tới 2030.

2.Mục tiêu, nhiệm vụ và câu hỏi nghiên cứu

2.1 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu nghiên cứu của luận án là đánh giá được tác động của hoạt động đổimới đa chiều đến sự phát triển của các doanh nghiệp Việt Nam, để từ đó đề xuất giảipháp phát triển doanh nghiệp Việt Nam thông qua thúc đẩy hoạt động đổi mới đachiều.

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, luận án thực hiện những nhiệm vụ nghiêncứu cụ thể sau đây:

Thứ nhất, xác định được các loại hình hoạt động đổi mới đa chiều ở cấp độ

doanh nghiệp tại Việt Nam.

Thứ hai, làm rõ tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của

các doanh nghiệp Việt Nam.

Thứ ba, so sánh được tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển

của các doanh nghiệp Việt Nam trong điều kiện khác biệt về nguồn lực bên trong vàmôi trường kinh doanh bên ngoài doanh nghiệp.

Thứ tư, đề xuất được các giải pháp, khuyến nghị nhằm phát triển các doanh

nghiệp Việt Nam thông qua thúc đẩy đổi mới sáng tạo.

2.3 Câu hỏi nghiên cứu

Kế thừa các nghiên cứu đi trước, luận án hướng tới cung cấp bằng chứng vềhoạt động đổi mới đa chiều của doanh nghiệp Việt Nam thông qua việc trả lời cáccâu hỏi nghiên cứu sau:

1 Các loại hình hoạt động đổi mới đa chiều nào được doanh nghiệp Việt Namlựa chọn thực hiện?

2 Hoạt động đổi mới đa chiều tác động như thế nào tới sự phát triển của doanhnghiệp Việt Nam?

3 Tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệpViệt Nam khác biệt như thế nào trong các điều kiện khác nhau về nguồn lựcbên trong và môi trường kinh doanh bên ngoài doanh nghiệp?

4 Những giải pháp nào có thể hỗ trợ sự phát triển của doanh nghiệp Việt Namthông qua việc thúc đẩy hoạt động đổi mới đa chiều?

3.Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là tác động của hoạt động đổi mới đa chiềutới sự phát triển của doanh nghiệp.

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Về nội dung nghiên cứu, luận án phân tích các hoạt động đổi mới đa chiều

của doanh nghiệp, được hiểu là việc kết hợp nhiều hoạt động đổi mới khác nhaunhằm duy trì và thúc đẩy sự phát triển của doanh nghiệp Các hoạt động đổi mới củadoanh nghiệp được xác định và phân loại trên cơ sở hệ thống chỉ tiêu do OECD - Sổtay Oslo 2018 và 2005 đề xuất và khả năng tiếp cận dữ liệu thực tế Theo đó, hoạtđộng đổi mới được hiểu là tất cả các hoạt động có liên quan tới đổi mới Các hoạtđộng đổi mới được phân loại theo lĩnh vực đổi mới, bao gồm: R&D và các hoạtđộng đổi mới sản phẩm, đổi mới quy trình sản xuất kinh doanh (đổi mới quy trình,đổi mới tổ chức, đổi mới điều hành-quản lý và đổi mới tiếp thị).

Luận án nghiên cứu sự phát triển của doanh nghiệp cả về chiều rộng và chiềusâu Sự phát triển theo chiều rộng được hiểu là sự mở rộng về quy mô của doanhnghiệp, được ghi nhận thông qua kết quả đầu ra từ quá trình sản xuất kinh doanh(doanh thu, lợi nhuận, giá trị gia tăng) và khả năng mở rộng thị trường của doanhnghiệp Sự phát triển theo chiều sâu được hiểu là sự cải thiện về chất lượng, hiệuquả sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp Để đo lường sự phát triển doanh nghiệptheo chiều sâu, luận án sử dụng các nhóm chỉ số về năng suất và tỷ suất lợi nhuận.

Về mẫu nghiên cứu, luận án tập trung phân tích nhóm doanh nghiệp thuộc

ngành công nghiệp chế biến, chế tạo (CBCT) Việc giới hạn phạm vi nghiên cứu ởcác doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp CBCT xuất phát từ một số nguyên nhânsau:

Thứ nhất, nhóm ngành công nghiệp CBCT đã và đang là động lực quan trọngcủa nền kinh tế Việt Nam Trong giai đoạn 2011-2020, ngành công nghiệp CBCTchiếm tỷ trọng 14,9% GDP của toàn nền kinh tế (Tổng cục Thống kê, 2021, tr.10).Đóng góp vào kim ngạch xuất khẩu chung của nhóm hàng hóa thuộc ngành côngnghiệp CBCT đã lên tới 95,1% vào năm 2020 (Tổng cục Thống kê, 2021, tr.16).Ngành công nghiệp CBCT cũng tạo ra hàng triệu việc làm mỗi năm Tỷ lệ lao độngtừ 15 tuổi trở lên làm việc trong ngành công nghiệp CBCT đã tăng từ 13,9% năm2011 lên 21,1% trong năm 2020 (Tổng cục Thống kê, 2021, tr.16) Sự mở rộng vàđa dạng hóa hoạt động trong ngành công nghiệp CBCT cũng góp phần đưa ViệtNam trở thành một mắt xích trong chuỗi sản xuất khu vực và toàn cầu ở nhiều nhómmặt hàng như điện tử, dệt may, da giày

Thứ hai, sự phát triển của ngành công nghiệp CBCT tiếp tục được Chính phủViệt Nam ghi nhận là động lực của quá trình công nghiệp hóa Nghị quyết số 29-NQ/TW, ngày 17/11/2022 về tiếp tục đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đấtnước đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045 nêu rõ “Coi phát triển công nghiệp chếtạo, chế biến là then chốt” của quá trình công nghiệp hóa, hiện đại hóa từ nay đếnnăm 2030.

Thứ ba, CBCT có thể coi là nhóm ngành tiên phong về hoạt động ĐMST trongnền kinh tế Kết quả từ cuộc Tổng điều tra doanh nghiệp năm 2021 do Tổng cụcThống kê tiến hành cho thấy nhóm ngành công nghiệp CBCT có tỷ lệ DN có tiếnhành đổi mới cao hơn so với tỷ lệ trung bình của DN trên cả nước (xem thêm tạiChương 3).

Như vậy, có thể thấy nhóm ngành công nghiệp CBCT không chỉ đóng vai tròthen chốt trong quá trình công nghiệp hóa, hiện đại hóa tại Việt Nam, mà còn gópphần quan trọng trong xu thế đổi mới sáng tạo của các doanh nghiệp Việt Nam Vớinhững đặc điểm nổi bật trên, luận án lựa chọn tập trung phân tích hoạt động đổi mớicũng như sự phát triển của doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp CBCT tại ViệtNam.

Về không gian, luận án nghiên cứu hoạt động đổi mới của các doanh nghiệp

hoạt động trên lãnh thổ Việt Nam, tuân thủ Luật doanh nghiệp Việt Nam.

Về thời gian, luận án đánh giá hoạt động đổi mới đa chiều và sự phát triển của

DN Việt Nam trong giai đoạn 2012-2023 Các phân tích định lượng được thực hiệntrên dữ liệu thứ cấp trong giai đoạn 2012-2020 Tuy nhiên, do đại dịch Covid-19 vàsự gián đoạn của dữ liệu thứ cấp, các ước lượng hồi quy được thực hiện với hai giaiđoạn riêng biệt: giai đoạn 2012-2018 và giai đoạn năm 2020 Để khắc phục hạn chếcủa dữ liệu thứ cấp và cung cấp các thông tin cập nhật nhất, các phân tích định tínhđược thực hiện trên cơ sở các dữ liệu sơ cấp thu thập được thông qua các cuộcphỏng vấn sâu một số doanh nghiệp trong ngành công nghiệp CBCT trong khoảngthời gian từ tháng 7 đến tháng 11 năm 2023 cho giai đoạn 2021-2023.

4.Phương pháp nghiên cứu

Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu đã đề ra, Luận án sử dụng kết hợp phươngpháp nghiên cứu định lượng và phương pháp nghiên cứu định tính.

Phương pháp nghiên cứu định lượng

Luận án sử dụng phương pháp ước lượng hồi quy nhằm đánh giá tác động củađổi mới đa chiều tới sự phát triển của DN Việt Nam trên cơ sở dữ liệu thứ cấp, tríchxuất từ kết quả Điều tra doanh nghiệp do Tổng cục Thống kê tiến hành hàng năm.Mô hình ước lượng được xây dựng trên cơ sở các lý thuyết và các nghiên cứu đitrước phù hợp với mục tiêu và nội dung nghiên cứu của luận án Về phương phápước lượng, luận án sử dụng đồng thời hai phương pháp: phương pháp hồi quy haibước của Heckman và phương pháp bình phương nhỏ nhất hai giai đoạn nhằm khắcphục đồng thời sai lệch do chọn mẫu và hiện tượng nội sinh Mô hình nghiên cứu,nguồn dữ liệu, các biến số và thước đo cùng phương pháp ước lượng cụ thể đượctrình bày tại Chương 4.

Phương pháp nghiên cứu định tính

Luận án sử dụng phương pháp phân tích, so sánh, đối chiếu để: (1) tổng hợpcác cơ sở lý thuyết liên quan đến tác động của hoạt động đổi mới nói chung và đổimới đa chiều nói riêng, tới sự phát triển của doanh nghiệp; và (2) đánh giá các kếtquả nghiên cứu hiện có về tác động của hoạt động đổi mới và đổi mới đa chiều, tớisự phát triển của doanh nghiệp trên thế giới và tại Việt Nam Các kết quả phân tíchtài liệu là cơ sở xác định khoảng trống nghiên cứu, khung lý thuyết, các giả thuyếtnghiên cứu, mô hình nghiên cứu cũng như các chỉ số đo lường cụ thể trong luận án.

Các phương pháp tổng hợp, thống kê, phân tích được sử dụng để làm rõ thựctrạng phát triển của doanh nghiệp Việt Nam nói chung, các doanh nghiệp thuộcngành công nghiệp CBCT nói riêng, cũng như thực tiễn hoạt động đổi mới và hoạtđộng đổi mới đa chiều tại các doanh nghiệp.

Ngoài ra, NCS lựa chọn phương pháp nghiên cứu tình huống (case study)

thông qua phỏng vấn sâu đối với đại diện của các doanh nghiệp nhằm kiểm chứngsự tồn tại của hoạt đổi mới đa chiều ở cấp độ doanh nghiệp, làm rõ quá trình thựchiện đổi mới đa chiều tại doanh nghiệp cũng như ghi nhận đánh giá chủ quan củađại diện doanh nghiệp về tác động của các hoạt động đổi mới này tới sự phát triểncủa doanh nghiệp Đối tượng doanh nghiệp thuộc mẫu nghiên cứu được lựa chọnđảm bảo tính đại diện về ngành nghề kinh doanh (nhóm ngành, trình độ công nghệ),quy mô và hình thức sở hữu Phương pháp thu thập thông tin, phương pháp chọnmẫu, quy trình phỏng vấn và xác định đối tượng nghiên cứu được trình bày tạiChương 4.

5.Những đóng góp của luận án

5.1 Về mặt lý luận

Thứ nhất, kết quả nghiên cứu của luận án đóng góp vào hệ thống các nghiên

cứu về hoạt động đổi mới của doanh nghiệp Cụ thể, luận án góp phần xác định cáchình thức đổi mới của doanh nghiệp một cách toàn diện hơn thông qua việc cungcấp bằng chứng về các loại hình hoạt động đổi mới đa chiều khác nhau của doanhnghiệp.

Thứ hai, luận án đóng góp vào hệ thống các nghiên cứu về mối quan hệ giữa

hoạt động đổi mới và sự phát triển của DN Cụ thể, kết quả nghiên cứu chỉ rõ tácđộng của các loại hình hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển theo cả chiềurộng và chiều sâu của DN.

Thứ ba, kết quả nghiên cứu cho thấy có sự khác biệt về tác động của hoạt động

đổi mới đa chiều đối với sự phát triển của DN giữa các nhóm doanh nghiệp khácnhau về quy mô và hoạt động trong các điều kiện môi trường kinh doanh khác nhau.

5.2 Về mặt thực tiễn

Thứ nhất, luận án xác định rõ các loại hình hoạt động đổi mới đa chiều mà

doanh nghiệp Việt Nam đang thực hiện.

Thứ hai, luận án chỉ ra chiều hướng và mức độ tác động của các loại hình đổi

mới đa chiều cụ thể tới các khía cạnh khác nhau trong quá trình phát triển của DNViệt Nam Kết quả phân tích này gợi mở hàm ý chính sách về sự cần thiết của cácchính sách hỗ trợ hướng tới các nhóm hoạt động đổi mới cụ thể nhằm tăng cườngtác động tích cực của hoạt động đổi mới đối với sự phát triển của DN.

Thứ ba, luận án đánh giá sự khác biệt trong tác động của hoạt động đổi mới đa

chiều đối với sự phát triển của doanh nghiệp Việt Nam trong ngành công nghiệpCBCT giữa các nhóm doanh nghiệp trong ngành công nghiệp CBCT có sự khácnhau về quy mô và hoạt động trong các điều kiện môi trường kinh doanh khác nhau.

Thứ tư, trên cơ sở các phân tích định lượng và định tính, luận án đề xuất một

số giải pháp nhằm hỗ trợ sự phát triển của DN Việt Nam thông qua thúc đẩy hoạtđộng đổi mới đa chiều của DN Việt Nam trong ngành công nghiệp CBCT Để thựchiện đổi mới đa chiều và hưởng lợi từ các hoạt động này, DN cần sự hỗ trợ ở nhiềukhía cạnh khác nhau Trong đó, luận án chỉ ra chính phủ có thể thực hiện hỗ trợnâng cao năng lực đổi mới của DN, nâng cao chất lượng môi trường kinh doanh vàtăng cường tiếp cận nguồn lực cho các DN có quy mô nhỏ hơn.

6.Kết cấu của luận án

Ngoài Phần mở đầu, Danh mục tài liệu tham khảo, Danh mục các công trìnhnghiên cứu và các Phụ lục, nội dung chính của luận án gồm 6 chương như sau:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu

Chương 2: Cơ sở lý luận về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát

triển của doanh nghiệp

Chương 3: Thực trạng phát triển và hoạt động đổi mới đa chiều của doanh nghiệp Việt NamChương 4: Phương pháp nghiên cứu và dữ liệu nghiên cứu

Chương 5: Kết quả nghiên cứu

Chương 6: Giải pháp phát triển doanh nghiệp Việt Nam thông qua thúc đẩy hoạt

động đổi mới đa chiều

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU1.1 Các nghiên cứu thực chứng về đổi mới đa chiều

Bên cạnh việc nhận diện, phân tích đặc điểm và phân loại các loại hình đổimới khác nhau, các nghiên cứu kinh tế học về đổi mới cũng quan tâm tới phươngthức mà DN lựa chọn để tiến hành đổi mới.

Dựa trên lý thuyết về vòng đời đổi mới (innovation life cycle) được Abernathy

và Utterback (1978) đề xuất, nghiên cứu của Tilton (1971) về sự phát triển củangành bán dẫn giai đoạn 1950 - 1968 cho thấy những đổi mới về sản phẩm là trọngtâm trong giai đoạn sơ khởi Đáp lại sự cạnh tranh từ những DN mới ra nhập thịtrường, các DN dẫn đầu sẽ dành nhiều nguồn lực hơn cho đổi mới quy trình, trongkhi DN mới hơn vẫn tập trung vào đổi mới sản phẩm Đối với giai đoạn sau 1968,John Tilton (1971) cho rằng các DN vẫn thực hiện cả đổi mới sản phẩm và đổi mớiquy trình Tuy nhiên, các đổi mới đột phá về sản phẩm giảm dần, thay thế bởi cácđổi mới mang tính cải tiến Đổi mới quy trình đóng vai trò quan trọng hơn trongviệc duy trì lợi thế cạnh tranh cho DN Sự chuyển dịch và kết hợp tương tự cũngđược ghi nhận ở nhiều ngành công nghiệp khác nhau trong thập niên 1990 và 2000(Klepper,1996, 1997; Bos và cộng sự, 2013) nhưng chưa có một thuật ngữ nào đượcđề xuất để mô tả quá trình kết hợp giữa các loại hình đổi mới khác nhau.

Trong quá trình nghiên cứu về mô hình phát triển cụm công nghiệp tại các quốcgia Đông Á, Sonobe và Otsuka (2006) đã ghi nhận hiện tượng các DN đi đầu trongcụm công nghiệp tại Trung Quốc và Nhật Bản thực hiện đồng thời nhiều loại hình đổimới khác nhau bao gồm cải tiến chất lượng sản phẩm, xây dựng thương hiệu, đổi mớiphương thức tiếp thị để duy trì lợi thế cạnh tranh và mở rộng thị trường Từ các bằngchứng này, các tác giả đã đề xuất thuật ngữ “đổi mới đa chiều” (ĐMĐC) nhằm mô tảviệc DN kết hợp nhiều loại hình đổi mới khác nhau (xem thêm tại mục 2.2.1) Tiếpcận dưới góc độ chiến lược, Le Bas and Poussing (2014), Karlsson and Tavassoli(2016), Tavassoli và Karlsson (2016) lại sử dụng thuật ngữ chiến lược đổi mới phức

hợp (complex innovation strategy) để mô tả việc DN việc thực hiện nhiều loại hình

đổi mới cùng lúc Sử dụng dữ liệu từ Khảo sát Đổi mới Cộng đồng ở Thụy Điển giaiđoạn 2002- 2012, Tavassoli và Karlsson (2016) cho rằng đổi mới phức hợp là chiếnlược khá phổ biển bởi có tới hơn

một nửa số DN đổi mới thuộc mẫu quan sát (57%) thực hiện đổi mới phức hợp (thựchiện từ 2 đến 4 loại hình đổi mới khác nhau tại một thời điểm nhất định).

Kết quả thống kê tại nhiều quốc gia trên thế giới cho thấy các DN đổi mới cóxu hướng thực hiện nhiều loại hình đổi mới cùng một lúc bên cạnh việc chỉ tậptrung nguồn lực cho việc thực hiện một loại hình đổi mới duy nhất Ví dụ, thống kêhoạt động đổi mới của DN tại 42 nền kinh tế trong giai đoạn 2018-2020, OECD(2023) chỉ ra rằng các ngành có tỷ lệ DN thực hiện đổi mới sản phẩm cao nhất cũnglà những ngành có đạt tỷ lệ DN thực hiện đổi mới quy trình SXKD cao nhất Tươngtự, sử dụng dữ liệu khảo sát các DN ngành công nghiệp CBCT tại Trung Quốc doNgân hàng Thế giới thực hiện trong giai đoạn 2011 – 2013, Zhang (2022) cung cấpbằng chứng cho thấy DN áp dụng đồng thời các loại hình đổi mới khác nhau như:đổi mới tổ chức và cải tiến chất lượng quy trình sản xuất; cải tiến sản phẩm và vàcải tiến chất lượng quy trình sản xuất; giới thiệu sản phẩm mới và đổi mới tổ chứcsản phẩm… Các nghiên cứu của Tidd và cộng sự (2005), Lam (2005), Mothe vàNguyen-Thi, (2010, 2012), Camisón và Villar-López (2014) cũng ghi nhận việc DNkết hợp đổi mới công nghệ (đổi mới sản phẩm, đổi mới quy trình) và đổi mới phicông nghệ (đổi mới tiếp thị, đổi mới tổ chức) (Tidd và cộng sự, 2005; Lam, 2005;Mothe và Nguyen-Thi, 2010, 2012; Camisón và Villar-López, 2014) Đánh giá dữliệu gồm 9715 DN thuộc 13 quốc gia thuộc Châu Phi cận Sahara, Agwu và cộng sự(2020) cho biết tỷ lệ DN kết hợp từ 2 đến 4 loại hình đổi mới trở lên (bao gồmĐMSP, ĐMQT, ĐMTC và ĐMTT) đạt tới 55,1% trong khi tỷ lệ DN thực hiện mộthình thức đổi mới duy nhất chỉ ở mức 15,2% Đề cập tới hoạt động R&D, cácnghiên cứu của Veugelers và Cassiman (2002), Hagedoorn và Wang (2010),Muñoz-Bullón và cộng sự (2020) cung cấp bằng chứng về sự kết hợp giữa hoạtđộng R&D bên trong và bên ngoài doanh nghiệp.

Đối với trường hợp của Việt Nam, những kết quả thống kê về việc DN thực

hiện đồng thời nhiều loại hình đổi mới còn tương đối rời rạc Phân tích quá trìnhphát triển của các hộ sản xuất tại làng nghề La Phù trong năm 2006, Nam và cộngsự (2010) cung cấp bằng chứng cho thấy số ít hộ sản xuất có tiến hành kết hợpĐMSP (cải tiến về chất lượng sản phẩm), ĐMTC (áp dụng hệ thống sản xuất tíchhợp theo chiều dọc) và ĐMQT (ứng dụng hệ thống sản xuất cơ giới hóa) Dựa trênsố liệu từ điều tra DNNVV trong ngành công nghiệp CBCT trong ba năm (2011,2013 và 2015), Calza

và cộng sự (2019) đã cho thấy tồn tại một tỷ lệ nhất định các DNNVV Việt Namtiến hành kết hợp đổi mới công nghệ (ĐMSP, ĐMQT) và ĐMTC (có chứng nhậntiêu chuẩn quốc tế) Tương tự, Vu và Hoang (2021) cũng đã đề cập tới các loại hìnhđổi mới trong đó DNNVV Việt Nam thực hiện đồng thời ĐMSP (giới thiệu sảnphẩm mới hoặc cải tiến sản phẩm hiện có) và ĐMQT (sử dụng quy trình sản xuất/công nghệ mới) Trên cơ sở dữ liệu điều tra thử nghiệm về hoạt động ĐMST củaDN ngành công nghiệp CBCT giai đoạn 2014-2016, tác giả Hồ Ngọc Luật cho biết“đổi mới sản phẩm và/hoặc đổi mới quy trình công nghệ là loại ĐMST kép quantrọng nhất đối với doanh nghiệp, chiếm quy mô lớn nhất (49,0%)” (Hồ Ngọc Luật,2019, tr.24).

Như vậy, có thể thấy, các nghiên cứu tại Việt Nam chưa đề cập một cách đầy

đủ về các hình thức ĐMĐC, đặc biệt là hoạt động ĐMĐC có kết hợp ĐMTC vàĐMTT, cũng như mức độ phổ biến của các hoạt động này trong thực tiễn đổi mới ởcấp độ DN.

1.2 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự pháttriển của doanh nghiệp

Sự phát triển của doanh nghiệp là một quá trình đa dạng và phức tạp Nội dungdưới đây tổng hợp các nghiên cứu đi trước đề cập tới tác động của hoạt động đổimới nói chung và hoạt động đổi mới đa chiều nói riêng tới sự phát triển của doanhnghiệp ở hai góc độ là chiều rộng và chiều sâu (xem thêm tại mục 2.3.2 và 2.3.3).Với mỗi góc độ, luận án tập trung phản ánh những khía cạnh nổi bật nhất, được xemxét phổ biến trong các nghiên cứu trong nước và nước ngoài về đổi mới ở cấp độdoanh nghiệp.

1.2.1 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự pháttriển của doanh nghiệp theo chiều rộng

1.2.1.1 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới doanh thuvà lợi nhuận

Tác động của hoạt động đổi mới nói chung đối với doanh thu và lợi nhuận của

DN đã được các nghiên cứu kinh tế học đề cập từ lâu Nghiên cứu của Klomp vàVan Leeuwen (2001) cho thấy tương quan dương giữa thực hiện ĐMQT và doanhsố bán hàng của DN Hà Lan Tương tự, Colombelli, Haned, và Le Bas (2013) phântích cho thấy cả ĐMSP và ĐMQT đều có tác động tích cực đến doanh số bán hàng

của DN Phân tích của Woltjer và cộng sự (2021) cũng khẳng định ĐMSP vàĐMQT đều dẫn

tới tăng doanh số bán hàng của các DN Hà Lan trong giai đoạn 2002-2010.

Tuy vậy, cũng tồn tại một số bằng chứng cho thấy khả năng tác động của cácloại hình đổi mới khác nhau tới kết quả kinh doanh của DN là không đồng nhất Sửdụng dữ liệu chéo của các DN châu Âu, các phân tích của Koellinger (2008) chothấy ĐMSP có tác động tích cực tới lợi nhuận trong khi ĐMQT không có tác độngtới lợi nhuận của DN Tương tự, phân tích của Na và Kang (2019) trên dữ liệu DNtại các quốc gia Đông Nam Á (Indonesia, Malaysia, và Việt Nam) trong năm 2015cho thấy ĐMSP tác động tích cực tới tăng trưởng doanh số trong khi các công nghệđiều hành mới có tác động tiêu cực Các tác giả này cho rằng tác động tiêu cực củaĐMQT có thể xuất phát từ việc quá trình thay đổi, cải tiến quy trình thường diễn rachậm hơn, đòi hỏi nhiều thay đổi và thích ứng hơn so với ĐMSP Ngoài ra, có khảnăng các hoạt động ĐMQT được tiến hành mà không có sự ủng hộ từ nội bộ DN,dẫn tới tác động không mong muốn Nói cách khác, hoạt động đổi mới luôn tiềm ẩnrủi ro (Berglund, 2007; Amoroso và cộng sự, 2017), các DN sẽ phải gánh chịu cácchi phí nếu hoạt động đổi mới thất bại (Mackelprang và cộng sự, 2015).

Tác động của hoạt động đổi mới đa chiều cũng đã được đề cập trong một số

nghiên cứu trong đó xem xét tác động của việc kết hợp các loại hình hoạt động đổimới khác nhau đối với doanh thu và lợi nhuận của DN Sử dụng phương phápnghiên cứu tình huống, Sonobe và Otsuka (2006) thuộc số ít nghiên cứu cho thấytác động của đổi mới đa chiều đối với kết quả đầu ra SXKD trong những trườnghợp DN cụ thể Phân tích quá trình phát triển của ngành sản xuất thiết bị điện tại ÔnChâu, Trung Quốc, Sonobe và Otsuka (2006) cho rằng khi thị trường đã có sự thamgia của hàng trăm DN với những sản phẩm có chất lượng thấp, các DN sẽ khó tồntại hơn Đối mặt với áp lực cạnh tranh ngày một lớn, những DN có thể tiếp tục hoạtđộng, duy trì doanh thu và lợi nhuận là những DN có khả năng thực hiện đồng thờinhiều hoạt động đổi mới bao gồm: xây dựng thương hiệu, phát triển mạng lưới bánlẻ và mở rộng năng lực sản xuất ngay sau khi tiến hành cải tiến sản phẩm.

Các nghiên cứu ở giai đoạn sau đã cung cấp bằng chứng về tác động của việckết hợp ĐMSP và ĐMQT Ví dụ, phân tích của Goedhuys và Veugelers (2012) trêndữ liệu DN Brazil cho thấy sự kết hợp giữa hoạt động ĐMSP và ĐMQT có thể cải

thiện đáng kể tốc độ tăng trưởng doanh số trung bình hàng năm của DN trong giaiđoạn 2000–2002 Phân tích dữ liệu về các DN thuộc ngành chế biến- chế tạo tại TâyBan Nha trong giai đoạn 2004 - 2011, Bianchini và cộng sự (2018) đã sử dụngphương pháp ước lượng GMM để khắc phục vấn đề nội sinh và cung cấp bằngchứng cho thấy tăng trưởng doanh số hàng năm của DN được thúc đẩy khi ĐMQTvà ĐMSP được thực hiện đồng thời Tiến hành đánh giá hoạt động của các DN Ýkết hợp các hình thức đổi mới đa dạng, bao gồm: ĐMSP, ĐMQT và ĐMTC,Evangelista và Vezzani (2010) phân tích cho thấy các DN áp dụng kết hợp nhiềuhình thức đổi mới đạt mức tăng trưởng cao hơn so với DN chỉ thực thi một hìnhthức đổi mới đơn lẻ Sử dụng dữ liệu bảng của 158 DN Mĩ trong giai đoạn 1985 -2010, Zhang và cộng sự (2021) cung cấp bằng chứng cho thấy việc áp dụng đồngthời đổi mới công nghệ và ĐMTT có tác động tích cực đến doanh số bán hàng củaDN.

Đối với trường hợp của các DN Việt Nam, các nghiên cứu đều khá thống nhất

về tác động tích cực của các hoạt động đổi mới đối với kết quả SXKD của DN ViệtNam Nghiên cứu của Vu và Doan (2015) trên dữ liệu DNNVV Việt Nam cung cấpbằng chứng cho thấy ĐMSP (bao gồm giới thiệu sản phẩm mới và/ hoặc cải tiến sảnphẩm), ĐMQT sản xuất và nhập khẩu nguyên liệu đầu vào hoặc xuất khẩu đều cótác động dương và có ý nghĩa thống kê đối với lợi nhuận gộp của DN Tương tự,nghiên cứu của Mai và cộng sự (2019) khẳng định đổi mới không chỉ tác động tíchcực đến lợi nhuận của DN trong ngắn hạn mà cả trong dài hạn Gần đây nhất,nghiên cứu của Le và cộng sự (2023) trên bộ dữ liệu DNNVV Việt Nam trong cácnăm 2011, 2013 và 2015 cho thấy tác động của ĐMSP và ĐMQT đối với tổngdoanh thu là tích cực Trong đó, việc cải tiến sản phẩm hiện có đem lại tác động lớnnhất Đề cập tới tác động của hoạt động ĐMTC, phân tích của Phan (2019) trên kếtquả phỏng vấn 266 DN cho thấy ĐMTC có tác động tích cực đối với doanh thu, lợinhuận cũng như thị phần của DN.

Tuy nhiên, các bằng chứng về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tớidoanh thu hay lợi nhuận của DN Việt Nam lại gần như hoàn toàn thiếu vắng.

1.2.1.2 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới khả năngmở rộng thị trường

Khả năng mở rộng thị trường là một trong những điều kiện quan trọng giúp DN

mở rộng quy mô sản xuất Sự đa dạng hóa thị trường đầu vào có thể giúp DN chủđộng hơn về nguồn nguyên liệu cũng như dễ dàng tìm kiếm các nhà cung cấp có giábán cạnh tranh Tương tự, sự mở rộng thị trường đầu ra không chỉ giúp DN gia tăngdoanh thu mà có thể đem lại cho DN mức lợi nhuận cao hơn do giá bán cao hơn.Đối với hầu hết các nền kinh tế hiện nay đều là nền kinh tế mở, việc mở rộng thịtrường ra nước ngoài là một hoạt động phổ biến.

Tác động của hoạt động đổi mới nói chung đối với khả năng xuất khẩu của

DN đã được khẳng định trong một số nghiên cứu như: Zhao và Li (1997), Basile(2001), Özçelik và Taymar (2004) trên số liệu về DN trong ngành chế biến-chế tạotại Trung Quốc, Ý và Thổ Nhĩ Kỳ; Pla-Barber và Alegre (2007) đối với các DNPháp trong ngành công nghệ sinh học… Sau khi khắc phục vấn đề nội sinh, cácnghiên cứu Kleinknecht và Oostendorp (2006) hay Becker và Egger (2013) cũngkhẳng định đổi mới là một trong các yếu tố tác động tới hoạt động xuất khẩu củaDN Đề cập tới các loại hình đổi mới khác nhau, nghiên cứu Azar và Ciabuschi(2017) cho thấy ĐMTC góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động xuất khẩu của cácDN Thụy Điển một cách trực tiếp và gián tiếp thông qua việc duy trì các hoạt độngđổi mới công nghệ.

Tuy nhiên, số ít nghiên cứu cung cấp bằng chứng cho thấy tác động của đổimới tới hoạt động xuất khẩu của DN không có ý nghĩa thống kê (Lefebvre và cộngsự, 1998; Starlacchini, 2001) Ví dụ, nghiên cứu của Alvarez (2007) cho thấy đổimới công nghệ không tác động tới kết quả xuất khẩu của các DN Chile Alvarez(2007) cho rằng với một quốc gia đang phát triển như Chile, đổi mới công nghệkhông phải lợi thế thế cạnh tranh, do đó không phải là động lực chính thúc đẩy xuấtkhẩu Tương tự, nghiên cứu của Crespi và Zuniga (2012) cũng chỉ ra rằng xu hướngxuất khẩu không có mối liên hệ với hoạt động đổi mới ở nhiều nền kinh tế MỹLatinh.

Trong hai thập niên trở lại đây, các nghiên cứu dành nhiều sự quan tâm hơn tớikhả năng mở rộng thị trường của DN thông qua việc tham gia vào chuỗi giá trị toàncầu (CGTTC) Ví dụ, nghiên cứu của Reddy và cộng sự (2021) xác định một DNtham gia vào CGTTC nếu DN đó có tham gia vào thương mại quốc tế (xuất khẩu,nhập khẩu, hoặc cả xuất khẩu và nhập khẩu) và đạt chứng chỉ chất lượng được quốctế công nhận Sử dụng dữ liệu điều tra DN của Ngân hàng Thế giới (World BankEnterprise Surveys-

WBES) trong giai đoạn 2006–2017, kết quả phân tích định lượng của Reddy vàcộng sự (2021) khẳng định hoạt động ĐMSP là động lực thúc đẩy sự tham gia củacác DN vào CGTTC.

Tác động của hoạt động đổi mới đa chiều hay việc kết hợp nhiều loại hình đổi

mới khác nhau đối với hoạt động xuất khẩu của DN đã được ghi nhận trong một sốnghiên cứu thực nghiệm Dựa trên dữ liệu về các DN Ba Lan, Lewandowska vàcộng sự (2016) phân tích cho thấy việc kết hợp ĐMSP và ĐMQT làm tăng cườngđộ xuất khẩu sản phẩm mới Nghiên cứu dữ liệu bao gồm các DN Thụy Điển, Azarvà Ciabuschi (2017) cho thấy ĐMTC góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động xuấtkhẩu một cách trực tiếp và gián tiếp thông qua việc duy trì các hoạt động đổi mớicông nghệ Phân tích của Becker và Egger (2013) cũng khẳng định các DN Đứcthực hiện cả ĐMQT và ĐMSP có xác suất xuất khẩu cao hơn các DN không đổimới Tuy nhiên, ĐMQT chỉ làm tăng xác suất xuất khẩu của DN khi được thực hiệnkết hợp với ĐMSP.

Đối với trường hợp của các DN Việt Nam, một số nghiên cứu đã cho thấy đổi

mới có thể tạo động lực cho hoạt động xuất khẩu và tham gia vào CGTTC của DNViệt Nam Ví dụ, phân tích của Nguyen và cộng sự (2008) trên dữ liệu về DNNVVnăm 2005 cho thấy hoạt động ĐMSP và ĐMQT là yếu tố quan trọng tác động tớihoạt động xuất khẩu của các DN Việt Nam Nghiên cứu của Nguyễn Minh Ngọc(2022) trên mẫu quan sát gồm 201 DN trong các khu công nghiệp trên địa bàn tỉnhVĩnh Phúc chỉ ra rằng doanh số/kim ngạch xuất khẩu của các DN có “quy trình mớiso với ngành” hoặc “sản phẩm mới so với thị trường” lớn hơn đáng kể so với cácDN không có ĐMST.

Phân tích dữ liệu trong giai đoạn dài hơn (2005-2013), nghiên cứu của Trinh(2016) là một trong số ít nghiên cứu đề cập tới khả năng tham gia vào CGTTC ởnhiều dạng thức khác nhau, bao gồm: xuất khẩu; bán hàng hóa cho DN có vốn đầutư nước ngoài; có quan hệ với đối tác nước ngoài hoặc mua nguyên liệu đầu vào từnước ngoài Kết quả phân tích định lượng của tác giả này khẳng định DN có cả hoạtđộng quốc tế hóa và hoạt động ĐMQT trong giai đoạn hiện tại có xác suất cao nhấtsẽ tiếp tục có hoạt động quốc tế hóa trong giai đoạn tiếp theo Mặt khác, các DN cóhoạt động quốc tế hóa hoặc thực hiện ĐMQT trong giai đoạn trước có xác suất tiếptục các hoạt động đó trong giai đoạn tiếp theo là 50%, cao hơn 8% so với nhữngDN

không có các hoạt động này Tuy nhiên, hoạt động ĐMQT trong quá khứ lại khôngcó tác động tới quyết định quốc tế hóa của DN Gần đây hơn, sử dụng dữ liệu từTổng điều tra DN thường niên do Tổng Cục Thống kê tiến hành trong giai đoạn2016 - 2019, Hoang và cộng sự (2021) phân tích cho thấy các hoạt động đổi mới có

tác động tích cực đến xuất khẩu, đặc biệt là cường độ xuất khẩu (export intensity).

Nghiên cứu của Nam và cộng sự (2010) thuộc số ít nghiên cứu cung cấp bằngchứng về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới hoạt động xuất khẩu của cácDN Việt Nam Phân tích trường hợp các hộ sản xuất tại làng nghề La Phù trong năm2006, Nam và cộng sự (2010) đã chỉ ra rằng các hộ sản xuất dệt may xuất khẩuthành công đều trải qua quá trình cải tiến về chất lượng sản phẩm, áp dụng hệ thốngsản xuất tích hợp theo chiều dọc (thay vì sử dụng các nhà thầu phụ) và ứng dụng hệthống sản xuất cơ giới hóa Nói cách khác, các hộ sản xuất đã thực hiện kết hợpĐMSP, ĐMTC và ĐMQT sản xuất Hoạt động đổi mới đa chiều này đã giúp các hộsản xuất có thể tiếp cận được với thị trường ngoài nước Tuy nhiên, tác động củahoạt động đổi mới đa chiều đối với kết quả xuất khẩu của hộ sản xuất chưa đượcước lượng cụ thể.

Theo tìm hiểu của NCS, hiện chưa có nghiên cứu nào thực hiện ước lượng tácđộng của việc kết hợp các hoạt động đổi mới khác nhau tới khả năng tham gia vàoCGTTC của DN Việt Nam.

1.2.2 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của doanh nghiệp theo chiều sâu

1.2.2.1 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới năng suấtVề tác động của hoạt động đổi mới nói chung, phần lớn kết quả nghiên cứu

thực nghiệm ủng hộ các mô hình lý thuyết khi đưa ra bằng chứng về tác độngdương và có ý nghĩa thống kê của đổi mới đối với năng suất của DN Ví dụ, phântích bộ dữ liệu gồm khoảng 1000 DN ngành công nghiệp CBCT lớn nhất Mĩ tronggiai đoạn 1957- 1977, Griliches (1986) khẳng định R&D có đóng góp tích cực vàotăng trưởng năng suất trong ngành sản xuất của Mĩ trong cả hai thập niên 1960 và1970 Các nghiên cứu sau đó trên số liệu DN Nhật, Mĩ, Pháp, Đài Loan cũng chokết luận tương tự (Griliches và Mairesse, 1990; Hall và Mairesse, 1995; Wang vàTsai, 2003).

Một trong những điểm hạn chế cơ bản của các nghiên cứu về đổi mới trong giai

đoạn cuối thế kỷ XX là việc tập trung sử dụng chi tiêu hay đầu tư cho R&D làm

thước đo đầu vào của đổi mới, và số lượng bằng sáng chế (patent) mà DN sở hữu để

đo lường đầu ra của đổi mới Trên thực tế, hoạt động đổi mới ở cấp độ DN bao gồmnhiều loại hình hoạt động không liên quan đến R&D như thiết kế, sản xuất thử, đàotạo nhân lực, nghiên cứu thị trường và đầu tư vào máy móc thiết bị (Brouwer vàKleinknecht, 1997) Do đó, các nghiên cứu tiếp nối đã có sự mở rộng về chỉ số đolường đổi mới (Van Leeuwen và Farooqui, 2008; Polder và cộng sự, 2009; Lopez-Rodriguez và Martinez-Lopez, 2017).

Về mô hình ước lượng, ngoài hàm sản xuất Cobb- Douglas truyền thống,Crépon, Duguet và Mairesse (1998) đề xuất mô hình ba bước thiết lập mối quan hệgiữa đầu vào đổi mới, đầu ra đổi mới và năng suất (mô hình CDM) Bước đầu tiênmô phỏng quyết định của DN có tham gia vào các hoạt động đổi mới hay không vàquy mô đầu tư cho hoạt động đổi mới, nếu có Bước thứ hai xác định hàm sản xuất

với đầu vào tri thức (knowledge production function) trong đó đầu ra đổi mới là kết

quả kết hợp các đầu vào đổi mới và các yếu tố khác Trong bước thứ ba, hàm sảnxuất Cobb-Douglas hiệu chỉnh được sử dụng để mô hình hóa tác động của đầu rađổi mới lên năng suất Mô hình CDM đã được các ứng dụng trong rất nhiều cácnghiên cứu, cung cấp bằng chứng thực nghiệm cho thấy việc tạo ra các sản phẩmmới có tác động đáng kể nhất đến năng suất của DN (Griffith và cộng sự, 2006;Mairesse và Robin, 2009; Musolesi và Huiban, 2010; Mariev và cộng sự, 2022).Phân tích của Parisi, Schiantarelli và Sembenelli (2006) trên dữ liệu về các DN Ýcho thấy ĐMQT có tác động lớn đến năng suất Các tác giả này cũng chỉ ra rằng chitiêu cho R&D có liên quan chặt chẽ đến xác suất DN giới thiệu một sản phẩm mới,trong khi chi tiêu vốn cố định (chi mua tài sản, máy móc) làm tăng xác suất áp dụngĐMQT.

Dù tác động tích cực của hoạt động đổi mới đối với năng suất đã được thừanhận rộng rãi, vẫn có nhiều bằng chứng cho thấy mối liên hệ này tồn tại ở nhiềumức độ khác nhau Ví dụ, khi so sánh tác động của đổi mới đột phá và đổi mới nângcấp, Duguet (2006) cho rằng chỉ các đổi mới đột phá, xuất phát từ hệ thống tri thứcphức tạp hình thành trong suốt quá trình đổi mới sáng tạo của DN, mới có thể làmtăng đáng kể năng suất.

Nghiên cứu của Peters (2008) trên dữ liệu về các DN Đức trong giai đoạn2000- 2003 thông qua mô hình CDM hiệu chỉnh cho thấy các nỗ lực ĐMSP của DNcó tác động tích cực đối với năng suất lao động và tăng trưởng năng suất lao động.Trong khi đó, tác động của ĐMQT tới năng suất lao động lại không được khẳngđịnh do kết quả ước lượng không có ý nghĩa thống kê Nghiên cứu của Alvarez vàcộng sự (2010) về các DN chế biến-chế tạo tại Chile trong giai đoạn 1996-2003 chothấy tác động của ĐMSP tới năng suất của chỉ được ghi nhận hai năm sau khi DNtiến hành đổi mới Ngược lại, ĐMQT có tác động tích cực tức thì và rõ ràng hơn tớinăng suất của DN Đề cập tới sự khác biệt giữa các nhóm ngành, phân tích củaMorris (2018) trên dữ liệu DN nhỏ và vừa từ 43 quốc gia khác nhau cho thấy tácđộng của ĐMQT tới năng suất trong lĩnh vực dịch vụ là rất lớn Ngược lại, ĐMSPcó tác động mạnh hơn tới năng suất trong lĩnh vực CBCT Nghiên cứu củaBenavente (2006) trên số liệu thu thập tại Chile lại chỉ ra rằng R&D không có tácđộng tới NSLĐ của các DN ở nước này.

Tác động của hoạt động đổi mới đa chiều hay tác động tổng hợp của các hoạt

động đổi mới khác nhau đối với năng suất của DN đã được đề cập trong một sốnghiên cứu định lượng Ví dụ, áp dụng mô hình CDM sửa đổi đối với trường hợpcác DN sản xuất Đài Loan, Lin và cộng sự (2016) cung cấp bằng chứng cho thấytồn tại mối quan hệ bổ sung giữa ĐMSP và ĐMQT giúp các nhà sản xuất thiết bịgia tăng năng suất Từ đầu thập niên 2000, vai trò của các loại hình ĐMPCN đượcđề cập phổ biến hơn Nghiên cứu của Polder và cộng sự (2010) trên dữ liệu DN HàLan trong giai đoạn 2002- 2006 cho thấy ĐMSP và ĐMQT chỉ giúp DN đạtNSNTTH cao hơn nếu được kết hợp với hoạt động ĐMTC Trên cơ sở dữ liệu vềđổi mới của các DN Thụy Điển trong giai đoạn 2002-2012, nghiên cứu củaTavassoli và Karlsson (2016) cho thấy các DN có sự kết hợp nhiều loại hình đổimới khác nhau có thể đạt năng suất cao hơn so với các DN thực hiện các đổi mớiriêng lẻ và các DN không thực hiện đổi mới Về các kết hợp đổi mới cụ thể,Tavassoli và Karlsson (2016) cho rằng hình thức kết hợp hiệu quả nhất là kết hợpgiữa đổi mới phi công nghệ (ĐMTC, ĐMTT) và đổi mới công nghệ (bao gồmĐMSP và ĐMQT) Phân tích trường hợp của các DN Tây Ban Nha, Hervas-Olivervà cộng sự (2015, 2016) cho thấy sự kết hợp giữa đổi mới công nghệ và ĐMTC cókhả năng tác động tới năng suất thông qua việc giảm chi phí lao động trung bình,tăng năng lực sản xuất, tăng độ linh hoạt của quá trình sản xuất và tiết kiệm nguyên

liệu, năng

lượng Trong trường hợp các DN Tây Ban Nha, Guisado-González và cộng sự(2017) chỉ ra rằng tác động của việc áp dụng đồng thời ĐMSP và ĐMQT đối vớiNSLĐ là lớn hơn so với việc áp dụng riêng lẻ từng loại hình đổi mới.

Tuy nhiên, việc kết hợp nhiều loại hình đổi mới có thể không hiệu quả trongmọi trường hợp Ví dụ, Ballot và cộng sự (2015) phân tích cho thấy DN sẽ thu đượclợi ích về năng suất khi kết hợp ĐMSP với ĐMQT, ĐMSP và ĐMTC, nhưng lạikhông đạt được lợi ích tương tự khi kết hợp cả ba hình thức đổi mới nêu trên.Tương tự, nghiên cứu của Zhang (2022) trên dữ liệu về DNNVV Trung Quốc chothấy việc kết hợp ĐMSP với đổi mới chất lượng và/hoặc ĐMTC có thể giúp DN đạtnăng suất cao hơn Tuy nhiên, việc áp dụng đổi mới chất lượng và / hoặc ĐMTC màkhông thực hiện ĐMSP không giúp DN đạt năng suất cao hơn Hiện tượng này cóthể xuất phát từ những đặc trưng riêng của từng ngành sản xuất Mặt khác, việc thựchiện đồng thời nhiều loại hình đổi mới có thể đòi hỏi nhiều nguồn lực hơn khiếnhoạt động này trở nên khó khăn và đắt đỏ với DN (Ballot và cộng sự, 2015).

Đối với trường hợp của các DN Việt Nam, các nghiên cứu hiện tương đối

thống nhất về tác động tích cực của các hoạt động đổi mới đối với năng suất của DNViệt Nam Nghiên cứu của Pham và Ho (2017) trên dữ liệu về DNNVV Việt Namtrong hai năm 2007 và 2009 đã khẳng định tác động tích cực của các hoạt động đổimới đến năng suất của DN Sử dụng mô hình CDM và mô hình CDM mở rộng đểđánh giá tác động của hoạt động đổi mới tới năng suất của DNNVV ở Việt Namgiai đoạn 2005 đến 2013, nghiên cứu của Ngô Hoàng Thảo Trang (2017a, 2017b)cũng cho thấy ĐMQT có tác động tích cực đối với năng suất của DN trong khiĐMSP không có ảnh hưởng lên năng suất của DN Sử dụng dữ liệu khảo sát cácDNNVV ở Việt Nam trong giai đoạn 2009

– 2015, nghiên cứu của Hoang, Nahm và Dobbie (2021) cho thấy các DN có thựchiện đổi mới đạt mức năng suất lao động cao hơn khoảng 23% so với những DNkhông đổi mới Đặc biệt, tính toán của nhóm tác giả cho thấy phần lớn sự chênhlệch về năng suất giữa các nhóm DN là do sử dụng công nghệ tốt hơn.

Tác động của quá trình kết hợp nhiều loại hình đổi mới khác nhau tới năngsuất của DN Việt Nam chưa được đề cập phổ biến Kết quả nghiên cứu của Calza vàcộng sự (2019) là một trong những công bố đầu tiên phân tích tác động đồng thờicủa nhiều

loại hình đổi mới khác nhau đối với hiệu quả hoạt động của DN Việt Nam sử dụngdữ liệu bảng quy mô lớn Cụ thể, dựa trên số liệu từ điều tra DNNVV trong ngànhcông nghiệp CBCT tại Việt Nam trong ba năm (2011, 2013 và 2015), các tác giảnày đã lựa chọn sở hữu chứng chỉ tiêu chuẩn quốc tế là biến đại diện cho ĐMTCcủa DN Kết quả ước lượng cho thấy các DN tiến hành đồng thời đổi mới công nghệ(ĐMSP, ĐMQT) và ĐMTC (có chứng nhận tiêu chuẩn quốc tế) đạt mức năng suấtcao hơn so với DN có ĐMCN nhưng không sở hữu chứng nhận tiêu chuẩn quốc tế.Tuy nhiên, nghiên cứu này chưa đề cập tới hoạt động ĐMTT và cũng chưa cho biếtliệu tác động tổng hợp của các loại hình đổi mới có chịu tác động của các yếu tố bêntrong và bên ngoài DN hay không.

1.2.2.2 Các nghiên cứu về tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới khả năngsinh lời

Dù nhận được ít sự quan tâm hơn so với các khía cạnh khác trong quá trìnhphát triển của DN, sự thay đổi của khả năng sinh lời dưới tác động của các hoạtđộng đổi mới cũng đã được ghi nhận trong một số nghiên cứu Ví dụ, Czarnitzki vàKraft (2010) ghi nhận tác động tích cực của lượng bằng sáng chế mà DN sở hữu tớiTSLN trên doanh thu của các DN Đức Phân tích của Huang và Chieh-Tse Hou(2019) trên dữ liệu từ các DN thuộc ngành công nghiệp CBCT tại Đài Loan tronggiai đoạn 2000– 2015 cho thấy TSLN của các DN có đổi mới (có thực hiện R&D vàcó bằng sáng chế) cao hơn so với các DN không thực hiện đổi mới, đặc biệt trongngành điện tử.

Tác động của hoạt động đổi mới đa chiều hay tác động từ việc thực hiện kết

hợp các hoạt động đổi mới khác nhau đối với khả năng sinh lời của DN đã được đềcập trong một số nghiên cứu Trong giai đoạn đầu, các nghiên cứu chủ yếu tập trungkiểm định và đánh giá tác động tổng hợp của các hoạt động đổi mới công nghệ, baogồm ĐMSP và ĐMQT Trong một thập kỷ trở lại đây, các nhà nghiên cứu bắt đầudành nhiều sự quan tâm hơn tới vai trò của các loại hình đổi mới phi công nghệ nhưĐMTT hay ĐMTC Nghiên cứu hoạt động của các tập đoàn đa quốc gia của châuÂu và Nhật Bản trên thị trường Mĩ, phân tích của Kotabe và Murray (1990) đã chỉra rằng việc DN lựa chọn kết hợp ĐMSP và ĐMQT có tác động tích cực đối với khảnăng sinh lời của doanh nghiệp Phân tích trường hợp của ngành dược phẩm, Pisano(1997) gợi mở về

vai trò của ĐMQT đối với khả năng sản xuất và thương mại hóa các sản phẩm mới.Cụ thể, ĐMQT, ĐMTT và R&D là những yếu tố quan trọng quyết định khả năngsinh lời của một sản phẩm mới Nghiên cứu của Gunday và cộng sự (2011) với cácDN ngành công nghiệp CBCT Thổ Nhĩ Kỳ cho thấy tác động tích cực của ĐMTTđối với hiệu quả tài chính của DN thông qua việc tăng cường hiệu quả tiếp cận thịtrường của sản phẩm mới.

Đối với trường hợp của các DN Việt Nam, tác động của hoạt động đổi mới tới

khả năng sinh lời của DN đã được đề cập trong một số ít nghiên cứu Tuy nhiên, cáckết luận là chưa thống nhất Nghiên cứu của Le và cộng sự (2023) trên bộ dữ liệuDNNVV Việt Nam trong các năm 2011, 2013 và 2015 cho thấy tác động của ĐMSPvà ĐMQT đối với tỷ lệ lợi nhuận gộp trên tổng tài sản của DN là tích cực Nghiêncứu trường hợp của 529 DN tại các thành phố lớn, Nguyen và cộng sự (2016) khẳngđịnh tác động tích cực của ĐMSP đối với lợi nhuận trên tổng tài sản Ngược lại, phântích của Nguyen và cộng sự (2019) cho thấy ĐMSP và ĐMQT tác động tích cực tớithị phần nhưng không tác động tới lợi nhuận trên tổng tài sản của các DN.

Theo tìm hiểu của NCS, hiện chưa có nghiên cứu nào thực hiện ước lượng tácđộng của hoạt động ĐMĐC tới khả năng sinh lời của các DN Việt Nam.

1.3 Các nghiên cứu về vai trò của nguồn lực bên trong và MTKD bên ngoàiđối với mối quan hệ giữa hoạt động đổi mới đa chiều và sự phát triển của DN

Vai trò của các yếu tố bên trong và bên ngoài DN đối với mối quan hệ giữacác hoạt động đổi mới và sự phát triển của DN đã được ghi nhận trong một sốnghiên cứu Ví dụ, Coad và Rao (2008) cho rằng không phải DN nào cũng có thểđổi mới thành công và tăng trưởng nhờ đổi mới bởi đây là hoạt động mang tính rủiro cao và có độ trễ nhất định trước khi DN có thể ghi nhận lợi ích kinh tế từ các kếtquả đổi mới Dựa trên kết quả hồi quy phân vị, Coad và Rao (2008) đã cho thấy đốivới hầu hết các DN thuộc mẫu quan sát, tương quan giữa tăng trưởng doanh số vàtính đổi mới (dựa trên chỉ số tổng hợp về R&D và bằng sáng chế) là khá yếu Tuynhiên, đối với nhóm các DN đạt tốc độ tăng trưởng nhanh, tác động của hoạt độngđổi mới tới tăng trưởng doanh số lại rất mạnh mẽ Gần đây hơn, phân tích củaFarooq và cộng sự (2021) đối với khoảng hơn 200 DN Ấn Độ đã khẳng định tácđộng tích cực của hoạt

động ĐMSP và ĐMQT đối với thị phần, năng suất và khả năng sinh lời của DN.Tuy nhiên, mức độ của tác động này có sự khác biệt rõ nét giữa nhóm DN lớn (trên250 lao động) và nhóm DN có quy mô nhỏ hơn Farooq và cộng sự (2021) cho rằngsự khác biệt này tới từ việc các DN lớn với lợi thế về nguồn lực (tài chính) có thể dễdàng hiện thực hóa các ý tưởng mới hơn so với các DN có quy mô nhỏ hơn Chia sẻquan điểm này, Kijkasiwat và Phuensane (2020) cho rằng yếu tố quy mô có thể ảnhhưởng đến nhận thức sáng tạo trong nội bộ DNNVV, từ đó định hình mức độ tácđộng của các hoạt động ĐMSP và ĐMQT tới doanh thu của DN.

Về tác động của ĐMĐC, một số ít nghiên cứu cũng đã chỉ ra sự thành công

của ĐMĐC hay quá trình kết hợp nhiều loại hình đổi mới chịu ảnh hưởng của cácyếu tố bên trong và bên ngoài DN Sử dụng dữ liệu DN từ hai quốc gia khác nhau,Ballot và cộng sự (2015) nhấn mạnh rằng tác động từ việc kết hợp nhiều hình thứcđổi mới đối với năng suất lao động phụ thuộc vào nhiều yếu tố bao gồm bối cảnhquốc gia, quy mô và năng lực của từng DN Theo đó, các tác giả này khuyến nghịcác DN Anh nên thực hiện chiến lược kết hợp ĐMSP và ĐMQT trong khi các DNPháp nên xem xét áp dụng kết hợp ĐMTC và ĐMSP Đối với trường hợp các DNĐức, Schubert (2010) chỉ ra rằng các DN có thể hưởng lợi từ khi kết hợp các hoạtđộng ĐMSP, ĐMQT với hoạt động ĐMTT Tuy nhiên, việc lựa chọn kết hợp cáchoạt động đổi mới phi công nghệ (ĐMTT và ĐMTC) và đổi mới công nghệ (ĐMSPvà ĐMQT) chủ yếu được ghi nhận ở các DN có sức mạnh thị trường và nguồn lựcnội bộ lớn Theo đó, các DN có lợi thế về nguồn lực có khả năng hưởng lợi cao hơntừ các hoạt động ĐMĐC.

Phân tích tác động của ĐMĐC trong các ngành có sự khác biệt về trình độcông nghệ, Lee và cộng sự (2019) phân tích cho thấy ĐMQT có tác động trực tiếpvà tích cực đến kết quả hoạt động của DN khi hoạt động này được thực hiện đồngthời với ĐMTC Hiệu ứng này có xu hướng mạnh mẽ hơn ở nhóm các DN thuộcngành có trình độ công nghệ thấp Ngược lại, ĐMTT có vai trò điều tiết tích cực đốivới tác động của ĐMSP lên hiệu quả hoạt động của các DN trong nhóm ngành côngnghệ cao Nói cách khác, các DN thuộc ngành công nghệ sẽ được hưởng lợi nhiềuhơn khi thực hiện kết hợp ĐMSP và ĐMTT.

Xem xét vai trò của môi trường bên ngoài DN, phân tích của Prajogo (2016)

trên dữ liệu khảo sát từ khoảng 200 DN Úc cho thấy tác động tích cực của ĐMQTđối với doanh số, lợi nhuận và thị phần của DN có xu hướng cao hơn trong điềukiện cạnh tranh cao nhờ khả năng giảm chi phí và hình thành quy trình sản xuấtkhông dễ dàng bắt chước bởi đối thủ cạnh tranh Ngược lại, ảnh hưởng của ĐMSPđối với hoạt động kinh doanh bị suy yếu trong môi trường cạnh tranh cao Tác độngtích cực của ĐMSP đối với hoạt động kinh doanh trở nên nổi trội hơn trong điềukiện môi trường kinh doanh năng động Theo đó, Prajogo (2016) khẳng định việcDN nên kết hợp các hoạt động ĐMSP và ĐMQT để có khả năng thích ứng tốt vớimôi trường kinh doanh mà tính năng động và cạnh tranh thay đổi liên tục.

Đề cập tới các góc độ khác nhau của môi trường kinh doanh, nghiên cứu củaTandrayen-Ragoobur (2022) trên số liệu DN từ 45 quốc gia Châu Phi trong giaiđoạn 2006-2020, cho thấy các DN có nhiều khả năng đổi mới trong một môi trườngổn định về chính trị, khả năng tiếp cận tốt với nguồn điện và không gặp trở ngạitrong tiếp cận tài chính Từ đó, việc kết hợp ĐMSP và ĐMQT có tác động tích cựctới hoạt động xuất khẩu của DN.

Dựa trên quan sát đối sánh về quá trình phát triển các cụm công nghiệp tạiChâu Á và Châu Phi, Otsuka và Sonobe (2018) chỉ ra rằng hoạt động đổi mới đachiều, hay sự kết hợp của nhiều hoạt động đổi mới như cải tiến chất lượng sảnphẩm, cải tiến quản lý nội bộ và giới thiệu hệ thống tiếp thị mới, diễn ra ở nhiềucụm công nghiệp ở Châu Á, nhưng lại không diễn ra ở trường hợp các cụm côngnghiệp vùng cận Sahara Các tác giả này cho rằng nguyên nhân xuất phát từ việccác DN tại Châu Á có thể tiếp cận nguồn nhân lực dồi dào hơn và khả năng học hỏivề công nghệ và phương pháp quản lý tiên tiến một cách dễ dàng hơn từ các nướcláng giềng Trong khi đó, sự thiếu hụt nguồn nhân lực và khả năng học hỏi giới hạnkhiến các cụm công nghiệp tại Châu Phi khó có thể thực hiện đổi mới đa chiều, vìthế cũng không có được sự phát triển mạnh mẽ như tại Châu Á Nói cách khác,nguồn nhân lực và nguồn tri thức dồi dào bên ngoài DN là lực đẩy quan trọng giúpcác DN thực hiện các hoạt động ĐMĐC.

Đối với trường hợp của các DN Việt Nam, vai trò của MTKD đối với các khía

cạnh khác nhau trong quá trình phát triển của DN đã được đề cập trong một sốnghiên

cứu của Phạm Thế Anh và Chu Thị Mai Phương (2015); Bach (2016), Ngô HoàngThảo Trang (2017c), Lê Thị Hồng Thúy và Hồ Đình Bảo (2020); Haschka và cộngsự (2022); Hoàng Bảo Trâm và cộng sự (2023) MTKD cũng được chứng minh cótác động tới hoạt động đổi mới của DN (Vu và Hoang, 2021) Tuy nhiên, các nghiêncứu này chưa đề cập tới vai trò điều tiết của MTKD đối với mối quan hệ giữa đổimới và sự phát triển của DN.

1.4 Khoảng trống nghiên cứu

Từ các tổng hợp và phân tích nêu trên có thể thấy các bằng chứng về tác độngcủa đổi mới đa chiều tới sự phát triển của DN còn ít và chưa thống nhất Quá trìnhkết hợp các loại hình đổi mới khác nhau có giúp DN gia tăng hiệu quả hoạt độnghay không dường như còn phụ thuộc vào nhiều yếu tố như loại hình đổi mới mà DNlựa chọn, đặc điểm của DN và cả khả năng tiếp cận nguồn lực bên ngoài DN.

Đối với trường hợp của Việt Nam, các nghiên cứu về tác động của đổi mới đachiều tới sự phát triển của DN còn giới hạn ở một số điểm.

Thứ nhất, các nghiên cứu hiện nay vẫn chưa xác định được một cách đầy đủ

các hình thức hoạt động đổi mới đa chiều của các DN Việt Nam Do sự hạn chế củacác dữ liệu điều tra DN quy mô lớn, các nghiên cứu chủ yếu đề cập tới đổi mớicông nghệ, bao gồm ĐMSP và ĐMQT mà ít đề cập tới các hoạt động đổi mới phicông nghệ như ĐMTC hay ĐMTT Các loại hình đổi mới này cũng thường đượcxem xét như các hoạt động đơn lẻ mà chưa được thống kê, phân tích trong trườnghợp DN lựa chọn kết hợp nhiều hoạt động đổi mới.

Thứ hai, các nghiên cứu tại Việt Nam hiện chủ yếu đánh giá tác động của các

hoạt động đổi mới một cách biệt lập Trong khi đó, sự kết hợp đa dạng các loại hìnhđổi mới đã được ghi nhận có khả năng tác động tới sự phát triển của DN tại một sốquốc gia khác (Azar và Ciabuschi, 2017; Hervas-Oliver và cộng sự, 2015) Theohiểu biết của NCS, công bố của Calza và cộng sự (2019) hiện vẫn thuộc số ít nghiêncứu phân tích tác động đồng thời của nhiều loại hình đổi mới khác nhau đối vớihiệu quả hoạt động của DN Việt Nam Nói cách khác, bằng chứng về tác động củahoạt động đổi mới đa chiều đối với sự phát triển của DN Việt Nam còn rất hạn chế.

Thứ ba, các nghiên cứu về đổi mới tại Việt Nam mới chủ yếu tập trung tìm kiếm

và đo lường tác động của hoạt động đổi mới tới sự phát triển của DN mà chưa phântích, so sánh mối quan hệ này giữa các nhóm DN có sự khác biệt về nguồn lực bêntrong hay hoạt động trong các môi trường kinh doanh khác biệt Theo đó, mối quanhệ giữa hoạt động đổi mới đa chiều và sự phát triển của DN thay đổi ra sao dưới tácđộng của các điều kiện bên trong và bên ngoài DN vẫn còn là chủ đề bỏ ngỏ.

Do đó, luận án “Nghiên cứu tác động của hoạt động đổi mới đa chiều tới sự

phát triển của doanh nghiệp Việt Nam” hướng tới mục tiêu tìm hiểu sâu hơn về

các hình thức đổi mới đa chiều ở cấp độ doanh nghiệp và phân tích tác động củahoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của DN Việt Nam.

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Chương 1 đã trình bày tổng quan các công trình nghiên cứu về tác động củahoạt động đổi mới đa chiều tới sự phát triển của DN Nội dung chương 1 đã tổnghợp và so sánh các nghiên cứu trên thế giới và tại Việt Nam về: sự tồn tại và cácloại hình đổi mới đa chiều; tác động của hoạt động đổi mới nói chung và hoạt độngđổi mới đa chiều nói riêng tới sự phát triển theo chiều rộng và chiều sâu của DN; vàvai trò của các nguồn lực bên trong và MTKD bên ngoài DN đối với mối quan hệnày.

Theo đó, luận án chỉ ra sự thiếu vắng các thống kê, phân tích về các loại hìnhhoạt động ĐMĐC khác nhau mà DN Việt Nam đã và đang thực hiện Bằng chứngvề tác động của các hoạt động ĐMĐC đối với sự phát triển của DN Việt Nam cũngcòn rất hạn chế Ngoài ra, chưa có nhiều nghiên cứu thực hiện đối sánh tác động củahoạt động đổi mới nói chung và ĐMĐC nói riêng tới sự phát triển của các nhómDN có sự khác biệt về nguồn lực bên trong hay hoạt động trong các MTKD khácbiệt.

Trên cơ sở các kết luận nêu trên, NCS xác định khoảng trống nghiên cứu màluận án tập trung khai thác và tìm kiếm bằng chứng bổ sung khi xem xét mối quanhệ giữa hoạt động ĐMĐC và sự phát triển của DN Việt Nam.

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA HOẠT ĐỘNG ĐỔIMỚI ĐA CHIỀU TỚI SỰ PHÁT TRIỂN CỦA DOANH NGHIỆP2.1 Khái niệm và đo lường hoạt động đổi mới của doanh nghiệp

2.1.1 Khái niệm đổi mới

Đổi mới (innovation) đã được đề cập từ lâu trong các nghiên cứu kinh tế học.

Nghiên cứu kinh điển của Schumpeter (1934) đã đi tiên phong trong việc khẳngđịnh vai trò của hoạt động đổi mới ở cấp độ DN đối với sự phát triển của bản thânDN và tăng trưởng kinh tế nói chung Theo ông, “đổi mới” là “sự kết hợp mới”

(new combination) của kiến thức, tài nguyên, thiết bị mới hoặc hiện có, và các yếu

tố khác Nói cách khác, đổi mới là một quá trình trong đó các doanh nhân sử dụngcác ý tưởng mới để đưa ra các phương thức mới kết hợp các yếu tố đầu vào trongquá trình sản xuất và kinh doanh để tạo ra các sản phẩm dịch vụ vì mục tiêu lợinhuận.

Xuất phát từ lập luận trên, các nhà kinh tế học đã đưa ra nhiều định nghĩa khácnhau về đổi mới Ví dụ, D’Aveni (1994) cho rằng đổi mới là “quá trình DN pháttriển các sản phẩm, dịch vụ, quy trình hay hệ thống quản lý mới để đáp ứng các yêucầu do sự thay đổi của môi trường kinh doanh, công nghệ hay mô hình cạnh tranh”.Gần đây, đổi mới được đề cập một cách trừu tượng hơn Ví dụ, Hisrich và Kearney(2014) cho rằng đổi mới “là một quá trình tạo ra và giới thiệu một cái gì đó mới,độc đáo hoặc tiên tiến với mục đích tạo ra giá trị hoặc lợi ích” Dù có sự khác biệtnhất định về góc độ tiếp cận và thuật ngữ, các khái niệm trên đều thống nhất khinhìn nhận các hoạt động đổi mới của DN trước hết phải có tính mới Quá trình nàycó thể bắt đầu từ một ý tưởng và được tiến hành dưới nhiều hình thức khác nhau.Tuy nhiên, chúng đều hướng tới việc sản phẩm hay dịch vụ được đưa thị trường,hay thương mại hóa thành công (Gilbert, 2006; Hisrich và Kearney, 2014).

Theo Sổ tay Oslo do OECD công bố năm 2005, đổi mới được hiểu là “việcthực hiện một sản phẩm mới hoặc được cải tiến đáng kể (hàng hóa hoặc dịch vụ),hoặc quy trình, phương pháp tiếp thị mới hoặc phương pháp tổ chức mới trong thựctiễn kinh doanh, tổ chức nơi làm việc hoặc quan hệ bên ngoài DN” Trong lần cậpnhật mới nhất vào năm 2018, OECD đề cập “Đổi mới là một sản phẩm hoặc quytrình mới hoặc được cải tiến (hoặc sự kết hợp của chúng) khác biệt đáng kể với cácsản phẩm