ĐẠI HỌC QUOC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT
LƯU QUANG VIỆT
LUAN VAN THAC Si LUAT HOC
Hà Nội — 2023
Trang 2ĐẠI HỌC QUOC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT
LƯU QUANG VIỆT
Chuyên ngành: Luật dân sự và tổ tụng dân sựMã số: 838 0101.04
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Ngô Huy Cương
Hà nội — 2023
Trang 3LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bồ trong bat kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và
trung thực.
Tôi xin chân thành cảm ơn!
NGƯỜI CAM ĐOAN
Trang 4MỤC LỤC
0010007 6
CHƯƠNG 1 MỘT SO VAN DE LUAN VE NGUYEN TAC TU DO Y CHI
TRONG CAC QUY ĐỊNH VE HOP DONG 00 ccccecccceccesceeeseeeeeeeseeeeeeaceeeeeaeeneaes 16
1.1 Khái quát chung về nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định về hợp đồng.161.1.1 Khái niệm của nguyên tac tự do ý chí trong các quy định về hợp đẳng 16
1.1.2 Nội dung của nguyên tắc tự do ý € hí + sSxecxe+eceEerterterrsrxerrervee 221.1.3 Một số ngoại lệ của nguyên tắc tự do ý chí - c5 ccccccecxereerrerrereerree 231.1.4 Ý nghĩa nguyên tắc tự do ý €í 2-5-5 ‡EEEEEEEEEEEEEEEEkerkrrrrkerkrree 26
1.2 Mối quan hệ nguyên tắc tự do ý chí với các nguyên tắc khác trong các quy
định về hợp đông LH TH TH TH HH HH hệt 29
1.2.1 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc thiện chí, trung thực - 291.2.2 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc bình đẳng -. -cscccc5c2 31
1.2.3 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi ích
công cong, quyên, lợi ích hợp pháp của người khác - ccsekkeeeeeesere 33
1.2.4 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc chịu trách nhiệm dân sự - 35
KET LUẬN CHƯNG ¿2-55 SSSS22EE2EEEEEEEE2EE2E1E717112112171211 11111, 38
CHUON G 2 THUC TRANG QUY DINH PHAP LUAT VE NGUYEN TAC TU’
DO Y CHI TẠI BỘ LUAT DAN SU 2015 cccccccccccsesessssseseseseseeseneeeseeseaeseseeees 39
2.1 Nội dung nguyên tac tự do ý chí trong quy định về hợp đồng của Bộ luật Dân
)i8:1020 S1 e.- 5 39
2.2 Một số ngoại lệ nguyên tắc tự do ý chí trong Bộ luật Dân sự 2015 402.3 Nguyên tắc tự do ý chí thé hiện trong quy định về giao kết hợp đồng 422.3 Nguyên tắc tự do ý chí thé hiện trong quy định hiệu lực của hợp đồng 45
2.4 Nguyên tắc tự do ý chí thể hiện trong các quy định về thực hiện hợp đồng 51
2.5 Nguyên tắc tự do ý chí thé hiện trong các quy định về sửa đối, cham dứt hopđồng "ae 55
2.6 Nguyên tắc tự do ý chí thể hiện trong quy định về giải quyết tranh chấp hợp
đồng "ae 58KET LUAN CHUONG SÀN 61
CHUONG 3 THUC TIEN THI HANH NGUYEN TAC - PHƯƠNG HUONGHOAN THIEN PHAP LUAT VA MOT SO KIEN DAM BAO THUC HIEN
NGUYEN TAC TU DO Y CHD i cccccecccssscssscsssesseessesssesssessecssecssessesssesssessseesssseessen 62
3.1 Thực tiễn thi hành các quy định của Bộ luật Dân sự 2015 về nguyên tac tự doý chí hợp đồng ©- 2-52 SE 1EE1211211 2171711111111 1111.111111 cy, 62
Trang 53.1.1 Kết quả đạt được khi áp dụng nguyên tắc tự do ý chí và một số vụ án điển
11 00 g4 /QŸ‡13 62
3.1.2 Hạn chế trong việc thi hành nguyên tắc tự do ý chí hợp đồng và một số vụAM Gi@m WiND 0ẺẺPẺn 86
3.1.2 Nguyên nhân của những hạn chế 2-5 s©++++zxvrxezxezrzrxrrxersee 883.2 Phương hướng hoàn thiện pháp luật và một số kiến nghị đảm bảo thực hiệnnguyên tac tự do ý chí hợp đông - - c n ng nh HH rệt 903.2.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật hop đồng về nguyên tắc tự do ý chí 90
3.2.2 Một số kiến nghị đảm bảo thực hiện nguyên tắc tự do ý chí - 93
KET LUAN CHUONG 0.0077 98
KET LUAN CHUNG caa 99
Trang 6MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu
Trong những năm gần đây, sau khi trở thành thành viên chính thức của tổ
chức thương mại quốc tế (WTO), Việt Nam đã cho thấy tiềm năng phát triển của minh qua những bước chuyên minh rõ rệt trong quá trình hội nhập quốc tế và đạt
được một số thành tựu hết sức khả quan Điển hình vào đầu năm 2019, Hiệp định Đối tác Toàn diện và Tiến bộ xuyên Thái Bình Dương (CPTPP) chính thức có hiệu lực với Việt Nam Nó được ví như “bản đạp ” dé Việt Nam có bước phát triển mạnh mẽ về kinh tế cũng như trong nhiều lĩnh vực khác như dân sự,
thương mại, lao động, sở hữu trí tuệ, Bên cạnh đó, đòi hỏi Đảng và Nhà nước
cần phải xây dựng các chính sách pháp luật vừa mang tính định hướng, vừa cân
đối trên mọi lĩnh vực và đồng thời phù hợp với quá trình hội nhập quốc tế Có
như vậy, khi đầu tư vào Việt Nam các nhà đầu tư mới không phải lo ngại về các van dé pháp lý, và tiến hành thực hiện các hoạt động trên theo nguyên tắc tự do,
công bằng và đôi bên cùng có lợi.
Có thé thấy, ké từ sau khi là thành viên chính thức của WTO, nước ta đã
không ngừng hoàn thiện, xây dựng hệ thống pháp luật trong nhiều lĩnh vực, trong đó có lĩnh vực về hợp đồng bởi hợp đồng luôn là chế định có ý nghĩa quan
trọng trong việc thúc đây các quan hệ kinh tế mở rộng, tạo cơ hội phát triển kinh
tế quốc gia, đây cũng là tiền đề để nền kinh tế Việt Nam hội nhập sâu, rộng vào nên kinh tế thé giới Đối với hợp đồng, một trong những nguyên tắc vô cùng quan trọng, tác động lớn đến mọi giai đoạn đó là nguyên tắc tự do ý chí, đây cũng là nguyên tắc được các nhà làm luật quan tâm và cũng có những sửa đổi nhất định trong Bộ luật Dân sự 2015.
Trước yêu cầu về việc hoàn thiện pháp luật hợp đồng trong điều kiện giao lưu dân sự, kinh tế trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, hội
nhập quốc tế sâu rộng, Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 của Bộ Chính
trị về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 chỉ rõ: “Hoan thiện pháp luật về hop đồng theo
hướng tôn trọng thỏa thuận của các bên giao kết hợp đồng, không trái với đạo
6
Trang 7đức xã hội, không xâm phạm trật tự công cộng, phù hợp với tập quán, thông lệ
thương mại quốc tế” Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 cũng khăng định: “Hoàn thiện pháp luật dân sự, bảo đảm quyén, lợi ích hợp pháp cua cá nhân, tổ chức khi tham gia giao dịch, thúc đẩy các quan hệ dân sự phát triển lành mạnh; hoàn thiện chế định hop đồng, bôi thường, bôi hoàn ” Thực hiện chủ trương nêu
trên của Đảng, Nhà nước ta đã không ngừng hoàn thiện pháp luật, trong đó có
pháp luật về hợp đồng nhăm xây dựng nên tảng pháp lý thống nhất, đồng bộ, ổn
định cho hệ thống pháp luật dân sự Việt Nam cũng như hoàn thiện thé chế kinh
tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, phục vụ hội nhập quốc tế Tuy nhiên,
ké từ 2007 đến nay mặc dù đã có nhiều lần sửa đổi, bổ sung và hoàn thiện pháp
luật về hợp đồng, song vẫn còn những hạn chế, bất cập trong quy định của pháp
luật về hợp đồng Cụ thể, sự mâu thuẫn trong quy định về hợp đồng trong Bộ
Luật dân sự 2015 với các Luật chuyên ngành khác như Luật Kinh doanh bảo
hiểm, Luật Điện lực, Luật Nhà ở, hay thực tiễn áp dụng pháp luật về hợp đồng ở Việt Nam có quá nhiều quy định phải tuân thủ điều kiện về hình thức văn bản hợp đồng đặc biệt là lĩnh vực thương mại trong nước, thương mại quốc
tế Vô hình chung đã làm hạn chế trong việc bảo vệ quyền ý chí hợp đồng Như vậy, có thê thấy quyền tự do hợp đồng vẫn còn tồn tại một số bất cập, vướng
mặc cân nhanh chóng nghiên cứu, sửa đôi.
Có thể thấy giới hạn quyền tự do ý chí phải là những quy định đảm bảo hài hòa giữa quyền cá nhân và quyền lợi của cộng đồng; giữa quyền của “bên wu
thế” và “bên yếu thế”, đồng thời không can thiệp trực tiếp điều chỉnh các quan hệ hợp đồng Tuy vậy, pháp luật về hợp đồng của Việt Nam đã đặt ra nhiều giới hạn với nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định của hợp đồng, qua đó ảnh hưởng trực tiếp đến lợi ích của các bên trong quan hệ hợp đồng Nhận thấy hạn
chế trên, cần phải có sự điều chỉnh nhất định về nội dung quyền tự do ý chí trong hợp đồng đề đảm bảo sự tương thích của pháp luật Việt Nam với pháp luật
quôc tê cũng như pháp luật của các quôc gia trên thê giới.
Trang 8Để giải quyết vấn đề đó, tác giả đã lựa chọn đề tài: “Sw thé hiện của
nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định hợp đồng của Bộ luật dân sự 2015”
làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sĩ luật học với mong muốn sẽ góp phần
nghiên cứu đầy đủ, sâu sắc, toàn diện hơn về nguyên tắc tự do ý chí trong pháp luật dân sự Việt Nam, thực trạng áp dụng trong thực tiễn, tìm ra những hạn chế, bat cập còn tồn tại và đưa ra một số giải pháp bao đảm thực hiện các quy định về
tự do ý chí.
2 Tình hình nghiên cứu của đề tài
Ở Việt Nam, hiện nay vấn đề nguyên tắc tự do ý chí hợp đồng luôn là vấn
đề được nhiều nhà nghiên cứu luật quan tâm Do đó, có rất nhiều công trình nghiên cứu nhưng các cấp độ và phạm vi nghiên cứu khác nhau, trong đó có một
sô công trình nôi bật, cụ thê như:
Ngô Huy Cương (2013), “Giáo trình Luật Hợp đồng”, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội Có thé coi đây là một trong những tài liệu nghiên cứu chuyên sâu nhất về chế định hợp đồng Giáo trình trên đưa ra cái nhìn tổng quát về chế định tự do hợp đồng qua đó trình bày, phân tích các vấn đề như khái niệm, đặc điểm, nội dung, ý nghĩa Đồng thời so sánh về mặt lý luận với các học thuyết về tự do
hợp đồng khác trên thế giới Bên cạnh đó, giáo trình cũng trình bày những vấn
đề lý luận về nguyên tắc tự do ý chí, sự thể hiện của nguyên tắc tự do ý chí trong
các quy định hợp đồng của Bộ luật Dân sự 2015, so sánh sự thể hiện của nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định hợp đồng qua các thời kỳ Cuối cùng, giáo trình tổng hợp các bat cập, hạn chế mà các đề tài nghiên cứu trước đó đã dé cập, căn cứ theo tình hình thực tiễn dé đưa ra các kiến nghị hoàn thiện chế định tự do
trong pháp luật về hợp đồng.
Đỗ Văn Đại (2017), “Luật hop dong Việt Nam tập 1”, Nxb Hồng Đức.
Cuốn sách là công trình nghiên cứu chuyên sâu của PGS.TS Đỗ Văn Đại, trên cơ sở tuyến chọn, trích dẫn những ban án có tính điển hình, tác giả tập trung
phân tích, bình luận về các vấn đề pháp lý cơ bản của pháp luật hợp đồng Việt
Nam, trong đó có nguyên tắc tự do cam kết, thỏa thuận Ngoài ra, tác giả đã so
Trang 9sánh, tham chiếu với những nội dung tương ứng của pháp luật quốc tế và pháp
luật nhiều quốc gia khác dé đưa ra một số đánh giá, kiến nghị nhằm hoàn thiện
pháp luật hợp đồng Việt Nam.
Dinh Trung Tung (2017), “Những điểm mới cơ bản của Bộ luật dân sự
2015”, Nxb Lao động Bộ luật dân sự chính thức được ban hành ngày
24/11/2015 và có hiệu lực ké từ 01/01/2017, do đó đây được đánh giá là một
trong những tác phẩm đầu tiên đánh giá, phân tích về những điểm mới cơ bản
của Bộ luật Dân sự 2015 Xuyên suốt nội dung, tác giả đã đưa ra những điểm mới của Bộ luật Dân sự, từ những quy định chung đến những quy định cụ thể Đối với nội dung những nguyên tắc cơ bản của pháp luật dân sự, tác giả đã đưa
điểm mới, một số đánh giá cơ bản về ưu điểm, hạn chế trong Bộ luật Dân sự
2015, đồng thời cũng luận giải nguyên nhân, lý do sửa đổi như vậy.
Trần Kiên & Nguyễn Khắc Thu (2019), “Khái niệm hợp đồng và những
nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật hợp đồng Việt Nam”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 2+3/2019 Bài viết này phân tích ba yếu tố cau thành nên một hợp đồng trong khoa học pháp lý Việt Nam từ thời Pháp thuộc đến nay và phân tích ba nguyên tắc cơ bản trong pháp luật hợp đồng Việt Nam đương đại
(nguyên tắc tự do ý chí hay tự do hợp đồng, nguyên tắc thiện chí và nguyên tắc
áp dụng tập quán) qua đó tìm hiểu sự thay đổi về tư duy lập pháp cũng như một
sô ưu điêm và hạn chê của chúng.
Đoàn Thị Ngọc Hải (2019), “Chế định hợp đồng trong pháp luật dân sự”,
Tạp chí Tòa án nhân dân số 12/2019 Bài viết đã khái quát, tổng hợp toàn bộ các quy định pháp luật dân sự về hợp đồng như hình thức, thời điểm có hiệu lực, giao kết, thực hiện, sửa đổi và cham dứt hợp đồng dé phân tích, bình luận, làm
sáng tỏ các quy định đó.
Bên cạnh những bài viết được đăng trên các tạp chí chuyên ngành trên còn
có một số bài viết tiêu biéu như: Lê Nguyễn Gia Thiện & Lê Nguyễn Gia Tho (2014), “Những nguyên tắc cơ bản của các Bộ luật Dân sự trên thé giới và kinh nghiệm cho Việt Nam năm 2005”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 13; Ngô Huy
Trang 10Cương (2008), “7 do ý chí và sự tiếp nhận ý chí trong pháp luật Việt Nam hiện nay”, Tap chí nghiên cứu lập pháp; Đỗ Văn Đại (2008), “Nhâm lẫn trong chế
định hop dong: những bat cập và hướng sửa doi”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp;
Đỗ Văn Dai (2013), “Tw do cam kết, thỏa thuận và giới hạn đối với tự do cam
kết, thỏa thuận - nhìn từ góc độ Hiến pháp ”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp; Ngọc Trang (2019), “Một số van dé pháp lý và thực tiễn về quyên tự do hợp đông ở
Việt Nam hiện nay”, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, Vũ Hồng Nam (2022),
“Hoàn thiện pháp luật về hợp dong theo mau”, Tạp chí tòa án nhân dân.
Trần Hoài Thanh (2014), “Ý chí của chủ thể trong giao dịch dân sự theo
pháp luật Việt Nam hiện hành ”, Luận văn thạc sĩ Luật học, Đại học quốc gia Hà
Nội Tác giả đã đưa ra phân tích một cách có hệ thống các khía cạnh của sự tự
nguyện về ý chí của chủ thể trong giao dịch dân sự Đồng thời, tác giả cũng
phân tích và so sánh được các quy định về sự tự nguyện về ý chí của chủ thể
trong giao dịch dân sự của pháp luật Việt Nam hiện hành và trước đây; so sánh
với pháp luật nước ngoài Hơn nữa, tác giả đánh giá các nguyên nhân dẫn đến việc xác lập giao dịch vi phạm sự tự nguyện về ý chí chủ thể, tình hình tranh
chấp và áp dụng các quy định pháp luật xử lý tranh chấp liên quan đến giao dịch
dân sự vi phạm các điều kiện về sự tự nguyện Cuối cùng, tác giả đề xuất được
các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật.
Phạm Thị Thúy Kiều (2017), “Tu do ý chí giao kết hợp đông trong Bộ luật Dân sự 2015”, Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa luật — Đại học quốc gia Hà Nội.
Trong luận văn, tác giả đã nêu và phân tích những vấn đề lý luận về tự do ý chí trong hợp đồng như khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, cơ sở Bên cạnh đó, tác giả đã
phân tích, đánh giá những quy định của Bộ luật Dân sự 2015 về tự do ý chí trong hợp đồng: đánh giá thực trạng hệ thống pháp luật về ý chí và tự do ý chí của chủ thể trong quan hệ pháp luật dân sự trên cơ sở phân tích, đối chiếu các
văn bản pháp luật và quá trình áp dụng pháp luật dé tìm ra nguyên nhân, bat cập trong thực tiễn Từ đó, tác giả đã trình bảy một số kiến nghị, định hướng và giải pháp nhằm xây dựng hoàn thiện pháp luật về tự do ý chí của chủ thê trong hợp
10
Trang 11Phạm Thu Hằng (2022), “Nguyên tắc tự do ý chí trong Bộ luật dân sự 2015”, Luận văn thạc sĩ Luật học, Đại học quốc gia Hà Nội Luận văn tập trung
nghiên cứu các học thuyết về tự do ý chí, qua đó thay được các đặc điểm của
nguyên tắc tự do ý chí trong quy định của Bộ luật Dân sự 2015 Đồng thời tìm ra các hạn chế, bất cập của việc áp dụng các nguyên tắc trong thực tiễn dé đưa ra
các định hướng, giải pháp góp phần hoàn thiện các quy định pháp luật hiện
Các công trình trên đã đề cập đến các khía cạnh khác nhau về nguyên tắc tự do ý chí trong quy định về hợp đồng, đa số đều đưa ra những nội dung cơ bản về nguyên tắc tự do ý chí như khái niệm, ý nghĩa, nội dung và thực trạng các quy
định pháp luật, thực tiễn thực hiện nguyên tắc Tuy nhiên, các công trình còn có
hạn chế do việc nghiên cứu trong thời điểm trước đây, khi tình hình kinh tế, xã
hội chưa 6n định Đặc biệt, hiện nay do bùng nô của cuộc cách mạng khoa học
công nghệ 4.0 nên việc nghiên cứu cách hệ thống về nguyên tắc tự do ý chí hợp đồng là điều cực kỳ quan trọng Xuất phát từ những lý do trên tác giả kế thừa kết
quả trong các công trình trước, nghiên cứu một cách toàn diện và có hệ thống về nguyên tắc tự do ý chí trong hợp đồng: trình bày, phân tích thực tiễn trong quá trình áp dụng nguyên tắc tự do ý chí trong hợp đồng và đưa ra các giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm đảm bảo thực hiện nguyên tắc.
3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu3.1 Mục đích nghiên cứu
Phân tích, làm rõ những vấn đề lý luận, các quy định liên quan đến nguyên tắc tự do hợp đồng, đánh giá thực tiễn thi hành dé chỉ ra những van đề vướng
mắc, bất cập trong quy định hiện hành và đề xuất các giải pháp hoàn thiện Bộ
luật Dân sự 2015 về nguyên tắc tự do ý chí và các giải pháp đảm bảo thực thi.
3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu
Luận văn tập trung thực hiện các nhiệm vụ sau:
II
Trang 12Thứ nhất, làm rõ những vấn đề lý luận về nguyên tắc tự do ý chí như khái niệm, nội dung, ý nghĩa của nguyên tắc, mỗi quan hệ nguyên tắc tự do ý chí với các nguyên
tắc khác.
Thứ hai, phân tích quy định của Bộ luật Dân sự năm 2015 về nguyên tắc tự do ý chí, sự thê hiện của nguyên tắc này trong các quy định cụ thê của Bộ luật.
Thứ ba, đánh giá thực trạng của việc áp dụng nguyên tắc tự do ý chí, chỉ ra
những hạn ché, thiếu sót và đề xuất một số giải pháp nhằm bao đảm việc thực hiện
nguyên tắc tự do ý chí có hiệu quả trong thực tiễn.
4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu
Trong luận văn này, tác giả tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận về tự do ý chí, quy định pháp luật về nguyên tắc tự do ý chí trong Bộ luật Dân sự
2015 và thực tiễn thi hành pháp luật dân sự về nguyên tắc tự do ý chí.
4.2 Pham vi nghiên cứu
Phạm vi về thời gian: Luận văn tập trung nghiên cứu quy định của Bộ luật
Dân sự năm 2015 về nguyên tắc tự do ý chí.
Pham vi về không gian: Nghiên cứu thực trạng quy định pháp luật Việt
Nam và thực tiên thực hiện về nguyên tac tự do ý chí trên phạm vi cả nước.5 Phương pháp nghiên cứu
Dé đạt được mục tiêu nghiên cứu đặt ra, trong quá trình nghiên cứu, tác giả
dựa trên phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy
vat lịch sử thuộc lý luận chủ nghĩa Mác - Lénin để tìm ra mối quan hệ biện chứng giữa những vấn đề lý luận về nguyên tắc tự do ý chí và thực tiễn thực hiện nguyên tắc tự do ý chí hiện nay.
Các phương pháp nghiên cứu cụ thể được sử dụng bao gồm:
Phương pháp thu thập dữ liệu sơ cấp và thứ cấp: Dit liệu sơ cấp là những
dữ liệu chưa có sẵn, được thu thập lần đầu, do chính người nghiên cứu thu thập.
Các dit liệu sơ cấp sẽ đưa ra những đánh giá khái quát va dẫn chứng về thực tiễn
12
Trang 13thực hiện nguyên tắc tự do ý chí Dữ liệu thứ cấp là dữ liệu đã có sẵn, không phải do mình thu thập, đã công bố nên dễ thu thập, ít tốn thời gian, tiền bạc trong quá trình thu Phương pháp này được sử dụng chủ yếu ở Chương I nhằm làm nguồn dit liệu tham khảo và bổ sung thông tin trong bài viết Các tai liệu, luận văn, công trình nghiên cứu thu thập được đã hệ thong hóa một số van dé lý
luận về nguyên tắc tự do ý chí Trong các tải liệu đó có những nhận định cụ thể đã được chứng minh trong thực tế giúp cho việc triển khai và làm căn cứ dé
hoàn chỉnh bài nghiên cứu.
Phương pháp phân tích, chứng minh: sử dụng dé phân tích sự thê hiện của
nguyên tắc tự do ý chí trong các quy phạm pháp luật dân sự tại Chương II Bên cạnh đó, nguyên tắc này còn được sử dụng để phân tích thực tiễn thi hành trong thực tế tại Chương III và chứng minh thông qua các bản án đã có hiệu lực pháp luật Từ những nhận định cụ thể, tác giả sẽ dẫn chiếu các vấn đề còn hạn chế trong quá trình thực hiện nguyên tắc tự do ý chí về hợp đồng hiện nay Trên cơ
sở đó đánh giá van dé với lập luận, dẫn chứng một cách thuyết phục Đây là
phương pháp tạo ra tính thiết thực của dé tài nghiên cứu với những van dé thực
tiễn hiện nay.
Phương pháp tổng hợp: Tw những lập luận, dan chứng cụ thé đã được phân
tích, tác giả có những nhận định, đánh giá khái quát về nguyên tắc tự do ý chí,
đồng thời phát hiện, đánh giá những bắt cập của pháp luật về nguyên tắc tự do ý
chí Tổng hợp lại tất cả những van dé đã nghiên cứu dé đưa ra một cái nhìn tổng quát liên quan đến nguyên tắc tự do ý chí về hợp đồng Từ đó đưa ra những định
hướng và đề xuất dé hoàn thiện pháp luật về nguyên tắc tự do ý chí Phuong pháp tông hợp chủ yếu được áp dung tại tiểu kết các chương, phần cuối chương II và phần kết luận.
Phương pháp so sánh, đối chiếu thông tin: Trong quá trình nghiên cứu, tác
giả sử dụng phương pháp so sánh, đối chiếu dé chi ra sự khác biệt trong các văn bản pháp luật quy định về nguyên tắc tự do ý chí và những vấn đề liên quan qua từng thời kỳ từ đó giúp tác giả có góc nhìn khách quan hơn về nguyên tắc.
13
Trang 14Ngoài ra, nguyên tắc này được sử dụng nhiêu tại chương lý luận đê làm rõ cácquan điêm, ý kiên vê khái niệm nguyên tac tự do ý chí của môi nhà nghiên cứukhác nhau.
Trong các phương pháp nghiên cứu được sử dụng bao gồm phương pháp
duy vật biện chứng, phương pháp duy vật lịch sử của chủ nghĩa Mác - Lénin,
phương pháp phân tích, phương pháp so sánh, phương pháp phân tích — tông
hợp thì phương pháp nghiên cứu và phân tích là hai phương pháp được sử dụngnhiêu nhât.
6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
Luận văn là công trình nghiên cứu chuyên sâu về nguyên tắc tự do ý chí.
Về mặt lý luận, luận văn tập trung nghiên cứu có hệ thống các quan điểm, khái niệm nguyên tắc tự do ý chí, qua đó thấy được đặc điểm, ý nghĩa của nguyên tắc
tự do ý chí của các chủ thé khi tham gia vào các giao dịch dân sự Về mặt thực tiễn, luận văn tìm và tổng hợp các hạn chế, bất cập của các quy định của pháp luật về vấn đề này Từ đó phân tích tình hình thực hiện, áp dụng pháp luật hiện hành, so sánh với các quy định của Bộ luật dân sự 2015 để đưa ra các vướng mắc, khó khăn trong thực tiễn.
Tóm lại, đây là công trình khoa học có hệ thống, kết quả nghiên cứu sẽ làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn về nguyên tắc tự do ý chí và các vấn đề liên
quan Những yêu cau đặt ra đối với các chủ thể giao dịch dân sự, cơ quan tiến hành t6 tụng khi giải quyết các tranh chấp liên quan đến nguyên tắc tự do ý chí.
Luận văn sẽ là tài liệu tham khảo cho các nhà nghiên cứu, giảng viên, học viên,
sinh viên Bên cạnh ý nghĩa về mặt khoa học, Luận văn còn là tài liệu tham khảo
trong quá trình xây dựng và ban hành các văn bản hướng dẫn thi hành hoặc văn ban sửa đổi, bố sung Bộ luật Dân sự 2015.
7 Bo cục của luận văn
Ngoài phân mở đâu, kêt luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung củaluận văn gôm 3 chương:
14
Trang 15Chương 1: Một số vấn đề lý luận về nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định về hợp đồng.
Chương 2: Sự thể hiện nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định về hợp đồng của Bộ luật dân sự 2015.
Chương 3: Thực tiễn thi hành nguyên tắc — phương hướng hoàn thiện pháp
luật và một số kiến nghị đảm bảo thực hiện nguyên tắc tự do ý chí.
15
Trang 16CHUONG 1 MOT SO VAN ĐÈ LUẬN VE NGUYEN TAC TU DO Ý
CHÍ TRONG CÁC QUY ĐỊNH VE HOP DONG
1.1 Khái quát chung về nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định về
hợp đồng
1.1.1 Khái niệm của nguyên tắc tự do ý chí trong các quy định về hợp
Dé có thé làm sáng tỏ khái niệm nguyên tắc tự do ý chí trong hợp đồng,
trước hết cần hiểu rõ khái niệm nguyên tắc Thuật ngữ “nguyén tac” bắt nguồn
từ tiếng La tinh là “principium” có ba nghĩa: 1) luận điểm cơ bản, luận điểm gốc của học thuyết; 2) niềm tin, quan điểm đối với sự vật; 3) nguyên lý cấu trúc
và hoạt động của dụng cụ, thiết bị [18].
Theo từ dién tiếng Việt, nguyên tắc được hiểu là “diéu cơ bản định ra, nhất thiết phải tuân theo trong một loạt việc làm” [24] Vì vậy, có thê hiểu nguyên
tắc của pháp luật dân sự được hiểu là những quan điểm, tư tưởng chỉ đạo hoạt động xây dựng và áp dụng pháp luật dân sự Nguyên tắc không chỉ định hướng
việc giải quyết các vấn đề dân sự mà trước hết định hướng cho hoạt động xây
dựng pháp luật trong thực tiễn Những nguyên tắc của pháp luật thường được
thé hiện trong nội dung đường lối chính sách của Đảng Cộng sản, nội dung các
chính sách pháp luật.
Ngay từ thuở sơ khai, khi con người ý thức được sự tồn tại của mình đối
với các vật thê khác trong vũ trụ, van đề về tự do đã được dé cập nhiều lần Cụ thể, một quan điểm về “tw do” trong lịch sử triết học thế giới có thể kế đến như
Trong nền dân chủ chủ nô, cùng với sự quan tâm đến giới tự nhiên và vũ trụ, các vấn đề con người và xã hội cũng đã được tìm hiểu một cách sâu sắc.
Con người giờ đây không chỉ là chủ thể, mà còn là một đối tượng nghiên cứu Thời cực thịnh của sự phát triển xã hội cho phép các công dân nghĩ về trách nhiệm và quyên lợi tập thé gắn với quyền lợi quốc gia Nhà khai sáng dau tiên trong thế giới cô đại phương Tây - Protagoras đã khăng định: “Con người là
16
Trang 17thước do của vạn vật, là thước đo tôn tai của sự vật tôn tại, cũng là thước đo
không ton tại của sự vật không tồn tại” Sự khang dinh nay lay con người làm hệ quy chiếu dé giải quyết các van đề về tồn tại và nhận thức Trong sự tự do
mang tính tự ý thức đó, Protagoras xem nghệ thuật tranh luận như là phương
thức chứng minh vai trò của chủ thể Socrates đã chọn cách tiếp cận khác khi
nhấn mạnh rằng, sự tự do mang tính tự ý thức được đề cao chỉ trong chừng mực
nó được gan với mục đích đạo đức cao nhat - cái Thiện phô quát.
Aristoteles - nhà triết học Hy Lạp cô đại nổi tiếng đã đề cập đến năng lực
lựa chọn tự do từ bình diện đạo đức - chính trỊ Ông cho rằng, con người với tư
cách sinh vật xã hội, luôn biết chon cho minh cách sống và lối ứng xử phù hợp với lý trí Năng lực lựa chọn tự do không có nghĩa là vượt quá khuôn khổ của
các quy tắc, các chuân mực truyền thống, là sự khăng định cái tôi một cách vô nguyên tắc Nó phải dựa trên sự nhận thức về vị trí của cái tôi giữa những cái khác Trong đạo đức học, năng lực đó là “tinh trung dung” - chọn cái tối ưu từ nhiều cái tốt, khắc phục cả sự bất cập lẫn sự thái quá Và, do vậy, “rung dung”
khác với “ba phải”, lung ching, lại càng khác với thái độ lãnh dam, ding dung
trong cuộc sông.
Epikouros là người đã đem lại những suy nghĩ mới về vấn đề tự do Theo ông, tự do trước hết phải được hiểu như sự giải thoát của con người khỏi mọi ràng buộc của sỐ phận, lay sự thư thái, tĩnh tâm làm điều kiện cho đời sống cá nhân Tự do là tự chủ, tự quyết định hành động vươn tới hạnh phúc, tránh mọi
khổ đau và không bị cám dé bởi những thú vui vật chất tầm thường Và, tự do
như thế mới là tự do mang tính người Rằng, tự do là không bị lệ thuộc vào thói
quen ý thức và tín ngưỡng truyền thống, không bận tâm đến cái chết, không thừa
nhận vai trò của thần thánh cả trên trời lẫn dưới đất.
Trong luận án tiên sĩ của mình - Vê sự khác nhau giữa triệt học tự nhiêncủa Democritus và triệt học tự nhiên của Epiquya, sau khi phân biệt cách hiéucủa Democritus và Epikouros về sự vận động của các nguyên tử, C Mac đã pháthiện ra ở Epikouros xu hướng nhân bản hóa nguyên tử luận và thông qua đó,
17
Trang 18ông đề cao sự tự ý thức tự do của con người, khát vọng giải phóng khỏi tính tất
yếu xã hội - cái được hiểu như là những trói buộc, áp đặt của xã hội phi nhân
tính Dé áp dụng đối với con người, - C Mác viết, “với tu cách là con người, trở
thành khách thể thật sự duy nhất của mình, dé trở thành như vậy con người phải phá tan ở trong bản thân minh tổn tại hiện hữu tương đối của mình, sức mạnh
của những ham muon và của thiên nhiên mù quáng ”
Theo nhà triết học John Locke “Tự do là khả năng con người có thể làm
bất cứ điều gì mà mình mong muốn mà không gặp bắt kỳ cản trở nào” Như vậy tự do ở đây chỉ là khả năng của con người Còn nhà triết học cận đại Hegel thì
cho rằng: “Tự do là cái tắt yếu được nhận thức ” Như vậy, tự do theo quản điểm
của ông không chỉ là nhận thức mà cả ở hành động Tuy nhiên, theo Hegel,
muốn có tự do thì trước hết phải nhận thức được cái tất yêu, cái quy luật Người
ta nhận thức được quy luật đến đâu thì hành động tự do được bảo đảm đến day.
Vi phạm quy luật, tat yếu sẽ bi mất tự do.
Theo bách khoa toàn thư mở Wikipedia có giải thích: “7 do, theo triết học, liên quan đến ý chí tự do so với thuyết quyết định Theo Oxford English
Dictionary, tự do là “thực tế của việc không bị kiểm soát bởi một thé lực đối với số phận; ý chí tự do” Trong chính trị, tự do bao gom các quyền tự do xã hội và tự do chính trị mà tat cả các thành viên cộng đồng xã hội được hưởng và là tự do dân sự Trong thân học, tự do là tự do khỏi những ảnh hưởng của “tội lỗi,
tâm lý nô lệ, hoặc mối quan hệ ràng buộc với thế gian” Nói chung, tự do ở đây
được dé cập như một quyền lợi, khái niệm theo triết học và chính trị, là khác biệt với trạng thái hoặc khả năng tự do trong đó chủ yếu, nếu không phải là độc nhất, tình trạng tự do là khả năng tự quyết, làm theo một ÿ chí và điều gì có quyên làm; trong khi quyên tự do liên quan đến việc không có những hạn chế
tùy tiện và xem xét các quyên của tát cả những người có liên quan”.
Có thé thay “tv do” là một từ ngữ Hán việt “7” có nghĩa là chính minh (tự ý, tự quyết); “do” có nghĩa là nguồn gốc, căn nguyên bởi đâu mà ra (lý do, nguyên do) Như vậy, “ đo” có nghĩa là mọi sự vật, hiện tượng diễn ra đều
18
Trang 19xuất phát từ mình: cái gì do tôi làm ra, căn do bởi mình (chứ không bởi ai khác),
nó mang tính cách tích cực “7 do” được đặt ở từng hoàn cảnh cu thể và thời
điểm khác nhau cũng sẽ mang ý nghĩa khác nhau Tự do có thé hiểu là danh từ
chỉ trạng thái một dân tộc, một xã hội và các thành viên không bị cắm đoán, hạn
chế vô lý trong các hoạt động xã hội - chính trị Hay là trang thái của đất nước
không bị giam cầm hoặc không bị làm nô lệ Tựu chung lại có thé hiểu “tr do” theo rất nhiều cách khác nhau dựa theo từng hoàn cảnh cụ thể “Tự do”
chính là quyền lựa chọn của con người, được làm những gì mà mình muốn, mình thích mà không phụ thuộc vào bat kỳ yếu tố nao tác động.
“Ý chí” là mặt năng động của ý thức, biểu hiện ở năng lực thực hiện những hành động có mục đích, đòi hỏi phải có sự nỗ lực khắc phục khó khăn bên ngoai
và bên trong Đây là một hiện tượng tâm lý, ý chí cũng là một sự phản ánh hiệnthực khách quan thông qua mục đích của hành động, nhưng mục đích đó không
có san mà được con người nhận thức một cách tự giác, mục đích ay do cac diéu
kiện của hiện thực khách quan quy định Bên cạnh đó, “ý chi” là hình thức tâm
lý điều chỉnh hành vi tích cực nhất của con người, là năng lực tâm lý cho phép
con người vượt qua mọi khó khăn, trở ngại dé thực hiện đến cùng mục đích đã xác định [26] “Ý” ở đây có thể hiéu là mong muốn, là suy nghi, là nguyện vọng của một người Con “chi” chính là sự bền bi, kiên trì, kiên định, nỗ lực không
ngừng nghỉ trước mọi khó khăn thử thách Nhu vậy, “ý chi” chính là dé nói lên sự bên bỉ nỗ lực không biết mệt mỏi của một người với mục tiêu mà bản thân họ
đã đề ra Đồng thời ý chí cũng phải thể hiện được sự nỗ lực, có định hướng cũng
như mục tiêu rõ ràng Một người làm việc bat chap, làm việc không có mục đích
thì sẽ không được gọi là một người có ý chí.
Ngoài ra, để có thể làm rõ được khái niệm tự do ý chí trong các quy định về
hợp đồng, cần phải hiểu “hop đồng” theo quy định pháp luật Việt Nam là gì? Ngay từ khi các quy định sơ khai nhất về pháp luật được ban hành, những nhà làm luật, người quản lý đã có những quy định về hợp đồng, tuy nhiên ở mỗi giai đoạn, tên gọi “hop đồng” lại có sự thay đổi nhất định, cụ thé: Theo Điều 644 Bộ
19
Trang 20Dân luật Bắc Kỳ năm 1931 quy định: “Kế ước là một hiệp ước của một người
hay nhiều người cam đoan với một hay nhiễu người khác để tặng cho, để làm hay không làm cai gì” Theo Điều 680 Bộ Dân luật Trung Kỳ năm 1936 quy định: “Khé ước là một hiệp óc cua một người hay nhiễu người cam đoan với
một hay nhiều người khác để chuyển giao, để làm hay không làm cái gì ”.
Sau khi đất nước thống nhất, pháp luật Việt Nam vẫn tiếp tục ghi nhận chế định hợp đồng là một trong những chế định vô cùng quan trọng, điều này được
thể hiện cụ thể qua Bộ luật Dân sự của các giai đoạn: Theo Điều 653 Bộ Dân
luật Việt Nam Cộng hòa năm 1972 quy định: “Khé ước hay hiệp ước là một
hành vi pháp lý do sự thỏa thuận giữa hai người hay nhiễu người để tạo lập, di chuyển, biến cải hay tiêu trừ một quyên lợi, đối nhân hay đối vật” Theo Điều
394 Bộ luật Dân sự năm 1995 và Điều 388 Bộ luật Dân sự năm 2005 của Việt Nam ngày nay đều quy định: “Hợp đồng dân sự là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc cham dứt quyên, nghĩa vụ dân sự” Cudi cùng, trong Điều 385 Bộ luật Dân sự năm 2015 quy định: “Hợp dong là sự thỏa thuận
giữa các bên về việc xác lập, thay đôi hoặc cham đứt quyên, nghĩa vụ dân sự ”.
Dễ thấy, khái niệm về hợp đồng của hai bộ Dân luật Bắc Kỳ và Trung Kỳ thiếu sự bao quát khi đề cập ngay đến một sự phân loại nghĩa vụ dựa trên nội dung của nghĩa vụ, là chuyển giao quyền, làm hoặc không làm một việc gì đó Cách phân loại này được đề cập tới nhiều trong việc thực hiện nghĩa vụ, nhưng cũng chỉ là một cách trong nhiều cách phân loại nghĩa vụ Nội hàm của hai khái
niệm này không bao quát được yếu tô tạo lập hậu quả pháp lý Khái niệm hợp đồng của hai bộ luật này chịu ảnh hưởng sâu sắc bởi Bộ luật Dân sự Pháp năm 1804, do những chuyên gia pháp lý thời đó là người Pháp hoặc tiếp thu nền khoa
học pháp lý Pháp [19] Bộ Dân luật năm 1972 nhắc đến sự thỏa thuận với nghĩa
tương đồng với khế ước/hợp đồng Tuy nhiên điều này không gây ra sự nhằm
lẫn nào vì việc tạo lập hậu quả pháp lý được nhắc đến ngay sau đó Đến BLDS năm 1995 và Bộ luật Dân sự năm 2005, khái niệm hợp đồng và chế định hợp đồng trong Bộ luật Dân sự có tính bao quát cho toàn bộ các quan hệ tư nơi mà
20
Trang 21các chủ thé trong quan hệ ở vị thế bình dang với nhau và giao kết hợp đồng dựa
trên tự do ý chí Thuật ngữ “hợp đồng dân sự ” trong Bộ luật Dân sự 2005 có lẽ là sự kế thừa mặc định từ Bộ luật Dân sự năm 1995 Tại thời điểm năm 1995,
khi Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế 1989 còn tồn tại nên việc quy định cụ thể “hợp
dong dân sự” đề phân biệt với “hợp đồng kinh tế” là phù hop Tuy nhiên đến 2015, khi Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế đã hết hiệu lực năm 2006 thì khái niệm hợp đồng đã được rút ngăn lại, lược bỏ thuật ngữ “dan sự” Theo đó, hợp dong
được hiểu là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt
quyền, nghĩa vụ dân sự.
Theo Vũ Văn Mẫu, nguyên tắc tự do ý chí trong luật hợp đồng là một sản phẩm lich sử của các lý thuyết về tự do thế ky XVIII, ảnh hưởng mạnh mẽ đến
các Bộ luật Dân sự của Pháp và Đức [7], gián tiếp ảnh hưởng tới pháp luật hợp đồng của Việt Nam Lý thuyết này ủng hộ tự do ý chí vô giới han vì tin rang sự tự do thương lượng giữa các cá nhân với nhau dé ràng buộc chính mình sẽ mang lại công băng và sự tự do cạnh tranh sẽ mang lại sự thịnh vượng về kinh tế [20],
đã dẫn tới hệ quả là coi hợp đồng và hành vi pháp lý đơn phương là một nguồn gốc quan trọng của nghĩa vụ vì nó đến từ chính ý chí của chủ thé bị ràng buộc.
Đó cũng là hai căn cứ phát sinh nghĩa vụ đầu tiên trong Bộ luật Dân sự Việt Nam năm 2015 tại Điều 275.
Từ những quan điểm, phân tích nêu trên có thé đưa ra khái niệm như sau: “Nguyên tắc tự do ý chí trong hợp đông là những quan điểm, tư tưởng chỉ đạo,
được áp dụng trong thỏa thuận, cam kết giữa các chủ thể trong xã hội làm phát
sinh, thay đổi hay cham dứt quyển, nghĩa vụ (quan hệ hợp dong) Theo đó, các bên trong quan hệ hợp đông được tự do giao kết hay thỏa thuận về việc xác lập
quyên và nghĩa vụ dân sự theo ý chí của mình miễn là nó không vi phạm diéu
cám của luật, trai đạo đức xã hội ”.
21
Trang 221.1.2 Nội dung của nguyên tắc tự do ý chí
Có thé nói, nội dung cơ bản của nguyên tắc tự do ý chí đó là: các chủ thé trong xã hội được tự do cam kết, thỏa thuận nhằm xác lap, thực hiện, chấm dứt
quyên, nghĩa vụ dân sự của mình.
Kết thúc chiến tranh, lập lại hòa bình, tất cả các quốc gia trên thế giới đều hướng đến khôi phục, phát triển kinh tế nhanh nhất dé đảm bảo đời sống, nâng
cao mức sống cho nhân dân Bên cạnh các chính sách hướng thắng đến việc phát
triển kinh tế, tăng năng suất lao động, các quốc gia còn quan tâm đến việc
xây dựng pháp luật, tạo hành lang pháp lý hướng các chủ thể trong xã hội thực
hiện theo đúng mong muốn của mình Trong đó, có nội dung về quyền tự do ý
chí hợp đồng Có thé thay, da số các quốc gia trên thế giới khi ghi nhận quyền tự
do ý chí hợp đồng thường quy định dưới dạng nguyên tắc của ngành luật dân sự, theo đó các chủ thé có quyền được xác lập, thực hiện hoặc cham dứt quyên,
nghĩa vụ dân sự của mình trên cơ sở tự do, tự nguyện cam kết, thỏa thuận.
Tại Trung Quốc, trước năm 2020 không có một Bộ Dân luật thống nhất mà
chỉ có một Bộ Quy tắc chung về dân luật ban hành năm 1987 đóng vai trò như là
một Bộ Dân luật khi quy định các vấn đề bao hàm hầu hết các nội dung cơ bản của đời sống dân sự Bộ quy tắc này gồm 9 chương, bao quát các van dé như: các nguyên tắc cơ bản, tự nhiên nhân, pháp nhân, hành vi dân sự và đại diện, quyền dân sự, nghĩa vụ dân sự, giới hạn, quan hệ dân sự có yêu tô nước ngoài và điều khoản bổ sung Trong Chương I về Các nguyên tắc cơ bản, nhà làm luật
Trung Quốc quy định trước hết là về các mục đích của Bộ Dân luật Đến năm
2020, khi Bộ luật Dân sự Trung Quốc được ban hành, các tư tưởng, nội dung cốt
lõi trong quy định cũ đa số được tiếp thu và ghi nhận, đặc biệt nội dung về nguyên tắc tự do ý chí tại Chương III về Hợp đồng Có thé nói, ý nghĩa cũng
như mục đích hướng đến của Bộ luật Dân sự Trung Quốc nhằm hướng đến việc điều hòa lợi ích công và lợi ích tư, do đó đã khang định rang các lợi ích tư nhân được tôn trọng và bảo vệ Quyền và nghĩa vụ của các bên là bình đắng, không
bên nào được xâm phạm bên nào, các nguyên tắc tự nguyện, công băng, bôi
22
Trang 23thường ngang giá trị, thiện chí và tin cân được áp dụng triệt để [27] Như vậy, có
thé thấy quy định của Trung Quốc về nguyên tắc tự do ý chí đã khang định đây là quyền của các bên được tự do, tự nguyện khi tham gia giao kết các giao dịch
và không bên nào được xâm phạm.
Ngoài ra, Tại Điều 10 Bộ Dân luật Iran cũng khang định rằng khế ước ràng
buộc các bên trừ trường hợp xung đột rõ ràng với quy định của luật Bộ Dân luật
Iran tuyệt đối bảo vệ quyền tự do lập ước và ràng buộc nghĩa vụ lẫn nhau của các bên Điều này có nghĩa răng, pháp luật Iran công nhận và tuyệt đối bảo vệ quyên tự do thỏa thuận giữa các bên miễn sao sự thỏa thuận đó không xung đột,
mâu thuẫn, trái ngược với các quy định của luật.
Như vậy, nguyên tắc tự do thỏa thuận, cam kết hay tự do ý chí được hầu hết các quốc gia trên thế giới ghi nhận với bản chất là quyền của các chủ thể
được thỏa thuận, giao kết hợp đồng theo mong muốn của mình, không bị ràng buộc bởi bat kỳ chủ thé nào khác trong xã hội Tuy nhiên, ở mỗi quốc gia, vùng lãnh thé, phụ thuộc vào điều kiện, tình hình kinh tế, chính trị, xã hội, văn hoá lai
có cách quy định riêng, phù hợp nhưng nhìn chung, đều hướng đến bảo vệ tối đa
quyền tự do của các chủ thé trong xã hội.
1.1.3 Một số ngoại lệ của nguyên tắc tự do ý chí
Từ khi nguyên tắc tự do ý chí được ghi nhận tại các văn bản quy phạm pháp luật, nó đã giúp cải thiện tình hình xã hội, nền kinh tế trở nên sôi động,
phục hồi và nhanh chóng phát triển, quyền lợi của các chủ thé xã hội cũng được
bảo vệ tốt hơn Tuy vậy, một bộ phận chủ thé lợi dụng nguyên tắc tự do ý chí
này dé xâm phạm đến quyền, lợi ích hợp pháp của những chủ thể khác, làm ảnh hưởng đến hoạt động quản lý xã hội của Nhà nước, do đó một sỐ ngoại lệ của nguyên tắc tự do ý chí được ra đời Cụ thé, đó là mọi cam kết, thỏa thuận không
trái pháp luật, trật tự công, đạo đức và thuần phong mỹ tục.
Nội dung này được hầu hết các quốc gia trên thế giới ghi nhận trong
nguyên tắc tự do ý chí hợp đồng, đây được xem là giới hạn nội dung thỏa thuận
nhằm định hướng ý chí, hành động của các chủ thể trong xã hội theo khung
23
Trang 24chuẩn, tạo ra sự thống nhất giữa các thỏa thuận Trong các giới hạn trên, thuật
ngữ “trật tv cong” là thuật ngữ có khá nhiều tranh luận Có quan điểm cho rang trật tự công là trang thái ôn định, có tổ chức, có kỉ luật ở nơi công cộng Những
nơi phục vụ lợi ích công cộng như đường phố, quảng trường, công viên, bệnh viện, nhà hát, rạp chiếu bóng, bãi biển, khu nghỉ mát được tô chức, sắp xếp
ngăn nắp, các quy ước chung được mọi người tôn trọng, thực hiện nghiêm chỉnh Cũng có quan điểm nhận định trật tự công cộng là hệ thống các quan hệ
xã hội được hình thành và điều chỉnh bởi các quy định của pháp luật và các nội
quy, quy tắc về trật tự chung, an toàn chung, mà đòi hỏi mọi thành viên của xã
hội phải tuân theo những quy định chung đó nhằm đảm bảo cho cuộc sống, lao
động, sinh hoạt bình thường của mọi người trong xã hội Theo từ điển thuật ngữ pháp lý, “#ái công” được hiểu là “ tinh trang xã hội của một quốc gia
trong một thời điểm xác định mà hoà bình, 6n định và an toàn công cộng không
bị xáo trộn” [L7] Theo Vũ Văn Mẫu & Lê Đình Chân thì cho rằng: “trật tự
công cộng ” là một ý niệm rat rộng rãi, mềm dẻo dé bảo vệ lợi ích chung của xã hội Một cách thuần phác nhất, ý niệm trật tự công thường đi đôi với ý niệm thuần phong mỹ tục và thường được viện dẫn trong cùng một bản án [21] Tóm
lại, dù hiểu theo nghĩa nào, “2á tw công” cũng có nội hàm là các chuẩn mực mang tính mệnh lệnh mà các chủ thể không thê vi phạm bằng hành vi hoặc thỏa thuận khác Đó là những giá trị, chuẩn mực hết sức trừu tượng và không thé được quy định một cách rõ rang, những giá trị này luôn được bao vệ nhằm dap
ứng tông thể các yêu cầu căn bản về chính trị, xã hội, kinh tế của quốc gia, nó có chức năng cơ bản nhằm duy trì sự én định xã hội, đạo đức và thuần phong mỹ
tục, hoặc nhăm bảo vệ những lợi ích căn bản của công dân.
Trong nội dung này, pháp luật các quốc gia trên thế giới ghi nhận thành 03 quan điểm lớn: (i) ghi nhận khung giới hạn sự thỏa thuận là pháp luật, trật tự
công, đạo đức, thuần phong mỹ tục; (ii) chỉ ghi nhận giới hạn sự thỏa thuận đó
là các quy định pháp luật.
24
Trang 25Nhóm quan điểm thứ nhất Điển hình cho quan điểm này đó là Pháp Theo Điều 6 Bộ dân luật Pháp ghi nhận giới hạn của các giao dịch dân sự khi tuyên bố rằng những thỏa thuận dân sự nào mà trái trật tự công hoặc đạo đức thì đương
nhiên bị bãi bỏ Như vậy, khi các giao dịch có nội dung trái với trật tự công, đạo
đức thì mặc nhiên bị bãi bỏ, không có bất gì giá trị trên thực tế Ngoài ra, quan điểm này cũng được ghi nhận tại Điều 6 Bộ Dân luật Philippines, Điều 7 Bộ
Dân luật bang Louisiana (Hoa Ky) Dao đức xã hội cũng là một lĩnh vực mà các
thỏa thuận không thể xâm phạm, vì nó là các quy tắc xử sự chung, định ra các
chuẩn mực cư xử cho nhóm cộng đồng dân cư qua một thời gian dài Vì thế nếu
các giao dịch dân sự bị xem là phi đạo đức thì đương nhiên vô hiệu vì nó trái vớicách hành xử mang tính luân lý đã được thừa nhận rộng rãi [27].
Nhóm quan điểm thứ hai Đại diện cho nhóm này là Iran, quốc gia này cho rằng sự tự nguyện chỉ nên bị giới hạn dưới góc độ pháp luật bởi pháp luật đã ghi nhận hết những vấn dé trong đời sống xã hội Cụ thé, tại Điều 10 Bộ Dân luật
Iran không giới hạn sự tự nguyện, tự do thỏa thuận dưới góc độ trái đạo đức xãhội, chỉ giới hạn sự ràng buộc này khi nó trái pháp luật Tuy nhiên, theo quan
điểm cá nhân, xã hội luôn phát triển, do đó những vấn đề xã hội luôn phát sinh từng ngày, điều này dẫn đến việc quy định pháp luật không thé bao chứa tat cả những “thir” nay sinh trên thực tế Đặc biệt, đạo đức, thuần phong mỹ tục vô cùng trừu tượng, việc đưa những nội dung về tinh thần khó có thể trình bày
trong các văn bản luật mang tính mệnh lệnh.
Theo ý kiến cá nhân, tác giả đồng tình với quan điểm đầu tiên khi ghi nhận
khung giới hạn sự thỏa thuận là pháp luật, trật tự công, đạo đức, thuần phong mỹ
tục bởi: nếu quy định theo hướng chỉ ghi nhận giới hạn sự tự do thỏa thuận là pháp luật, rõ ràng điều này không đảm bảo sự ổn định về các giá trị tinh thần (đạo đức) Như trên cũng phân tích, đạo đức, thuần phong mỹ tục không thể
được quy định rõ ràng, cụ thé trong pháp luật nhưng đây cũng là một trong những nội dung không thê thiếu, các chủ thê khi thỏa thuận giao dịch buộc phải
lưu tâm nên việc chỉ giới hạn thỏa thuận theo quy định pháp luật là không hợp
25
Trang 26lý Ngoài ra, pháp luật được hiểu là toàn bộ các quy phạm điều chỉnh các mối quan hệ phát sinh trong xã hội, trong nhiều trường hợp, quy định các ngành luật
khác nhau sẽ có sự khác biệt nhất định do đó việc một thỏa thuận trong một lĩnh
vực đặc thù chịu giới hạn bởi toàn bộ quy định pháp luật liên ngành có phù hợphay không?
Nói tóm lại, ngoại lệ của nguyên tắc tự do ý chí được đa số các quốc gia trên thế giới ghi nhận đó là pháp luật, trật tự công, đạo đức và thuần phong mỹ
tục Các bên đều có thé thỏa thuận xác lập, thực hiện, thay đổi, chấm dứt giao
dịch khi không vi phạm các ngoại lệ trên.
1.1.4 Ý nghĩa nguyên tắc tự do ý chí
Thứ nhất, nguyên tắc tự do ý chí có ý nghĩa quan trọng trong việc ghi nhận,
bảo vệ quyên con người.
Quyền con người là những quyên tự nhiên, vốn có và khách quan của con người được ghi nhận và bảo vệ trong pháp luật quốc gia và các thỏa thuận pháp lý quốc tế Như vậy, có nghĩa rằng quyền con người là quyền tự nhiên nhưng chỉ khi được ghi nhận và bảo vệ theo quy định pháp luật của từng quốc gia thì
quyền đó mới có thể được đảm bảo tối ưu Pháp luật Việt Nam ghi nhận nguyên tắc tự do ý chí đã đồng nghĩa với việc công nhận quyền của các chủ thê trong việc tự do cam kết, thỏa thuận các van dé trong hợp đồng Việc này cũng có nghĩa rằng, quyền tự do hợp đồng của con người đã được ghi nhận, bảo đảm và
được cụ thể hóa.
Hiện nay, có quan điểm cho rằng một mặt pháp luật cho phép mọi người
được tự do cam kết, thỏa thuận hợp đồng nhưng mặt khác cũng giới hạn sự tự do
đó thông qua các quy định pháp luật, đạo đức xã hội, là không đảm bao
quyền con người Dưới góc độ tích cực, tác giả cho răng khi ghi nhận giới hạn của tự do ý chí có thé sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến quyền của các bên nhưng về
mặt tổng thé sẽ dam bảo quyền lợi của những chủ thé khác trong xã hội Sixto Sánchez Lorenzo cho răng, luật áp dụng đối với các hợp đồng có thể thực hiện ba chức năng khác nhau: Thứ nhất là “chức năng phụ trợ”, điền vào các khoảng
26
Trang 27trống hợp đồng với các quy tắc mặc định; Thứ hai là “chức năng dién giải ”, xác
định ý nghĩa của các điều khoản hợp đồng mơ hồ hoặc tối nghĩa; Thứ ba là, “chức năng hạn chế”, huỷ bỏ các điều khoản hợp đồng trái với các quy tắc bắt buộc Rõ rang, “cbức năng hạn chế” luôn tồn tại trong pháp luật hợp đồng [48] Theo đó, các quyên tự do thỏa thuận đối với hợp đồng là quyền không tuyệt đối mà pháp luật quốc gia và pháp luật quốc tế đưa ra những quy tắc bắt buộc loại trừ quyền này để bảo vệ lợi ích công cộng Vì vậy, giới hạn tự do lựa chọn luật
là tất yếu dé bảo vệ quyền con người “uy phạm bắt buộc ” hay quy định giới
hạn tự do lựa chọn luật không làm hạn chế hoặc triệt tiêu quyền tự do ý chí của
các bên Tuy vậy, nếu các quốc gia “lam dung” quy định về giới hạn tự do lựa
chọn luật sẽ xâm phạm tới quyền tự do ý chí — nền tảng của hợp đồng [29].
Tóm lại, quyền tự do ý chí hợp đồng là một trong những quyền cơ bản của con người Dam bảo quyền tự do ý chí hợp đồng là đảm bảo quyên con người Tuy vậy, giới hạn tự do hợp đồng không phải là quy định làm triệt tiêu quyền con người mà là quy định đảm bảo sự hài hòa quyền con người giữa quyền cá nhân và quyên lợi của cộng đồng: giữa quyền của “bền wu thế” và “bên yếu
thế” Chính vì lẽ đó, ghi nhận và tôn trọng giới hạn tự do hợp đồng là tất yếu trong pháp luật quốc gia và pháp luật quốc tế.
Thứ hai, nguyên tắc tự do ý chí có ý nghĩa trong việc định hướng xây dựng
và thực hiện pháp luật dân sự về chế định hợp đồng.
Nguyên tắc tự do ý chí mang ý nghĩa định hướng cho việc xây dựng và thực hiện pháp luật dân sự; tạo ra một hành lang pháp lý trong việc điều chỉnh
các quan hệ giữa các chủ thé trong giao dich dan su, duy tri trat tu va tao diéu kiện cho việc phát huy, bao đảm các quyền con người, sự công bằng, khách
quan Từ việc ghi nhận quyền của các chủ thê được tự do thỏa thuận, cam kết
nhằm xác lập, phát sinh, thay đổi các quyên, nghĩa vụ dân sự, các nhà làm luật
khi muốn ban hành hay sửa đổi, bổ sung các quy định liên quan phải có sự lưu tâm nhất định đến nguyên tắc này, bảo đảm không làm hạn chế quyền này của các bên Hơn nữa, những hạn chế việc tự do ý chí chỉ được giới hạn như quy
27
Trang 28định pháp luật, đạo đức, thuần phong mỹ tục nên những quy định pháp luật mới
phát sinh phải dựa trên những nội dung đó hoặc phát triển giới hạn trong nội
hàm của các giới hạn đó.
Là nguyên tắc cơ bản của pháp luật dân sự nên nguyên tắc tự do ý chí trở
thành phương châm, định hướng cho toàn bộ hoạt động giao kết, thực hiện hợp
đồng và quá trình giải quyết các tranh chấp hợp đồng phát sinh các chủ thể buộc phải tuân theo Mọi hành vi trái với quy định của pháp luật về nguyên tắc tự do ý chí đều bị coi là vi phạm pháp luật và đều bị xử lý theo quy định.
Thứ ba, nguyên tắc tự do ý chí có ý nghĩa quan trọng trong việc hiện thực
hóa dự định, kế hoạch và phát triển kinh tế đất nước.
Bên cạnh những ý nghĩa trên, nguyên tắc tự do ý chí còn có ý nghĩa quan trọng trong việc hỗ trợ nhằm biến các dự định, kế hoạch của các chủ thé trở
thành hiện thực.
Có thể nói, tự do ý chí là nền tảng hình thành hợp đồng Nếu không có tự
do ý chí thì không thể hình thành quan hệ hợp đồng và ngược lại quan hệ hợp đồng chỉ phát sinh khi các bên có sự tự do, tự nguyện cam kết, thỏa thuận các
van dé cơ ban Trong lịch sử Việt Nam, giai đoạn đất nước còn trong thực hiện
chế độ bao cấp, mặc dù không ít các chủ thể manh nha, có các ý tưởng, dự định
dé phát triển nhưng tại thời điểm đó, nguyên tắc tự do ý chí chưa được ghi nhận
cụ thé, mở rộng nên các hợp đồng kinh tế của các chủ thé trong xã hội không
được xác lập Chủ yếu hoạt động mua bán thực hiện giữa cá nhân và nhà nước Hiện nay, khi nguyên tắc tự do ý chí đã được công nhận, ghi nhận như quyền cơ
bản của con người thì những kế hoạch, dự định đã dễ dàng được hiện thực hóa Hệ quả tất yếu của vấn đề trên đó là hàng loạt các hợp đồng giữa các chủ thể
được xác lập, giúp hoạt động kinh tế được vận động linh hoạt, năng động Các
bên không chỉ hướng đến nền kinh tế trong nước mà còn vươn ra các nền kinh tế khu vực, kinh tế thế giới.
28
Trang 29Như vậy, việc ghi nhận nguyên tắc tự do ý chí một mặt giúp hiện thực hóa
các dự định, kế hoạch: mặt khác tạo điều kiện phát triển kinh tế, xã hội, nâng
cao đời sông nhân dân.
1.2 Mối quan hệ nguyên tắc tự do ý chí với các nguyên tắc khác trong các quy định về hợp đồng
1.2.1 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc thiện chi, trung thực
Trong quan hệ dân sự, các bên phải hợp tác, giúp đỡ nhau dé tạo lập và thực hiện các quyền và nghĩa vụ dân sự Mỗi bên không chỉ quan tâm đến quyền và lợi ích của mình mà còn phải quan tâm đến quyền và lợi ích hợp pháp của
người khác, của Nhà nước và xã hội Ngoài ra đòi hỏi các bên phải tìm mọi biện
pháp cần thiết để khắc phục và hạn chế thiệt hại Tuy nhiên, trong quan hệ dân sự các bên được suy đoán là trung thực, thiện chí Nếu một bên cho rằng bên kia
không trung thực, thiện chí phải cung cấp đầy đủ chứng cứ (khoản 3 Điều 3 Bộ
luật Dân sự 2015) [8].
Thiện chí được hiểu là sự thân thiện, mong muốn được thực hiện hoàn
thành, thực hiện hoàn toàn tự nguyện Trung thực được hiểu là tôn trọng khách quan, tôn trọng những điều thực tế, không tạo dựng các thông tin hoặc các yếu tố gây bất lợi trong quá trình thực hiện các giao dịch dân sự Trong quan hệ pháp
luật dân sự, sẽ có nhiều quan hệ mà nghĩa vụ của người này tương ứng với quyền của người khác, thế nên, chỉ cần bên có nghĩa vụ thực hiện đầy đủ, đúng thì sẽ đảm bao lợi ích cho bên có quyén Chính vì thé, quá trình thực hiện quyên, nghĩa vụ của mình, chỉ cần mỗi chủ thể luôn nỗ lực thực hiện tốt nhất bằng hành vi của mình dé đem lại lợi ích tối đa cho bên mang quyền đã tạo nên sự lý tưởng
trong quan hệ dân sự Nguyên tắc thiện chí, trung thực không phải là một
nguyên tắc mới mà được ghi nhận trong pháp luật dân sự từ lâu Nguyên tắc này
hoàn toàn tương thích với nguyên tắc bình dang của các chủ thé bởi khi các chủ
thé có địa vị pháp lý ngang nhau thì đương nhiên, sự thiện chí, trung thực của mỗi chủ thể sẽ góp phần tạo nên hiệu quả trong việc thực hiện nghĩa vụ của mỗi
29
Trang 30Mối quan hệ giữa nguyên tắc tự do ý chí và nguyên tắc thiện chí, trung thực
được thê hiện rõ qua một sô vân đê:
Thứ nhất, nguyên tắc tự do ý chí là cơ sở, tiền đề, là một trong những yếu tố quan trọng tác động đến nguyên tắc thiện chí, trung thực.
Có thé thay, cơ sở dé các bên trong quan hệ hợp đồng xác lập giao dịch đó
là ý chí phải được tự do, tự nguyện Chỉ khi đó, các hợp đồng được hình thành mới có khả năng thực hiện, quan hệ hợp đồng đó mới bền vững, tạo giá trị và đạt
được đúng mục đích giao kết ban đầu Thời điểm hợp đồng được xác lập, phụ
thuộc vào thỏa thuận của các bên sẽ phát sinh thời điểm thực hiện nghĩa vụ khác nhau, lúc đó nguyên tắc thiện chí, trung thực sẽ phát sinh giá trị, các bên bắt đầu phải thực hiện nghĩa vụ của mình theo đúng cam kết Như vậy, có thể thấy
nguyên tắc tự do ý chí là tiền đề hình thành hợp đồng, đây cũng chính là tiền đề dé nguyên tắc thiện chí, trung thực được thực hiện.
Về bản chất, hợp đồng được hình thành dựa trên sự tự nguyện, tự do ý chí của các bên thì quá trình thực hiện mới có thể đạt hiệu quả Ngược lại, đối với
những hợp đồng được hình thành không do chủ đích của chủ thê mà phụ thuộc
vào ý chí của bên thứ ba hay bị cưỡng ép, bắt buộc phải ký kết thì khả năng thực hiện hợp đồng đó rất kém, sẽ không đạt được hiệu quả Khi đó, nguyên tắc thiện
chí, trung thực sẽ không được thực hiện.
Thứ hai, nguyên tắc thiện chí, trung thực tác động ngược lại giúp nguyên
tắc tự do ý chí đây lên cao hơn.
Mặc dù, nguyên tắc tự do ý chí có ảnh hưởng lớn đến việc thực hiện nguyên tắc thiện chí, trung thực nhưng ngược lại, nguyên tắc thiện chí, trung
thực cũng tạo ra cơ hội để nguyên tắc tự do ý chí được đây lên cao hơn Điều này có thể thấy khi các bên thân thiện, mong muốn được hoàn thành các nghĩa vụ, thực hiện hoàn toàn tự nguyện, không lừa dối bên còn lại thì sẽ tạo dựng
được niềm tin, sự tin tưởng của đối phương, mở ra cơ hội xác lập thêm các hợp
đồng mới Chính việc tao ra cơ hội dé các bên xác lập hợp đồng mới đồng nghĩa
với việc nguyên tac tự do ý chí được đây lên cao hơn.
30
Trang 31Thứ ba, cả hai nguyên tắc đều có vai trò quan trọng, bé trợ, tác động qua lai gitip VIỆC giao kết, thực hiện hợp đồng đạt hiệu quả.
Trong bất kỳ các vấn đề nào của xã hội, việc xây dựng, hình thành là vô
cùng quan trọng nhưng đi kèm với đó là việc thực hiện, bảo vệ, duy trì và phát
huy mới là yếu tố quyết định sự tồn tại của van dé đó, hợp đồng cũng vậy Nếu
như nguyên tắc tự do ý chí đóng vai trò then chốt trong việc xác lập hợp đồng
thì nguyên tắc thiện chí, trung thực được coi là cầu nối, là cơ sở của trong việc
thực hiện hợp đồng của các bên, nguyên tắc này cũng giúp việc giao kết hợp đồng đạt được hiệu quả Như vậy, hai nguyên tắc này không thể tách rời, chúng
có mỗi quan hệ mật thiết, gắn bó với nhau, đều hướng đến mục đích cuối cùng đó là giá trị sau cùng đạt được của hợp đồng.
1.2.2 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc bình đẳng
Nguyên tắc bình đăng là một nguyên tắc hiến định và được ghi nhận cụ thé tại khoản 1 Điều 3 Bộ luật Dân sự 2015: “Mọi cá nhân, pháp nhân đêu bình
đăng, không được lay bat kỳ lý do nào dé phân biệt đối xử; được pháp luật bảo hộ như nhau về các quyên nhân thân và tài sản ” Sự bình đăng giữa các chủ thể,
mọi cá nhân, pháp nhân đều bình đăng, nghĩa là, mọi cá nhân đều có năng lực
pháp luật dân sự như nhau, mọi pháp nhân đều có năng lực pháp luật dân sự phù hợp với mục đích hoạt động của mình Nguyên tắc này được áp dụng đối với
mọi chủ thé của quan hệ dân sự, ké cả giữa cơ quan nhà nước với các cá nhân
trong quan hệ dân sự Sự ngang bằng ở đây được hiểu là ngang bằng về dân tộc, giới tính, thành phần xã hội, hoàn cảnh kinh tế, tín ngưỡng, tôn giáo, trình độ
văn hóa, nghề nghiệp của các chủ thé Các chủ thé không được lay lý do khác biệt về các yếu tố này dé đối xử bat bình đăng với nhau Không một chủ thé nào
có đặc quyền, đặc lợi so với các chủ thé khác trong quan hệ dân sự Pháp luật
nghiêm cắm các hành vi mang tính quyền lực của một bên đối với bên kia trong
giao dich dân sự [8].
Tuy nhiên, bình đăng không có nghĩa là cào bằng, ngang bằng Trong một
số trường hợp, do ý nghĩa xã hội của vấn đề mà Bộ luật Dân sự quy định những
31
Trang 32lợi thế, những ưu tiên nhất định cho đối tượng tham gia quan hệ dân sự Chang hạn như trường hợp hợp đồng theo mẫu có điều khoản không rõ ràng thì bên đưa
ra hợp đồng theo mẫu phải chịu bat lợi khi giải thích điều khoản đó [2].
Nguyên tắc tự do ý chí và nguyên tắc bình đắng có mối quan hệ biện chứng, tác động qua lại, phối hợp lẫn nhau, cả hai nguyên tắc đều hướng đến
đảm bảo quyền của các chủ thé trong hợp đồng được bao dam.
Cả hai nguyên tắc đều được thể hiện qua toàn bộ các giai đoạn của hợp đồng, từ giai đoạn giao kết, thực hiện, sửa đổi bồ sung, cham dứt hay giải quyết tranh chấp, các bên đều có quyền tự do về ý chí và bình đăng về địa vị pháp lý.
“Tự do ý chi” và “bình dang” không chỉ là hai nguyên tắc cơ bản của pháp luật dân sự mà còn là hai quyền cơ bản của các chủ thê trong hợp đồng Khi hai quyên này song hành, cùng tồn tại thì các bên mới có thé đảm bảo quyền, lợi ích
hợp pháp Khi một trong hai nguyên tắc không được thực hiện đồng thời sẽ dẫn đến trường hợp quyền lợi không cân xứng Chang hạn như khi các bên đều thé hiện rõ ý chí của mình nhưng giữa các bên không có sự bình đăng về địa vị pháp lý sẽ dẫn đến tinh trạng không bên nào chịu nhường bên nao, điều này rất khó dé
các bên xác lập giao dịch Ngay cả khi giao dịch đã được xác lập nhưng khi thực
hiện hợp đồng, các bên không có sự bình đăng về quyền, trách nhiệm pháp lý thì
hợp đồng cũng không thể thực hiện được Trường hợp các bên có sự bình đăng nhưng bị ép buộc phải xác lập hợp đồng thì sớm muộn hợp đồng đó cũng không thé thực hiện bởi xuất phát điểm các bên không mong muốn được ký kết hợp đồng nhưng do bị tác động, cưỡng ép nên đến giai đoạn thực hiện hợp đồng, các
bên sẽ không thực hiện nội dung đã thỏa thuận bị cưỡng ép đó Điều này cũng là nguyên nhân pháp luật dân sự Việt Nam ghi nhận trường hợp hop đồng vô hiệu do lừa dối, đe doa, cưỡng ép.
Như vậy, có thể thấy giữa nguyên tắc tự do ý chí và nguyên tắc bình đẳng
có mỗi quan hệ biện chứng, chặt chẽ, cùng tồn tại trong một thé thống nhất, giữa chúng có tác động qua lại nhằm đảm bảo quyền của các chủ thể trong quan hệ hợp đồng và việc thực hiện hợp đồng đạt được hiệu quả.
32
Trang 331.2.3 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà
nước, lợi ích công cộng, quyền, lợt ích hợp pháp của người khác
Có thể nói, nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi ích công cộng, quyên, lợi ích hợp pháp của người khác là nền tảng pháp lý, là tư tưởng chỉ dao bao trùm và có giá trị bắt buộc chung đối với các chủ thé khi tham gia quan hệ
hợp đồng nhằm điều chỉnh các quan hệ xã hội, thiết lập sự én định và kích thích
sự phát triển kinh tế - xã hội trong điều kiện hội nhập kinh té quéc tế hiện nay
Theo khoản 4 điều 3 Bộ luật Dân sự 2015 quy định nguyên tắc cơ bản nhất
của luật Việt Nam là quyền và nghĩa vụ dân sự phải được xác lập, thực hiện
trong mối tương quan hải hòa, hợp lợi ích của Nhà nước, lợi ích công cộng,
quyên, lợi ích hợp pháp của người khác: “Việc xác lập, thực hiện, cham dứt
quyên, nghĩa vụ dân sự không được xâm phạm đến lợi ích quốc gia, dân tóc, lợi
ich công cộng, quyên và lợi ích hợp pháp của người khác ”.
Nguyên tac ton trọng lợi ích của Nha nước, lợi ích công cộng, quyền, lợi
ích hợp pháp của người khác là một trong những nguyên tắc cơ bản của pháp
luật dân sự Việt Nam cũng như hầu hết các luật dân sự trên thế giới, nguyên tắc này không chỉ được quy định tại khoản 4 điều 3 Bộ luật Dân sự 2015 mà còn
được cụ thê hóa ở các phần khác của Bộ luật dân sự (trong chế định giao dịch dân sự vô hiệu, chế định bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng, ) Lợi ích của Nhà nước, lợi ích xã hội ở đây có thé là lợi ích vật chất cũng có thé là lợi ích tinh than, thực tế cho thấy có nhiều trường hợp việc xác lập, thực hiện quyên,
nghĩa vụ dân sự còn xâm phạm trật tự quan lý hành chính, kỷ cương xã hội và vi
phạm pháp chế bị coi là vi phạm nguyên tắc này.
Mối quan hệ giữa nguyên tắc tự do ý chí và nguyên tắc tôn trọng lợi ích của
Nhà nước, lợi ích công cộng, quyền, lợi ích hợp pháp của người khác được thể
hiện như sau:
33
Trang 34Thứ nhất, nguyên tắc tự do ý chí là tiền dé dé thực hiện nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi ích công cộng, quyên, lợi ích hợp pháp của người
Trong bat ké các hoạt động nào trong xã hội, việc thực hiện hành động của chủ thé luôn chịu anh hưởng theo sự chỉ đạo của não bộ, đúng định hướng mà
chủ thê đó mong muốn Ngay cả việc thực hiện nguyên tắc pháp luật cũng vậy Mặc dù pháp luật ghi nhận nguyên tắc cơ bản là nguyên tắc mà các chủ thể trong
xã hội phải thực hiện, tuy nhiên ở một khía cạnh nhất định, sự thực hiện đó phụ
thuộc nhiều vào ý chí chủ quan của các chủ thé bởi các cơ quan quản lý nhà
nước không thể kiểm soát hết việc thực hiện nguyên tắc của toàn bộ mọi người Đối với việc thực hiện nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi ích công cộng, quyền, lợi ích hợp pháp của người khác cũng vay, dé thực hiện nguyên tắc này trước hết các bên trong hợp đồng phải có sự tự do về ý chí bởi nếu một
trong các bên bị cưỡng ép, bắt buộc, đồng nghĩa với việc họ đang bị chỉ phối về
hành động nên việc thực hiện nguyên tắc sẽ phụ thuộc vào bên dang chi phối Chỉ trong trường hợp các bên trong quan hệ hợp đồng có sự tự do về ý chí, tức
họ không bị bên thứ ba tác động thì nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước,
lợi ích công cộng, quyền, lợi ích hợp pháp của người khác mới có thể được thực
Thứ hai, nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi ích công cộng,
quyên, lợi ích hợp pháp của người khác là cơ sở giúp việc thực hiện nguyên tắc
tự do ý chí đạt hiệu quả.
Có thê thấy, việc thực hiện nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi
ích công cộng, quyền, lợi ích hợp pháp của người khác được hiểu là trong toàn
bộ giai đoạn của hợp đồng, quan hệ hợp đồng, các hành vi của các bên phải được thực hiện trên cơ sở tôn trọng lợi ích chung của các chủ thé khác trong xã
hội Khi đó, không chỉ quyền và lợi ích của các bên trong quan hệ hợp đồng được bảo đảm mà quyên, lợi ích hợp pháp của các chủ thé khác cũng được đảm bảo Trong đó có quyên tự do ý chí hợp đồng của các chủ thé khác, do vậy có
34
Trang 35thể khẳng định việc thực hiện nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi ích
công cộng, quyên, lợi ích hợp pháp của người khác giúp các chủ thé khác được
bảo vệ quyền, thực hiện quyền tự do ý chí hợp đồng hiệu quả.
Ngoài ra, nguyên tắc tự do ý chí không chỉ thể hiện ở việc các bên được tự do, tự nguyện giao kết, thực hiện, xác lập quan hệ hợp đồng mà còn thể hiện trong các giới hạn pháp luật ghi nhận đối với các chủ thé đó Một trong những
giới hạn đó là điều cắm của pháp luật, đạo đức xã hội và thuần phong mỹ tục Rõ ràng các lợi ích công cộng, lợi ích của chủ thể khác cũng có một phần nội hàm là các quy chuẩn về đạo đức xã hội, thuần phong mỹ tục Do vậy, việc thực
hiện nguyên tắc nguyên tắc tôn trọng lợi ích của Nhà nước, lợi ích công cộng, quyền, lợi ích hợp pháp của người khác cũng chính là thực hiện nội dung nguyên tắc tự do ý chí, từ đó giúp việc thực hiện nguyên tắc này đạt được hiệu quả tốt hơn.
1.2.4 Nguyên tắc tự do ý chí với nguyên tắc chịu trách nhiệm dân sự
Về nguyên tắc, khi nghĩa vụ dân sự được xác lập hợp pháp thì các bên phải
tự nguyện thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình Trong trường hợp một bên vi phạm gây thiệt hại cho bên kia thì phải chịu trách nhiệm về hậu quả do hành
vi vi phạm của minh gây ra, việc gánh chịu hậu quả pháp ly trong trường hợp đó
gọi là trách nhiệm dân sự, là biện pháp cưỡng chế của Nhà nước được áp dụng
đối với người vi phạm nghĩa vụ Nếu trách nhiệm dân sự phát sinh mà không tự
nguyện thực hiện thì có thể bị cưỡng chế thực hiện theo quy định của pháp luật Tính cưỡng chế thực hiện là một trong những đặc tính của trách nhiệm pháp lý
nói chung và trách nhiệm dân sự nói riêng Đặc điểm của tính cưỡng chế thực hiện, nghĩa vụ dân sự là buộc phải qua trình tự tố tụng dân sự, bắt đầu từ khởi
kiện tại Tòa án và kết thúc băng việc thi hành bản án dân sự do cơ quan thi hành
án thực hiện [8].
Nội dung của nguyên tắc chịu trách nhiệm dân sự được thé hiện trong
trường hợp khi bên có nghĩa vụ không được thực hiện một công việc mà lại thực
hiện công việc đó thì phải chịu trách nhiệm khôi phục lại tình trạng ban đầu và
35
Trang 36bồi thường thiệt hại Nguyên tắc này có ý nghĩa quan trong trong việc phòng
ngừa, giáo dục các bên nghiêm chỉnh thực hiện nghĩa vụ dân sự mà mình đã cam
kết hoặc nghĩa vụ dân sự do pháp luật quy định Trong trường hợp vi phạm
nghĩa vụ thì phát sinh trách nhiệm dân sự Bộ luật Dân sự 2015 quy định các
biện pháp chịu trách nhiệm dân sự với đặc điểm chủ yếu mang tính chất đền bù
bang tai san.
Mỗi quan hệ giữa nguyên tắc tự do ý chí và nguyên tắc chịu trách nhiệm
dân sự dưới hai góc độ:
Thứ nhất, nguyên tắc tự do ý chí là cơ sở, tiền đề dé thực hiện nguyên tắc
chịu trách nhiệm dân sự.
Hiện nay, pháp luật dân sự chưa đưa ra định nghĩa về trách nhiệm dân sự nhưng về mặt khoa học pháp lý có thé hiểu trách nhiệm dân sự là hậu quả bat lợi
mà cơ quan nhà nước có thâm quyền áp dụng đối với người có hành vi vi phạm
pháp luật nói chung và vi phạm nghĩa vụ nói riêng Theo Bộ luật Dân sự 2015,vi phạm nghĩa vụ là việc bên có nghĩa vụ không thực hiện nghĩa vụ đúng thời
hạn, thực hiện không đầy đủ nghĩa vụ hoặc thực hiện không đúng nội dung của
nghĩa vụ Mặc dù pháp luật dân sự cũng ghi nhận 02 trường hợp không phảithực hiện trách nhiệm dân sự đó là: (1) trường hợp bên có nghĩa vụ không thực
hiện đúng nghĩa vụ do sự kiện bat khả kháng thì không phải chịu trách nhiệm
dân sự, trừ trường hợp có thỏa thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác; (1)
bên có nghĩa vụ không phải chịu trách nhiệm dân sự nếu chứng minh được nghĩa vụ không thực hiện được là hoàn toàn do lỗi của bên có quyền nhưng vẫn
chưa đủ Bởi lẽ, trong trường hợp sự vi phạm quy định pháp luật, vi phạm nghĩa
vụ hợp đồng không phải do ý chí chủ quan của bên vi phạm mà do tác động từ
bên thứ ba (nếu được chứng minh) thì cần phải được xem xét để miễn trách
nhiệm dân sự Từ phân tích trên, có thể thấy sự tự do ý chí của các chủ thể là vô cùng quan trọng, sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến việc thực hiện nguyên tắc chịu trách nhiệm dân sự Chỉ khi bên vi phạm có đầy đủ ý chí, mong muốn thực hiện hành vi dẫn đến việc vi phạm quy định pháp luật, vi phạm nghĩa vụ hợp đồng, khi đó
36
Trang 37họ mới phải chịu trách nhiệm dân sự hay nói cách khác, nguyên tắc chịu trách nhiệm dân sự chỉ phát sinh khi bên vi phạm có đầy đủ ý chí, năng lực và mong
muôn thực hiện hành vi vi phạm.
Thứ hai, nguyên tắc chịu trách nhiệm dân sự là yếu tố giúp việc thực hiện nguyên tắc tự do ý chí đạt hiệu quả.
Như những nội dung phân tích trên, nguyên tắc tự do ý chí cũng có những giới hạn, phạm vi nhất định, phụ thuộc vào mức độ, tính chất của vi phạm giới hạn, chủ thé vi phạm phải chịu trách nhiệm pháp lý khác nhau Day được coi là một trong những nội dung cơ bản của nguyên tắc tự do ý chí Sự tác động của
nguyên tắc chịu trách nhiệm dân sự đó là việc đảm bảo các chủ thể trong hợp
đồng không vi phạm các giới hạn đã được quy định, từ đó tạo cơ sở giúp việc thực hiện nguyên tắc tự do ý chí đạt hiệu quả tốt hơn.
37
Trang 38KET LUẬN CHƯƠNG 1
Trong chương này, tác giả đã nghiên cứu, phân tích, bình luận, làm rõ và
đưa ra khái niệm nguyên tắc tự do ý chí, phân tích lý luận mang tính khái quát
chung của nguyên tắc tự do ý chí như nội dung, ý nghĩa và mối quan hệ nguyên tắc tự do ý chí với các nguyên tắc khác trong Bộ luật Dân sự.
Nguyên tắc tự do ý chí là một trong những nguyên tắc có ý nghĩa lớn trong việc ghi nhận, bảo vệ quyền con người theo đúng định hướng, quan điểm của
các văn bản pháp luật xuyên suốt các thời kỳ Bên cạnh đó, nguyên tắc tự do ý
chí có ý nghĩa quan trọng trong việc định hướng xây dựng và thực hiện pháp
luật dân sự về chế định hợp đồng Hơn thế nữa, việc thực hiện nguyên tắc tự do
ý chí cũng giúp các dự định, kế hoạch của các chủ thể xã hội trở thành hiện thực,
từ đó làm phát sinh thêm nhiều quan hệ hợp đồng, tạo tiền đề cho sự phát triển
kinh tế bền vững, 6n định và lâu dài của đất nước.
Cùng với đó, nguyên tắc tự do ý chí có quan hệ chặt chẽ với các nguyên tắc khác trong Bộ luật Dân sự Việc bảo đảm nguyên tắc tự do ý chí trong pháp luật
dân sự Việt Nam có ý nghĩa hết sức quan trọng, không chỉ tác động động đến quan hệ hợp đồng mà còn ảnh hưởng đến nhiều vấn đề khác trong pháp luật dân
sự như quyền tài sản, thừa kế, chính vì vậy nguyên tắc tự do ý chí cần được
nghiên cứu, sửa đôi, bô sung sao cho phù hợp với sự phát triển nhanh chóng của
xã hội, đặc biệt trong giai đoạn công nghệ bùng nô hiện nay.
38
Trang 39CHUONG 2 THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUAT VE NGUYEN TÁC TỰ DO Ý CHÍ TẠI BỘ LUẬT DÂN SỰ 2015
2.1 Nội dung nguyên tắc tự do ý chí trong quy định về hợp đồng của
Bộ luật Dân sự năm 2015
Nguyên tắc tự do ý chí là một trong những nguyên tắc cơ bản của pháp luật
dân sự, được thừa nhận rộng rãi Việc thực hiện nguyên tắc này có ý nghĩa lớn trong việc bảo đảm quyền con người, quyền của các chủ thé trong hợp dong, nâng cao tính tự nguyện trong mỗi người, tạo điều kiện thuận lợi cho việc phát triển kinh tế, hội nhập sâu rộng với các nền kinh tế mở Hiện nay, pháp luật đã
quy định cụ thể nguyên tac nay tai khoan 2 điều 3 Bộ luật Dân sự năm 2015:
“Điều 3 Các nguyên tắc cơ bản của pháp luật dân sự
2 Cá nhân, pháp nhân xác lập, thực hiện, chấm dứt quyên, nghĩa vụ dân sự
cua mình trên cơ sở tu do, tự nguyện cam kết, thỏa thuận ”
Trước hết, cá nhân được hiểu là những chủ thể độc lập trong xã hội, họ có các quyền và nghĩa vụ bình đắng trong bất kỳ mối quan hệ nào, ngay từ khi pháp luật ra đời, các quy định đã chủ yếu hướng đến việc điều chỉnh hành vi của các cá nhân, về việc cho phép hay ngăn cắm họ làm những gì Đối với pháp nhân,
chỉ khi sự phối hợp, hợp tác của các cá nhân dẫn đến việc hình thành các tô chức
mới, pháp luật mới có sự quan tâm nhất định và ban hành các quy định nhằm điều chỉnh các tổ chức mới này Bộ luật Dân sự 2015 quy định cụ thể tô chức được coi là pháp nhân khi đáp ứng các điều kiện như: (i) Được thành lập theo quy định của Bộ luật này, luật khác có liên quan; (ii) Có cơ cấu tô chức theo quy
định của Bộ luật nay; (iii) Có tài sản độc lập với cá nhân, pháp nhân khác và tự
chịu trách nhiệm bằng tài sản của mình; (iv) Nhân danh mình tham gia quan hệ pháp luật một cách độc lập Chỉ những tổ chức đáp ứng đầy đủ 04 điều kiện trên mới được coi là pháp nhân và được nhà nước trao cho những quyền lợi theo luật
39
Trang 40Rõ ràng, dé có thé phát triển, các cá nhân, pháp nhân trên phải mở rộng
mối quan hệ thông qua các thỏa thuận, cam kết Tuy nhiên, những cam kết, thỏa thuận đó phải dựa trên cơ sở tự do ý chí, tự nguyện cam kết, thỏa thuận Sự “tw do” ở đây được hiểu là tình trạng khi cá nhân, pháp nhân không chịu sự ép buộc,
có cơ hội dé lựa chọn và hành động theo đúng với ý chí nguyện vọng của chính mình “7% nguyện” được hiểu là tự mình muốn làm, tự mình muốn như thế, không ai bắt buộc [24] Như vậy, có thé hiểu răng, pháp luật hiện hành đã trao
cho cá nhân, pháp nhân được toàn quyền xác lập các giao dịch phụ thuộc vào ý
chí của mình, không chịu sự ràng buộc, cưỡng ép từ các chủ thê khác.
Điểm mới trong quy định về nguyên tắc tự do ý chí của Bộ luật Dân sự
2015 đó là sự công nhận quyên tự do ý chí của cá nhân, pháp nhân trong các giai
đoạn của hợp đồng Nếu như Bộ luật Dân sự 2005 chỉ cho phép cá nhân, pháp
nhân được tự do cam kết, thỏa thuận trong việc xác lập quyền, nghĩa vụ dân sự
thì Bộ luật Dân sự 2015 đã mở rộng, quy định cụ thé hơn, những cá nhân, pháp
nhân đó không chỉ được tự do ý chí trong việc xác lập mà còn trong các giai
đoạn thực hiện, chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự Sự thay đôi tuy nhỏ này
những đã góp phan đảm bảo hơn quyền của các bên trong hợp đồng, hoàn thiện
hơn hệ thống pháp luật về các nguyên tắc cơ bản.
2.2 Một số ngoại lệ nguyên tắc tự do ý chí trong Bộ luật Dân sự 2015
Ngoại lệ nguyên tắc tự do ý chí được quy định tại Khoản 2 Điều 3 Bộ luật Dân sự 2015: “Mọi cam kết, thỏa thuận không vi phạm điều cắm của luật, không trái đạo đức xã hội có hiệu lực thực hiện đối với các bên và phải được chủ thể khác tôn trọng” So với quy định trong Bộ luật Dân sự 2005 về ngoại lệ tự do ý chí, Bộ luật Dân sự 2015 đã hoàn thiện hơn cả về nội dung và hình thức:
Một là, thay thé ngoại lệ vi phạm điều cắm của pháp luật thành điều cấm
của luật Trên thực tế, pháp luật được hiểu là hệ thống quy tắc xử sự chung do nhà nước đặt ra hoặc thừa nhận và đảm bảo thực hiện dé điều chỉnh các quan hệ
xã hội theo đúng mục đích, định hướng của nhà nước Những quy phạm đó
hướng đến toàn bộ lĩnh vực của đời sống, nằm trong các văn bản quy phạm pháp
40