Luận văn thạc sĩ luật học: Đăng ký bảo hộ sáng chế của tổ chức, cá nhân Việt Nam tại Hoa Kỳ - Thực trạng và giải pháp

Luật Sáng chế Hoa Kỳ quy định điều kiện về tính mới: Mét người được cấpbằng sáng chế trừ phi sáng chế đã được cấp bằng hoặc mô tả trong ấn phẩm đãđược xuất bản, hoặc sử dung công khai, h

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NOI

Trước tiên, tôi xin được gửi lời cảm ơn đến các thay, cô giáo trường Dai họcLuật Hà Nội, đặc biệt là các thầy cô giáo Khoa Sau đại học và Khoa Pháp luật Quốc

tế đã tạo điều kiện và giúp đỡ tôi trong quá trình tôi học tập, nghiên cứu chương trình

Thạc sĩ khoá XX tại trường.

Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc nhất của mình đến Tiến sĩNguyễn Thái Mai, Giảng viên bộ môn Tư pháp quốc tế, Khoa Pháp luật Quốc tế,

trường Đại học Luật Hà Nội, người đã tận tâm, nhiệt tình hướng dẫn và giúp đỡ tôihoàn thành Luận văn này.

Cuôi cùng, tôi xin cảm ơn gia đình, người thân, bạn bè đã luôn động viên, cô

vũ, quan tâm, giúp đỡ tôi trong suốt thời gian qua

Xin chân thành cảm ơn!

Tác giả

Vũ Thị Hồng Nhung

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi,dưới sự hướng dẫn khoa học của TS Nguyễn Thái Mai Luận văn có tham khảo các

bài viết, công trình nghiên cứu có liên quan của các tác giả khác, có dẫn nguồn cụthể Các số liệu trích dẫn trong Luận văn hoàn toàn chính xác, trung thực và có chỉ

rõ nguôn.

Luận văn là công trình do tôi tự mình nghiên cứu, tìm hiểu, tong hợp và hoànthiện, không sao chép Kết quả nghiên cứu trong Luận văn chưa từng được công bốtrong bất cứ công trình khoa học nào khác

Người cam đoan

Vũ Thị Hồng Nhung

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHU VIET TAT

DANH MỤC CAC BANG, HÌNH VE

LỜI MỞ ĐẦU ¿52-5252 19212 121121121112112111121111111121111 1 1 e6

Chương 1

LÝ LUẬN CHUNG VE SANG CHE VÀ ĐĂNG KÝ BẢO HỘ SÁNG

CHE Ở NƯỚC NGOÀI - 2 2+22+EE+EESEEEEEEEEEEE2EE211211111 211 xe

1.1 KHÁI NIỆM SÁNG CHE VA BẢO HỘ SÁNG CHE

1.1.1 Khái niệm sáng chế, bằng sáng chế -2- 2+s+c2+E+£szEerxzrred

1.1.2 Bảo hộ sáng chế - 2 S2 EEE2E5EE9E121521217121217121111 11 re

1.2 ĐĂNG KY BẢO HỘ SÁNG CHE Ở NƯỚC NGOÀI

1.2.1 Sự cần thiết phải đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước ngoài

1.2.2 Cơ sở pháp ly dé đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước ngoài

Kết luận Chương L 2 -S2+ESE+EEE9EEEEEEE2EE21E1212112111111 1.111

Chương 2

QUY TRÌNH TỎ CHỨC, CÁ NHÂN VIỆT NAM ĐĂNG KÝ BẢO

HỘ SANG CHE TẠI HOA KY 52 SE EEEEEEEEEEEEEEerkrrees

2.1 ĐĂNG KY THEO PCT -.:-22:222t222t2Ex2EEttEErrErtrrrrrrrrrrre

2.1.1 Giai đoạn quốc tẾ ¿- 5c + SxEEE E1 111111111111 11111 1111k

2.1.2 Vào giai đoạn quốc gia (Hoa KY) -¿- cStccckeErEeErkerkererkd

2.2 ĐĂNG KÝ TRỰC TIẾP THEO LUAT HOA KY

-2.2.1 Nộp đơn đăng ký bảo hộ sáng chế tại USPTO :

2.2.2 Thâm định đơn -::-©5+25++t2E+t2EExt2EEttEErttttrrttrrrrrrrrrtrrrrrre

2.2.3 Các loại bằng sáng chế - ¿+52 +x+EE+ESEE£EEEE 21712171121 re

2.2.4 Hiệu lực của bằng sáng chế - + + +kSE2EE E211 cxe,

4

44 45

Kết luận Chương 2 ¿E52 SE SE 12EEE12112151121112111111111 1151 cxe.

Chương 3

THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUÁ ĐĂNG KÝ

BAO HO SANG CHE TẠI HOA KỲ CUA TO CHỨC, CÁ NHÂN

VIỆT NAM ounce cccccccccccccscsscssessescscssessessssucsessesscsussessssessesassussssessssnsasaeeseeseens

3.1 THUC TRANG DANG KY BAO HO SANG CHE TAI HOA KY

CUA TÔ CHỨC, CÁ NHÂN VIET NAM -cs+cz+ccccee

3.1.1 Don đăng ký sáng chế, GPHI của tổ chức, cá nhân Việt Nam nộp

theo PCT có chỉ định Hoa Ky - 5552555 ***++*cvcssseeeeees

3.1.2 Bằng sáng chế, GPHI của tổ chức, cá nhân Việt Nam và một số

nước được cấp tại Hoa KY ¿522cc EEEEEEeErrerrrrees

3.1.3 Thuận lợi, khó khăn khi đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ của tô

chức, cá nhân Việt Nam - -+++++£+£££+£+eeeeeeeeeerreeees

3.2 GIẢI PHÁP NANG CAO HIỆU QUA ĐĂNG KY BAO HỘ SANG

CHE TAI HOA KY CUA TO CHỨC, CÁ NHÂN VIỆT NAM

3.2.1 Nguyên nhân tổ chức, cá nhân Việt Nam có ít đơn đăng ký sáng chế

NOP tai HOA KY 01177

3.2.2 Các giải pháp cụ thỂ - - ¿2-52 +E+SEEEEEEE2EEEE2E5712121112111 151 xe

Kết luận Chương 3 - 2-52 SE +E9EE2E9EE2EEE12112152121712151111 111111 cxeE

68

70

ASEAN: | Association of South — East Asian | Hiệp hội các quốc gia Đông

Nation Nam AEPO: European Patent Office Co quan Sang ché chau Au

NOIP: National Office of Intellectual Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam

Property (of Vietnam) GPHI: Giải pháp hữu ích

PCT: Patent Cooperation Treaty Hiệp ước Hop tác sáng chê

SHTT: Sở hữu trí tuệ

SHCN: Sở hữu công nghiệp

USPTO: United States Patent and Cơ quan Sáng chế và Nhãn hiệu

Trademark Office Hoa Kỳ

WIPO: World Intellectual Property Tổ chức Sở hữu trí tuệ thé giới

Organization

1 Danh mục bảng

Bang 3.1 | Số lượng đơn đăng ký sáng chê, GPHI của tô chức, cá nhân Việt

Nam nộp theo PCT có chỉ định Hoa Kỳ (các năm 2009-2013) *

Bang 3.2 | Số lượng băng sáng chế, GPHI của tô chức, cá nhân một sô nước

phát triển và Việt Nam được cấp tại Hoa Kỳ (tính đến hết năm | 50

2013

Bảng 3.3 | Sô lượng băng sáng chế, GPHI của tô chức, cá nhân một sô nước

Đông Nam Á được cấp tại Hoa Kỳ (tính đến hết năm 2013) “

Bảng 3.4 | Sô lượng băng sáng chê, GPHI của tô chức, cá nhân Việt Nam

được cấp tại Việt Nam (các năm 2000-2012) „

Bảng 3.5 | Sô lượng băng sáng chê, GPHI của tô chức, cá nhân Việt Nam =

được cap tai Hoa Ky va Việt Nam (các năm 2000-2013)

2 Danh mục so đồ, biểu đồ

Sơ đồ 2.1 | Quy trình nộp đơn đăng ký sáng chê theo PCT 36Biéu đô Biéu đô tỉ lệ đơn đăng ký sáng chê, GPHI của tô chức, cá nhân

3.1 Việt Nam nộp theo PCT có chỉ định Hoa Kỳ (các năm 2009-2013) | 49

Biểu đô Biéu đô sô lượng băng sáng chế, GPHI của tô chức, cá nhân

3.2 một số nước phát triển và Việt Nam được cấp tại Hoa Kỳ (tính đến | 51

hết năm 2013)Biêu đô Biéu đô sô lượng băng sang chê, GPHI của tô chức, cá nhân một3.3 số nước Đông Nam Á được cấp tại Hoa Kỳ (tính đến hết năm | 52

2013)

Biéu đô Biéu đô về sự gia tăng sô lượng băng sáng chê, GPHI của tô chức,3.4 cá nhân Việt Nam được cấp tại Hoa Kỳ và Việt Nam (các năm | 5Š

2000-2013)

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Ngày nay, với sự phát triển như vũ bão của khoa học kỹ thuật trên thé giới,con người quan tâm đến các nhân tố sở hữu trí tuệ (SHTT) ngày một lớn và sâu sắchơn Trong các giao dịch thương mại quốc tế, các bên đã xem xét nhiều hơn đếnhàm lượng SHTT trong từng đơn vị hàng hóa Do vậy, đăng ký bảo hộ quyềnSHTT, đặc biệt là quyền sở hữu công nghiệp (SHCN) là một tất yếu khách quan củamỗi tô chức, cá nhân trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế hiện nay

Tuy nhiên, việc bảo hộ quyền SHCN nói chung và bảo hộ sáng chế nói riêng

mang tính lãnh thô, nghĩa là giá tri của van bằng được cấp chỉ có hiệu lực tại nước

cấp Vì vậy, thực tế đặt ra là, nếu muốn bảo hộ sáng chế tại quốc gia nào, chủ sởhữu sáng chế cần phải đăng ky bảo hộ độc quyền sáng chế của mình tại quốc gia đó

Và thị trường Hoa Kỳ là một trong những thị trường tiềm năng mà các nhà kinhdoanh của Việt Nam hướng đến

Thị trường Hoa Kỳ là thị trường có tính cạnh tranh gay gắt, khắt khe và nhạycảm hay nói như một số nhà nghiên cứu là “thị trường khó tính” Tuy nhiên lại là thịtrường có sức mua cao, tạo nhiều cơ hội kinh doanh cho các nhà đầu tư Do đó, có

thé nói, khăng định được vị thế của nhà đầu tư tại thị trường Hoa Kỳ là một trong

những bước tiễn quan trọng cho quá trình mở rộng thị trường đầu tư trên quy môtoàn cầu Bên cạnh những khó khăn (nam bat nhu cau cua thi truong, da dang sanpham, các chính sách của Chính phủ Hoa Ky đối với các nhà đầu tư Việt Nam(hàng rào kỹ thuật và an toàn thực phẩm cao, đôi khi quá mức cần thiết ), phápluật bảo hộ người tiêu dùng chặt chẽ, các biện pháp chống khủng bố từ sau sự kiệnngày 11/09/2001) đã, đang và sẽ vấp phải khi tiếp cận thị trường Hoa Kỳ, các nhàđầu tư Việt Nam cũng đã nhận thấy tiềm năng đầu tư lớn từ thị trường Hoa Kỳ: theobáo Đầu tư, hiện tại, kim ngạch xuất khâu vào thị trường này chiếm khoảng 20%tổng kim ngạch xuất khâu Việt Nam; năm 2013, Việt Nam xuất siêu sang Hoa Kỳđạt giá trị khoảng 20 tỷ USD; năm 2014, Hoa Kỳ tiếp tục là thị trường lớn và quan

khoảng 10%.' Một trong những việc làm ưu tiên hàng đầu đối với các nhà đầu tưViệt Nam khi tiếp cận thị trường Hoa Kỳ phức tạp, khó tính, đắt đỏ nhưng cũng vôcùng hap dẫn đó là đăng ký bảo hộ quyền SHTT tại Hoa Ky, trong đó có sáng ché,bởi lẽ đăng ký sáng chế ở Hoa Kỳ được xem là tắm giấy thông hành quan trọng, là

lá khiên bảo vệ khi chủ sáng chế bước ra thé giới

Xuất phát từ thực tế trên, là học viên cao học chuyên ngành Luật Quốc té,

học viên đã lựa chọn đề tài “ĐĂNG KY BAO HỘ SANG CHE CUA TO CHỨC,

CÁ NHÂN VIỆT NAM TẠI HOA KỶ - THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP” choLuận văn tốt nghiệp, với mong muốn làm rõ các quy trình, thủ tục để tổ chức, cánhân Việt Nam đăng ký sáng chế tại Hoa Kỳ, tìm ra nguyên nhân khiến cho sốlượng đơn đăng ký sáng chế hàng năm của tổ chức, cá nhân Việt Nam tại Hoa Kỳrat ít; đề xuất giải pháp dé tô chức, cá nhân Việt Nam có thé đăng ký sáng chế tạiHoa Kỳ nhanh nhất và hiệu quả nhất

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Đăng ký bảo hộ quyền SHTT là một lĩnh vực không mới đối với thế giới;trong xu thé hội nhập kinh tế quốc tế, vấn dé này càng được chú trọng, quan tâm.Luật pháp các nước đã từng bước xây dựng cho mình một hệ thống bảo hộ quyềnSHTT ngày một đầy đủ và chỉ tiết hơn, đặc biệt là sáng chế Hoa Kỳ là một trong sốnhững quốc gia có luật sáng chế xuất hiện đầu tiên trên thế giới, từ những năm cuốicủa thế ky XVIII Đó là một bộ luật đồ s6 (so với các nước), cộng thêm các quy tắcđiều chỉnh (rules) còn quy mô hơn, và các án lệ không thể thiếu của hệ thốngCommon Law là một van dé gây đau đầu cho không ít chuyên gia nghiên cứu

Về van dé đăng ký bảo hộ sáng chế của tô chức, cá nhân Việt Nam tại Hoa

Kỳ, hiện nay có một số bài viết liên quan như: bai viết “Việt Nam có bao nhiêubăng sáng chế Mỹ công nhận” của TS Lê Văn Ut; bài viết “Việt Nam không cóbăng sáng chế nào đăng ký ở Mỹ trong năm 2011” của TS Lê Văn Út & TS TháiLâm Toàn; bài nghiên cứu “Vì sao Việt Nam ít đăng ký sáng chế?” của Uyên Na;

' http://baodautu vn/don-song-tpp-doanh-nghiep-hoa-ky-tap-nap-den-viet-nam.html

ra, có một số bài dịch, bài nghiên cứu ít nhiều liên quan đến sáng chế tại Hoa Kỳnhư: tác phẩm dịch “Hiến pháp Hoa Ky và quyền sở hữu trí tuệ” của Th.S NguyễnBích Thảo, Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

So với các bài viết trên, Luận văn của tác giả là một công trình nghiên cứu cóquy mô và toàn diện nhất về vấn đề đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ Do vậy,vấn đề nghiên cứu này không trùng lặp với bất kỳ công trình nghiên cứu nào khác

đã được công bố

3 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu đề tài

3.1 Đối tượng nghiên cứu: Luận văn nghiên cứu vẫn đề đăng ký bảo hộquyền SHTT đối với sáng chế (được viết một cách ngắn gọn là đăng ký bảo hộ sángchế) của t6 chức, cá nhân Việt Nam tai Hoa Kỳ Qua đó nêu ra các khó khăn, thuậnlợi khi t6 chức, cá nhân Việt Nam đăng ky sáng chế tại Hoa Kỳ

3.2 Pham vi nghiên cứu: Trong tầm hiểu biết của minh và với giới hạn củaLuận văn thạc sĩ, đề tài sẽ tập trung nghiên cứu một cách cơ bản nhất về quy trình,thủ tục đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ theo quy định của Hiệp ước Hợp tácsáng chế (Patent Cooperation Treaty - PCT) năm 1970, cũng như các quy định hiệnhành của pháp luật Hoa Kỳ về bảo hộ sáng chế (Luật Liên bang)

4 Phuong pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Các phương pháp nghiên cứu trong Luận văn được thực hiện trên nền tảng

phương pháp luận của Chủ nghĩa Duy vật biện chứng, Chủ nghĩa Duy vật lịch sử

của Chủ nghĩa Mác - Lê nin; trên cơ sở các quan điểm, đường lối của Đảng Cộng

sản Việt Nam.

Luận văn kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học: phương pháplịch sử, phương pháp logic tập trung ở Chương 1; phương pháp tổng hop, phân tích,chứng minh được thê hiện trong các Chương 1, Chương 2 và Chương 3; phươngpháp thống kê tập trung ở Chương 3; phương pháp so sánh tập trung ở Chương 2

và Chương 3; phương pháp kết hợp nghiên cứu lý luận với thực tiễn tập trung ở

Chương 3,

Luận văn tông hợp, phân tích khái niệm về sáng chế, bằng sáng chế va sựcần thiết phải đăng ký bảo hộ sáng chế tại nước ngoài Trên cơ sở đó, Luận văn tổnghợp, phân tích quy trình, thủ tục đăng ký sáng chế tại Hoa Kỳ đối với tổ chức, cá

nhân Việt Nam.

Qua việc tìm hiểu thực trạng đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ, Luận văn

đi tìm nguyên nhân tại sao đơn đăng ký sáng chế của tô chức, cá nhân Việt Nam tạiHoa Kỳ lại rất khiêm tốn trong thời gian qua Từ đó, Luận văn đưa ra một số giảipháp dé nâng cao hiệu qua đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ đối với tổ chức, cá

nhân Việt Nam.

6 Những kết quả nghiên cứu mới

Luận văn tìm hiểu, phân tích, đánh giá và nhận xét một cách cơ bản nhất việcđăng ký sáng chế ở Hoa Kỳ theo PCT, và các quy định hiện hành của pháp luật Hoa

Kỳ về bảo hộ sáng chế

Luận văn tìm hiểu thực trạng và tổng hợp các số liệu về thực tiễn đăng kýsáng chế của tổ chức, cá nhân Việt Nam tại Hoa Kỳ, đánh giá về những thuận lợi vàkhó khăn khi đăng ký sáng chế tại Hoa Kỳ; đưa ra một số nguyên nhân khiến choviệc đăng ky sáng chế của tổ chức, cá nhân Việt Nam tại Hoa Kỳ rat it; đề xuất giảipháp nhằm thúc đây việc nộp đơn đăng ký bảo hộ sáng chế của tô chức, cá nhân

Việt Nam tại Hoa Kỳ.

7 Cơ cau luận văn

Luận văn gồm phần Mở đầu, Nội dung, Kết luận và Danh mục tài liệu thamkhảo Nội dung Luận văn được bồ cục thành 3 chương cụ thể như sau:

- Chương 1 Lý luận chung về sáng chế và đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước

LÝ LUẬN CHUNG VE SÁNG CHE VA ĐĂNG KY BAO HỘ SANG CHE Ở NƯỚC NGOÀI

Lịch sử thé giới không thé phủ nhận vai trò quan trọng của sáng chế đối vớiđời sống nhân loại Sáng chế ra đời từ những nhu cau bức thiết của con người, nơi

có những khối óc và bàn tay không ngừng tìm kiếm sáng tạo cái mới từ những gì

sẵn có, nơi mà thiên nhiên kém ưu đãi; khi mà mong ước giải phóng sức lao động

của con người, mong ước chữa bệnh, và bất kỳ mong ước nào khác không ngừngthôi thúc Sự xuất hiện của sáng chế, về cơ bản, không phải vì mục đích để đượcbảo hộ mà dé phục vụ những nhu cầu bức thiết đó của con người Khi đời sống conngười nâng cao, nhu cầu của con người tăng lên, thúc đây số lượng sáng chế tăngtheo và khoa học kỹ thuật theo đó cũng ngày càng phát triển, quay trở lại phục vụ

chính cuộc sông của con người.

1.1 KHÁI NIỆM SANG CHE VÀ BẢO HỘ SÁNG CHE

Từ điển Oxford trực tuyến diễn giải: “Sáng chế” là hoạt động sáng tạo ra cái

gì đó, thường là một quy trình hay một thiết bị “Băng sáng chế” là thâm quyềnhoặc cấp phép của chính phủ mang lại quyền hoặc danh hiệu trong một giai đoạn

' Nguyên văn tiếng Anh: “Invention: Something that has never been made before, or the process of creating

something that has never been made before”, “Patent: The official legal right to make or sell an invention for

a particular number of years”, nguôn: http://dictionary.cambridge.org/.

sáng chế.

Công ước Paris 1883 về Bảo hộ SHCN (từ đây gọi tắt là Công ước Paris)không định nghĩa chính xác sáng chế là gi, tuy nhiên, trong nội dung của Công ướcParis cũng đã hàm nghĩa điều đó: Việc cấp bằng sáng chế sẽ không bị từ chối vàmột bằng độc quyền sáng chế sẽ không bi vô hiệu vì ly do việc bán sản phâm đượccấp bằng sáng chế hay một sản phâm thu được bằng phương tiện của một quy trìnhđược cấp băng sáng chế bị hạn chế hoặc thiếu sót do pháp luật trong nước.”

Tổ chức Sở hữu trí tuệ Thế giới (World Intellectual Property Organization

-WIPO) dua ra khai niệm:

- “Sang chế” nghĩa là một giải pháp cho một van dé cụ thé trong lĩnh vựccông nghệ Sáng chế có thé liên quan tới một sản phẩm hay một quy trình.Việc bảo

hộ bằng độc quyền sáng chế bị giới hạn về mặt thời gian (thường là 20 năm)”

- Băng độc quyền sáng chế (patent) là một văn bằng do quốc gia cấp dựa trên

cơ sở đơn yêu cầu bảo hộ, trong đó mô tả một sáng chế và thiết lập một điều kiệnpháp lý mà theo đó sáng chế đã được cấp bằng độc quyền chỉ có thể được khai thác

một cách bình thường (sản xuất, sử dụng, bán, nhập khẩu) với sự cho phép của chủ

' Nguyên văn tiếng Anh: “Invention: The action of inventing something, typically a process or device”,

“Patent: A government authority or licence conferring a right or title for a set period, especially the sole right

to exclude others from making, using, or selling an invention.”, nguồn: http://www.oxforddictionaries.com/

? Nguyên văn tiếng Anh: “The grant of a patent shall not be refused and a patent shall not be invalidated on

the ground that the sale of the patented product or of a product obtained by means of a patented process is subject to restrictions or limitations resulting from the domestic law”, Paris Convention for the Protection of Industrial Property, Article 4.

3 NOIP (sách dịch, 2008), Cam nang về sở hữu trí tuệ: chính sách, pháp luật và áp dung, tr.L7;

chúng, có thể được cấp bằng sáng chế, nếu nó thoả mãn các điều kiện và yêu cầu vềviệc cấp băng sáng chế '

Luật SHCN Mêhicô quy định: Bat kỳ sáng tạo nào của con người cho phépvật chất hoặc năng lượng tôn tại trong tự nhiên chuyên hoá dé con người sử dụngthỏa mãn nhu cầu đặc biệt của mình sẽ được coi là sáng chế.”

Theo Luật Sáng chế Nhật Bản: “Sáng chế” trong Luật này có nghĩa là sự

sáng tạo vượt bậc của những ý tưởng hữu ích sử dụng các quy luật của tự nhiên.

Sáng chế được cấp bằng trong Luật này có nghĩa là một sáng chế mà băng sáng chế

đã được cấp.”

Luật SHTT Việt Nam cũng đưa ra khái niệm: “Sáng chế là giải pháp kỹ thuậtdưới dang sản pham hoặc quy trình nhăm giải quyết một van dé xác định bằng việcứng dụng các quy luật tự nhiên”; “Sáng chế được bảo hộ dưới hình thức cấp bằngđộc quyền sáng ché ”; “Băng độc quyền sáng chế có hiệu lực từ ngày cấp và kéodài đến hết hai mươi năm ké từ ngày nộp đơn”

Nhu vậy, về cơ bản, sdng chế được hiểu là kết quả của quá trình sáng tạo củacon người (phải mang đặc tính kỹ thuật, theo nghĩa rộng nhất, bao gồm cả lĩnh vựcnông nghiệp), tạo ra sản phâm, hoặc quy trình mới từ những sự vật, hiện tượng đã

có trong tự nhiên, nhằm phục vụ đời sống đại đa số con người Băng sáng chế là tàiliệu do cơ quan có thâm quyền (có thé là quốc gia, khu vực) cấp, ghi nhận vai trò sởhữu sáng chế của người đăng ký, nhờ đó họ có quyên khai thác, cho phép hoặc ngăn

' Nguyên văn tiếng Anh: “Whoever invents or discovers any new and useful process, machine, manufacture,

or composition of matter, or any new and useful improvement thereof, may obtain a patent therefor, subject

to the conditions and requirements of this title, inventions patentable”, nguồn: 35 U.S.C 101;

? Nguyên văn tiếng Anh: “Any human creation that allows matter or energy existing in nature to be

transformed for use by man for the satisfaction of his specific needs shall be considered an invention’,

nguồn: Mexico Industrial Property Law (1991, amended on 2010), Article 15

Nguyên văn tiếng Anh: Article 2.1: “Invention” in this Act means the highly advanced creation of

technical ideas utilizing the laws of nature” Article 2.2: “Patented invention” in this Act means an invention

for which a patent has been granted.”, nguồn: Japan Patent Act (1959, amended on 2011).

* Quốc hội, Luật SHTT (Việt Nam), Điều 4.12; Điều 58.1; Điều 93.2

chế hiện nay thường là hai mươi năm tính từ ngày nộp đơn với điều kiện là phí duytrì hiệu lực phải được nộp đúng thời hạn và không có đơn yêu cầu chấm dứt hoặchuỷ bỏ hiệu lực được thực hiện thành công trong thời hạn này Hết thời hạn bảo hộ,sáng chế sẽ trở thành tài sản của cộng đồng, có nghĩa là bất kỳ ai cũng có thể sửdụng mà không can xin phép.

1.1.2 Bảo hộ sáng chế

Sáng chế là một trong các đối tượng truyền thống của quyền SHCN Côngước Paris quy định rõ đối tượng của quyền SHCN bao gồm: “patent, mẫu hữu ích,kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hoá, nhãn hiệu dịch vụ, tên thương mại, chỉdẫn nguồn góc hoặc tên gọi xuất xứ, và chống cạnh tranh không lành mạnh” '

Bảo hộ quyền SHCN đối với sáng chế (hay nói một cách ngắn gọn là bảo hộsáng chế) được hiểu một cách khái quát là việc nhà nước thông các quy định củapháp luật xác lập, duy trì quyền cho các tổ chức và cá nhân đối với sáng chế và bảo

vệ quyền đó chống lại sự xâm phạm từ các chủ thé khác

Tiếp cận dưới góc độ quyền của chủ sở hữu, bảo hộ sáng chế là việc cơ quan

có thâm quyền trao cho chủ sở hữu sáng chế được độc quyền chế tao, sử dung, muabán và ngăn cản hay cho phép tô chức, cá nhân khác chế tạo sử dụng, mua bán sáng chế đã được cấp băng độc quyên

1.1.2.1 Xác lập quyền doi với sáng chế

Đối với quyên tác giả, việc đăng ký bảo hộ không phải là yêu cầu bắt buộc,bởi lẽ theo “Nguyên tắc bảo hộ tự động” quyền tác giả phát sinh ngay từ khi tácphâm định hình dưới dạng vật chất nhất định không phụ thuộc vào bất kỳ thủ tụcnào như đăng ky, cấp giấy chứng nhận, nộp lưu chiéu, Đối với quyền SHCN, việcđăng ký bảo hộ là yêu cầu bắt buộc (trừ một số trường hợp ngoại lệ) Cụ thể, đểđược pháp luật bảo hộ thì chủ sở hữu sáng chế (tổ chức, cá nhân) bắt buộc thực hiện

' Nguyên văn tiếng Anh: “ patents, utility models, industrial designs, trademarks, service marks, trade names, indications of source or appellations of origin, and the repression of unfair competition”, nguồn: Paris

Convention for the Protection of Industrial Property, Article 1.

quyền và quyền SHCN đối với sáng chế của các chủ thể chỉ phát sinh khi được cấpvan bang bảo hộ Sở di có sự khác biệt như vậy là do quyền tác giả xuất phát từ tinhduy nhất hay tính nguyên gốc của tác phẩm văn học, nghệ thuật, các tác pham văn

học, nghệ thuật được cảm thụ thông qua sự thể hiện tác phẩm Hơn nữa các tác

pham văn học nghệ thuật thường gắn với cảm xúc của của tác giả và thường khôngthé lặp lại một cách y hệt ở người khác Bảo hộ quyền tác giả là bảo hộ sự sáng taocủa cá nhân, tô chức về hình thức thê hiện ý tưởng mà không cần quan tâm đến nộidung của tác phẩm văn học nghệ thuật đó Khác với quyền tác giả, bảo hộ quyềnSHCN (bao gồm cả sáng chế) là bảo hộ nội dung của ý tưởng Theo đó các đốitượng SHCN muốn được cấp văn bằng bảo hộ phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện dopháp luật quy định Bảo hộ quyền SHCN chống lại việc sử dụng các đối tượngSHCN mà không được chủ sở hữu cho phép, với mục đích bù đắp chi phí cho chủ

sở hữu các đối tượng SHCN va đảm bảo cho chủ thé đó có thé độc quyền sử dụngđối tượng SHCN trong một thời gian nhất định

Tóm lại, để phát sinh quyền SHCN đối với sáng chế, để được bảo hộ, chủ sởhữu sáng chế phải làm các thủ tục đăng ký tại cơ quan nhà nước có thâm quyên.Một cách khác, đăng ky bảo hộ sáng chế là yêu cầu bắt buộc dé chủ sở hữu đượccấp văn bằng bảo hộ độc quyền đối với sáng chế

1.1.2.2 Điều kiện để được cấp bằng độc quyền sáng chế

Cũng như các đối tượng SHCN khác, dé được bảo hộ, sáng chế phải đáp ứngcác điều kiện do pháp luật quy định Ba tiêu chuẩn bắt buộc mà hầu hết các nướctrên thế giới đều phải tuân theo khi cấp bằng độc quyên sáng chế là: tinh mới, trình

độ sáng tạo (tính không hién nhiên), khả năng áp dung công nghiệp (tính hữu ích)

- Tinh mới: Day là một trong số những điều kiện đầu tiên quan trọng nhất déđánh giá một sản phâm/quy trình đáp ứng tiêu chuẩn bảo hộ sáng chế hay không.Sáng chế được coi là mới nếu không là một phần của tình trạng kỹ thuật đã biết;nghĩa là, không đề cập đến tri thức kỹ thuật liên quan được bộc lộ công khai ở bất

kỳ nơi nào trên thé giới trước ngày nộp đơn hoặc ngày hưởng quyên ưu tiên theo

yêu cầu của chủ đơn đăng ký sáng chế liên quan Bộc lộ công khai ở đây có nghĩa làcác thông tin về sản phẩm/quy trình đang xin bảo hộ không còn là bí mật đối với

công chúng Pháp luật các nước quy định ngày bộc lộ công khai không hoàn toàn

giống nhau nhưng về cơ bản là ngày mà thông tin về sản pham/quy trình dang xinđăng ký ấy đã được xuất hiện dưới bất kỳ hình thức nào (băng văn bản, lời nói, hoặctrưng bày hoặc thông qua sử dụng) trên thế giới một cách chỉ tiết và đầy đủ

Luật Sáng chế Hoa Kỳ quy định điều kiện về tính mới: Mét người được cấpbằng sáng chế trừ phi sáng chế đã được cấp bằng hoặc mô tả trong ấn phẩm đãđược xuất bản, hoặc sử dung công khai, hoặc ban, hoặc hiển thị khác cho congching trước ngày nộp don có hiệu lực của sáng chế được yêu cau bảo hộ hoặc;trước ngày nộp đơn có hiệu luc của sang chế được yêu cẩu bảo hộ, nó đã được mô

tả trong một bằng sáng chế đã được phát hành, hoặc trong một đơn đăng ký bảo hộsáng chế đã được công bố hoặc như đã được công bố mà tác giả của những sángchế đó là người khác "

Tính mới đối với sáng chế là tính mới tuyệt đối, tuy nhiên, Công ước Pariscũng như pháp luật hầu hết các nước đều cho phép chủ sở hữu sáng chế một khoảngthời gian nhất định dé đăng ky từ ngày sản pham/quy trình đó bị bộc lộ công khaitại triển lãm quốc tế nhất định mà không bị mắt tính mới Đối với pháp luật Hoa Kỳthời hạn được bộc lộ công khai dành cho sáng chế là mười hai thang

Một van dé cần lưu ý nữa là việc xác định ngày ngày ưu tiên đối với sángchế Trước năm 2011, có sự khác nhau giữa hai trường phái luật của Hoa Kỳ và luật

của các nước khác trong việc xác định ngày ưu tiên theo ngày sáng tạo đâu tiên

' Nguyên văn tiếng Anh: “A person shall be entitled to a patent unless the claimed invention was patented,

described in a printed publication, or in public use, on sale, or otherwise available to the public before the

99 66.

effective filing date of the claimed invention; or” “the claimed invention was described in a patent issued ,

or in an application for patent published or deemed published , in which the patent or application, as the case may be, names another inventor and was effectively filed before the effective filing date of the claimed

invention ” nguồn: 35 U.S.C 102(a)

* Paris Convention for the Protection of Industrial Property, Article 11; 35 U.S.C 102

(first to invent) hay nộp đơn đầu tiên (first to file).' Việc xác định ngày ưu tiên theongày sáng tạo đầu tiên là cần thiết và hợp lý, nên trước năm 2011, Hoa Kỳ vẫn duytrì nguyên tắc này Tuy nhiên, từ sau khi Luật Sáng chế Hoa Kỳ (AmericanInvention Act- AIA) năm 2011 ra đời, Hoa Kỳ chuyền dan sang nguyên tắc nộp donđầu tiên cho phù hợp với xu thế chung của thế giới.

- Trình độ sáng tao (inventive step): Sáng chế được coi là có trình độ sángtạo (hoặc không hiển nhiên) nếu xem xét trên các tình trạng kỹ thuật đã biết, sángchế không hiển nhiên với người có trình độ trong lĩnh vực kỹ thuật liên quan Điềukiện về không hiển nhiên này phải đảm bảo được hai đặc tính: là kết quả của quátrình sáng tạo mang tính đột phá ở một trình độ cao có thé dé dang nhan thay; susáng tạo này phải có ý nghĩa quan trọng và có tinh căn ban đối với sự phát triển củakhoa học kỹ thuật Điều kiện về không hiển nhiên có ý nghĩa đảm bảo rang bằngđộc quyền sáng chế chỉ được cấp cho những thành quả sáng tạo và đôi mới thực sự,không cấp cho những tiến bộ mà người có trình độ trung bình trong lĩnh vực kỹthuật có thé dé dàng suy luận ra từ những gi đã tồn tại Theo WIPO, dé đánh giátrình độ sáng tạo cần dựa trên ba khía cạnh: vấn đề cần giải quyết, giải pháp cho vấn

đề đó, và các ưu điểm của giải pháp kỹ thuật đó so với tình trạng kỹ thuật đã biếttrước Nếu vẫn đề đã được biết đến hay đã là hiển nhiên, việc xét nghiệm sẽ xem xéttính độc đáo của giải pháp được yêu cầu bảo hộ, nếu không đáp ứng được điều đó,giải pháp đó coi như thiếu trình độ sáng tạo.” Toà án một số nước có những quyếtđịnh về sáng chế không đáp ứng điều kiện trình độ sáng tạo nếu chỉ đơn thuần là sựthay đổi kích cỡ, làm cho sản phẩm có thé di chuyên được, đảo ngược các bộ phận,thay đổi vật liệu, hoặc chỉ đơn thuần là sự thay đổi bởi một bộ phận hoặc chức năngtương ứng." Tương ứng với điều kiện này, Luật Sáng chế của Hoa Kỳ quy định tínhkhông hiển nhiên (non-obvious): Bang độc quyên sáng chế cho một sáng chế được

yêu cau bao hộ có thê không được cấp nếu sự cải thiện giữa sáng chê được yêu

' Lê Nết (2006), Quyền sở hữu trí tuệ, Nxb Đại học Quốc gia Thành phô Hồ Chi Minh, tr.137

? NOIP (sách dịch, 2008), Cam nang về sở hữu trí tuệ: chính sách, pháp luật và áp dung, tr.18

> NOIP (sách dich, 2008), Sang tao tương lai, tr.12

cẩu bảo hộ và công nghệ trước đó như là sáng chế được yêu cẩu bảo hộ được hiểnnhiên hoàn toàn trước ngày nộp đơn có hiệu lực của sáng chế được yêu cầu bảo hộđối với một người có trình độ trung bình trong lĩnh vực mà sáng chế được yêu cẩubảo hộ liên quan.' Như vậy, sáng ché được cấp bằng tại Hoa Kỳ phải đảm bảo tìnhtrang kỹ thuật của sáng chế đó không hiển nhiên với người có trình độ trung bình

trong lĩnh vực liên quan.

- Khả năng áp dụng công nghiệp (tính hữu ích): Một sáng chế có khả năngđược cấp bằng phải là một sáng chế có khả năng áp dụng cho các mục đích sử dụngtrên thực tế chứ không phải chỉ thuần tuý dựa trên lý thuyết Dé thỏa mãn điều kiệnnày, các thông tin về bản chất của sáng chế cùng với các chỉ dẫn về điều kiện kỹthuật cần thiết phải được trình bày một cách rõ ràng đầy đủ đến mức cho phép người

có trình độ hiểu biết trung bình trong lĩnh vực kỹ thuật tương ứng có thê sản xuất rasản phẩm, có thé sử dụng, khai thác sản pham/quy trình đó nhiều lần với kết quảnhư nhau và giống với kết quả nêu trong đơn đăng ký sáng chế Thuật ngữ “côngnghiệp” ở đây được dùng theo nghĩa rộng nhất bao gồm các lĩnh vực khác nhau kê

cả nông nghiệp; việc áp dụng (sản xuất, sử dụng, khai thác) sáng chế đó cũng phảiđược tiến hành trên một quy mô nhất định (phụ thuộc vào quy định của luật pháptừng nước) Hoa Kỳ không quy định điều kiện này trong một điều luật rõ ràng nào,nhưng rải rác trong Luật Sáng chế của Hoa Kỳ thê hiện tầm quan trọng của tính hữuích đối với bằng sáng chế.”

Ngoài ra, dé được bảo hộ là sáng chế, sản phẩm hay quy trình đó phải thuộc

đối tượng được bao hộ sang chế và việc bộc lộ sáng chế trong đơn xin cấp băng độc

quyền sáng chế phải đáp ứng những chuẩn mực nhất định theo pháp luật của từngquốc gia Tại Hoa Kỳ, sáng chế có khả năng được cấp bằng còn có thé là phan mềmmáy tính, phương pháp điều trị, phương pháp kinh doanh, giống thực vật

' Nguyên văn tiếng Anh “A patent for a claimed invention may not be obtained, , if the differences

between the claimed invention and the prior art are such that the claimed invention as a whole would have been obvious before the effective filing date of the claimed invention to a person having ordinary skill in the

art to which the claimed invention pertains.”, nguồn: 35 U.S.C 103

? Consolidated Patent Laws — United States Code Title 35 — Patent, 2013

1.1.2.3 Các đối trợng không được bảo hộ là sáng chế

Theo pháp luật sáng chế của hầu hết các quốc gia và khu vực, cũng như quyđịnh của điều ước quốc tế, đối tượng được bảo hộ sáng chế được xác định theophương pháp loại trừ, nghĩa là những đối tượng được bảo hộ phải nằm ngoài danhmục đối tượng không được bảo hộ với danh nghĩa là sáng ché

Cụ thể, theo quy định của PCT thì các lĩnh vực có thể bị loại trừ khỏi phạm

vi đối tượng được bảo hộ sáng chế (tương ứng với các lĩnh vực không thuộc phạm

vi tra cứu quốc tế), ví dụ như lý thuyết khoa học và toán học, giỗng cây trồng, giốngđộng vật hoặc quy trình sinh học cơ bản để tạo ra giống cây trồng và động vật, trừquy trình vi sinh và các sản phẩm của quy trình đó, các chương trình, quy tắc haycác phương pháp kinh doanh, thực hiện hành vi thuần tuý tinh thần hoặc chơi tròchơi, các phương pháp chữa bệnh cho người hoặc động vật băng phẫu thuật hoặcđiều trị, phương pháp chân đoán bệnh cho người, động vật, hoặc chỉ là sự trình bàythông tin, '

Tương tự như vậy, Hiệp định về các khía cạnh liên quan đến thương mại củaquyền SHTT (Hiệp định TRIPS 1994) quy định rõ các quốc gia thành viên có théloại trừ không bảo hộ đối với những sáng chế mà việc khai thác thương mại sẽ trái

đạo đức xã hội hoặc trật tự công cộng.”

Tại Việt Nam, pháp luật quy định cụ thé các đối tượng sau đây không đượcbảo hộ với danh nghĩa sáng chế: (1) Phát minh, lý thuyết khoa học, phương pháptoán học; (2) Sơ đô, kế hoạch, quy tắc và phương pháp để thực hiện các hoạt độngtrí óc, huấn luyện vật nuôi, thực hiện trò chơi, kinh doanh; chương trình máy tính;(3) Cách thức thé hiện thông tin; (4) Giải pháp chỉ mang đặc tính thâm my; (5)Giống thực vật, giống động vật; (6) Quy trình sản xuất thực vật, động vật chủ yếumang bản chất sinh học mà không phải là quy trình vi sinh; (7) Phương pháp phòngngừa, chân đoán và chữa bệnh cho người và động vật."

' PCT Rule 39

? Hiệp định TRIPS 1994, Điều 27

3 Quốc hội, Luật SHTT (Việt Nam), Điều 59

1.1.2.4 Vai trò của việc bảo hộ sáng chế

Sáng chế là một trong những tài sản trí tuệ vô cùng có giá trị của chủ sở hữu.Những lợi ích mà việc bảo hộ sáng chế mang lại được thể hiện rõ qua các điểm sau:

a Bảo vệ quyên và lợi ích chính đáng cho chủ sở hữu sáng chế

- Việc bảo hộ sáng chế tạo cho chủ sở hữu vị thé vững mạnh trên thị trường

và lợi thé cạnh tranh Bằng độc quyền sáng chế trao cho chủ sở hữu quyền ngăncấm tổ chức, cá nhân khác thương mại hoá sáng chế của mình nếu chưa được sựcho phép, qua đó giảm sự bất Ổn, rủi ro và sự cạnh tranh đối với những kẻ chiếmđoạt, bắt chước

- Làm giảm các nguy cơ bị xâm phạm đối với sáng chế: Bằng việc được cấpbang sáng chế, chủ sở hữu có quyền ngăn cắm hay yêu cầu các cơ quan có thâmquyền xử lý các đối tượng sử dụng trái phép sáng chế của mình, điều mà họ khôngthê có được nếu sáng chế đó không được đăng ký bảo hộ

Ngoài ra, việc được bảo hộ sáng chế còn là biện pháp hữu hiệu để tăng thunhập cho chủ sở hữu từ cơ hội chuyên giao quyền sử dụng hoặc chuyền giao quyền

sở hữu (hay còn gọi là chuyên nhượng) đối với sáng chế

b Khuyến khích và thu hút các nhà đầu tư nước ngoài

- Huy động vốn và thu hút các nhà dau tư tiềm năng, tăng cường sức mạnhtrong đàm phán: Vì các nhà đầu tư nhận thấy giá trị của băng sáng chế trong việcphát triển thị trường và bằng sáng chế sẽ là một số rào cản nhất định trong việc nhậpkhẩu của đối thủ cạnh tranh

- Náng cao khả năng nhận được tài trợ và/hoặc tạo quỹ với tỷ lệ lãi suấthợp lý: Có thê thấy trong một số lĩnh vực (ví dụ như lĩnh vực công nghệ sinhhọc), thường cần có một sự đầu tư tốn kém cho sáng chế dé thu hút các nhà đầu

tư mạo hiểm

c Đảm bảo sự cạnh tranh lành mạnh trong thương mại

- Một công cụ hữu hiệu dé chong lai những ke bat chước va chiếm đoạt:Việc sở hữu độc quyền bang sáng chế nâng cao đáng ké khả năng thắng kiện chống

lại những kẻ sao chép hoặc bắt chước sáng chế đã được bảo hộ, đồng thời cũngquảng bá được sáng chế trên thị trường.

- Tạo hình ảnh tích cực về doanh nghiệp: Bằng sáng chế là sự thê hiện rõràng nhất những khả năng về tri thức, chuyên môn, và công nghệ ở trình độ caocủa người sử dụng nó Do đó, nó sẽ có những hiệu quả nhất định trong việc tạoquỹ, tìm kiếm đối tác kinh doanh và làm tăng hình ảnh và giá trị thị trường của

doanh nghiệp.

- Tiếp cận công nghệ thông qua chuyển giao quyên sử dụng chéo: Hai haynhiều chủ sở hữu bằng sáng chế có quyền đàm phán, thoả thuận nhau về việc nhấttrí cho phép nhau sử dụng một hoặc nhiều sáng chế tương ứng của mình thông quacác điều kiện quy định trong thoả thuận

d Thúc day sự phát triển của khoa học và công nghệ

Sáng chế là sản phâm của khoa học, công nghệ; nên khoa học và công nghệcàng phát triển, càng tạo điều kiện cho sự ra đời và gia tăng các sáng chế mới bắtnhịp với sự phát triển đó; và ngược lại, khi sáng chế được bảo hộ sẽ tạo một nềnmóng vững chắc cho các nhà khoa học tập trung nghiên cứu và sáng tạo ra nhữngcông nghệ mới thay thế những công nghệ đã không còn phù hợp với hoàn cảnh mới

1.1.2.5 Lịch sử bảo hộ sáng chế trên thế giới

Luật Sáng chế đầu tiên trên thế giới ban hành ngày 19-3-1474 ở Venice(ngày nay là một thành phố miền đông bắc nước Italia) quy định người nào tạo rađược thiết bi mới thì được độc quyền chế tạo thiết bị đó trong 10 năm,' liên quanđến sản xuất sản phẩm lụa”

Tới thế ky thứ XVII, tại nước Anh, đại diện chính phủ đã quy định các chiphí đặc quyền cá nhân của người có bằng sáng chế, Quốc hội đã thông qua một đạoluật độc quyền vào năm 1624 nhằm hạn chế các hành động tùy tiện như của James I

' htp://en wikipedia.org/wiki/ History of United States patent law

? http://www.ladas.com/Patents/USPatent History.html

va Charles I' Sự độc quyền này chi đành cho những nha sáng chế đầu tiên của quytrình sản xuất mới, dé những người tiên phong như nhà vua có thé được cấp bằngsáng chế độc quyên của mình trong thời gian giới hạn 14 năm.”

Thế kỷ XVIII đánh dấu với sự ra đời của Luật Sáng chế đầu tiên của Hoa Kỳnăm 1790 sau khi việc bảo hộ quyền SHTT được ghi nhận trong Hiến pháp năm

1787 Thời hạn bảo hộ sáng chế được quy định trong luật này là 14 năm.” Tiếp sauHoa Kỳ là Luật Sáng chế của Pháp được thiết lập năm 1791 quy định rõ: Tat cảnhững khám phá mới là tài sản của tác giả, tác giả được quyên hưởng thụ tạm thờiđối với khám phá của mình trong thời hạn năm năm, mười năm hay mười lam năm."Một số bằng sáng chế nổi bật của thời kỳ này như: bình chữa cháy của C Hopffer,người Pháp, năm 1722, máy điện báo của Georges Louis Lesage năm 1774, đồng hồ

tự động lên dây cót do cử động cổ tay người deo của Benjamin Hanks năm 1783

Thế kỷ XIX xuất hiện Luật Sáng chế của Đức (1877), Luật Sáng chế của ThổNhĩ Kỳ (1879), Luật Sáng chế độc quyền của Nhật Bản (1885) ° Trong giai đoạnnay, quan trọng nhất là sự ra đời của Công ước Paris về Bảo hộ SHCN năm 1883.Theo quy định của Công ước Paris, sáng chế là đối tượng bắt buộc mà các quốc gia

thành viên của Công ước Paris phải bảo hộ.

Các văn bản trên là co sở pháp lý dé bảo hộ một loạt các sáng chế quan trọng

đã được bảo hộ trong giai đoạn này Vi dụ, ngày 05/05/1809, Mary Kies trở thành

người phụ nữ đầu tiên trong lịch sử nước Mỹ được cấp bằng sáng chế với phương

! James I và Charles I là hai vua ở Anh, những người dé cao sức mạnh của quân chủ, đối chọi gay gắt với Quốc hội, nguồn: https://www.royal.gov.uk/Historyofthe Monarchy/KingsandQueensoftheUnitedK ingdom/

TheStuarts/TheStuarts.aspx

? http://www.guten berg.org/files/30162/ 30162-h/30162-h.htm

* http://en wikipedia.org/wiki/ History_of United States patent law

* Nguyén van tiéng Anh “All new discoveries are the property of the author; to assure the inventor the

property and temporary enjoyment of his discovery, there shall be delivered to him a patent for five, ten or

fifteen years” nguồn: http://www.ladas.com/Patents/USPatent History.html

* http://inventors.about.com/od/timelines/a/Eighteenth _2.htm

6 https://www.jpo.go.jp/cgi/linke.cgi?url=/seido_e/rekishi_e/ rekisie.htm.

pháp dét nón từ rơm và lụa;' Bang sáng chế về xe đạp đầu tiên được cấp năm 1818tại Pháp cho một người Đức có tên là Draisine;* và bang sáng chế cho tiền thân của

xe máy đầu tiên được cấp cho Hildebrand & Wolfmueller tại Munich năm 1894;°năm 1896 tại Anh, bằng sáng chế đầu tiên về điện báo không dây được cấp choGuglielmo Marconi, nhà vật ly người Italia;

Đến những năm cuối của thế kỷ XX, đầu thế kỷ XXI, cùng với sự biến đổikhông ngừng của khoa học công nghệ, hàng loạt các sáng chế đã làm thay đổi đờisống của con người, làm cho cuộc sống của con người trở nên văn minh hơn, hiệnđại hơn đã được ra đời như điện thoại không day”, hệ thống định vị toàn cầu, ti vimàn hình phăng Trước thách thức của hội nhập kinh tế toàn cầu, cũng như lợi íchthiết thực của mỗi quốc gia, các nước không thể không quy định trong pháp luậtnước mình các quy định về bảo hộ sáng chế Tiêu biéu như Luật Sáng chế của Italia(1939); Luật sáng chế Nhật Bản (1959), Luật Sáng chế Thuy Điền (1967), Luậtsáng chế Anh (1977), Luật Sáng chế Trung Quốc (1984), Luật Sáng chế Ôxtrâylia(1990), Luật Sáng chế Achentina(1995), Luật Sáng chế Thái Lan (1999), Luật Sángchế Inđônêxia (2001), Luật Sáng chế Malaixia (2002); Luật Sáng chế Án Độ(2005), Luật Sáng chế Canađa (2005); Luật Sáng chế Hàn Quốc (2009)

Bên cạnh các quốc gia ban hành các đạo luật riêng về sáng chế, nhiều quốcgia thực hiện bảo hộ sáng chế cùng với các đối tượng SHTT khác trong một văn bản

pháp luật chung như Luật SHCN Kêma (1990), Luật SHCN Mêhicô (1991), Luật SHCN Braxin (1996), Luật SHCN Butan (2001), Luật SHCN Libéria (2003), Luật

SHTT Việt Nam (2005), Luật SHCN Bồ Đào Nha (2008), Luật SHTT Lao(2008) ; Cá biệt có những nước quy định về bảo hộ sáng chế của mình kết hợp

trong Bộ luật Thương mại hay, trong Bộ luật Dân sự bên cạnh việc ban hành một

luật riêng về SHTT '

Trong giai đoạn này, nhiều điều ước quốc tế quan trọng đã được ký kết giữacác quốc gia để bảo hộ sáng chế và đơn giản hoá quy trình thủ tục đăng ký quốc tếđối với sáng chế, tiêu biểu như Hiệp ước Hop tác sáng chế 1970 (PCT)

Qua việc tìm hiểu về lịch sử bảo hộ sáng chế của các quốc gia trên thế giới,

có thé thấy đa số các quốc gia phát triển ban hành luật về bảo hộ sáng chế sớm hơn

so với các quốc gia đang và chậm phát triển, các quốc gia khu vực châu Âu có luật

về sáng chế sớm hơn các quốc gia khu vực châu Á, châu Phi và châu Mỹ, việc bảo

hộ sáng chế được quy định trong văn bản luật chung hay một văn bản pháp luậtriêng cũng có sự phân hoá rõ rệt Đa số các quốc gia phát triển hay các quốc gia ởkhu vực châu Âu sớm có quy định việc bảo hộ sáng chế trong một đạo luật riêng vềsáng chế trong khi các quốc gia khác quy định việc bảo hộ sáng chế trong một đạoluật chung về bảo hộ quyền SHTT, quyền SHCN, hoặc trong các đạo luật về thương

mại hay dân sự.

1.2 ĐĂNG KY BẢO HO SÁNG CHE Ở NƯỚC NGOÀI

1.2.1 Sự cần thiết phải đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước ngoài

Quyền SHTT đối với sáng chế chỉ phát sinh trên cơ sở bằng sáng chế do cơquan có thâm quyên (quốc gia hoặc khu vực) cấp Bang sáng chế đó chỉ có hiệu lựctrên lãnh quốc gia, khu vực đã cấp và trong một thời hạn nhất định (thường là 20năm) nếu chủ sở hữu nộp đúng hạn và đầy đủ phí duy trì hiệu lực Do đó, có thê nóiquyền SHTT đối với bang sáng chế là “quyền có tính lãnh thổ”

Vì vậy, dé sang chế của minh được bảo hộ ở quốc gia nào, chủ sở hữu sángchế phải nộp đơn yêu cầu cấp bằng cho sáng chế ở quốc gia đó Việc đăng ký bảo

hộ sáng chê ở nước ngoài nhăm đạt được một sô mục tiêu sau:

! Kiều Thị Thanh (2013), H6i nhập quốc tế về bảo hộ quyên sở hữu trí tuệ ở Việt Nam, Nxb Chính trị-Hành

chính, tr.54, tr.56

Thứ nhất là đảm bảo cho việc xuất khẩu hàng hoá trên cơ sở sáng chế đó.Nếu không được bảo hộ đầy đủ sẽ có nguy cơ bị đối thủ cạnh tranh khai thác tuỳtiện hoặc chiếm đoạt công nghé.

Thứ hai là nhằm chuyển giao quyền sử dụng sáng chế đã được tạo ra hoặcchuyển giao quyên sở hữu đối với sáng chế đó cho tô chức, cá nhân nước ngoài

Thứ ba là nhằm thăm do, chiếm lĩnh, củng cô và mở rộng thị trường: Day làmột trong những chiến lược kinh doanh của các doanh nghiệp lớn, đi trước đón đầu,xây dựng nền móng vững chắc cho việc phát triển của doanh nghiệp tại thị trườngmới, bắt đầu với việc đăng ký bảo hộ đối với sáng chế tại thị trường đó Việc khôngđăng ký bảo hộ sáng chế tại nước ngoài có thé dẫn tới việc mat thị trường đối vớicác doanh nghiệp hoạt động kinh doanh xuất nhập khẩu

Thứ tư là nhằm mục đích bảo vệ các sảng chế đã được tạo ra và sử dụngtrong các sản phẩm trưng bày tại triển lãm và hội chợ ở nước ngoài

Bên cạnh các lợi ích nói trên, chủ sở hữu cũng cần cân nhắc can thận trướckhi nộp đơn đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước ngoài bởi việc đăng ký này khá tốn

kém, ngoài các chi phí nộp đơn theo quy định còn các phí dịch vụ, phí duy trì hiệu

lực Người nộp đơn cần xem xét, lựa chọn cách thức đăng ký bảo hộ thích hợpcho sáng chế của mình

Việc đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước ngoài có thé được tiễn hành theo nhiều

cách thức khác nhau:

Theo kênh quốc gia: Đối với cách thức này, chủ sở hữu sẽ nộp đơn đăng kýsáng chế trực tiếp tại những nước mà mình muốn bảo hộ theo ngôn ngữ yêu cầu vànộp phí theo quy định Nếu có nhu cầu nộp nhiều nước thì phải làm nhiều đơn khácnhau và phải nộp cùng một thời điểm Cách thức này khá phức tạp và tốn kém

Cũng có thể coi việc nộp đơn theo Công ước Paris là đăng ký bảo hộ sángchế theo kênh quốc gia Theo đó chủ đơn có thé nộp đơn sáng chế ở một nước làthành viên của Công ước Paris, và sau đó nộp các đơn sáng chế riêng lẻ ở các nướcthành viên khác của Công ước trong vòng 12 tháng ké từ ngày nộp don lần đầu tiên

(ngày ưu tiên).

Theo kênh khu vực: Néu một số nước ma chủ đơn muốn nộp đơn là thànhviên của một hệ thống sáng chế khu vực, người nộp đơn có thé yêu cầu bảo hộ, vớihiệu lực trên lãnh thé của toàn bộ hoặc một số thành viên, băng cách nộp đơn tại cơ

quan khu vực liên quan.

Theo kênh quốc té: Chủ đơn có thé nộp một đơn theo Hệ thong PCT, và cóquyền quyết định vào giai đoạn quốc gia hay không trong vòng 30 tháng ké từ ngàynộp đơn Cách thức nộp đơn này đơn giản hơn và đỡ tốn kém hơn các cách thức nộpđơn trên '

1.2.2 Cơ sở pháp lý để đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước ngoài

1.2.2.1 Đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước ngoài theo quy định của điều ưócquốc té

a Công ước Paris về Bảo hộ SHCN (1883)

- Lịch sử ra đời của Công ước Paris: Trước khi các điều ước quốc tế vềSHCN ra đời, chủ sở hữu sáng chế gặp rất nhiều khó khăn trong việc nộp đơn xinđăng ký bảo hộ độc quyền sáng chế của mình ở các quốc gia khác nhau; không chỉ

vì luật pháp các nước có các quy định khác nhau, mà còn vì thời gian thẩm định vàcông bố sáng chế không giống nhau dẫn đến đơn sẽ bị từ chối ở nhiều nước, vì bịmắt tính mới tại thời điểm công bố đầu tiên Điều này gây thiệt hại không nhỏ chocác chủ sở hữu sáng chế trong việc bảo hộ sáng chế của mình ở nước ngoài cũngnhư việc mở rộng được thị trường đầu tư

Ý tưởng về việc bảo hộ sáng chế trên phạm vi quốc tế đã manh nha từ năm

1873 tại triển lãm quốc tế về sáng chế được tổ chức tại Viên (Áo) Công ước Paris(tên đầy đủ là: Công ước Paris về Bảo hộ SHCN) chính thức được thông qua và có

hiệu lực năm 1883, trong một Hội nghị ngoại giao được nhóm họp tại Paris Tinh

đến thời điểm hiện tại, Công ước Paris có 175 thành viên, Hoa Ky và Việt Nam đều

` X sư m x F 2

là thành viên của Công ước Paris.

' http:/www.iphandbook.org/handbook/ch10/p06/

? http:/www.wipo.int/export/sites/www/pcten/texts/pdf/pct_paris wto.pd

- Mục đích ra đời của Công ước Paris là tạo điều kiện thuận lợi cho việc cấpvăn bằng bảo hộ đối với các đối tượng của quyền SHCN của công dân nước thànhviên này trên lãnh thổ của nước thành viên khác Đối với việc bảo hộ sáng chế,Công ước Paris là văn bản quốc tế đầu tiên, quy định về việc bảo hộ độc quyền đốivới sáng chế, là cơ sở đầu tiên và quan trọng cho các nước tham khảo và xây dựngnhững quy định về bảo hộ sáng chế trong pháp luật nước mình Công ước Pariscùng với PCT sau này tạo điều kiện thuận lợi hơn cho việc nộp đơn đăng ký bảo hộđộc quyền đối với sáng chế ở nước ngoài của chủ sở hữu sáng chế.

- Uu điểm của Công ước Paris đối với việc đăng ký bảo hộ sáng chế ở nước

ngoài:

Nghiên cứu các quy định của Công ước Paris có thé thay một số ưu điểm nổibật của Công ước Paris trong việc tạo điều kiện thuận lợi cho việc đăng ký bảo hộsáng chế ở nước ngoài như sau: (1) Công ước Paris đã giải quyết được vấn đề bứcthiết của chủ sở hữu sáng chế đó là quyền ưu tiên nộp đơn Theo đó, chủ sở hữusáng chế có thời gian 12 tháng từ lúc nộp đơn ở nước gốc dé chuẩn bị kinh phí vàtìm hiểu thị trường đầu tư trước khi nộp đơn vào nước kế tiếp mà không bị mất tínhmới do có ngày ưu tiên ghi nhận trong đữ liệu của hồ sơ đăng ký (Điều 4); (2) sángchế cũng không bi mắt tính mới nếu người sở hữu sáng chế nộp đơn yêu cầu bảo hộsáng chế trong vòng 6 tháng kể từ ngày sáng chế của họ được trưng bày tại triểnlãm quốc tế chính thức tổ chức tại nước thành viên (Điều 11); (3) chế độ đối xửquốc gia tại mỗi nước thành viên Công ước Paris được đề cao, tạo điều kiện chocông dân của quốc gia thành viên này dé dàng đăng ký bảo hộ sáng chế tại nướcthành viên khác; (4) việc nộp phí duy trì hiệu lực bằng sang chế được ân hạn, tốithiểu là 6 tháng hoặc hơn tuỳ theo pháp luật của từng nước (Điều 5bis);'

Tuy nhiên, khi hội nhập kinh tế ngày càng phát triển, chủ sở hữu sáng chếmuốn nộp đơn ở nhiều nước hơn, kinh phí ít tốn kém hơn và thời gian ưu tiên dàihơn, thì những quy định trong Công ước Paris không còn đủ thoả mãn mong muốn

của họ.

' Paris Convention for the Protection of Industrial Property

b Hiệp ước Hop tac sáng chế 1970 (Patent Cooperation Treaty — PCT)

- Lich sử va mục dich ra đời cia PCT: PCT bắt đầu manh nha từ năm 1966khi Ban điều hành Công ước Paris kêu gọi việc cần phải nghiên cứu dé tim cáchgiảm bớt những gánh nặng có liên quan tới việc lập hồ sơ và cấp bằng cho cùng mộtsáng chế ở các quốc gia khác nhau với những người đăng ký và cơ quan cấp bằngsáng chế Năm 1970, PCT ra đời và có hiệu lực năm 1978

Theo thông tin cập nhật trên trang web của WIPO, số thành viên của PCTtính đến ngày 22/02/2014, là 148 thành viên Hoa Kỳ và Việt Nam đều là thành viêncủa Hiệp ước này

- Vai trò của Hệ thong PCT: PCT đã xây dựng một hệ thông nộp đơn đăng kýquốc tế đối với sáng chế, cũng như sự hợp tác giữa các quốc gia đối với việc tra cứu vàxét nghiệm sáng chế Theo đó tô chức, cá nhân (đáp ứng những điều kiện nhất định)chỉ cần nộp một đơn đăng ký bảo hộ độc quyền duy nhất (theo quy định của PCT), đơncủa họ sẽ tự động được gửi tới tất cả các thành viên tham gia PCT mà người nộp đơnyêu cau Quy trình cụ thé của việc đăng ký quốc tế theo PCT, cũng như những ưu điểm

mà PCT mang lại sẽ được phân tích cụ thé tại Chương 2 của Luận văn

1.2.2.2 Đăng ký bảo hộ sáng chế theo pháp luật khu vực

So với Công ước Paris, PCT, đăng ký bảo hộ sáng chế theo pháp luật khuvực là một lĩnh vực mới, xuất phát từ nhu cầu thực tế của mỗi khu vực nhằm mụcđích giảm bớt các gánh nặng thủ tục đối với việc đăng ký bảo hộ sáng chế của tổchức, cá nhân và cơ quan SHTT về sáng chế của các nước trong khu vực đó

Có thê thấy một số hệ thống bảo hộ sáng chế được xây dựng ở một số khuvực như: Cơ quan Sáng chế châu Âu (EPO); Tổ chức Sở hữu trí tuệ châu Phi(OAPI) và Tổ chức Sở hữu công nghiệp khu vực châu Phi (ARIPO); Tổ chức Sángchế Á - Âu (EAPO); Cơ quan Sáng chế của Hội đồng hợp tác vùng Vịnh;

' http:/www.wipo.int/export/sites/www/pct/en/list_states.pdf

? NOIP (sách dich, 2008), Sáng tao ương lai, tr.31; Chi tiết tham khảo: www.epo.org, www.oapi.wipo.net,

www.aripo.wipo.net, www.eapo.org, www.gulf-patent-office.org.sa

Trong Luận văn này, người viết chỉ xin giới thiệu khái quát về việc bảo hộsáng chế tại Cơ quan Sáng chế châu Âu (European Patent Office - EPO), một tổchức bảo hộ sáng chế khu vực tiêu biểu.

EPO là một trong hai cơ quan của Tổ chức Sáng chế châu Âu (EuropeanPatent Organisaton) — một tổ chức liên chính phủ được thành lập ngày 7 tháng 10năm 1977 trên cơ sở Công ước Sáng chế Châu Âu (EPC) đã được ký tại một Hộinghị tổ chức ở Munich (Đức) năm 1973; Công ước Sáng chế châu Âu là Công ước

về việc lập bằng sáng chế do EPO thực hiện chung cho các nước châu Âu tham gia

ký Công ước này; Bằng sáng chế được cấp ở EPO sẽ có hiệu lực giống như đượccấp tại chính cơ quan sáng chế của từng nước thành viên Dé được cấp bằng, sángchế phải thoả mãn các điều kiện về tính mới, trình độ sang tạo, khả năng áp dungcông nghiệp, thuộc đối tượng được bảo hộ sáng chế Hiệu lực của băng sáng chếcấp tại EPO là 20 năm tính từ ngày nộp đơn và không được gia hạn Mọi cá nhân,pháp nhân bat ké quốc tịch và nơi cư trú đều có quyền nộp đơn tại EPO Ngườiđăng ký phải tuân thủ các quy định của EPO về người nộp đơn, chỉ định các nướcthành viên muốn bảo hộ sáng chế, ngôn ngữ của đơn (ba ngôn ngữ chính thức: tiếngAnh, tiếng Pháp, tiếng Đức), nộp phí theo quy định Băng sáng chế được cấp tạiEPO chỉ có hiệu lực ké từ ngày Công bố thông báo về việc cấp băng sáng chế này

Về cơ bản, trình tự thủ tục thâm định đơn, thời gian, tài liệu cần có đều tuân thủtheo PCT.!

Một khu vực nữa cũng cần nói đến đó là Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á

(ASEAN) Khu vực ASEAN hiện tại chưa có chương trình chung cũng như một cơ

quan chung cho việc nộp đơn như ở Châu Âu; ASEAN mới đưa ra và đang thựchiện chương trình “Hợp tác thẩm định sáng chế ASEAN (ASPEC)” (khởi động thửnghiệm từ 14/6/2009), tuy nhiên chưa thu được kết quả như mong muốn, và lợi ích

' Hiện tại (3/2014) EPO có 38 thành viên, nguồn: states.html#extention, chi tiết về đăng ký sáng chế tai EPO: http://www.epo.org/ va European Patent

hftp://www.epo.org/about-us/organisation/member-Convention (EPC)

chủ yêu dành cho cơ quan xử lý hơn là cho chủ đơn ASEAN cũng hi vọng tươnglai sẽ xây dung được một cơ quan sáng chế giống như EPO.'

1.2.2.3 Đăng ký bảo hộ sáng chế theo pháp luật quốc gia

Như đã nói ở trên, hầu hết các nước đều đã có luật về bảo hộ sảng chế trongpháp luật nước mình Ở đây, người viết chỉ xin giới thiệu pháp luật bảo hộ sáng chếcủa một số nước được xem là thị trường phổ biến nhất đối với các doanh nghiệp

khác biệt (sẽ được trình bày tại Chương 2, Chương 3 của Luận văn) Hơn nữa, Hoa

Kỳ theo hệ thống Common Law, nên ngoài được bảo hộ theo pháp luật, sáng chếcòn được bảo hộ theo hệ thống án lệ

Án lệ là một nguồn luật không thể thiếu đối với pháp luật Hoa Kỳ, trong đó

có pháp luật về bảo hộ sáng chế Theo thông tin cập nhật trên Wikipedia mở tiếngAnh, ta có thé thay, có 87 án lệ cho việc bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ, trong đó từnăm 2010 trở lại đây có 07 án lệ, mới nhất là án lệ từ vụ kiện giữa Alice Corp vàCLS Bank International sẽ được quyết định năm 2014, liên quan đến máy tính.”

Nhật Bản: Sáng chế được bảo hộ tại Nhật Bản theo Luật Sáng chế số 121ban hành ngày 13 tháng 4 năm 1959, được sửa đổi nhiều lần, gần đây nhất là năm

2011, có hiệu lực ngày 1 tháng 4 năm 2012 Cơ quan có thâm quyền cấp Băng sáng

' Chỉ tiết tham khảo tai http://noip.gov.vn

? http://vietnamese.vietnam.usembassy.gov/doc_uslegalsystem.html

3 http://en.wikipedia.org/wiki/List_of United _States_patent_law_cases

ché tai Nhat Ban la Co quan Sang ché Nhat Ban (Japanese Patent Office - JPO).Luật Sáng chế Nhat Bản quy định việc bảo hộ đối với sáng chế, GPHI Các sángchế có khả năng được cấp bang phải thoả mãn các điều kiện nhất định trong đó cócác đối tượng được bảo hộ là sáng chế, chủ sở hữu băng sáng chế phải nộp phí duytrì hiệu lực hàng năm Bằng sáng chế có thê được gia hạn theo yêu cầu của chủ bằng

với thời gian không quá 5 năm và phù hợp với quy định của pháp luật.

Dé có thé được cấp bằng sáng chế tại Nhật Bản, chủ sở hữu sáng chế cầnphải nộp hồ sơ đăng ký bảo hộ sáng chế tại Cơ quan sáng chế Nhật Bản, đảm bảocác yêu cầu về: người người nộp đơn, đại diện, ngôn ngữ, lệ phí và các tài liệu cầnthiết theo quy định của Luật Sáng chế Nhật Bản

Pháp: Văn bản pháp luật đầu tiên của Cộng hoà Pháp quy định về bảo hộđịnh bằng độc quyền sáng chế được cấp cho người yêu cầu mà không cần phải xétnghiệm; khi có tranh chấp xảy ra thì Tòa án sẽ là cơ quan có trách nhiệm đánh giátiêu chuẩn bảo hộ của sáng chế làm căn cứ giải quyết tranh chấp Luật Sáng chế củaPháp đã được ban hành mới và sửa đổi bổ sung nhiều lần Hiện tại, có hiệu lực làLuật SHTT số 2006-236 ngày 1 tháng 3 năm 2006 Điều kiện bảo hộ với sáng chếcủa Pháp về cơ bản cũng giống các nước trên thế giới, tuy nhiên, đối tượng bảo hộrộng hơn Luật Sáng chế Pháp cũng quy định chỉ tiết đối với người có quyền nộpđơn, nguyên tắc nộp đơn đầu tiên, các thủ tục tài liệu cần thiết, việc xét nghiệm Luật Sáng chế Pháp bảo hộ cho Sáng chế và GPHI Thời hạn bảo hộ sáng chế tối đa

là 20 năm, tuy nhiên có thé ngắn hơn đối với lĩnh vực được phẩm.”

Kết luận Chương 1Qua những phân tích, tổng hợp trên, có thể thấy sáng chế và bảo hộ sáng chếđược hình thành và tôn tại cùng với sự phát triển của khoa học kỹ thuật Việc bảo

hộ sáng chê sớm nhất trong lịch sử được ghi nhận là ở Chau Au, từ những năm cuôi

' NOIP (sách dịch), Bảo hộ sáng chế cẩm nang dành cho doanh nhân, tr 10; http://www.jpo.go.jp

? Điêu Ngọc Tuấn (2004), Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế theo pháp luật Việt Nam và

Cộng hoà Pháp, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội

của thế ky XV Cùng với sự biến đổi không ngừng của lịch sử, những đòi hỏi bứcthiết của việc bảo hộ sáng chế trong giai đoạn mới, nhu cầu bảo hộ sang ché tai thitrường nước ngoài, đã tạo tiền dé cho sự ra đời của các công ước quốc tế về đăng ký

và bảo hộ sáng chế như Công ước Paris và, tiếp theo là PCT - Đây là những vănkiện pháp lý quốc tế quan trọng, tạo thuận lợi cho người nộp đơn và cơ quan cóthâm quyên trong việc thực hiện quyền lợi hay nghĩa vụ của mình dé bảo hộ độcquyền sáng chế tại nước ngoài

Thời kỳ nở rộ của pháp luật các nước về bảo hộ sáng chế là vào những nămcuối của thế kỷ XX, đầu thế kỷ XXI, cùng với sự ra đời của WTO, cho thấy sự tácđộng mạnh mẽ của khoa học kỹ thuật mới và xu thế hội nhập kinh té quốc tế

Mặc dù pháp luật quốc tế đã có các quy định chung đối với việc đăng kýquốc tế sáng chế, nhưng các quốc gia cũng có những quy định riêng phù hợp vớiđiều kiện kinh tế chính trị xã hội của quốc gia đó, và Hoa Kỳ cũng không nằm ngoài

xu hướng ấy Tổ chức, cá nhân Việt Nam đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ làmột tất yếu khách quan trong xu thế hội nhập hiện nay, do vậy, việc tìm hiểu về quytrình đăng ký tại đây là một nhu cầu thiết thực Nội dung này sẽ được tác giả trìnhbày cụ thê tại Chương 2

Chương 2QUY TRÌNH TỎ CHỨC, CÁ NHÂN VIỆT NAM

ĐĂNG KY BAO HỘ SANG CHE TẠI HOA KỲ

Đăng ký bảo hộ sáng chế tại nước ngoài, nhất là tại Hoa Ky là quá trình phứctạp và tốn kém, tìm hiểu quy trình đăng ký sáng chế tại Hoa Kỳ cần thiết tạo tiền đềđầu tiên và quan trọng cho việc bảo hộ sáng chế của tô chức, cá nhân Việt Nam tạiđất nước đứng hàng đầu thế giới về khoa học kỹ thuật Trong phạm vi của Chương

2, tác giả tập trung phân tích 2 quy trình được áp dụng một cách phổ biến dé tổchức, cá nhân Việt Nam đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ, đó là:

- Đăng ký bảo hộ sáng chế tại Hoa Kỳ theo kênh quốc tế dựa trên các quyđịnh của Hiệp ước Hợp tác sáng chế 1970 (dưới đây gọi tắt là đăng ký theoPCT) Đối với nội dung này, tác giả giới hạn áp dụng đối với nước gốc nộp đơn

là Việt Nam và Cơ quan nhận đơn quốc tế là cơ quan có thâm quyên của Việt

Nam Hay nói cách khác, Luận văn trình bày những nội dung cơ bản của việc

nộp đơn PCT nguồn sốc Việt Nam tại Cục Sở hữu trí tuệ Việt Nam, có chỉ định

và/hoặc chọn Hoa Kỳ.

- Đăng ký bảo hộ tại Hoa Kỳ theo kênh quốc gia, thông qua việc nộp đơntrực tiếp tại Hoa Kỳ theo các quy định của pháp luật Liên bang Hoa Kỳ

2.1 ĐĂNG KÝ THEO PCT

Hoa Kỳ và Việt Nam đều là thành viên của Hệ thống PCT Hoa Kỳ gia nhập

ngày 24/01/1978, Việt Nam trở thành thành viên ngày 10/03/1993.

Phù hợp với quy định của Hệ thống PCT, việc đăng ký bảo hộ sáng chế tạiHoa Kỳ của tô chức, cá nhân Việt Nam theo Hệ thống PCT được thực hiện theo haigiai đoạn đó là giai đoạn quốc tế gồm nộp đơn quốc tế, tra cứu quốc tế, công bốquốc tế, thầm định sơ bộ quốc tế và giai đoạn quốc gia

2.1.1 Giai đoạn quốc tế

2.1.1.1 Nộp đơn quốc tế

a Chủ thể có quyền nộp đơn và cách thức nộp đơn

Việt Nam là thành viên của cả Công ước Paris va PCT nên theo quy định cua

PCT, Công dân hoặc cư dân cũng như pháp nhân của Việt Nam có quyền nộp đơn

PCT (đơn quốc tế); Đơn quốc tế cũng có thể được nộp trong trường hợp có haingười nộp đơn trở lên và có ít nhất một trong số họ là công dân, cư dân hoặc pháp

nhân của Việt Nam, từ đây gọi chung là người nộp đơn.

Người nộp đơn có thê nộp đơn trực tiếp tại Cục Sở hữu trí tuệ (NationalOffice of Intellectual Property - NOIP) Việt Nam, là Co quan có thâm quyền nhậnđơn quốc tế về sáng chế tại Việt Nam hoặc nộp qua đường bưu điện tới NOIP

Người nộp đơn có thể tự mình nộp đơn hoặc thông qua đại diện SHCN hoặc bắt ky

người nào có đủ điều kiện theo quy định của pháp luật quốc tế và Việt Nam

b Thanh phan, số lượng hồ sơ

Người nộp đơn cần nộp một bộ hồ sơ đến cơ quan có thắm quyền với cácthành phần: - Tờ khai đơn PCT có nguôồn gốc Việt Nam được làm băng tiếng Anh(03 bản) (theo mẫu PCT PCT/RO/101); - Bản mô tả (03 bản, bao gồm cả hình vẽ,nếu có); - Yêu cầu bảo hộ (03 bản); - Các tài liệu liên quan (nếu có); - Chứng từnộp phi, lệ phí.“

c Ngôn ngữ nộp đơn và các khoản phí

Ngôn ngữ của đơn được quy định trong Quy tắc kèm theo PCT Theo đó,người nộp đơn có thê nộp đơn quốc tế băng ngôn ngữ chính thức của Cơ quan nhậnđơn và trong thời hạn 01 tháng phải dịch đơn đó ra một trong số ngôn ngữ chính

thức của PCT Tuy nhiên, theo quy định của pháp luật Việt Nam, đơn PCT cónguồn gốc Việt Nam nộp cho NOIP phải được làm bang tiếng Anh."

Người nộp đơn sẽ phải nộp các khoản phí: (1) phí gửi đơn quốc tế (nộpcho NOIP); (2) phí nộp đơn quốc tế (chuyển cho Văn phòng quốc tế của

' PCT Article 49; Quốc hội, Luật SHTT Việt Nam, Điều 89

? http://www.noip.gov.vn/noip/resource.nsf/vwResourceList/8A42 1512B263 1F6E4725768000118D0D/

$FILE/Thutuc2%20DK%20SCPCT%20gocVN.pdf & Bộ Khoa học công nghệ, Thong tu

01/2007/TT-BKHCN ngày 14/02/2007, tài liệu đã dẫn, Điểm 27.2; PCT Article 5, PCT Article 6, PCT Article 7; mẫu

PCT PCT/RO/101 xem Phụ lục 1.

3 PCT Rule 12.1(a); Bộ Khoa hoc và công nghệ, Thồng tu 01/2007/TT-BKHCN ngày 14/02/2007 hướng dan thi hành Nghị định 103/2006/NĐ-CP ngày 22/09/2006 của Chính phủ quy định chỉ tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật SHTT về SHCN, Điểm 27.2

WIPO từ đây gọi tắt là Văn phòng quốc tế); (3) phí tra cứu (chuyển cho cơ quantra cứu); (4) lệ phí thâm định sơ bộ quốc tế (chuyên cho co quan thâm định sơ bộquốc tế); và các khoản phí, lệ phí khác theo từng trường hợp cụ thể.' Các khoảnphí (1).(2).(3) phải được nộp trước khi hết thời hạn 12 tháng tính từ ngày nộpđơn dau tiên đối với đơn PCT có nguồn gốc Việt Nam, trong đó, phan phi (1)hiện tại là 500.000 VND”, phan phí (4), người nộp đơn chỉ phải nộp ở giai đoạnthầm định sơ bộ quốc tế nếu có yêu cầu.

Việt Nam là một trong số những nước có thu nhập dưới 3.000 USD, nên theoquy định của WIPO, lệ phí nộp đơn, phí thực hiện tra cứu bồ sung, phí xử lý hồ sơđối với người nộp đơn là cá nhân được giảm 90%, các khoản phí, lệ phí khác đượcgiảm tuỳ theo từng cơ quan tra cứu và trong từng trường hợp cụ thê.”

2.1.1.2 Xứ lý don tai Cơ quan nhận don

Chức năng của Cơ quan nhận don (ở đây là NOIP): Nhận đơn quốc té cónguồn gốc Việt Nam; Kiểm tra đối tượng yêu cầu bảo hộ sáng chế có thuộc diện bímật hay không theo quy định của pháp luật Việt Nam; Thu phí gửi đơn quốc tế vàthông báo các khoản lệ phí theo quy định dé người nộp đơn chuyền cho Văn phòngquốc tế và Cơ quan tra cứu quốc tế theo quy định của PCT; Kiểm tra xem lệ phíPCT có được nộp đúng thời hạn không; Kiểm tra và xử lý đơn quốc tế nguồn gốcViệt Nam theo quy định của PCT; gửi một bản của đơn quốc tế nguồn gốc ViệtNam cho Văn phòng quốc tế và một bản cho cơ quan tra cứu quốc tế; gửi và tiếpnhận tài liệu từ người nộp đơn và từ các cơ quan quốc tế."

Khi nhận đơn, NOIP ghi nhận tạm thời số đơn và ngày nộp đơn quốc tế.Ngay sau khi nhận đơn, NOIP kiểm tra xem sáng chế nêu trong đơn có thuộc diện

' “Schedule of Fees”, Regulations under the PCT (as in force from Janary 1, 2013); http://www.wipo.

sáng chế bí mật hay không theo quy định của pháp luật Việt Nam Nếu sáng chế nàythuộc diện bí mật thì thông báo cho người nộp đơn rằng đơn đó không được nộp

theo PCT, các khoản lệ phí sẽ được hoàn trả cho người nộp đơn, trừ lệ phí gửi và lệ

phí sao đơn quốc tế Nếu không, đơn được xử lý như sau:

NOIP sẽ kiểm tra xem có thể ghi nhận ngày nộp đơn là ngày nộp đơn quốc tếhay không theo quy định của PCT về các điều kiện dé được ghi nhận ngày nộp đơnquốc tế và các quy định về mặt hình thức của đơn Ngày nộp đơn quốc tế là ngày

mà NOIP nhận được tài liệu sửa đôi, b6 sung, khắc phục (đã khắc phục các thiếu sótđược chỉ ra) Nếu các thiếu sót đó không được khắc phục thì đơn đã nộp khôngđược coi là đơn hợp lệ và coi như bị rút bd.’

Tiếp đến, NOIP gửi “bản sao xác nhận” (record copy) của đơn cho Vănphòng quốc tế, “bản sao tra cứu” (search copy) cho Cơ quan tra cứu quốc tế và giữlại bản thứ ba-“bản sao gốc” (home copy) Việc gửi cho Văn phòng quốc tế và cho

Cơ quan tra cứu quốc tế phải được thực hiện không muộn hơn 5 ngày trước khi kếtthúc tháng 13 ké từ ngày ưu tiên.”

2.1.1.3 Tra cứu quốc tế

Giai đoạn tra cứu quốc tế được tiến hành tại các cơ quan tra cứu có thâmquyền (cơ quan sáng chế quốc gia hoặc khu vực đáp ứng các yêu cầu do PCT đặt

ra và được chỉ định bởi Đại hội đồng PCT) NOIP phải thông báo cho Văn phòngquốc tế về việc co quan tra cứu quốc tế có thâm quyền nào sẽ thực hiện việc tracứu quốc tế cho đơn mà NOIP đã tiếp nhận Đối với các đơn quốc tế có nguồngốc Việt Nam, các cơ quan tra cứu quốc tế có thâm quyền là các cơ quan sángchế, cơ quan SHCN hoặc SHTT của Áo, Ôxtrâylia, Liên Bang Nga, Thuy Điền,Hàn Quốc, Nhật Ban, EPO

PCT Artcle 11, PCT Article 14

* PCT Artcle 12; PCT Rule 22.1(a)

3 PCT Artcle 16(3)(a),(c), PCT Rule 36, http://www wipo.int/export/sites/www/pet/ en/fees.pdf

Việc tra cứu được thực hiện theo quy định của PCT.' Nếu Cơ quan tra cứuquốc tế thay rang đơn được trình bày khó hiểu hoặc sáng chế rơi vào các đối tượngloại trừ tra cứu theo quy định của PCT nên không thể tiến hành việc tra cứu theoquy định được thì cần nói rõ điều đó và không lập báo cáo tra cứu.”

Trong trường hợp đơn không đáp ứng quy định về tính thống nhất theo PCT,

Cơ quan tra cứu quốc tế yêu cầu người nộp đơn nộp lệ phí tra cứu bổ sung Báo cáotra cứu chỉ được lập (theo mẫu PCT/ISA/210) cho những đối tượng đã được nộp lệphí tra cứu, kế cả lệ phí tra cứu b6 sung (nếu xét nghiệm viên kịp tra cứu cho cácđối tượng đã được nộp lệ phí tra cứu bổ sung) Báo cáo tra cứu quốc tế cũng chi racác đối tượng của đơn mà lệ phí tra cứu bô sung chưa được nộp do đó không đượctra cứu

Cơ quan tra cứu quốc tế lập báo cáo tra cứu quốc tế và gửi các bản sao củabáo cáo tra cứu cho người nộp đơn và Văn phòng quốc tế Cùng với báo cáo này,người nộp đơn còn nhận được tài liệu dẫn ra trong đó Văn phòng quốc tế sẽ gửiđơn quốc tế, báo cáo tra cứu quốc tế hoặc tuyên bố về việc không lập báo cáo tracứu cho Cơ quan Sáng chế và Nhãn hiệu Hoa Kỳ (United States Patent andTrademark Office - USPTO) trừ khi USPTO từ bỏ một phần hoặc toàn bộ yêucầu đó."

Khi nhận được báo cáo, người nộp đơn có thể nộp tài liệu sửa đôi theo quyđịnh của PCT.” Tuy nhiên, phải lưu ý những điểm sau:

- Chi được sửa đôi yêu cầu bảo hộ và chỉ được sửa đổi một lần duy nhất;

- Chỉ được sửa đôi trong thời hạn 2 tháng tính từ ngày nhận được báo cáo

hoặc 16 thang từ ngày ưu tiên;

- Phải được gửi trực tiếp cho Văn phòng quốc tế mà không gửi cho Cơ quantra cứu quốc tế hoặc Cơ quan nhận đơn (ở đây là NOIP);

PCT Artcle 15(2),(3), PCT Rule 33.3

? Các trường hợp Cơ quan tra cứu quốc tế không tra cứu: PCT Rule 39

> PCT Rule 13, PCT Artcle 17(3)(a), PCT Rule 43.7, mẫu PCT/ISA/210 tải tai http://www.wipo.int

* PCT Artcle 18, PCT Article 20(1)(a)

> PCT Artcle 19, PCT Rule 46

- Chi sửa đối dé xác định phạm vi bảo hộ tạm thời một cách tốt hơn, nếu có

Ngôn ngữ công bố don: được quy định chỉ tiết trong Quy tắc ban hành kèmtheo PCT Theo đó, ngôn ngữ dùng dé công bố đơn là ngôn ngữ sử dụng khi nộp

đơn nếu nó là một trong các tiếng: A Rap, Anh, Pháp, Đức, Nhat Ban, Han Quốc,

Bồ Đào Nha, Tây Ban Nha, Nga, Trung Quốc Như vậy, Đơn PCT nguồn gốc Việt

Nam sẽ được công bố bằng tiếng Anh

Hiệu lực của việc công bố đơn tai Hoa Ky (nước chỉ định), theo quy định cuapháp luật về bảo hộ sáng chế của Hoa Kỳ Người nộp đơn có thé rút đơn dé tránh

aN ^ Ẫ ` z Aor ^ > Ầ oN A ` ~ PA ^ A 3

việc công bô don va có thê rut yêu câu quyên ưu tiên dé trì hoãn việc công bô don.

' PCT Artcle 21, PCT Article 64(3)(b)(c), va WIPO, http://www.wipo.int/pct/en/texts/reservations/res_

incomp.html, 35 U.S.C 374

* PCT Artcle 21, PCT Rule 48.2(a)

3 PCT, Rule 48.3, Article 29(1), PCT Rule 90bis.1(c), PCT Rule 90bis.3

2.1.1.5 Tham định sơ bộ quốc tế

Việc thâm định sơ bộ quốc tế nhằm mục đích đưa ra ý kiến sơ bộ, khôngràng buộc về sáng chế yêu cầu bảo hộ trong đơn có đáp ứng các tiêu chuẩn bảo hộhay không, nhằm giúp cho người nộp đơn có cơ hội đánh giá lại một lần nữa khảnăng cấp bang cho sáng chế của mình, trước khi chi các khoản tiền cần thiết cho

việc nộp đơn.

Việc thâm định sơ bộ quốc tế được tiến hành tại Co quan thâm định sơ bộquốc tế có thẩm quyền Các cơ quan thâm định này đối với các đơn quốc tế cónguồn gốc Việt Nam tương tự như Cơ quan tra cứu quốc tế '

Dé đơn được thâm định sơ bộ quốc tế, người nộp đơn phải nộp “yêu cầu”(demand) được làm theo mẫu PCT/IPEA/401 Yêu cầu này là tuỳ chọn và đượcthực hiện riêng biệt với đơn Trong trường hop đơn PCT nguồn gốc Việt Nam xinbảo hộ tại Hoa Kỳ, có yêu cầu thâm định sơ bộ quốc tế, người nộp đơn phải chỉ rõHoa Kỳ là quốc gia mà họ dự định sử dụng kết quả thâm định sơ bộ quốc tế (gọi là

“nước được chọn”), với điều kiện Hoa Kỳ phải là quốc gia đã được chỉ định trước

đó Người nộp đơn phải nộp lệ phí thâm định sơ bộ quốc tế theo quy định trong thờigian quy định

Sau khi nhận được yêu cầu này, Cơ quan thâm định sơ bộ quốc tế kiểm tracác nội dung trong yêu cầu theo quy định của PCT, nếu không đáp ứng, người nộpđơn được khắc phục Cơ quan này gửi yêu cầu gốc cho Văn phòng quốc tế, Vănphòng quốc tế thông báo việc đó cho USPTO, cho người nộp đơn và công bồ trênCông bao WIPO theo quy định."

Người nộp đơn đã nộp yêu cau có thé sửa yêu cầu bảo hộ, ban mô tả, hình vẽtại thời điểm nộp yêu cầu này theo cách thức quy định và trong thời hạn quy định,

trước khi báo cáo thâm định sơ bộ quôc tê được lập, việc sửa đôi này không được

' PCT Artcle 33(1), PCT Article 32(1), Co quan tra cứu quốc tế đơn gốc Việt Nam xem Mục 2.1.1.3.của

Luận văn

? PCT, Artcle 31, PCT Rule 53.7, mẫu PCT/IPEA/401 tải tại http://www.wipo.int

* PCT Rule 61