Luận văn thạc sĩ Luật học: Thực thi công ước của Liên hợp quốc về chống tham nhũng tại Việt Nam - Một số vấn đề pháp lý và thực tiễn

BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NOL

ĐINH THỊ TÂM.

THYC THI CÔNG ƯỚC CUA LIÊN HỢP QUỐC VE CHÓNG THAM "NHŨNG TẠI VIET NAM ~MỌT SỐ VAN ĐÈ PHÁP LÝ VÀ THY TIỀN

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẠT HỌC

(Định hướng nghiên cứu)

HÀ NỘI ~2022

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NOL

ĐINH THỊ TAM

THYC THI CÔNG ƯỚC CUA LIÊN HỢP QUOC VE CHÓNG THAM NHŨNG TẠI VIET NAM —MỌT SỐ VAN ĐỀ PHÁP LÝ VÀ THỰC TIỀN

Gimyên ngành: Luật Qì

Ma số: 8380108

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUAT HỌC (Định hướng nghiên cứu)

"Người hướng dn khoa học: TS Lê Thị Anh Đài

HÀ NỘI ~2022

LOI CAM DOAN

Tải xin cam doen đây là công bình ngiên cửu khoa học độc lập củariễng

tô đưới n hướng din của TS Lê Thị Anh Dio

Các kẾt quả nfu trong luận vin chứa được công bồ trong bắt kỳ công tỉnh nàokhác Các số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rổ răng, được trich dẫn.đăng theo quy định.

“Tôi xin chịu trách nhiệm về tinh chính xác, trừng thục của luận văn này

NGƯỜI CAM DOAN

Dinh Thị Tam

LỜI CẢM ON

(Qua thôi gien học tập, nghiên cửu lý luận và tim hiểu công tác thục tấn, được sự hướng dẫn, giảng day của Quý thầy cô, sự đóng góp của bạn bè, tôi đã

hoàn thành Luận vin thee sỹ Luật học Qua diy tôi xin gỗi lời căm on chân thànhđến:

‘Ban giám hiệu cùng quý thay cô Trường đại học Luật Hà Nội, các thấy cô,các Giáo sư, Phó Giáo Su, Tiến d đã tận tinh giảng day, truyền đạt nhiễu kiên thức,kinh nghiệm quý báu trong suốt thời gian tôi học tập tại trường,

Khoa sau dai học, Trường Dei học Luật Hà Nội thục biện dio tao, cũng cấpthông tin cin thiết về quy chế đảo tạo cũng nh chương tình đạo tao một cách lấp

thời tạo điều kiện giúp tố hoàn thành luân văn này đúng tên độ

Đặc biết tô in gi là tết om sâu sắc din TS Lê Thị Anh Die người đã tân

tình hướng dẫn, chỉ bão giúp đổ tôi rong mốt thot gian nghiên cửu luận vin và cũng

à người đơa ra hông ý hông kids tra sơ phủ hợp ce luận vấn,

Tôi in chân hành căn ơn.

Tác giả hiện vấn.

Đình Thị Tâm.

DANH MỤC TỪ VIET TAT

BLHS Bôluithimhsr

CPTPP Hiệp ảnh Déi tic Toàn đệnvà Tiến bô xuyên Thủ Binh Dương CTOC _ Diễn din hop túc Kinh té châu A —Thứ Binh Dương

KÌNN Kiểm toinaha nuve

PCTN - Phòngchốngthen những

UNDOC Ủy ban phòng chống tôi phạm và ma úy của Liên hop quốc

MỞ DAU.

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu luận văn.

2 Tình hình nghiên cứu luận van 3 Mục đích va nhiệm vụ nghiên cứu.

3.1 Muc dich nghiên cin3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu.

4 Đối trong và phạm vi nghiên cứu

4.1, Đôi trợng nghiên cứm

42, Phạmvi nghiên cit.

5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn.

7 Kết cầu của đề tài :

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VAN DE LÝ LUẬN VE THỰC THI CÔNG UGC CUA LIÊN HỢP QUOC VE CHÓNG THAM NHŨNG 10 111 Khái niệm và đặc điểm của công tác phòng, chống tham nhũng IŨ

LLL Khái niệm phòng, chống tham những 10 1.12 Đặc diém cha chong tham nhuing 12 1.2 Khái quát chung Công ước của Liên Hợp Quốc về chống tham nhũng,

sod12.1 Sự ra đời của Công ước sod12.2 Nội dung cơ bản của Công tic của Liêu hợp quốc vé chéng tham

13.2 ¥nghia của việc Việt Nam tham gia Công ước của Liên hợp quốc về

chống tham nhưng ah

14 Thực thủ Công tước của Liên hợp quốc về chống tham nhũng 32 14.1 Quy định của luật quốc tế về thực thi điêu woe quéc tễ 32 1.4.2 Quy định về nghia vụ thực thi trong Công ước của Liên hop quốc về

316 giám sát bảo đâm thực thi Công ước của Liên hợp

quéc về chồng tham nluing 3

Kết luận chương 1 36

CHƯƠNG 2: THỰC TIẾN VIỆT NAM THỰC HIỆN NGHĨA VỤ THÀNH VIÊN CÔNG ƯỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC VẺ CHÓNG

3.22 Biện pháp tô chức thực thi Công ước của Liên hợp quốc về chỗng tham nluing trên thực t 48 2.23 Biện pháp giảm sát thực thi Cong ước của Liêu hop quốc về chẳng

han nhưững 53

2.3 Một số đánh giá về thực tiễn Việt Nam thực hiện nghĩa vụ thành viên 'Công ước của Liên hợp quốc về chống tham những 54.

23.1 Thành tựu trong thực hiệu nghĩa vụ thành viên Công ước của LiênSMaanS

hop quốc về chéng tham nluing.

3.3.2 Hạn chế, ton tai và nguyên nhiin

Kết luận chương2

CHƯƠNG 3: MỘT SỐ BE XUẤT NHẰM NANG CAO HIEU QUA THUC THI CÔNG UGC CUA LIÊN HỢP QUỐC VE CHÓNG THAM

NHŨNG TẠI VIỆT NAM 66 31 Phương hướng nâng cao hiệu quả thục thi Công uée của Liên hợp

ing tham nhũng tai Việt Nam.

3.2.1 Hoàn thiện thiết chế thực thi Công ước của Liên hợp quốc về chéng

tham những 69

3.2.2, Hoàn thiệu hệ thong pháp luật Việt Nam đáp tng các yêu cầu của

Công ướt của Liên Hợp Quốc về chông tham nhưïng 74 3.2.3 Năng cao hiệu qué các biện pháp 16 chive thực thi Công tước 81

Kết luận chương 3 87KET LUAN 88DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 90

MỞ ĐÀU

1.Tính cấp thất của việc nghiên cứu hận văn

Tham những là vin đề được Đăng ta xác in la một trong 4 nguy cơ ảnh hướng din srtén vơng cia chế đô, Nhận trúc sâ sắc v tác hạ cũa tham những đối

Với đất made, nhiều Nghỉ quyết của Ding đã đưa ra những chủ trương chính sách,ii pháp phông chẳng them những (PCTN), như Nghĩ quyết số 04-NO/TW ngày

21/8/2006 Hội nghĩ lần thử ba Ben Chip hành Trung ương Đăng (chia 3) vé “Ting cường mr lãnh đạo của Đăng đối với công tác PCTN, lãng phí”; Kết luân sổ

12-KLITW ngày 6/4/2022 của Bồ Chính tr vé tp tục tăng cường sự lãnh deo của

Đăng đổi với công tác phòng chống than những tiêu cục Đồng thời ngày

01/2/2013 Bộ Chính tị ban hinh Quyết định số 162-QB/TW thành lập Ban Chỉ đạo

Trang ương về phòng ching than những do Tổng bí thơ làm Trưởng ben Những vin liên nêu trên thể hiện quyét tâm của Đăng ta trong Công tác phòng

chống tham những

Thi chế hoa các quan diém của Đảng, Nhà nước ta cing đã hoàn thiện thể

ch pháp Lý và vấn phòng chống tham những Trong đó, Luật PCTN năm 2018 cingà mốt rong những cơ sở pháp tý quan trong cho công tác PCTN Việt Nam công tích

cur tham ga các áng liên quốc tỄ và kim vue đỂ góp phần vào nổ lục chúng của công đẳng quốc Ế trong việc đâu tranh chống them những

Nghị quyết số 21/NQ-CP ngày 12/5/2009 của Chính phủ ban hành Chiên

lược quốc gia PCTN đến năm 2 20 với mục tiêu nhằm hải hoà và phải hợp các nd

lục trong công tác PCTN của Việt Nam, đã xác định các mục âu cân bản lâu đãi

cũng như những mục iêu cụ thể trong từng giai đoạn, để ra các giả pháp toàn điện, đẳng bộ với một kế hoạch thục hiên cơ thi cổ lô trình và bước di tích họp Bên

canh những vin bản phép hit trong nước, Việt Nam còn tích cục tham gja Vào các

văn bin pháp lý quốc ỉ về vin để phòng ching tham những, đến hình là việc gia

nhập Công túc của Liên hop quốc về chống them những Đây được coi là bước đ

đăng đến và ip thôi của Viet am trong công cuộc đều ranh, PCTN Điễu này tạo ra

sơ sở pháp lý vồng chắc và kinh nghiệm quý báu cho Việt Nam trong hoạt đồng xây

dang thổ chế, thự thi pháp luật và hop tác quée té rong đâu tranh, chống tham những, Cu thể hóa các ngấn vụ của thánh viên Công use, kể từ khi gia nhập, Việt

Nam di ting bước thục thi diy đã các yêu cầu côn Công tóc di các nhóm fi vực

hy xây dụng thể chế phip lý về PCTN, Xây dụng các Hết ch tổ chúc trong cổng

cuộc đâu tranh chống them những Tich cục chủ động trong phát hiện và xử lý đố với các hành vi tham những, dic bit lati pham tham những, Hop tác quốctỄ trong cổng

cuộc đu tranh chống than những và thục hiện các cam kết khác ma Công use đã quy

din Trong hơn 10 năm thục thi Công ước của Liên hop quốc về chống them những, Việt Nhơn đã det được những kết quả ding ghi nhận, điều này được thể hién trong lân Đánh giá thục thi Công ốc của Liên hop quốc về chống tham những được thực hiện

vio năm 2020

Tuy nhiên, bên cạnh những kit quả đạt được, hoạt động tine thi Công ước cũaLiên hợp quốc về chống than những tei Việt Nem vin còn những han chế tổ ti nhất

divin ninr các thiết chế PCTN hoạt động vẫn còn chơa thực sơ hiệu quả công tác

PCTN & cấp cơ số chưa thre my phát huy hiệu qué trong phát hiện và xử lý them

những, các quy dinh của phép luật về PCTN còn chưa được đổi mới phù hợp với

uy định của Công tức công tác phát hin, xử lý tham những rong những năm,

vân qua đã dat được kết quả đáng ghi nhân nhung vẫn chưa tương xing vớ tính.

chit mức độ ci tinh hinh them những ð Việt Nam Điều do cho thấy việc nghiên

sửa đánh giá mét cách tổng thi quá tình thục thi Công ước côa Liên hợp quốc vé chống them những tử đó để xuất các giải pháp nhim hoàn hiện thé chế, nâng cao

iệu qua thục thi Công ức là nhõng yêu cầu cập thiệt trong giai đoạn hiện neyTừ những sơ phân tích rên, học viên quyết nh chon vin đề “TÍc thí Công

ức cña Liêu Hop Quốc vé chéug tham những tạ Việt Nam ~ Mộtsố vẫn đề pháp lý vã the tu” Tâm đồ tả loận văn thác cũa mình,

2 Tinh hình nghiên cứu hận vẫn.

Vin để PCTN luôn là mối quan tâm của các nhà khoa học, hiện nay đã có mốt

sổ công bình nghiên cứu vé pháp luật PCTN cũng nh thực thi Công ước của Liên hợp quốc vé chẳng tham những, Có thể kế độn nine.

* Nhâm các công tri là giáo trình và súch than khảo:

- Giáo tình "Tài hiệu về PCTN đành cho các trường dat học, cao đẳng không

chuyên vé huết" do nhôm tác gã do Hoàng Thổ Liên (Chỗ biến, Nxb Tư pháp, Hà

Nôi Trong giáo hình này các tác giả nghiên cửa quy Ảnh cia pháp luật công nlar

thục hiện pháp luật về PCTN của Việt Nam.

= Sách “PCTN tong hoạt đồng công vu 6 Tiệt Nam

-Nguyễn Quốc Situ Nxb Chính ti quốc gia Nội dùng sách để cập tuong đối toàn điện‘va có hệ thing về tham những và PCTN trang hoạt động công vụ & nước ta hiện ney.“Tắc giá đã phân ích làm rõ những hành vị tham những có nguy cơ nay sinh rong quátrình cán bộ, công chúc thi hành chiêm vụ nhự them 6 ti sẵn, nhận hỗ lộ, lạm dạng

chức vụ, quyền hen chiếm đoạt tải sân lợi đọng chúc vụ, quyên hạn trong khi thí hành,nhiệm vụ, cổng vụ Phân ích tình hình them những và thục rạng công tác đầu tranhPCTN ở nước ta biện nay, dự báo tinh hình tham những tong những năm tới là cơ sỡ

để tac giã đơn ra bốn nhóm gii pháp cơ bin nhẫn bảo dim nâng cao hiệu quả cổng

tác PCTN trong hoạt động công vụ

- Sich “Nội luật hóa các uy đnh cũa Công ước chống tôi pharm có t chức

uyên quée gia trong BLHS Tiét Non do Nhà xuất bin Hằng Đức ~ Hội Luật ga Việt Nam xuất bản nim 2016 của tác giả Nguyẫn Thi Phương Hoa chỗ biên Công 'rình này đã phân tích được quan did

dé v nộ luật hỏa rong Công ước chẳng tội phưn có chúc xuyên quốc ga

- Sách của tác giã Nguyễn V ăn Kim (2003), “Phép luật chống tham những của

é giới “, NXB Vin Hóa Dân Tộc, Hà Nội Công trình này nghiên cứu.

về mổ hình tổ chúc và hoạt đông chống tham những của các nước rên thé gói Từ đó,tác giã có thể tim hiễu được một sổ khá niệm về tham những của một số nhà khos họcvề nột luật hóa hiện nay ở Việt Nam và quan

các nước trên

Và các quốc gia rên - l

- Sich ofa Viên Khoa hoc thanh tra C004), “Mét số vấn để cơ bản về phòng

gùa và chống tham nhữững', NXB Tư Pháp, Ha Nội Đây là một công tình nghiên

sửa chủ yêu đười góc độ hành chính với những biện pháp mang tinh chất ngắn ngừaảnh wi them những trên thé giới và ð Việt Nam, không ngưên cứu đẫn quy định cônluật nh sự về tôi phn tham những Mặc đò vậy, công tình cing giúp tie giã có

được quan đm vé them những của các nhà nghiên cửu rên thé giới về them những

- Sich của nhóm tác giả Nguyễn Xuân Yên, Nguyễn Hoa Binh, Bùi Minh

Thanh Q007), “PCTN 2 Tiết Nam và thé giới", NXB Công An Nhân Dân, Hà Nộing tình này cũng tập trung nghiên cửa một số cách thúc PCTN ở Việt Nam và trên

thé giới đười gốc độ cả và lập pháp, hành pháp, tr pháp, tir đỏ có nêu lên một 28 quan diễn về tham những trên thé giới giúp tác giá danh giá được toàn đin quan dim về them những đ xây ding được quan điễn riêng cũa mình về tham những

* Nhâm các công th là các đề tầ, uộu văn, hận án.

- ĐỂ ti cập Bộ củ tác giã Hoàng Phuốc Hiệp (chỗ nhiên), “Nếi luật hóa các

“đề tước quấc tế Tht Nam i Tết tham giaphnc vụ quá trình hội nhập lanh tế quốc Viễn nghiên cứu khoa học pháp tý, 2007 Công tỉnh này phn tích cụ thể quan

diễn v nộ luật hóa các điều ước quốc tếViệt Nam và tiên thể giới hiện nay Theo

đó, công tình phân tích đoợc bai quan ẩm cơ bản vé ni loật hóa là quan đền nhất "nguyên luận và nhị nguyên luận, từ đồ đơn ra được quan diém của Việt Nam v2 nổi

Itt hoe các đu tức quốc tế

- ĐỀ tử khoa học cập Bộ “Tham nhiững và PCTN trong ns vực hở Tiệt Nam

của Dinh Vin Minh ĐỂ tai cho ring than những sẽ xuất hiện và tổ tei ð nhiều nh

ve và host đồng của kho vue tr Do vậy, rong pham a ngiên cứa nhóm ngiêncửu đã đề xuất một số Ảnh hướng và gii pháp PCTN trong lầm vục từ ð Việt Nam;gin CTW trong khu ve te vi PCTN rong khu we công tạo cơ chế ph ay mạnhsé tiim năng to lồn của kim vục nh thơ nhân gắn với tăng cường thanh ra,

tra hoạt động sin xuất kinh domnh côn các doanh nghiệp Bin cạnh đó, cén khuyênhính các doh nghiệp xây đụng và tục hién quy ắc kinh doenkhông them những,

Xhông hỗ 16, chống xung đột lợi ich

- ĐỂ tả khoa học cấp Bộ: “Kip chang hoàn tiện cơ chế liỗm soát quyên lực

trong thé ché chính tr nhằm dn din và phát trấn bén vữững chễ đổ chính trị ở Tiệt Nan” của Nguyễn V ăn Manh là công tình nghiên cứu stu về kiểm soát quyền lục

chính ti ở Việt Nam hiện nay Trong một ching mục nhất dinh ĐỂ tải cũng đã đểcập đến tham nhãng và PCTN trong hé thống tị nói chúng và bộ máy nhà nước nói

riêng, cũng như việc xây dụng cơ chế để kiẫm soát chit chế quyền lục chính tị, trong đó có quyền lục nhà nước hiện nay

- ĐỀ tài khoa học cấp Bộ “Guã pháp đốt phá đấu tranh phòng chống liễu

quả than những trong bộ máp nhà nước 6 Tiét Nam hiện nay” cũa Nguyễn Cảnh

Quy Nội đang Để tải đã đơa ra cơ sở lý luân sâu sắc và biện chúng về PCTN trongbổ may nhà ước, Déng thời đánh giá thục trang một cách toàn dién về kết quả đâutranh phòng, chống hiệu quả them những trong bộ máy nhà nước Trên cỡ sở đơn ragã pháp mang tinh đột phá có tính khả thi và chién lược cao trong việc PCTN bộ

mấy nhà nước ở Việt Nam hiện nay Một dung ĐỂ tả co ý ngiễa và tác dạng quan trong rong việc nghiên cửu và triển ha tục hiện công tác PCTN trong bộ máy nhà

nước hiện may, cũng như cỏ giá tr than khảo đối với việc nghiêm cứu về POTN

trong nh hình hiện nay

- Luân án tiến & Tih hình nguyên nhân và các biện pháp đẫu tranh phòng

chẳng các tôi tham những” của Trên Công Phản, Viện Nhà nước và Pháp luật nim

2004, Công tình này đưới góc độ tội pham học, chủ yéu phân tích các quy đnh cinphp luật hinh nự Việt Nam, công tinh này công đơn ra được quan điểm về themnhững nên cũng là nguồn tử iu tham khảo cho tác giã

- Luận án tiến đ “Các tới phưm về hồi lộ theo luật hình sự Tiết Năm trong se

so sánh với luật hình sự Thay Điễn và Ô: ah" của Dao Lệ Thu Diy được coi

1à công tình nghiên cứu chuyên si vỀ các quanfm khoa học và những quy định

của BLHS 1999 (sin đỗ, bỗ mang 2009) vé tdi phạm hối 16, thực tiến xát xử ð Việt Nem, có đốt chiéy so sénh với Luật hành sợ cia Thuy Đin và Otatriylia Ngoài

1 luân án có để cập din các công ước quốc ổ có liên quan dén nhóm tôi pham này,"uy nhiên, công trình chỉ tap trùng nghiên cứu đưới góc độ so ánh luật và nhóm tốipham hỗ lô trong khử luễn án của tác giã tấp trung vào nổi luật hoa điều ude quốc

tế về than những rộng hơn nhiễu sơ với nổi dang của luận án niy, nhưng cơ bin trong phân kh niệm vé them những công tình này đã dua ra được nhiều quan iim tin thể giới, ð Việt Nam và quan điểm cis tác gã Dao Thi Lê Thủ, nên để

giúp cho tắc giá có sự định giá toàn điện và khái niệm them những:

- Luận én tiên “Ce tội pham về tham những theo pháp luật hành sự Tiệt

Nam” của Tran V ăn Dat, Học viên khoa học xã hội, năm 2012 Công trình này chủ

ấu phân tích các quy định ci Luật hình sự về ti pham them những không có đánh:

4 50 sánh với luật nước ngoài cũng như các điều tức quék mắc da vậy cũng đơn

xe được khá niệm vé them những nên đã gp tae gi có thêm quan diém khoe học về them những phục vụ cho chuyên đồ của mình,

- Luân vin thạctắn noi luật hỏa các uy Ảnh của Công ibe Lién hiệp

quốc về chống them những trong BLHS Tiét Nam năm 2015" của Nguyễn Thi Vân,

Thoa Luật Dei học quốc gia Hà Nội nim 2017 Công tình này có sự đánh giá khídiy đã các quy định của Công tóc chống tham những và vẫn để nội luật hóa rong,

BLHS 2015 Tuy nhiên, quan diém nổi luật hóa và hân tích chỉ tất, đây đã vi nội

luật hóa Công use chống than những trong BLHS 2015 thi cổng tình này chữa"nghiên cửu và phân tich chuyên sâu

* Nhâm các công tri là các bài áo khon học.

Bik viết của tác gã Lê Quang Kiện, "Sim đổ, bổ sung lồi mim và chỉ thể

sửa them vhững góp phn hoàn thiện các q đạh về phát miễn và xử lý ươm nhữngIgn heh’, Tap chỉ Dân chủ pháp luật onkine Bãi iết nghiên cứu về tham những rên

thể gói nói chúng và Việt Nam nổi riêng cho thấy, than n nglà một hiện tương xã

Hồi gin với sự xuất hiện chế độ trhữn, sợ hình thành giải cấp và ara đồi, phát tiễn

của bộ my nhà nước, quyên lục nhà nước và các quyển lực công khác Tham nhữngtổn tạ ð moi chế độ vớ những mức độ khác nhac

Bix vit "Các yds tổ cấu thành tôi plưm của các tôi hỗ lễ trong Công ước

cia Liên hop qude về chẳng tham nhữững năm 2003 và sự ght nhận trong BLHS Tit ‘Non năm 2015" của tác giã Nguyễn Thị Bình, tạp chi Nhà nước và Pháp luật Viện

Nha nước và Pháp luật 2016, Số 6 (339), Bai vết phân tich tình luận và sơ sánh.các yêu tổ cầu thành tôi pham cin các tôi phạm hỗi lô được quy dinh trong BLHSViệt Nam tiên cơ sở Công ước chẳng than những,

Bik vất cia tác gã Trần Vin Đạt 004, “Chit thể cũa các tôi phạm than băng — Những vẫn để lý luân và thực hỗn”, Tap chí din chủ và pháp it, số 5146) Bi viết này có nhống tình luân phân tích về chỗ thể cũa các tối phạm tham những, VỀ chủ thể là người có chúc vụ quyển hạn, giả thích thé nào là nguôi có chức vụ

quyền hen theo quy ảnh của BLHS Việt Nam.

Bis vết của tác giả Nguyễn Duy Giảng G016), "Một

thực tỗn về tội lợi chong chức vc quyền hơn trong id th hành công vụ”, Tap chỉ kiểm sit, 9522 (11/2016) Bai viết phân tích khái niệm và các đầu hiệu pháp lý cia

tối li dng chức vụ, quyễn hạn rong kh th hành công vụ đây là một rong số icác bai viết vé tôi phạm này:

Bi viết của tác gã Đinh Văn Quê (2017), “Bình luôn về các tội pham khác về chức vụ xp ra trong hoạt động he pháp theo quy Ảnh cũa BLES năm 2015 (sữa đổi

bổ amg năm 2017)", Tạp chỉ Kiểm Sát, số 23 (háng 12/2017), bi viết tình luận vềnhóm tôi pham khác về chức vụ bao gồm các tối âm hỗ 16, mỗi gii hỗi lộ và lợi

dng ảnh inning đối với người cổ chúc vụ quyền hạn đ true lợi

- Bài viết "Những hết quả đạt được trong thực tht Clad lược PCTN in năm

2020 cia Fiét Nam” cia tác giả Phạm Thị Thủ Hiển, Viên khoa học Thanh tra, rên

svebste Thantize.govim

- Bùi viết "Hhệt Năm thực tá Công ube cũa Liên hop quốc về chống than

những - Kắt giả vànhiững vẫn để đấ ra” cin tác giã Lé Minh há, đồng trên website tapchicơngrenv 1 l

- Bã vit “Hop tắc quốc td trong chẳng thơm những” cia tác giã Trinh Ninr

Hoos, Thanh tra Chính phổ trin website Thenhtra gov,

Nhờ vậy có thể thiy, hiện nay các công tỉnh nghiên cửa về PCTN đã được "nghiên cửu để cập đânở nhiễu góc độ khác nha Tuy nhiên, vẫn dé thực thi Công óc của Liên hop quốc về chẳng them những & Việt Nam chưa có nhiều công tinh nghiên,

cửu để cấp đến Vi vậy, việc nghiên cửa côn tác giã nhầm thục hiện đổ tà nêu trên

mang tính mỗi và có ý nghĩa lý tuân thọc ấn râu sắc Tuy nhiễn,trơng quá tình thục

Hiện đổ tà, học viên them khảo và ấp th những thánh tu của những công tỉnh"nghiên cứu rên đây

3 Myc dich và nhiệm vụ nghiền cứu.4.1 Mục dich nghiên cia

“Thông qua việc nghiên ei những vin dé lý luận và thục tấn và thọ thi Công, tước của Liên hợp quốc v chống them nhống ở Việt Nam, luận vin có mục dich đơn

xe những kin nghĩ nhẫn ting cường hoàn thiệnny trong thời gientới

4.2 Nhiệm vụ nghiên cin

Từ mục dich nghiên cứu nâu trên, luận văn có những nhiệm vụ nghiên cửu

ễ chỗ và công tác thực thi Công ước

sau diy:

Gta nghiễn cửu những vin đồ lý luân chung về thọc thí Công uée của Liên

hop quốc về chẳng tham những ð Việt Nam nh lược sinh thành của Công trúc, các"nghĩa va của quốc gia thánh viên công ức, ý ngÏấa của việc thực th công tốc và arthem gia của Việt Nam trong thự tỉ cổng ước

Hoi là, ngiên cửa thục tấn thục thi Công wie của Liên hợp quốc vé chống

them những ở Việt Nam trong gi đoạn vừa qua nine xy dụng và tổ chức các cơ quanPCTN, các tiện pháp thục thi ngiĩa vụ của thánh viên công ước và đảnh giá các kếtaqui trong công tác đấu tranh chống them nhĩng của Việt Nam,

Bala, để xuất các giã pháp nhẫn năng cao hiệu quả thọ thí Công trúc cũa Liên hop quốc và chống them những ở Việt Nam như hoàn tiện thể chỉ, phép lý,

ning cao các host động thực th công óc

4 Đồi tuợng và phạm vi nghiên cứu41 Bai trong nghiên cứu

Luân vin có đốt tượng nghiên cit là những vin để lý luận và tuc tiến v thực thi Công ước ofa Liên hop quốc vé ching tham những ở Việt Nam

42 Phạm vỉ nghiên cin

VỀ nội dang Luin vin nghiên cửu các vẫn để lý luện và quy đính của pháp

luật Việt Nam liên quan đến thực thi Công ude của Liên hop quốc về chống them những

-Vé không gian và thất gian Luận vin nghiên cửa vấn đồ tụ thi Công ước cũaLiên hop quốc về chống thưn những trên phạm vi cd nước và rong thời gian Š năm từ2017 aén2021

5 Cơ sử lý hận và phương pháp nghiên cứu

Luân văn được thực hién rên cơ ở phương pháp luận ofa ngấn day vật ich sở

va chủ ng]ấa doy vật biện chứng Mác xíc ting Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp uất quan đễm của Đăng và Nhà nước ta về xây đụng Nhà mước pháp quyền, về công

tác đấu tranh, phòng chống các oi ôi phen, vé vẫn để cũ cách tư pháp được thể hiệntrong các văn tiên của Đăng

VÌ phương pháp nghiên cửu: Dựa rên cơ sở Lý luận nê trên, luận vin sỡ đụng

các phương pháp nghién cứ của khoa học pháp lý nh phân tích tổng hợp, sơ sánh,

thắng kê,

6.¥ nghĩ lý hận và thục

Thứ nhất tình hình them những hiện nay trên thể gói nói chang và ở Việt

để được hết sức quan tâm, ĐỂ hạn chế tink trang này, nhiều

Công ức quốc tỉ vé chẳng tham những đãrụ đi, tạo một chuẫn mục pháp lý quốcNem nói riêng là

tẾ cho các quốc gia thành viên có cổng cu pháp lý hit hiệu trong việc đầu tranh hòng ngừa và ching tham những Luận văn này đóng góp và mắt khoa học cho các

"nghiên cứu lý luận vé thục thi Công tước chống them những:

Thứ hai, tác giã đ làn tổ các vẫn để cụ thể: Lý luân chung và hệ thống hoa, lâm rõ, bao gẫm khái niệm khoa hoc, khái niệm pháp iy tin thể giới và ở Việt Nam

vi POTN, đơn ra quá tình thục thi Công ước quốc tévé tham những

Thứ ba luân vẫn đơn re các gi pháp aims tăng cường hoàn thiện thể ch,

g3 dinh cũa pháp lật vat chúc the ti C ông ước chống than những ð Việt Namtrong thời gian tới

Luân văn có thể là tài liệu tham khảo hữu ích cho nhà nghiên cửu, học viên,sinh viên chuyên ngành luật và cán bổ làm thục tiễn vé PCTN.

T.Kết chu cia đề tài

Ngoài phin mỡ đâu, kắt luận và danh mục tả liêu them khảo, luận vin được

kết cầu thành03 chương

Chương 1: Tổng quan Công ước của Liên hop quốc về chống tham những và

tham ga của Việt Nam

Chương 2: Thục tn Việt Nam thục hiện ngiĩa vụ thành viên cổng ước cũa

liên hợp quốc về chống tham những

Chương 3- Một sô dé xuất nhằm nâng cao hiệu quả thực thi công tước cônliên hợp quốc về chống tham nhồng tei Việt Nam,

CHƯƠNG 1

MOT SỐ VANE LÝ LUẬN VE THỰC THI CONG ƯỚC CUA LIÊN HỢP QUỐC VỀ CHÓNG THAM NHŨNG

11 Khái niệm và đặc điểm của công tác phòng, chống tham những 1.L1 Khai niệu phòng, chỗng than nhãng

Công nhờ các nước khác, cuộc đâu tranh phông chống them những ở nước

te đã dẫn ra từ khả sớm và được dic biệt coi trong dưới chế đô xã hội mới Ngay,

sen khi Nhà mage Việt Nam Dân chủ Công hoa ra đời, Chỗ tính Hỗ Chi Minh đãcảnh báo về nạn tham những coi do là một Losi "gặc nội xâm”; trong và thập kỹgin diy, Đăng Nhà nước và nhân din ta đã coi than nhông la "quốc nan” và rấttich cực đấu tranh chẳng them những,

Đăng Nhà nước và nhân din ta đã lên én manh m tý them những, quyết tâm,

đầu tranh phòng ngữa và chin đứng diy là thơn những Nhân xét, đánh giá về tình

Hình them những và những quốc sách phòng, chống than những đã đợc nhiễu lân“nêu lên rong các nghỉ quyét cia Đăng, php luật côn Nhà nước, quyét định cia các

co quan chúc ning doin thé quân chúng Nhing chủ trương bién pháp phòng,

chống them những của Đăng và Nhà nước đ liên tue được tuyén truyện din ngườidân bing các phương iận thông tin dei chúng, bing hoc tập, hồi nghị, hội thảo

chuyên để ð hing cấp, ting ngành, ng khu vue Tình hình them những và phòng, chống them những trở thành đã tả thường xuyên rong các báo cáo chỉ đạo ảnh kỹ

của Chính phủ, của các cơ quan chuyên trách chịu trách nhiệm chính vé vin dé này,

Đồng thời, no cũng là những cầu chuyện thường ngày phân ảnh aw bất tình, Đúc xúc của mốt người din cả ð thành th lẤn nông thôn, không phân biệt wing, miễn

Do đó, Nhà mde di ban hành Luật Phòng, chống them những và Luật Thục

hhanh tết kiện, chống ling ph, réi aera đời cia Ban Chỉ đạo Trung tương về phòng

chống tham những do Thủ tướng Chính phủ ding đều Bin cenh đá, Hội ngủ

Trung ương 3, khoá X đã ra Nghĩ quyết chuyên đã “Vi ting cường sự lãnh dao cia Đăng đổ với công tác phông chống them những lãng phí" đã nhân điện một cách

khá đây đã thục trang của công tá phòng chống than những và ning nguyênhân chủ yêu cia nhõng thiêu sot, khuyết điểm trong công tác nay Đồng thử, Nghị

quyết doe re những mục tiêu, quan điển phòng chống them những lãng pi, những

chủ trương, giã pháp và cách tổ chúc thục hiển một cách toàn din, sâu sắc

Những wée làn đó tô 18 a quyết tim rất cao cia Đăng, Nhà nước và nhân

dân ta rong cổng tác phòng chống them hing để làm cho moi người có đã bên

iu kiện Ì- không cén than những 2- không thể (hoặc rất khô) tham những 3-không muốn tham những 4 3-không đám tham những Tuy nhiên, tính hiệu quả cũa

các giải phép này chưa đáp ứng được đồi hồi của thục En Hiện nay, ở nước ta tình hình “them những Tầng phi vấn dfn ra nghiêm trong ð nhiễu ngành, nhiễu cấp,

nhiều finh vục với pham vi rộng, tính chất phức tap gây hậu quả xiu về nhiều mặtlâm giảm sit lông tin oa nhân din, là một trong những nguy cơ lớn: doa sự tổnvong của Đăng và chế đổ ta"

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, tham những có những đặc trung cơân như se

Chủ thể tham những là người có chúc vụ quyền hạn

Đặc điểm côa tham những là chỗ thể thục hiện hành vi ph là người có chức ‘va quyển hạn Người có chức và quyền hạn bao gốm: cán bộ, công chúc, viên

hóc, i quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng trong cơ quan, đơnvã thuộc Quân đổi nhân din, đ quan hạ đ quan nghiệp wa đ quan ha a quanchuyên môn - kỹ thuật trong cơ quan, đơn vi thuộc Công an nhân dân, cán bộ lãnhđao, quản Lý trong doanh nghiệp cia Nha nước; cần bộ lãnh đao, quản Lý là ngườiđại điện phần vén góp của Nhà nước tei doanh nghiệp, người được giao thục hiệnnhiệm vụ cổng vụ co quyển hạn trong id thục hiên nhiệm vụ công vụ đó (khoăn

3, Điều 1, Luật phông chống tham những nim 2005)

Nhân chung, nhóm đổi tượng này có đặc đểm đặc thù so với các nhóm đổitương khác nh họ thường là nhồng người có qua tỉnh công te và cổng hién nên,có nhiêu kinh nghiệm; được dio tao có hộ thống là những chuyên gia trên nhiễuTĩnh vue khác nhau là hồng nguời có quan hệ tông và có wy tín xã hồi nhất din và

thâm chi có thé manh về kinh tỉ Những đặc đểm nay côn chủ thể hành vĩ them những chỉnh là yéu tổ gây khỏ khăn cho việc phát hién, điều ba, xét ở hành vi

them những

Chủ thể tham những lợi đụng chúc và quyền han đuợc giao

“Loi dạng chúc và quyên han" dé vụ lợi la đặc trong thử bai của them

những Khi thục hiện hành vi tham những kẻ them những phis sở dang "chức vụ,

quyền hạn của minh nhơ một phương tién để mang lạ lợi ich cho mình, cho gia ih mình hoặc cho người khác Đây là yêu tổ cơ bản để xác định hành vi than,

những Một người cỏ chúc vụ quyén hạn nhường không lợi dạng chúc vụ quyén hạn

đó thi không thể có hành vi them những Tuy nhiên, không phi moi hành vi của

"người có chúc vụ quyền hạn di lợi dụng chúc vụ quyền hạn đó đều được cơ là

Hành vi tham những Ở diy có mr giao thoa giữa hinh vi này với các hảnh vi tôi

pham khác, do vậy cần lưu ý khi phân biệt hành vi tham nhống với các hin vi vỉhen pháp luật khác

Mục dich của hành vi tham những là vụ lợi

những Vtulợi & đây được hiéw là lợi ích vất chất hoặc lợi ich inh thin ma người cóchức vụ quyền han đã đạt được hoặc có thé đạt được thông qua hin vi tham,

những Như viy, khi xử lý về hành vi them những khống bit buộc chỗ thể them

những phải det được lợi th

Pháp luật Việt Nam hiện nay quy định việc đánh gá tinh chất và mức độ

"nguy hiểm của hành vi tham những chủ yêu dựa trên căn cứ xác din những lợi ich vit chất má kế tham những đạt được đ từ do quyết inh mức đồ xở lý, Lợi ch vật chất hiện nay trong cơ chỗ thí hưởng thi hiện ở rất nhiễu dạng khác nhan nâu chỉ

căn cử vào những tà sản phát hiện hoặc tho hồi đượcthem những đạt đoợc trừ số là không diy đã

Đôi với khu vực t khi có vụ việc tham những xây ra, pháp luật đã có nhữngỄ đánh giá lợi ich ma kế

sự điều chỉnh nhất định Tuy nhiên, cũng có trường hop, người có chúc vụ, quyền hhan rong các ổ chức, doanh nghiép thuộc khu vục tr cấu kết móc nổi với những

"người thoái hoá, biến chit trong khu wae cổng hoặc lợi dang én hướng của những

người này để trục lợi Trong trường hợp đó, ho trở thành đồng pham khí người có

Thành vi tham nhông bị truy cứu rách nhiệm hình a

1.1.2 Đặc điẫm cña chỗng tham những

"Thứ nhất: Tham nhũng phải là hành vi của người có chức vụ, quyền hạn.

Bai vi chi khi “co chúc vụ quyển hen’ họ mới df loi dụng chức vụ quyên an đỂ nh cầu lợi ích tiêng Chúc vụ quyển han mã chỗ thể cũa hành vi them những có được cỏ thé do được bu cũ, do được bỗ nhiệm, do hop đồng do tuyển

dạng hoặc do một hình thúc khác, có hưởng lương hoặc không hưởng lương, đượcgiao thực hiện nhiệm vụ, công vụ nhất đnh và có quyền hạn nhất định trong khithục hiên nhiệm vụ công vụ đó, Chúc vụ quyền hạn phai gắn với quyén le nhà"nước trong các Tinh vục và các cơ quan khác nhau: cơ quan lập pháp, cơ quan hành,

php, cơ quen hư pháp, trong các tổ chúc chính tr tổ chức chính ị - xã hội, 18 chúc xã hồi nghệ nghiệp, các t8 chức kính tổ Nhà nước hoặc hực lượng vỗ trang từ Trung ương đến đa phương

Thử hơi Khi thực hiện hành vi them những, người có chúc vụ quyén han lợi

dang chúc vy quyền han của mình lâm tri pháp loật đỄ mưu lợi cá nhân

“Loi ding chức và quyên hạn” đỀ vụ lợi là đặc trưng thứ hai của than

những Khi thực hiện hành vi them những phải sử dung “chức vụ, quyền hạn của

sink” như mét phương tiên để mang ai lợi ích cho mình, cho gia đính minh hoặc cho người khác, Nu không có chức vụ, quyền hen đó ho sẽ không thể thục hiện được hoặc khỏ cô thể thục hiện hành v vi pham pháp luật để đáp ứng như cầu

hướng li (ti pháp tuân của bản thân

Thử ba: Đông cơ của người có hành vi tham nhống Tà vi vụ lợi

Người có chức vụ, quyền han đã lợi dụng chúc vụ, quyền hạn của mình để mưu cần loi ich riêng, hãnh và cũa ho không phi là v nhủ cầu công việc hoặc trách nhiệm của cản bộ, công chức ma hoàn toàn vi lợi ch nông và cia đơn vị để nhằm

chiếm đoạn tiên, tài sản, lợi ích vật chất hoặc lợi ích phi vật chất của nha nước, xã

Hồi và nhân dân như vậy thiểu yêu tổ vụ li thi hành vi lợi dng chúc vụ quyén hạn, để vi pham pháp luật cin cán bộ, công chúc không bị coi là tham những Nhờ vậy

khẳng định rằng một hành vi được coi la them những kha thôn mẫn hd đu

ifn, đều liên cần đồ là người thục hiện hành vi phi là nguôi có chúc và quyềnan và đều kiện đủ đỏ là người cổ chúc vụ quyền hạn phố lơi đụng chúc vụ,coll

quyin hen của mình và đồng cơ cũa hành vi đ là vụ lợi

"Nhờ vậy, chống tham những có nhông đặc đẫm sax

Mét là xác din 18 cuộc đầu tranh phòng, chống them những đời hồi “phi

itn tr, ién tục” với quyét âm chính tr cao hơn, hành đông manh mã, tiệt để hơn,

hiệu quả hon, “ước hit lá sự gương mẫu, quyết lit, nói đ đôi với lâm của người

đăng đầu" cấp ủy, chính quyên, cơ quan tổ chúc, đơn vi, là một nhiệm vụ đặc biệt

quan Hong trong công tá xây dạng, chú đôn Đăng xây dụng cũng cô hệthổngchính tri rong sách, ving mạnh, cũng cổ khối dei đoàn kết toàn din tộc Co thể

khẳng định tham những là căn bệnh trim Kha của moi thời đại, xây ra ở tt cả các quốc gja không phân biệt chế độ chính tị, hình độ phát tiễn Lính tế giản hay "nghèo Tham những luôn song hành cùng quyền lưc, nhiễu người cot tham những là “bóng tôi vươn theo quyên lục", là "khuyết tật bêm sinh” ca quyền lục Chùng nào

các hình thức quyền lục chính tri còn bị the hoá, quyền lọc nhà nước còn bi lợi

dạng quyền lục không đoợc kiểm soát thi nguy cơ xây ra tham những là hiện hấu: Nhận thúc như vây 48 chúng ta ý thúc rổ rang nguy cơ tiểm ting ci nó kh the hành quyền lục rong tién tình phát tiễn của xã hội, theo đó để có các giải pháp “ngăn chân và tùng bước diy fi" tê nạn này, với sự kê tị bin bi, là cuộc chiến lâu dis, khống thể thing lợi tiệt để trong một sớm, một chiều

Hoi là khẳng Ảnh rõ "không có ving cấm, không có ngoại 12", thực hiện

đẳng bộ các biện pháp "chỉnh hị, h tưởng tổ chức, hành chính inh tố, hình mỹ"

trong phông chồng them những Mặt khác, yêu cầu qué tỉnh phát hiện xử lý thamnhững phii xem xét, đánh giá khách quan, biện chúng thân trong làm rõ động cơ,

mục dich sử pham để phân biết hành vi của những người dim nghĩ, dém làm, có đồng cơ trong sing và sự nghiệp đổi mai dit nước với hành vĩ của những người cô

đông cơ lợi cá nhân để xử lý phù hop, ding viễn, khuyên khích, béo vệ những

người dám ng, dám làm, mạnh dạn & đều, đổi mới, sáng tạo vi sơ nghiệp chung

của dit nước Từ phii phân hóa, xác dinh rổ trách nhiệm cự thé của ting cá

nhân, tập th trong tùng trường hop cụ thể đỀ quyết định các biện pháp xử lý hành, chính, bith ny hoặc xirly khác cho phù hop, bio đâm "thâu tinh, đạt ý" "tâm phục, khẩu phục", "rất nghiém minh, nhưng cũng rất nhân vin", nhằm “giáo dục cảnh,

tinh’, “rin de, phòng ngừa sei phan’ như đẳng chí Tổng Bí thự Trường Ban Chiđao Tring wong vé phòng, chống them những đã nhiều lên nhân manh:

Ba lá “coi trọng giáo dụ liêm chính”, kiên tì giáo đạc, rên luyện đức tính

Tiêm kdadt, xây dựng văn hóa tt kiện, không tham nhing trước hit trong cán bộ,

đăng viên, công chúc, viên chúc Đó là ý thức tự giác chấp hành các quy định về

nhòng chống tham những, phê phán, lên án tích cực đâu tranh chống them những,

Xu cục, trong liêm si, danh dự tiếtBên cạnh

ong hướng tấn khung các Bộ qu te ứng rỡ phòng chống than những, xây đạngcác tiện pháp bio dim thuc hiện quy tắc ứng xử: quy tắc dao đúc nghề nghiệp, tếp

tue hoàn thiện cơ chế thanh tra kidm tre host động công vụ để hình thành ngày, cang 8 nit vấn hỏa êm chính, gai pháp cén cơ để phòng chống them những

Bên là, diy manh "lẫn soát quyền lục" đ phòng, chống than những, kịp thời xổ lý, điều chuyển thay thể cán bộ lãnh đao, quản lý khi có biểu hiện tiêu cục,

ôi bản thân và người thân tham những

chúng ta cần tiếp tục hoàn thiện pháp luật vé dao đúc cổng vụ; xây

them những uy tin thập, xở lý nghiêm nhông cán bộ những nhiễu vai vĩnh, gây”

phiền hà cho người din, dosh nghiệp Năm là từng bude mỡ rộng pham vi“phòng, ching them những ra khu vực ngoài nhà nước" để ngân chân ar cầu kếttiến cán bổ, công chúc, viên chúc nha nước thoái hỏa biết chất với đối tương hoạtđồng ở khu vực ngoài nhà nước

12 Khái quát chưng Công wớc của Liên Hep Quốc về chống tham những

12.1 Sera đời của Công óc

Công wie của Liên hợp quốc vé chẳng tham những là văn kiên quốc tổ đềutiên trong finh wre PCTN có hiệu lục đối với các thành viên ở pham và toàn cầu

Công tức có hiệu lục kỄ từ ngày 14-12-2005, bao gém 8 chương 71 đều quy din

vi các biện pháp mang tinh phông ngừa và xở phat, hop tác quốc té và thụ hi tisin tham những nhằm tạo ra mốt khuôn khổ pháp Lý toàn điện thúc diy công cuộc

đầu tranh POTN ở tất of các thành viên Việc dim phán, ký kết và thông qua Công tước khẳng định quyết tâm và mr đẳng thuận cao về sự cần thiét phi có những nd

lực chứng shim giải quyết thách thức do them những gây ra đố với tit cã các quốcga Tinh đến ngày 307-2022, Công tức đã có 189 thành viên trong đó có 181

quốc gi la thành viên của Liên hợp quốc (tin tổng số 193 quốc gia la thành viên

của Liên hợp quid Công ước đang ngày cảng trở thành một trong các điều trúc

quốc tế phi cập khi được dẫn chidu trong nhiều đều ước quốc tỉ song phương và đa gương dic biết là rong những cam kết về chẳng tham những rong các hiệp dich

thương ma tơ do thé hệ mới

Ngày 4/13/2001, Đai hối đồng Liên hợp quốc đi thông qua Nghĩ quyết sổ

55/61 thành ập mốt Uj ban đặc biệt civ trách nhiệm soxn thio Công ước Cơ quan.

thường trực của Uỷ ban này 1a Uỷ ban phòng chẳng tội phạm và me tay ca Liênhợp quốc (UNODC) Từ tháng 2/2002 đến tháng 10/2003, Uj ban soạn thio Côngtước dé hop 7 phiên với sơ han dự ie đại điện hơn 100 quốc gia trên thể giới và

gần 30 tổ chức quốc t, tổ thúc phí chính phủ để thảo luận và xây đụng dự thảo

Công ước Tiền tình dim phán xây ding Công wie được công đồng quốc tỉ đặctiệt quan tâm,

“heo Nghĩ quyết sổ 58/169 ngày 18/12/2002, Dai hội đồng Liên hợp quốc đã thông qua dự thio Công tước và chấp nhận để nghị cia Chính phi Mexico vé việc

đăng cei Hội nghĩ chính ti cấp cao về ký Công ức Hồi ngh chính tị cập cao về

ly Công tức được tổ chúc từ ngày 9 11/12/2003 tạ thành phố Merida, Mexico với 136 nước tham gia Dai điện các cơ quan chuyên môn của Liên hợp quốc, 90 tổ chức quốc 8, tổ chức khu vục và t8 chúc phi chính phủ tham dự Hội nghị với hr cách quan sắt viên Hội nghi chính tỉ cấp cao inj Công ước của Liên hợp quốc về

chống them những đã được công đồng quốc té đảnh giá là một thành công lớn, đặc

tiệt là số lượng nước tham gia đông và số nước ký Công ue ngay tí hội ng là lon nhất so với các hội nghi ly các điều ước quốc tỉ khác

12.2 Nội dung cơ bản của Công ốc cũa Liêu hợp ownhững

1321 Mie đhvàphạm vi của Céng use

8 Chương và 71 Điều cụ thé: Chương I: Những quy dinh chúng từ Điễu I đến Điều 4, quy định mục tiêu và nguyên tắc cơ bản cia Công

tước Chuong I: Các biện pháp phòng ngừa, từ Điễu 5 din Điễu 14, quy nh chỉnh.sách và hành đông chống tham những của quốc gia; cơ quan PCTN; kdaa vực công:

Công ước

any tắc ứng xử cho cổng chức; báo cáo công Khai; khu vực tr, mua sắm từ sincông, quản lý tà chính công, mr tham gia côn xã hồi trong PCTN; các biện phépliên quan đến truy tổ và xét xở hành vĩ them những Chương HH: Hình sự hoá vàthục thi pháp luật, từ Điều 15 đến Điễu 42, quy đính thành tội phem các hành vĩ

them những và các biện pháp hỗ tro, tăng cường host động điều trụ, truy tổ, xét xử" đối với các hành vi đó Chương IV: Hop tác quốc ti, từ Điều 43 dén Điều 50, quy ink hợp tác quốc té về dẫn đổ, chuyỂn giao người bị kết én, tương trợ pháp lý, chuyển giao vụ án hình sự hợp tác thụ thị pháp luật iên kết điều ra và kỹ thuật du tra đặc biệt đội với hành vi them những Chương V: Ths hồi ải sin, từ Điều 51

din Điễu 59, quy định việc phòng ngĩa và phát hiện việc chy

những, các biện pháp và cơ chế hợp tác quốc t2 vi mục đích thu héi, hoàn trả vàGok đoạt tai sin them những, Chương VI: HỖ tro kỹ thuật và trao đổi thông tin, từ

Điều 60 din Điều 62, quy định về đào tạo và hi rợ kỹ thuật, thm thập, rao đãi và

nhân ích thông in vé tham nhồng, các iện php khác th hành Công wee thông qua

phat rid kinh tổ và hổ to kỹ thuật Chương VII: Các cơ chế thi hành Công ước, tir Điễu 63 din Điều 64, quy dinh cơ ch thi hành Công tóc Chương VIII: Các đều Xhoăn coỗi cũng Sừ Điều6Š din Điễu71

Trong lời nói đâu của Công ước PCTN ghi nhân những nổi ding mangtính cốt lãi, giát chính tpháp lý của công ước Lời nói đu của Công we ghỉ

nhân tinh chất nguy hiểm, mức độ nghiêm trong và những hậu qua tiêu cục ci

tải sin them

tham những đối với các giá bỉ din cn, nguyễn tắc pháp quyền và sự phát tiễn bận võng của mỗi quốc gia cũng như công ding quốc tí Các quốc gia cân quyét

tâm phòng ngừa, phát hiện và xử lý tham những bằng hệ thẳng các bién pháptoàn điện, da deng và hữu hiệu Đẳng hôi, các quốc gia thành viên Công ước cần

tăng cường họp tác quốc ỉ và PCTN thing qua họp tác đâu tra, tr tổ, trao đãi thông ta, th hồi tả sin to giỏp kỹ thuật, gồm cả hỖ tro tổng cường năng lọc

xây dung thi chế

"Mục dich chung nhất ca Công ude lä hình thành một khuôn khổ pháp lýtoân cầu cho nự hợp tac giữa các quốc ga trong hoạt ding PCTN thông qua hệthông các biên phíp phông chống Hữu liêu,

Điều 1 Công woe khẳng đ nh: “Thúc độ: và tăng cường các biển pháp

hầm đẫu tranh PCTN có liệu lực, iệu quả hơn Thịc dy, tro đầu biện và

trợ hop tác quốc t và trợ giúp kỹ thuật trong PCTN, bao gỗm cả việc thu hi tà

“Theo quy định tri Điều 3 Công woe, pham vĩ áp dụng của Công wee bao

trùm tắt of các ỉnh we cia công tác ching them những gầm: phông ngie, đều

tra, truy them những và việc phong to, tem gi tch thụ và hoàn tr ti sẵn có

được do pham các tội quy định trong Công tước Điều này phân ánh mong muốn,

của công ding quốc tử tong việc xây đụng thực thi Công ước chống themnhững Liên Hop quốc như một công cụ PCTN toàn điện, hệ thống đáp ứng được

các yêu cầu của cuộc div tranh chống than những của mỗi quốc gia cũng nh

tàng kh vục va rên toàn thé gói

“Tham những là một vin dé tương đối hay căn, luôn có sự gắn kết chit chế với hoạt động quản lý Nhà nước Việc hop tác quốc té và PCTN tầm ẩn "ng cơ chủ quyén quốc gia có thể bi ảnh huông, hoặc công việc nổi bộ của quốc

abi can thiệp, Do vậy, để dim bảo hop tác quốc t trong PCTN thật sơ vì mụcich phòng ngừa, phát hiện, xử lý và khắc phục hậu quả tham những, tránh my lợidang nhằm các mục dich gây ảnh hưởng, can thiệp công việc nội bộ, xâm pham

chi quyền toàn ven lãnh thô của quốc gia, Điều 4 Công ước quy dink

“Các ude gia thành viên Công née này thue hiện ngÌữa vụ của minh theo ay dinh cũa Công trúc theo cách thức phit hợp với các ngtyên tắc về bình đẳng chữ quyễn que gia và toàn ven lãnh thể cia các que gia và không can thiệp và ng việc nội bộ cia quốc gia khắc” Vite ông túc quy định hư vậy xuất phất từ

cha quyền thing nhất và toàn ve lãnh thổ oia Quốc gia được thể hiện trong Hiển

Chương Liên hop quôc, nguyên tc ình đẳng gữa các quée ga rũng là môi nguyêntắc mang tinh chit sơ bin của các quốc gia thành viên Liên hop quốc, Điều do chothấy mất liên hệ gin bó chit chế gira Công ước chống tham những với các vấn bin

ip ý khác củ Liên hop quốc Day cũng là nguyễn téc quan trong ci phi các

"hot động hợp tác trong đâu ranh chẳng tham nhiing giũn các quốc gia thành viênCông vóc

1.222 Ngiĩa vụ quốc gia thành viên Công trúc của Liên hop quốc về chẳng

tham những

Theo quy định của Công ức của Liên hợp quốc vé chẳng tham nhông các

ude gia thành viên công ước có các 4 nhóm ngiĩa vụ sau diy dé thực thi công ước

trong phạm vũ hoạt đồng cũa mình.

* Nghia vụ lành sụ hóa và thy thi pháp init vé than những,

Công túc dit ra ngdĩa vụ cho các quốc ga thành viên phi hình ar hoá cácảnh vi quy ảnh từ Điều 15 đến Điều 25 của Công ước, gi: hối lộ công chức

qguốc ga, hỗ lô công chức nước ngoà hoặc của tổ chúc quốc tế công, them ô tiễn thủ hoặc các dạng chiếm đoạt tà sin khác bởi công chức, Lam dụng én hưởng để

trục loi; Lam đang chúc năng, Hi lô rong lim vục tr, Biển thủ tú săn rong ma‘wre tr Che dẫu tà sin: Căn trở hoạt động te phép Dai với việc hình sự hoá hành

tam giàu bit hợp pháp (Điễu 20) và hành vi ty nt én và ti sẵn do phạm tôi ma

6 (Bidu 2, ce qué ga thọ hiện de bên ơ số phù họp với ce nguyen tc cơ‘bn cũa pháp hut quốc gia

- Các yêu cẩu bắt uc về hình sc hóa hành v hd 16

Nhóm hành vi hỗi lộ trong Công ước cia Liên hợp quốc vi chống them

những (UNC ông wie chẳng tham những) — goi tit là Công wee, bao gầm: Hải lộ công chúc quốc gia (Điều 19); Hồi lộ công chức nước ngoài hoặc công chức cũa tổ chức quốc #8 công (khoản 1 Điều 16) Nhóm hành vi nay có các yêu cầu tô phạm,

hada sau đây

Yâu cải chủ thd: Chủ thể của nhôm tôi phạm hối lô gdm người đơn hỗ lộ

và người nhận hồi lô

Yeu câu về tôi pham lành sự hóa hỗi lẽ

“Thử nhất, theo quy đính tei Điễu 15 Công ước, các quốc gia thành viên phixác dinh hành vi v phạm hình sơ sau đây: Hồi lô chủ đông, được đính ngiữa là lờiIna, để nghĩ hoặc dua đến cho một công chúc quốc gia một méi lợi không chỉnh,

đảng, để hành động hoặc không hinh động trong các vẫn dé liên quan đến công vụ, hổi 16 thụ đông, được đính nghĩa là sư ga gẫm hoặc chấp nhận bởi mét công chức

quốc gia mốt méi li không chính đáng để hành động hoặc không hành đồng trong

các vin đi liên quan đến công vụ.

Thử hai, hành vi hố 18 công chức nước ngoài hoặc công chức của tổ chức

quốc tỉ công theo khoản 1 Điều 16 Công ước, các quốc gia hành viên phit quy

đánh thánh tối phem đối với hành vi được thục hiên một cách cổ ý, hủa hen, để "nghị, đơn ra hoặc đưa tới một mai lợi không chỉnh đáng cho công chức nave ngoài hoặc công chức cia tổ chúc quốc t công, bằng cách trục tiép hoặc gián HỆp cho chính bản thân công chúc đó, cho người khác hoặc thụ thể khác đỗ công chức đó ảnh động hoặc không hành đông trong phạm vi cổng vụ của ho, dé có được việc

day t kính đoanh hoặc mối lợi không chính ding liên quen dén việc in hành kính

doanh quốc tổ

Tân cải

Hành vi hố lô theo quy dinh côn Công tức được thục hiện bai lất cổ ý Như vy, người nhận hỗ 16, người đưa hốt 16 và người mối giới hỗi 16 đều nhận thức rõ

"hành vi của minh là phạm tối, mong muốn thực hiện hành vĩ phạm tội của mình đến.

cùng Trong trường hop và v6 ÿ mà nhận hối lô, đơa hỗi lộ hoặc môi giới hổi lộ tht

Xhông đã yêu tổ cầu thành tối phạm hỗ lô

- Các yêu ode mang tính ty nghĩ

“Đi với hành vt nhận hỗt lộ của công chức made ngoài và cổng chúc cũa tổ

chức quốc tễ công

Tei khoản 2 Điều 16 Công túc quy ảnh việc tôi phạm hóa đổi với hành v

nhận hối lô côn công chức nước ngoài và công chức của t8 chức quố:tế công yêu cu tay nghị, các quốc ga thành viên cân nhắc tối pham hoa yêu cầu này trên cơ sở phi hop với luật pháp quốc gia đó Theo đó, các quốc gia thành viên có thể quy cánh là tô phạm đối với hành và hổi lộ thụ đông (nhân hồi 1) cöa công chức ước "ngoài và công chúc cũa tổ chúc quốc tế công

Yêu cầu vi chủ thể: Người nhận hỗ 16 là công chúc nước ngoài và công

chức cin tổ chúc quốc tổ công

tôi pham hình sự hóa hối 16: Hành vi của công chức nước ngoài hoặc công chúc của tổ chức quốc tễ công đồi hoặc chấp nhận mt cách tru tiếp hay.

Yêu cầu

gin tấp lợi ích không chính đáng cho bin thin cổng chúc hoặc người hey tổ chức khác, để công chức dé làm hoặc không làm một việc trong quá tình thi hành công

Yêu cầu về lất Hành vi hỗ 16 thụ động của công chúc nước ngoài và công

chúc của tổ chúc quốc tf công được thực hiện với“Đỗi vớ tố “hốt lộ” trong inh vice tr

Theo quy ảnh tei Điều 21 Công ước, các quốc gia thánh viên phi cân nhấcvide tắc lập là một tối pham đối vớ: () Hành vi hứa hẹn, chảo mời hay cho mốt lợiich không chính ding, trục tip hay gián iép cho người điều hành hạ lâm việc, ở

tt kỹ cương vi nào, cho tổ chức thuộc Tỉnh vực tư vi loi ich cũ chính nguôi đồ hay

của ngời hoặc tổ chúc khác, để người đó vi phạm nhiệm vụ cia mình bing cáchlâm hoặc không lâm một việc gi; (8) Hành vi đời hoặc nhân trục tấp hay gián tiép

lot ich không chính đáng bai người điều hành hay lim việc, bất kỹ cương vi nào,

cho t8 chúc thuộc inh vục tiv lơ ích ca bản thin nguời đó hay cũa người khác đổ vũ phạm nhiệm vụ của mình bing cách lâm hay không làm một wie gì

Yêu cầu về chủ Người thục biện hành vi hối lộ chủ động là bất kỳ ai,người thực hiện hành vi hối 16 thụ động là người điều hành hay lam việc ở bat kỳ?

cương vi nào cho tổ chức thuộc finh vực hơ

Yêu cầu vé tôi phạm hành vi hóa héi lô Gm có hành wi hố lô chủ động

(Gund lô và hỗ lô thụ đồng (nhân hỗ lộ

Đổi với hành vi hối lô chỗ động (doe hồi 1, các yêu tổ bắt buộc của bảnh và

nay là hửa hen, để nghĩ hoặc dia vật nào đỏ cho một người đu hành hoc lâm việc

cho mốt tổ chúc thuộc inh vực tx Hành và pham tối phẩi bao gỗm các trường hợp ma

nó không chi a một món quả hoặc một vật hữu hành được cong cập Vi vậy: một mỗiJoi không chính đăng có thể là thử gi đó hữu hình hoặc vé hình, là vt chất hy phi vậtchất

You cầu về lố: Cả hành vi đưa hồi lô và nhận hỗ lộ đều được thực hiện với

Tối cổ Mọc đích của nguời nhận hỗi lộ là đôi hoặc chấp nhân mi lợi không chỉnh,

đăng vi phạm ngiĩa vụ của họ trong quá tỉnh host động kinh t, ti chính hoặcthương mai

- Nội luật hóa các quy dn về phong téa, tam giữ và tịnh tim tài sân than

“rên nguyên tắc moi tải sân do hành vi tham những ma có đều phố bị thụhồ, Công ức đã quy đính các quốc gia thành viên, trong phạm vi rồng nhấtdue pháp luật quốc gia cho phép, ban hành các quy đnh cần thit cho phép tíchthụ tất of tài sản có nguồn gốc tử hành vi pham tôi theo quý định tei Công túc,

ick cả tải sân đó đã bị tiền đổ, Tẫ lộn với ti sẵn khác và các lợi ich, thu nhập phat sinh từ tải sẵn them những, tài sin, trang tiết bị hay cổng cụ khác đã hoặc sẽ sở dạng dé thục hiện hành vĩ then những Đẳng thi, để dim bảo mục đích đi ti Công uc yêu cầu ác quố ga thành tên ap dạng ce biện pháp phong

toi và tạm gi cần tht

- Ông nh về rách nhiệm hành sự của pháp nhân

Các quốc ga thành viên, trên cơ sở phủ hợp với các nguyên tắc cũa phápluật quốc ga cn quy định rách nhiệm của pháp nhân kh tham gia cfc tội pam

qguy dinh ti Công ước Hình thúc trách nhiệm cụ thể do các quốc gia tự quyết inh, có thể la trách nhiệm hình sự hành chính hoặc dân sự min là Hình thúc

trách nhiệm được áp dang tương xứng thích ding và cổ ác ding ngén ngừa

Ngoài ra trích nhiệm của pháp nhân không loạ tử trích nhiệm hình sơ cia cánhân

= Quy cin về bảo vệ nhân chứng chuyên gia giảm đnh và nam nhân

Công tước quy dinh các quốc gia cần cử phép luật quốc gia và khả năngcó thi, áp dạng các tiện pháp cân thiét nhằm béo vệ nhân ching, chuyên gia

im đính, nạn nhân trước nguy cơ bị trả thù Ngoài các biện pháp cụ thể nếu ti

Khoin? Điều 32, Công de công khuyên nghĩ các quốc ga xem xét việc ký hiệp

ish hoặc thos thuận nhắm tới ảnh cự những người nhắc dén tei Khoản 1 Điều

32 Đẳng thời, ti Điêu 33, Công ude cũng quy đính việc áp dụng các iện phápnhẫn bảo vệ người ổ giác tnade những đổi xử bất công ki tổ giác hành vi themnhững

* Nghĩn rụ hop tác quốc Ế rong chỗng thaw những,

Hop tác quốc ổ trong ph hiện, đều tra truy tổ, xét xử và thi hành án đối

với tối phem than những là mét nội dung quan trong của Công wée Khoản 1Điêu 43 Công tóc quy dinh nghĩa vụ chung về vin để hơp tác quốc tổ “Các

cqiắc gia thành viên của Công ibe hop tác về kình sự theo quy đảnh tại các đu tie Diéu 44 đến Điễu 50 Công ước này Kin thích hợp và phù hợp với hệ thông pháp luật quốc gia minh các quốc ga thành viên phải xem xét tro giúp cho nhươi trong việc đều tra tit tue #3 nang dân sự và hành chính tn quan dén then

* Ông Anh về dẫn đổ 161 phan

“Theo quy dinh tei Điều 44 ông use, phạm vi din đồ được áp dụng là các

tôi phạm về tham những quy định tei Công wie, ké cả trong trường hop hin vĩđồ không bị trùng phat theo pháp luật quốc gia Pham vi din độ nói trên được coi

1à một nội dong côn các Hiệp định dẫn độ hiện hành giữa các quốc gia thành viênà sẽ được đưa vào các Hiệp nh dẫn đô ma các quốc ga thành viên 3 ký kếtvới nhu Đắt với các quốc gia yêu cầu việc din đồ phải dựa trên hiệp nh dẫn

đổ, trong trường hep không cỏ hiệp định din đổ, các bên có thé coi Công tước này là căn cử pháp lý quốc t8 cho việc din đô Tai thời diém phê chuẩn, cổng

nhân thông qua hoặc gia nhập Công tớc, các quốc gia thành viên phi thông báocho Tổng Thơ lợ Liên Hợp quốc và việc có chip nhận Công ức lâm cần cứ

phip lý cho việc din độ hay không Nêu các quốc ge thành viên không chấp

nhân, Cơng wie khuyến nghị các bin ký Hiệp ảnh din độ để thục hiện đều

khoản về dẫn độ của Cơng ước, Déng thờ, Cơng ức khuyên khích các quốc gathành viên ký kết các hiệp inh song phương da phương và din đồ hoặc ting

cường hiệu quả hoạt động din độ

* Quy đnh về hương trợ hrpháp về các vẫn để hành sie

Khoản | Điều 46 Cơng ước quy dink: "Cúc qude giathành viễn cia Cơng tước dành cho nhau biện pháp tương trợ tr pháp réng ri nhất trong điều tra tray tổ và xét những lem tơ phan guy đình tat Cổng trĩc này "Trong trường

hop giữa các quốc ga hữu quan khơng co Hiệp Ảnh tòng ty pháp Điện 46Cơng ước được áp dụng để điều chỉnh vẫn để tương trợ tư pháp, Néu cĩ Hiệpdich tương trợ từ pháp, các nổi dung tương ứng phải được áp dụng trừ khỉ các

qguốc gia thành viên đẳng ý áp dụng các quy nh của Cơng ước thay thế

Cơng ước yêu cầu các quốc gia thành viên phit chỉ định mốt cơ quan

én han tiếp nhân yêu câu tương trợ tư pháp, thục biển hoặc chuyỂn các yêu cầu sang cơ quan cĩ thấm quyền thực hiện Quốc gia

trung tương cĩ nhiệm vụ, qu

thành viên phải thơng báo cho Tổng Thư kỹ Liên Hợp quốc về cơ quan trung im phê chuẩn, chấp nhân, thơng,

tương được chỉ dinh vì mục dich này vào thờiqua hoặc ga nhập Cơng túc

* Hop túc thực ta pháp luật

Điều 43 Cơng ước quy dink "Các quốc gia thành viên sẽ hợp tác về các

vấn để hình aự theo yy đành tạ các đi từ Điễu 44 dẫn Did 50 cũa Cơng ước nip Khi tích hop và phù hop với hệ thẳng pháp luật quốc gia của mình các cuc gia thành viên sẽ xem xết trợ giúp cho nhanstrong việc đu tra tễ hơng các vấn để dân aự và hành chính liên quen dn than những ° Theo đĩ, các quốc ga

phii áp ding các biện pháp hiệu qua nhẫn: ting cường khả năng kiém sốt aditương tinh nghị, tải sản cơng cụ phương tiên liên quan đồn tơi pham thannhững ning cao khả năng treo đổi thơng tin về hành vi them những tạo đều

Inn thuận li cho việc phối hợp cĩ hi quả giữa các cơ quan cĩ thẫm quyền cũa các quốc ge; hối hop thục hiên các biên pháp hành chính và các bin pháp khác nhẫn sớm nhân dang tham những Các hiệp định quốc tế về vẫn để này được

khuyên khích kỹ kết

* Các biện pháp i thuật đu ra đặc biệt

ĐỂ chống them những có hiệu quả, Công ước khuyến nghị các quốc gia thành viên áp dang cá tiền php nhầm cho phíp các cơ quan thú năng sử dụng

các kỹ thuật đu tra đặc tiệt, chẳng hạn nh giám sit điện tổ và các Hình thieitm rất khác, host động chim Việc ký kắt các Hiệp ảnh làn cơ sở cho việc sở

dung kỹ thuật điều tre đặc biệt khi hop tác ở cấp đồ được Công tức khuyên

khích Trong trường hop chưa có Hiệp dinh hoặc thoả thuận việc áp đụng kỹThuật điều tra đặc biết được đưa ra theo từng vụ việc, thuộc quyén tự quyết cũaquốc gia

-+ Nein vụ tìm lồi tài su than những cia các de gia thành viềnCông wie

Điều 51, Chương Ý Công ude quy dinh: “Hoàn trả tả sản theo guy Ảnh

tt Chương ny là ne tắc căn bất ca Công vóc ny, và vo để các giấc

a thành viên cùng cấp cho nha các biện pháp hợp tí và to giúp tông rãTrên cơ sở đó, Công tước quy đnh các biện pháp toàn điện nhằm tingcường hiệu quả thu hỗ tải sản có được do hành vỉ tham những

- Phòng ngừa và phát iện vide chuyễn tài sản do phạm tội mã có

“Các quốc gia cần áp dụng các biên pháp cn thiết nhằm yêu cầu các tổ chức

tii chính ting cường nhân dạng Liểm soát kỹ các tit khoản đáng ng, nhân danh:

hoặc có liên quan én những cá nhân dang hoặc di gi các chúc vụ chỗ chất trong

bổ mấy nhà nước hoặc những người có iên quan cis ho Công ube yêu cầu cácquốc gia xem xétthidt lập hệ thống công ihe ti chỉnh đối với nhóm công chúcshit Ảnh trong đỏ có việc yêu cầu công chức báo cáo VỀ sự liên quan côn mình đối‘i tử khoản ở nước ngoài, các biên phép công khi từ chỉnh phải bao gm ché tiđổi với hành vũ không chấp hành:

- Các biện pháp hồi tài sân rực tiếp

Công túc yêu cầu các quốc gia thánh viên, cân cử pháp luật quốc gia ápdang các biện pháp cin thiệt cho pháp quốc gia thành viên khác khổi kiên để xácich quyển đãi với tai sẵn có được do hành vi tham những, cho pháp toà én cũa"mình yêu cầu người thục hiên hành vĩ tdi phạm béi thường thiệt hạ, cho pháptoà án công nhận quốc gia thành viên có yêu cầu lá chủ sở hồn hợp php cũa tài

sin khi phấ có quyết dink tịch thụ

~ Hop tác quốc té vi mục ich tch tu và các cơ chỗ ta hỗ tà con thông

qua hop tắc qude tẾ tong vide ích ths

ilu 55 Công ude quy nh các quốc gịa thành viên Công óc khi nhân

được yêu cầu tịch thu tài sản, công cụ, phương tiên liên quan đến tội phạm tham.

những quy định tạ Công ốc từ mốt quốc ga thành viên khác có quyén tài phán

đối với tôi pham đó, rong phạm vi rông nhất ma pháp luật qude gia cho php, phi: xem xé yêu cầu đỂ cấp Tinh tịch thụ và thi hành lệnh tịch tho, xem xét

công nhận hiệu lực thi hành của lành tich thu do toà án cũa quốc gia yêu cầu bạn

ảnh ĐỂ thực hiện quy dinh này, Điều 54 Công tóc dé ra các biện pháp ma quốc

gga thành viên cin đăng trén cơ sổ phù hợp với pháp tt quée gia áp dụngcác biện php cần tiết cho pháp công nhân hiệu lục tht hành cia nh tịch thụ‘ban hành bởi quốc gja thành viên khác, phong toa hoặc thu giữ ti sin theo lĩnh:tich thủ của toà án, cơ quan có thim quyền của quốc gia yêu cầu hoặc theo dé

"nghị của quốc gia yêu câu: và các biện pháp cân tht khác

= Trail và xữ ý tài sản

Điễu 57 Công tước quy dinh về việc xử lý tải sản bí tịch th Theo Khoản

1 Điễu 57 Công ước, việc xử lý tải sin có liền quan đến tôi phạm tham những để

bị ch tho theo Điễu 31 hoặc Điễu 55, bao gim cả việc tr lạ chủ sỡ hữu hopgháp, sẽ do quốc gia thành viên đ tiễn hành tị thu tả sin đỏ thục hiện theo

cgay Ảnh của Công tước và pháp luật quốc gia đó

Khoin 2 Điêu 57 Công tước quy ảnh các quốc ga thành viên áp dang các

tiện pháp lập ghép hoặc các bin pháp cân tsết khác cho phép cơ quan có thần cqayén của mình tr lạ từ sân bitch tha th hành động theo yêu cầu côn quốc ga

thành viên khác

ĐỂ thực thi Khoản 1 và 2, Khoản 3 Điều 57 Công woe quy Ảnh về các

trường hợp và nga vụ trả lạ tải sân bitch thự

@ Trong trường hop tham 6 công quỹ (Điều 17) hoặc tay im tử sản có

được do thám 6 công quỹ (Điều 22), khi việc tích thụ được thục hiện theo Điều55 của Cong we và tên sơ bin án cuỗ cùng ca quốc gia yêu cầu (quốc gađược yêu cầu có thể miễn điều kiện mày), quốc gja được yêu cầu phố rã lại tisin cho quốc gia yêu cầu Như vậy khi điêu kiện vé nội dung (Điều 17, Điều 23)

và về th tục (Điều 55) được đáp ứng, quốc gia đã tién hành tịch thu ti sin có

"nghĩa vutrd l ti sin cho quốc gia đã yêu cầu tích thủ,

(Ghi việc tịch tha tài sân cĩ được do pham các tơi quy định tei Cơngtước được thực hiện theo Điu 55 ofa Cơng ước và trên cơ sở bin án cuối cing

của quốc ga yêu cầu (giốc ga được yêu cu cĩ thể miẫn đu kiên ny) và ốc

i yêu cầu chúng minh được quyền số hữu trước dé cin mình đổi với tit sẵn

hoặc nên quốc ga đoợc yêu cầu cơ thiệt hạ đối với quốc gia yêu cầu là căn cử “để trả lại tài sản, thì quốc gia được yêu câu phải trả lại tai sản cho quốc gia yêu.

(Gi) Trong các trường hop khác, vide tr la tải sẵ bi ích th cho quốc giayêu câu hoặc chủ sở hữu hợp pháp trước đỏ của ti sẵn hoặc bả thường thiệt hạicho nen nhân của tơi phạm sf được quốc gia tích thụ coi la um tên khi xem xếxử lý tài sân đĩ

Quốc gia được yêu cầu cĩ thé khẩu trử các chỉ phi hợp ý phát ảnh trong quả tình đu tr truy tổ xát xữ để dẫn din việc tr lá hy xổ lý tả sẵn bị ch tha theo

Điều 57

Việc tr lạ tử săn cho nước gốc theo quy định tại Điều 57 cơn Cơng ước 1à một vẫn đề rất nhạy cảm va phúc tạp xát trên nhiều khía canh: kỹ thuật inh

8, chính tị xã hội Vi vậy, Cơng ước khuyến nghỉ các quốc gia thành viên

đành "sơ quan tâm đặc biệt" nhầm đi dén các thộ thuân hoặc din xép đổi với

ơng và việc cụ thể 4 đưa ra quyết Ảnh sở lý cuốt cùng đổi với tử sẵn bitch

~ Doni tịnh báo tải chính

“Theo quy Ảnh tei Điều 58 Cơng ước, để thúc diy cách thúc và bién pháp

hâm thu hổi tải sản, các quốc gia thành viên cĩ ngiĩa vụ xem xét việc thành lapđơn vi tinh báo tai chính Đơn vi này sẽ cĩ nhiệm vụ tiép nhận, phân tích và

chuyển cho các cơ quan cĩ thim quyền báo cáo về các giao dịch tả chính đăng ngờ l

Do tinh chất quan trong của vấn đề tho hỗi tải sin cĩ đoợc do thamnhững, cùng với các quy dinh tương đi chỉ tt, tồn diện và mang tính nghiệp‘1 kỹ thuật cao về hợp tác quốc té nhằm thụ hỗ ti sin teiChương V Cơng ĩc,

Điều 59 Chương V quy đính: “Các quốt gia thin viên phat xem xét vide ý kết

các thoả thun hoặc din xép cong phương hoặc đa phương nhằm nang cao hiệu

qui của hop tác quốc tễ theo aug din tại Chương ney của Cơng ốc

* Nghia nụ hỗ trợ Bi tật và trao đỗi thông tn

Các quốc ga có nga vụ khổi xuống phế hiển hoặc ting cường các

chương tỉnh dio tao cụ thể đổi với đội ngũ cán bô chịu trách nhiệm về POTN

theo các nội đăng dé ra tại Khoản 1 Điều 60 Công ốc

Các quốc gia thành viên, tay vào kh năng của mình, xem xét hi tre cho nhau về tai chính trang thết bị, dio tao, kinh nghiệm và liên thúc chuyên "ngành: nổ lụ tối đ hoá các hoạt động thục hành và dio tro trong khuôn

hiệp định và thoả thuận, ting cường nghiên cửa lý luận tổng kết thục tấn vé

PCTN; xem xét phát tiển và chia sĩ sổ hiệu về chống them những, đội ngũchuyên gia phân tich thông tin về them những Công ước đặc biệt khuyến nghị

vide kỷ các Hiệp nh về hỗ to ta chính, ký thuật pita các quốc ga hành viên 223 Thin quyển và phương thức hoạt đồng cia iy ban chống than xhững

Phòng ngừa tham những đồng vei trở thất yêu trong đều tranh chống

than những, giúp ngắn ngừa hành vỉ them nhông, ting cường khả năng phát hiệnham những và khắc phục hậu quả them nhãng Trén cơ sở nhận thie đó, Công

tước đã dinh toàn bô Chương II quy định vé các biện pháp phông ngừa then

những ma các quốc gia thành viên cin xây đơng thục Liên hoặc đuy ti Điều 5

Công wie nếu yêu cầu “Phat thúc độn sr tham gia của xã hội và thé hiện gayên tắ nhà nước pháp quyễn quin ý ding din ibe công vẻ là sn công

tinh liên fads, mình bạch và rách nhiệm

Đảng thời, Công ước quy định ngiĩa vụ hợp tắc quốc té nhầm thúc đấy và

xy dạng các bin ghép phòng nga than những, trong đó ổ ngấa vụ tham giacác chương tình và der án quốc tổ vỀ phòng nga them những và thất lập các

thiết chế trong nước vé vẫn để PCTN.

Điều 6 và Điều 36 Công ước quy định việc thành lập cơ quan hoặc lụclương PCTN chuyên trách là cần tiết nhằm thực tí, giám sát và phối hop việcthi hinh các chính sich và hành động chống tham những Các quốc gia thành

viên cần dim bio sơ độc lập cần thất cho cơ quan nổi trên, trong đó có việc

cong cấp phương én vất chất đối ngũ cán bộ chuyên tách cũng nh đảo to đối

ng cán bộ này để họ có thể thc biện tt chúc năng nhiệm vụ của mình.

“Các quốc gia thành viên cân nd lục ban hành, duy ti và cũng cổ các chính,

sách nhẫn tăng cường minh bạch, hiệu qua hoạt động cũa kim vực công baogồm: cả cách chế độ tuyển ding thuê, sử dụng để bạt và hơu bí đổi với cổng

chức, thúc đấy sv liêm chính, trung thục và trách nhiên trong đổi ngũ cổng chức, trong đó cổ việc nghiên cứu ban hành và ổ chúc thục hiện những quy tắc hoặc chuẩn mục xử sự đối với cổng chúc; xây đạng các cơ chi mua sim công

phù hop, canh ranh va khách quan, áp dang các biên pháp thích hop nhằm tăngcường minh bach và trách nhiễm trong quản lý tài chính công, tăng cường minh

"bạch trong quản lý hành chính công cũng với các hoạt động tổ chúc, thực hiện

chức năng vara quyết din

Điễu 12 của Công ốc quy dinh các quốc ga hành viên Công ốc, tên cơ

sở luật pháp quée ga áp dang các biển pháp phông ngừa tham những lin quan dénêm vục tụ tổng coờng các chuẫn mục kế toán kiểm toán liên quan din khu vụ ta,"ban hành các chỗ tải dân sự hành chính hoặc ình sự có hiệu lực đổi với các hành v

viphạm

-2.24 Một 0b ngÌữa vụ khắc cũa quốc gia thành viên theo aug nh củaCông ước

Ngoài các quy đính trên đây, Công ước chống tham nhống của Liên hopquốc còn quy dinh một số vẫn dé mang tính nguyên tắc về PCTN ma các quốc giathành viên cin quy dint trong hệ thông pháp leit côn mình nar

- Quy định về quy tắc ứng xử đành cho công chúc

Điễu 8 Công ước quy đính Nhâm đâu tranh chống tham những, mỗt quốc gia thành viên sổ thie diy, cũng nhõng tiéu chun khác, sự liém chính, trung thục và

trích nhiệm trong đội ngũ công chúc nước mink trên cơ sở phù hop với các nguyên,tắc cơ bản côn hộ thông pháp luật cũa mình.

Cụ thể, mốt quốc gia thành viên sf nd lực ép dụng trong khuôn khổ hệ thông phip luật và thể chế nước mình, những quy ắc hoặc chuẩn mục ứng xi để dim bio iệc thục hiện chức năng công được chính xác, chính trục va đóng din

ĐỂ thục hiện nhõng quy định cia Diu này khi thích hợp va phủ hợp với các "nguyên tắc cơ bản cia phip luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên xem xét dn các sing kién có liên quan của các tổ chức khu vue, liên khu vục và đa phương, chẳng han như Quy tắc ứng xử quốc tế đảnh cho Công chức có trong phụ lục của

Nghĩ quyết số 51/59 ngày 12/12/1996 của Đại Hội đẳng Liên hợp quốc Trên cơ sở

phi hợp với các nguyên tắc cơ bin của pháp luật nước mink mỗt quốc ga thành, vin cũng sẽ xem xét dé ra các biện pháp và cơ chế để tạ thuận loi cho công chúc báo cáo với các cơ quan có thim quyên về các hành w them những mà họ phát hiện.

được trong ki thi hin công vụ Khi thích hop và phủ hợp với các nguyên tắc cơ

‘bin côn pháp luật nước mình, mỗi quốc gia thành viên nd lục thiết lập các biện pháp và co chế yêu cầu công chức báo cáo cơ quan có thẫm quyền về các vẫn để có liên

quan trong đó có những host đồng công việc, các khoản đầu tr bên ngoài hay tài

sin hoặc quả ting gi ti lớn, những thứ mà có thé gây xung đột li ich khí họ thực

at được xu thể tắt yêu phải thúc diy hợp tác quốc t8 trong PCTN,

Đăng và Nhà nước ta ốm có chủ trương giao Thanh tra Chính phổ lam đầu mốt chỗNim

trì, phối hop với các bộ, ngành, cơ quan có liên quan them gia vào quá tình xâydmg dim phán, ký kết Công ước, Tử ngày 9 din ngày 11-12-2003, thir ủy quyéncủa Thủ tưởng Chính phố, Tổng Thanh tra Chỉnh phủ đã dẫn diu đoàn công tác củaViệt Nam tham gia LỄ ky Công ước tei Mô-i-đã, Mê bé cô, Tiếp đó, sau thời gian

clnsin bị kế lưỡng, ngày 30-6-3009, Chỗ tích nước ký Quyét dinh số 950/2009/QĐ-CTN, “Tổ việc phể chẩn Công tóc của Liên hợp quốc về chẳng tham những”, theo đó, Việt Nem chính thức trở thành thành viên cũa Công ước kể từ ngày 19-8-2009 Trong quá tỉnh chuẩn ti phê chuẩn Công tức, Việt Nam đã ra soát, phân tích, đánh giá và dia ra các kế hoạch cu thé về hoàn thiện thé chế cho phủ hop với các yêu cầu cân Công tóc, đẳng thi, xây đụng ké hoạch thục hiện các cam kit về

nâng cao mite đồ tuân thủ các quy định cia Công ước Bản cánh đó, Thanh traChính phủ cũng chủ t

nhiều hoạt động tuyên truyền shim nâng cao nhận thức về Công tóc và chain bịnăng lực cho đổi ngũ chuyên gia công chúc tham ga các hoạt đồng trong khuôn

phổi hợp với các cơ quan, tổ chúc có liên quan tổ chức

Xhỗ của Công ước

uve phép của Thủ tướng Chính phi, đoàn dim phán liên ngành của Việt

Nem đã tham dự đã các vòng dim phin xây dimg dự thio Công tước Trong bối

cảnh cuộc đầu tranh PCTN cis Việt Nam dong đến ra hết súc sối đồng và công

đẳng quốc tỉ dic biệt quan tâm đến việc sớm dua Công ước vào cuộc sống ti việcViệt Nam không iy Công wee sẽ không phù hợp với xu thể hột nhập quốc ti, gâyranhững bit lợi cho hình ảnh của Việt Nam trên thể giới, Do đó, theo để nghĩ cũaThanh tra Nhà made, Thủ trởng Chính phủ đã quyết định cử Đoàn đi biễu Chính,

hủ Viét Nam than dự Hội nghĩ chỉnh tr cấp cao vé yy Công ước gồm dai diện Bộ

Ngosi giao, Văn phòng Chính phi và Thanh tra Nhà nước Tạ Hội ngủ, nguyên

Tổng Thanh tra Nhà nước Quách Lê Thanh, thừa uy quyên của Thủ tướng Chính.

phi, đã ký Công ước cing dai điện của 95 quốc gia khác Đoàn Việt Nam công đã

np vin kiện bảo lưu Khodn 2, Điễu 66 về thủ tục gi quyết tranh chip bit buộc Trong bay phiên hop của Ủy ben soan thio Công ước côn Liên hop quốc về

chống tham những, doin Việt Nam di có những đóng góp tích cực cho dự thảo

công ước, cụ thể lẽ

Thứ nhấ: gớp phần khẳng ảnh nguyên tắc tôn trong chủ quyên quỗ: gia

tỉnh ding chỗ quyên quốc ga Toàn ven lãnh thổ cũa các quốc ga và không canthiệp vào công việc nội bộ cũa quốc gia khúc Các nguyễn tắc này được ghỉ nhận"nguy từ đầu trong Điều 4 của dự thio C ông use vi bio vệ chiquyén quốc gia

Thí hai, gop phin loti bô Điễu 10 với tư cách là một điều khoản rồng biệt

và un một sổ ni dang oa đều này vio khoản 3 cia Điễu 6 Theo đô, Công tóc

chi khuyên nghị các quốc gi thành viên áp dụng các tiện pháp cénthit nhằm minhbach hóa các khoăn tii trợ cho các ứng cỡ viễn cia các ding chính ti trong cácchốc bit cử

Thứ ba, cùng với dei thận cia các nước có cũng lợi ich, đã thành công trong

vide los bô đồ nghị thành lip cơ ch thường trục giớn sắt va thanh sắt ti chỗ việc

thục thi công ước cite các quée gia thành viên bi cho là cổ tham những nghiễm

trong Cùng với Trùng Quốc, các nước dang phá biển và các nước cổ cing lợi ích

lim giản ding ki mie độ ring buộc của nga vụ thực hiện các biện phép phông"ngừa than những & chương I

Thứ he gop phin làm giản mức độ răng buộc của ngĩa vụ thành lãpcơquen chuyên trách phồng ngừa tham những cơ quan chuyên trách chống themhững và đơn vị tinh báo t chính Theo dự thảo Công ước thi việc có thành lập các

cơ quan này hay không tay thuộc vào nlu cầu của tùng nước thành viên và nhữngquy din của pháp luật trong nước

Thứ năm, gGp phần đưa vào dự thio cổng ước nhiêu nổi dang tương tenia

các nội dong đã có trong công ước của liên hop quốc vỀ chống tôi pham cổ tổ chúc

xuyên quốc gia mà Việt Nam đã iy năm 2000

Sau khi tham gia ký Công tức ngày 30-6-2009, Chỗ tịch nước Công hôn Xã

hồi chủ ngiĩa Việt Nam đã ký Quyết dinh số 950/2009/QĐ.CTN, “Tể việc phể chuẩn Công wie của Liên hop quốc về chống tham những”, theo dé, Việt Nem chính thức trở thành thành viên cũa Công ước ké từ ngày 19.8.2009

Việc ký Công ước thể hiện quyết tâm chính b của Việt Nam trong việc ngân

ngừa và loại b@ tinh trạng tham những, góp phin nâng cao uy tín và vai trở của ViệtNam trên trường quốc tổ, Trước mắt, nước ta sẽ gặp mét số khó khăn do pháp luậtcan thiểu hoặc chưa tương thích với một số quy định của Công ước.

ật Naw tham gia Công tóc cña Liêu hợp qué 13.2 nghĩa cia việc

chống tham nhãng

- Việc ghê chuễn Công túc cia Việt Nam la khẳng ảnh quyết tim chính bị ota

Đăng và Nhà nước ta trong PCTN “nhẫn xây dụng mốt b máy ãnh đạo và quan lý

trong sech, vững manh, khắc phục một trong những nguy cơ lớn de doa sự sống còn của chế độ tạ” và gớp phân công cỗ niêm tin của nhân dân đãi với Đăng và Nhà nước

- Trong bối cảnh Việt Nam đã gia nhập WTO và la Uj viên không thường

trục của Hội đồng Bảo an Liên hop quốc, việc tham gia diy đủ và bình đẳng vào Xhuốn khổ pháp lý toàn

thể hiện thiện chi hop tác cũa Việt Nam rước công đẳng quốc t trong giải quyết

di tiên và toàn diện nhất về chống than những là sự

vin để toàn cầu, gop phần năng cao wy tin, vi thé chính t của Việt Nam trên trường quốc tế

- Công tức tao ra cơ hội đ Vist Nam tranh thủ sự giúp đố côn đông dio các

quốc gia thành viên về kinh nghiện, về rao đổi thông tin, đào to cán bổ, hỗ trợ kỹ thuật hoàn thiện thể ché PCTN,

- Nhiễu quy định cia Công ue có nội dụng tin bổ, có thể nghiên cima tiếp thu để bỗ sung, hoàn thiên pháp luật Việt Nam niu xây dung và đánh giá định kỹ các công cụ pháp lý PCTN, xây dong các quy tắc xử nự để dim bảo cho cán bộ,

công chức tye hiện chức năng công chính xác, trung thục, áp dụng các biển phép

lập pháp và hành chính nhẫn dua ra nhông iêu chuẫn về ứng cỡ và bầu các chúc

vụ công, xây dựng các nguyên tắc dém bio minh bach trong quản lý, sử đụng ti

chính công, quy định về PCTN trong khu vực tr, áp dung các công cu đo lường và

đánh giá tham những

14 Thục th Công ước của Liên hợp quốc về chống tham nhãng 1⁄41 Quy định của buat quốc tế về thực thi điều óc quốc tế

Việc thực thi điều ước quốc tổ là một trong những nội dang quan trong thể Tiện tách nhiện của các quốc ga thành viên một đều ước quốc té Điêu này trước hit duce thể hiện là mét trong những nguyên tắc cơ bản cia luật quấ: t- nguyên

tic tin tâm, thiện chỉ thục hiện các cam lết guốctổ

Xuất phát diém côn nguyên tắc này là nguyên tắc thiên chí thục thi các điều

tước quốt té - nguyên tắc pacta sim cervanda Nguyên tic pacta stmt servanda 8ãtổn ti lâu độ trong luật pháp quốc té ~ có thể xem là “nguyên tắ lâu đời nhất cũauất pháp quốc tẺ" Nguyên tắc nay là mốt nguyên tắc cơ bên của luật điều ước quốc

tẾ được xem là mốt quy dinh có tính chất "hiện định" đều chỉnh việc thực thỉtấtcã

các điều ước quốc tô trong luật quốc tô Điễu 26 của Công tước Viên vé Luật điều

xước quốc tổ năm 1969 ghi nhân lạ nguyên tắc này nh sau: "Mỗi điều ue quốc tế dang có hiệu lực đều ring bude các bên thành viên cũa điều woe đó và phi được

các bên thục thi một các hiện chỉ" Nguyên tắc paca si servanda có hai nội đang

chính: () các điễu ức quốc tổ có hiệu ive răng buộc, và Ợ) các bên ký kết có "nghĩa vu phi thực thi các đều ước đồ một cách thiện chỉ

Thứ nhất, các điều ước quốc tỉ dang có hiệu lực đối với các tên ký kết tì

diurdng bude (binding) đôi với các tên đó bit kể chính điều ước quấn t8 có ghi

nhân trong điều khoản vi nguyên tắc pacla sunt servanda hay không, Một điều tước

qguốc tổ dang có hiệu lục thi sẽ tao ra răng buộc pháp ý đối với quốc gia thành viên Nội dung này có tính chất đương nhiên, min thị, và không thể phi nhận, và cing

không cân hit chúng mình thâm,

Thứ hai, các bên ký Kit có nghĩa vụ phi thụ thi các điều ước dang có hiệulực một cách thiên chi Khi điều tức đ bit đầu co hiệu lục ring buộc, thi các quốcgi cũng bit đu phấ thục thi điều ước quốc tổ da, và phi thục th theo cách thúc