Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Trường: Tái thẩm trong pháp luật tố tụng hình sự Mỹ, Pháp và Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐÈ TÀI KHOA HỌC CAP CƠ SỞ MA SO: DTCB.14/22-DHLHN Chủ nhiệm đề tài: TS Nguyễn Hải Ninh Thư ký đề tài: ThS Hoàng Thái Duy HÀ NỘI - 2023 DANH SÁCH CỘNG TÁC VIÊN THAM GIA THỰC HIỆN ĐÈ TÀI TT HỌ VÀ TÊN CHỨC VU, DON VỊ CONG TAC | CHUYEN DE 1 | TS Nguyễn Hải Ninh | Giảng viên chính, Khoa Pháp luật 1,2,4, 5 hình sự, Trường Đại học Luật Hà Nội 2 | TS Mai Thanh Hiếu Giảng viên, Khoa Pháp luật hình sự, 3 Trường Đại học Luật Hà Nội 3 | ThS Phùng Vũ Hiệp | Giảng viên, Trường Đại hoc Thang Long 2 MUC LUC DANH MUC CAC CHU VIET TAT BAO CAO TONG HOP KET QUA NGHIEN CUU DE TAI MO DAU VeSAeA Tinhcấpthiếtcủadétài Tình hình nghiên cứu Mục đích và mục tiêu nghiên cứu của đề tài Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu Hệ thống chuyên đề của đề tài Những đóng góp mới của đề tài Cơ cấu báo tổng hợp kết quả nghiên cứu của đề tài NỘI DUNG NGHIÊN CỨU Chương 1 Những vấn dé lý luận về tái thâm trong tô tụng hình sự 1.1 Khải niệm tái thẩm trong to tụng hình sự 1.2 Y nghĩa của tái thẩm trong tô tụng hình sự 1.3 Cơ sở của việc quy định tái thẩm trong to tụng hình sự Kết luận chương 1 Chương 2 Tái thẩm trong pháp luật tố tụng hình sự Mỹ và Pháp 44 2.1 Tái thẩm trong pháp luật tổ tụng hình sự Mỹ 44 Duke Tái thẩm trong pháp luật tô tụng hình sự Pháp 66 Kết luận chương 2 Chương 3 Tái thâm trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện 81 hành và hoàn thiện pháp luật trên cơ sở kinh nghiệm lập pháp của Mỹ và Pháp 3.1 Tái thẩm trong pháp luật to tung hinh su Viét Nam hién hanh 81 3.2 Hoan thiện pháp luật trên cơ sở kinh nghiệm lập pháp cua My và Pháp 97 Kết luận chương 3 KÉT LUẬN 114 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 116 CÁC CHUYEN DE 123 Chuyên dé 1: Những van dé lý luận về tái thâm trong tố tụng hình sự 123 Chuyên đề 2: Tái thâm trong pháp luật tố tụng hình sự Mỹ 150 Chuyên đề 3: Tái thâm trong pháp luật tố tụng hình sự Pháp 190 Chuyên đề 4: Tái thâm trong pháp luật tô tụng hình sự Việt Nam 214 Chuyên đề 5: Hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về 237 tái thẩm trên cơ sở kinh nghiệm lập pháp của Mỹ và Pháp BÀI TẠP CHÍ Bài viết “Yêu cầu phiên tòa mới trong tố tụng hình sự Hoa Kỳ và kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về kháng nghị tái thâm”, Tạp chí Luật học, số 5 (276), tháng 5/2023 DANH MỤC CÁC CHU VIET TAT BLHS Bộ luật hình sự BLTTHS HLPL Bộ luật tố tụng hình sự TAND TANDTC Hiệu lực pháp luật TAQS TTHS Toà án nhân dân VKS VKSNDTC Toà án nhân dân tối cao XHCN Tòa án quân sự Tố tụng hình sự Viện kiểm sát Viện kiểm sát nhân dân tối cao Xã hội chủ nghĩa BAO CAO TONG HOP KET QUA NGHIEN CUU CUA DE TAI MỞ DAU 1 Tính cấp thiết của đề tài Theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự (TTHS) Việt Nam hiện hành, tái thâm được áp dụng đối với bản án hoặc quyết định có hiệu lực pháp luật (HLPL) nhưng bị kháng nghị vì có những tình tiết mới được phát hiện làm thay đổi cơ bản nội dung của bản án hoặc quyết định đã có HLPL Đây là thủ tục cần thiết bảo đảm khắc phục những sai lầm của bản án, quyết định có HLPL, bảo đảm sự thật của vụ án được khôi phục, bảo đảm công lý, sự công bằng trong các phán quyết của Toà án về tội phạm và người thực hiện tội phạm Việc lựa chọn đề tài “Tai thẩm trong pháp luật to tụng hình sự Mỹ, Pháp và Việt Nam” là cap thiết bởi những lý do sau: Thứ: nhất, dap ứng yêu cầu thê chế hoá đường lối của Đảng về định hướng phát triển đất nước giai đoạn 2021 — 2030, chiến lược cải cách tư pháp, xây dung và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam không chỉ xuất phát từ thực tiễn Việt Nam mà đồng thời tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm quốc tế về xây dựng và tô chức thi hành pháp luật' Việc nghiên cứu các thủ tục tương ứng như tái thâm của Việt Nam trong quy định của pháp luật TTHS Mỹ và Pháp (các quốc gia điển hình của hai mô hình tố tụng tranh tụng và xét hỏi) giúp có được các kinh nghiệm lập pháp dé hoàn thiện pháp luật về thủ tục tái thâm “Phdn định rõ nhiệm vụ xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thấm, xét lại bản án, quyết định theo thủ tục giảm đốc thẩm, tái thẩm ”” là một trong các nhiệm vụ đặt ra trong xây dựng nền tư pháp chuyên nghiệp, hiện đại, công bằng, nghiêm minh, liêm chính, phụng sự Tổ quốc, phục vụ Nhân dân Nghiên cứu nay đáp ứng yêu cầu thé chế hoá đường lối của Đảng về định hướng phát triển đất nước giai đoạn 2021 — 2030, chiến lược cải cách tư pháp, xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp và bảo đảm hội nhập quốc tế Thứ hai, ý nghĩa về pháp lí, chính trị và xã hội của tái thâm trong TTHS Thủ tục tái thâm bảo đảm loại bỏ oan sai trong bản án, quyết định có HLPL của Toà án Thông qua thủ tục tái thâm, bản án, quyết định có HLPL của Toà án nhưng có sai lầm trong nhận định sự kiện thực tế dẫn đến phán quyết không khách quan, chính xác về tội phạm mới có thể bị hủy bỏ Các nguyên tắc ' Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 của Bộ chính trị về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 ˆ Nghị quyết số 27-NQ/TW ngày 9/11/2022 về tiếp tục xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam trong giai đoạn mới cơ bản của TTHS như nguyên tắc tôn trọng và bảo đảm các quyền cơ bản của công dân, nguyên tắc xác định sự thật của vu án được bảo dam Tái thẩm góp phan bảo đảm quyền con người trong TTHS, khắc phục oan sai, bảo đảm các chủ thé bị xâm phạm quyên và lợi ích hợp pháp do phán quyết sai được bồi thường thiệt hại, củng cố mối quan hệ giữa Nhà nước và công dân, bảo đảm xử lý đúng người thực hiện hành vi phạm tội Khắc phục sai lam trong ban an, quyết định có HLPL của Toà án thông qua thủ tục tái thâm, bảo đảm yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyên, tao lập và củng cé lòng tin của xã hội đối với Toà án nói riêng và cơ quan tư pháp nói chung Nghiên cứu thủ tục tái thâm trong pháp luật tô tụng hình sự của Mỹ, Pháp, Việt Nam góp phan làm rõ ý nghĩa pháp lý, chính trị, xã hội của thủ tục tái thẩm trong TTHS từ đó định hướng việc tiếp tục nghiên cứu và hoàn thiện thủ tục này đặc biệt trên cơ sở học tập kinh nghiệm lập pháp của các quốc gia Thứ ba, sự cần thiết phải hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự về tái thẩm Quy định của Bộ luật tố tụng hình sự (BLTTHS) năm 2015 về tái thâm là sự kế thừa có hoàn thiện quy định của BLTTHS năm 1988, BLTTHS năm 2003 Tuy nhiên, quy định hiện nay vẫn chưa thê hiện rõ bản chất của tái thâm nên chưa phân biệt được với giám đốc thẩm; căn cứ kháng nghị tái thâm quy định trong BLTTHS năm 2015 còn điểm gây nhằm lẫn với căn cứ kháng nghị giám đốc thâm; quy định thâm quyền của Hội đồng tái thâm chưa rõ ràng, cụ thể, không có hướng dẫn giải thích Vì vậy, đòi hỏi phải tiếp tục hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về tái thâm Việc đưa ra kiến giải hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự về tái thẩm có thé được thực hiện thông qua nghiên cứu thực tiễn áp dụng hoặc thông qua học tập kinh nghiệm lập pháp của các quốc gia thuộc các dòng họ pháp luật khác nhau điển hình trên thé giới Thứ tư, việc lựa chọn và thực hiện đề tài tai Trường Đại học Luật Hà Nội phù hợp với sứ mạng “Đào tao nguôn nhân lực pháp luật chất lượng cao; nghiên cứu, chuyển giao các sản phẩm khoa học pháp lý có chất lượng cao và truyền bá tư tưởng pháp lý phục vụ sự nghiệp xây dựng Nhà nước pháp quyên xã hội chủ nghĩa và hội nhập quốc té” Nghiên cứu nay phù hợp với tầm nhìn đến năm 2030 của nhà trường là: “Truong Dai học Luật Ha Nội trở thành cơ sở giáo duc đại học định hướng nghiên cứu; trường trọng điểm về đào tạo pháp luật, trung tâm nghiên cứu và truyền bá tư tưởng pháp lý hàng dau của Việt Nam, có vị thé trong khu vực Đông Nam A và trên thê giới ` , 2 Tình hình nghiên cứu 2.1 Tình hình nghiên cứu dé tài ở trong nước Thủ tục tái thâm trong TTHS là đối tượng nghiên cứu trong nhiều công trình ở các cấp độ khác nhau như sách tham khảo, dé tài luận án, giáo trình, các bài viết nghiên cứu đăng trên các tạp chí chuyên ngành Các công trình nghiên cứu trong nước làm sáng tỏ một phan những van đề lý luận và đánh giá phan nào thực trang pháp luật và thực tiễn áp dụng thủ tục tái thẩm trong TTHS Việt Nam qua các thời kỳ Việc nghiên cứu thủ tục tái thâm (hoặc có tính chất tương tự như tái thâm của Việt Nam) trong pháp luật TTHS của Mỹ và Pháp dé rút ra kinh nghiệm trong lập pháp của Việt Nam về thủ tục tái thâm không nhiều * Các công trình nghiên cứu trực tiếp về tái thâm trong TTHS Việt Nam trước thời điểm ban hành BLTTHS năm 2015 bao gồm (trong đó có số ít nghiên cứu dé cập đến tái thắm trong TTHS Mỹ và Pháp): “Giám đốc thẩm, tái thẩm về hình sự - Những vấn đề lý luận và thực tiền” của tác giả Đinh Văn Quế xuất bản năm 1997 Tác giả tập trung phân tích luật thực định mà cụ thê là quy định của BLTTHS năm 1988 về thủ tục xét lại bản án, quyết định có HLPL của Toà án bao gồm cả giám đốc thâm va tái thấm Tác giả sử dụng các vụ án đã giải quyết trên thực tế dé làm rõ các quy định của pháp luật TTHS về thủ tục giám đốc thấm, tái thâm Nghiên cứu không đánh giá thực trạng pháp luật, không đưa ra giải pháp hoàn thiện pháp luật “Luật tổ tụng hình sự trong thực té giam đốc thẩm, tai thẩm của Toà án nhân dan tối cao”, do các tác giả Mai Thanh Hiếu, Nguyễn Chí Công đồng chủ biên, Nxb Công an nhân dân, năm 2008 Nội dung co bản của luật TTHS được phân tích dựa vào các văn bản giải thích pháp luật, đồng thời được minh chứng cụ thê bởi các tình huống thực tế trong quá trình giải quyết các vụ án hình sự thể hiện trong các quyết định giám đốc thấm hoặc tái thâm của Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) Về thủ tục tái thẩm, nghiên cứu chỉ ra một số trường hop sai lầm trong bản án, quyết định có HLPL giống nhau nhưng lại áp dung thủ tục khác nhau dé giải quyết (có trường hợp áp dụng giám đốc thẩm, có trường hợp áp dụng tái thâm) Các tác giả sử dụng các quyết định tái thâm dé minh chứng cho các quy định về căn cứ kháng nghị tái thâm, thẩm quyền của Hội đồng tái thâm là các quy định không cụ thé trong BLTTHS năm 2003 “Kỹ năng thực hành quyên công tô và kiểm sát xét xử vụ án hình sự theo thủ tục giám đốc thẩm và tái thẩm”, do tác giả Dương Thanh Biểu chủ biên, Nxb Tư pháp, năm 2010 Nghiên cứu giải quyết được các nội dung chủ yếu sau: 1) Dua ra khái niệm về thủ tục tái thâm va làm rõ các điều kiện dé xác định tình tiết mới là căn cứ dé kháng nghị tái thâm; 2) Khái quát quy định về thủ tục tái thẩm trong pháp luật một số nước trên thé giới như Liên bang Nga, Cộng hoà Liên bang Đức, Cộng hoà Pháp, Nhật Bản; 3) Phân tích quy định về thủ tục tái thâm trong BLTTHS năm 2003, một số kỹ năng về nghiên cứu hồ sơ và xác minh tình tiết mới theo thủ tục tái thẩm “Những mô hình tô tụng hình sự điển hình trên thé giới”, do tác giả Tô Văn Hoà chủ biên, Nxb Hong Đức, Hà Nội, năm 2012 Cuốn sách ra đời với sự trợ giup của Chương trình đối tác Tư pháp (Justice Partnership Programe - JPP) do Liên minh châu Âu, Đan Mạch và Thụy Điển đồng tài trợ Các nhà nghiên cứu khoa học và thực tiễn có kinh nghiệm và uy tín quốc tế bao gồm: GS Byung-Sun Cho; GS Liling Yue; GS William Burnham; TS Marco Fabri; GS Richard S.Shine; Jean-Philippe Rivaud đã thực hiện các báo cáo nghiên cứu về mô hình TTHS của bảy quốc gia đại điện cho các mô hình tố tụng điển hình trên thế giới là Hàn Quốc, Hoa Kỳ, Italia, Liên bang Nga, Nhật Bản, Cộng hoà Pháp và Trung Quốc Trong các mô hình tố tụng trên, một số mô hình xây dựng thủ tục tương tự như tái thâm quy định trong BLTTHS Việt Nam với tên gọi khác nhau và các tác giả đành một dung lượng nhất định dé giới thiệu Trong phần về mô hình TTHS của liên bang Hoa Kỳ, có đề cập đến giai đoạn giám đốc thấm (giai đoạn bác án gián tiếp), không đề cập đến yêu cầu phiên toà mới (có tinh chất tương tự như tái thâm của Việt Nam) Về tái thâm trong TTHS Cộng hoa Pháp, tác giả Jean-Philippe Rivaud chỉ đưa ra các trường hợp dẫn đến phải xem xét lại một bản án hình sự đã có hiệu lực pháp luật mà không phân tích cụ thé cũng như quy trình giải quyết khi có kháng cáo trong các trường hợp này “Thực trạng giải quyết don dé nghị giám đốc thẩm, tải thẩm tại Toà án nhân dân tối cao - Những vướng mắc và kiến nghị”, Đề tài khoa học cấp bộ của TANDTC, do tác giả Nguyễn Huy Du chủ nhiệm đề tài, năm 2012 Công trình đã phân tích cơ sở pháp lý của công tác tiếp nhận và giải quyết đơn đề nghị giám đốc thẩm, tái thẩm tại TANDTC và Viện kiểm sát nhân dân tối cao (VKSNDTC); nghiên cứu thực trang công tác tiếp nhận và giải quyết đơn dé nghị giám đốc thẩm, tái thấm tại TANDTC và VKSNDTC từ năm 2005 đến năm 2010; đánh giá những ưu điểm và hạn chế của công tác thụ lý và giải quyết đơn đề nghị giám đốc thâm, tái thâm; chỉ ra những nguyên nhân khách quan và chủ quan của thực trạng Đề tài đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả công tác giải quyết đơn đề nghị giám đốc thâm, tái thâm Dé tài có đề cập đến giám đốc thâm, tái thâm trong hệ thống pháp luật của một số quốc gia như Singapore, Trung Quốc, Cộng hoà liên bang Đức, Nhật Bản, Liên bang Nga