Tóm tắt: Hợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt Nam

Hợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt NamHợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại Ba Lan và kinh nghiệm cho Việt Nam

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI - HỒ THANH HƯƠNG HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG Ở BA LAN VÀ BÀI HỌC CHO VIỆT NAM Ngành: Kinh tế Quốc tế Mã số: 9.31.01.06 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội - 2024 Cơng trình hồn thành tại: VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Nguyễn An Hà PGS.TS Đặng Minh Đức Phản biện 1: PGS TS Từ Thúy Anh Phản biện 2: GS TS Đỗ Đức Bình Phản biện 3: TS Lê Văn Hùng Luận án bảo vệ Hội đồng chấm luận án cấp Học viện, họp Học viện Khoa học xã hội, Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam, 477 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội Vào hồi ngày tháng năm 2024 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Thư viện Học viện Khoa học xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Chuyển từ kinh tế kế hoạch hoá tập trung sang kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa, với tăng trưởng nhanh chóng cơng nghiệp hố Việt Nam, tạo nhu cầu lớn cho sở hạ tầng quốc gia Tuy nhiên, sở hạ tầng lại thường coi hạn chế lớn phát triển kinh tế, điều mà Đảng Chính phủ Việt Nam nhận thức đặt đầu tư nguồn lực vào ưu tiên chiến lược Nhiều quốc gia giới, kể quốc gia phát triển Anh, Pháp, quốc gia phát triển Indonesia, Philippines, thành công việc huy động nguồn lực xã hội thông qua hợp tác công tư để phát triển sở hạ tầng Ở Việt Nam, hình thức áp dụng từ năm 1997, sau gần 30 năm, đầu tư theo phương thức PPP xem lĩnh vực với nhiều thách thức Để khắc phục hạn chế thúc đẩy thu hút nguồn lực tư nhân, việc nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế trở nên quan trọng Ba Lan, thị trường châu Âu quốc gia xã hội chủ nghĩa thuộc Đơng Âu, có đặc điểm phát triển tương đồng với Việt Nam có thành cơng triển khai hợp tác công tư Việc học hỏi từ kinh nghiệm Ba Lan thực PPP giúp Việt Nam tiếp cận mục tiêu phát triển cách hiệu quả, đặc biệt Ba Lan đánh giá thị trường phát triển khu vực Trung Đông Âu PPP Việc xem xét triển khai PPP Ba Lan cấp độ khác cung cấp thơng tin q báu thách thức hội liên quan đến thực dự án PPP Trong bối cảnh đó, việc triển khai nghiên cứu đề tài “Hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Ba Lan kinh nghiệm cho Việt Nam” cần thiết, góp phần cung cấp hiểu biết có giá trị vận dụng hình thức đầu tư cơng theo hình thức hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Ba Lan vai trò khu vực tư nhân dự án cơng, từ rút học nhằm hoàn thiện tăng cường thu hút khu vực tư nhân tham gia vào hoạt động đầu tư phát triển hạ tầng cơng theo hình thức hợp tác công tư Việt Nam Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở tìm hiểu vấn đề lý luận, thực trạng hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Ba Lan, đề xuất học kinh nghiệm cho phát triển sở hạ tầng theo hình thức hợp tác cơng tư Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Luận giải, hệ thống hóa bổ sung sở lý luận hợp tác công tư phát triển hạ tầng, bao gồm khái niệm, đặc thù hợp tác công tư phát triển hạ tầng Làm rõ, phân tích, đánh giá hợp tác công tư phát triển hạ tầng Ba Lan Rút học kinh nghiệm cho phát triển PPP phát triển hạ tầng Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu Luận án nghiên cứu chủ yếu hợp tác công tư (PPP) phát triển sở hạ tầng Ba Lan Phạm vi thời gian nghiên cứu từ năm 1990 đến nay, nhấn mạnh vào tình hình thực PPP Ba Lan Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Nghiên cứu hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng sử dụng phương pháp khoa học truyền thống bao gồm tiếp cận dựa phép vật biện chứng, giúp nghiên cứu toàn diện xác; tiếp cận dựa quan điểm hệ thống, xem xét PPP từ cấp quốc gia đến cấp ngành, cấp dự án; tiếp cận liên ngành, đa chiều, để hiểu đối tượng nghiên cứu mối quan hệ toàn diện; tiếp cận dựa quan điểm logic-lịch sử thực tiễn, tạo tính khách quan ứng dụng vào đời sống thực tế Những đóng góp luận án Luận án tổng quan nghiên cứu PPP lĩnh vực sở hạ tầng nói chung phát triển sở hạ tầng nói riêng, đặc biệt sâu nghiên cứu trường hợp Ba Lan Tìm hiểu thực trạng triển khai PPP lĩnh vực phát triển hạ tầng sở Ba Lan để từ rút học kinh nghiệm cho Việt Nam Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Luận án phân tích hoạt động dự án PPP phát triển sở hạ tầng, làm phong phú nội dung cung cấp nhận thức mặt lý luận Ngồi ra, cung cấp lý lẽ khoa học cho nhà quản lý sách, đóng góp vào phát triển bền vững sở hạ tầng phù hợp với chiến lược xã hội hóa Đảng tạo điều kiện cho hợp tác công tư với mục tiêu phát triển bền vững tương lai Kết cấu luận án Ngoài phần Mở đầu Kết luận, Tài liệu tham khảo, kết cấu luận án bao gồm chương, cụ thể sau: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương 2: Cơ sở lý luận hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Chương 3: Hợp tác công tư phát phát triển sở hạ tầng Ba Lan Chương 4: Bài học kinh nghiệm Ba Lan hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giải pháp vận dụng Việt Nam Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Các nghiên cứu đầu tư theo hình thức hợp tác cơng tư phát triển sở hạ tầng Hợp tác công tư (PPP) phát triển mạnh 30 năm cuối kỷ XX đặc biệt vào đầu năm 1990 Các nghiên cứu ban đầu PPP tập trung vào thiết lập đặc điểm dự án PPP thông qua tổng hợp quy trình phân tích chi phí, nhượng quyền, cấu trúc vốn Từ năm 2000 trở đi, nghiên cứu PPP trở nên phong phú đa dạng, mở rộng sang lĩnh vực phát triển đô thị, nhà máy điện, cảng biển, đường bộ, đường sắt, thu gom rác tái chế, sở hạ tầng xã hội sân vận động, trường học, y tế, nhà tù di sản văn hóa Sự phát triển góp phần vào hiểu biết đa chiều PPP Tính khả thi dự án PPP tập trung vào hai khía cạnh: đánh giá kinh tế xác định phù hợp cho sở hạ tầng Các tác Hurstand Reeves (2004), Wamuziri Clearie (2005), Lee (2011) cung cấp công cụ phương pháp để đánh giá chi phí-lợi ích, cạnh tranh, hiệu quả/giá trị đồng tiền chiến lược đầu tư thích ứng Mối quan hệ đối tác dự án PPP yếu tố quan trọng hiệu hình thức Các tác giả từ trường đại học Bỉ nêu rõ vai trị đặc tính phức tạp chủ thể tham gia, tạo nghiên cứu dài hạn PPP vùng Flander, tập trung vào thể chế tổ chức lực kiểm soát phủ Các nghiên cứu dự án PPP đặc biệt tập trung vào quản lý rủi ro yếu tố thành công Lê Thị Mỹ Hạnh (2016), Thân Thanh Sơn (2015), Võ Trí Hảo (2014), Abednego Ogunlana (2006), Ameyaw Chan (2015), tập trung vào phương pháp xác định, đánh giá phân bổ rủi ro, xác định yếu tố thành công dự án PPP Quản lý rủi ro dự án PPP địi hỏi phân tích từ nhiều góc độ tổ chức cơng tư Điều bao gồm việc xác định rủi ro từ khía cạnh khác xem xét điều khoản hợp đồng, thời gian nhượng quyền, yếu tố ảnh hưởng đến rủi ro phần thưởng hợp đồng Nghiên cứu xác định nhiều yếu tố quan trọng thành công dự án PPP, bao gồm cam kết phủ, tài đầy đủ, chấp nhận công chúng, đối tác tư nhân mạnh mẽ, cấu trúc pháp lý pháp lý hiệu quả, ổn định kinh tế vĩ mô Một số nghiên cứu áp dụng lý thuyết trò chơi mơ hình mơ Monte Carlo để cải thiện trình đàm phán hợp đồng xác định chiến lược đàm phán hiệu dự án PPP Điều giúp tối ưu hóa quản lý rủi ro đảm bảo hợp tác thành công đối tác Đấu thầu mua sắm, điều khoản hợp đồng đàm phán hợp đồng Các nghiên cứu đấu thầu khuôn khổ PPP tập trung vào giải pháp kỹ thuật cạnh tranh, đàm phán, rủi ro bảo lãnh Nghiên cứu gần nhấn mạnh vào nâng cao hiệu đấu thầu dự án PPP yếu tố ảnh hưởng đến thời gian trình đấu thầu Lý cách thức đàm phán lại hợp đồng PPP: Sarmento Renneboog (2016) nghiên cứu hợp đồng khơng hồn chỉnh linh hoạt, ảnh hưởng chi phí giao dịch điều khoản đàm phán để nâng cao hiệu lực hợp đồng Hiệu suất dự án: Các nghiên cứu Indridason & Wang (2008), Yuan đồng nghiên cứu (2009), Mladenovic đồng nghiên cứu (2013), Love đồng nghiên cứu (2015) tập trung vào đánh giá hiệu suất hiệu dự án PPP dựa yếu tố cam kết nhân viên, mục tiêu thực hiện, đo lường vòng đời hoạt động Đặc điểm triển khai PPP theo ngành quốc gia: Các nghiên cứu Harris (2003), Sử Đình Thành (Chủ biên) (2015), ESCAP (2011), Roumboutsos đồng nghiên cứu (2013) nhấn mạnh đa dạng khác biệt việc triển khai PPP đặc điểm ngành công nghiệp, vấn đề pháp lý, quy định đầu tư khác Quản trị sách: Các nghiên cứu lĩnh vực quản trị sách dự án PPP tập trung vào thách thức hội đặc biệt ngành công nghiệp, đa dạng vấn đề pháp lý, quy định đầu tư Hueskes đồng nghiên cứu (2017) nhấn mạnh không phù hợp quản trị dự án môi trường sách cần kế hoạch dự phịng tốt Các nghiên cứu khác tập trung vào quản trị tốt đặc biệt sách quy định tốt, thấy phức tạp PPP gây khó khăn cho trình quản trị (Akintoye đồng nghiên cứu, 2003; Edelenbos đồng nghiên cứu, 2011) Đối với hiệu PPP, mơ hình đem lại lợi ích tài khơng ổn định địi hỏi nguồn tài lớn (Akintoye Beck, 2009), phải đối mặt với không ổn định rủi ro trị tài chínhkỹ thuật (Van Marrewijk đồng nghiên cứu, 2008; Salet, Bertolini, Giezen, 2013) Để giải thách thức này, quản trị PPP đòi hỏi tương tác đối tác đa dạng công tác tổ chức quản trị liên quan đến hoạt động suốt vòng đời dự án Xây dựng hướng dẫn thủ tục quản trị tốt dự án PPP: ác dự án hạ tầng PPP quy mơ lớn địi hỏi quy trình bảo trì bảo dưỡng liên tục Các tổ chức quốc tế WB, ADB, DIRD Úc EIB xây dựng hướng dẫn thủ tục phát triển quản lý dự án PPP Một số khung lý thuyết vận dụng: Nhiều khung lý thuyết áp dụng để phân tích đặc điểm dự án PPP, bao gồm hợp tác liên tổ chức, lòng tin, lý thuyết mạng lưới, kiểm soát thị trường, lý thuyết tân thể chế hợp tác ngành 1.1.2 Các nghiên cứu hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Ba Lan Tại Ba Lan, nghiên cứu hợp tác công tư (PPP) tập trung vào việc thực triển khai dự án PPP quốc gia Các nghiên cứu nêu rõ điều kiện yếu tố ảnh hưởng đến việc thực PPP, bao gồm điều kiện kinh tế, hệ thống pháp luật, lực tổ chức công Các nghiên cứu đề cập đến vấn đề trị, xã hội, tài chính, lập pháp thể chế ảnh hưởng đến việc thực PPP đất nước Các dự án PPP Ba Lan nghiên cứu nhiều lĩnh vực khác lượng, cấp thoát nước giao thơng Bên cạnh đó, nghiên cứu Ba Lan tập trung vào việc phân tích pháp lý quy định PPP, cung cấp thông tin chuyên đề hướng dẫn việc thực PPP Tuy nhiên, thông tin kinh nghiệm Ba Lan lĩnh vực PPP Việt Nam chưa nhiều, với nghiên cứu tập trung vào việc học hỏi áp dụng học từ Ba Lan vào tình hình phát triển sở hạ tầng Việt Nam 1.2 Đánh giá, nhận xét tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án khoảng trống nghiên cứu 1.2.1 Những kết mặt lý thuyết thực tiễn liên quan đến đề tài luận án Các nghiên cứu Hợp tác Cơng tư (PPP) nói chung PPP phát triển sở hạ tầng nói riêng đóng góp đáng kể cho việc hiểu biết PPP thúc đẩy tranh luận lĩnh vực Các nghiên cứu tập trung vào nhiều khía cạnh hành cơng, quản lý cơng, xây dựng quản lý dự án, pháp lý tài dự án Các nhà nghiên cứu nhấn mạnh quan trọng vai trò khả quản lý dự án Chính phủ, mức độ quy định quản lý pháp lý cấp quốc gia Nghiên cứu lĩnh vực riêng biệt có thách thức hội riêng, đó, hiệu đặc điểm PPP khác tùy thuộc vào lĩnh vực cụ thể 1.2.2 Khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu luận án Đã có nhiều cơng trình nghiên cứu PPP, hầu hết trọng vào góc nhìn quốc gia, lĩnh vực cụ thể quan điểm dự án riêng lẻ Việc hạn chế khả cung cấp nhìn tồn diện PPP Về mặt lý thuyết, luận án tập trung vào việc áp dụng khn khổ đa tầng để phân tích hiểu sâu PPP, bao gồm khía cạnh quốc gia, lĩnh vực quan điểm cụ thể dự án Về mặt thực tiễn, luận án tiếp tục nghiên cứu đánh giá thực trạng PPP phát triển sở hạ tầng Ba Lan Cuối cùng, luận án tập trung vào việc rút học kinh nghiệm từ Ba Lan so sánh chúng với tình hình Việt Nam để đề xuất giải pháp phù hợp cho Việt Nam việc sử dụng PPP phát triển sở hạ tầng Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG 2.1 Khái quát chung hợp tác công tư 2.1.1 Khái niệm 2.1.1.1 Đầu tư phát triển Đầu tư phát triển phận đầu tư, việc chi dùng vốn để tiến hành hoạt động đầu tư nhằm làm tăng thêm tạo tài sản vật chất tài sản trí tuệ, gia tăng lực sản xuất, tạo thêm việc làm mục tiêu phát triển 2.1.1.2 Cơ sở hạ tầng Cơ sở hạ tầng bao gồm hệ thống cấu trúc vật chất, chia thành hai loại: (i) Cơ sở hạ tầng cứng cầu, đường; (ii) Cơ sở hạ tầng mềm giáo dục, y tế, dịch vụ khẩn cấp, giúp trì tiêu chuẩn xã hội kinh tế 2.1.1.3 Đầu tư phát triển sở hạ tầng Đầu tư phát triển sở hạ tầng hoạt động đầu tư nhằm xây mới, nâng cấp, cải tạo sở hạ tầng, hệ thống công nghệ trang thiết bị quản lý sở hạ tầng 2.1.1.4 Hợp tác công tư/đối tác công tư Hợp tác công tư lĩnh vực phát triển sở hạ tầng hiểu cộng tác khu vực công khu vực tư nhân sở chia sẻ rủi ro, đồng thời nhằm tận dụng nguồn lực tài kinh nghiệm quản lý khu vực tư nhân để phát triển sở hạ tầng công dựa quan hệ đôi bên có lợi 2.1.2 Đặc điểm, vai trị hợp tác công tư 2.1.2.1 Đặc điểm hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Hợp tác Công Tư (PPP) phát triển sở hạ tầng, theo Frone & Frone (2018), bao gồm quan hệ lâu dài phủ khu vực tư nhân, với vốn chủ yếu từ tư nhân Chính phủ giám sát mục tiêu cơng cộng, chất lượng, sách giá cả, tư nhân đảm nhận thiết kế, xây dựng, quản lý, cung cấp vốn Rủi ro chia sẻ, chuyển từ phủ sang tư nhân PPP khác biệt với tư nhân hóa liên doanh hợp tác tập trung vào xây dựng sở hạ tầng cung cấp dịch vụ liên quan, áp dụng nhiều lĩnh vực lượng, y tế, giáo dục, giao thông, công nghệ thơng tin, nhà 2.1.2.2 Vai trị hợp tác công tư Hợp tác khu vực công tư nhân tồn từ thời cổ đại, mang lại lợi ích tài cho doanh nghiệp đáp ứng nhu cầu xã hội Từ La Mã đến thời Trung cổ, đến đầu kỷ XX, nhà nước mở cửa cho vốn tư nhân quản lý rủi ro Tuy nhiên, khủng hoảng kinh tế năm 80 khiến quốc gia chuyển sang hợp tác công tư tối ưu hóa pháp lý để giảm rủi ro tối đa hóa lợi ích "Khủng hoảng dầu mỏ" đẩy nước Anglo-Saxon tìm cách tài trợ sở hạ tầng, tái ý vào hợp tác công tư Trong bối cảnh quỹ công hạn chế buộc quốc gia phải tìm kiếm cách khác để tài trợ cho khoản đầu tư sở hạ tầng, lần ý lại chuyển sang hợp tác công tư Phân biệt đầu tư công theo hình thức hợp tác cơng tư với đầu tư theo hình thức mua sắm cơng truyền thống Trong mơ hình PPP, khu vực tư nhân thường đảm nhận nhiều nhiệm vụ hơn, bao gồm tài vận hành Điều tạo cách tiếp cận cho việc phân công nhiệm vụ dự án sở hạ tầng PPP có xu hướng sử dụng hợp đồng rộng rãi hơn, phân bổ nhiều nhiệm vụ cho nhà thầu - thường công ty đặc biệt tạo với mục đích phát triển vận hành dự án 2.2 Quản trị nguyên tắc quản trị hợp tác công tư 2.2.1 Quản trị hợp tác công tư Quản trị tốt đóng vai trị quan trọng ổn định phát triển kinh tế bền vững quốc gia Đối với dự án hợp tác công tư (PPP), quản trị tốt bao gồm minh bạch, trách nhiệm giải trình, quản lý cơng, phát triển bền vững, xuống sau phát triển từ lên nhiều PPP sử dụng thường mang lại hiệu cao 2.5.3 Các giai đoạn dự án hợp tác công tư Dự án hạ tầng PPP thường phân chia thành sáu giai đoạn chính: (1) xác định dự án, (2) chuẩn bị dự án, (3) mua sắm, (4) thực hiện, (5) chuyển giao, (6) hậu chuyển giao Giai đoạn "mua sắm" bao gồm hoạt động đấu thầu giao thầu, giai đoạn "thực hiện" bao gồm thiết kế, xây dựng vận hành Giai đoạn "chuyển giao" "hậu chuyển giao" quan trọng khu vực công để đảm bảo tài sản tiếp tục cung cấp dịch vụ công hiệu (ADB, 2008; DIRD, 2015; World Bank, 2014; EIB, 2012; MOF China, 2014) 2.5.4 Các loại hợp đồng hợp tác công tư lĩnh vực hạ tầng Quan hệ hợp tác cơng tư (PPP) thực qua nhiều hình thức hợp đồng khác nhau, phản ánh đa dạng việc phân chia trách nhiệm rủi ro khu vực cơng tư nhân Các hình thức bao gồm BBO (Mua – Xây dựng – Kinh doanh), BOO (Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh), BOOT (Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh – Chuyển giao), BLOT (Xây dựng – Cho thuê – Kinh doanh – Chuyển giao), DBFO (Thiết kế - Xây dựng – Tài trợ - Kinh doanh), Chỉ tài trợ, O & M (Vận hành Bảo trì), DB (Thiết kế - Xây dựng), DBO (Thiết kế - Xây dựng - Vận hành) BOT (Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao), với giấy phép kinh doanh Mỗi mơ hình phản ánh mức độ tham gia rủi ro khác bên, từ việc quản lý đến tư nhân hóa tồn diện quản lý dự án phức tạp (UN, 2008; Yescombe, 2013) 2.5.5 Phân chia rủi ro dự án hợp tác công tư Các dự án PPP đối mặt với năm loại rủi ro chính: xây dựng, tài chính, tính khả dụng, nhu cầu, giá trị lại (IMF, 2022) Trong PPP, số rủi ro chuyển từ phủ sang khu vực tư nhân, tùy thuộc vào dự án rủi ro phân chia khác 2.5.6 Giải tranh chấp hợp đồng hợp tác công tư Các hợp đồng PPP dài hạn phức tạp thường dẫn đến tranh chấp thiếu đầy đủ, yêu cầu chế giải tranh chấp hiệu (WB, 2022a) Các phương thức bao gồm hòa giải hòa giải viên trung lập, sử dụng quan quản lý ngành, hệ thống tư pháp, hội đồng chuyên gia làm trọng tài trọng tài quốc tế Mục tiêu giải tranh chấp nhanh chóng hiệu quả, tránh gián đoạn 11 dịch vụ Các chế thiết kế để phù hợp với nhu cầu cụ thể dự án PPP bối cảnh pháp lý cụ thể 2.6 Các yếu tố ảnh hưởng đến thành công dự án hợp tác cơng tư Có thể thấy yếu tố tác động đến PPP rộng nhiều phân tầng khác nhau, để nghiên cứu PPP quốc gia Hans Wilhelm Alfen cộng (2009), đưa khung phân tích PPP bao gồm ba cấp: quốc gia, lĩnh vực hay ngành dự án Theo cấp có khía cạnh cụ thể tác động đến việc triển khai dự án PPP 2.7 Khung phân tích hợp tác cơng tư theo quốc gia Khung phân tích PPP quốc gia với ba cấp độ: quốc gia, ngành dự án Ở cấp quốc gia, bốn tham số bao gồm thể chế, luật pháp, kinh tế tài quốc gia đóng vai trị quan trọng Trong ngành, ba tham số tổ chức ngành, cấu thị trường hiệu ảnh hưởng đến định PPP Ở cấp dự án, hai tham số cấu trúc dự án PPP tài cho PPP, với biến giá trị cụ thể nhằm định hình phân loại hình thức PPP khác nhau, vai trị tài tư nhân kỹ quản lý khu vực tư nhân phát triển sở hạ tầng dịch vụ công Trong nghiên cứu nghiên cứu sinh muốn tập trung vào hai nhân tố quan trọng hợp tác cơng tư bên liên quan PPP quy tắc điều chỉnh việc thực PPP bên liên quan cấp độ khác gồm cấp độ siêu quốc gia, quốc gia, ngành dự án Chương HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG Ở BA LAN 3.1 Q trình phát triển hợp tác cơng tư Ba Lan 3.1.1 Tình hình kinh tế xã hội Trong vịng gần 30 năm từ q trình cải cách chuyển đổi, Ba Lan nước Trung Đông Âu chứng kiến biến đổi to lớn kinh tế trị Kinh tế Ba Lan, trước chiếm 90% sở hữu nhà nước đóng góp khoảng 85% cho GDP, thành cơng chuyển đổi thành kinh tế thị trường, đạt tiêu chí nước EU Giai đoạn 1991-2008, Ba Lan ghi nhận tăng trưởng ấn tượng với mức GDP hàng năm tăng trung bình đạt 4,16%, chí 12 quốc gia Liên minh Châu Âu trì mức tăng trưởng dương từ khủng hoảng tài năm 2008 đến trước đại dịch Covid-19 3.1.2 Nhu cầu đầu tư theo hình thức hợp tác cơng tư Phát triển sở hạ tầng cung cấp dịch vụ cơng để đáp ứng mong đợi xã hội chìa khóa cho phát triển kinh tế Ba Lan, đặc biệt phải đổi hạ tầng nhanh chóng để đáp ứng tiêu chuẩn Tây Âu sau gia nhập Liên minh Châu Âu Ngân sách công Ba Lan không đủ để đáp ứng nhu cầu đầu tư vào sở hạ tầng kinh tế xã hội Vì vậy, tài tư nhân, đặc biệt hợp tác công tư (PPP), trở nên quan trọng để cung cấp đầu tư dịch vụ công chất lượng cao PPP mang lại hội phát triển nhanh chóng giải pháp linh hoạt, giúp tối ưu hóa đảm bảo lợi ích cho người dân Chính quyền Ba Lan thực biện pháp để tăng quy mô đầu tư sở hạ tầng đảm bảo hiệu PPP Quan tâm hợp tác công tư tăng lên không đủ nguồn vốn từ ngân sách công EU để đáp ứng nhu cầu đầu tư Các thành phố lớn Warsaw Kraków sử dụng PPP để cải thiện sở hạ tầng, giao thông, chất lượng sống cư dân 3.1.3 Các giai đoạn phát triển hợp tác công tư Quan hệ Đối tác Công tư (PPP) trở nên phổ biến phát triển sở hạ tầng, bao gồm Ba Lan Trước năm 2005, Đạo luật PPP ban hành, PPP Ba Lan thường gọi "gần PPP" khơng có sở thể chế pháp luật Sau Luật PPP 2005 có hiệu lực, PPP bắt đầu triển khai, không thành công đến Đạo luật sửa đổi năm 2008 có hiệu lực từ năm 2009, đánh dấu phân chia PPP Ba Lan thành hai giai đoạn trước sau năm 2009 3.1.3.1 Thị trường hợp tác công tư Ba Lan giai đoạn 1990-2008 3.1.3.2 Thị trường hợp tác công tư Ba Lan giai đoạn 2009-nay 3.2 Luật, sách Ba Lan hợp tác công tư Cho đến Ba Lan có hệ thống luật tương đối đầy đủ PPP Nói chung, quy định PPP Ba Lan chia thành hai nhóm: luật điều chỉnh trực tiếp gián tiếp đến mối quan hệ PPP Trước năm 2005, Ba Lan luật PPP độc lập Luật PPP 2008 thay Đạo luật 2005 vô hiệu, dựa kinh nghiệm quốc tế, giảm cứng nhắc cung cấp hướng dẫn chi tiết 13 Đạo luật PPP 2008 trọng đến chi tiết định nghĩa rộng PPP, phân chia nhiệm vụ rủi ro, cung cấp sở pháp lý cho nhiều loại dự án + Luật trực tiếp đề cập đến PPP Luật Hợp tác công-tư ban hành vào ngày 19-12-2008 có hiệu lực vào tháng 02-2009, sửa đổi Luật đối tác công-tư năm 2020 + Luật liên quan gián tiếp đến PPP: Những quy định bổ sung cho Luật PPP Ba Lan bao gồm Luật Đấu thầu, Luật Nhượng quyền, Luật Mua sắm công năm 2016; Luật Hệ thống Công, Luật Ngân sách, Bộ luật Dân Đạo luật Các công ty thương mại 3.3 Các chủ thể tham gia dự án hợp tác công tư Ba Lan Trong quan hệ đối tác cơng tư địi hỏi tham gia nhiều bên liên quan Nhìn vào hệ thống quản trị sở hạ tầng Ba Lan thấy PPP phát triển sở hạ tầng quốc gia liên quan đến mạng lưới rộng lớn thực thể cơng với vai trị khác phức tạp Hình 1: Các quan công tham gia vào phát triển sở hạ tầng Ba Lan Nguồn: IMF (2022) EU xem chủ thể đặc biệt 3.4 Nội dung hợp tác công tư phát triển hạ tầng Ba Lan 3.4.1 Cấu trúc dự án hợp tác công tư Ba Lan Luật PPP 2008 quy định mơ hình thể chế hóa PPP, thực hình thức cơng ty thành lập đối tác tư nhân quan/tổ chức ký kết hợp đồng, với 50% hợp đồng PPP lựa chọn dựa Luật Mua sắm công 40% theo phương thức nhượng quyền dịch vụ năm gần 14 3.4.2 Nguồn tài cho hợp tác công tư Ba Lan Các dự án PPP thường sử dụng nguồn tài từ khoản vay ngân hàng tài trợ từ chương trình Liên minh châu Âu Trong giai đoạn 2015-2017, nguồn tài chính sở hạ tầng quyền địa phương đến từ ngân hàng (40-50%) trái phiếu (10-30%) Tuy nhiên, việc sử dụng trái phiếu tài trợ vốn tư nhân giữ giới hạn Ngồi có dự án phát hành trái phiếu xanh để tài trợ dự án xây dựng nhà máy tái chế chất thải thành lượng hình thức PPP 3.4.3 Lựa chọn nhà đầu tư Ở Ba Lan, lựa chọn đối tác tư nhân, áp dụng Luật mua sắm công (PPL) Đạo luật nhượng quyền Thủ tục chọn đối tác phụ thuộc vào mơ hình toán, với PPL đối tác nhận toán Đạo luật nhượng quyền đối tác nhận thu nhập từ quyền lợi Từ năm 2009, thường sử dụng nhượng quyền (38%) chút PPP theo PPL (36%), xu hướng chuyển sang sử dụng rộng rãi quy định 3.4.4 Phân bổ rủi ro hợp đồng hợp tác công tư Theo Mục Điều Đạo luật PPP 2008 Ba Lan, quan hệ đối tác công tư bao gồm việc thực dự án dựa phân chia nhiệm vụ rủi ro tổ chức công đối tác tư nhân Việc phân chia rủi ro, tùy thuộc vào tính chất dự án ngành 3.4.5 Giải tranh chấp trình hợp tác công tư Giải theo vụ việc dân 3.5 Nghiên cứu trường hợp dự án hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Ba Lan 3.5.1 Dự án hợp tác công tư lĩnh vực cấp thoát nước Ba Lan Ở Ba Lan, vào năm 1990, sở hạ tầng ngành cấp nước gặp khó khăn thiếu tài đầu tư Khi gia nhập EU, Ba Lan phải đáp ứng tiêu chuẩn gia nhập, tăng đầu tư cải thiện hệ thống cấp thoát nước Gia nhập EU yêu cầu Ba Lan đầu tư vào giám sát chất lượng nước, xây dựng trạm xử lý nước, thay mạng lưới cấp nước Các quan trách nhiệm cho cấp nước Bộ Mơi trường Cơ quan Quản lý Nước Quốc gia Các Ban Quản lý cấp thoát nước khu vực thực nhiệm vụ cụ thể hệ thống quản lý nước 15 thủy văn Các thành phố tự quản chịu trách nhiệm quản lý nước nước thải đô thị Cơ cấu tạo hạn chế cạnh tranh thị trường cấp thoát nước 3.5.1.1 Dự án cấp thoát nước Poznań Dự án PPP cấp thoát nước Poznań dự án PPP kết hợp Ba Lan, dự án quốc gia chuẩn bị gia nhập Liên minh châu Âu Mục tiêu PPP: nâng cấp mở rộng hệ thống cung cấp nước xử lý nước thải mình, cải thiện mức độ xử lý nước thải, tuân thủ tiêu chuẩn môi trường Liên minh châu Âu điều kiện hạn chế ngân sách nhà nước Bài học: Được chuẩn bị có cấu trúc tốt, dự án PPP kết hợp Ba Lan; Bối cảnh thể chế chưa thích hợp, thủ tục kéo dài, tốn thời gian 3.5.1.2 Dự án hợp tác cơng tư cấp nước Piaseczno – trường hợp công ty nhỏ địa phương tham gia Tương tự khắp giới, hợp tác quản lý cấp nước thoát nước phường xã Ba Lan không thiết lập với công ty quốc tế lớn mà với doanh nghiệp địa phương Sự hợp tác Piaseczno bên ngồi Warsaw dựa sở 3.4.2 Dự án hợp tác công tư lĩnh vực giao thông Ba Lan 3.4.2.1 Một số vấn đề liên quan đến giao thông đường - ví dụ số dự án hợp tác cơng tư đường Vào năm 1990, kế hoạch phát triển đường cao tốc Ba Lan thông qua dự án PPP nhượng quyền gặp nhiều khó khăn, với hầu hết dự án trì hỗn khơng triển khai Kinh nghiệm từ dự án PPP thực tế, đoạn A4 Krakow Katowice; đoạn A2, nối Warsaw với Poznań; đoạn A1 từ Gdansk đến Katowice gặp khó khăn Đây chuyển từ mơ hình chuyển rủi ro hoàn toàn sang bên tư nhân dự án đường cao tốc Ba Lan Trong lĩnh vực đường cao tốc Ba Lan, chiến lược PPP phần thiếu tính quán thời gian dài Mặc dù có dự án PPP thử nghiệm, chiến lược dựa phí người dùng thất bại Các vấn đề bao gồm dự báo lưu lượng giao thông lạc quan, thiếu lực quản lý hạn chế tài Mặc dù thách thức, nỗ lực tạo điều kiện thuận lợi cho PPP tăng 16 cường, Quỹ Đường Quốc gia thành lập để hỗ trợ mở rộng bảo trì đường quốc gia 3.4.2.2 Dự án PPP cho Sân bay quốc tế Warszawa Trường hợp minh họa mơ hình PPP cho việc mở rộng sân bay quốc tế thử nghiệm dự án thí điểm với rủi ro tài quản lý dự án tính Mục tiêu PPP: Xây dựng sở hạ tầng giao thông chủ yếu hạn chế ngân sách nhà nước 3.4.3 Dự án hợp tác công tư làm phục hồi nhằm thúc đẩy bảo vệ di sản văn hóa Hợp tác công tư làm phục hồi di sản văn hóa có tiềm lớn để khai thác kinh doanh khu vực chung cư trung tâm giao thông kết hợp 3.4.3.1 Phát triển bán đảo phía bắc Wyspa Spichrzow Gdansk Dự án quan trọng giá trị đầu tư dự án làm phục hồi phức tạp (liên quan đến bảo vệ di sản văn hóa) theo hình thức PPP dự án có tựa đề “Phát triển bán đảo phía bắc Wyspa Spichrzow Gdansk” 3.4.3.2 Phát triển khu vực xung quanh Ga đường sắt Sopot Dự án Đối tác Công tư quan trọng đặc trưng khác lĩnh vực làm phục hồi dự án liên quan đến phát triển khu vực xung quanh Ga đường sắt Sopot Mục tiêu dự án bao gồm: làm phục hồi tòa nhà bên Ga đường sắt Sopot, tái xây dựng đường phố công cộng, xây dựng bãi đỗ xe mới, cải thiện tổ chức giao thông, nâng cao chất lượng xanh công cộng, cải thiện giao thông công cộng, phát triển du lịch, tăng cường hiệu suất quản lý cơng trình cơng Tiểu kết Chương Trong Chương 3, nghiên cứu sinh tập trung phân tích, làm rõ thực trạng áp dụng hình thức hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng Ba Lan, tập trung làm rõ q trình phát triển hợp tác cơng tư Ba Lan, yếu tố thúc đẩy đất nước Ba Lan sử dụng hình thức hợp tác phát triển sở hạ tầng văn pháp luật, sách ảnh hưởng đến việc sử dụng hình thức hợp tác cơng tư Ba Lan Bên cạnh đó, nghiên cứu sinh 17 chủ thể tham gia vào dự án hợp tác công tư Ba Lan, đồng thời phân tích số trường hợp dự án PPP phát triển sở hạ tầng Ba Lan Những phân tích Chương sở để nghiên cứu sinh đưa học kinh nghiệm cho Việt Nam việc áp dụng hình thức hợp tác cơng tư phát triển sở hạ tầng Việt Nam Chương Chương 4: KINH NGHIỆM CỦA BA LAN VỀ HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG VÀ GIẢI PHÁP VẬN DỤNG ĐỐI VỚI VIỆT NAM 4.1 Bài học kinh nghiệm Ba Lan hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng 4.1.1 Bài học thành công 4.1.1.1 Ba Lan thành công thu hút vốn từ quỹ EU Ba Lan quốc gia thành công thu hút nguồn vốn từ EU cho dự án hợp tác công tư phát triển hạ tầng sở Ba Lan nước nhận nhiều tiền từ quỹ gắn kết EU với số tiền phân bổ 90 tỷ euro suốt khn khổ tài giai đoạn 2014-2020 kết thúc vào năm 2023 Có số lý cụ thể dẫn đến thành công Ba Lan, cụ thể sau: (i) Ba Lan nhập EU động lực quan trọng thúc đẩy thành công thu hút vốn từ EU; (ii) Chính phủ Ba Lan chủ động lập khung kế hoạch phù hợp với khung chu kỳ tài trợ EU để dễ dàng tiếp cận nguồn lực từ EU 4.1.1.2 Xây dựng hệ thống pháp luật đầy đủ linh hoạt cho PPP Ba Lan xây dựng khung pháp lý đầy đủ cho hợp tác công tư, đến Ba Lan có luật liên quan trực tiếp luật gián tiếp liên quan đến hợp tác công tư phát triển hạ tầng 18