Quản lý các trường đại học thành viên thuộc đại học thái nguyên theo hướng tự chủ

Trong khi đó, tự chủ giáo dục đại học một mặt giúp các trường đại học chủ động hơn trong việc quyết định một số vấn đề nhưng mặt khác lại là thách thức trong vấn đề huy động các nguồn lự

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

-

ZHANG HAI RUO

QUẢN LÝ CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THÀNH VIÊN THUỘC ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

THEO HƯỚNG TỰ CHỦ

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

THÁI NGUYÊN - 2024

ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VÀ QUẢN TRỊ KINH DOANH

-

ZHANG HAI RUO

QUẢN LÝ CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THÀNH VIÊN THUỘC ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN

THEO HƯỚNG TỰ CHỦ

Ngành: Quản lý kinh tế

Mã số: 9 31 01 10

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Trần Nhuận Kiên

THÁI NGUYÊN - 2024

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, là kết quả hoạt động nghiêm túc, tìm tòi trong quá trình nghiên cứu của tôi Các nội dung trong luận án là hoàn toàn trung thực, mọi trích dẫn đều được chỉ rõ nguồn gốc Các thông tin trích dẫn trong luận án được trích dẫn đầy đủ, chính xác từ các sách, báo, tạp chí Những kết quả nghiên cứu của luận án được tác giả công bố trên các tạp chí khoa học và không trùng với bất kỳ công trình nào khác

Thái Nguyên, ngày … tháng … năm …

Tác giả luận án

Zhang Hai Ruo

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình thực hiện luận án “Quản lý các trường đại học thành viên

thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ”, tôi đã nhận được rất nhiều sự

giúp đỡ, tạo điều kiện của Ban Giám hiệu, Phòng Đào tạo và các thầy cô giáo trường Đại học Kinh tế &QTKD, Ban Giám đốc Đại học Thái Nguyên, các văn phòng và các ban chức năng, các trường Đại học thành viên của Đại học Thái Nguyên Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành về những sự giúp đỡ đó Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS TS Trần Nhuận Kiên - người thầy trực tiếp hướng dẫn, chỉ bảo và giúp đỡ cho tôi hoàn thành luận án này Tôi xin chân thành cảm ơn Ban lãnh đạo, thầy cô và bạn bè của tôi tại trường Đại học Kinh tế và Quản trị kinh doanh, Đại học Nông Lâm, Đại học Sư phạm, Đại học Kỹ thuật công nghiệp, Đại học Y Dược, Đại học Khoa học, Đại học CNTT và truyền thông và gia đình đã động viên, khích lệ, tạo điều kiện giúp đỡ tôi trong suốt quá trình thực hiện và hoàn thành luận án này

Trân trọng cảm ơn!

Thái Nguyên, ngày … tháng … năm …

Tác giả luận án

Zhang Hai Ruo

I

MỤC LỤC

MỤC LỤC I DANH MỤC BẢNG BIỂU V DANH MỤC SƠ ĐỐ, BIỂU ĐỒ VII

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Mục tiêu nghiên cứu của đề tài 3

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3

4 Những đóng góp mới của luận án 3

5 Kết cấu của luận án 4

Chương 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 5

1.1 Tình hình nghiên cứu 5

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam 5

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở nước khác 11

1.2 Đánh giá chung về kết quả của các công trình khoa học đã nghiên cứu 13

1.3 Khoảng trống cần nghiên cứu 17

Chương 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THÀNH VIÊN THUỘC ĐẠI HỌC VÙNG THEO HƯỚNG TỰ CHỦ 19 2.1 Cơ sở lý luận về quản lý các trường đại học thành viên thuộc đại học vùng theo hướng tự chủ 19

2.1.1 Khái niệm, điều kiện thực hiện quản lý theo hướng tự chủ trong các trường đại học công lập 19

2.1.2 Bản chất, vai trò quản lý các trường đại học công lập theo hướng tự chủ 29

2.1.3 Quản lý các trường đại học vùng theo hướng tự chủ 31

2.1.4 Nội dung quản lý các trường đại học theo hướng tự chủ 37

2.1.5 Các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý các trường đại học công lập theo hướng tự chủ 57 2.2 Bối cảnh pháp lý về phát triển tự chủ 64

2.3 Kinh nghiệm quản lý các trường đại học theo hướng tự chủ của một số nước trên thế giới và ở Việt Nam 68

II

2.3.1 Kinh nghiệm quản lý các trường đại học theo hướng tự chủ của một số nước

trên thế giới 68

2.3.2 Kinh nghiệm quản lý các trường đại học theo hướng tự chủ ở Việt Nam 79

2.3.3 Bài học kinh nghiệm rút ra về quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 89

Chương 3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 92

3.1 Câu hỏi nghiên cứu 92

3.2 Phương pháp nghiên cứu 92

3.2.1 Chọn địa điểm nghiên cứu 92

3.2.2 Thu thập số liệu 93

3.2.3 Phương pháp tổng hợp thông tin 103

3.2.4 Phương pháp phân tích thông tin 103

3.2.5 Phương pháp xử lý thông tin sơ cấp 105

3.2.6 Hệ thống chỉ tiêu nghiên cứu 112

Chương 4 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THÀNH VIÊN THUỘC ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN THEO HƯỚNG TỰ CHỦ 115

4.1 Giới thiệu chung về Đại học Thái Nguyên 115

4.2 Thực trạng quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 117

4.2.1 Thực trạng quản lý về tổ chức và nhân sự theo hướng tự chủ 119

4.2.2 Thực trạng quản lý về học thuật và hoạt động chuyên môn theo hướng tự chủ128 4.2.3 Thực trạng quản lý về tài chính tài sản theo hướng tự chủ 140

4.3 Đánh giá năng lực và kết quả thực hiện quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 142

4.3.1 Đánh giá năng lực và kết quả thực hiện quản lý về tổ chức và nhân sự theo hướng tự chủ 142

4.3.2 Đánh giá năng lực và kết quả thực hiện quản lý về học thuật và hoạt động chuyên môn theo hướng tự chủ 143

4.3.3 Đánh giá năng lực và kết quả thực hiện tự chủ về tài chính, tài sản 152

4.3.4 Đánh giá năng lực và kết quả thực hiện trách nhiệm giải trình 157

III

4.4 Đánh giá tình hình thực hiện quản lý theo hướng tự chủ thông qua Bộ chỉ số

năng lực tự chủ cơ sở giáo dục đại học 158

4.5 Đánh giá các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 161

4.6 Đánh giá theo mô hình SWOT 183

4.7 Đánh giá chung về quản lý trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 187

4.7.1 Những kết quả đạt được 187

4.7.2 Những mặt hạn chế 190

4.7.3 Nguyên nhân của những hạn chế, bất cập 197

Chương 5 GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN LÝ CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC THÀNH VIÊN THUỘC ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN THEO HƯỚNG TỰ CHỦ 198 5.1 Quan điểm, phương hướng, mục tiêu tăng cường quản lý theo hướng tự chủ cho các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên 198

5.1.1 Quan điểm tăng cường quản lý theo hướng tự chủ cho các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên 198

5.1.2 Phương hướng tăng cường quản lý theo hướng tự chủ cho các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên 198

5.1.3 Mục tiêu tăng cường quản lý theo hướng tự chủ cho các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên 199

5.2 Giải pháp tăng cường quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 200

5.2.1 Nhóm giải pháp về chính sách pháp lý cấp đại học 200

5.2.2 Giải pháp về lộ trình, kế hoạch ở cấp đại học 204

5.2.3 Giải pháp ở cấp độ trường đại học thành viên 208

5.3 Kiến nghị 215

5.3.1 Kiến nghị Bộ Tài chính 215

5.3.2 Kiến nghị Bộ Giáo dục và Đào tạo 217

5.3.3 Kiến nghị đối với Nhà nước 219

KẾT LUẬN 221

TÀI LIỆU THAM KHẢO 223

IV

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT Từ viết tắt Nghĩa đầy đủ tiếng Việt

1 AUN-QA ASEAN University Network - Quality Assurance

3 CNH - HĐH Công nghiệp hóa – hiện đại hóa

5 CTĐT Chương trình đào tạo

8 ĐHKTCN Đại học Kỹ thuật công nghiệp

11 ĐHQGHN Đại học Quốc gia Hà Nội

16 GD&ĐT Giáo dục và Đào tạo

20 LKĐTQT Liên kết đào tạo quốc tế

22 NCKH&CGCN Nghiên cứu khoa học và chuyển giao công nghệ

24 NĐ-CP Nghị định Chính phủ

V

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 3.1 Số phiếu điều tra hợp lệ phân theo khối người tham gia 94

Bảng 3.2 Thang đo tổng hợp đã hiệu chỉnh để đưa vào phân tích định lượng 96

Bảng 4.1 Tổng số Đội ngũ cán bộ viên chức phân trong DHTNvà các trường đại học thành viên 121

Bảng 4.2 Hiện trạng Đội ngũ cán bộ viên chức phân trong DHTN 122

Bảng 4.3 Số lượng ngành đào tạo đại học, cao đẳng, trung học chuyên nghiệp và đào tạo nghề giai đoạn 2017-2021 130

Bảng 4.4 Chương trình tiên tiến nhập khẩu trình độ đại học 130

Bảng 4.5 Số lượng các chuyên ngành đào tạo sau đại học giai đoạn 2017-2021 131

Bảng 4.6 Báo cáo số liệu tiềm lực khoa học và công nghệ giai đoạn 2020-2021 132

Bảng 4.7 Các bài báo khoa học được đăng trên các tạp chí Việt Nam và các nước khác 135

Bảng 4.8 Tuyển sinh đại học, cao đẳng, trung cấp hệ chính quy giai đoạn 2017 - 2021 của Đại học Thái Nguyên 144

Bảng 4.9 Quy mô tuyển sinh sau đại học giai đoạn 2017 - 2021 144

Bảng 4.10 Số lượng sinh viên tốt nghiệp đại học, cao đẳng, trung cấp hệ chính quy giai đoạn 2017 - 2021 của Đại học Thái Nguyên 145

Bảng 4.11 Số người tốt nghiệp sau đại học qua các năm 146

Bảng 4.12 Số lượng nhiệm vụ NCKH, ĐMST các cấp thực hiện giai đoạn 2017-2021 148

Bảng 4.13 Kết quả/Sản phẩm thực hiện các nhiệm vụ KHCN các cấp giai đoạn 2017-2021 149

Bảng 4.14 Kết quả kiểm định độ tin cậy của thang đo 163

Bảng 4.15 KMO and Bartlett's Test 167

Bảng 4.16 Kiểm định sự phù hợp của dữ liệu và tính đơn hướng của thang đo 168

Bảng 4.17 Trọng số hồi quy của các biến quan sát 170

Bảng 4.18 Hệ số tương quan giữa các thang đo 172

Bảng 4.19 Kiểm định giá trị phân biệt giữa các thành phần của thang đo 175

Bảng 4.20 Độ tin cậy tổng hợp và phương sai trích 178

VI

Bảng 4.21 Kiểm định mô hình 179 Bảng 4.22 Trọng số hồi quy chưa chuẩn hóa 181 Bảng 4.23 Hệ số hồi quy chuẩn hóa 182 Bảng 4.24 Bảng phân tích SWOT về quản lý các đại học thành viên thuộc Đại học

Thái Nguyên theo hướng tự chủ 183 Bảng 4.25 Các kết hợp chiến lược của SWOT về quản lý các đại học thành viên

thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 186

VII

DANH MỤC SƠ ĐỐ, BIỂU ĐỒ

Sơ đồ 3.1 Khung phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý các trường đại học

thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ 106

Sơ đồ 3.2 Quy trình nghiên cứu 108

Sơ đồ 4.1.Cơ cấu tổ chức của DHTN 121

Biểu đồ 4.2 Biểu đồ thể hiện tỷ lệ các khoản thu của ĐHTN giai đoạn 2017-2021 156

Biểu đồ 4.3 Đánh giá chung về năng lực tự chủ của Trường Đại học KT&QTKD 159

Biểu đồ 4.4 Đánh giá chung về năng lực tự chủ của Trường Đại học Y dược 160

Biểu đồ 4.5 Đánh giá chung về năng lực tự chủ của Trường Đại học Nông lâm 161

Hình 4.6 Mô hình đo lường bậc 1 169

Hình 4.7 Mô hình đo lường bậc 2 180

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trước bối cảnh toàn cầu hóa và hội nhập quốc tế diễn ra mạnh mẽ, nhu cầu về nâng cao chất lượng nguồn nhân lực và đổi mới công nghệ, giáo dục trở thành nền tảng tạo động lực cho sức mạnh nội lực và ngoại lực phát triển kinh tế xã hội Các trường đại học đóng vai trò quan trọng trong hệ thống đổi mới sáng tạo của nhà nước Việt Nam Tuy nhiên, cạnh tranh trong giáo dục đang diễn ra mạnh mẽ giữa các trường đại học không chỉ tại Việt Nam mà còn với các quốc gia khác

Trước tình hình mới, Đảng và Nhà nước Việt Nam đặc biệt quan tâm đến phát triển giáo dục và đào tạo Việt Nam đang chủ động và tích cực hội nhập, phát triển theo từng bước, trong đó chuyển đổi các trường đại học theo hướng tự chủ đang là xu thế mới, có ý nghĩa quan trọng để giáo dục đại học phát huy được sức mạnh tối ưu, tạo

sự khác biệt và khẳng định vị thế của các trường đại học Song song với quá trình phát triển đó, quyền tự chủ của các cơ sở giáo dục đại học và thực hiện quản lý các cơ sở giáo dục đại học theo hướng tự chủ đang tạo nên một cuộc cách mạng toàn diện Điều này cũng tạo ra môi trường thuận lợi, tác động và tăng sức ép đối với cải cách quản lý giáo dục đại học trên các mặt Nghị quyết số 77/NQ-CP năm 2014 của Chính phủ đã đánh dấu những bước khởi đầu trong lộ trình thực hiện cơ chế tự chủ của đơn vị sự nghiệp công lập, tuy nhiên, trong và sau quá trình thực hiện, Việt Nam vẫn đang xây dựng hành lang pháp lý thích ứng với sự phát triển của xu hướng và yêu cầu tất yếu của xu hướng tự chủ tại các trường đại học công lập với việc ban hành Luật giáo dục đại học sửa đổi năm 2018, Nghị quyết số 99/2019/NQ-CP của Chính phủ Đây là điểm thuận lợi và cũng là thách thức lớn cho các trường đại học và đặc biệt là các trường đại học vùng trước xu thế phát triển tất yếu này Trong khi đó, tự chủ giáo dục đại học một mặt giúp các trường đại học chủ động hơn trong việc quyết định một số vấn đề nhưng mặt khác lại là thách thức trong vấn đề huy động các nguồn lực khác như về chuyên môn, tài chính, nhân sự, tài sản,…

Đại học Thái Nguyên là một trong ba đại học vùng của cả nước, trực thuộc Bộ Giáo dục và Đào tạo Đại học Thái Nguyên quản lý bảy trường đại học, 2 phân hiệu, 1 trường cao đẳng, một trường và 1 khoa trực thuộc và trung tâm trực thuộc Đại học Thái Nguyên là cơ quan quản lý phân quyền tự chủ cho các trường thành viên để thực hiện quản lý đại học được theo hướng tự chủ

2

Trải qua thời gian xây dựng và phát triển, Đại học Thái Nguyên đã có những bước phát triển nhất định, có những đóng góp quan trọng trong đào tạo nguồn nhân lực, nghiên cứu khoa học, chuyển giao công nghệ và từng bước thực hiện quản lý theo

hướng tự chủ, phát huy tối đa hiệu quả các nguồn lực mang lại, với sứ mệnh “là Đại

học Vùng, đào tạo đa ngành, đa lĩnh vực; nghiên cứu khoa học và chuyển giao công nghệ chất lượng cao; đóng góp cho sự phát triển kinh tế, văn hóa và xã hội của khu vực trung du, miền núi phía Bắc và cả nước.”

Trong những năm gần đây, trao quyền tự chủ cho các trường thành viên của Đại học Thái Nguyên và quản lý các trường đại học thành viên theo hướng tự chủ đã có những bước phát triển đáng kể, song vẫn có những vấn đề còn tồn tại, cần xem xét và giải quyết Tự chủ về bộ máy và nhân sự còn thiếu sự quy hoạch mang tính chiến lược, chủ yếu thực hiện giải pháp tình thế cho mục tiêu đề ra, việc tự chủ về tài chính và tài sản cũng gặp những khó khăn nhất định dẫn tới việc thực hiện tự chủ tài chính, tài sản chậm Các trường đại học thuộc Đại học Thái Nguyên mặc dù toàn bộ các trường đã một phần tự đảm bảo chi thường xuyên, tuy nhiên, phần lớn các trường chưa thực hiện

tự đảm bảo hoàn toàn chi thường xuyên và chi đầu tư Hơn nữa, nguồn kinh phí chủ yếu chi cho con người, một phần nhỏ là chi cho cơ sở vật chất, chi cho hoạt động đào tạo Việc đảm bảo chất lượng và kiểm định chất lượng còn mang hướng bắt buộc theo yêu cầu, chưa thực sự taọ động lực để các trường phấn đấu… Đây là những vấn đề cấp thiết đặt ra cần phải được nghiên cứu, đánh giá một cách đúng đắn, để từ đó có các giải pháp hữu hiệu phát huy các thế mạnh và hạn chế những mặt yếu, nhằm quản lý

các trường thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ đảm bảo phát

triển nhanh và vững chắc

Vì vậy, yêu cầu cấp thiết đặt ra là phải có nghiên cứu đánh giá tổng thể thực trạng quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ trong giai đoạn hiện nay, đánh giá hiệu quả của các cơ chế chính sách tự chủ đại học Đây sẽ là những căn cứ thực tiễn quan trọng cho việc đề xuất giải pháp thực hiện hiệu quả quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên trong giai đoạn

mới và hướng tới tầm nhìn mới Xuất phát từ đó tác giả lựa chọn đề tài “Quản lý các

trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ” làm đề

tài nghiên cứu luận án nhằm góp phần thiết thực nâng cao hiệu quả và tính tự chủ của

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là các vấn đề lý luận và thực tiễn về quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Về không gian: Đề tài được tiến hành nghiên cứu tại một số trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên

- Về thời gian: Nghiên cứu các số liệu thứ cấp trong giai đoạn 2017 - 2021

- Về nội dung nghiên cứu: Vấn đề tự chủ cho các trường đại học là vấn đề rất

rộng, vì vậy luận án chỉ tập trung nghiên cứu, giải quyết các vấn đề thực trạng quản lý

các trường đại học thành viên của Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ

4 Những đóng góp mới của luận án

Về nội dung, luận án là công trình khoa học có ý nghĩa lý luận và thực tiễn thiết thực, là tài liệu giúp xây dựng cơ chế tự chủ cho các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên đến năm 2025 và tầm nhìn đến năm 2035;

4

Về phương pháp nghiên cứu, luận án đã dùng bộ chỉ số đánh giá năng lực tự chủ của các sơ sở giáo dục đại học công lập để khảo sát, đánh giá năng lực tự chủ Đồng thời, luận án nghiên cứu đầu tiên sử dụng mô hình cấu trúc tuyến tính (SEM) để đánh giá mức độ ảnh hưởng của các nhân tố đến quản lý các trường đại học thành viên thuộc đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ;

Về thực tiễn, luận án nghiên cứu khá toàn diện và xây dựng hệ thống các giải pháp có ý nghĩa thiết thực góp phần thúc đẩy sự phát triển của các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên trên cơ sở thực hiện quản lý các trường đại học thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ và đối với các tường đại học có điều kiện tương tự

5 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục Luận án được kết cấu thành 4 Chương Cụ thể:

Chương 1: Tổng quan nghiên cứu

Chương 2: Cơ sở lý luận và thực tiễn về quản lý các trường đại học thành viên thuộc đại học vùng theo hướng tự chủ

Chương 3: Phương pháp nghiên cứu

Chương 4: Thực trạng quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ

Chương 5: Giải pháp tăng cường quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ

5

Chương 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU

1.1 Tình hình nghiên cứu

1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam

Trong những năm qua, ở Việt Nam đã có khá nhiều công trình nghiên cứu về quản lý các cơ sở giáo dục theo hướng tự chủ Các công trình nghiên cứu đó đã luận giải về nội hàm về quản lý theo hướng tự chủ trong các lĩnh vực khác nhau, một số công trình đã quan tâm nghiên cứu chuyên sâu về hình thức quản lý và phương pháp thực hiện Về cơ bản, các tác giả khi nghiên cứu về quản lý các cơ sở giáo dục theo hướng tự chủ đều dựa trên các quy định hoặc chính sách của nhà nước Việt Nam để thực hiện quản lý tại các mặt khác nhau Cụ thể như sau:

1.1.1.1 Về chủ trương, chính sách và tình hình thực hiện

Lâm Quang Thiệp (2010) đề ra vài ý tưởng cơ bản về quản lý trường đại học trong nền kinh tế thị trường, cung cấp vài nét về quá trình chuyển dịch quản lý trường đại học từ cơ chế tập trung quan liêu bao cấp sang nền kinh tế thị trường có sự điều tiết của Nhà nước Tài liệu cũng đã phân tích làm rõ vấn đề cốt lõi nhất, làm nền tảng cho quá trình quản lý đại học theo cơ chế thị trường Đó là quyền tự chủ và trách nhiệm giải trình Các giải pháp đảm bảo cho việc thực hiện quản lý tự chủ và trách nhiệm giải trình đó là thực thể hội đồng trường và cơ chế kiểm định chất lượng cùng quy trình kiểm định chất lượng chặt chẽ, xây dựng một hệ thống quản trị đại học hiệu quả

Trần Khánh Đức và Nguyễn Mạnh Hùng (2012) đề xuất Mô hình đào tạo phát triển năng lực và tư duy sáng tạo trong giáo dục đại học chỉ ra các chỉ tiêu nghiên cứu về thực hiện tự chủ theo chính sách nhà nước; Trần Khánh Đức (2014) khái quát về vấn đề giáo dục đại học và quản trị đại học Các tác giả đã khái quát quá trình phát triển giáo dục đại học, hệ thống giáo dục và xu hướng phát triển giáo dục đại học trên thế giới, về quản lý, quản trị đại học, các mô hình quản trị đại học trên thế giới Sách chuyên khảo này cũng giới thiệu mô hình quản trị đại học của Nhật Bản như một đặc trưng của các nước phát triển của Châu Á, đó là mô hình quản trị theo hướng tập đoàn hóa

Nguyễn Kim Sơn (2013) theo tinh thần Nghị quyết số 29- NQ/TW và Nghị quyết số 44/NQ-CP thực hiện nhấn mạnh vấn đề lý luận và thực tiễn về quản trị đại học và những đặc thù đối với trường đại học công lập (trong đó chú trọng cơ cấu tổ

6

chức; Hội đồng Trường với thành phần, nhiệm vụ, cơ cấu thế nào để hoạt động hiệu quả; mối quan hệ giữa Hội đồng Trường và Đảng ủy; cơ chế bổ nhiệm Hiệu trưởng, Phó Hiệu trưởng, ), và mối quan hệ giữa Bộ Giáo dục và Đào tạo với các bộ, ngành, địa phương chủ quản các cơ sở đào tạo công lập

Đào Trọng Thi (2018) thực hiện nghiên cứu mô hình đại học tự chủ và các giải pháp tăng quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các trường đại học ở Việt Nam giai đoạn 2018 - 2025, tầm nhìn 2030 đi sâu làm rõ những vấn đề lý luận và thực tiễn về tự chủ đại học và chính sách tự chủ đại học; về cơ chế và thực hiện tự chủ trong lĩnh vực

tổ chức bộ máy và nhân sự, trong tuyển dụng, sử dụng giảng viên, trong hoạt động đào tạo, trong quản lý tài chính - tài sản của các cơ sở đào tạo đại học; cơ sở lý luận và thực tiễn về vấn đề hợp tác quốc tế trong lĩnh vực giáo dục đại học trong điều kiện tự chủ đại học và vấn đề điều kiện mở rộng tự chủ đại học trong bối cảnh mới của Việt Nam Nghiên cứu cũng nhấn mạnh vấn đề về xã hội hóa trong lĩnh vực giáo dục đại học; quản lý chất lượng đào tạo, kiểm định chất lượng đào tạo và vấn đề kết nối doanh nghiệp trong điều kiện tự chủ đại học Bên cạnh đó, nhiều vấn đề liên quan đến quản

lý, phát triển giáo dục đại học Việt Nam cũng đã được nghiên cứu

Đỗ Trung Tá (2018) đã nghiên cứu về vấn đề tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các trường đại học (sau đây gọi là tự chủ đại học) đang được xã hội quan tâm với nhiều luồng ý kiến khác nhau, đặc biệt từ khi Quốc hội thông qua quyết định sửa đổi,

bổ sung Luật Giáo dục (2005) và Luật Giáo dục đại học (2012) trong bài Bàn thêm về

tự chủ đại học tại diễn đàn khoa học và công nghệ đã nghiên cứu về bản chất, ý nghĩa của tự chủ đại học và các lý do để dẫn tới đề nghị: Cả Nhà nước và các trường đại học

ở nước ta cần có sự thống nhất từ quan điểm tới hành động trong vấn đề này, trước hết thể hiện ở các văn bản có liên quan tới giáo dục đại học được ban hành kể từ năm

2018, trong đó có 2 bộ luật lớn về giáo dục nói chung, giáo dục đại học nói riêng

Mai Ngọc Anh (2020) xuất phát từ phía quản lý nhà nước đối với giáo dục đại học khái quát và chi tiết bài học kinh nghiệm của Trung Quốc, các luận cứ đưa ra các quyết định giải quyết những nhiệm vụ, trình độ đào tạo, chương trình, định hướng và các lĩnh vực về phát triển giáo dục đại học ở Việt Nam trong những năm tiếp theo

1.1.1.2 Về phương pháp phân tích thực trạng

Nguyễn Hữu Đức (2020) đã nghiên cứu tổng kết, nhận diện các đặc trưng và tác động của cuộc CMCN 4.0 theo tiếp cận lực lượng sản xuất và quan hệ sản xuất, đề cao

7

vai trò của năng lực nhân văn, đạo đức và các hệ giá trị Nghiên cứu tích hợp lịch sử phát triển đại học thế giới và các cuộc cách mạng công nghiệp để đưa ra nhận diện khoa học về bản chất và đặc điểm của đại học trong bối cảnh CMCN lần thứ tư Đó là đại học thế hệ ba trên nền tảng của các công nghệ mới nổi Theo cách tiếp cận này, đề tài có đóng góp vào việc điều chỉnh cách phân loại các thế hệ đại học và nhận diện các thách thức của giáo dục đại học Việt Nam Đề xuất mô hình đại học thông minh định hướng đổi mới sáng tạo SMARTI với 6 thành tố Mục tiêu đào tạo với chuẩn đầu ra về năng lực số và khởi nghiệp; phương thức mở, linh hoạt; đáp ứng nhu cầu cá thể hóa; đào tạo trong môi trường số; nâng cao năng lực đo lường, đánh giá chất lượng đào tạo

và xây dựng hệ sinh thái đổi mới sáng tạo Đồng thời, nghiên cứu tập trung làm rõ vấn

đề lý luận và thực tiễn về quy hoạch mạng lưới giáo dục đại học; việc phân tầng, xếp hạng trường đại học (trong đó có phân hiệu, cơ sở); điều kiện thành lập nhà trường và điều kiện để được cho phép hoạt động giáo dục; thẩm quyền, thủ tục thành lập hoặc cho phép thành lập; cho phép hoạt động giáo dục, đình chỉ hoạt động giáo dục; sáp nhập, chia tách, giải thể nhà trường; các mô hình giáo dục đại học, quản trị đại học trên thế giới, khái quát về hệ thống giáo dục đại học ở Việt Nam, từ đó đề xuất chính sách phát triển giáo dục đại học trong điều kiện hội nhập

Nguyễn Văn Bảo (2020) đưa ra công cụ để đánh giá, phân loại, xếp hạng, phân tầng được các nhóm trường với năng lực thực hiện quản lý tự chủ và trách nhiệm giải trình ở các mức độ khác nhau, giúp định hình được bức tranh thực trạng năng lực tự chủ rõ ràng, toàn diện; để từ đó làm cơ sở xây dựng lộ trình, kế hoạch thực hiện giao quyền cho các CSGDĐH trên toàn quốc Kết quả nghiên cứu của đề tài cung cấp cơ sở khoa học nhằm bảo đảm thực hiện tốt việc kiểm tra, giám sát của Nhà nước và cộng đồng về việc trao quyền và việc thực hiện quản lý tự chủ và trách nhiệm giải trình của các CSGDĐH; phát huy vai trò của các đoàn thể, tổ chức quần chúng, đặc biệt là các hội nghề nghiệp trong việc giám sát việc thực hiện quản lý tự chủ, trách nhiệm giải trình, và sự phát triển và chất lượng giáo dục đại học của các cơ sở giáo dục tự chủ Kết quả nghiên cứu của đề tài cung cấp nền tảng, cơ sở khoa học về quản lý tự chủ của CSGDĐH và là tài liệu hữu ích cho các cơ quan quản lý nhà nước, các nhà hoạch định chính sách, các chuyên gia về giáo dục nghiên cứu, xây dựng, ban hành các các văn bản quy phạm pháp luật như Nghị định, Thông tư quy định và hướng dẫn chi tiết việc thực thi Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Giáo dục đại học 2018 về điều kiện

8

trao quyền tự chủ và thực hiện quyền tự chủ; các cơ chế, chính sách, công cụ pháp lý khác nhằm đẩy mạnh việc thực hiện đánh giá năng lực tự chủ và trách nhiệm giải trình của các CSGDĐH

Bành Tiến Long (2005) khái quát cụ thể yêu cầu của việc đổi mới giáo dục đại học Việt Nam trên cơ sở phân tích những hạn chế, bất cập trong giáo dục đại học, trong đó tập trung vào công tác đào tạo, hợp tác quốc tế, nghiên cứu khoa học dưới góc độ của một nhà khoa học giáo dục, nhà quản lý giáo dục

Lâm Quang Thiệp (2006) cung cấp vài nét về giáo dục đại học theo mô hình phương Đông và lược sử phát triển Giáo dục đại học theo mô hình phương Tây từ thế

kỷ 11 đến nay, giới thiệu những thông tin cơ bản về hiện trạng các nền Giáo dục đại học của một số nước tiêu biểu và các nước có quan hệ nhiều với Việt Nam: Hoa Kỳ, Vương Quốc Anh, Cộng hòa Pháp, Cộng hòa liên bang Đức, Liên bang Nga, Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, Nhật Bản, Hàn Quốc, Thái Lan, Singapore, Úc Xu thế phát triển giáo dục đại học thế giới trong mấy thập niên qua, đặc biệt trong giai đoạn có sự tiến

bộ vượt bậc của công nghệ thông tin truyền thông, bước quá độ sang nền kinh tế tri thức và xu hướng quá trình toàn cầu hóa đang diễn ra mạnh mẽ Đồng thời, giới thiệu những thông tin cơ bản về hiện trạng Giáo dục đại học Việt Nam: cơ cấu hệ thống trình độ, hệ thống trường đại học, tổ chức và hoạt động của hệ thống Giáo dục đại học

đó từ thời kỳ đổi mới 1987 đến nay Xu thế phát triển Giáo dục đại học Việt Nam thể hiện qua Nghị quyết 14 của Chính phủ về “Đổi mới cơ bản và toàn diện Giáo dục đại học Việt Nam giai đoạn 2006 - 2020”

Phạm Thị Ly (2008) đã phân tích sâu sắc về giáo dục đại học Hoa Kỳ, mô hình quản trị đại học ở Hoa Kỳ, vai trò của Hội đồng quản trị trong việc quyết định các vấn

đề hệ trọng của nhà trường như mục tiêu chiến lược phát triển, vấn đề tài chính, nhân

sự của nhà trường Bài viết cũng phân tích rõ thực trạng thực hiện quản lý tự chủ đại học ở Việt Nam hiện nay, sự bất cập và yếu kém trong hoạt động của Hội đồng trường

Kỷ yếu Hội thảo khoa học “Đổi mới cơ chế tự chủ đối với đơn vị sự nghiệp công lập” năm 2015 Nội dung chủ yếu của hội thảo trao đổi phần kinh phí không nhỏ cho nhiệm vụ chi đối với các đơn vị sự nghiệp công lập, yêu cầu cần thiết đối với đổi mới cơ chế tự chủ tài chính đối với đơn vị sự nghiệp công lập, là tiền đề cho Nghị định

số 16/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 quy định cơ chế tự chủ của đơn vị sự nghiệp công lập, tạo quyền chủ động hơn trong quản lý chi tiêu tài chính hướng tới sử dụng các nguồn lực tài chính hiệu quả, đồng thời mở rộng quản lý theo hình thức tự chủ, tự chịu trách nhiệm đối với các đơn vị sự nghiệp công lập

Kỷ yếu Hội thảo “Thực hiện quyền tự chủ ở các trường đại học - Đòi hỏi cơ

bản cho đổi mới Giáo dục đại học Việt Nam” năm 2016, nội dung chủ yếu của kỷ yếu

hội thảo nhằm các yêu cầu cơ bản cho đổi mới Giáo dục đại học Việt Nam, nội dung hoàn thiện mô hình về tổ chức quản lý, chương trình, nội dung phương pháp tài chính

và khẳng định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các trường đại học cao đẳng trong chiến lược đổi mới hệ thống giáo dục Việt Nam đáp ứng nhu cầu phát triển nhà nước Việt Nam thời kỳ hội nhập Đây là một tài liệu để có thêm nguồn thông tin tài liệu thu thập, cập nhật một cách đa dạng và phong phú giúp ích cho đề tài nghiên cứu

Hội thảo khoa học “Một số vấn đề tự chủ đại học” tại Trường Đại học Đà Lạt

năm 2021, nội dung hội thảo tập trung các khó khăn trong việc thực hiện lộ trình tự chủ đại học của các trường hiện nay và thông qua hội thảo, các lãnh đạo, cán bộ quản

lý, giảng viên và nhà khoa học của các trường hiểu rõ thêm những chủ trương chính sách của Đảng và Nhà nước về các vấn đề liên quan đến tự chủ đại học, thống nhất về nhận thức và hành động trong việc xây dựng chiến lược phát triển trường giai đoạn

2020 - 2025 và tầm nhìn những năm tiếp theo

Công trình “Tự chủ đại học và trách nhiệm giải trình: Thực trạng và giải

pháp” của GS Đào Trọng Thi, NXb Đại học Quốc gia Hà nội, (2020) cho rằng, mặc

10

dù tự chủ đại học và trách nhiệm giải trình là chủ đề được nhiều nhà khoa học quan tâm và nghiên cứu, một số mô hình tự chủ trên thế giới (Châu Âu, Ấn Độ…) đã được tổng kết và giới thiệu, song việc xây dựng mô hình đại học tự chủ phù hợp với GDĐH Việt Nam còn chưa đủ căn cứ khoa học và thực tiễn Các hệ thống GDĐH trên thế giới căn bản có bốn mô hình quản trị đại học phổ biến với các mức độ tự chủ khác nhau bao gồm: Nhà nước kiểm soát hoàn toàn (state control); Bán tự chủ (semiautonomous); Bán độc lập (semi-independent); Độc lập (independent) Tuy nhiên, chưa rõ mô hình nào phù hợp với quản trị đại học và tự chủ đại học của giáo dục đại học Việt Nam trong bối cảnh hiện nay Do đó, việc nghiên cứu, đánh giá một cách hệ thống, toàn diện hiện trạng tình hình tự chủ đại học tại Việt Nam và các mô hình tự chủ đại học phổ biến của các nền GDĐH tiên tiến trong khu vực và thế giới là hết sức cần thiết Đây là những căn cứ khoa học và thực tiễn đặc biệt cần thiết cho việc

đề xuất mô hình đại học tự chủ cho GDĐH Việt Nam một cách khả thi

Tọa đàm khoa học tự chủ đại học Thực trạng và những vấn đề đặt ra đối với

Đại học Vùng năm 2022 tại Đại học Thái Nguyên do Đảng ủy Đại học Thái Nguyên

phối hợp với Vụ Giáo dục và Đào tạo, dạy nghề của Ban Tuyên giáo Trung Ương đã nhấn mạnh tự chủ đại học là xu thế tất yếu, điều kiện để các trường đại học và đại học vùng tồn tại và phát triển trong xu thế cạnh tranh, hội nhập Nội dung tọa đàm cũng bao gồm chủ đề về vai trò của quản lý nhà nước trong tự chủ đại học với bài học về tự chủ đại học tại Nhật Bản, Hàn Quốc và Singapore; thách thức tự chủ đại học tại Việt Nam hiện nay,… Từ đó, đưa ra đề xuất và kiến nghị để tự chủ đại học được triển khai một cách đồng bộ, thực chất và đúng hướng: Nhận diện đúng giá trị của giáo dục đại học trong chiến lược phát triển bền vững; Quy hoạch, đầu tư, thiết chế (cho chủ thể đại học),… và đặt hàng, yêu cầu, đánh giá; Định lượng giá trị nguồn lực “chất lượng cao” với sự tăng trưởng, phát triển bền vững do giáo dục đại học đem lại…; Chuyên nghiệp cao độ trong quản trị đại học (đối xử theo đặc tính hoạt động); Hệ thống quy định, pháp luật (để khơi dậy tính chất thúc đẩy sáng tạo)

Các đề tài nghiên cứu đã đề cập hầu hết các vấn đề cốt lõi, quan trọng liên quan đến quản lý, phát triển giáo dục đại học nói chung, về quản lý theo hướng tự chủ nói riêng Kết quả của các nghiên cứu này sẽ làm rõ cơ sở lý luận khoa học và thực tiễn về nhiều vấn đề liên quan đến quản lý, phát triển giáo dục đại học; từ đó làm cơ sở đề xuất được giải pháp toàn diện, đồng bộ để phát triển giáo dục đại học trong bối cảnh

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở nước khác

Hiệp hội Đại học châu Âu đã chỉ ra bốn yếu tố cần thiết giúp cho trường đại học

có khả năng ra quyết định về các vấn đề của mình trong Tuyên bố Lisbon (2007), bao gồm tự chủ về cơ cấu tổ chức quy trình ra quyết định lựa chọn Hiệu trưởng/người đứng đầu, Hội đồng quản trị/Hội đồng trường; tự chủ tài chính; tự chủ về học thuật (đào tạo và khoa học công nghệ); tự chủ về nguồn nhân lực là việc tự quyết định tuyển dụng và điều hành nguồn nhân lực sao cho phù hợp với lợi ích của trường

Theo Anderson và Johnson (1998), khái niệm tự chủ đại học bao gồm 7 thành phần hay lĩnh vực hoạt động sau: Cán bộ: tuyển dụng, thăng tiến, tư cách cán bộ giảng dạy và cán bộ hành chính cấp cao; Sinh viên: tuyển sinh, tiến trình học tập, kỷ luật; Chương trình đào tạo và hoạt động giảng dạy: phương pháp, thi/kiểm tra, nội dung, giáo trình; Các tiêu chuẩn chuyên môn: tiêu chuẩn bằng cấp, tiêu chuẩn đánh giá chất lượng và kiểm định; Nghiên cứu và xuất bản: đào tạo sau đại học, ưu tiên cho đề tài nghiên cứu, tự do xuất bản; Điều hành: các hội đồng, phòng ban, hội sinh viên; Hành chính và tài chính: ngân quỹ, chi phí vận hành, chi phí thiết bị vật tư, công việc thời

vụ, nguồn quỹ ngoài ngân sách, các quy định trách nhiệm

Báo cáo tổng quan về xu thế quản trị đại học trên thế giới của World Bank (2008) khái quát bốn mô hình quản trị đại học với các mức độ tự chủ khác nhau, từ mô hình Nhà nước kiểm soát hoàn toàn (state control) như ở Malaysia, đến các mô hình bán tự chủ (semi - autonomous) như ở Pháp và New Zealand, mô hình bán độc lập (semi - independent) ở Singapore, và mô hình độc lập (independent) ở Anh, Úc Mặc

dù vậy, trong mô hình Nhà nước kiểm soát thì cơ sở GDĐH vẫn được hưởng một mức

độ tự chủ nhất định vì những lý do tài chính và thực tiễn, Nhà nước không thể kiểm soát được tất cả các hoạt động của cơ sở GDĐH; bên cạnh đó, ngay trong mô hình độc lập thì vẫn có những mặc định ngầm về quyền của Nhà nước nắm giữ một số kiểm soát về mặt chiến lược và có quyền yêu cầu tính giải trình cao ở các cơ sở GDĐH

Neave (1988) đưa ra một hệ thống phân loại khác về các hình thức tự chủ: 1)

mô hình Kant, trong đó nhà nước chỉ can thiệp vào một số vấn đề nhất định; 2) mô

Su Yan Pan (2009) tập trung phân tích quá trình tự chủ đại học, nhà nước và những thay đổi xã hội ở Trung Quốc Nghiên cứu đã trình bày khá chi tiết, sâu sắc lược sử về quyền tự chủ, các mô hình tự chủ đại học trên thế giới Tài liệu cũng đề cập đến tự chủ đại học Từ đó khái niệm, hướng đi mới bắt đầu được quan tâm và thừa nhận ở Trung Quốc - một quốc gia với sự kiểm soát hệ thống giáo dục từ cơ quan có thẩm quyền cao nhất là Bộ giáo dục

Don Anderson Richard Johnson (1998) nghiên cứu về mối quan hệ giữa nhà nước và các trường đại học ở 20 quốc gia trên thế giới, có liên hệ so sánh với nước Úc Báo cáo đánh giá mức độ can thiệp pháp lý của nhà nước đến các trường đại học Báo cáo cũng phân tích về tự chủ của 3 nhóm nước có truyền thống tự chủ khác nhau: nhóm Anh - Mỹ, nhóm Châu Âu và nhóm các nước châu Á Hauptman, A.M (2007) nghiên cứu và trình bày bốn kịch bản cho sự phát triển của giáo dục đại học trên thế giới dựa vào sự phụ thuộc về tài chính của các trường đại học vào nhà nước Thomas estermann, Terhi nokkala & Monika steinel (2010) trình bày về hình thức quản lý tự chủ các đại học ở 22 quốc gia khác nhau thuộc Châu Âu Thông qua khảo sát của mình báo cáo đã phân tích so sánh điểm chung cũng như khác biệt về quyền tự chủ đại học của các quốc gia ở các lĩnh vực như: quyền tự chủ về tổ chức, quyền tự chủ về tài chính, quyền tự chủ về học thuật và quyền tự chủ về nhân sự Chan Da-Wan (2017) trình bày về lịch sử phát triển quyền tự chủ đại học ở Malaysia Đại học đầu tiên của Malaysia ra đời vào năm 1962 trên cơ sở tự chủ cao, đây cũng có thể coi là kỷ nguyên vàng của tự chủ đại học ở đất nước này Từ năm 1969, giáo dục đại học Malaysia bắt đầu có sự can thiệp của nhà nước làm cho tự chủ của các trường đại học bị hạn chế Kể

từ năm 2003, Bộ đại học Malaysia được thành lập lại đồng nghĩa với việc quản lý tự chủ đại học được hồi sinh mạnh mẽ, mô hình quản trị đại học ở Malaysia được thay

1.2 Đánh giá chung về kết quả của các công trình khoa học đã nghiên cứu

Dựa trên nghiên cứu tổng quan ở trên, đề tài nghiên cứu rút ra các kết luận đánh giá quan trọng sau:

(1) Cơ chế trao quyền tự chủ cho các cơ sở GDĐH Việt Nam là cấp thiết, là con đường đúng đắn, phù hợp với nhu cầu thực tiễn hội nhập quốc tế, điều kiện kinh tế - chính trị - xã hội Việt Nam hiện nay

(2) Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Giáo dục Đại học 2018 đã quy định các điều kiện để các cơ sở GDĐH thực hiện quản lý tự chủ; tuy nhiên, hiện đang thiếu các văn bản như Nghị định, Thông tư dưới Luật để quy định và hướng dẫn chi tiết về việc thực thi Luật về điều kiện trao quyền tự chủ, và về việc thực hiện quản lý

tự chủ tại các cơ sở GDĐH

(3) Hiện nay, đã có một số nghiên cứu trong nước bước đầu thảo luận về điều kiện để được trao quyền tự chủ cũng như các yêu cầu năng lực để thực hiện thành công quản lý tự chủ tại các cơ sở GDĐH Tuy nhiên, chưa có nghiên cứu nào tiến hành xem xét năng lực thực hiện tự chủ một cách đầy đủ và toàn diện dưới cả góc độ lý thuyết và thực nghiệm về các nội dung liên quan như nội hàm, yếu tố cấu thành của năng lực thực hiện tự chủ; đánh giá - phân cấp năng lực thực hiện tự chủ và các giải pháp để nâng cao năng lực thực hiện tự chủ tại cơ sở GDĐH trong bối cảnh Việt Nam hiện nay Một số nghiên cứu quốc tế được tổng quan mới chỉ tập trung xây dựng công

cụ đánh giá, phân cấp mức độ tự chủ đại học của một hệ thống giáo dục đại học

(4) Trong các mô hình quản lý theo hướng tự chủ đang áp dụng hiện nay có thể lưu ý hai mô hình cơ bản đó là kiểu doanh nghiệp (corporate model) (cũng thường

‘cánh tay’ đắc lực của chính phủ, được bộ chủ quản quản lý, giáo chức là công chức, nhà trường chỉ khác các bộ phận khác của chính phủ là được cung cấp các cơ chế để đảm bảo tự do học thuật (academic freedom) Theo mô hình này các bộ ngành quyết định về việc bổ nhiệm hiệu trưởng, phân bổ ngân sách theo hạng mục, phê duyệt cấu trúc chương trình, quá trình thi cử Mặc dù vậy, nhà trường vẫn được trao quyền tự

do học thuật theo các cách thức khác nhau Các mô hình quản lý đại học hiện nay ở Trung Quốc, Nhật Bản và nhiều quốc gia ở Đông Nam Á…có thể được xem là các mô hình ‘lai’ của một hoặc hai mô hình trên Qua việc quan sát xu thế phát triển về quản trị giáo dục đại học trên thế giới trong thời gian lịch sử lâu dài có thể thấy hiện tượng đan xen của quản lý giáo dục đại học dao động hai bên vị trí cân bằng, giữa quyền lực được chia sẻ với sự tham gia của giới học thuật và quyền lực tập trung vào nhà nước

và bộ máy lãnh đạo cơ sở giáo dục đại học

(5) Các nghiên cứu phân tích kết quả việc triển khai thí điểm trao quyền tự chủ cho một số cơ sở GDĐH trong nước vừa qua đã đưa ra một số nhận định quan trọng sau:

- Việc trao quyền tự chủ cho các cơ sở GDĐH cần có lộ trình, từng giai đoạn với các mức độ tự chủ khác nhau, phù hợp với mức độ hoàn thiện hệ thống pháp lý, năng lực quản lý nhà nước về quản lý giáo dục đại học, và phù hợp năng lực, tính trách nhiệm, năng động, sáng tạo của từng cơ sở GDĐH để thực hiện thành công tự chủ và đảm bảo thực hiện tốt trách nhiệm giải trình tương ứng;

- Nhà nước cần tiến hành đánh giá, phân nhóm, xếp hạng các cơ sở GDĐH theo mức độ điều kiện/năng lực thực hiện tự chủ và trách nhiệm giải trình; để từ đó nghiên cứu xây dựng, ban hành các cơ chế, chính sách, công cụ phù hợp, hiệu quả nhằm đẩy mạnh việc thực hiện trao quyền tự chủ cho các cơ sở GDĐH cũng như bảo đảm vai trò kiểm tra, giám sát của Nhà nước và cộng đồng; phát huy vai trò của các đoàn thể, tổ chức quần chúng, đặc biệt là các hội nghề nghiệp trong việc giám sát sự phát triển và chất lượng giáo dục đại học của các trường tự chủ;

15

- Bên cạnh đánh giá kiểm định chất lượng, việc đánh giá năng lực thực hiện quản lý tự chủ và trách nhiệm giải trình của các cơ sở GDĐH là chỉ số tối quan trọng để

cơ quan nhà nước có kế hoạch trao quyền tự chủ ở các mức độ phù hợp cho từng cơ sở

(6) Phương pháp thực hiện tự chủ trong quản lý tại các cơ sở GDĐH trên thế giới là rất đa dạng về nhận thức, hình thức, bản chất và nội dung Việc tổ chức và vận hành mô hình tự chủ đại học cần có mô hình và bước đi phù hợp, thích ứng với đặc trưng bối cảnh của từng vùng, từng quốc gia, và điều kiện của từng cơ sở; cần xét đến các điều kiện về trình độ năng lực và các yêu cầu thực tế khách quan bị chế định và tương tác với các chủ thể nội bộ và chủ thể bên ngoài, đặc biệt là Nhà nước

(7) Cần nhận thức rõ là khi thực hiện mô hình tự chủ (dù ở cấp độ nào) thì vấn

đề quan trọng là phải chế định đồng bộ, hợp lý và hiệu quả mối quan hệ tương hỗ về quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm và lợi ích của các chủ thể liên quan, nhất là giữa nhà trường với các chủ thể bên ngoài với tư cách một đơn vị tự chủ; đồng thời nhà trường,

về phía nội bộ, phải chế định đồng bộ, hợp lý và hiệu quả về quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm và lợi ích giữa các đơn vị và cá nhân gắn với kết quả và chất lượng hoạt động Tất cả những nội dung về các mối quan hệ trên cần được nghiên cứu và chế định phù hợp đối với điều kiện đang chuyển đổi cơ chế ở Việt Nam, phù hợp với tính chất và trình độ của mỗi loại trường [9]

(8) Thực hiện quản lý theo hướng tự chủ cần xác định rằng nội dung tự chủ học thuật có tính mục tiêu chi phối và định hướng phát triển theo những tiêu chí đặt ra; tự chủ về tổ chức, biên chế, nhân sự là điều kiện trực tiếp và phù hợp để thực hiện các nhiệm vụ chuyên môn đặt ra; còn tự chủ về tài chính là điều kiện để thực hiện có hiệu quả cả hai nội dung tự chủ trên [12]

(9) Tại Việt Nam, khi xem xét cơ chế tự chủ cho các các cơ sở GDĐH cần nhận thức các điều kiện có tính đặc trưng sau: Trình độ phát triển của nền kinh tế - xã hội còn tương đối thấp; trình độ phát triển của nền giáo dục đại học còn nhiều hạn chế; thể chế và trình độ quản lý nhà nước trong giáo dục đại học còn tương đối thấp, còn nhiều bất cập, còn mang nhiều yếu tố quản lý - quản trị truyền thống và đang trong giai đoạn tiếp tục đổi mới và hoàn thiện; ảnh hưởng của cơ chế kế hoạch hóa tập trung quan liêu bao cấp còn khá nặng cả trong nhận thức, cơ chế chính sách và thực tiễn hoạt động (cả

ở tầng vĩ mô và tầng vi mô là các trường) và Việt Nam đang trong quá trình đổi mới - phát triển đất nước và toàn cầu hóa - hội nhập quốc tế, trong đó có giáo dục, nhất là

16

giáo dục đại học, bởi vậy nhu cầu phải đổi mới mạnh mẽ thể chế phát triển giáo dục, đặc biệt cơ chế tự chủ đại học là tất yếu [12]

(10) Đánh giá năng lực tự chủ nên xem xét dưới các góc độ sau:

- Công cụ đánh giá năng lực thực hiện tự chủ và trách nhiệm giải trình của cơ

sở GDĐH nên được xây dựng ở ba cấp độ gồm: cấp nhà trường, cấp bộ phận, và cấp

cá nhân để thực hiện tốt cả ba nội dung tự chủ gồm tự chủ trong học thuật, trong hoạt động chuyên môn, tự chủ trong tổ chức và nhân sự; tự chủ trong tài chính và tài sản

- Các năng lực thành phần cần đánh giá gồm: năng lực tự chủ tổ chức bộ máy, năng lực tủ chủ học thuật, năng lực tự chủ tài chính - tài sản, và năng lực thực hiện trách nhiệm giải trình của trường

- Tại cấp độ nhà trường, năng lực thực hiện tự chủ và trách nhiệm giải trình cần được đánh giá qua các khía cạnh: tổ chức quản lý; con người quản lý; hệ thống công

cụ hỗ trợ quản lý; cơ sở vật chất phục vụ đào tạo, nghiên cứu khoa học; Hội đồng Trường/Hội đồng Quản trị; Ban Giám hiệu; các quy định về phân cấp, phân quyền; các quy chế và chính sách (về quản lý, đào tạo, nghiên cứu, tài chính và nhân sự); hệ thống quản lý chất lượng; nguồn thu tài chính của trường; văn hóa tự chủ; văn hóa giải trình, …

- Tại cấp độ bộ phận, năng lực thực hiện tự chủ cần được đánh giá qua các khía cạnh: tổ chức quản lý; con người quản lý; hệ thống công cụ hỗ trợ quản lý; cơ sở vật chất phục vụ đào tạo, nghiên cứu khoa học; chương trình đào tạo; các quy định về phân cấp, phân quyền; các quy chế và chính sách (về quản lý, đào tạo, nghiên cứu, tài chính và nhân sự); hệ thống quản lý chất lượng; nguồn thu tài chính của bộ phận; văn hóa tự chủ; văn hóa giải trình, …

- Tại cấp độ cá nhân, năng lực thực hiện tự chủ cần được đánh giá qua các khía cạnh gồm: năng lực chuyên môn, năng lực quản lý, đạo đức nghề nghiệp, nhận thức về

tự chủ và trách nhiệm giải trình, văn hóa tự chủ và văn hóa giải trình, …

- Năng lực thực hiện trách nhiệm giải trình: về cơ bản nên được hiểu là năng lực về con người, về tổ chức, về công cụ hỗ trợ trong trường để thực hiện tốt quản lý

tự chủ và trách nhiệm giải trình

- Cấu trúc công cụ đánh giá năng lực tự chủ nên gồm một bộ chỉ số đánh giá chung và các bộ chỉ số đánh giá phụ Bộ chỉ số chung là sử dụng cho tất các các mô hình trường đại học, trong khi đó, các bộ chỉ số đánh giá phụ là để đánh giá bổ sung đối với từng loại hình cơ sở đào tạo khác nhau với các đặc trưng của chúng

17

- Đối tượng sử dụng Bộ chỉ số đánh giá:

(1) Các cơ sở GDĐH đang có kế hoạch thực hiện quản lý tự chủ hoặc các cơ sở GDĐH đang triển khai quản lý theo hình thức tự chủ nhưng muốn được trao quyền tự chủ nhiều hơn, ở mức độ cao hơn

(2) Các cơ quan quản lý nhà nước để hỗ trợ việc kiểm tra, giám sát việc triển khai quản lý theo hình thức tự chủ và trách nhiệm giải trình xã hội của các cơ sở GDĐH

1.3 Khoảng trống cần nghiên cứu

Các công trình nghiên cứu đã thực hiện phân tích về đổi mới trong quản lý các trường đại học và tự chủ đại học, cơ chế quản lý hướng tự chủ tại các trường đại học nói chung và đai học thành viên thuộc đại học vùng nói riêng, đánh giá năng lực tự chủ

và trách nhiệm giải trình, đưa ra cơ sở lý luận chung về tự chủ đại học, gắn với thực tiễn tại Việt Nam, đồng thời đánh giá được thực trạng thực hiện hình thức quản lý các trường đại học thành viên thuộc đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ

(1) Khoảng trống về nội dung nghiên cứu

Các công trình được tổng quan chưa đi sâu nghiên cứu về thực trạng tại Đại học Thái Nguyên và các thành viên, do đặc điểm điều kiện tự nhiên, kinh tế xã hội của quốc gia khác nhau và của Thái Nguyên so với các đại học vùng khác cũng có điểm riêng biệt, nên khi nghiên cứu cũng cần tập trung giải quyết các vấn đề cụ thể, đến nay cũng chưa có công trình nghiên cứu nào đi sâu vào nghiên cứu cụ thể về quản lý các trường đại học thành viên tại Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ Trong khi đây

là nội dung quan trọng ảnh hưởng đến sự phát triển của Đại học Thái Nguyên trước xu thế hội nhập và cạnh tranh Trên cơ sở tiếp thu thành quả của những nghiên cứu trước, tác giả tập trung giải quyết các vấn đề chưa làm rõ để có cái nhìn tổng quát, toàn diện đến quản lý các trường đại học thành viên thuộc Thái Nguyên

Tuy nhiên, còn khá nhiều vấn đề đặt ra đối với Đại học Thái Nguyên trong quá trình quản lý các trường đại học thành viên theo hướng tự chủ và giao quyền tự chủ cho các trường đại học thành viên trên cả bốn phương diện: quyền tự chủ về học thuật

và hoạt động chuyên môn, quyền tự chủ về tổ chức bộ máy và nhân sự, quyền tự chủ

về tài chính và tài sản, trách nhiệm giải trình Đặc biệt về quyền tự chủ về học thuật và hoạt động chuyên môn, quyền tự chủ về tổ chức bộ máy và nhân sự, quyền tự chủ về tài chính và tài sản cần có lộ trình thực hiện nhất định và phù hợp với đặc điểm đại học

18

vùng như Đại học Thái Nguyên vẫn còn chưa được các đề tài đã nghiên cứu giải quyết triệt để nhằm cụ thể hóa các chủ trương về tăng cường tự chủ đại học; tháo gỡ các khó khăn, vướng mắc trong thực tiễn triển khai, cũng như đẩy mạnh thực hiện phân cấp, phân quyền, tự chủ gắn với trách nhiệm giải trình, nâng cao chất lượng giáo dục đại học, việc thực hiện nghiên cứu về quản lý các trường Đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ, tận dụng tốt cơ hội này để từng bước đổi mới công tác quản lý theo hướng tự chủ, từ đó thúc đẩy thực hiện tự chủ trong thời gian sớm nhất

(2) Khoảng trống về phương pháp nghiên cứu

Để phân tích các vấn đề liên quan đến quản lý các đại học thành viên thuộc đại học Thái Nguyên theo hướng tự chủ, tập trung phân tích thực trạng, kết hợp sử dụng phương pháp phân tích nhân tố khẳng định (CFA), kiểm định lại giả thuyết nghiên cứu bằng mô hình cấu trúc tuyến tính (SEM) thực hiện kiểm định các nhân tố ảnh hưởng tới quản lý các trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên nhằm hoàn thiện được mục tiêu nghiên cứu của luận án đã đề ra và giải quyết đựợc một phần thiếu sót của những nghiên cứu trước đây

2.1.1.1 Khái niệm tự chủ trong các trường đại học công lập

Theo từ điển tiếng Việt: “Đại học là bậc học trên trung học, dưới cao học” [35] Với ý nghĩa này có thể hiểu đại học là một cấp học cao có sự thu nhận kiến thức, luyện tập kĩ năng được truyền tải bởi người thầy hoặc từ sách vở Trên cơ sở thực tiễn của Hoa Kỳ và châu Âu, trường đại học nói chung được hiểu là cộng đồng của những người theo đuổi tri thức, tức giảng viên và sinh viên Nó được xem là “nơi cung cấp kiến thức”, “ngôi đền của tri thức”, “trung tâm của quyền lực trí tuệ”, “nơi bảo vệ quyền lực của mọi loại tri thức”, và là một “trung tâm sáng tạo tri thức, xem xét lại mọi tri thức, phổ biến tri thức, chuyển giao và ứng dụng tri thức” [22]

Còn theo Luật Giáo dục Đại học 2012 định nghĩa đại học là trường đại học bao gồm tổ hợp các trường cao đẳng, trường đại học, viện nghiên cứu khoa học thành viên thuộc các lĩnh vực chuyên môn khác nhau, tổ chức theo hai cấp để đào tạo các trình độ của giáo dục đại học [30] Giáo dục đại học (tiếng Anh: higher education - giáo dục bậc cao) là giai đoạn giáo dục thường diễn ra ở các trường đại học, viện đại học, đại học, trường cao đẳng, học viện và viện công nghệ Giáo dục đại học nói chung bao gồm các bậc sau trung học như cao đẳng, đại học và sau đại học, gồm cả một số trường bậc đại học hay cao đẳng như các trường huấn nghệ và trường kinh doanh có trao văn bằng học thuật hay cấp chứng chỉ chuyên nghiệp

Tự chủ được hiểu theo nghĩa đời thường là khả năng tự làm chủ bản thân của một sự vật, hiện tượng trong cuộc sống Hay nói cách khác, tự chủ là tự mình có quyền

và có thể kiểm soát được những công việc của mình Theo từ điển tiếng Việt thì: “Tự chủ là tự điều hành, quản lý mọi công việc của mình, không bị ai chi phối” [35] Như vậy, tự chủ là khả năng tự điều hành, quản lý công việc của một cá nhân hay một nhóm người trong tổ chức để đạt được hiệu quả trong công việc Nói tóm lại, tự chủ là

Còn theo báo cáo đề dẫn của Debreczeni (2002) trong Hội thảo quốc tế “Tự chủ và tự

chịu trách nhiệm của tổ chức” thì tự chủ thể chế (institutional autonomy) là điều kiện

cho phép một tổ chức giáo dục đại học điều hành hoạt động của tổ chức mà không có sự can thiệp từ bên ngoài Tự chủ của trường đại học hoàn toàn không có nghĩa là nó nằm ngoài sự chi phối của luật pháp Nó là tự chủ có điều kiện và các điều kiện này được xác định bởi mối quan hệ giữa Nhà nước, xã hội và trường đại học Tự chủ được phân loại như sau:

- Tự chủ thực chất (substantive autonomy): trường đại học có quyền xác định các chương trình học tập và mục đích của những chương trình này

- Tự chủ thủ tục (Procedural autonomy): trường đại học có quyền xác định các phương tiện cần thiết để hoàn thành các ưu tiên đáp ứng với các nhiệm vụ nằm trong chính sách quốc gia

- Tự chủ tổ chức (Organic autonomy): trường đại học có quyền xác định các tổ chức học thuật của mình, nên dựa vào các Khoa và Phòng/Ban hay các trường, các viện nghiên cứu, Các lĩnh vực mà Nhà nước có vẻ như đang giảm dần sự kiểm soát quá trình tập trung vào các mảng như phân bổ chương trình, hồ sơ chuyên ngành đào tạo, phân bổ sinh viên giữa các chuyên ngành, các điều kiện, các phương tiện và các nguồn lực tham gia vào quá trình đào tạo Tuy nhiên, các hình thức cấp kinh phí sau thẩm định, giám sát thực hiện và thực hiện đánh giá chất lượng được sử dụng nhiều hơn lại thể hiện rằng có sự gia tăng kiểm soát sản phẩm Như đã trình bày thì tự chủ đại học không phải là một sản phẩm tự thân mà nó gắn liền với các chế độ xã hội khác nhau Các nghiên cứu về các mô hình quản trị đại học trên thế giới nói chung và ở Việt Nam nói riêng thường tập trung vào mối quan hệ giữa Nhà nước (cơ quan chủ quản)

và trường đại học cho thấy mức độ tự chủ dựa trên mức độ kiểm soát của Nhà nước đối với trường đại học đó Tại các quốc gia rất khác nhau, giáo dục đại học chịu ảnh hưởng của thể chế chính trị, hình thái lịch sử, kinh tế, xã hội khác nhau nên tính tự chủ đại học cũng sẽ khác nhau Điển hình trong báo cáo tổng quan về xu thế quản trị đại

21

học trên thế giới của World Bank 2008, báo cáo đã khái quát bốn mô hình quản trị đại học với các mức độ tự chủ khác nhau, từ mô hình Nhà nước kiểm soát hoàn toàn (state control) như ở Malaysia, đến các mô hình bán tự chủ (semi-autonomous) như ở Pháp

và New Zealand, mô hình bán độc lập (semi-independent) ở Singapore, và mô hình độc lập (independent) ở Anh, Úc Tuy nhiên, trong mô hình do Nhà nước kiểm soát thì trường đại học vẫn được hưởng một mức độ tự chủ nhất định vì những lý do tài chính

và thực tiễn và điều quan trọng nữa là Nhà nước không thể kiểm soát được tất cả các hoạt động của trường đại học Trong khi đó, mô hình độc lập thì vẫn có những mặc định ngầm về quyền của Nhà nước nắm giữ một số kiểm soát về mặt chiến lược và có quyền yêu cầu tính giải trình cao ở các trường đại học

Theo Anderson và Johnson (1998)[51], các thành tố trong tự chủ đại học gồm:

- Tự chủ nguồn nhân lực: Với tự chủ này, trường được quyền quyết định về các vấn đề liên quan đến điều kiện tuyển dụng, lương bổng, sử dụng nguồn nhân lực, bổ nhiệm, miễn nhiệm các vị trí trong khu vực học thuật và khu vực hành chính,

- Tự chủ trong các vấn đề liên quan đến tuyển sinh và quản lý sinh viên

- Tự chủ trong các hoạt động học thuật và chương trình giáo dục như phương pháp giảng dạy, kiểm tra đánh giá kết quả học tập của sinh viên, nội dung chương trình

- Tự chủ trong các vấn đề liên quan đến quản lý hành chính và tài chính, quản lý

và sử dụng ngân sách, các nguồn tài chính của trường

Còn tại Liên Bang Nga, sự tự chủ đối với các trường đại học liên quan tới sự phân quyền hóa và tư nhân hóa Tính tự chủ được đề nghị theo kiểu: tự chủ hoàn toàn, hoặc

tự chủ một phần trong vòng kiểm soát của chính quyền liên bang hoặc chính quyền bang Càng tăng tính tự chủ cho các trường đại học, các trường đại học càng được phép thiết lập chính sách, các chương trình và sử dụng tiền một cách hợp lý Nhưng, với chính sách phân quyền hóa, các trường đại học lại có thể sử dụng sự ưu ái này đưa

ra các quyết định ảnh hưởng tới chính sách chung về hệ thống giáo dục đại học của cả nước Tính tự chủ của các trường đại học được xem xét ở một số vấn đề sau:

22

- Vai trò của hiệu trưởng, ban điều hành, giám đốc viện nghiên cứu được tăng cường đối với nhân viên thuộc quyền

- Bằng cấp và chương trình đào tạo

- Tiêu chuẩn về quản lý và các chương trình đào tạo cũng như số lượng sinh viên cho mỗi lớp học

- Sự kết hợp giữa các khoa, trường đại học với các nhà tuyển dụng với những điều kiện về học thuật và đảm bảo về công việc

- Sự sử dụng kinh phí, nguồn vốn, ngân quỹ hợp lý của tổ chức, cá nhân và các khoản chi khác…

Tự chủ đại học cũng được các nước Châu Á thực hiện theo xu hướng chuyển dịch dần từ mô hình Nhà nước kiểm soát sang các mô hình có mức độ tự chủ cao hơn, từ Nhà nước kiểm soát (state control) sang Nhà nước giám sát (state supervison) Điển hình như ở Nhật Bản thông qua Đạo luật Hiệp hội Đại học Quốc gia năm 2003 trao quyền tự chủ về mặt pháp lý cho tất cả các trường đại học với quyền lực nhiều hơn cho Giám đốc/Hiệu trưởng và Ban quản trị trường Năm 2005, Singapore cũng thông qua một luật tương tự trao quyền tự chủ cho 3 trường đại học của nước này [23]

Tính tự chủ của trường đại học được diễn giải khác nhau trong lịch sử do sự phát triển khác nhau của các hệ thống giáo dục đại học Theo Neave 1998 và phạm trù lịch sử của các mô hình tự chủ đại học, đã có các mô hình Bologna, mô hình Paris, mô hình Humboldt, và mô hình Anh Mô hình Bologna xem tự chủ là tự do học hỏi của người học Mô hình Paris xem tự chủ là tự do của người dạy, chủ yếu có liên quan đến giới hàn lâm Nguồn gốc của mô hình Bologna và mô hình Paris có từ thế kỷ 11 và 12 (Neave 1998) Mô hình xuất hiện trễ hơn là mô hình Humboldt với ý niệm về tự do học thuật Theo Ashby (1966), tự do học thuật là một đặc quyền rất rõ ràng và được công nhận trên toàn thế giới của người giảng viên đại học (Lehrfreiheit), và cũng là đặc quyền của nhà nghiên cứu (Lernfreitheit) đã được đưa ra tại Đức vào thế kỷ 19 Khái niệm này có liên quan đến tự do của một học giả để theo đuổi chân lý trong việc giảng dạy và nghiên cứu dù chân lý này có dẫn đến nơi nào, mà không sợ bị trừng phạt hoặc bị đuổi việc do đã xúc phạm đến một tư tưởng chính thống nào về chính trị, tôn giáo hoặc xã hội (Ashby 1966) Mô hình Anh có thể mô tả là tập đoàn học giả có tài sản, nơi đó Hội đồng cấp kinh phí cho trường đại học là địa bàn thương lượng giữa nhà nước và trường đại học, nhưng quyền kiểm soát thuộc về nhà trường [77] Theo

tự chủ nhất định vì những lý do tài chính và thực tiễn, Nhà nước không thể kiểm soát được tất cả các hoạt động của cơ sở GDĐH; bên cạnh đó, ngay trong mô hình độc lập thì vẫn có những mặc định ngầm về quyền của Nhà nước nắm giữ một số kiểm soát về mặt chiến lược và có quyền yêu cầu tính giải trình cao ở các cơ sở GDĐH

Việt Nam trải qua nhiều giai đoạn phát triển khác nhau thì tự chủ đại học cũng có những bước phát triển đáng kể Theo quy định của Luật Giáo dục 2005, trường đại học được tự chủ trong 05 hoạt động: xây dựng chương trình, giáo trình, kế hoạch giảng dạy, học tập đối với các ngành nghề được phép đào tạo; xây dựng chỉ tiêu tuyển sinh,

tổ chức tuyển sinh, tổ chức quá trình đào tạo, công nhận tốt nghiệp và cấp văn bằng; tổ chức bộ máy nhà trường, tuyển dụng, quản lý, sử dụng, đãi ngộ nhà giáo, cán bộ, nhân viên; huy động, quản lý, sử dụng các nguồn lực; hợp tác với các tổ chức kinh tế, giáo dục, văn hóa, thể dục, thể thao, y tế, nghiên cứu khoa học trong nước và nước ngoài Luật Giáo dục Đại học 2012 tái khẳng định quyền tự chủ của các trường đại học, theo

đó, trường đại học được tự chủ trong các hoạt động chủ yếu thuộc các lĩnh vực tổ chức

và nhân sự, tài chính và tài sản, đào tạo, khoa học công nghệ, hợp tác quốc tế, bảo đảm chất lượng giáo dục đại học Nghị quyết số 77/NQ-CP ngày 24/10/2014 của Chính phủ

về thí điểm đổi mới cơ chế hoạt động đối với các trường đại học công lập giai đoạn 2014-2017, quy định trường đại học công lập khi cam kết tự bảo đảm toàn bộ kinh phí hoạt động chi thường xuyên và chi đầu tư được thực hiện tự chủ, tự chịu trách nhiệm toàn diện trên các mặt: thực hiện nhiệm vụ đào tạo và nghiên cứu khoa học; tổ chức bộ máy và nhân sự; tài chính; chính sách học bổng, học phí với đối tượng chính sách; đầu

tư, mua sắm; các nội dung tự chủ khác theo quy định của pháp luật

24

Tại Nghị định số 16/2015/ND-CP ngày 14 tháng 02 năm 2015 có nêu rõ: “Cơ chế tự chủ của đơn vị sự nghiệp công là các quy định về quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong việc thực hiện nhiệm vụ, tổ chức bộ máy, nhân sự và tài chính của đơn vị

sự nghiệp công” Theo đó, các trường đại học công lập là một đơn vị sự nghiệp công lập thì đồng nghĩa với việc các trường cũng có quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong việc thực hiện nhiệm vụ, tổ chức bộ máy, nhân sự và tài chính Tự chủ đại học được quy định tại Khoản 1, Điều 32 của Luật Giáo dục đại học năm 2012 và Luật số 34/2018/QH14 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Giáo dục đại học như sau:

“Trường đại học tự chủ trong các hoạt động chủ yếu thuộc các lĩnh vực tổ chức và nhân sự, tài chính và tài sản, đào tạo, khoa học và công nghệ, hợp tác quốc tế, bảo đảm chất lượng giáo dục đại học Trường đại học thực hiện quản lý tự chủ ở mức độ cao hơn phù hợp với năng lực, kết quả xếp hạng và kết quả kiểm định chất lượng giáo dục” [30]

Còn theo tác giả Nguyễn Minh Thuyết tại Diễn đàn giáo dục quốc gia năm

2017 thì tự chủ đại học là quyền của trường đại học quyết định sứ mạng và chương trình hoạt động của mình, cách thức và phương tiện thực hiện sứ mạng và chương trình hoạt động đó, đồng thời tự chịu trách nhiệm trước công chúng và pháp luật về mọi quyết định cũng như hoạt động của mình

Khái niệm khác cho rằng: “Tự chủ là một hệ giải pháp có cấu trúc chặt chẽ

nhắm đến việc cải thiện môi trường giáo dục để nâng cao chất lượng dạy và học Hạt nhân của khái niệm tự chủ là văn hoá quản lý phân quyền Sự phân cấp về trách nhiệm công việc và trách nhiệm giải trình trong học thuật cũng như là trong các chức năng quản lý được tiến hành đồng thời là điều thiết yếu để đảm bảo sự thành công trong tự chủ” [16] Trong thực tế của giáo dục đại học thế giới, chúng ta đã nhìn thấy

những trường đại học tự chủ hóa thành công nhờ vào năng lực lãnh đạo, thiết lập được các nền tảng vững chắc và hoạch định được lộ trình, trong khi một số trường khác không dám dấn thân vào cuộc thử nghiệm Như chúng ta đã biết, các yếu tố cần thiết

để đảm bảo chất lượng giáo dục là năng lực, thái độ học tập của sinh viên; tầm nhìn và tính năng động của hệ thống quản lý, đồng thời là sự tín nhiệm của xã hội đối với sản phẩm đào tạo sau khi tốt nghiệp Bản thân sự tự chủ không phải là một bảo đảm về chất lượng cao và không tự chủ không có nghĩa là ngăn trở các cải cách Tự chủ với một ý nghĩa là cho phép và tạo ra một nền tảng để phát triển những năng lực của cá

25

nhân và tập thể nhà trường hơn là một hệ thống phụ thuộc lẫn nhau với tất cả những điều kiện mâu thuẫn làm kéo giảm chất lượng giáo dục đại học Như vậy, tự chủ là một hệ giải pháp có cấu trúc chặt chẽ nhằm đến việc cải thiện môi trường giáo dục để nâng cao chất lượng dạy và học trên cơ sở năng lực của từng trường

Cho nên “tự chủ đại học” là việc một trường đại học thực hiện hoạt động tự

chủ trong các lĩnh vực, hoạt động của trường như tổ chức, nhân sự, tài chính, tài sản, đào tạo, khoa học, công nghệ, hợp tác quốc tế, đảm bảo chất lượng giáo dục đại học

Trong đó tiến trình tự chủ đặt dưới sự kiểm soát nội bộ của các trường đại học

2.1.1.2 Khái niệm Quản lý các trường đại học công lập theo hướng tự chủ

Về việc trao quyền tự chủ cho các trường đại học, chủ yếu trao quyền tự chủ cho các trường đại học công lập là xu thế tất yếu để phát triển giáo dục và hội nhập với quốc tế Giao quyền cho các trường đại học công lập là một xu thế tất yếu bởi 3 lý do chính sau đây [15]:

Thứ nhất, vì phải đáp ứng các quy luật giá trị và quy luật cạnh tranh của nền kinh tế thị trường Thứ hai, để có sản phẩm đa dạng, có phổ chất lượng phù hợp, nhằm đáp ứng với mọi nhu cầu của thị trường Thứ ba, vì không còn được bao cấp nguồn lực hoàn toàn Thứ tư, để các trường chủ động trong việc nâng cao không ngừng chất lượng, hiệu quả và hiệu suất của mình

Tuy nhiên, cũng cần nhìn nhận rằng, giáo dục đại học được hiểu đó là một dịch

vụ công phục vụ cho lợi ích cộng đồng mà trước hết là quyền lợi người học và người dạy Đồng thời cơ chế tự chủ đại học vẫn đặt dưới sự giám sát của nhà nước thông qua việc cấp ngân sách, tài trợ học bổng, chính sách mục tiêu phát triển giáo dục đại học cũng như công tác kiểm định chất lượng giáo dục Do đó về nguyên tắc quản lý nhà nước đối với các trường đại học công lập và tư thục là như nhau Điểm khác biệt rõ nét nhất đó chính là gốc sở hữu của trường đại học công lập là cơ quan quản lý nhà nước (cơ quan chủ quan), do đó việc thực hiện quản lý tự chủ của các trường này có nhiều rào cản mang tính thủ tục hơn các trường đại học tư thục

Vấn đề thiết yếu là tự chủ nên được xem như là một con đường để tìm kiếm phương cách thúc đẩy sự xuất sắc trong học thuật, trong quản lý tài chính, và trong quản trị của các trường Đi chệch ra khỏi quỹ đạo đó, có thể kết luận một cách chắc chắn rằng tự chủ đã được sử dụng một cách sai lầm Tự chủ trong học thuật là sự tự do của trường đại học trong việc quyết định những vấn đề thuộc về học thuật như là

26

chương trình, tài liệu giảng dạy, phương pháp sư phạm, kỹ thuật đánh giá thành quả học tập của sinh viên Tự chủ trong quản trị là sự tự do của cơ sở đào tạo trong việc sắp xếp và tổ chức các sự kiện, các mối quan hệ liên quan đến công việc lập kế hoạch,

tổ chức và điều phối Sự tự do trong công việc như vậy sẽ thúc đẩy sự năng động và sự phát triển của từng cá nhân và kéo theo đó là sự vững mạnh của trường đại học Sự tự chủ về tài chính là sự tự do của cơ sở đào tạo trong việc sử dụng các nguồn lực tài chính theo chiến lược ưu tiên mà mình lựa chọn Tự chủ và tự chịu trách nhiệm là hai mặt của một vấn đề duy nhất Trách nhiệm giải trình khiến các trường đại học phải điều chỉnh sự tự do đã được trao cho họ theo con đường của sự tự chủ [14]

Từ các khái niệm về tự chủ và tự chủ đại học có thể thấy quản lý tự chủ tại các trường đại học được hiểu theo nghĩa phân chia trách nhiệm giữa các cơ quan, các bộ phận cấu thành nên một hệ thống

Ở góc độ nhà trường, nó được hiểu là khả năng tự ra các quyết định về quản lý của nhà trường trong khuôn khổ các quy định cho phép

Ở góc độ quốc gia, tự chủ phản ánh mối quan hệ giữa nhà trường với các cơ quan quản lý nhà nước trong việc thực hiện các mục tiêu hoạt động của mình

Xét về mặt thực chứng, quản lý đại học theo hướng tự chủ được hiểu là các quy định của pháp luật phản ánh mối quan hệ giữa nhà nước với các trường đại học trong việc thực hiện mục tiêu tự do học thuật, tự chủ quản trị và các điều kiện giải trình bắt buộc để thực hiện tự chủ của mình

Như vậy có thể thấy tự chủ không có mục đích tự thân mà nó là một công cụ quản lý do nhà nước giao cho các trường với niềm tin rằng một khi nhà trường đã được tự quyết định các vấn đề có liên quan trực tiếp đến tổ chức và hoạt động của mình thì chất lượng và hiệu quả đào tạo sẽ được nâng cao Vấn đề ở đây là các trường

sẽ thực hiện tự chủ đó như thế nào Việc thực hiện tự chủ của các trường thông thường

sẽ theo một vòng lặp phản hồi cho nhà trường có thông tin cần thiết trong việc đưa ra các quyết định của mình Vòng lặp này thông thường gồm Tự chủ (Autonomy), Đánh giá (Assessment), Giải trình (Accountability), thường được gọi là mô hình 3A trong quản lý giáo dục hiện nay [22]

Việc quản lý các trường đại học theo hướng tự chủ: Về mặt pháp lý, vấn đề tự chủ và trách nhiệm xã hội của các trường đại học được đưa vào lần đầu tiên trong Luật Giáo dục năm 1998 và tiếp tục được khẳng định trong Luật Giáo dục sửa đổi năm

27

2005 Quyền tự chủ của các cơ sở giáo dục đại học được cụ thể hóa thêm một bước nữa trong Luật giáo dục đại học năm 2012 Trên cơ sở đó, Chính phủ cũng đã ban hành Nghị quyết số 14/2005/NQ-CP đổi mới cơ bản và toàn diện giáo dục đại học Việt Nam; Nghị quyết 77/NQ-CP ngày 24/10/2014 về thí điểm đổi mới cơ chế hoạt động đối với các cơ sở giáo dục đại học công lập giai đoạn 2014-2017 Đến nay khi Luật 34/2018/QH18 về sửa đổi bổ sung một điều của Luật Giáo dục đại học và Nghị định

số 99/2019/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn một số điều của Luật này đã luật hóa hầu hết nội dung theo Nghị quyết 77/NQ-CP của Chính phủ đối với các trường đủ điều kiện và năng lực tự chủ đại học Như vậy với một thời gian dài thì địa vị pháp lý của hai chủ thể quan trọng tạo thành cơ chế quản trị đại học theo hướng tự chủ là Hội đồng trường và Hiệu trưởng được quy định trong Luật 34/2018/QH14 đó là sự tổng kết thực tiễn, trên cơ sở tiếp thu quan điểm của Đảng về đổi mới căn bản toàn diện giáo dục và đào tạo đáp ứng yêu cầu công nghiệp hóa, hiện đại hóa trong điều kiện kinh tế thị trường định hướng XHCN và hội nhập quốt tế theo Nghị quyết số 29-NQ/TW ngày 4/11/2013 Đặc biệt là quan điểm của Đảng về tiếp tục đổi mới hệ thống

tổ chức và quản lý, nâng cao chất lượng và hiệu quả hoạt động của các đơn vị sự nghiệp công lập theo Nghị quyết số 19-NQ/Twngày 25/10/2017 Cụ thể là các cơ sở giáo dục đại học đều phải nâng cao hiệu quả, chất lượng hoạt động Cơ sở giáo dục đại học công lập phải tiến tới tự chủ hoàn toàn Cơ chế và quản lý của trường đại học tự chủ sẽ giống như doanh nghiệp Về mặt quản lý, cùng với Hiệu trưởng, Hội đồng trường với vị trí, vai trò, ý nghĩa là một cơ quan trong cơ cấu tổ chức bộ máy của trường đại học đã được đề cập từ rất lâu Trong các văn bản nhà nước, hai chủ thể này

đã từng bước có sự thay đổi theo hướng tăng thẩm quyền, trách nhiệm, có thực quyền của Hội đồng trường, ngày càng thể hiện rõ nét là cơ quan quản trị, cơ quan quyền lực quyết định và chịu trách nhiệm về mọi hoạt động của trường đại học Điều đó cũng đồng nghĩa quyền của Hiệu trưởng đã từng bước chuyển giao, giảm dần để tập trung vào nhiệm vụ điều hành, tổ chức thực hiện Đây chính là mô hình quản trị đại học thể hiện đúng tinh thần Nghị quyết 19-NQ/TW, đáp ứng yêu cầu đổi mới, tự chủ, tự chịu trách nhiệm của trường đại học được cụ thể hóa trong Luật 34/2018/QH14 Tuy nhiên

tự chủ hoàn toàn ở đây không có nghĩa là không cần pháp luật, mỗi đơn vị đào tạo đều

là một bộ phận hợp thành của một xã hội có trật tự, thượng tôn pháp luật cũng không

có nghĩa nhà nước sẽ không đầu tư, nhà nước buông lỏng không quản lý

28

Quản lý đại học theo hướng tự chủ là quá trình xây dựng và tập hợp các quy tắc, hệ thống nhằm quản lý và kiểm soát toàn bộ hoạt động của một trường đại học theo hướng tự chủ Các nhà quản lý đại học sẽ chịu trách nhiệm trước Nhà trường, cộng đồng và người học về sự tin cậy, tính thích ứng và hiệu quả chi phí quản lý thông qua việc phân chia trách nhiệm, nguồn lực và kiểm soát tính hiệu lực và hiệu quả Các nội dung của quản lý đại học liên quan đến các hoạt động: Hoạch định, tổ chức, lãnh đạo và kiểm soát ứng với các cấp quản lý khác nhau Việc quản lý giáo dục đại học theo hướng tự chủ cần phải được triển khai giống như tại một doanh nghiệp, nghĩa là luôn phải chủ động thích ứng với các yếu tố thực tiễn từ xã hội trong khi vẫn phải đảm bảo định hướng, chiến lược đã đề ra Việc quản lý đại học theo hướng tự chủ là thay đổi từ chế độ thủ trưởng sang chế độ tập thể lãnh đạo, Hội đồng trường có vai trò quyết định để phát huy trí tuệ tập thể, tiếp thu tính phản biện nhằm đạt đến những quyết định khách quan, toàn diện Cũng chính vì vậy mà Luật 34/2018/QH14 quy định thành phần tham gia Hội đồng trường phải đảm bảo đại diện cho tất cả các bên liên quan (cơ quan chủ quản, Đảng uỷ, BGH, công đoàn, giảng viên,viên chức NLĐ, người học) và thành viên là người ngoài trường không ít hơn 25% Hiệu trưởng có vai trò điều hành, tổ chức thực hiện để phát huy tính năng động, sáng tạo, kịp thời Tuy nhiên,

dù Hội đồng trường với vai trò quản trị, hay Hiệu trưởng với nhiệm vụ điều hành thì cũng cần xác định tất cả công việc của một trường đại học là công việc chung Việc pháp luật xác định địa vị pháp lý của từng chủ thể; Quy chế tổ chức hoạt động của trường phân định chức năng nhiệm vụ, của từng cấp điều hành và quản lý trong trường (Hội đồng trường, Ban giám hiệu, các đơn vị chức năng, khoa chuyên môn….) là để đảm bảo tính thống nhất của một hệ thống, không chồng chéo nâng cao vai trò, trách nhiệm của từng chủ thể khi thực thi công việc, đặc biệt là khi đưa ra các quyết định

2.1.1.3 Điều kiện thực hiện quản lý các trường đại học công lập theo hướng tự chủ

Quyền tự chủ: Theo khoản 11 Điều 4 Luật Giáo dục đại học 2012 (sửa đổi, bổ

sung 2018), quyền tự chủ là quyền của cơ sở giáo dục đại học được:

- Tự xác định mục tiêu và lựa chọn cách thức thực hiện mục tiêu;

- Tự quyết định và có trách nhiệm giải trình về hoạt động chuyên môn, học thuật, tổ chức, nhân sự, tài chính, tài sản và hoạt động khác trên cơ sở quy định của pháp luật và năng lực của cơ sở giáo dục đại học

29

Trong đó, cơ sở giáo dục đại học là cơ sở giáo dục thuộc hệ thống giáo dục quốc dân, thực hiện chức năng đào tạo các trình độ của giáo dục đại học, hoạt động khoa học và công nghệ, phục vụ cộng đồng (Theo khoản 1 Điều 4 Luật Giáo dục đại học 2012 (sửa đổi, bổ sung 2018)

Điều kiện thực hiện quản lý cơ sở giáo dục đại học theo hướng tự chủ:

Các điều kiện để thực hiện tự chủ của các cơ sở giáo dục đại học được quy định tại khoản 2 Điều 32 Luật Giáo dục đại học 2012 (sửa đổi, bổ sung 2018) cụ thể như sau:

- Đã thành lập hội đồng trường, hội đồng đại học; đã được công nhận đạt chuẩn chất lượng cơ sở giáo dục đại học bởi tổ chức kiểm định chất lượng giáo dục hợp pháp;

- Đã ban hành và tổ chức thực hiện quy chế tổ chức và hoạt động; quy chế tài chính; quy chế, quy trình, quy định quản lý nội bộ khác và có chính sách bảo đảm chất lượng đáp ứng tiêu chuẩn do Nhà nước quy định;

- Thực hiện phân quyền tự chủ và trách nhiệm giải trình đến từng đơn vị, cá nhân trong cơ sở giáo dục đại học;

- Công khai điều kiện bảo đảm chất lượng, kết quả kiểm định, tỷ lệ sinh viên tốt nghiệp có việc làm và thông tin khác theo quy định của pháp luật

2.1.2 Bản chất, vai trò quản lý các trường đại học công lập theo hướng tự chủ

2.1.2.1 Bản chất quản lý tự chủ cho các trường đại học công lập

Bản chất quản lý đại học theo hướng tự chủ thể hiện mối quan hệ giữa nhà và nhà trường thông qua mối quan hệ kiểm soát và mức độ kiểm soát thể hiện mức độ tự chủ của nhà trường, được thể hiện qua những nội dung cơ bản sau:

- Thứ nhất, thể hiện tính độc lập của nhà trường trong việc quyết định các vấn

đề liên quan đến vận mệnh của mình Như đã trình bày phần trên thì đại học vốn là

“ngôi đền của tri thức”, là nơi tập hợp tự nguyện của các nhà khoa học, giáo viên

cùng nhau sáng tạo ra tri thức dẫn dắt sự phát triển của xã hội Tuy nhiên, sự ra đời của các trường đại học đầu tiên trên thế giới từ thời trung cổ đến phong kiến đều gắn chặt với sự ảnh hưởng, kiểm soát bởi giáo hội, nhà thờ và nhà nước để phục vụ cho các mục tiêu xây dựng, phát triển lợi ích của giáo hội và nhà nước Do đó, để thực hiện

được mục tiêu ban đầu của mình là “sáng tạo ra tri thức” phục vụ cộng đồng và dẫn

dắt xã hội thì các trường đại học phải có tính độc lập cao trong mối quan hệ với nhà nước, đó chính là thực thi quản lý tự chủ