Nguyễn Thị LanSinh viên thực hiện: Nguyễn Thị Mai Trang 3 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 1CHƯƠNG I:PHƯƠNG THỨC QUẢN LÝ CỦA ỦY BANCHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC UBCKNN ĐỐIVỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆTNAM TR
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG KHOA TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG - - BÀI TIỂU LUẬN GIỮA KỲ MÔN HỌC: NGÂN HÀNG VÀ THỊ TRƯỜNG VỐN ĐỀ TÀI: PHƯƠNG T ỨC QUẢN LÝ VÀ ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ QUẢN LÝ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM TRONG ĐIỀU KIỆN CỦA CMCN 4.0 Giảng viên: PGS, TS Nguyễn Thị Lan Sinh viên thực hiện: Nguyễn Thị Mai Nguyễn Thị Hậu Lớp: TCNH 28B UD Hà Nội, ngày 22 tháng 07 năm 2022 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU PHƯƠNG THỨC QUẢN LÝ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (UBCKNN) ĐỐI CHƯƠNG I: VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT 2-15 NAM TRONG ĐIỀU KIỆN CỦA CUỘC CÁCH MẠNG CÔNG NGHỆ 4.0 (CMCN 4.0) ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ QUẢN LÝ CỦA CHƯƠNG II UBCKNN ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM TRONG ĐIỀU KIỆN CỦA 16-27 CMCN 4.0 KẾT LUẬN 28 LỜI MỞ ĐẦU Cuộc cách mạng công nghiệp 4.0 (CMCN 4.0) tác động đến nhiều ngành, lĩnh vực kinh tế Việt Nam, tạo lợi nước sau Việt Nam điều kiện tiếp thu ứng dụng tiến công nghệ nhân loại để nâng cao suất, hiệu nhiều lĩnh vực kinh tế, mở nhiều hội cho doanh nghiệp Việt Nam vào ngành, lĩnh vực tiên tiến có hàm lượng tri thức lớn, giá trị kinh tế cao ; nhiên đặt nhiều thách thức Việt Nam việc nghiên cứu phát triển khoa học bản, quản lý, điều phối, tích hợp yếu tố cơng nghệ, phi cơng nghệ, người máy móc… Lĩnh vực tài nói chung lĩnh vực quản lý chứng khốn, thị trường chứng khốn nói riêng đánh giá chịu ảnh hưởng mạnh với số hội, thách thức như: Công nghệ việc gia tăng hệ thống kinh doanh số tạo thêm nhiều đối tượng quản lý mới, đặt yêu cầu cho sách tài cơng tác quản lý; liệu hoạt động tài hàng ngày sử dụng để nâng cao chất lượng quản lý kinh tế vĩ mô, cho phép theo dõi thay đổi kế hoạch tài theo thời gian thực; ứng dụng công nghệ CMCN 4.0 cơng tác quản lý ngành Tài giúp nâng cao chất lượng dịch vụ, mang lại giá trị gia tăng, giảm chi phí, hỗ trợ hoạt động cơng định, thay đổi cách thức điều hành sách tài – ngân sách… Nhằm chủ động nắm bắt hội CMCN 4.0 để mang lại hiệu quả, hiệu lực cao hoạt động quản lý lĩnh vực chứng khoán, quan quản lý chứng khốn có Ủy ban chứng khốn Nhà Nước ưu tiên xây dựng ứng dụng công nghệ thơng tin cốt lõi để bước thích ứng với CMCN 4.0 xây dựng hệ thống giám sát giao dịch chứng khốn (MSS), hệ thống cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn (IDS), hệ thống sở liệu (CSDL) quản lý đối tượng tham gia TTCK, hệ thống CSDL quản lý công ty quản lý… Bước đầu tạo thay đổi lớn cách thức giao dịch trao đổi thông tin nhà đầu tư thị trường chứng khoán, mang lại hiệu tích cực có nhiều tiến đổi tương lai CHƯƠNG I: PHƯƠNG THỨC QUẢN LÝ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN (UBCK) NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM TRONG ĐIỀU KIỆN CỦA CMCN 4.0 Chức UBCKNN: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực chức tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; quản lý hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật.” Sơ lược lịch sử hình thành thị trường chứng khốn, cách mạng công nghệ 3.0 Phương thức quản lý điều kiện CMCN 4.0: 2.1 Sơ lược lịch sử hình thành thị trường chứng khốn: Thị trường chứng khốnViệt Nam đời từ việc thành lập Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vào ngày 28/11/1996, theo Nghị định số 75/1996/NÐ-CP Chính phủ Ðến ngày 28/7/2000, Trung tâm Giao dịch chứng khốn TP Hồ Chí Minh thức vào hoạt động thực phiên giao dịch đầu tiên, đánh dấu bước ngoặt lịch sử thị trường chứng khoán Việt Nam 2.2 Sơ lược cách mạng công nghệ 3.0 (Sơ đồ 1: Cuộc cách mạng công nghệ nhân loại) Trong bối cảnh đời từ năm 1996, thừa hưởng thành tựu cách mạng công nghệ 3.0 diễn từ năm 1950 đến cuối năm 1970, với áp dụng phổ biến máy tính kỹ thuật số lưu giữ hồ sơ kỹ thuật số UBCKNN áp dụng triệt để ứng dụng Công nghệ thông tin việc điều hành quản lý chứng khoán thị trường chứng khoán “Thị trường chứng khoán kênh huy động nguồn vốn kinh tế thông qua việc phát hành giao dịch chứng khoán, trái phiếu Hoạt động thị trường tác động lớn đến môi trường đầu tư nói riêng kinh tế nói chung Nhận thức vai trò quan trọng ứng dụng công nghệ thông tin đại lĩnh vực chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nỗ lực triển khai đồng ứng dụng hạ tầng công nghệ thông tin đại nhằm nâng cao lực quản lý, giám sát, góp phần tạo dựng thị trường công khai, minh bạch, phù hợp với thông lệ quốc tế (Stock market is a channel to mobilize capital for the economy through the issuance and trading of securities and bonds Market activities have a great impact on the investment environment and the economy in general Recognizing the important role of modern information technology in the securities sector, the State Securities Commission (SSC) has efforted to implement advanced IT applications and infrastructures to improve management,supervision capacity to create a transparent and public market in accordance with international practices.)” Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam giai đoạn 20112020 Quyết định 252/QĐ-TTg ngày 01/03/2012 Thủ tướng Chính phủ, UBCKNN bước đại hóa cơng nghệ thơng tin (CNTT), ứng dụng nhiều hệ thống CNTT quan trọng vào công tác hỗ trợ nâng cao công tác quản lý nhà nước chứng khoán giám sát hoạt động TTCK Điển hình như: - Xây dựng sách lĩnh vực quản lý - Xây dựng, triển khai hệ thống ứng dụng CNTT cốt lõi, hệ thống quản lý sở liệu, dịch vụ cơng - Hiện đại hóa hạ tầng kỹ thuật để triển khai hệ thống ứng dụng CNTT - Xây dựng nhân lực, hệ thống lĩnh vực CNTT Phương thức quản lý điều kiện CMCN 4.0: Trải qua 20 năm phát triển với ngành Chứng khoán, việc ứng dụng công nghệ thông tin (CNTT) đại công tác quản lý nhà nước chứng khoán thị Document continues below Discover more from: Tài tiền tệ TCH301 Trường Đại học… 580 documents Go to course 61 BỘ ĐỀ TRẮC NGHIỆM Tài trường chứng khốn (TTCK) Ủy ban Chứng khoán Nhà nướctiền (UBCKNN) liên97% tục (59) tệ phát triển đạt nhiều thành tựu cơng tác đại hóa hệ thống CNTT Tuy nhiên, thập kỷ phát triển nhanh công nghệ mới, CNTT ngành Tài nói chung ngành Chứng khốn nói riêng đứng trước cơTrắc hội vànghiệm thách thứcôn củacuối Cuộc cách mạng công nghiệp lần thứ tư (CMCN 4.0) đangkì diễn biến nhanh với kết hợp công nghệ lĩnh vực vật lý, số hóa sinh học, tạo khả Tài 100% (12) hồn tồn có tác động sâu sắc xã hội, kinhtiền tế, tệ có TTCK Việt Nam giới CMCN 4.0 hứa hẹn tạo lợi ích to lớn tác động mạnh mẽ tới ngành Tài tới TTCK Việt Nam Bộsinh câu thuyết CMCN 4.0 diễn lĩnh vực gồm: Cơng nghệ học,hỏi Kỹ lý thuật số tài Vật lý Những yếu tố cốt lõi Kỹ thuật số CMCN 4.0 là: Trí tuệtiền nhântệ tạo 10 (AI), Vạn vật kết nối - Internet of Things (IoT) liệu lớn (Big cuối TàiData) 100% (5) lĩnh vực Vật lý với robot hệ mới, máy in 3D, xe tự lái, vật tiềnliệu tệmới (graphene 1, skyrmions2…) công nghệ nano Nhận thức tầm quan trọng CMCN 4.0, Lãnh đạo Bộ Tài đặc biệt Phân nộivớidung quan tâm có đạo sát để ngành Tài tiếp cận đượcloại nhanhvà loại nhằm hìnhtạo bảo… phát triển CNTT kỷ nguyên số với hàng loạt công nghệ mới, 12 phát triển mạnh việc ứng dụng CNTT ngành Tài chính, baoTài gồm: 100% (3) - Tổ chức hội thảo “Cách mạng Công nghiệp 4.0” với tiền thamtệ gia doanh nghiệp hàng đầu CNTT Việt Nam Tập đồn FPT, Tập đồn Cơng nghệ CMC, Công ty Cổ phần Công nghệ DTT… Tại hội thảo, doanh nghiệp có [123doc] - logictham luận có ý thiết thực CNTT ngành Tài Thứ trưởng Bộ Tài hoc-dai-cuong-bai… Vũ Thị Mai đánh giá cao với giải pháp áp dụng cho ứng dụng liệu 16 lớn tài chính, giải pháp chuyển đổi số cho quan tài cơng, ứng dụng Tài 88% (8) tiền dịch vụ điện tốn đám mây, giải pháp công nghệ liệu lớn tệ phân tích liệu quản lý rủ ro công tác quản lý thuế… - Để đáp ứng phát triển công nghệ số CMCN 4.0, Bộ Tài [TN] BUỔI - TỔNG thành lập Tổ công tác nghiên cứu tư vấn cho Lãnh đạo Bộ công nghệ QUAN - TTTC CMCN 4.0 phân tích liệu lớn, điện tốn đám mây, cơng nghệ 15 Tài chuỗi khối… Ngoài ra, với mục tiêu xây dựng sở liệu (CSDL) tổng hợp tài 100% (2) tiền cốt lõi trung tâm hệ thống thơng tin tài quốc gia,tệBộ Tài đầu tư dự án CSDL tổng hợp tài xây dựng tảng công nghệ CMCN 4.0, cụ thể công nghệ xử lý, phân tích liệu lớn Dự án có phạm vi triển khai sử dụng đơn vị thuộc trực thuộc Bộ Tài chính, Bộ, ngành, quan trung ương, địa phương có nhu cầu sử dụng thơng tin số liệu tài Bộ Tài Các nghiên cứu cho thấy định hướng ứng dụng CNTT ngành Tài thiết lập theo hướng tảng cơng nghệ ứng dụng bao gồm: - Cơng nghệ điện tốn đám mây (Cloud): Triển khai kết hợp đám mây riêng đám mây cơng cộng theo loại tốn để hình thành đám mây lai (hybrid) Đám mây riêng phục vụ tốn mà thơng tin số liệu cần trì ngành Đám mây cơng cộng ứng dụng cho tốn có độ “co dãn lớn” nhu cầu sử dụng tài nguyên Trước mắt, triển khai theo hướng “hạ tầng dịch vụ”, bước áp dụng “nền tảng dịch vụ” “ứng dụng dịch vụ” - Phân tích liệu lớn: Triển khai cơng nghệ phân tích liệu lớn, phân tích đa chiều CSDL quốc gia tài Chuyển đổi mơ hình cung cấp liệu mở, hình thành kênh cung cấp liệu mở liệu tài cơng, góp phần xây dựng Bộ Tài số - Cơng nghệ di động: Áp dụng cho kênh giao dịch tương tác nghiệp vụ người dân, doanh nghiệp với nghiệp vụ, dịch vụ ngành Tài dịch vụ tra cứu, cung cấp thông tin ngành Cơng nghệ máy trạm ảo hóa VDI cung cấp giải pháp làm việc linh động lúc, nơi, phương tiện - AI điện toán nhận thức (Cognitive computing): Áp dụng cho nghiệp vụ quản lý phân tích rủi ro nghiệp vụ tài nghiệp vụ giải pháp, hỗ trợ người dân, doanh nghiệp hình thành CSDL hỏi đáp - Công nghệ IoT: Ứng dụng sản phẩm IoT việc quản lý hàng hóa thơng quan, quản lý bảo quản hàng dự trữ quốc gia, quan trắc môi trường quản lý thuế… CNTT chứng khoán với định hướng CMCN 4.0 ngành chứng khoán nói riêng tài nói chung: • Trước định hướng ứng dụng CNTT ngành Tài thiết lập theo hướng tảng công nghệ mới, việc tiếp cận ứng dụng công nghệ CMCN 4.0 tạo công cụ đắc lực giúp UBCKNN thực tốt công tác quản lý giám sát TTCK Việt Nam Chính vậy, với thách thức hội CMCN 4.0, CNTT ngành Chứng khốn khơng thể đứng ngồi phát triển mạnh mẽ CMCN 4.0 mà cần phải có nghiên cứu để ứng dụng CNTT tạo bước đột phá thực hạ tầng, ứng dụng CNTT, phát triển hạ tầng kết nối số phục vụ công tác quản lý TTCK UBCKNN tạo điều kiện cho nhà đầu tư thành viên tham gia thị trường tiếp cận hội phát triển nội dung số • Để tiếp cận CMCN 4.0 tìm hướng cho việc ứng dụng cơng nghệ theo định hướng ngành Tài chính, UBCKNN cần tổ chức nhóm nghiên cứu tác động ảnh hưởng CMCN 4.0 chứng khoán TTCK nói chung lĩnh vực CNTT chứng khốn nói riêng Các nghiên cứu tổ chức hình thức nghiên cứu khoa học tảng cho việc xây dựng đề án tổng thể cho việc phát triển CNTT chứng khoán đến năm 2025 với tầm nhìn đến năm 2030 Ngồi ra, tảng cho việc xây dựng sở pháp lý cho việc ứng dụng công nghệ CMCN 4.0 làm sở cho việc phát triển CNTT chứng khoán Các nghiên cứu cần định hướng tập trung vào số nội dung ứng dụng công nghệ CMCN 4.0 bao gồm: - Số hóa xây dựng CSDL lớn làm tảng để phát triển CMCN 4.0 Điều kiện để ứng dụng công nghệ tạo đột phá lĩnh vực Kỹ thuật số CMCN 4.0 cần phải xây dựng tảng CSDL dựa việc số hóa sử dụng liệu số hóa Hiện nay, UBCKNN xây dựng hệ thống CSDL phục vụ công tác quản lý giám sát thành viên thị trường, nhà đầu tư bao gồm hệ thống (Hệ thống giám sát giao dịch - MSS, Hệ thống công bố thông tin điện tử - IDS, Hệ thống quản lý cơng ty chứng khốn - SCMS, Hệ thống quản lý công ty quản lý quỹ quỹ đầu tư FMS, Hệ thống CSDL quản lý người hành nghề chứng khoán, Hệ thống CSDL quản lý nhà đầu tư nước ngồi…), cần phải thực số hóa liệu xây dựng CSDL tổng hợp chứng khoán với kiến trúc kho liệu lớn bao gồm vùng liệu (dữ liệu trung chuyển, liệu thô, liệu tổng hợp, liệu phân tích, liệu chủ đề, liệu đa chiều…) để phục vụ cho việc ứng dụng cơng nghệ phân tích liệu lớn nhằm mục đích để thực báo cáo phân tích tổng hợp, lập dự báo hỗ trợ định phục vụ cho công tác quản lý giám sát TTCK - Thực ảo hóa tài ngun tính tốn ứng dụng với công nghệ Cloud cung cấp dịch vụ qua Internet, hình thức sở hạ tầng dịch vụ (IaaS) tảng dịch vụ (PaaS) Trong tương lai, Cloud hữu ích vươn tới việc sử dụng tài nguyên dư thừa máy tính cá nhân