Nghiệp vụ chứng khoán trong ngân hnagf thương docx

LOGO Hoạt động của NHTM trên TTCK Thành Viên Nhóm Lê Quang Thánh Trần Hiếu Lộc Trịnh Thành Ngoan Nguyễn Thị Thảo Trang Trần Nguyễn Ánh Ngọc Huỳnh Thị Thân Võ Thị Phương Thảo Nguyễn Thị Tường Vy Dương Thành Tá Chứng khoán là gi??????  Chứng chỉ hoặc bút tệ ghi sổ  Xác định quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đới với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành, gồm:  Trái phiếu  Cổ phiếu  Chứng chỉ quỹ đầu tư  Chứng khoán phát sinh Hoạt động của NHTM trên TTCK Thực trạng hoạt động các NHTM trên TTCK Việt Nam NỘI DUNG Mô hình hoạt động 1 Các hoạt động chính 2 Điều kiện để NHTM tham gia TTCK 3 Vai trò của NHTM trên TTCK 4 1 2 3 Hoạt động của NHTM đến TTCK VN Nguyên nhân thực trạng Giải pháp Hoạt động của NHTM trên TTCK Mô hình đơn năng (chuyên doanh) Mô hình đa năng • Đa năng hoàn toàn • Đa năng 1 phần Mô hình hoạt động BẢNG SO SÁNH Mô hình đơn năng Mô hình đa năng Mô hình đa năng 1 phần Đặc điểm • Công ty chuyên doanh độc lập • NHTM và các tổ chức tài chính khác không được phép tham gia vào hoạt động kinh doanh CK Không có sự tách biệt nào giữa ngân hàng và chứng khoán Phải thành lập công ty con mới được tham gia TTCK Ưu điểm • Hạn chế rủi ro hệ thông NH do ảnh hưởng tiêu cực của TTCK • Chuyên môn hóa tọa ĐK cho TTCK phát triển • Kết hợp nhiều lĩnh vực kinh doanh, giảm rủi ro hoạt động kinh doanh chung • Có khả năng về tài chính do biến động của TTCK • Tận dụng các thế mạnh của NH • Kết hợp KDNH+ KDCK để tận dụng thế mạnh về tài chính • Mạng lưới khách hàng rộng • Hạn chế rủi ro do biến đọng của 1 trong 2 thị trường • Phù hợp với các nước mới thành lập TTCK Áp dụng Mỹ, Nhật, Hàn Quốc Các nước còn lại Anh, Canada, Úc Hoạt động của NHTM trên TTCK Các hoạt động trung gian Phát hành chứng khoán Kinh doanh chứng khoán Các hoạt động chính Kinh doanh CK • Mang tính đa dạng • Ít tập trung vào 1 loại CK • Đầu tư dài hạn hơn • Đầu tư ngắn hạn • Tính thanh khoản cao • Tính ổn đinh • Chi phí giao dịch thấp • VD: tín phiếu kho bạc, chứng chỉ tiền gửi Hoạt động ngân quỹ Hoạt động đầu tư Phát hành chứng khoán Hoạt động trung gian Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu ký CK Đại lý, bảo lãnh phát hành CK Tư vấn CK Môi giới CK Hoạt động trung gian [...]... định  Cam kết mua lại số CK bán được Hoạt động của NHTM trên TTCK Điều kiên để NH phát hành chứng khoán ( theo luật CK 2006) Điều kiện để NHTM tham gia TTCK Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ Điều kiện để ngân hàng thực hiện Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành CK Điều kiên để thực hiện hoạt động tư vấn môi giới, tự doanh chứng khoản và quản lý quỹ Hoạt động của NHTM trên TTCK Tạo hàng hóa Định chế quản lý thị... Nguyên nhân Thực trạng Giải pháp Hoạt động của NHTM đến TTCKVN Thanh toán bù trừ và lưu ký Môi giới CK Bão lãnh và phát hành CK Tư vấn tài chính và đầu tư CK Nghiệp vụ tự doanh Nguyên nhân thực trạng Yếu kém về năng lực và các nguồn lực Công nghệ ngân hàng Năng lực quản trị Giải pháp thúc đẩy hoạt động của NHTM trên TTCKVN Hoàn thiện cơ sở pháp lý Vi mô Phát triển TTCK Tăng cường tiềm lực tài chính cho . NHTM trên TTCK Điều kiên để NH phát hành chứng khoán ( theo luật CK 2006) Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ Điều kiện để ngân hàng thực hiện Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành CK Điều kiện để NHTM. Thảo Nguyễn Thị Tường Vy Dương Thành Tá Chứng khoán là gi??????  Chứng chỉ hoặc bút tệ ghi sổ  Xác định quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đới với tài sản hoặc vốn của tổ. ổn đinh • Chi phí giao dịch thấp • VD: tín phiếu kho bạc, chứng chỉ tiền gửi Hoạt động ngân quỹ Hoạt động đầu tư Phát hành chứng khoán Hoạt động trung gian Đăng ký, thanh toán bù trừ và lưu