Nghiệp vụ chứng khoán trong ngân hnagf thương docx

Hoạt động của NHTM trên TTCK Thực trạng hoạt động các NHTM trên TTCK Việt Nam NỘI DUNG Mô hình hoạt động 1 Các hoạt động chính 2 Điều kiện để NHTM tham gia TTCK 3 Vai trò của

Hoạt động của

NHTM trên

TTCK

Thành Viên Nhóm

Lê Quang Thánh Trần Hiếu Lộc Trịnh Thành Ngoan Nguyễn Thị Thảo Trang Trần Nguyễn Ánh Ngọc

Huỳnh Thị Thân

Võ Thị Phương Thảo Nguyễn Thị Tường Vy

Dương Thành Tá

Chứng khoán là gi??????

 Chứng chỉ hoặc bút tệ ghi sổ

 Xác định quyền và lợi ích hợp pháp của

người sở hữu chứng khoán đới với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành, gồm:

 Trái phiếu

 Cổ phiếu

 Chứng chỉ quỹ đầu tư

 Chứng khoán phát sinh

Hoạt

động

của

NHTM

trên

TTCK

Thực

trạng

hoạt

động các

NHTM

trên

TTCK Việt

Nam

NỘI DUNG

Mô hình hoạt động

1

Các hoạt động chính

2

Điều kiện để NHTM tham gia TTCK

3

Vai trò của NHTM trên TTCK

4

1 2 3

Hoạt động của NHTM đến TTCK VN Nguyên nhân thực trạng

Giải pháp

Hoạt động của NHTM trên TTCK

Mô hình đơn năng (chuyên doanh)

Mô hình đa năng

• Đa năng hoàn toàn

• Đa năng 1 phần

Mô hình hoạt động

BẢNG SO SÁNH

Mô hình đơn năng Mô hình đa năng Mô hình đa năng 1 phần

Đặc

điểm

• Công ty chuyên doanh độc lập

• NHTM và các tổ chức tài chính

khác không được phép tham gia vào hoạt động kinh doanh CK

Không có sự tách biệt nào giữa ngân hàng và chứng khoán

Phải thành lập công ty con mới được tham gia TTCK

Ưu

điểm

• Hạn chế rủi ro hệ thông NH do

ảnh hưởng tiêu cực của TTCK

• Chuyên môn hóa tọa ĐK cho

TTCK phát triển

• Kết hợp nhiều lĩnh vực kinh doanh, giảm rủi ro hoạt động kinh doanh chung

• Có khả năng về tài chính do biến động của TTCK

• Tận dụng các thế mạnh của NH

• Kết hợp KDNH+ KDCK để tận dụng thế mạnh về tài chính

• Mạng lưới khách hàng rộng

• Hạn chế rủi ro do biến đọng của 1 trong 2 thị trường

• Phù hợp với các nước mới thành lập TTCK

Áp

Hoạt động của NHTM trên TTCK

Các hoạt động trung

gian

Phát hành chứng khoán

Kinh doanh

chứng khoán

Các hoạt động chính

Kinh doanh CK

• Mang tính đa dạng

• Ít tập trung vào 1 loại CK

• Đầu tư dài hạn hơn

• Đầu tư ngắn hạn

• Tính thanh khoản cao

• Tính ổn đinh

• Chi phí giao dịch thấp

• VD: tín phiếu kho bạc, chứng chỉ tiền gửi

Phát hành chứng khoán

Hoạt động trung gian

Đăng ký, thanh toán

bù trừ và lưu ký CK

Đại lý, bảo lãnh phát hành CK

Tư vấn CK

Môi giới CK

Hoạt động trung gian

Đại lý, bảo lãnh phát hành CK

Đại lý phát hành CK

Bảo lãnh phát hành CK

 Không hứa mua trực tiếp số CK phân phối hộ

 Không hứa bán với

1 giá nhất định

 Không hứa bán hết hay mua số CK không bán hết

 Hứa mua trực tiếp toàn bộ hay 1 phần

số CK được phát hành

 Đảm bảo bán CK với 1 giá nhất định

 Cam kết mua lại số

CK bán được

Hoạt động của NHTM trên TTCK

Điều kiên để NH phát hành chứng khoán ( theo luật CK 2006)

Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ

Điều kiện để ngân hàng thực hiện Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành CK

Điều kiện để

NHTM tham

gia TTCK

Điều kiên để thực hiện hoạt động tư vấn môi giới, tự doanh chứng khoản

và quản lý quỹ

Hoạt động của NHTM trên TTCK

Định chế quản lý thị trường

Tạo hàng hóa

Trung gian CK

Điều chỉnh cung cầu CK

Cung cấp thông tin

Thực trạng hoạt động của NHTM trên TTCK Việt Nam

Hoạt động NHTM đến TTCKVN

Nguyên nhân Thực trạng

Giải pháp

Hoạt động của NHTM đến

TTCKVN

Thanh toán bù trừ và lưu ký

Môi giới CK

Bão lãnh và phát hành CK

Tư vấn tài chính và đầu tư CK

Nghiệp vụ tự doanh

Năng lực quản trị

Nguyên nhân thực trạng

Công nghệ ngân hàng

Yếu kém

về năng lực và các nguồn lực

Giải pháp thúc đẩy hoạt động của NHTM trên TTCKVN

Phát triển TTCK

Vi mô

Hoàn thiện cơ sở pháp lý

Tăng cường tiềm lực tài chính cho NHTM Nâng cao trình độ nhân lực

Phát triển công nghệ NH

Nâng cao chất lượng hoạt động của các NHTM

Vĩ mô

Xây dựng mô hình hoạt động phù hợp

Thank You !