Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu Mục tiêu: kiến nghị các giải pháp tăng cường thu hút đầu tư tr nhân theo hình thức PPP trong một số lĩnh vực dịch vụ công từ bài học kinh nghiệm rút ra th
Trang 1TRUONG DAI HOC NGOAI THUONG
TOM TAT LUAN AN TIEN Si
ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC DOI TAC CONG TU (PUBLIC- PRIVATE PARTNERSHIP - PPP) TRONG MOT SO LINH VUC DICH VU CONG: THUC TIEN TAI MOT SO NUOC
TREN THE GIOI VA BAI HOC CHO VIET NAM
Ngành: Kinh tế quốc tế
Mã số: 9310106
Nghiên cứu sinh: Nguyễn Sơn Tùng
Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Đỗ Hương Lan
Trang 2Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Đỗ Hương Lan
Phản biện Ì: . - c2 22c cày
Vàohồ giờ ngày tháng năm 2023
Trang 3DEN LUAN AN 1 Nghiên cứu về các yếu tô ảnh hưởng tới thu hút đầu tư tư nhân theo phương thức PPP Tạp chí Kinh tế và Dự báo, ISSN: 1859-4972 Số 22 tháng 08/2022 (§12)
2 How Public-Private Cooperation can Begin in STI in Vietnam: A Case of Sematech
Tạp chí Kinh té Chau A — Thai Binh Duong, ISSN: 0868-3808 Số 603 tháng 12/2021
3 Đầu tư dưới hình thức đối tác công tư - PPP đối với dịch vụ
công tại Việt Nam
Tạp chí Giáo dục và Xã hội, ISSN: 1859-3917
Số Đặc biệt tháng 10/2019
4 Applying manufacturing extension partnership (MEP) in
science, technology and innovation (STI) institution in vietnam
Kỷ yếu Hội thảo Khoa học SV CTTT-CLC “Đồi mới sáng tạo
cho phát triển bền vững tại Việt Nam” NXB Bách Khoa,
ISBN: 978-604-316-255-4 Đăng tháng 6/2021
5 Đối tác công tư (Public-Private Partnership - PPP) trong lĩnh
vực dịch vụ khoa hoc và công nghệ: một số hình thức hoạt
động trên thế giới và bài hoc cho Việt Nam
Trang 4MO DAU
1 Tinh cap thiét
Nhiéu nha nghiên cứu, nhà quản lý, nhà chính sách thừa nhận, hiện nay,
trong các loại hình hợp tác giữa khu vực công và khu vực tư nhân, hình thức đối tác công - tư (Public - Private - Partnership - PPP) được đánh giá là có hiệu quả, thu hút được nguồn vốn tư nhân tham gia vào các dự án công của Nhà nước, từ đó giúp giảm áp lực cho ngân sách
So với thế giới, PPP tại Việt Nam mới xuất hiện và được chú trọng
trong vòng ba thập niên trở lại đây Đầu tư PPP tại Việt Nam vẫn đang tập trung chủ yếu vào một số lĩnh vực như giao thông, năng lượng, số lượng dự
án hoặc nguồn vốn đầu tư cho các loại dự án thuộc các lĩnh vực khác như các lĩnh vực thuộc dịch vụ công chưa nhiều Mặc dù chủ trương của Nhà
nước là khuyến khích PPP nhưng ý định tham gia đầu tư PPP của tư nhân sẽ
quyết định đến số lượng và chất lượng của các dự án đầu tư PPP, dẫn đến
nhu cầu nghiên cứu các yéu tố thu hút đầu tư PPP của khu vực tư nhân Bên
cạnh đó, để mở rộng triển khai các dự án PPP sang các lĩnh vực thuộc dịch vụ công, Việt Nam cần tham khảo các bài học của các quốc gia đi trước Các
quốc gia đã có kinh nghiệm về đầu tư PPP trên thế giới như Đức, Trung
Quốc rất đề tâm vào dịch vụ công, đặc biệt là các lĩnh vực thiết thực đối với
đời sống của cư dân như cung cấp điện hay cung cấp nước sạch và đã có nhiều dự án PPP về cung cấp nước sạch và cung cấp điện đã được triển khai và thành công tại các quốc gia này Đây là lý do Luận án lựa chọn dịch vụ công và đưa ra các trường hợp điện hình của hai lĩnh vực cung cấp nước và cung cấp điện đề tập trung nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế, từ đó rút ra bài
học cho Việt Nam
2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu
Mục tiêu: kiến nghị các giải pháp tăng cường thu hút đầu tư tr nhân
theo hình thức PPP trong một số lĩnh vực dịch vụ công từ bài học kinh nghiệm rút ra thực tiễn đầu tư dưới hình thức PPP của một số nước
Các mục nhiệm vụ cụ thể bao gồm:
Thứ nhất, tổng quan tình hình nghiên cứu, từ đó đề xuất các yếu tố ảnh
Trang 5Thứ hai, phân tích cơ sở lý luận và rút ra các yếu tố tác động đến thu
hút đầu tư tư nhân vào dịch vụ công theo hình thức PPP
Thứ ba, nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế và rút ra bài học kinh nghiệm
cho Việt Nam
Thứ tư, nghiên cứu thực trạng thu hút khu vực tư nhân đầu tư PPP trong lĩnh vực dịch vụ công tại Việt Nam
Thứ năm, nghiên cứu định hướng phát triển và đề xuất giải pháp nhằm
tăng cường thu hút đầu tư tư nhân vào lĩnh vực dịch vụ công nói chung và
dịch vụ cung cấp nước sạch, dịch vụ cung cấp điện nói riêng theo hình thức PPP tại Việt Nam
3 Câu hỏi nghiên cứu
Thứ nhất, các yêu tố nào ảnh hưởng đến thu hút đầu tư PPP của khu
vực tư nhân vao dich vụ công?
Thứ hai, thực trạng PPP đầu tư PPP trên thế giới đang diễn ra như thế nào? Có những khu vực, quốc gia nào có thị trường PPP phát triển có thể
học hỏi? Thực trạng đầu tư PPP tại các khu vực, quốc gia đó đang diễn ra
như thế nào?
Thứ ba, bài học kinh nghiệm rút ra cho Việt Nam khi nghiên cứu thực
trạng đầu tư PPP tại các khu vực, quốc gia nói trên là gì?
Thứ tư, từ những bài học kinh nghiệm đã rút ra, kết hợp cùng các định
hướng của Đảng, Nhà nước, có thê kiến nghị các giải pháp nào nhằm tăng
cường thu hút tư nhân đầu tư PPP vào lĩnh vực dịch vụ công
4 Tính mới và những đóng góp của luận án
- Về lý luận, luận án đã tong quan các nghiên cứu về PPP trong dịch vụ công, hệ thống hóa cơ sở lý luận về hình thức PPP trong dịch vụ công, tổng hợp các lý thuyết liên quan, và xác định các yếu tố tác động đến thu hút đầu
tư của khu vực tư nhân vào dịch vụ công theo hình thức đối tác công tư - Về thực tiễn, luận án phân tích thực trạng đầu tư PPP của một số quốc
gia trên thé giới, phân tích một số trường hợp điển hình của dịch vụ cung
Trang 6rút ra các bài học và kiến nghị các giải pháp nhằm nâng cao việc thu hút đầu
tư PPP của khu vực tư nhân vào lĩnh vực dịch vụ công tại Việt Nam
5 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
- Đối tượng nghiên cứu được xác định là: (1) các yêu tố tác động đến
thu hút đầu tư PPP của khu vực tư nhân trong dịch vụ công tại Việt Nam, (2) nghiên cứu thực trạng đầu tư dưới hình thức PPP trong lĩnh vực dịch vụ
công ở một số khu vực và quốc gia (trình bày trường hợp điền hình của lĩnh vực cung cấp bốt sạc điện và cung cấp nước sạch)
- Phạm vi nghiên cứu:
+ Pham Phạm vi nghiên cứu về mặt không gian: (1) tại Việt Nam và
(2) thế giới bao gồm Châu Âu, Châu Á, phân tích cụ thể tại các quốc gia Đức, Trung Quốc là các thị trường PPP phát triển ở tầm trung, cao hơn Việt
Nam và có các nét tương đồng về bối cảnh kinh tế, chính trị, xã hội (Đưa ra
trường hợp điền hình về trạm sạc điện tại Trung Quốc và cung cấp nước sạch tại CHLB Đức)
+ Pham vi nghiên cứu về mặt thời gian: Đề tài nghiên cứu các tài liệu thứ cấp về PPP nói chung và PPP trong lĩnh vực dịch vụ công trong khoảng
thời gian từ năm 2010 đến 2023 Mặc dù PPP đã được đề cập đến trong các
văn bản từ những năm 1997 trong Nghị định 77-CP của Chính Phủ về ban
hành quy chế đầu tư theo hình thức hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyền
giao áp dụng cho đầu tư trong nước, tuy nhiên chỉ sau năm 2010, cùng với việc ban hành Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 của Chính phủ về đầu tư theo hình thức Họp đồng BOT, Hợp đồng BTO, và một số dự
án PPP đã được triển khai, hình thức PPP tại Việt Nam mới được chú ý Dữ
Trang 7+ Phạm vi nghiên cứu về nội dung: Khi nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế, luận án phân tích bối cảnh chung về đầu tư PPP, và tập trung vào các yếu
tố pháp lý, thê chế, môi trường kinh tế, chính trị, tài chính tại Châu Âu và
Châu Á, tại Đức và Trung Quốc, riêng tại hai quốc gia Đức và Trung Quốc,
luận án đưa ra hai lĩnh vực dịch vụ cung cấp sạc điện công cộng (tại Trung Quốc) Và cung cấp nước (tại Đức) đề phân tích Đối với Việt Nam, luận án
phân tích bối cảnh chung và phân tích kết quả khảo sát trên cở sở các yếu tố theo mô hình nghiên cứu
6 Phương pháp nghiên cứu
Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu, luận án sử dụng cách tiếp cận kết hợp định tính và định lượng: Phương pháp định tính được thực hiện thông
qua các phương pháp nghiên cứu tại bàn, thu thập, tông hợp, phân tích các dữ liệu thứ cấp từ các nguồn học thuật, tin cậy Phương pháp case study, trình bày trường hợp điển hình về PPP trong cung cấp bốt sạc điện tại Trung Quốc và cung cấp nước tại Đức Phương pháp định lượng được thực hiện thông qua việc khảo sát doanh nghiệp lấy đữ liệu sơ cấp và kiểm định độ tin cay thang do Cronbach’s Alpha
7 Bồ cục của Luận án
- _ Chương l: Tổng quan tình hình nghiên cứu về đầu tư dưới hình thức
đối tác công tư trong một số lĩnh vực dịch vụ công
- _ Chương 2: Cơ sở lý luận về đầu tư dưới hình thức đối tác công tư
trong một số lĩnh vực dịch vụ công và đề xuất mô hình nghiên cứu
- _ Chương 3: Thực tiễn đầu tư dưới hình thức đối tác công tư tại một
số nước trên thế giới
-_ Chương 4: Đầu tư theo hình thức PPP trong một số lĩnh vực dịch
vụ công tại Việt Nam và kết quả nghiên cứu về các yếu tô tác động đến thu
hút đầu tư tư nhân vào lĩnh vực dịch vụ công theo hình thức PPP
- _ Chương 5: Định hướng phát triển và giải pháp khuyến nghị nhằm tăng cường thu hút đầu tư tư nhân vào lĩnh vực dịch vụ công theo hình thức
PPP tại Việt nam
Trang 81.1 Tống quan nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng tới đầu tư vào
lĩnh vực dịch vụ công
1.1.1 Nhóm yếu tô liên quan tới khu vực Nhà nước
Luận án tông quan dựa trên các nghiên cứu của Weiling Jiang và cộng
sự (2019), Jeff Youssef và Rayan Nahas (2017), Marian Moszoro và các cộng sự (2015), Maria Basilio (2020)
1.12 Nhóm yếu tố liên quan tới khu vực tư nhân
Luận án tổng quan dựa trên các nghiên cứu của Gil và Beckman (2009),
Torrance (2009), Zhang (2018), McKinsey (2016), Hambros (1999), Walker
(1995)
1.1.3 Nhém yéu té lién quan toi dự án
Luận án tổng quan dựa trên các nghiên cứu của Chege L (2003), Thân
Thanh Son (2014), Reinhardt (2011), Walker (2010), Panayotou (1998)
1.2 Tổng quan nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng tới thu hút đầu
tư tư nhân vào lĩnh vực dịch vụ công theo hình thức PPP
1.2.1 Nhóm yếu tố liên quan tới Nhà nước
Luận án tổng quan dựa trên các nghiên cứu của Haavelmo (1960),
Greene và Villanueva (1991), Elena Vasilyeva (2018), Muzenda (2009), Mona Hammami và cộng sự (2006), PanayIotou (2013), Bogado (2015), Basilio (2011), Sharma (2012), Huỳnh Thị Thúy Giang (2012), Phan Thị Bích Nguyệt (2013), Zhang (2018) và Phạm Diễm Hằng (2018), Trần Thanh Phương (2022) Robert và cộng sự (2017), Hyun và cộng sự (2018), Hammami va cong su (2006), Kawamura (2020), Yang va cong sự (2020),
Nguyễn Thị Ngọc Huyền (2013), Nguyễn Thị Hồng Minh (2016), Ye và các cộng sự (2018)
1.2.2 Nhóm các yếu tô liên quan tới khu vực tư nhân
Luận án tổng quan dựa trên các nghiên cứu của Azjen (1991), Cheng (2016), Tang (2016), Zhang (2018), Yang va cộng sự (2020), Ramli (2021)
Robert va Chan (2017), Ye và các cộng sự (2018) Jing Du va cong su (2018)
1.2.3 Nhóm các yếu tô liên quan tới dự án
Luận án tông quan dựa trên các nghiên cứu của Koppenjan và Enserink
Trang 9Schaufelberger & Wipadapisut (2003), Xueqing Zhang (2005), Robert va
Chan (2017); Qiao va cong su (2001); Hardcastle va cong su (2006), Hyun
va Tian (2018), Liu va Wang (2019), Xu (2014), Almarri va Abuhijleh (2017), Huỳnh Thị Thúy Giang (2012), Trần Thanh Phương (2021)
1.3 Đánh giá chung và khoảng trống nghiên cứu
Từ những đánh giá về tông quan tình hình nghiên cứu ở trên, có thê khẳng định rằng cho đến nay có rất ít công trình nghiên cứu kết hợp phân
tích thực trạng thu hút đầu tư vào PPP trong dịch vụ công tại Việt Nam và
phân tích bối cảnh quốc tê dé rút ra bài học và khuyến nghị giải pháp cho
Việt Nam Do đó, tiếp cận theo hướng này là một hướng đi mới đề tác giả
nghiên cứu chuyên sâu nhằm đưa ra những giải pháp tăng cường thu hút
được khu vực tư nhân tham gia đầu tư dưới hình thức PPP đề thúc đây sự
phát triển địch vụ công tại Việt Nam
CHUONG 2 CO SO LY LUAN VE ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH
THUC BOI TAC CONG TU TRONG MOT SO LINH VUC DICH VU CONG
2.1 Khái quát chung về đầu tư dưới hình thức đối tác công tư trong
dịch vụ công
2.1.1 Các khái niệm
2.1.1.1 Khái niệm về dau tu PPP
Đầu tư theo phương thức đối tác công tư (Public Private Partnership -
sau đây gọi là đầu tư theo hình thức PPP) là phương thức đầu tư được thực
hiện trên cơ sở hợp tác có thời hạn giữa Nhà nước và nhà đầu tư tư nhân
thông qua việc ký kết và thực hiện hợp đồng dự án PPP nhằm thu hút nhà
đầu tư tư nhân tham gia dự án PPP (Luật đầu tư theo phương thức đôi tác
công tư số 64/2020/QH14) Các lĩnh vực đầu tư theo hình thức PPP bao gồm:
(1) Giao thông vận tải; (2) Lưới điện, nhà máy điện; (3) Thủy lợi; cung cấp
nước sạch; thoát nước và xử lý nước thải; xử lý chất thải; (4) Y tế; (5) Giáo
dục - đào tạo; (6) Hạ tầng công nghệ thông tin (Điều 2, Nghị định
Trang 102.1.1.2 Khái niệm về đầu tư PPP trong dịch vụ công
Từ các khái niệm nêu trên, đầu tư PPP trong dịch vụ công có thể hiểu đơn giản là hoạt động đầu tư vào các lĩnh vực thuộc dịch vụ công thông qua hình thức dự án PPP
2.1.1.3 Khái niệm về thu hút đầu tr PPP trong dịch vụ công trong phạm vi luận an
Trong nội dung của luận án, tác giả đề xuất khái niệm thu hút đầu tư tư nhân dưới hình thức PPP vào lĩnh vực dịch vụ công nhu sau: thu hut đầu tư tư nhân dưới hình thức PPP vào dịch vụ công là hoạt động lôi kéo, khuyến
khích các nhà đâu tư tư nhân tham gia đầu tư vào các dự án PPP trong lĩnh
vực dịch vụ công nhờ vào sự hấp dẫn của các dự án này, từ đó làm cho khu vực t nhân hình thành nên ý định đâu tư Từ đó, việc nghiên cứu thu hút đầu tư tư nhân vào các dự án PPP trong địch vụ công có thể được xác định
bằng nghiên cứu ý định dau tư của khu vực tư nhân vào các dự án PPP trong
dịch vụ công
2.1.2 Đặc điểm của đầu tư PPP trong dịch vụ cơng
Ngồi các đặc điểm của đầu tư nói chung, đầu tư PPP mang các đặc
điểm đặc thù của hình thức PPP, thứ nhất là sự hợp tác lâu dài, tận dụng
được lợi thế, nguồn lực (vốn, chuyên môn, kinh nghiệm, ) của khu vực công và khu vực tư; đặc điểm thứ hai là việc chia sẻ sẻ lợi ích, rủi ro giữa các bên trong quá trình triển khai các dự án PPP Bên cạnh đó, đầu tư PPP trong dịch vụ công còn mang cả những đặc thù của dịch vụ công, đó là, (1)
sản phâm, dịch vụ thiết yếu đối với đời sống kinh tế - xã hội của đất nước,
cộng đồng dân cư hoặc bảo đảm quốc phòng, an ninh và (2) Bao gồm dịch
vụ sự nghiệp công và sản phẩm, dịch vụ công ích
2.1.3 Mục tiêu của đầu tư PPP trong dịch vụ công
Mục tiêu của đầu tư PPP trong dịch vụ công tương đồng với mục tiêu
của đầu tư PPP, Theo World Bank (2017) có thể tóm gọn các mục tiêu bao
gồm: Tăng cường đầu tư bằng cách tiếp cận nguồn tài chính tư nhân; Khuyến
khích cách tiếp cận toàn bộ chi phí; Tập trung nhiều hơn vào chất lượng dịch
Trang 11ha tang va dịch vụ công cộng; Khai thác sự đổi mới và hiệu quả của khu vực
tư nhân; Kích thích tăng trưởng và phát triển đất nước 2.1.4 Vai trò cia PPP trong dịch vụ công
(1) Thứ nhất, đầu tư PPP giúp tăng vốn đầu tư vì huy động từ nhiều
nguồn hơn hình thức đầu tư truyền thống, tiết kiệm chỉ phí vì một số nhà đầu
tư tư nhân khi tham gia đã có sẵn lợi thế về kinh nghiệm và nguồn lực (2)
Thứ hai, PPP mang lại hiệu quả từ khu vực tư nhân, người ta đã biết đến
hiệu quả từ khu vực tư nhân thông qua mua sắm công theo phương thức truyền thống thuê khu vực tư nhân xây dựng, bảo trì và thiết kế (3) Thứ ba, PPP khuyến khích cải cách khu vực công (4) Thứ tư, PPP giúp giảm rủi ro cho khu vực công
2.1.5 Lợi ích và rủi ro của đầu tư PPP trong dịch vụ công
Theo World Bank (2022), các chính phủ hướng tới hợp tác với khu vực tư nhân thông qua hình thức PPP vì những lợi ích như sau: (1) hiệu quả trong việc đưa công nghệ và sáng tạo của khu vực tư nhân trong việc cung cấp các
dịch vụ công; (2) Khuyến khích được khu vực tư nhân thực hiện các dự án đúng hạn và đúng ngân sách; (3) Xác định được kế hoạch ngân sách cụ thể; (4) phát triển năng lực của khu vực tư nhân tại địa phương, tạo ra các cơ hội
ký hợp đồng thầu phụ cho các công ty địa; (5) thu hút và tăng mức độ tham gia của khu vực tư nhân (đặc biệt là nước ngoài) và nâng cao năng lực của các doanh nghiệp; (6) Góp phần xây dựng nền kinh tế bền vững bằng cách làm gia tăng sự cạnh tranh (7) Bồ sung các năng lực còn hạn chế của khu
vực công (8) Kiểm soát được rủi ro trong dài hạn
Tuy nhiên, khi thực hiện PPP, các quốc gia cũng cần cân nhắc đến
những rủi ro mà hình thức này mang lại, có thể kế đến: (1) Rủi ro về tài chính; (2) Có chi phí gắn liền với nợ vay mà khu vực tư nhân gánh chịu; (3)
Rủi ro về thị trường; (4) Rủi ro về chính trị - xã hội; (5) Rui ro các công ty
tư nhân tăng giá dịch vụ; (6) Rủi ro khi triển khai dự án; (7) Rủi ro về phần
Trang 122.1.6 Điều kiện để các dự án đầu tư PPP trong dịch vụ công thành
công
Một số điều kiện đã được các công trình đi trước đặt ra và được luận
án tổng hợp lại như sau: (1) chính sách nhất quán, các mục tiêu và nguyên
tắc rõ ràng, thực tế; (2) đội ngũ có đủ năng lực cần thiết; (3) đảm bảo an tồn trong khn khổ pháp luật, các luật, quy định cần hiệu quả hơn, đơn giản, dễ tiếp cận, thực hiện; (4) chính phủ cần phải chấp nhận phần rủi ro của họ
và giúp làm giảm thiểu những rủi ro đã chuyên cho khu vực tư nhân trên tỉnh
thần hỗ trợ lẫn nhau; (5) minh bạch, trung lập trong đấu thầu, không tham
nhũng, lợi ích nhóm; (6) đặt con người lên hàng đầu; (7) gắn liền phát triển
bền vững vào các dự án PPP
2.2 Cơ sở lý thuyết
2.2.1 Lý thuyết về trình độ phát triển của thị trường PPP thế giới
Theo UNECE (2022), trình độ PPP của các quốc gia chia làm ba giai
đoạn từ thấp đến cao Việc chia trình độ phát triển PPP của các thị trường
(các quốc gia) thành ba cấp độ như trên cũng đã được trình bày trong nghiên cứu của Alexiou (2017) Về góc độ tầm hoạt động, thị trường có quy mô
càng lớn về số lượng dự án, số vốn, nguồn vốn, số lượng và sự tích cực của
các nhà đầu tư càng cao thì được coi là càng phát trién
2.2.2 Lý thuyết về khung phân tích PPP ba cấp độ
Carbonara N, Costantino N, Pellegrino R (2012) cũng phát triển và trình bày khung phân tích PPP bao gồm ba cấp: quốc gia, lĩnh vực/ ngành và dự án Theo lý thuyết nêu trên, khi đánh giá PPP ở góc độ vĩ mô, các nhà nghiên cứu thường phân tích ở cấp độ quốc gia, bao gồm các yếu tô kinh tế, pháp luật, thé ché, tai chính, trong đó, hai yếu tố đóng vai trò nền tảng là kinh tế và pháp luật, bởi hai yếu tố này quyết định đến môi trường diễn ra
hoạt động đầu tư và thực hiện các dự án PPP Ly thuyét cho rang, trong bối
cảnh thê chế phát triển, PPP ở quốc gia chỉ có thé được phân tích đầy đủ nếu áp dụng một cách tiếp cận trên nhiều cấp độ
2.2.3 Bộ tiêu chí Inƒrascope của World Bank
Bộ tiêu chí Infrascope của World Bank là một công cụ đánh giá việc
thực hiện hoạt động đầu tư dưới hình thức đối tác công tư (PPP) của các
Trang 13xác định những thách thức đối với dau tu PPP tai timg quốc gia và từng khu vực, từ đó hình thành một thước đo tương đối về trình độ PPP giữa các quốc
gia và cũng có thê giúp chính phủ các nước nắm được điểm mạnh và điểm yếu của thị trường PPP nước mình, từ đó có thê đưa ra những chính sách hợp lý và hỗ trợ phát trin thị trường PPP hiệu quả hơn
2.2.4 Lý thuyết hành động hợp lý (TR4)
Mô hình thuyết hành động hợp lý (TRA) do Eishbein và Ajzen xây dựng năm 1975 đã chỉ ra rằng ý định hành vi là yếu tố then chốt dẫn đến
thực hiện hành vi Trong đó, ý định hành vị được quyết định bởi thái độ cá
nhân đối hành vi, cùng sự ảnh hưởng của chuân chủ quan xung quanh việc
thực hiện các hành vi đó Hester va Yuen (1987) đánh giá thái độ va chuẩn
chủ quan có tác động xung quanh việc thực hiện hành vị Nói cách khác, ý
định thể hiện mong muốn được thực hiện hành vi; trong khi đó, thái độ và
chuẩn chủ quan là 2 yếu tố gây ảnh hưởng đến ý định
2.2.5 Lý thuyết hành vi dự định (TPB)
Lý thuyết hành vi dự định (TPB) được Ajzen phát triển từ Lý thuyết hành động hợp lý (TRA) và công bố vào năm 1988 Ajzen (1988) cho rằng có ba yếu tố chính ảnh hưởng đến ý định thực hiện một hành vi, đó 1a: Thdi
độ Hướng tới Hanh vi - dựa trên đánh giá của một cả nhân về việc thực hiện
hành vi đó là tốt hay không tốt; Chuẩn mực chủ quan (SN) - Nhận thức về
hành vi bị ảnh hưởng bởi nhận thức của người khác được cho là có liên
quan đến hành vi đó; Nhận thức kiểm soát hành vi (PBC) - Nhận thức của
một cá nhân về khả năng thực hiện một hành vi cụ thể của họ
2.3 Các yếu tố ảnh hướng tới thu hút đầu tư PPP của khu vực tư
nhân vào lĩnh vực dịch vụ công
2.3.1 Yếu tô thuộc khu vực Nhà nước, vĩ mô
Môi trường đầu tư
2.3.2 Yéu tô thuộc về khu vực tư nhân
(1) Thái độ của các công ty tham gia đầu tư theo hình thức đối tác công
tư (PPP); (2) Chuẩn chủ quan; (3) Nhận thức kiểm soát hành vi 2.3.3 Vếu tô thuộc dự án
Trang 142.4 Đề xuất mô hình nghiên cứu
Mô hình nghiên cứu các yếu tô tác động đến thu hút đầu tư tư nhân vào
các dự án PPP trong dịch vụ công được trình bảy tại hình sau:
Các yêu tô liên quan đến khu vực tư nhân:
Thái độ của các công ty: lợi nhuận, quan hệ, danh tiếng
Chuẩn chủ quan: chính sách khuyến khích từ Nhà nước, được hỗ trợ bởi các hiệp hội, định chế tài chính | Nhận thức kiểm soát hành ví: năng lực tài chính, năng lực chuyên môn, kinh nghiệm, khả năng tiếp cận
thong tin
Các yếu tố liên quan đến khu vực Nhà nước, vĩ mô (Môi
trường đầu tư) Khung pháp lý 3 ÀÍ Thu hút đầu tư tư nhân vào
/) dy an PPP trong dịch vụ công
Môi trường chính trị, xã hội
Tình hình kinh tế vĩ mô /
Các yếu tổ liên quan đến dự án (Đặc điểm dự án) /
Khả năng sinh lời /
Tính khả thi về kỹ thuật f Tác động tích cực đến xã hội
Chia sẻ rủi ro
Nguôn: Nghiên cứu sinh tổng hợp
CHUONG 3 THUC TIEN ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC DOI TAC CONG TU TAI MOT SO NUOC TREN THE GIOI
3.1 Bối cảnh đầu tư PPP trên thé giới
Dựa trên lý thuyết về trình độ phát triển thị trường PPP của Alexiou (2017) và UNECE (2022), các quốc gia có xu hướng trải qua ba giai đoạn khác nhau trong quá trình các dự án PPP đi vào hoạt động ở mức cao nhất Hầu hết các quốc gia đang ở giai đoạn đầu, nơi mà sự phát triển của các dự án thực tế vẫn còn yếu Chỉ ở giai đoạn thứ ba, nơi hiện có tương đối ít quốc gia, PPP mới trở nên hoàn thiện nhất Ở giai đoạn này, các quốc gia sẽ phát
triển pháp lý và thé ché can thiét Alexiou, N (2017) va UNECE (2022) cho
rằng nhóm quốc gia có trình độ PPP thuộc nhóm phát triển hiện nay bao gồm Anh, Úc và Ireland Nhóm quốc gia phát triển thứ hai có thể kê đến những
quốc gia như Canada, Mỹ (tại Châu Mỹ), Tây Ban Nha, Đức, Hà Lan, (tại Châu Âu), New Zealand (tại Châu Úc), Nhật, Hàn Quốc, Hồng Kông (tại
Châu Á) Các nước thuộc nhóm đang phát triển hoặc mới bắt đầu chiếm
Trang 15thuộc Châu Âu Nhiều quốc gia có thể được liệt kê trong nhóm này như Bi,
Séc, (Châu Âu), Mexico, Brazil, Argentina, (tai Nam MY), Nam Phi
(Châu Phi), Trung Quốc, Ấn Độ, Thai Lan, va cả Việt Nam (Châu Á)
3.2 Một số khu vực phát triển PPP điển hình phù hợp nghiên cứu
3.2.1 Đầu tư PPP tại khu vực Châu Á
3.2.1.1 Tổng quan đâu tư PPP tại Châu Á
Trong ba thập kỷ gần đây, Châu Á là khu vực phát triển sôi nỗi nhất
thé giới với tốc độ tăng trưởng kinh tế bền vững thúc đây giảm nghèo ở hai
nền kinh tế lớn nhất khu vực là Trung Quốc và Ấn Độ, cũng như ở hầu hết các nước Châu Á có thu nhập cao và trung bình Mặc dù hoạt động đầu tư PPP tại Châu Á tại đa số các quốc gia tại Châu Á mới được đánh giá ở mức
trung bình, nhưng khơng nằm ngồi đà phát triển kinh tế nói chung, đầu tư PPP cũng có tốc độ phát triển rất cao trong những năm gần đây
3.2.1.2 Về pháp lý và thể chế
Năm 2019, World Bank đã tổ chức khảo sát19 quốc gia về môi trường
PPP năm 2019 có 9 quốc gia có môi trường pháp lý về PPP được đánh giá
thuộc nhóm phát triển, tính minh bạch của hợp đồng tại các quốc gia này cũng được chú ý cải thiện những năm gần đây
Vấn đề thể chế PPP của các nước tại Châu Á đã và đang được nâng cấp Kinh nghiệm quốc tế đã cho thấy các quốc gia có các cơ quan/ đơn vị
chuyên trách về PPP sẽ hỗ trợ tốt hơn cho hoạt động đầu tư PPP hơn các
quốc gia không có hoặc chưa có các đơn vị độc lập
3.2.1.3 Về môi trường kinh tế, chính trị, tài chính
Độ trưởng thành của PPP tại Châu Á: đa số các quốc gia tại Châu Á có trình độ phát triển PPP vẫn thuộc giai đoạn non trẻ, được đánh giá thông
Trang 16chính trị đối với PPP, nhưng một số quốc gia đa đảng thiếu sự ủng hộ thống
nhất, hoặc vấp phải sự phản đối trong nghị viện hoặc xã hội
Vé van dé tai chính, đa số quốc gia tại Châu Á có thị trường vốn cho
hoạt động PPP tương đối hạn hẹp Một số quốc gia được đánh giá có thị
trường tài chính cho PPP ở mức phát triển tại Chau A Án Độ, Phillipin,
Trung Quốc, Thái Lan vẫn chỉ ở mức trung bình so với thế giới
3.2.2 Đầu tư PPP tại Châu Âu
3.2.2.1 Tổng quan đâu tư PPP tại Châu Âu
Liên minh Châu Âu (EU) bao gồm 28 nền kinh tế thành viên, là một
trong những đối tác thương mại lớn nhất thế giới, với quy mô thị trường
18.000 tỷ USD (chiếm 22% tơng GDP tồn cầu), dân số trên 500 triệu người,
tổng kim ngạch thương mại hàng năm đạt xấp xỉ 4.000 tỷ USD, cung cấp gần 40% vốn đầu tư ra nước ngoài của thế giới
3.2.2.2 Vẻ pháp lý và thể chế
Thực tế thực thi cũng như pháp luật hiện hành của EU không điều chỉnh
các vấn đề liên quan đến các dự án PPP, do đó các quy định và nguyên tắc chung đề cập đến cung cấp dịch vụ và kinh doanh tự do được EU áp dụng cho lĩnh vực này
Vẻ thể chế
Thể chế về hoạt động PPP tại Châu Âu giàn trải và phụ thuộc nhiều vào
đặc thù của mỗi quốc gia, về thời gian hình thành thị trường PPP, về đặc thù
cơ chế quản lý của Chính phủ, chính sách, văn hóa và nhiều yếu tô khác, vì vậy tìm ra một thể chế chung là không có Các tổ chức, thê chế quản lý và
Trang 173.2.2.3 Về môi trường kinh tế, chính trị, tài chính
Năm 2021, tông giá trị của các giao dịch PPP tại thị trường châu Âu
đạt tổng cộng 8,0 tỷ euro, giảm 13% so với năm 2020 (9,2 tỷ euro) Số lượng giao dịch PPP là 40, giảm so với năm 2020
Vé van dé tai chính của EU cho PPP, các quỹ châu Âu là một nguồn
tài chính quan trọng trong việc tài trợ cho nhiều dự án cơ sở hạ tầng Ở các
nước thành viên châu Âu
3.3 Thực tiễn đầu tư PPP trong dịch vụ công tại một số quốc gia
điển hình
3.3.1 Thực tiễn đầu tr PPP tại Trung Quốc
3.3.1.1 Tổng quan đâu tư PPP tại Trung Quốc
Theo đữ liệu từ WB, từ 2014 đến nay, Trung Quốc đã gia tăng đáng kể số lượng dự án PPP, đồng thời khung pháp lý cũng đã được chú trọng hoàn
thiện hơn nhiều so với trước Thể chế cũng đã được thử nghiệm và hoàn thiện
3.3.1.2 Vẻ pháp lý và thể chế
Theo báo cáo của WB (2019), Trung Quốc không có luật cụ thé vé PPP va co it thu tuc cho quy trinh đấu thầu và tiêu chí lựa chọn nhà thầu Các thủ tục lựa chọn dự án do Trung tâm PPP cung cấp và thực tiễn đánh giá được
quản lý bởi hai bộ hướng dẫn do NDRC và MoF xuất bản
3.3.1.3 Về môi trường kinh tế, chính trị, tài chính
Các dự án PPP tại Trung Quốc thực hiện trong nhiều lĩnh vực, tuy
nhiên, giống các quốc gia đang có thị trường PPP phát triển ở giai đoạn đầu, Trung Quốc đang tập trung quy hoạch đầu tư cho hệ thống đường bộ Như nhiều nền kinh tế mới nỗi ở châu Á, Chính phủ không đủ ngân sách cho việc
đầu tư này Sự thiếu hụt 150 tỷ USD (1998-2020) được bù đắp một phần từ
Trang 18Về tài chính, các nguồn tài trợ chính cho đầu tư theo hình thức PPP là
chính phủ, tín dụng ngân hàng, quỹ quản lý tài sản ngân hàng và các công
ty bảo hiểm
3.3.1.4 Nghiên cứu điển hình về chia sẻ rủi ro của dự án PPP cung cap ha tang điện sạc công cộng Anqing tại An Khánh, Trung Quốc
Từ những năm 2010, Chính phủ gia tăng các phương tiện chạy điện và giảm thiêu các phương tiện chạy xăng, dầu như một biện pháp đối phó với vấn đề ô nhiễm, đẫn đến phát sinh nhu cầu xây dựng hạ tầng bốt sạc công cộng cho các phương tiện chạy điện Tính đến cuối năm 2016, Trung Quốc có gần 150.000 bốt sạc công cộng, đưa Trung Quốc trở thành quốc gia dẫn đầu toàn cầu về phát triển cơ sở hạ tầng sạc (Electric vehicle charging
infrastructure promotion coalition annual report, 2018) Mac du, co sở hạ
tầng sạc điện ở Trung Quốc có quy mô lớn, nhưng số lượng thấp hơn nhiều
so với tốc độ phát triển xe điện Từ đó, các dự án PPP cung cấp bốt sạc điện công cộng được tiến hành, trong đó, dự án Anging triển khai tại An Khánh
là một trong những dự án lớn nhất
Kế hoạch dự án: xây dựng vào năm 2016 là 1800 coc sạc
Bồ trí thi công: SPV được yêu cầu sử dụng thiết bị sạc tuân thủ chuẩn chung, chuẩn sạc AC, chuẩn sạc DC và các chuẩn có liên quan khác Ngoài ra, việc xây dựng nền tảng dịch vụ sạc thông minh và kết nối với nền tảng
quản lý đô thị kỹ thuật số Anding, nền tảng quản lý cấp tỉnh và quốc gia cũng được chú trọng
Chia sẻ rủi ro: Những rủi ro chính của dự án Anqing được chia thành
bảy loại: thiết kế/xây dựng, vận hành, tài chính, doanh thu, pháp lý, hành vị
Trang 193.3.1.5 Danh gia chung va bai hoc kinh nghiém
Thách thức tại Trung Quốc chủ yếu đến từ cơ ché vận hành của bộ máy Nhà nước Các tranh chấp cũng thường được xử lý mà không có sự minh
bạch hoặc có trọng tài độc lập Những thách thức khác bao gồm: việc một
số chính quyền địa phương sử dụng các hình thức PPP như là “các kênh gây quỹ trá hình”; cung cấp các bảo đảm về giá trị mua lại hoặc lợi tức đầu tư
cho các đối tác tư nhân và đi ngược lại với tinh thần chia sẻ rủi ro của PPP;
nợ địa phương ngày càng tăng: và thiếu tinh minh bạch, thiếu các thông tin,
dữ liệu và thiếu chuyên môn, điều này đe dọa lợi thế về chỉ phí-lợi ích của
các dự án PPP
Một số bài học rút ra qua nghiên cứu về đấu tw PPP trong dich vụ công
nói chung và dự án PPP bốt sạc điện tại Trung Quốc: (1) chú trọng xây
dựng các cơ chế ưu đãi đầu tư cho nhà đầu tư tư nhân khi tham gia hình thức
PPP trong ngành điện; (2) áp dụng đấu thầu cạnh tranh đề lựa chọn nhà đầu
tư tư nhân; (3) linh động nhưng cũng rất chú trọng việc lập kế hoạch tổng
thê và các kế hoạch chỉ tiết, phối hợp tốt giữa các đơn vị công và tư; (4)
thống nhất, chuân hóa ngay từ đầu các tiêu chuẩn kỹ thuật đề tránh gây lãng
phí; (5) xác định rủi ro và có cơ chế chia sẻ rủi ro hợp lý; (6) xây dựng Nền
tảng Dịch vụ Thông minh để Cung cấp Dich vụ đa dạng: (7) hoạt động giám sát dự án PPP trong ngành điện được triển khai chặt chẽ và được quản lý
theo hai cấp; (8) đa dạng hóa hình thức tổ chức thực hiện 3.3.2 Thực tiễn đầu tr PPP tại Đức
3.3.2.1 Tổng quan quá trình phát triển đầu tư PPP tại CHLB Đức Hoạt động đầu tư PPP của Đức đã có những thay đôi đáng kề trong những năm gần đây Mặc dù các dự án PPP về xây dựng và hạ tầng giao thông của Đức tiếp tục chiếm thị phần lớn, Đức cũng đang lập kế hoạch thực
hiện nhiều dự án PPP ở các lĩnh vực khác Theo Jan Bonhage (2022), do đại
Trang 20án lại tăng gấp đôi, cùng đà tăng với khối lượng của thị trường PPP ở châu
Âu
3.3.2.2 Vẻ pháp lý và thể chế
Sự phát triển và thực hiện các dự án PPP ở Đức được điều chỉnh chủ
yếu bởi Luật Ngân sách, đặc biệt là các mục 7 va 55 của Bộ luật Ngân sách
Liên bang
Về thể chế, sự ra đời của một đơn vị chuyên trách về PPP là nhằm thực
hiện mong muốn về một cơ quan có thê cung cấp các dịch vụ tư vấn tập trung với nhiều kinh nghiệm về các hiệp định phức tạp cho khách hàng trong
khu vực công ở tất cả các lĩnh vực
3.3.2.3 Về môi trường kinh tế, chính trị, tài chính
Nền kinh tế Đức là một trong những nền kinh tế ồn định và phát triển, nền kinh tế Đức là nền kinh tế lớn thứ năm trên thế giới và lớn nhất châu
Âu Năm 2021, GDP của Đức tiếp tục tăng trưởng với tỷ lệ 2,9%
Về chính trị, so với các nước EU khác, Đức cho thấy sự ủng hộ chính trị cao và liên tục trong lĩnh vực này
Ở Đức thì phương thức tài chính chủ yếu là bao thanh toán, miễn truy
đòi công Tuy vậy, phương thức tai chinh (Private FInance - PF) là được sử dụng nhiều ở các dự án lớn Các dự án PPP sử dụng phương thức PF thường
là các dự án lớn bởi mức sinh lời dự kiến của các dự án nhỏ thường không
du dé chi tra cho chi phi giao dich
3.3.2.4 Nghiên cứu điền hình về bối cảnh kinh tế chính trị của việc Cung cấp nước đô thị tại Berlin, Đức theo hình thức PPP
Trang 21cộng: lý do đưa ra là việc này sẽ cho phép BWB tiếp cận các quỹ tư nhân cần thiết cho các công trình cơ sở hạ tầng (Lanz và Eitner 2005), các lý do khác là áp lực về mặt tài chính và các nguồn lực khác đang đè nặng lên chính
quyền Berlin Năm 1999, dự án Berlinwasser đã trở thành một dự án PPP lớn nhất trong lịch sử nước Đức, 49,9% cổ phần của BWB thuộc về RWE
và Veolia Chính quyền thành phố Berlin nắm giữ 51,1% nhưng chỉ nhận
được 133,2 triệu Euro (Passadakis, 2006) Hơn nữa, cơ sở hạ tầng của BWB liên tục bị xuống cấp do thiếu hụt đầu tư, tạo ra áp lực tài chính và công nghệ
trong tương lai để phục hồi cơ sở hạ tầng (Lanz và Eitner, 2005) Do đó, tư nhân hóa BWB vấp phải sự phản đối Đến năm 2004, Berlin bắt đầu xem xét kỹ lưỡng tính hợp pháp của việc tư nhân hóa một phần BWB (European
Water Movement 2013) Nam 2006, Berlin da tổ chức một sự kiện thành lập Berlin Water Table (BWT) vận động chiến địch kéo dài liên quan đến nước
như một quyền của con người cùng với việc yêu cầu tiết lộ các tài liệu tư nhân hóa Trong cuộc trưng cầu dân ý năm 201 1, 666.235 người dan Berlin đã bỏ phiếu ủng hộ đề xuất “Người dân Berlin muốn lấy lại nước của họ” (Terhorst 2014) Lần lượt vào tháng 4 năm 2012 và tháng 9 năm 2013, Berlin cham dứt hợp đồng sở hữu và mua lại cô phần của RWE và Veolia
3.3.2.5 Đánh giá chung và bài học kinh nghiệm
Đối với thị trường PPP nói chung, Đức đã đạt được những kết quả cũng
như còn những bat cap nhất định Tuy nhiên, nồi bật nhất trong sự thành
công của Đức là hệ thống pháp luật và việc thiết lập các tô chức đầu mối về
PPP Tuy nhiên, đối với PPP trong dịch vụ công, trường hợp điển hình từ dự án về nguồn nước Berlinwasser nhắn mạnh lại một trong những đặc điểm
của dịch vụ công là cung cấp được những sản phẩm, dịch vụ công ích làm hài lòng người dân và xã hội Trong trường hợp của Berlinwasser, mặc dù dự án được thành lập nhằm giải quyết một số vấn đề tồn tại của chính quyền
Trang 22dự án dẫn đến vấn đề mất kiểm soát của chính quyền đối với tài chính và
làm dấy lên sự phản đối từ phía người dân, vấn đề này cũng xuất phát từ bối
cảnh kinh tế, chính trị, xã hội đặc thù của Đức Từ đó, một bài học nữa được rút ra từ thất bại của Berlinwasser là các dự án PPP trong dịch vụ công còn cần chú ý đến chất lượng đầu ra, giá thành của sản phẩm, dịch vụ có làm hài
lòng người sử dụng, và thứ hai là cần đánh giá sự phù hợp về bối cảnh kinh
tế, chính trị, xã hội tại địa phương diễn ra dự án
3.4 Bài học kinh nghiệm chung rút ra từ các trường hợp điển hình
của Trung Quốc và Đức
Các bài học Việt Nam có thê tham khảo qua quá trình áp dụng hình thức PPP trong thúc đây sự tham gia của khu vực tư nhân vào dịch vụ công trên thế giới bao gồm: (1) Các quốc gia thành cơng đều hồn thiện hoặc tương đối hồn thiện về khn khô thê chế, pháp lý về PPP trong từng lĩnh
vực dịch vụ công cụ thể; (2) Các quốc gia có dự án PPP thành công có phương thức đấu thầu cạnh tranh công khai, minh bạch trong lựa chọn nhà
đầu tư, cùng với đó là quá trình đánh giá, xét chọn hồ sơ thầu nghiêm ngặt;
(3) Nên thành lập hoặc phân công các đơn vị làm nhiệm vụ kiểm tra, đánh giá tính khả thi và hiệu quả của các dự án PPP, kiểm tra, giám sát, đánh giá trong suốt quá trình triển khai dự án; (4) Bộ máy nhân sự phục vụ cũng cần được đào tạo chuyên nghiệp; (Š) cần thống nhất, đồng bộ các kế hoạch tổng
thé và các kế hoạch chỉ tiết, phối hợp tốt giữa các đơn vị công và tư đề lên
quy hoạch; (6) thống nhất, chuân hóa các tiêu chuân kỹ thuật đề tránh gây lãng phí; (7) có cơ chế chia sẻ rủi ro hợp lý; (§) xây dựng Nền tảng Dịch vụ Thông minh đề Cung cấp Dịch vụ đa dạng
CHUONG 4 THUC TRANG VA KET QUA NGHIEN CUU VE CAC YEU TO TAC DONG DEN THU HUT DAU TU TU NHAN VAO LINH VUC DICH VU CONG THEO HiNH THUC PPP TAI
Trang 234.1 Khái quát hoạt động đầu tư PPP tại Việt Nam
Theo Báo cáo số 25/BC-CP của Chính phủ (2019), Phan Trang (2021) và Văn Nam (2021), đến tháng 5/2021 cả nước đã có 338 dự án PPP với
tổng vốn đầu tư khoảng 1,625,925 tỷ đồng, trong đó dự án giao thông chiếm
số lượng và mức đầu tư lớn nhất 689,026 tỷ đồng với 222 dự án, còn lại là
các dự án về cơ sở hạ tầng, năng lượng, y tẾ, giáo dục và các lĩnh vực văn
hóa, giải trí khác Các dự án chủ yếu được đầu tư theo hình thức BOT và
hợp đồng xây dựng - chuyển giao (BT), cụ thể, 142 dự án thực hiện theo hợp
đồng BOT, 188 dự án theo hình thức hợp đồng BT và § dự án là các hình
thức hợp đồng khác Số lượng các dự án PPP tai Việt Nam đến đầu năm
2021 được trình bảy tại bảng sau:
STT Lĩnh vực dự án Số lượng |_ Tổng mức đầu tư (tý đồng)
1 Giao thông van tai 222 689,026
2 Nha tai dinh cu, ky tuc xa 32 39,568
3 Tru so lam viéc 20 5,125
4 Điện 18 857,209
5 Cap nước, thoát nước, môi trường 18 25,247
6 Văn hóa, thê thao II 4,632
Trang 244.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc thu hút đầu tư tư nhân vào các dự án PPP trong lĩnh vực dịch vụ công tại Việt Nam
Như mô hình nghiên cứu đã đề xuất tại mục 2.4, luận án phân tích các
yếu tố ảnh hưởng đến việc thu hút đầu tư tư nhân vào các dự án PPP trong
lĩnh vực dịch vụ công tại Việt Nam chia theo ba nhóm: Các yếu tố thuộc khu
vực quản lý Nhà nước (yếu tổ mang tính vĩ mô), các yếu tố thuộc về khu vực
tư nhân, các yếu tố thuộc dự án Như khái niệm về thu hút đầu tư PPP vào lĩnh vực dịch vụ công thuộc phạm vi luận án đã trình bày tại mục 2.1.2.3, việc nghiên cứu thu hút đầu tư tư nhân vảo các dự án PPP trong dịch vụ công có thể được xác định bằng nghiên cứu ý định đầu tư của khu vực tư nhân vào các dự án PPP trong dịch vụ công Từ đó, luận án phân tích thực tiễn
đầu tư PPP của tư nhân vào dịch vụ công tại Việt Nam thông qua bảng khảo
sát ý định đầu tư PPP của khu vực tư nhân vào dịch vụ công và tiến hành kiểm định độ tin cay Cronbach’s Alpha, cac két qua thu duoc duoc tom tat
nhu sau:
Bảng mô tả biến và câu hỏi khảo sát (trình bày tại Phụ lục)
Thang đo được sử dụng cho đo lường các biến quan sát là thang đo Likert 5 điểm từ Hoàn tồn khơng đồng ý đến Hoàn toàn đồng ý
Kết quả thống kê mô tả mẫu: Sau khi thu thập và làm sạch đữ liệu,
luận án thu về được 183 mẫu hợp lệ, Thống kê mô tả mẫu theo loại hình
doanh nghiệp, mức độ hiểu biết về hợp tác công tư PPP và kinh nghiệm hợp tác đầu tư theo hình thức PPP
Kiểm định độ tin cậy thang đo Cronbachs Alpha: Kết qua cho thay
tất cả các hệ số Cronbach”s Alpha của các biến đều có giá trị lớn hơn 0,8 là
ngưỡng tốt, do vậy, đủ độ tin cậy và điều kiện để sử dụng phân tích trong các bước tiếp theo
Luận án tiếp tục thực hiện: phân tích nhân tố khám pha EFA, Phan tích
Trang 25tích hệ số hồi quy, phương trình hồi quy được thể hiện dưới dang:
H=0.04+0.255*PSAP+0.228*SNPS+0.197*PBC+0.252*IE+0.170*PPC
Tóm lại, các kết quả phân tích đều ủng hộ các giả thuyết mà tác giả đưa ra ban đầu: Tôn tại mối quan hệ thuận chiều giữa 5 yếu tô với ý định đầu tư
của nhà đầu tư tư nhân và các yếu té nay giải thích được gan 65% ý định đầu
tư doanh nghiệp tư nhân vào các dự án PPP trong lĩnh vực cơ sở hạ tầng 4.2.6 Thảo luận kết quả nghiên cứu
Kết quả hồi quy đã chứng tỏ được vai trò của các yếu tô trong việc thu
hút nhà đầu tư tư nhân; do đó, giải pháp đề thu hút các nhà đầu tư tư nhân nên dựa trên kết quả kiêm định các nhân tố ảnh hưởng đến ý định đầu tư của
các nhà đầu tư này Việc xác định mức độ ảnh hưởng của các nhân tố gợi ý cho các cơ quan Nhà nước hành động và biện pháp đề cải thiện Bên cạnh đó, bản thân doanh nghiệp cũng hiệu hơn những nhân tố thực sự ảnh hưởng tới quyết định đầu tư của mình Ngoài ra, kết quả còn góp phần cải thiện chất lượng thông qua các kênh đối thoại trực tiếp giữa khu vực công và khu vực
tu
4.3 Một số yếu tố khác
Vấn đề về minh bạch thông tin và những cơ hội được đổi mới trong cung cấp dịch vụ cũng ảnh hưởng tới quyết định tham gia các dự án PPP trong lĩnh vực dịch vụ công của các doanh nghiệp tư nhân
4.4 Đánh giá một số thành công và tồn tại
4.4.1 Một số thành công đạt được và nguyên nhân
Trang 26Nguyên nhân: (1) pháp lý chưa hoàn thiện; (2) Quy dinh vé ty lệ von chủ sở hữu của nhà đâu tư được điều chỉnh hợp lý; (3) Ưu đãi và bảo đảm đâu tư hợp lý
4.4.2 Một số tồn tại và nguyên nhân
Tôn tại thứ nhất, mức độ sẵn lòng tham gia dự án của nhà đầu tư tư
nhân chưa cao Nguyên nhân: (1) Khung pháp lý còn chông chéo, không hiệu quả; (2) Thông tin dự án PPP còn hạn chế, (3) Phân bồ rủi ro giữa nhà
nước và tư nhân còn hạn chế; (4) Chưa có cơ quan chuyên trách PPP; (5)
Chính sách ưu đãi và bảo lãnh cho đối tác tư nhân còn hạn chế, (6) Năng
lực và trách nhiệm của Nhà nước trong các dự án chưa cao
Tôn tại thứ hai, nhà đầu tư khó khăn trong huy động vốn tin dung cho
các dự án Nguyên nhân: Hỗ trợ tài chính của nhà nước còn hạn chế
CHƯƠNG 5ã TRIÊN VỌNG, ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIÊN VÀ GIẢI PHÁP KHUYÉN NGHỊ NHẰM TĂNG CƯỜNG THU HÚT ĐẦU TƯ TƯ NHÂN VÀO LĨNH VỰC DỊCH VỤ CƠNG THEO HÌNH THỨC
PPP TẠI VIỆT NAM
5.1 Định hướng phát triển đầu tư PPP tại Việt Nam
Chính phủ nhấn mạnh việc đây mạnh thu hút đầu tư tư nhân vào dịch vụ công dưới hình PPP là định hướng đề phát triển dịch vụ công trong thời
gian tới vì đây là hình thức tốt nhất trong điều kiện nguồn ngân sách nhà nước còn hạn hẹp Chính phủ định hướng trong giai đoạn từ nay đến năm 2030, nguồn vốn Nhà nước sẽ đóng vai trò dẫn dắt thu hút vốn tư nhân vào
các dự án PPP trọng điểm Đề thu hút vốn tư nhân vào các dự án PPP thì
Trang 27cách thủ tục hành chính, bổ sung các quy định cần thiết Bên cạnh đó, Nhà
nước đầy mạnh định hướng thu hút nhà đầu tư tư nhân nước ngoài vào tất cả dự án PPP
5.2 Một số giải pháp kiến nghị
Thứ nhất, cân nhắc thành lập một cơ quan độc lập chuyên trách nghiên
cứu chính sách cũng như làm đầu mối quản lý nhà nước, đào tạo nhân lực
va tu vấn, hỗ trợ các bên trong quá trĩnh thực hiện các dự án PPP
Thứ hai, tăng cường phân cấp quản lý giữa Trung ương và địa phương cân được phát huy và trao quyên hơn nữa trong các dự án PPP
Thứ ba, trong dai hạn, can giám sát tính hiệu quả của các văn bản
pháp luật liên quan đến PPP đã ban hành, tiếp tục đưa ra các văn bản sửa
đổi, bổ sung, từ đó, đánh giá những ton tại, hạn chế để tiếp tục hoàn thiện
quy định pháp luật, nhằm tạo cơ sở pháp lý cao nhất cho việc thu hút, triển khai dự án PPP trên tắt cả các lĩnh vực và phù hợp với thông lệ quốc tế
Thứ tư, cần rà soát, điều chỉnh các chiến lược quy hoạch phát triển ngành, khu vực để từ đó cập nhật và công bố các dự án ưu tiên đẫu tư có
trọng tâm
Thứ năm, hoạt động minh bạch hóa thông tin trong việc triển khai các dự dn PPP can được tiép tục tăng cường hơn nữa
Thứ súu, nên có quy trình xét chọn hỗ sơ thầu chỉ tiết, cụ thể, được
chuẩn hóa và đưa vào quy định trong các văn bản pháp luật
Thứ bảy, cần tăng cường hơn nữa công tác thanh tra, kiểm toán, giám
sát các dự án PPP, kịp thời điễu chỉnh nếu có rủi ro xảy đến
Thứ tám, cân tổ chức các đợt đào tạo, tập huẳn cho các đội ngũ quản
lý, giám sát, cũng như đội ngũ nhân sự kiểm tra, giám sát trực tiếp các dự án PPP Đối với các doanh nghiệp tham gia dự án PPP, cân rà soát quy trình tuyển dụng nhân sự hiệu quả ngay từ khâu sàng lọc ban đâu
Thứ chín, cần thong nhất, dong bộ các kế hoạch triển khai, chuẩn hóa các tiêu chuẩn về hạ tang kỹ thuật, các kế hoạch này cũng cân được các đơn
vị chức năng đánh giá nhiễu lần về tính khả thi trước khi tiễn hành
Trang 28Thứ mười một, quy định rõ trong kế hoạch và trong hợp đồng quyển
lợi, nghĩa vụ, trách nhiệm của các bên, quy định rõỗ từng đơn vị có trách nhiệm giải quyết các rủi ro Dự kiến trước các rủi ro và lập kế hoạch dự
phòng để xử lỷ các rủi ro không lường trước
Thứ mười hai, chủ động các nguon tai chinh phi vay no song song voi cac bién phap cat gidm chi tiéu cong Tiếp tục đàm phán các nguồn vốn vay ODA va von vay wu dai của các Tổ chức quốc tế
Thứ mười ba, cần day mạnh việc mở rộng thu hút dau tư PPP vào
nhiêu các lĩnh vực khác
Thứ mười bốn, phát triển các sản phẩm chạy trên nên tảng số, tiến hành chuyển đổi số các quy trình thủ tục hành chính của các dự án PPP
Thứ mười lăm, cân tiếp tục nghiên cứu và đông bộ từ triết lý tới thiết
kế thế chế, pháp luật, các điều kiện vĩ mô và vĩ mô phù hợp phát triển thị trường PPP chứ không chỉ là sửa sai ở các dự án như hiện nay
KẾT LUẬN
Với nhu cầu thu hút khu vực tư nhân đầu tư PPP vào lĩnh vực dịch vụ
công, luận án đã thực hiện các công việc: (1) Tổng quan tình hình nghiên cứu trước đây và rút ra khoảng trống nghiên cứu, (2) trình bày các cơ sở lý luận, các lý thuyết liên quan đề rút ra mô hình nghiên cứu, dựa trên mô hình
nghiên cứu, nghiên cứu thực trạng thu hút đầu tư PPP (3) trên thế giới và (4) tại Việt Nam, (5) rút ra bài học kinh nghiệm, đề xuất các giải phát khuyến
nghị nhằm nâng cao thu hút đầu tư PPP của khu vực tư nhân vảo dịch vụ
công Thông qua quá trình thực hiện nghiên cứu và các bài học kinh nghiệm đã trình bày, luận án đề xuất một số giải pháp kiến nghị nhằm tăng cường
thu hút đầu tư PPP của khu vực tư nhân vảo lĩnh vực dịch vụ công Cuối
cùng, các nhà nghiên cứu cần tiếp tục thực hiện các nghiên cứu chuyên sâu
và xây dựng các quan điềm đồng bộ từ triết lý tới thiết kế thê chế, pháp luật, các điều kiện về môi trường đầu tư, cơ chế tài chính phù hợp cho việc phát
triển thực sự thị trường PPP, không nên thực hiện đầu tư PPP theo hướng thực hiện mà không có một kế hoạch, định hướng, cơ chế tổng thể, sau khi
Trang 29a2 HULU eg BANG MO TA BIEN VA CAU HOI KHAO SAT Ký hiệu Biến quan sát Thai d6 doi voi hanh vi (Private sector's attitudes towards PPP - PSAP) Tôi thấy việc tham gia vào dự án PPP trong lĩnh vực thuộc dịch vụ công mang
PSAPI lại lợi nhuận tốt cho công ty tôi
Tôi thây việc tham gia vào dự án PPP trong lĩnh vực thuộc dịch vụ công giúp
PSAP2 |công ty tôi tạo mối quan hệ tốt với Chính phủ để được tạo điều kiện thực hiện những dự án tiếp theo
Tôi thây việc tham gia vào các dự án PPP trong lĩnh vực thuộc dịch vụ công PSAP3 |giúp công ty tôi có thêm danh tiếng và nâng cao hình ảnh công ty trong mắt công chúng Chuan chi quan (Subjective norm of Private sectors - SNPS) Hiện nay, chính phủ Việt Nam đang có những chính sách khuyên khích khu
SNESI vực tư nhân tham gia vào các dự án PPP trong lĩnh vực thuộc dịch vụ công SNPS2 Các hiệp hội ngành tại Việt Nam hỗ trợ khu vực tư nhân tham gia vào các dự
án PPP trong lĩnh vực thuộc dịch vụ công
SNPS3 Các định chế tài chính tại Việt Nam hỗ trợ tốt cho khu vực tư nhân tham gia vào các dự án PPP trong lĩnh vực thuộc dịch vụ công Nhận thức kiếm soát hành vi (Perceived behavioural control - PBC) Công ty tôi có đủ năng lực tài chính đề tham gia vào các dự án PPP trong lĩnh
PBCI vực thuộc dịch vụ công nae ^
PBC2_ |Công ty tôi có đủ năng lực chuyên môn dé tham gia vào các dự án PPP
PBC3_ |Công ty tôi đã có nhiều kinh nghiệm thực hiện các dự án PPP trước đây
Công ty tôi có thê dễ ‘dang tiếp, cận thông tin về các dự án PPP trong lĩnh vực
PBC4 thuộc dịch vụ công sắp được đấu thầu
Môi trường đầu tr (Investment Environment - IE)
IEI Theo đánh giá của tôi, môi trường đâu tư tại Việt Nam có khung pháp lý đây
đủ và thuận lợi
IE2_ |Theo tôi đánh giá, Việt Nam có môi trường đầu tư có tình hình ôn định
IE3 _ |Theo đánh giá của tôi, tình hình kinh tế vĩ mô tại Việt Nam khá ồn định Dac diém dw an (PPP Project Characteristics - PPC)
PPC1 [Cong ty tôi muốn đầu tư vào một dự án có khả năng sinh lời
PPC2_ |Công ty tôi muốn đầu tư vào dự án có tính khả thi về kỹ thuật
PPC3_ |Công ty tôi muôn đầu tư vào dự án cân có tác động tích cực tới xã hội
PPC4 Công ty tôi muốn đâu tư vào dự án cân có cơ chế bảo đảm chia sẻ rủi ro hợp
lý giữa Nhà nước và bên tư nhân tham gia dự án Ý định đầu tr vào dự án PPP (Investment Intention - IT) Công ty tôi sẵn sàng đầu tư vào lĩnh vực thuộc dịch vụ công tại Hà Nội theo
HỈ - liịnh thức PPP trong thời gian tới
I2 Công ty tôi sẽ ưu tiên chọn tham gia dau tu theo hình thức PPP hơn các phương
thức đâu tư khác trong thời gian tới
IB Công ty tôi sẽ giới thiệu các nha dau tu tư nhân khác đầu tư vào các dự án PPP trong lĩnh vực thuộc dịch vụ công tại Hà Nội