TRUONG DAI HOC XAY DUNG Nguyén Hoang Khanh
QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN THĂNG LONG ĐÓI VỚI CHÁT LƯỢNG CÔNG TRINH GIAO THONG
ĐƯỜNG BỘ ĐÀU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỎNG
XÂY DỰNG - KINH DOANH - CHUYỂN GIAO (BOT)
LUẬN VĂN THẠC SỸ //TMU VIÊN
Trang 3Các số liệu, kết quả nêu trong luận văn là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bắt kỳ công trình nào
Ha Noi, ngay.25 thang 4 nam 2017 TAC GIA LUAN VAN
<2Z4⁄
Trang 4giảng viên Khoa Kinh tế và Quản lý xây dựng, Khoa Đào tạo Sau Đại học và toàn thể giáo viên trong trường Đại học xây dựng đã tận tình hướng dẫn, truyền đạt kiến
thức trong suốt thời gian học tập, thực hiện và hoàn thành luận văn; Đặc biệt xin gửi
lời cảm ơn tới sự hướng dẫn tận tình và chu đáo của giáo viên hướng dẫn GS.TS Nguyễn Huy Thanh trong suốt quá trình làm luận văn này Cũng xin gửi lời cảm ơn
tới Ban Lãnh đạo, cán bộ Ban Quản lý dự án Thăng Long đã tạo điều kiện thuận lợi,
hỗ trợ tác giả trong việc thu thập thông tỉn, tài liệu trong quá trình thực hiện luận
văn
Mặc dù đã có rất nhiều cố gắng, song luận văn không tránh khỏi những hạn chế, thiếu sót Kính mong nhận được sự góp ý, chỉ bảo của các thầy cô giáo và đồng nghiệp, đó chính là sự giúp đỡ quý báu mà tác giả mong muốn nhất đề có gắng hoàn thiện hơn trong quá trình nghiên cứu và công tác sau này
Xin chân thành cảm ơn!
Trang 5LUONG CONG TRINH GIAO THONG DUONG BOQ DAU TƯ THEO HÌNH THỨC XÂY DỰNG - KINH DOANH - CHUYÊN GIAO (BOTT) . -«- 4
1.1 Khái niệm, đặc điểm, các yêu cầu về quản lý nhà nước đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh = ChuyỀn gÌnỔ su «ecerxesssessecosedh HE gan há G/EH 1046881630050 EAH0500084001050M/.D0000021014 4 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm của hình thức đối tác công tư (PPP) 4 1.1.1.1 Khai niém, dac diém ctta himh thite PPP o cccccceceeseesececeeeeeeeeteeeeeeeeseeeeeeens 4
1.1.1.2 Những đặc điểm cơ bản của hình thức đối tác COTS 1h (PPP ccsasieanssanene 5
1.1.2 Khái niệm, đặc điểm hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyên
Øi: (HÙ TÌ] sen cas senescence one tHE0/0616300051038801000101 16100P10E09 0700 0 le ksartrsrre sesrreomrueermsueeoblH.EE 7
1.1.2.1 Khái niệm hình thức hợp đồng BOT c.ccccccccceceseeseseeteseeteseeteeeeeseeeneneeneesess 7 1.1.2.2 Đặc điểm hình thức hợp đồng BOTT ¿55c 2xcstzxeerrtererrrrerrereee 8 1.1.3 Khai niém, đặc điểm về quản ly nhà nước đôi với chât lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển 1a (BOYTÌ ~~xxesdus sa cái 6g dEnS00ESSI19 158 SS.GHUS41 1900077 0Ó HHIĐM995 3101329004301 018 0911907 01 9
1.1.3.1 Khái niệm chất lượng sản phẩm và chất lượng công trình xây dựng 9 1.1.3.2 Nội dung bao quát quản lý chất lượng công trình xây dựng - Ll 1.1.3.3 Các yếu tổ ảnh hưởng đến chất lượng công trình giao thông - 13 1.1.3.4 Quản lý chất lượng công trình giao thông đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - ChuyỀn giaO - 5: 22+ S22 t2x2EE2EEE2EEEEESxeErrtrrrrtrrrrkrtke 17
1.1.3.5 Đặc điểm quản lý chất lượng công trình xây dựng giao thông được đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao .- -: -: 23
Trang 61.2.1 Cac quy dinh về quản lý nhà nước đối với dự án được đầu tư bằng hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao 5:52 stsrtskerierierrrkeee 27
1.2.2 Các văn bản pháp quy hiện hành trong công tác quản lý chất lượng công trình xây dựng giao Thơng đường ĐỘ «‹ ásseeeeaseneneneeirreirieseiiniirieiiaereiieke 29
1.2.3 Hệ thống tiêu chuẩn trong quản lý trong quản lý chất lượng công trình giao thông đường ĐỘ eieeeereseveenererrarreeiesaesdaidleLii 654088140310145 1557310805000 OO RTO 30
1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức Xây dựng - Kinh doanh - ChuyỂn BÌng e-s2eise an dã gDioNGHiNngE2i/00000080806000i00teotbtmt 31 1.3.1 Nhan t6 khach Quan ceccsccscccsssssessessessessecsecneeesseeseeneeeseeeesneeesassecenssesseesesseeseessens 31 ch rong 8 32 1.3.3 Bài học kinh nghiệm trong quản lý nhà nước đối với chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức Xây dựng - Kinh
Ni 9n07.165 1 -£ÝÝÝồÝ'Ý Ô 33
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN THĂNG LONG ĐÓI VỚI CHÁT LƯỢNG CÔNG TRÌNH GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ ĐẢU TƯ THEO HÌNH THỨC XÂY DỰNG - KINH DOANH -
m:11R82086:7;.68008 as sNcsais630 AES DAMON TANASAREEARETREREURNS 37 2.1 Su hinh thanh va phat triển của Ban Quản lý dự án Thăng Long a7
2.1.1 Khai quat su ra doi va phat n i 37
2,12 Chức nãng, nhiệm vụ, và bộ 1nấy hoạt dong 00S Ban concer morse oevererenwenenvee 38 2.1.2.1 Đối với các dự án sử dụng vốn ngân sách, vốn TPCP, vốn ODA - 38
2.1.2.2 Đối với các dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư (PPP) - : - 38
2.1.3 Cơ cầu tô chức của Ban Quản lý dự án Thăng Long . -.-:-c:5+55-: 40 Be A,B RRM Mình: Hồi GV ỮNM, ai uinghgigh81D1830391000-30N0100.20030131G3G03H0S:T0/M7i2G0120/8139000010 40
2.1.3.2 Cơ chế hoạt động ¿5c 21 2121212212121211211111121111211112112121112111112111 2121 ce 41
Trang 700 43 2.2.1.1 Giai đoạn chuẩn bị dự án -+cvc tt HH HH HH 43
2.2.1.2 Giai doan thurc hién du an naddẢ 44 2.2.1.3 Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác 49 2.2.2 Thực trạng công tác quản lý chất lượng công trình giao thông đường bộ trong giai đoạn thực hiện dự ấn tại Ban quân lý dự án Thăng LOHE saoeeseeeesaeseieeieiaddaddaaininiasrssss 50 2.2.2.1 Quản lý công tác lựa chọn nhà thầu, nhà đầu tư -¿- c2 x+EeEezkzEerzxerszkerees 51 2.2.2.2 Quản lý chất lượng trong công tác khảo sát ¿552252 S++czvsxtzxeEvsrrrrrrrerves 53
2.2.2.3 Quản lý chất lượng thiết KẾ -¿- 2-52 2S22E921251212122121121221211211211211121 22212 56
2.2.2.4 Quản lý chất lượng thi công xây dựng công trình . - ¿2 :+c+c+sx+xsrvsrvzrves 60
2.3 Đánh giá tông hợp công tác quản lý chất lượng công trình giao thông đường bộ nói chung và dự án đầu tư theo hình thức BOT nói riêng tại Ban mân Tý dự ăn THăng 2G ĐEeeeseaseesnnnsnennnnninennnnnnnorrieronsirtravnpotriektsessi00s1zSSI0SSMEYSvgy 65
2.3.1 Những kết quả đạt ƯỢC - ST TH ng nu 65
2.3.2 Những tồn tại cần được khắc phục và nguyên nhân chủ YẾU ccccccccccc 67
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CUA BAN QUAN LY DU’ AN THANG LONG DOI VOI CHAT LUQNG CONG TRINH GIAO THONG DUONG BO DAU TU THEO HINH THUC XÂY DỰNG -
4h )28)/97.0000190)0240 167 0077 73
3.1 Phương hướng và mục tiêu phát triển của Ban quản lý dự án Thăng Long trong thời gian tới; những thuận lợi và khó khăn - 5 «s5 << «ss=<<ssee 73 3.1.1 Phương hướng phát triỂn -.-¿- 2 52 SeSE2E£EE2EEEE2EEEE2E2E252E21212121 2E xe 73 3.1.2 Mục tiêu phát triÊn ¿- ¿+ 5221212121151 2121E11112111111121111111111111111111 2111 e0 73
3.1.3 Những thuận lợi và khó Khan - -c c1 2 2222111111111 11111118 11111 9g ke 74 3.1.3.1 Những thuận lỢI - - - 1112211111211 11111 1111110111119 111v vn 74
Trang 8Thăng Long <- 5-55 5< set 010111100110100111101010010100100100100114 75 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện bộ máy và tăng cường nguồn lực của Ban quản lý dự án Thăng LOnB - ¿+ 5+ SS*+*393939313121 122121 1 2 0 0102.1101011 75 3.2.1.1 Giải pháp hoàn thiện bộ máy của Ban quản lý dự án Thăng Long 75 3.2.1.2 Tăng cường nguồn lực của Ban quản lý dự án Thăng Long - 78 3.2.2 Chun mơn hố cơng tác quản lý điều hành các dự án thực hiện theo hình
"n3 11 80
3.2.3 Một số giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý nhà nước về chất lượng công trình đường bộ thực hiện theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - ChuuyỄn PÏlÙi, HH nh HH NH3 005070199 0 KI-EPEEEVEe mredirerre kamnrae.XEL0/400041 1817013027100 31 82 3.2.3.1 Mét 86 kién nghi về thể chế chính sch sissies rcesnnenremnmerereeeeesenenn 82 3.2.3.2 Giải pháp đây nhanh công tác giải phóng mặt băng -cccccrrereererrred 83 3.2.3.3 Giải pháp hồn thiện cơng tác đấu thầu - :+exrieerrrierrriieerriee 84 3.2.3.4 Giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý thiết Kế ¿-c2c2cscsxsxsxsrerererere 87 3.2.3.5 Giải pháp nâng cao công tác Tư vấn giám sát xây dựng -.-: 89
3.2.3.6 Giải pháp đối với nhà thầu thi công . : +cccsrrerrrertrrrrierrrete 92
Trang 9AUD BKHDT BCNCKT BLT BOT BOO BTO BT BTL : Đô la Úc
: Bộ kế hoạch và đầu tư
: Báo cáo nghiên cứu khả thi
: Hợp đồng Xây dựng- Thuê dịch vụ - Chuyén giao : Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao : Hợp đồng Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh : Hợp đồng Xây dưng - Chuyền giao - Kinh doanh : Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao
: Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ
Cục QLXD & CLCTGT: Cục quản lý xây dựng và chất lượng công trình giao thông - Bộ giao thông vận tải CP CQNNCTQ CQ DCOM ĐDCQNNGTQ : DTM GTVT GPMB GCNDT HSMST HSDST HSMT HSYC HSDT HSĐX : Chính phủ : Cơ quan nhà nước có thẩm quyền : Cơ quan
: Hợp đồng Thiết kế - Xây dựng - Vận hành - Bảo dưỡng Đại diện cơ quan nhà nước có thẩm quyên
: Đánh giá tác động môi trường : Giao thông vận tải
: Giải phóng mặt băng : Giấy chứng nhận đầu tư : Hồ sơ mời sơ tuyển : Hồ sơ dự sơ tuyển : Hồ sơ mời thầu
: Hồ sơ yêu cầu : Hồ sơ dự thầu
Trang 10LCNDT NDT ND NSNN O&M PMC PPP QLDA TT TPCP TVGS TMDT TCDG TCCB USD TC TPHCM UBND VBQPPL XDCTGT XDCB : Lựa chọn nhà đầu tư : Nhà đầu tư : Nghị định : Ngân sách Nhà nước
: Hợp đồng Kinh Doanh - Quản lý
: Công ty cô phần đầu tư xây dựng Phú Mỹ : Mô hình đối tác Công - Tư : Quản lý dự án : Thông tư : Trái phiêu Chính phủ : Tư vẫn giám sát : Tổng mức đầu tư : Tiêu chuẩn đánh giá : Tổ chức cán bộ : Đô la Mỹ : Tài chính : Thành phố Hồ Chí Minh : Ủy ban nhân dân
Trang 11Bảng 2.1: Tổ chức nhân sự của Ban QLDA Thăng Long - -.:-‹: : :s+:>++: 42 Bảng 2.2: Quy mô và tổng mức đầu tư các dự án BOT -c.+ccceerereree 4H Bảng 2.3: Tình hình lựa chọn nhà đầu tư tại Ban QLDA Thăng Long - 45 Bảng 2.4: Tiến độ góp Ni 0n 0n 0 .a 48
Trang 12Hình 1.1: Các loại hợp đồng PPP - + 2 SE+EEEE2EEEE2EEE121E112111211121121 111C 6 Hình 2.1: Mô hình tổ chức của Ban QLDA Thăng Long - 2-5255 s25z+scsz2 40 Hình 2.2: Sơ đồ các bước thực hiện quản lý chất lượng khảo sát xây dựng tại Ban
9)09/2W9.r015095 757 Ổồ s.liIIẢAI AI 54
Trang 13thông vận tải Đối với các dự án đầu tư bằng vốn ngân sách, vốn ODA, Ban được
Bộ GTVT giao nhiệm vụ đại diện chủ đầu tư và QLDA đầu tư xây dựng các dự án như: Cầu Thăng Long, cầu Thanh Trì, cầu Trung Hà, cầu Vĩnh Thịnh, đường Vành dai III Hà Nội, Đại lộ Thăng Long Đối với các dự án thực hiện đầu tư theo hình
thức đối tác công tư (PPP), Ban được Bộ GTVT giao nhiệm vụ đại diện cơ quan nhà
nước có thâm quyền thực hiện chức năng quản lý Nhà nước các dự án như: Cầu
Việt Trì mới, cầu Thái Hà, cầu Ba Vì - Việt Trì, cải tạo nâng cấp đường cao tốc
Pháp Vân Cầu Giẽ, đường Cao tốc Hà Nội - Hải Phòng
Đối với các dự án đầu tư xây dựng theo hình thức hợp đồng BOT, để đạt được mục tiêu hiệu quả đầu tư, thì việc quản lý chất lượng công trình có ý nghĩa rất quan trọng Tuy nhiên thực tế, việc tổ chức quản lý chất lượng được giao cho Chủ đầu tư (Nhà đầu tư) thực hiện còn một số tồn tại hạn chế như: Nhà đầu tư thực hiện công tác quản lý dự án xây dựng nói chung, quản lý chất lượng nói riêng không có kinh nghiệm nhân sự thiếu yếu dẫn đến việc tuân thủ các quy định hiện hành còn nhiều thiếu soát, lũng túng xử lý các vấn đề phát sinh, chất lượng một số hạng mục không đáp ứng được yêu cầu dự án Việc tìm ra những mặt hạn chế, yêu kém và đề ra những giải pháp hoàn thiện công tác QLDA tại Ban QLDA Thăng Long là hết sức cần thiết, là một cán bộ của Ban QLDA Thăng Long nên tác giả muốn đóng góp để công tác quản lý dự án của đơn vị ngày càng phát huy hiệu quả Vì vậy, tác giả chọn đề tài: “Quản lý nhà nước của Ban quản lý dự án Thăng Long đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao”
2 Mục đích nghiên cứu của đề tài
Trang 14nước có thâm quyền
- Thu thập số liệu, đánh giá thực trạng công tác quản lý nhà nước đối với chất lượng công trình đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao trong lĩnh vực đầu tư xây dựng công trình giao thông ngành GTVT, tập trung phân tích các dự án tại Ban QLDA Thăng Long từ năm 2010 đến 2015
- Đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao vai trò quản lý Nhà nước của Ban quan lý dự án Thăng Long đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyén giao
4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài
- Đối tượng nghiên cứu của đề tài: Công tác quản lý nhà nước về chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức đồng BOT
- Phạm vi nghiên cứu: Giai đoạn xây dựng các dự án đầu tư theo hình thức
hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyên giao (BOT) trong lĩnh vực đầu tư xây dựng công trình giao thông tại Ban QLDA Thăng Long từ năm 2010 đến 2015 5 Phương pháp nghiên cứu
Việc nghiên cứu đề tài dựa trên phương pháp duy vật biện chứng, phương pháp phân tích định tính kết hợp phương pháp phân tích định lượng và các phương pháp khác như phương pháp tiếp cận hệ thống phương pháp thống kê, phương pháp điều tra khảo sát, phương pháp phân tích tổng hợp
6 Cơ sở khoa học và thực tiễn của đề tài
Cơ sở khoa học của đề tài: Trên cơ sở khoa học quản lý dự án và quy định quản lý chất lượng công trình được thực hiện theo mô hình PPP nói chung và hình thức hợp đồng BOT nói riêng
Cơ sở thực tiễn của đề tài: Căn cứ vào thực trạng, kinh nghiệm quản lý nhà
Trang 157 Kết quả đạt được: Luận văn đã đạt được một số kết quả nghiên cứu sau:
- Đã trình bày một cách có hệ thống và khái quát hóa các lý luận chung về quản lý nhà nước đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng (BOT)
- Đã phân tích Thực trạng quản lý nhà nước của Ban quản lý dự án Thăng Long đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức (BOT) giai đoạn từ năm 2010 đến 2015
- Đã đưa ra được các giải pháp nâng cao quản lý nhà nước của Ban quản lý dự án Thăng Long đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình
Trang 161.1 Khái niệm, đặc điểm, các yêu cầu về quan ly nhà nước đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyễn giao (Sau đây gọi tắt là hợp đồng BOT)
Đầu tư xây dựng các công trình hạ tầng là hoạt động quan trọng đối với phát
triên kinh tế của mỗi quốc gia và được xem là nhiệm vụ của Nhà nước Ở Việt Nam,
Nghị định 15/2015/NĐ-CP về đối tác công tư quy định 7 hình thức hợp đồng để thực hiện các dự án theo hình thức đối tác công tư Trong đó, hình thức hợp đồng BOT là một dạng thức của hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư và chịu
sự điều chỉnh thống nhất của cùng một luật định Do đó, để có thể hiểu thế nào là
khái niệm, đặc điểm và các yêu cầu về quản lý nhà nước đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT thì trước hết phải
làm rõ khái niệm, đặc điểm của hình thức PPP
1.1.1 Khái niệm, đặc điểm của hình thức doi tac céng tw (PPP)
1.1.1.1] Khái niệm hình thức PPP
Hợp tác công tư (Public Private Partnership - PPP) đang ngày càng được các chính phủ và cơ quan nhà nước trên khắp thế giới sử dụng rộng rãi là một biện pháp
hữu hiệu nhằm nâng cao chất lượng dịch vụ Trên thé giới, mô hình PPP đã được
nhiều nước áp dụng từ hơn 50 năm trước và thu được thành công lớn nhiều quốc gia như Vương quốc Anh, Tây Ban Nha, Ôxtrâylia, Mỹ Hàn Quốc, Nhật Bản, Brasil, Malaysia, Philipin, Thai Lan, Trung Quốc Hình thức đầu tư này đã phát huy vai trò tích cực trong thu hút vốn và nâng cao hiệu quả đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ không chỉ ở các quốc gia phát triển mà cả ở các quốc gia đang phát triển Dưới đây là một vài khái niệm về PPP đang được sử dụng khá phố biến trên thế giới và ở Việt Nam, cụ thé:
Trang 17- Tại Vương quốc Anh PPP duoc hiéu theo nghia rat don gian va hiéu qua nhu sau: Khu vực công chỉ trả tiền nếu những yêu cầu dịch vụ được cung cấp, trả theo
từng năm| [ I]
- Số tay hướng dẫn về PPP do Ngân hàng phát triển châu Á (ADB) phát hành năm 2008 coi thuật ngữ “mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân” miêu tả một loạt các mối quan hệ có thể có giữa các tổ chức nhà nước và tô chức tư nhân liên quan
đến lĩnh vực cơ sở hạ tầng và các lĩnh vực dịch vụ khác”[13|
- Ở Việt Nam, sau khi Quyết định 71/2010/QĐ-TTg về việc ban hành Quy chế
Thí điểm đầu tư theo hình thức PPP được ban hành và chính thức có hiệu lực từ
ngày 15/1/2011 Quyết định này đã thu hút sự chú ý của giới đầu tư trong và ngoài nước đang đồn vào mô hình hợp tác nhà nước và tư nhân (PPP) Theo đó, PPP được hiểu là việc nhà nước và Nhà đầu tư cùng phối hợp thực hiện Dự án phát triển kết cầu hạ tầng, cung cấp dịch vụ công trên cơ sở Hợp đồng dự án
- Đến nay, theo Luật đầu tư công số 49/2014/QH13 ngày 18/06/2014 và Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 thì “Đầu tư theo hình thức đối tác công -
tư (PPP)” là hình thức đầu tư được thực hiện trên cơ sở hợp đồng giữa cơ quan nhà
nước có thâm quyền (CQNNCTQ) và nhà đầu tư (NĐT), doanh nghiệp dự án để thực hiện, quản lý, vận hành dự án kết cấu hạ tầng, cung cấp dịch vụ công [3.8]
Có thể nhận thấy, mặc dù tồn tại dưới những dạng khác nhau trong thuật ngữ hoặc cách diễn giải, song về bản chất, PPP là một hình thức hợp tác giữa Nhà nước và khu vực tư nhân trong đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng và cung cấp các dịch vụ
công, nhằm tích hợp được những điểm mạnh hoặc lợi thế nhất của cả hai khu vực này trong việc thực hiện một dự án nào đó trên cơ sở hợp đồng dự án Trong giai
đoạn đầu mới xuất hiện, lĩnh vực truyền thống của PPP là phát triển cơ sở hạ tầng song hiện tại được mở rộng hơn sang các lĩnh vực khác như y tế, giáo dục
Trang 18
- Chủ thê tham gia PPP: Đối tác công ở đây có thé là các bộ ngành, các chính
quyền địa phương hoặc các doanh nghiệp nhà nước Đối tác tư nhân có thể là các doanh nghiệp hoặc các nhà đầu tư trong nước hoặc nước ngoài
- Nhà nước nhượng quyền cho nhà đầu tư tư nhân xây dựng công trình kết cầu hạ tầng nhằm cung cấp những dịch vụ công thuộc trách nhiệm cung ứng của nhà
nước Việc thanh toán thực hiện trong suốt thời gian hợp đồng
- Nhà đầu tư chủ yếu được lựa chọn thông qua quá trình đấu thầu cạnh tranh
- Nhà nước tập trung quản lý các sản phẩm, dịch vụ đầu ra mà dự án cung cấp thay vì tập trung quản lý những yếu tố đầu vào như theo cách truyền thống
- Hiện nay ở Việt Nam, theo Nghị định 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015, PPP có thể thực hiện theo các loại hợp đồng Sau:
+ Hợp đồng BOT (hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao); Hợp đồng BTO (hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh); Hợp đồng BT (hợp đồng Xây dựng - Chuyên giao); Hợp đồng BOO (hop đồng Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh); Hợp đồng BTL (hợp đồng Xây dựng - Chuyên giao - Thuê dịch vụ); Hợp đồng BLT (hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao); Hợp đồng O&M (hợp đồng Kinh doanh - Quản lý)
Tuỳ vào đặc điểm của từng dự án cũng như nhu cầu năng lực của nhà nước, NĐT mà lựa chọn loại hợp đồng cụ thẻ (hình 1.1)
+ Dạng BOT Thu phí từ người sử dụng
Trang 19- Sử dụng nguồn vốn nhà nước để đầu tư cho hoạt động đầu tư công không phải là giải pháp duy nhất và hiệu quả, đặc biệt là đối với những nước không dồi đào về ngân sách Để giảm gánh nặng cho ngân sách Nhà nước, tạo ra cơ chế hữu
hiệu trong việc đầu tư từ lĩnh vực tư nhân phục vụ lợi ích xã hội, hợp đồng BOT
được sinh ra với mục đích huy động nguồn vốn từ khu vực tư nhân để tài trợ, xây
dựng, kinh doanh cơ sở hạ tầng vốn là nhiệm vụ của Nhà nước (như đường sá, cầu
công ) Trên thế giới, hợp đồng BOT ra đời muộn hơn so với các loại hợp đồng khác Do đó, hợp đồng BOT cũng mang đầy đủ bản chất của một hợp đồng thông thường bên cạnh những đặc thù riêng của nó
- Xây dựng - Kinh doanh - chuyén giao (BOT: Build - Operate - Transfer) - BOT là một phương thức PPP trong đó khu vực nhà nước và đối tác tư nhân thoả thuận cho phép đối tác tư nhân bỏ vốn xây dựng (bao gồm: xây mới, nâng cấp, phát triển) công trình cơ sở hạ tầng và được phép kinh doanh (vận hành, khai thác) công trình cơ sở hạ tầng đó trong một thời hạn nhất định nhằm thu lại chỉ phí đã bỏ ra và
thu một khoản lợi nhuận Kết thúc thời hạn hợp đồng đối tác tư nhân phải chuyển
giao khơng bồi hồn cơng trình cơ sở hạ tầng cho khu vực nhà nước
- Trên thế giới, hợp đồng BOT được định nghĩa là hợp đồng với mô hình sử
dụng vốn từ khu vực tư nhân đề thực hiện việc xây dựng cơ sở hạ tầng vốn dĩ vẫn
được dành riêng cho khu vực nhà nước [11] Điều này làm giảm gánh nặng cho cán cân ngân sách quốc gia BOT không phải là phương thức duy nhất để huy động vốn từ tư nhân nhằm xây dựng các cơ sở hạ tầng nhưng là mô hình thông dụng nhất thường được NĐT sử dụng trên thế giới
Trang 20các quy định ưu đãi đầu tư, các quy chế đảm bảo quyền và lợi ích cho NĐT tại Việt Nam
Khái niệm về hợp đồng BOT qua các thời kỳ được định nghĩa như sau:
- “Hợp đồng BOT” là văn bản thoả thuận giữa chủ đầu tư với cơ quan nhà nước có thầm quyền (CQONNCTQ) đẻ thực hiện dự án BOT theo Nghị định 87/CP ngày 23/11/1993
- “Hợp đồng BOT” là hợp đồng được ký giữa CQNNCTQ và NĐT để xây dựng, kinh doanh công trình kết cấu hạ tầng (KCHT) trong một thời hạn nhất định; hét thoi han, NDT chuyên giao không bồi hồn cơng trình đó cho nhà nước Việt Nam theo Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009
- “Hợp đồng BOT” là hợp đồng được ký giữa CQNNCTQ và NĐT để xây dựng cơng trình KCHÍIT; sau khi hồn thành cơng trình, NĐT được quyền kinh doanh công trình trong một thời hạn nhất định; hết thời hạn, NĐT chuyển giao công trình đó cho CQNNCTQ theo Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015
1.1.2.2 Đặc điểm hình thức hợp đông BOT
- Đây là một mô hình quan trọng, hữu hiệu đề huy động vốn đầu tư từ khu vực tư nhân đề đầu tư các lĩnh vực ông trong điều kiện ngân sách nhà nước hạn hẹp
- Việc tài trợ dự án và các rủi ro tài chính, rủi ro hoạt động được chuyển sang khu vực tư nhân
- Đối tác tư nhân thực hiện dự án tính toán kỹ lưỡng khả năng thu phí, thời hạn
thu phí để làm cơ sở thoả thuận thời hạn của hợp đồng Giai đoạn khai thác, kinh
doanh chủ yếu xác định bằng độ dài thời gian cần thiết để doanh thu từ công trình trả hết được chi phí vốn đầu tư của doanh nghiệp và tạo ra được một tỷ suất sinh lời hợp lý cho việc đầu tư và rủi ro mà doanh nghiệp đó phải chịu
- Đề thực hiện dự án BOT, đòi hỏi có nhiều hợp đồng được ký kết, song hợp
Trang 21- Hợp đồng BOT vừa được xem xét dưới góc độ là một quá trình (từ giai đoạn
xây dựng - kinh doanh - đến chuyển giao) ở khía cạnh này, hợp đồng BOT luôn đi
kèm với một dự án BOT và là cơ sở hình thành và phát triển dự án BOT Chính vì
vậy, hợp đồng BOT thường được gọi là hợp đồng dự án Bên cạnh đó Hợp đồng BOT cũng được coi là một hợp đồng nhượng quyền, ở đó đối tác tư nhân được
nhượng quyền thực hiện xây dựng, kinh doanh chứ không phải là bị buộc phải xây
dựng, kinh doanh Ở một số nước, pháp luật quy định nhà nước có trách nhiệm bảo lãnh ngay từ ban đầu việc cấp toàn bộ giấy phép cần thiết để thực hiện dự án và việc nhượng quyền này là một nội dung bắt buộc của hợp đồng BOT
- Đối tác tư nhân có thể tự mình bỏ toàn bộ vốn xây dựng cơ sở hạ tầng, Song
cũng có thể huy động vốn từ các tổ chức tín dụng hoặc các nguồn vốn hợp pháp khác (tý lệ vốn huy động theo quy định của nhà nước) Điểm đặc biệt trong việc huy động vốn vay ở mô hình BOT là: việc tài trợ cho dự án BOT bởi các bên cho vay thường không phụ thuộc vào giá trị tài sản đảm bảo như các hợp đồng tín dụng truyền thống, mà thường phụ thuộc chủ yếu vào tính hiệu quả và kết quả kinh doanh của chính dự án Các bên cho vay thường xem xét tới nguồn thu của dự án để hoàn trả lại vốn vay thay vì các nguồn tài sản bảo đảm Đây là nét đặc trưng của việc đầu tư theo phương thức hợp đồng BOT thể hiện tính phức tạp tính xã hội và tính đặc thù của hợp đồng BOT
- Hợp đồng BOT thường là một hợp đồng trung và dài hạn
1.1.3 Khái niệm, đặc điểm về quản lý nhà nước đối với chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh -
Chuyển giao (BOT)
1.1.3.1 Khái quát về chất lượng công trình và quản lý chất lượng công trình xây dựng
Trang 22- Chất lượng công trình xây dựng là những yêu cầu tổng hợp đối với các đặc
tính cơ bản: công năng, độ tiện dụng, tuân thủ các tiêu chuẩn kỹ thuật, độ bền vững, tin cậy, tính thẩm mỹ, an toàn trong khai thác, sử dụng, tính kinh tế và đảm bảo về
tính thời gian khai thác sử dụng
Chất lượng công trình được hình thành từ chất lượng nguyên vật liệu, cấu kiện, chất lượng của các công việc xây dựng riêng lẻ, của bộ phận, hạng mục công trình
- Quản lý chất lượng công trình xây dựng: là sự tác động có tổ chức và điều chỉnh của các bên hữu quan thông qua các biện pháp lập kế hoạch chất lượng, kiêm tra chất lượng và cải tiến chất lượng sản phẩm nhằm đảm bảo cho công trình đáp
ứng tốt nhất các yêu cầu và mục tiêu chất lượng phù hợp với những tiêu chuẩn kinh tế - kỹ thuật đã định thỏa mãn tốt nhất nhu cầu sử dụng của xã hội, được xem xét
theo các nội dung sau:
+ Các tiêu chuẩn kỹ thuật không chỉ thể hiện ở các kết quả thí nghiệm, kiểm
định nguyên vật liệu, cầu kiện, máy móc thiết bị mà còn ở quá trình thực hiện thi
công, chất lượng của đội ngũ kỹ sư, công nhân lao động trong quá trình thi công công trình
+ Đảm bảo chất lượng công trình xây dựng: Là toàn bộ các hoạt động có kế hoạch và có hệ thống của tất cả các tổ chức, cá nhân tham gia vào hoạt động xây
dựng được tiến hành trong cả ba giai đoạn chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư và kết
thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác sử dụng, nhằm đạt được chất lượng công trình theo quy định
+ Lập kế hoạch chất lượng công trình xây dựng: Là việc thiết lập mục tiêu
chất lượng của công trình, các biện pháp tổ chức và tiến độ tổ chức thực hiện quản ly chất lượng công trình
+ Kiểm định chất lượng xây lắp: Là hoạt động của đơn vị có tư cách pháp nhân, sử dụng phương tiện kỹ thuật để kiểm tra, thử nghiệm, định lượng một hay
Trang 231.1.3.2 Nội dung bao quát quản lý chất lượng công trình xây dựng a) Quản lý chất lượng khảo sát xây dựng:
Quản lý công tác khảo sát xây dựng nham đảm bảo cho kết quả khảo sát sẽ cung cấp số liệu đầy đủ, tin cậy đáp ứng cho thiết kế, nội dung quản lý khảo sát xây dựng gồm có:
- Lập và phê duyệt nhiệm vụ khảo sát xây dựng
- Lập và phê duyệt phương án kỹ thuật khảo sát xây dựng - Quản lý chất lượng công tác khảo sát xây dựng
- Nghiệm thu phê duyệt kết quả khảo sát xây dựng b) Quản lý chất lượng công tác thiết kế xây dựng:
Quản lý công tác thiết kế nhằm mục tiêu cung cấp cho đơn vị thi cơng một bản
vẽ hồn chỉnh, có chất lượng tốt để đơn vị thi công có thể biến sản phẩm xây dựng từ bản vẽ thành sản phẩm ngoài thực địa Nội dung quản lý chất lượng công tác thiết kế xây dựng gồm có:
- Lập nhiệm vụ thiết kế xây dựng công trình
- Quản lý chất lượng công tác thiết kế xây dựng - Thâm định, thâm tra thiết kế xây dựng
- Phê duyệt thiết kế xây dựng công trình - Nghiệm thu thiết kế xây dựng công trình c) Quan ly chất lượng thi công xây dựng:
- Quản lý nhà thầu thi công đảm bảo đáp ứng năng lực, kinh nghiệm theo yêu cầu của dự án - Quản lý chất lượng đối với vật liệu, sản phẩm, cấu kiện, thiết bị sử dụng cho công trình xây dựng - Quản lý chất lượng của nhà thầu trong quá trình thi công xây dựng công trình
- Giám sát thi công xây dựng công trình của chủ đầu tư, kiểm tra và nghiệm thu công việc xây dựng trong quá trình thi công xây dựng công trình
Trang 24- Thí nghiệm đối chứng, thí nghiệm thử tải và kiểm định xây dựng trong quá trình thi công xây dựng công trình
- Nghiệm thu giai đoạn thi công xây dựng, bộ phận (hạng mục) công trình xây dựng - Nghiệm thu hạng mục cơng trình, cơng trình hồn thành để đưa vào khai thác, sử dụng - Kiểm tra công tác nghiệm thu công trình xây dựng của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
- Lập hồ sơ hoàn thành công trình xây dựng lưu trữ hồ sơ của công trình và bàn giao công trình xây dựng
d) Kế hoạch kiểm soát chất lượng sẽ bao gồm những nội dung sau:
- Cơ cấu tổ chức kiểm soát chất lượng: Được miêu tả trong một “Sơ đồ tổ chức kiểm soát chất lượng” phân chia các bộ phận trách nhiệm và nghĩa vụ của các nhân sự trong sơ đồ, tất cả họ đều tham gia độc lập và cụ thể về các vấn đề kiểm
soát chất lượng
- Thủ tục liên lạc và tác động lẫn nhau: Liên lạc giữa nhân sự thi công của nhà
thầu làm việc trong các khu vực yêu cầu kiểm soát chất lượng, và nhân viên kiểm soát chất lượng, bao gồm các phương tiện liên lạc thông thường và hệ thống báo
cáo Thêm vào đó, cũng sẽ phải quy định tần xuất, tin tức được đưa ra và dự định
các cuộc họp ở hiện trường để điều phối
- Biện pháp, thiết bị và nhân viên trợ giúp cho kiểm soát chất lượng: Một miêu tả chỉ tiết và phù hợp về các biện pháp, thiết bị (bao gồm cả phòng thí nghiệm) và nhân viên trợ giúp được áp dụng cho kiểm soát chất lượng, bao gồm cả chỉ tiết mỗi giai đoạn được xem xét trong quá trình thi công công trình
- Danh sách thí nghiệm: Đưa ra một danh sách các chỉ tiêu, tần suất cần phải
thí nghiệm thiết trong giai đoạn thực hiện hợp đồng nhân sự và phòng thí nghiệm
chịu trách nhiệm cho mỗi loại thí nghiệm và dự tính số lượng thí nghiệm yêu cầu
Trang 25vào đó, một danh sách các thí nghiệm mà nhà thầu đề xuất đã được hoàn thành tại
các phòng thí nghiệm khác
- Kế hoạch kiểm tra chất lượng: Một kế hoạch dạng sơ đồ sẽ được chuẩn bị
cho mỗi trường hợp cần thiết để kiểm soát chất lượng được nhận biết trong bảng thống kê nêu trên, bao gồm cả mô tả tất cả các hoạt động chính để kiểm soát chất lượng ngày bắt đầu và hoàn thành mỗi hoạt động, các hạng mục chủ chốt của kế
hoạch, xác nhận và quản lý đệ trình
- Các biểu mẫu kiểm tra, báo cáo và các đệ trình khác
1.1.3.3 Các yếu tô ảnh hưởng đến chất lượng công trình giao thông
a) Xét theo yếu tố tác động đến chất lượng công trình xây dựng nói chung và chất lượng công trình giao thông nói riêng có thể phân làm hai nhóm yếu tố nội tại, yếu tố bên ngoài:
- Các yêu tố bên ngoài gồm:
+ Các chính sách quản lý vĩ mô nghư Luật xây dựng Nghị định về quản lý chất lượng công trình, Thông tư và Tiêu chuẩn kỹ thuật, quy chuẩn xây dựng thé hiện trình độ khoa học, kỹ thuật trình độ quản lý, trình độ công nghệ sản xuất (thiết bị công nghệ và thi công xây lắp) khả năng thực hiện các công đoạn sản xuất riêng
biệt hoặc tồn bộ cơng trình Đối với mỗi bộ phận công trình, mỗi công trình đều có
một hệ thống các tiêu chuẩn kỹ thuật yêu cầu cụ thể cần đạt được về chất lượng Việc xây dựng một cách hoàn chỉnh hệ thống tiêu chuẩn kỹ thuật, quy trình quy phạm kỹ thuật xây dựng là thực sự cần thiết và là một trong những yếu tố quan trong tạo tiền đề cho công tác quản lý chất lượng vả ảnh hưởng trực tiếp đến việc bảo đảm chất lượng công trình xây dựng nói chung và công trình giao thông
+ Thị trường xây dựng bùng nỗ, các dự án có quy mô ngày càng lớn đồi hỏi trình độ quản lý cao hơn, năng lực của các đơn vị tham gia dự án cũng phải đáp ứng đói hỏi ngày càn cao
Trang 26lượng công trình như: Công nghệ NovaChip lớp phủ mỏng để bảo vệ kết cấu mặt đường hiện hữu và tăng sự êm thuận, an toàn cho xe chạy trên đường Từ trước đến nay, để tạo lớp phủ bề mặt, chúng ta thường dùng công nghệ láng nhựa 1 lớp, 2 lớp hoặc dùng thảm mỏng bêtông nhựa dày 30 mm Tuy nhiên gần đây, ở châu âu và Mỹ, người ta đã tìm ra công nghệ mới để tạo lớp phủ mặt đường siêu mỏng (dày 15-
25 mm), có độ bền cao và độ nhám lớn
+ Môi trường hoạt động và sản xuất: Sản xuất xây dựng chủ yếu ngoài trời chịu ảnh hưởng trực tiếp của các yếu tố tự nhiên như khí hậu thời tiết dự án công
trình giao thông còn phụ thuộc trực tiếp vào khu vự dự án đi qua có thuận lợi về
nguồn cung cấp vật liệu như đối với các tính đồng băng sông Cửu Long gặp rất
nhiều khó khăn về vật liệu đá, cát, khu vực Nam trung bộ rất ít đá vôi nên việc tìm
kiểm vật liệu thi công mặt đường gặp nhiều khó khăn - Các yêu tố nội tại sồm:
+ Năng lực nguồn nhân lực của các thực thể tham gia đây là yếu tô tác động trực tiếp đến chất lượng công trình Đối với Nhà đầu tư Ban quản lý dự án đội ngũ cán bộ - viên chức trong sạch, tâm huyết, được trang bị đầy đủ, tỉnh thông nghiệp vụ, giỏi ngoại ngữ, luôn biết phối hợp - cộng tác chặt chẽ trong công việc kỹ năng
làm việc theo nhóm Nhân lực đội ngũ tư vấn giám sát, TVTK, tư vấn thâm tra,
nhân lục các nhà thầu xây lắp phải được lựa chọn theo các tiêu chí được quy định + Phương pháp thực hiện bao gồm phương pháp quản lý, điều hành, kỹ thuật
thực hiện Hiện nay, việc thực hiện dự án được điều hành bằng một trong các
Trang 27dự án; Thuê tư vấn quản lý dự án đầu tư xây dựng; Quản lý dự án của tổng thầu xây dựng
+ Chất lượng vật liệu xây dựng phải đáp ứng đầy đủ những tính chất (thông số kỹ thuật) đã xác định trong thiết kế và tiêu chuẩn kỹ thuật Do thành phần các chỉ tiêu chất lượng của vật liệu xây dựng thay đổi theo thời gian, theo sự phát triển của khoa học kỹ thuật, số lượng, chủng loại sản phẩm gia công sẵn cũng phát triển tăng dần và ngày càng xuất hiện nhiều sản phẩm mới có đặc tính ưu việt hơn, cho nên, cân phải thường xuyên theo dõi, năm bắt thông tin và hiệu chỉnh cho phù hợp nhằm đạt hiệu ích ngày càng cao hơn Việc nâng cao chất lượng vật liệu xây dựng và bán thành phẩm luôn gắn liền với việc hoàn thiện quy trình công nghệ trong các cơ sở sản xuất và công tác quản lý chất lượng của nhà chế tạo
+ Máy móc thiết bị phải đảm bảo đúng chủng loại, có chất lượng tốt đảm bảo các thông số kỹ thuật theo yều cầu thiết kế Chất lượng công tác xây lắp chịu ảnh hưởng của nhiều yêu tố như việc ôn định quá trình công nghệ kể cả việc chuyên dần
sang tự động hóa, việc tuân thủ nghiêm ngặt trình tự công nghệ, tiễn độ thi công
nhịp nhàng, chất lượng và trình độ tiên tiến của thiết bị xây lắp
b) Xét theo giai đoạn công việc của dự án xây dựng và cách thức quản lý chất lượng các yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng thi công công trình có thể phân thành ba nhóm chính đó là công tác thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công: công tác chuẩn bị trước khi khởi công; quản lý quá trình thi công, nghiệm thu hạng mục công trình và quản lý trong giai đoạn hoàn thành, nghiệm thu bàn giao đưa công trình vào khai thác sử dụng
* Công tác thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công:
- Ban quản lý dự án phải đôn đốc, kiểm tra, nghiệm thu hồ sơ thiết kế chặt chẽ đúng quy định
- Bản vẽ thi công phải được cung cấp cho đơn vị thi công đầy đủ, rõ ràng và
đủ thời gian để nhà thầu làm công tác chuẩn bị, giao nhiệm vụ thi công cho các đơn
Trang 28* Công tác chuẩn bị trước khi khởi công: Công tác chuẩn bị trước khi khởi công phải được thực hiện đây đủ, kín kẽ, nếu không sẽ gây ảnh hưởng xấu đến tiễn độ và chất lượng thi công công trình, trong đó phải làm tốt các công việc sau:
- Phải làm tốt công tác đấu thầu, chọn thầu và ký kết hợp đồng đối với nhà thầu thi công và nhà thầu tư vấn (quản lý dự án hay giám sát thi công)
- Ban quản lý dự án phải thực hiện đúng tiến độ giải phóng mặt bằng, thống nhất với các địa phương, các đơn vị đảm bảo điều kiện triển khai thi cơng trên tồn
tuyến thuận lợi
- Ban quản lý dự án cùng với nhà thầu thống nhất các giải pháp bố trí mặt bằng thi công, giải pháp an toàn lao động, vệ sinh môi trường theo tuyến đường cần thi công
- Thống nhất phương thức, quy trình phối hợp quản lý thi công giữa ban quản lý dự án với các nhà thầu
- Giám sát, kiểm tra mọi yếu tố đầu vào nhằm đảm bảo tiến độ và chất lượng
trước khi khởi công chung và khởi công từng hạng mục công việc, bao gồm: Chất
lượng nhân lực; chất lượng máy móc thiết bị thi công; chất lượng vật liệu, cầu kiện
tiền chế; thiết bị lắp đặt vào công trường đủ và đúng quy định - Bồ trí vốn, phương thức giao dịch - thanh toán đã được làm rõ
- Mọi công tác chuẩn bị thuộc trách nhiệm của nhà thầu phải được hoàn tất
* Quản lý quá trình thi công, nghiệm thu hạng mục công trình, bao gồm:
- Triển khai công tác thi công phải đúng theo quy trình thi công và quy định kỹ thuật đã dự định
- Chất lượng công tác giám sát hiện trường, tổ chức nghiệm thu chuyên giai đoạn đúng theo quy định
- Chất lượng công tác thí nghiệm và công tác kiểm định chất lượng công trình trong quá trình thi công
Trang 29- Lập Hồ sơ hồn cơng cơng trình có những vai trò sau đối với công tác quản lý dự án làm cơ sở cho việc nghiệm thu giai đoạn, nghiệm thu hạng mục công trình và công trình hoàn thành đưa vào sử dụng
- Hồ sơ hoàn công là tài liệu hướng dẫn cho người khai thác sử dụng; giúp cho
các cơ quan quản lý trực tiếp công trình năm được day đủ cấu tạo cụ thể, thực trạng
ban đầu của công trình nhằm khai thác, sử dụng đúng với khả năng thực tế của công trình và có biện pháp duy tu, sửa chữa phù hợp đảm bảo tuổi thọ công trình được lâu dài Giúp các cơ quan nghiên cứu cũng như cơ quan thanh tra khi cần thiết tìm lại các số liệu có liên quan đến công trình Là cơ sở để thiết kế phương án bảo vệ
công trình Là hồ sơ hiện trạng phục vụ cho việc thiết kế, cải tạo, mở rộng và nâng
cấp công trình
Chính vì vậy việc lập hồ sơ hồn cơng đầy đủ và đúng thời gian quy định là hết sức cần thiết đối với các dự án đầu tư xây dựng
1.1.3.4 Quản lý chất lượng công trình giao thông dau tr theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao
Quản lý chất lượng công trình là trách nhiệm của tất cả các chủ thê tham gia các hoạt động xây dựng và khai thác, sử dụng công trình nhằm đảm bảo các yêu cầu về chất lượng và an tồn của cơng trình Nội dung quản lý chất lượng của cơ quan nhà nước có thắm quyền và chủ đầu tư bao gồm:
a) Phân định trách nhiệm quản lý chất lượng xây dựng giữa cơ quan nhà nước có thâm quyên, chủ đầu tư và các chủ thể tham gia hoạt động đầu tư xây dựng:
Với vai trò là đại diện người phải nộp phí và bên bỏ tiền ra để mua sản phẩm xây dựng, cơ quan nhà nước có thâm quyền, chủ đầu tư có trách nhiệm tổ chức quản lý chất lượng công trình phù hợp với hình thức đầu tư, hình thức quản lý dự án, hình thức giao thầu, quy mô và nguồn vốn đầu tư trong quá trình thực hiện đầu tư xây dựng công trình theo quy định hiện hành
- Cơ quan nhà nước có thâm quyền xem xét, kiểm tra, chấp thuận các tài liệu đệ trình của Nhà đầu tư Kiểm tra, soát xét đề cương nhiệm vụ dự toán chi phí các gói
thầu tư vấn thiết kế và dự toán, trình Bộ GTVT hoặc cơ quan có thầm quyền thực
Han
/THU TENS
Trang 30hiện công tác thấm tra, thẩm định theo quy định của pháp luật về xây dựng [1] Tổ chức kiểm tra định kỳ kiểm tra đột xuất công tác quản lý chất lượng của các chủ thé tham gia xây dựng công trình và kiểm tra chất lượng các công trình xây dựng chuyên ngành thuộc phạm vị quản lý đảm bảo chất lượng công trình của Chủ đầu tư
Đối với hoạt động quản lý dự án của chủ đầu tư, Chủ đầu tư được quyền tự thực hiện các hoạt động xây dựng nếu đủ điều kiện năng lực theo quy định của pháp luật bằng các phương pháp sau:
- Trường hợp chủ đầu tư thành lập ban quản lý dự án đầu tư xây dựng: Chủ đầu tư được ủy quyền cho ban quản lý dự án thực hiện một phần hoặc toàn bộ trách nhiệm của chủ đầu tư trong quản lý chất lượng công trình theo quy định hiện hành
Chủ đầu tư phải chỉ đạo, kiểm tra và chịu trách nhiệm về các công việc đã ủy quyền
cho ban quản lý dự án thực hiện Ban quản lý dự án chịu trước chủ đầu tư và pháp luật theo nhiệm vụ và quyền hạn được chủ đầu tư ủy quyên
- Trường hợp chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án, nhà thầu giám sát thi công xây dựng công trình: Chủ đầu tư giao cho nhà thầu này trách nhiệm quản lý chất lượng thông qua hợp đồng xây dựng Chủ đầu tư có trách nhiệm giám sát thực hiện hợp đồng xây dựng, xử lý các vấn đề liên quan giữa nhà thầu tư vấn quản lý dự án, nhà thầu giám sát thi công xây dựng công trình với các nhà thầu khác và với chính quyền địa phương trong quá trình thực hiện dự án Các nhà thầu tư vấn quản lý dự án, nhà thầu giám sát thi công xây dựng công trình chịu trách nhiệm trước chủ đầu tư và pháp luật về những trách nhiệm được giao
b) Hoạt động kiểm soát chất lượng trong giai đoạn khảo sát thiết kế BVTC
* Việc chọn nhà thầu khảo sát ảnh hưởng lớn đến chất lượng công tác khảo sát
do đó khi lựa chọn nhà thầu khảo sát phải đảm bảo thỏa mãn các tiêu chí đã được Cơ
quan nhà nước có thâm quyền chấp thuận:
- Có đăng ký hoạt động khảo sát xây dựng; - Có đủ năng lực khảo sát xâydựng;
- Mỗi nhiệm vụ khảo sát xây dựng phải có chủ nhiệm khảo sát xây dựng có đủ
Trang 31- Máy móc, thiết bị phục vụ khảo sát xây dựng phải đáp ứng yêu cầu về chất lượng, bảo đảm an toàn cho công tác khảo sát và bảo vệ môi trường
* Công tác khảo sát phải tuân theo đầy đủ các nội dung có trong nhiệm vụ
khảo sát xây dựng (do nhà thầu thiết kế lập) Nhiệm vụ khảo sát xây dựng được sửa
đổi, bổ sung trong các trường hợp phát hiện các yếu tố khác thường có thể ảnh hưởng trực tiếp đến giải pháp thiết kế; chất lượng công trình; biện pháp thi công
* Nhà thầu khảo sát lập phương án kỹ thuật khảo sát xây dựng phù hợp với nhiệm vụ khảo sát xây dựng, các tiêu chuẩn về khảo sát xây dựng được áp dụng và trình chủ đầu tư phê duyệt
* Chủ đầu tư thực hiện giám sát thường xuyên, có hệ thống từ khi khảo sát đến khi hồn thành cơng việc (nếu không có đủ điều kiện thì phải thuê tư vấn giám sát công tác khảo sát) Nội dung giám sát công tác khảo sát của chủ đầu tư:
- Kiểm tra điều kiện năng lực hoạt động của nhà thầu khảo sát xây dựng so với
hồ sơ dự thầu về năng lực, thiết bị máy móc, phòng thí nghiệm được nhà thầu sử
dụng trong quá trình thực hiện khảo sát
- Theo dõi kiểm tra vị trí, khối lượng khảo sát, quy trình thực hiện khảo sát, lưu
giữ số liệu khảo sát và mẫu thí nghiệm; kiểm tra thí nghiệm trong phòng và thí
nghiệm hiện trường: kiểm tra công tác đảm bảo an toàn lao động, an tồn mơi trường
trong q trình thực hiện khảo sát
- Chủ đầu tư có quyền đình chỉ công tác khảo sát khi phát hiện nhà thầu không thực hiện đúng phương án khảo sát đã được phê duyệt hoặc các quy định của hợp đồng xây dựng Chủ đầu tư có trách nhiệm nghiệm thu kết quả khảo sát đúng theo quy định
c) Hoạt động quản lý chất lượng trong giai đoạn thiết kế:
Trang 32phê duyệt Chủ đầu tư phải chịu trách nhiệm về các bản vẽ thiết kế giao cho nhà thầu thi công xây dựng
- Thiết kế bản vẽ thi công phải được giao cho nhà thầu trước khi thi công, đảm bảo các yêu cầu đó là:
+ Thuyết minh phải giải thích đầy đủ các nội dung mà bản vẽ không thể hiện
được để nhà thầu thi công có thé thực hiện đúng theo thiết kế:
+ Bản vẽ phải thể hiện chỉ tiết tat cả các bộ phận công trình, các cầu tạo với đầy đủ các kích thước, vật liệu và thông SỐ kỹ thuật để thi công chính xác và đủ điều kiện
dé lập dự tốn thi cơng xây dựng công trình;
- Tùy theo quy mô tính chất công trình chủ đầu tư được thuê tư vấn thẩm tra thiết kế và phải chịu trách nhiệm về kết quả thấm tra Trong trường hợp thiết kế không đảm bảo yêu cầu theo hợp đồng thì nhà thầu thiết kế phải thiết kế lại và phải
chịu mọi chỉ phí, kể cả chi phí thâm tra thiết kế
- Nhà thầu thiết kế phải chịu mọi trách nhiệm trước chủ đầu tư về chất lượng
thiết kế và các tài liệu, tiêu chuẩn, quy chuẩn không phù hợp
d) Hoạt động quản lý chất lượng trong giai đoạn thi công của Cơ quan nhà nước có thâm quyền và chủ đầu tư:
- Cơ quan nhà nước có thẩm quyền tổ chức kiểm tra định kỳ theo kế hoạch, kiểm tra đột xuất công tác quản lý chất lượng của các chủ thể tham gia xây dựng công trình và kiểm tra chất lượng các công trình xây dựng chuyên ngành thuộc phạm vi quản lý của Bộ khi cần thiết hoặc khi được Bộ Xây dựng yêu cầu theo quy định tại Nghị định số 46/2015/NĐ-CP của Chính phủ, Quyết định số 2777/QĐ-BGTVT ngày
03/8/2015 của Bộ Giao thông vận tải Thực hiện quyền giám sát, kiểm tra thiết kế và
các quyền, nghĩa vụ khác theo quy định của Pháp luật hiện hành về xây dựng
Trang 33việc kiểm soát và khống chế chất lượng thi công công trình trong giai đoạn này đóng vai trò đặc biệt quan trọng trong việc đảm bảo chất lượng công trình xây dựng
- Quá trình thi công công trình nhất định phải được giám sát, chủ đầu tư được quyền tự thực hiện giám sát thi công xây dựng công trình hoặc thuê tổ chức tư vấn đủ
điều kiện năng lực theo quy định thực hiện giám sát một, một số hoặc toàn bộ nội
dung quản lý chất lượng trong giai đoạn thi công xây dựng công trình Nội dung giám sát thi công xây dựng công trình của chủ đầu tư bao gồm:
- Thông báo về nhiệm vụ và quyền hạn của các cá nhân trong hệ thống quản lý chất lượng của chủ đầu tư, nhà thầu giám sát thi công xây dựng công trình cho các nhà thầu có liên quan biết để phối hợp thực hiện
+ Về phía đại diện chủ đầu tư sẽ có một bộ phận tham gia điều hành dự án (ban
điều hành dự án hoặc phòng quản lý dự án của ban QLDA), trong đó có các cán bộ và chuyên viên trực tiếp tham gia quá trình quản lý chất lượng công trình Đại diện chủ đầu tư phải có văn bản thông báo cho các bên liên quan về phân giao nhiệm vụ cho các tổ chức và cá nhân này
+ Đối với nhà thầu giám sát thi công cũng phải có văn bản thông báo với các bên về nhiệm vụ và quyền hạn của tổ chức tư vấn và các cá nhân trong tổ chức tư vấn
- Chủ đầu tư thực hiện kiểm soát các yêu tố đầu vào của thi công:
+ Kiểm tra các điều kiện khởi công công trình xây dựng theo quy định hiện hành bao gồm: có mặt bằng xây dựng để bàn giao toàn bộ hoặc từng phần theo tiến độ xây dựng do chủ đầu tư xây dựng công trình và nhà thầu thi công xây dựng thoả thuận; có giấy phép xây dựng đối với những công trình theo quy định phải có giấy phép xây dựng: thiết kế bản vẽ thi công của hạng mục, công trình đã được phê duyệt: có hợp đồng thi công xây dựng: có đủ nguồn vốn để bảo đảm tiến độ xây dựng công trình theo tiến độ đã được phê duyệt trong dự án đầu tư xây dựng công trình; có biện pháp để bảo đảm an toàn, vệ sinh môi trường trong quá trình thi công
xây dựng: thuyết minh biện pháp thi công công trình: biện pháp tổ chức thi công
Trang 34+ Kiểm tra sự phù hợp năng lực của nhà thầu thi công xây dựng công trình so với hồ sơ dự thầu và hợp đồng xây dựng gồm: Nhân lực, thiết bị thi công, phòng thí nghiệm chuyên ngành xây dựng, hệ thống quản lý chất lượng của nhà thầu thi công xây dựng công trình
+ Kiểm tra biện pháp thi công xây dựng của nhà thầu so với thiết kế biện pháp thi công được duyỆt
+ Kiểm tra và chấp thuận nguồn cung cấp vật liệu, cấu kiện, sản phẩm xây dựng, thiết bị lắp vào công trình
- Kiểm sốt q trình thi cơng của chủ đầu tư:
+ Kiểm tra, đôn đốc nhà thầu thi công xây dựng công trình và các nhà thầu khác
triển khai công việc tại hiện trường theo yêu cầu về tiến độ thi công của công trình; + Giám sát việc thực hiện các quy định về bảo vệ môi trường, các biện pháp
đảm bảo an toàn lao động, an tồn giao thơng đặc biệt đối với công trình giao thông vừa thi công vừa đảm bảo giao thông
+ Tổ chức điều chỉnh thiết kế khi có sai sót, bat hợp lý về thiết kế
+ Tạm dừng thi công đối với nhà thầu thi công xây dựng không đảm bảo chất lượng, biện pháp tổ chức thi công khơng an tồn; chủ trì phối hợp với các bên liên quan giải quyết những vướng mắc, phát sinh trong quá trình thi công xây dựng và phối hợp xử lý, khắc phục sự cố
- Nghiệm thu công trình:
+ Kiểm tra tài liệu phục vụ nghiệm thu, kiểm tra xác nhận bản vẽ hồn cơng;
+ Tổ chức kiểm định chất lượng
+ Thực hiện nghiệm thu công việc xây dựng để chuyền bước thi công, nghiệm thu giai đoạn thi công xây dựng, hoặc bộ phận công trình xây dựng, nghiệm thu hoàn thành hạng mục công trình, công trình xây dựng theo quy định; kiểm tra và xác nhận khối lượng thi cơng xây dựng hồn thành
+ Tổ chức lập hồ sơ hồn thành cơng trình xây dựng
Trang 351.1.3.5 Đặc điểm quản lý chất lượng công trình xây dựng giao thông được dau tu theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao
Công trình được giao thông được thực hiện theo hình thức hợp đồng BOT công tác quản lý chất lượng ngoài các chủ thể thông thường còn có Cơ quan nhà nước có thâm quyền chịu trách nhiệm quản lý Nhà nước tham gia, so với các công trình khác, phần lớn các công trình giao thông có các đặc thù:
- Co quan nha nước có thấm quyền thực hiện nhiệm vụ quản lý Nhà nước được quy định chỉ thiết tại Quyết định số 2777/QĐ-BGTVT ngày 03/8/2015 của Bộ Giao thông vận tải gốm:
+ Kiểm tra, rà soát, trình cơ quan chuyên môn về xây dựng của Bộ GTVT thẩm định, thấm định điều chính hồ sơ thiết kế kỹ thuật trong trường hợp thiết kế 03 bước, hồ sơ thiết kế bản vẽ thi công trong trường hợp thiết kế 02 bước và dự tốn xây dựng cơng trình do NĐT, DNDA lập theo quy định tại Điều 82 Luật Xây dựng
năm 2014 và Điều 25 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP Tiếp nhận hồ sơ thiết kế, dự
toán xây dựng công trình do NĐT, DNDA phê duyệt, kịp thời báo cáo Bộ GTVT xử lý trong trường hợp có sai khác với kết quả thâm định của cơ quan chuyên môn về xay dung cua BO GTVT [1]
+ Kiém tra, giám sát, hướng dẫn NĐT, DNDA thực hiện đảm bảo các điều
kiện để nghiệm thu hoàn thành hạng mục công trình, công trình xây dựng theo quy
định tại khoản 2 Điều 31 Nghị định số 46/2015/NĐ-CP Trường hợp công trình
không đáp ứng các điều kiện để nghiệm thu kịp thời báo cáo Bộ GTVT để xử lý [1]
+ Kiểm tra hồ sơ, tài liệu, đánh giá chất lượng công trình xây dựng, báo cáo Bộ GTVT để phục vụ cho công tác kiểm tra của cơ quan quản lý nhà nước về xây dựng đối với công tác nghiệm thu đưa công trình vào sử dụng theo quy định tại Điều 123 Luật Xây dựng và Điều 32 Nghị định số 46/2015/NĐ-CP [1]
Trang 36vào khai thác, vận hành; Yêu cầu NĐT, DNDA lưu trữ hồ sơ và chuyền một bộ hồ
sơ hồn thành cơng trình xây dựng cho Ban QLDA lưu trữ theo quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 46/2015/NĐ-CP [1]
- Tuyến trải dài: Do tuyến trải dài (đặc biệt là các công trình đường bộ, đường sắt ) nên công trình đi qua nhiều vùng có các đặc điểm địa hình, địa chất, thủy văn khác nhau với nhiều mức độ từ đơn giản đến phức tạp; đi qua hoặc tiếp cận với các khu dân cư, thị tran, thành phố có các phong tục tập quán khác nhau Các công trình giao thông thường đi qua nhiều vùng địa chất phức tạp khác nhau (khu vực đồi núi sụt trượt, hang động, vùng đất yếu), đối với những công trình này thi đòi hỏi cần phải có các giải pháp kỹ thuật tối ưu trong thiết kế và thi công nhằm đảm bảo chất lượng
Với tuyến đường dài thường được chia làm nhiều gói thầu, có nhiều nhà thầu cùng tham gia thi công xây dựng đây là đặc điểm bất lợi cho việc quản lý chất lượng đồng bộ của dự án nhưng là yếu tố có lợi để có thể đây nhanh tiến độ thi công khi có đủ điều kiện về vốn và mặt bằng thi công
- Trong một dự án thường có nhiều hạng mục công trình hoặc dự án thành
phần Ví dụ như dự án là đường thì thường có cả cầu, cống thoát nước, cống chui dân sinh; trong dự án về cảng thì có cả luồng lạch, bến bãi, đường nội bộ kè chắn Đặc điểm này ảnh hưởng trực tiếp đến việc đảm bảo đồng bộ khớp nối giữa các hạng mục trong tổng thể dự án và chất lượng giữa các hạng mục
- Phải thi công trong điều kiện ảnh hưởng trực tiếp của thời tiết, khí hậu nhiều khi ở đầu tuyến và cuối tuyến rất khác nhau, phụ thuộc nhiều vào thời tiết, các mùa
trong năm, điều kiện sông nước
- Sử dụng nhiều loại vật liệu và đa dạng về vật liệu xây dựng như các vật liệu được sản xuất tại nhà máy, phân xưởng và cả các vật liệu từ tự nhiên như đất đá cấp
phối, cát san nèn ; khối lượng vật liệu sử dụng thường rất lớn có khi lên tới hàng chục triệu mét khối cát, đất, đá cấp phối Một số công trình thi công ở các khu vực
đồi núi hiểm trở, hẻo lánh, xa khu vực dân cư, khó khăn cho việc vận chuyển vệt
Trang 37- So với các công trình khác, phần lớn các công trình giao thông có giá trị Tổng mức đầu tư rất lớn; Mặt khác năng lực tài chính của các nhà thầu thi công còn kém, một số nhà thầu còn chưa có nhiều năng lực và kinh nghiệm trong quá trình thi công Trong quá trình đấu thầu các gói thầu thường hay được phân chia thành nhiều gói thầu nhỏ lẻ Thực tế những vấn đề này gây khó khăn cho công tác quản lý chất lượng của các Chủ đầu tư, Ban Quản lý
- Trong quá trình khai thác sử dụng các công trình giao thông phải gánh chịu nhiều phương tiện vận chuyển với tải trọng và lưu lượng lớn, vượt xa so với tính toán thiết kế ban đầu, kết quả là bộc lộ các khiếm khuyết về chất lượng Bên cạnh đó do các nguồn vốn dành cho công tác bảo trì không đủ nên các sự cố về chất
lượng không được kịp thời sửa chữa dẫn đến công trình càng nhanh xuống cấp và
không đảm bảo được tuổi thọ công trình
1.1.3.6 Nguyên tắc quản lý chất lượng công trình xây dựng giao thông được đâu tư theo hình thức hợp đông Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao
Để công trình xây dựng nói chung và công trình giao thông đưa vào khai thác sử dụng đảm bảo chất lượng và hiệu quả thì việc quản lý, kiểm soát chất lượng công trình phải được thực hiện ngay từ đầu từ giai đoạn khảo sát thiệt kế, trong quá trình thi công, nghiệm thu đưa công trình vào sử dụng và bảo trì công trình Các nguyên tắc trong quản lý chất lượng công trình thông thường bao gồm các quy định liên quan đến yếu tố về năng lực, hệ thống quản lý chất lượng trình tự thủ tục, sự phù
hợp với tiêu chuẩn, quy chuẩn, các điều kiện trong hơp đồng, sự kiểm soát của cơ
quan quản lý nhà nước về chất lượng công trình xây dựng và công tác kiểm tra đánh giá phải tuân thủ các văn bản pháp quy trong quá trình tham gia vào hoạt động xây đựng Các quy định cụ thể bao gồm:
- Cơ quan nhà nước có thấm quyền, các tổ chức, cá nhân khi tham gia hoạt động xây đựng công trình giao thông phải có đủ điều kiện năng lực phù hợp với
công việc xây dựng, thực hiện và tự chịu trách nhiệm về chất lượng các công việc xây dựng do mình thực hiện Chủ đầu tư được tự thực hiện khảo sát xây dựng, lập
Trang 38dựng công trình, thí nghiệm kiểm định chất lượng công trình giao thông nếu có đủ điều kiện năng lực theo quy đỉnh tại Nghị định và các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan Các tổ chức, cá nhân khi tham gia hoạt động xâv dựng công trình giao thông phải có hệ thống tự kiểm soát chất lượng Nhà thầu xây dựng phải tự kiểm tra, thí nghiệm hiệu chỉnh, thử nghiệm trước khi nghiệm thu chất lượng xây lắp Chất lượng công trình chủ yếu do năng lực các nhà thầu quyết định (tư vẫn, xây lắp ) Nhà thầu phải chịu trách nhiệm trước Chủ đầu tư (khách hàng) theo Hợp đồng và luật pháp Nhà nước:
- Công tác khảo sát, thiết kế xây dựng công trình giao thông phải đảm bảo trình tự thủ tục theo quy định của pháp luật, tuân thủ quy chuẩn kỹ thuật xây đựng và tiêu chuẩn áp dụng cho công trình
- Công tác thi công xây dựng đảm bảo chất lượng theo quy định của thiết kế, quy chuẩn, tiêu chuân được phép áp dụng cho công trình và đảm bảo an toàn trong thi công xây đựng công trình giao thông
Chủ đầu tư có nhiệm vụ tổ chức quản lý, kiểm soát chất lượng công trình xây dựng trong toàn bộ quá trình thực hiện của dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông
- Chất lượng công trình hoàn thành phải bảo đảm yêu cầu về an toàn, bền vững kỹ thuật và mỹ thuật của công trình phù hợp với quy chuẩn kỹ thuật tiêu chuẩn kỹ thuật được phép áp dụng trong dự án đầu tư xây dựng và các chỉ dẫn kỹ thuật, các thỏa thuận về chất lượng công trình nêu trong hợp đồng xây dựng
- Cơ quan quản lý Nhà nước về xây dựng công trình giao thông các cấp kiểm tra, kiểm sốt tồn diện việc tuân thủ các quy định pháp luật về quản lý chất lượng công trình xây dựng của các tổ chức, cá nhân; kiến nghị và xử lý các vi phạm về chất lượng công trình xây dựng theo quy định của pháp luật
- Thực hiện tốt các quy định về quản lý chất lượng công trình xây dựng được khuyến khích và khen thường Các hành vi vi phạm pháp luật về quản lý chất lượng công trình xây dựng của các chủ thê tham gia hoạt động xây đựng bị xử lý theo quy
Trang 391.2 Cơ sở pháp lý và tiêu chuẩn kỹ thuật trong quản lý chất lượng công trình giao thông đường bộ đầu tư theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao
1.2.1 Các quy định về quản lý nhà nước đối với dự án được đầu tư bằng hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Ch uyén giao
— Trong hơn hai thập kỷ vừa qua, công cuộc đổi mới ở Việt Nam đã đạt được thành tựu trong tăng trưởng và phát triển kinh tế Việc Việt Nam trở thành thành viên mới của WTO đã giúp kinh tế Việt Nam ngày càng đi vào ổn định và phát
triển Nhưng bên cạnh đó, rào cản cơ sở hạ tầng vẫn là trở ngại đối với Việt Nam
trên con đường hội nhập kinh tế quốc tế Đối với các nền kinh tế mới nổi, yêu cầu phát triển cơ sở hạ tầng là một trong những yêu cầu quan trọng nhất, để đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế với tốc độ cao Điều này làm tăng gánh nặng ngân sách nhà nước vốn đang bị chia sẻ cho rất nhiều ưu tiên khác trong khi nguồn vốn ngân sách nhà nước (và có kể thêm nguồn vốn ODA) không thê dap ứng được các nhu cầu này Do đó PPP được coi là một biện pháp để doanh nghiệp, NĐT, người dân chia sẻ với nhà nước gánh nặng tài chính phục vụ cho nhu cầu phát triển ha tang Dé thu hút nguồn vốn đầu tư từ khu vực tư nhân đòi hỏi nhà nước phải đổi mới về thé chế trong hoạt động thu hút đầu tư tư nhân vào KCHT và dịch vụ công
Trải qua nhiều các quy định pháp luật hợp đồng BOT khác nhau, đến nay nhà nước đã ban hành một khung pháp lý tương đối hoàn chỉnh để vận hành dự án BOT phù hợp với điều kiện Việt Nam Trước đây, Việt Nam đã có các quy định về đầu tư theo PPP dưới hình thức BOT, BT, BTO cụ thể, văn bản đầu tiên là Nghị định 87/CP ban hành năm 1993 về quy chế đầu tư theo hình thức BOT Trước khi nghị định 15/2015/ NĐ-CP ra đời, thì 2 văn bản pháp lý quan trọng cho hình thức PPP là nghị định 108/2009/NĐ-CP về BOT, BTO, BT và Quyết định 71/2010/QĐ-TTg về thí điểm dự án PPP Tuy nhiên, trong triển khai thực hiện có những vướng mắc cơ
bản sau:
- Ở Quyết định 71/2010/QĐ-TTg chưa quy định cụ thể các mô hình hợp đồng
Trang 40quyên, nghĩa vụ và phân chia lợi ích, rủi ro giữa CQNNCTQ và NĐT, cũng như cơ chế quản lý, sử dụng nguồn vốn nhà nước đề tham gia hoặc hỗ trợ thực hiện dự án Ngoài ra, tại quyết định này có một số quy định không phù hợp với nghị định 108/2009/NĐ-CP như các quy định liên quan đến thâm quyền thủ tục lập, thâm
định, duyệt dự án, xác định nguồn vốn tham gia của Nhà nước
- Ở Nghị định 108/2009/NĐ-CP chưa quy định các công cụ cần thiết nhằm
bảo đảm thực hiện có hiệu quả thủ tục xây dựng, công bố dự án và lựa chọn NĐT
Các quy định về lập báo cáo nghiên cứu khả thi, hợp đồng dự án và cơ chế tài chính, huy động vốn đầu tư thực hiện dự án còn thiếu rõ ràng và chưa phù hợp với thông lệ quốc tế Công tác quản lý nhà nước đối với các dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT chưa được quy định đầy đủ, đồng bộ và phù hợp với yêu
cầu, điều kiện thực hiện các hình thức hợp đồng dự án khác nhau
Nghị định 15/2015/NĐ-CP ra đời đánh dấu một bước đổi mới về thể chế trong
hoạt động thu hút đầu tư tư nhân vào kết cầu ha tầng và dịch vụ công, Còn Nghị
định 30/2015/NĐ-CP quy định chỉ tiết thi hành một số điều của luật đấu thầu lựa
chon NDT là sự hoàn thiện cơ chế đó Có thể coi đây là cặp song sinh nhằm tạo lập môi trường đầu tư PPP tại Việt Nam
Nghị định 15/2015/NĐ-CP và Nghị định 30/2015/NĐ-CP ra đời đã tạo ra
khung pháp lý rõ ràng và chặt chẽ hơn Nó giúp các NĐTT yên tâm hơn khi tham gia đầu tư, giảm bớt rủi ro về pháp lý cho NDT
Tuy nhiên, còn một số tồn tại cần khắc phục:
- Về hình thức lựa chọn NĐT: Thiếu các thông tư, văn bản quy định chỉ tiết lĩnh vực đầu tư mà Nhà nước quy định hạn chế NĐT nước ngoài tham gia thực
hiện
- Về mẫu HSMT và thang điểm đánh giá: Chưa ban hành thông tư hướng dẫn thực hiện việc lập HSMT (HSYC) và khung thang điểm chuẩn để đánh giá HSDT (HSĐX) đối với từng hình thức hợp đồng, chưa có hướng dẫn cụ thể phương pháp đánh giá hiệu quả đầu tư Đây là những yếu tố góp phần tạo ra sự minh bạch trong