Nghiên cứu đề xuất một số nội dung chính về quản lý rủi ro trong các công trình xây dựng cầu đường ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG PHẠM QUỐC THÀNH NGHIÊN CỨU ĐỀ XUẤT MỘT SỐ NỘI DUNG CHÍNH VỀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG CÁC CƠNG TRÌNH XÂY DỰNG CẦU ĐƯỜNG Ở VIỆT NAM Chun ngành: Xây dựng đường ô tô đường thành phố Mã số: 60580205 LUẬN VĂN THẠC SỸ KỸ THUẬT Hà Nội, năm 2012 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG PHẠM QUỐC THÀNH NGHIÊN CỨU ĐỀ XUẤT MỘT SỐ NỘI DUNG CHÍNH VỀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG CÁC CƠNG TRÌNH XÂY DỰNG CẦU ĐƯỜNG Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Xây dựng đường ô tô đường thành phố Mã số: 60580205 LUẬN VĂN THẠC SỸ KỸ THUẬT CÁN BỘ HƯỚNG DẪN: GS - TS VŨ ĐÌNH PHỤNG Hà Nội, năm 2012 LỜI CẢM ƠN Sau thời gian nghiên cứu tìm hiểu, tác giả hoàn thành Luận văn Thạc sỹ kỹ thuật với đề tài: “ Nghiên cứu đề xuất số nội dung quản lý rủi ro cơng trình xây dựng cầu đường Việt Nam.” Lời tác giả bảy tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới GS TS Vũ Đình Phụng tận tình hướng dẫn suốt trình nghiên cứu thực đề tài Tác giả xin chân thành cảm ơn thầy cô Khoa sau đại học, Bộ môn đường ôtô đường đô thị Trường Đại học xây dựng tận tình giảng dạy giúp đỡ tác giả suốt trình học tập nghiên cứu trường Tác giả muốn bày tỏ biết ơn tới tập thể cán phòng ban thuộc Sở GTVT Thanh Hóa quan tác giả cơng tác tạo điều kiện giúp đỡ cho tác giả hồn thành khóa học Luận văn Và hết, tác giả muốn bày tỏ lòng biết ơn, kính trọng sâu sắc tới người thân yêu gia đình bạn bè, người ln động viên, hỗ trợ tác giả suốt tháng ngày học tập thực Luận văn Qua việc nghiên cứu hồn thành luận văn, tác giả có thêm nhiều kiến thức bổ ích chun mơn phương pháp luận nghiên cứu khoa học Điều giúp ích nhiều cho tác giả mặt chun mơn để góp phần nhỏ bé vào nghiệp ngành GTVT nói chung quan tác giả cơng tác nói riêng Trong khuôn khổ nội dung Luận văn, chắn chưa đáp ứng đầy đủ vấn đề đặt Một số nhận xét tác giả rút qua q trình phân tích rủi ro nghiên cứu đưa giải pháp quản lý rủi ro hiệu cịn có nhiều hạn chế điều kiện khả hiểu biết có hạn điều kiện tiếp cận với tài liệu tham khảo chưa tốt nên khơng tránh khỏi thiếu sót Tác giả mong đóng góp ý kiến, phê bình q báu thầy cô, nhà khoa học bạn bè đồng nghiệp để kiến thức thân hoàn thiện Một lần tác giả xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng năm 2012 Phạm Quốc Thành i MỤC LỤC NHỮNG CHỮ VIẾT TẮT iv DANH SÁCH CÁC HÌNH VÀ BẢNG BIỂU vi MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RR VÀ QLRR TRONG CÁC CƠNG TRÌNH XÂY DỰNG NĨI CHUNG VÀ CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ NĨI RIÊNG 1.1 Sơ lược lịch sử phát triển lý thuyết rủi ro (LTRR) QLRR 1.1.1 Lịch sử phát triển LTRR QLRR nước 1.1.2 Lịch sử phát triển RR QLRR Việt Nam 1.2 Khái niệm phân loại rủi ro 1.2.1 Định nghĩa rủi ro 1.2.2 Phân loại rủi ro 1.3 Khái niệm Quản lý rủi ro ( Risk Management ) 14 1.4 Các giai đoạn trình QLRR 16 1.4.1 Nhận dạng rủi ro (NDRR) 16 1.4.2 Phân loại rủi ro 20 1.4.3 Đo lường đánh giá rủi ro (ĐL & ĐGRR) 20 1.4.4 Xử lý rủi ro: 29 1.5 Các biện pháp QLRR 29 1.5.1 Thông qua hoạt động lập kế hoạch trước 31 1.5.2 Thông qua hoạt động bao hàm rủi ro 32 ii 1.6 Một số kết luận Chương 33 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG RR VÀ QLRR TRONG CÁC CÔNG TRÌNH GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ 35 2.1 Nguyên nhân gây rủi ro cơng trình giao thơng đường 35 2.2 Rủi ro cơng trình xây dựng cầu đường 40 2.3 Một số ví dụ cụ thể rủi ro gây cơng trình xây dựng cầu đường thời gian qua Việt Nam 47 2.3.1 Hiện tượng sụt trượt đường Hồ Chí Minh [38] 47 2.3.2 Hiện tượng sụt trượt đường dẫn đầu cầu vượt Hàm Rồng [34] 49 2.3.3 Sự cố sập nhịp dẫn cầu Cần Thơ [34] 50 2.4 Một số kết luận chương 52 CHƯƠNG 3: NGHIÊN CỨU CÁC GIẢI PHÁP QLRR 56 3.1 Thực trạng sở pháp lý công tác QLRR xây dựng Việt Nam 56 3.2 Thực trạng công tác nghiên cứu rủi ro Việt Nam 63 3.3 Giải pháp QLRR 65 3.3.2 Giải pháp thuộc Chủ đầu tư 68 3.3.3 Giải pháp thuộc tổ chức tư vấn (TVTK, TVGS XDCT) 69 3.3.4 Giải pháp thuộc nhà thầu xây dựng cơng trình 69 3.4 Ví dụ mơ hình QLRR dự án Giao thơng nông thôn - Vốn bổ sung Ban QLDA GT III Thanh Hóa 70 3.4.1 Tóm tắt dự án Giao thơng nơng thôn - Vốn bổ sung 70 iii 3.4.2 Mơ hình QLRR dự án 72 3.5 Một số kết luận Chương 72 CHƯƠNG NHỮNG ĐỀ XUẤT CHÍNH CHO CƠNG TÁC QLRR TRONG CÁC CƠNG TRÌNH XÂY DỰNG CẦU ĐƯỜNG Ở VIỆT NAM 74 4.1 Các đề xuất thuộc phạm vi pháp lý ( tầm vĩ mô ) 75 4.2 Các đề xuất nâng cao vai trị cơng tác QLRR tổ chức trực tiếp tham gia hoạt động xây dựng cầu đường 85 4.3 Một số biện pháp hữu hiệu ứng phó RR xây dựng cầu đường Việt Nam 90 4.3.1 Lập kế hoạch QLRR 90 4.3.2 Các hoạt động bao hàm rủi ro 92 4.4 Một số kết luận Chương 92 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 95 Kết luận 95 Hạn chế luận văn kiến nghị 97 TÀI LIỆU THAM KHẢO 99 PHỤ LỤC 104 iv NHỮNG CHỮ VIẾT TẮT QLDA : Quản lý dự án RR : Rủi ro QLRR : Quản lý rủi ro LTRR : Lý thuyết rủi ro QTRR : Quản trị rủi ro RRBĐ : Rủi ro bất định RRTT : Rủi ro túy RRST : Rủi ro suy tính NDRR : Nhận dạng rủi ro PLRR : Phân loại rủi ro DMRR : Danh mục rủi ro ĐL & ĐGRR : Đo lường đánh giá rủi ro XLRR : Xử lý rủi ro PTRRĐT : Phân tích rủi ro định tính PTRRĐL : Phân tích rủi ro định lượng MTXSRR : Ma trận xác suất rủi ro CLSLRR : Chất lượng số liệu rủi ro GTVT : Giao thông vận tải MOT : Bộ Giao thông vận tải WB : Ngân hàng giới ADB : Ngân hàng phát triển châu Á DFID : Bộ phát triển Vương Quốc Anh PMU : Ban quản lý dự án cấp Bộ PPMU : Ban quản lý dự án cấp Tỉnh GPMB : Giải phóng mặt ATGT : An tồn giao thơng ATLĐ&VSMT : An tồn lao động vệ sinh mơi trường v CNĐA : Chủ nhiệm đồ án TVGS : Tư vấn giám sát TVTK : Tư vấn thiết kế XDCT : Xây dựng cơng trình CTGT : Cơng trình giao thơng vi DANH SÁCH CÁC HÌNH VÀ BẢNG BIỂU Hình 1.1 Phân loại rủi ro (PGS Lê Kiều [30], trang 249) …… 14 Hình 1.2 Sơ đồ khối trình QLRR …… …………………………….16 Bảng 1.1 Ma trận xác suất xảy RR tác động …………… 23 Bảng 1.2 Phạm vi dự tốn chi phí cho cơng trình thu thập thơng qua vấn ……………………………………………………………… 25 Hình 1.3 Phân phối xác suất tam giác phân phối xác suất Beta …… 26 Hình 1.4 Sơ đồ định (nguồn: Hiệp hội QLDA Hoa Kỳ [43])27 Bảng 1.3 Bảng đăng kí rủi ro …………………………………………….30 Bảng 2.1 Danh mục rủi ro thường gặp CTGT đường … …… 44 Bảng 2.2 Kết điều tra rủi ro XDCTGT đường 45 Bảng 2.3 Ma trận xác suất xảy RR tác động theo thang điểm … 46 Hình 3.1 Sơ đồ trình QLRR dự án đầu tư xây dựng (nguồn: Lê Văn Long, Tạp chí kinh tế xây dựng, số 4/20069 [31]) …………………….…66 MỞ ĐẦU Cơ sở hạ tầng đóng vai trị quan trọng cho nghiệp phát triển kinh tế xã hội đất nước Sự phát triển sở hạ tầng giúp nâng cao mức sống xã hội thông qua việc mang lại sản phẩm, dịch vụ công cộng tốt Đồng thời, sở hạ tầng góp phần quan trọng cho tăng trưởng kinh tế, giữ vững an ninh quốc phịng, củng cố vị trí cạnh tranh quốc gia thị trường quốc tế Vì vậy, tất quốc gia có nhu cầu đầu tư để phát triển nâng cấp hệ thống sở hạ tầng nước Tuy nhiên việc đầu tư sở hạ tầng, cơng trình cầu đường cơng việc khơng đơn giản u cầu nguồn vốn đầu tư lớn, thời gian thực dài, thường từ 10 đến 20 năm, trình thực lại chịu ảnh hưởng nhiều điều kiện khác kinh tế, trị, xã hội, tự nhiên, pháp luật, cơng nghệ, Vì thay đổi điều chỉnh trình thực quản lý dự án thực tế Trong năm qua đầu tư phát triển Việt Nam tăng nhanh quy mô, lĩnh vực với tham gia rộng rãi toàn xã hội Tuy nhiên việc nhận dạng, đánh giá, kiểm soát nhằm hạn chế tác động xấu từ ảnh hưởng nêu tới dự án chưa trọng mức, mang tính đối phó, bị động Chính tác động biến đổi từ môi trường xung quanh việc phải điều chỉnh từ nội dự án dẫn tới phải thay đổi nhiều tiêu chí dự tính ban đầu làm thay đổi hiệu đầu tư dự án RR xuất tồn đồng thời hai yếu tố bản: yếu tố gây RR đối tượng chịu tác động ảnh hưởng RR Mục tiêu phấn đấu đến năm 2020 nước ta thành nước công nghiệp theo hướng đại không dễ đạt điều kiện sở hạ tầng ta yếu kém, không đáp ứng kịp tốc độ phát triển Cơ sở 90 f) Thiết lập hệ thống cảnh báo sớm rủi ro thiết bị quan trắc lún thi công đất yếu, đường đắp cao, … 4.3 Một số biện pháp hữu hiệu ứng phó RR xây dựng cầu đường Việt Nam Các biện pháp ứng phó RR xây dựng cầu đường chia thành hai loại biện pháp thơng qua hoạt động lập kế hoạch QLRR hoạt động bao hàm RR 4.3.1 Lập kế hoạch QLRR Kế hoạch hành động QLRR (Bảng đăng kí rủi ro): công cụ hữu hiệu để nhận dạng, đánh giá, xử lý RR dự án Trong công tác QLDA, kế hoạch hành động QLRR phần quan trọng để QLRR Mỗi tổ chức tham gia lập kế hoạch phục vụ cho cơng tác quản lý riêng Bản kế hoạch hành động lập, theo dõi, cập nhật bổ sung suốt trình thực dự án từ bước lập báo cáo đầu tư đến lúc kết thúc bàn giao đưa vào sử dụng Kế hoạch hành động thể rõ trình QLRR bao gồm bước NDRR, PLRR, ĐL&ĐGRR, XLRR Các RR nhận biết, lên kế hoạch đối phó, có phân công cụ thể cho quan hay cá nhân thực việc ứng phó RR nào, giai đoạn dự án Bản kế hoạch làm đơn giản hay phức tạp tùy thuộc vào tính chất phức tạp mức độ ảnh hưởng RR tới dự án Thông thường Kế hoạch hành động QLRR thể đơn giản Bảng đăng kí RR (Bảng 1.5) hay Khung đánh giá hoạt động RR (Phần 3.4.2) Cách làm đơn giản, dễ hiểu, cho phép người có khả QLRR lập theo dõi đánh giá Kế hoạch hành động cải thiện tính cơng bằng, minh bạch đấu thầu: Xuất phát từ quan điểm đấu thầu để lựa chọn nhà thầu có đủ kinh 91 nghiệm, lực để thực công việc dự án, tăng cường phòng chống tham nhũng thực đấu thầu Theo yêu cầu Nghị định 85/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 hướng dẫn thi hành Luật đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật xây dựng, thông tin kế hoạch đấu thầu thông báo mời thầu phải đăng tải Báo đấu thầu số liên tiếp phép rộng rãi nhà thầu biết tham gia đấu thầu Tuy nhiên thực tế nhiều hạn chế, nhà thầu tiếp xúc trực tiếp với chủ đầu tư; tượng móc ngoặc, thông thầu xảy nhiều nơi Đề án quản lý công tác đấu thầu qua mạng (e-GP) gần quan nhà nước đưa vào thử nghiệm bước đầu phát huy hiệu định Mục tiêu cơng khai minh bạch hóa đấu thầu đạt tất thông tin kế hoạch đấu thầu, thông báo mời thầu, đăng tải trang thông tin riêng phục vụ cho đấu thầu Một ưu điểm khác e-GP nhà thầu không tiếp xúc trực tiếp với chủ đầu tư hạn chế phát sinh tiêu cực đấu thầu e-GP bước tiến mới, áp dụng số nước tiên tiến Hàn Quốc để tăng cường tính cơng khai minh bạch quản lý đấu thầu Tại Việt Nam, e-GP tiếp tục thử nghiệm hi vọng đưa vào sử dụng rộng rãi thời gian tới Tăng cườngkế hoạch tra, kiểm tra trước, sau thực dự án Công tác tra kiểm tra giúp phát sai sót RR gặp phải q trình thực tới Điều cần thiết giúp bên, đặc biệt Ban QLDA đơn vị đại diện chủ đầu tư thực tốt công tác quản lý mình, kịp thời phát thiếu sót tổ chức, thiết kế, giám sát, thi cơng để hồn thiện tốt hơn, đảm bảo dự án hoàn thành, đạt mục tiêu đề Phân bổ RR hợp đồng kinh tế cho đối tác có khả thực Việc dùng hợp đồng với điều khoản hợp lý để phân bổ, chia sẻ RR 92 bên quan trọng Các bên ngồi lại với để thương thảo đưa điều khoản tốt cho riêng Một hợp đồng chặt chẽ, thỏa mãn bên sở để công việc hồn thành tốt Ln lập khoản dự phịng QLDA Công tác QLDA chứa đựng nhiều RR trước lạm phát, phát sinh trượt giá, thay đổi thiết kế làm phát sinh khối lượng, Do vậy, khoản dự phòng hợp lý giải pháp hữu hiệu để ứng phó kịp thời với RR nảy sinh công cụ giảm thiểu tối đa thiệt hại RR gây 4.3.2 Các hoạt động bao hàm rủi ro Các hoạt động bao hàm RR với mục đích để tạo sở tiền đề tốt ứng phó với RR Công tác quan trọng hoạt động bao hàm RR việc có nhân viên giỏi, kịp thời nhận biết ứng phó RR Để có đội ngũ này, khâu tuyển chọn nhân phải đặt lên hàng đầu để chọn người có lực chun mơn kinh nghiệm để thực dự án Công tác đào tạo, nâng cao lực cán cần trọng, nghiệp vụ đấu thầu quy trình QLRR quan Ngồi ra, cần phải kiểm sốt dự án chặt chẽ, ln cập nhật đánh giá lại RR suốt trình thực dự án để điều chỉnh kế hoạch QLRR Cần trọng vào cơng tác đặc biệt, tình khả làm tăng giá thành, chậm tiến độ hay suy giảm chất lượng cơng trình 4.4 Một số kết luận Chương Chương nêu bật đề xuất cho cơng tác QLRR gồm có đề xuất thuộc phạm vi pháp lý đề xuất nâng cao vai trò chủ đầu tư, tư vấn, nhà thầu công tác QLRR dự án Tác giả đồng thời đề xuất số biện pháp lập kế hoach QLRR tốt hay hoạt động bao hàm RR để ứng phó với RR xảy 93 Bên cạnh nội dung nghiên cứu trước đấy, tác giả đề xuất thêm số nội dung mới, cần thiết để QLRR tốt dự án XDCTGT như: - Việc đưa thuật ngữ RR QLRR vào Luật xây dựng văn luật giúp cho nhà QLDA có nhìn đắn quan tâm RR QLRR Đây giải pháp cụ thể việc tăng cường nhận thức chuyên môn QLRR mà Trịnh Thùy Anh [22] có đề cập tới Bên cạnh đó, tác giả đề xuất lập nhóm/ phịng nghiên cứu RR tổ chức thực dự án Mỗi tổ chức lập DMRR riêng có chương trình QLRR cho Một số cơng cụ hỗ trợ tốt cho QLRR Bảng liệt kê/ Bảng đăng kí RR nêu rõ RR kế hoạch hành động đối phó với RR Các bên tham gia dự án phải thường xuyên trao đổi để nhận biết đối phó với RR chung xảy - Để nâng cao hiệu quả, chất lượng công tác GPMB, tác giả đề xuất phải tập trung sức mạnh, phối hợp chặt chẽ ngành, cấp, quyền địa phương người dân bị ảnh hưởng, cơng tác vận động tuyên truyền sâu rộng tới người dân, chủ động giải kịp thời vướng mắc khó khăn người dân giải pháp tiên cho việc GPMB thành công Cần phân định trách nhiệm nghĩa vụ (kể bồi thường thiệt hại) cho bên tham gia dự án công tác GPMB không tiến độ họ gây - Cần thiết bổ sung đưa tiêu chuẩn doanh thu vào đánh giá nhà thầu tham gia dự án định thầu tiêu chuẩn cần thiết đánh giá lực nhà thầu - Tăng cường tra, kiểm tra trước, trong, sau đấu thầu, nhận biết sớm bất cập đấu thầu thực thi hợp đồng Hạn chế tiếp 94 xúc chủ đầu tư với nhà thầu biện pháp đấu thầu qua mạng e-GP để cải thiện tính cơng bằng, minh bạch đấu thầu - Ứng dụng phần mềm công nghệ thơng tin phân tích tính tốn nhu cầu đầu tư hiệu đầu tư dự án, đảm bảo tính khách quan, xác đầu tư dự án, loại bỏ yếu tố chủ quan, ý chí cá nhân phân tích chủ trương đầu tư - Các tổ chức thực hiên dự án cần xây dựng kịch cố cơng trình để diễn tập đối phó trường hợp xảy RR lớn 95 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Kết luận Luận văn nghiên cứu hệ thống sở lý thuyết RR QLRR từ tác giả ngồi nước Nhìn chung RR định nghĩa "tổng hợp kiện ngẫu nhiên tác động lên vật, tượng làm thay đổi kết vật tượng (theo chiều hướng bất lợi) tác động ngẫu nhiên đo lường xác suất." RR dự án xây dựng luôn tồn xuất phát từ nội dự án điều kiện bên ngồi Một số RR cơng trình xây dựng cầu đường gồm có: RR tiểm ẩn từ điều kiện tự nhiên mưa gió, bão lũ, động đất, sóng thần, ; RR thiết kế kết khảo sát không với điều kiện thực tế; RR đấu thầu, tuyển chọn phải nhà thầu lực; RR q trình thi cơng vi phạm trình tự thi cơng, biện pháp thi cơng khơng phù hợp; RR tài thiếu vốn, khơng có thiết bị vật tư cho cơng trình, RR suy thoái kinh tế, lạm phát, biến đổi giá vậ tư thiết bị, RR từ văn pháp lý, Công tác nghiên cứu RR QLRR Việt Nam nhìn chung giai đoạn sơ khai bắt đầu Công tác QLRR thực số dự án có vốn nước ngoài, hỗ trợ kỹ thuật kiến thức từ nhà tài trợ nước Ngân hàng giới (WB), Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB) Tại Việt Nam thiếu sót hành lang pháp lý kiến thức thực tiễn cho công tác QLRR cho dự án, đặc biệt dự án cơng trình giao thơng Cơng tác QLRR dự án vốn nhà nước dừng lại yếu tố phòng ngừa chuyển RR sang hãng bảo hiểm Hợp đồng bảo hiểm Giá trị hợp đồng khoảng 0,42% giá trị gói thầu xây lắp Đối với CTGT giá trị xây lắp lớn, kinh phí dành cho bảo hiểm khơng 96 phải số nhỏ Hơn xảy cố, dù có bảo hiểm tồn giá trị xây lắp, mát thiệt hại chậm tiến độ, thiệt hại người, thứ mà bảo hiểm cơng trình khơng thể bù đắp Như yêu cầu đặt phải có chương trình QLRR thật tốt nhằm hạn chế tối đa RR cố xảy cho CTGT Các đề xuất tác giả giải pháp QLRR gồm có đề xuất mặt pháp lý, đề xuất nâng cao vai trị cơng tác QLRR tổ chức trực tiếp tham gia trình đầu tư xây dựng, số biện pháp ứng phó RR trong ngành xây dựng cơng trình giao thơng nước ta Các đề xuất mặt pháp lý gồm có: i) Đưa thuật ngữ "RR" "QLRR" vào nội dung QLDA thuộc chương III Luật xây dựng; văn luật phải đưa dẫn thực QLRR xây dựng; thành lập quan Viện nghiên cứu RR QLRR số Bộ Bộ kế hoạch đầu tư, Bộ Xây dựng, Bộ GTVT để tham mưu đề xuất văn hướng dẫn cơng tác QLRR nói riêng QLDA nói chung; ii) Đổi chế quản lý xây dựng cầu đường; iii) Tăng cường cơng tác tra, kiểm tra, rà sốt loại bỏ bớt thủ tục hành quản lý dự án đầu tư; iv) Nâng cao chất lượng quy hoạch phân tích chủ trương đầu tư, tạo khn khổ pháp lý quy hoạch; v) Giải khiếu kiện, tranh cãi cơng tác giải phóng mặt (GPMB); vi) Đổi cơng tác tài chính, kế hoạch ghi vốn phân bổ vốn đầu tư; vii) Tăng cường nhận thức tầm quan trọng công tác đánh giá mơi trường, an tồn lao động, vệ sinh phòng cháy chữa cháy xây dựng cầu đường Các đề xuất nâng cao vai trị cơng tác QLRR tổ chức xây dựng gồm đề xuất chung phải có lập kế hoạch RR, có DMRR cho dự án tổ chức tham gia để làm sở liệu phục vụ QLRR chung, tổ chức 97 họp thường xuyên chủ đầu tư, nhà thầu tư vấn để phát đối phó giải RR q trình thực dự án Các đề xuất tập trung cho đối tượng tham gia dự án chủ đầu tư, nhà thầu, TVTK, TVGS XDCT Các biện pháp ứng phó RR ngành xây dựng cầu đường bao gồm hoạt động lập kế hoạch trước hoạt động bao hàm RR Các hoạt động lập kế hoạch trước có kế hoạch hành động QLRR (hoặc bảng đăng kí RR), kế hoạch hành động cải thiện tính minh bạch đấu thầu, Thông qua hoạt động lập kế hoạch trước, RR tiềm ẩn phát hiện, đánh giá đo lường đưa biện pháp ứng phó thích hợp Các hoạt động bao hàm RR gồm biện pháp nâng cao lực nguồn nhân lực phục vụ dự án kiểm soát chặt chẽ, kịp thời đánh giá điều chỉnh phương án QLRR để đạt mục tiêu dự án đề Hạn chế luận văn kiến nghị Luận văn nêu bật nét bản, phục vụ tốt công tác QLRR ngành xây dựng cầu đường Tuy nhiên nhiều hạn chế mặt phương pháp nghiên cứu thu thập liệu Các liệu tổng hợp sở tìm hiểu lý thuyết ví dụ mơ hình QLRR dự án Giao thơng nơng thơn Vì dự án vốn vay nước ngồi nên chưa đánh giá công tác QLRR dự án 100% vốn nước Công tác thu thập liệu cịn nhiều thiếu sót chưa có ý kiến chuyên gia quản trị RR có chuyên môn kinh nghiệm Nguyên nhân đặc điểm Việt Nam cơng tác QLRR cịn nên chưa có chuyên gia để tác giả gặp trao đổi Công tác thu thập số liệu câu hỏi điều tra phạm vi tỉnh Thanh Hóa, số lượng mẫu điều tra thu thập 108 nhỏ so với số lực lượng cán công nhân viên ngành GTVT 98 Việt Nam Do kết điều tra phần chưa thể đại diện cho ý kiến cán cơng nhân viên tồn ngành xây dựng cầu đường nói riêng xây dựng cơng trình nói chung Việt Nam Các hướng nghiên cứu nên bổ sung thiếu sót để cơng trình nghiên cứu RR thêm hoàn thiện Trong phạm vi luận văn, tác giả chưa sâu nghiên cứu phương pháp tính tốn định lượng RR ngành XDCT nói chung xây dựng cầu đường nói riêng chưa có thư viện lưu trữ số liệu thực tế loại RR xảy Việt Nam Các hướng nghiên cứu nên tập trung định lượng RR ảnh hưởng tới tiêu chí dự án chất lượng, tiến độ, chi phí sở thu thập lượng số liệu đủ lớn Ngồi ra, cơng tác QLRR cần phải xem cơng tác QLDA công tác quản lý chất lượng, khối lượng, tiến độ, Các cơng tác có mối liên quan mật thiết với nhau, ảnh hưởng tác động qua lại lẫn Các nghiên cứu nên hướng đến tìm kiếm ảnh hưởng cơng tác QLRR tới hiệu công tác khác nâng cao chất lượng cơng trình, cơng tác lập kế hoạch tiến độ, hay công tác quản lý nguồn lực dự án Học viên cán kỹ thuật Ban QLDA Giao thông thuộc Sở Giao thông vận tải Thanh Hóa mong muốn dẫn giúp đỡ thầy, chuyên gia bạn đồng nghiệp có kinh nghiệm QLDA & QLRR để góp phần hồn thiệt lý luận thực tiễn QLRR CTXD nói chung XDCT cầu đường nói riêng 99 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu tiếng Việt Luật xây dựng (Luật số 16/2003/QH11) ngày 26/11/2003 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam Luật đấu thầu (Luật số 61/2005/QH11) ngày 29/11/2005 Quốc hội nước CHXHCN Việt Nam Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình Nghị định số 83/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Chính phủ sửa đổi bổ sung số điều Nghị định 12/2009/NĐ-CP Nghị định số 85/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Chính phủ Hướng dẫn Luật đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật xây dựng Nghị định số 29/2011/NĐ-CP ngày 18/4/2011 Chính phủ đánh giá mơi trường chiến lược, đánh giá tác động môi trường, cam kết bảo vệ môi trường Nghị định 69/2009/NĐ-CP ngày 13/08/2009 Chính phủ việc Quy định bổ sung quy hoạch sử dụng đất, giá đất, thu hồi đất, bồi thường, hỗ trợ tái định cư Thông tư số 08/2011/8TT-BXD ngày 28/6/2011 Hướng dẫn mẫu hợp đồng số công việc tư vấn xây dựng Thông tư số 09/2011/TT-BXD ngày 28/6/2011 Hướng dẫn mẫu hợp đồng thi cơng xây dựng cơng trình 100 10 Thơng tư số 76/2003/TT-BTC ngày 4/8/2003 Hướng dẫn bảo hiểm đầu tư xây dựng 11 Thông tư 01/2010/TT-BKH ngày 6/1/2010 việc Quy định chi tiết lập hồ sơ mời thầu xây lắp 12 Thông tư 02/2010/TT-BKH ngày 19/1/2010 việc Quy định chi tiết lập hồ sơ mời thầu cho gói thầu quy mơ nhỏ 13 Thơng tư số 22/2010/TT-BXD ngày 3/12/2010 quy định an toàn lao động thi công xây dựng 14 Quyết định số 1329/QĐ ngày 3/6/1975 Bộ GTVT ban hành quy tắc đảm bảo an tồn giao thơng thi cơng đường ô tô 15 Quyết định số 04/2006/QĐ-BGTVT ngày 9/1/2006 Bộ GTVT đảm bảo an tồn giao thơng thi cơng cơng trình phạm vi đất dành cho đường 16 Quyết định số 38/QĐ-BGTVT ngày 24/12/2004 quy định trách nhiệm hình thức xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm quản lý, bảo trì kết cấu hạ tầng giao thơng đường 17 Công điện số 81/CĐ-BGTVT ngày 174/10/2008 Bộ GTVT việc bảo đảm an tồn giao thơng thi cơng cơng trình phạm vi đất dành cho đường 18 Chỉ thị số 02/CT-BXD ngày 2/3/2011 tăng cường thực quy định đảm bảo an tồn vệ sinh lao động, phịng chống cháy nổ xây dựng 19 Quyết định số 33/2004/QĐ-BTC ngày 12/4/2004 Ban hành quy tắc, biểu phí bảo hiểm xây dựng, lắp đặt 101 20 Trịnh Thùy Anh, Một sô giải pháp giảm nhẹ rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam Xem http://www.tailieu.vn 21 Trịnh Thùy Anh, Đánh giá rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam Xem http://www.tailieu.vn 22 Trịnh Thùy Anh, Rủi ro QLRR dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng Xem http://www.tailieu.vn 23 Trịnh Thùy Anh, Rủi ro QLRR liên quan đến thời gian Dự án xây dựng cơng trình giao thông Xem http://www.tailieu.vn 24 Trịnh Thùy Anh, Rủi ro QLRR liên quan đến thời gian Dự án xây dựng cơng trình giao thơng Xem http://www.tailieu.vn 25 Trịnh Thùy Anh, Xây dựng danh mục rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam Xem http://www.tailieu.vn 26 Trịnh Thùy Anh, Phân tích mối quan hệ rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam Xem http://www.tailieu.vn 27 Trịnh Thùy Anh (2005), Một số vấn đề xác định rủi ro dự án, Tạp chí Khoa học Giao thơng vận tải, số 11, tháng 06 năm 2005 28 Trịnh Thùy Anh (2005), Phương pháp phân tích rủi ro dự án, Tạp chí Khoa học Giao thơng vận tải, số 12, tháng 11 năm 2005 29 Ben Obinero Uwakweh (2005), Tài liệu "Khóa đào tạo quốc tế nguyên lý quản lý dự án xây dựng" (International Training Course on Construction Project Management Principle), Trường ĐHXD Trường ĐH Tổng hợp Cincinnati - Hoa Kỳ, Hà Nội 102 30 Lê Kiều (2010), Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình đấu thầu, Học viện cán quản lý xây dựng đô thị - Bộ Xây Dựng, Hà Nội Chuyên đề "Quản lý an tồn lao động, mơi trường quản lý rủi ro thực dự án đầu tư xây dựng cơng trình", từ trang 209 - 264 31 Lê Văn Long (2006), Một số vấn đề QLRR dự án đầu tư xây dựng cơng trình, Tạp chí Kinh tế Xây dựng, số 4/2006 32 Trần Tuyết Nhung, QLRR tài Xem http://www.tailieu.vn 33 Từ Quang Phương, Giáo Trình Quản lý Dự án Đầu tư, Nhà xuất Lao Động - Xã hội 34 Nguyễn Viết Trung, Đinh Cơng Tâm (2011), Phân tích QLRR kỹ thuật xây dựng cầu, Nhà xuất Giao thông vận tải 35 Nguyễn Viết Trung, QLRR kỹ thuật xây dựng cơng trình cầu Việt Nam, Đại Học GTVT, Hà nội, xem http://www.cucgiamdinh.gov.vn 36 Nguyễn Anh Tuấn, QLRR doanh nghiệp Xem http.www.dpconsulting.com.vn 37 Viện Kinh tế Xây dựng - Bộ Xây dựng (20069), Báo cáo Đề tài NCKH cấp Nhà nước về: “Nghiên cứu rủi ro đánh giá hiệu tài dự án đầu tư.” 38 Viện khoa học công nghệ GTVT - Trung tâm đào tạo bồi dưỡng KTNV GTVT (2006), Tài liệu bồi dưỡng gia hạn nghiệp vụ giám sát thi cơng xây dựng cơng trình giao thơng - Phần chuyên môn 103 Tài liệu tiếng Anh 39 Association for Project Managment (2006), APM Body of Knowledge, 5th edn, Burkinghamshire, UK 40 Hillebrandt, P M (2000), Economic theory and the construction industry, 3rdedn, London, Macmillan 41 Knight, Frank H (1921) Risk, Uncertainty, and Profit 1st edn Boston, MA: Hart, Schaffner & Marx; Houghton Mifflin Co 42 Nguyen Van Thuyet, Stephen O Ogunlana, Prasanta Kumar Dey, (2007), Risk management in oil and gas construction projects in Vietnam, International Journal of Energy Section Management, pp 175-194 43 Project Management Institute (2008), A guide to the Project Management Body of Knowledge (PMI BoK), 4th edn, Pennsylvania, USA 104 PHỤ LỤC Phụ lục 1: Mô tả trạng điểm sụt lở lớn, phức tạp sau mùa mưa 2003 đường Hồ Chí Minh (Theo nguồn số liệu cục GĐ QLCL CT Bộ GTVT, tháng 3/2004); Phụ lục 2: Khung đánh giá hoạt động rủi ro, Dự án giao thông nông thôn 3, Vốn bổ sung; Phụ lục 3: Danh mục rủi ro ngành GTVT (Trịnh Thùy Anh [25]) Phụ lục 4: Mẫu phiếu câu hỏi điều tra đánh giá xác suất mức độ tác động RR lĩnh vực XDCĐ