Phương pháp đánh giá công chức dựa theo kết quả thực thi công vụ

Chịu trách nhiệm xuất bản: Q GIÁM ĐỐC - TỔNG BIÊN TẬP PHẠM CHÍ THÀNH Chịu trách nhiệm nội dung: PHÓ GIÁM ĐỐC - PHÓ TỔNG BIÊN TẬP TS ĐỖ QUANG DŨNG Biên tập nội dung: PHẠM THỊ KIM HUẾ HOÀNG MẠNH THẮNG HOÀNG THỊ THU HƯỜNG NGUYỄN TRƯỜNG TAM NGUYỄN VIỆT HÀ Trình bày bìa: ĐẶNG THU CHỈNH Chế vi tính: NGUYỄN THU THẢO Đọc sách mẫu: BAN SÁCH KINH TẾ BÍCH LIỄU Số đăng ký kế hoạch xuất bản: 892-2020/CXBIPH/9-295/CTQG Số định xuất bản: 4874-QĐ/NXBCTQG, ngày 16/04/2020 Nộp lưu chiểu: tháng năm 2020 Mã ISBN: 978-604-57-5551-8 Biên mục xuất phẩm Th viện Quốc gia Việt Nam Đo Thị Thanh Thủy Đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ : Sách chuyên khảo / Đo Thị Thanh Thủy - H : ChÝnh trÞ Quèc gia, 2019 - 268tr ; 21cm C«ng chøc Thùc hiƯn C«ng vụ Việt Nam Sách chuyên khảo 352.6409597 - dc23 CTK0194p-CIP LỜI NHÀ XUẤT BẢN Đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ nội dung tổng thể hoạt động quản lý cơng chức có ý nghĩa quan trọng công vụ Hiệu lực, hiệu máy nhà nước nói chung hệ thống hành nói riêng định lực hiệu làm việc đội ngũ cơng chức; vậy, việc hồn thiện mơ hình quản lý cơng chức nhằm xây dựng đội ngũ công chức chuyên nghiệp đáp ứng u cầu tình hình mới, góp phần rút ngắn khoảng cách với công vụ tiên tiến giới nhiệm vụ trọng tâm Đảng Nhà nước ta đặc biệt quan tâm giai đoạn phát triển đất nước Trong giai đoạn nay, với đời Luật Cán bộ, công chức năm 2008 văn hướng dẫn thi hành, việc đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ bắt đầu thể chế hố với ngun tắc quản lý cơng chức kết hợp tiêu chuẩn chức danh, vị trí việc làm tiêu biên chế, tạo sở cho việc thực có hiệu cơng tác quản lý công chức Tuy nhiên, việc thực nội dung, phương pháp đánh giá công chức bộc lộ hạn chế thước đo dùng để đánh giá chưa cụ thể khó lượng hóa; kết đánh giá chưa phản ánh xác hiệu làm việc thực tế công chức, dẫn đến loạt hệ mà hành phải đối mặt như: tượng chuyển sang làm việc cho khu vực nhà nước phận cơng chức có lực có mong muốn cống hiến, hạn chế động lực thực thi công vụ Nhằm cung cấp thêm tài liệu nghiên cứu, tham khảo vấn đề nêu trên, Nhà xuất Chính trị quốc gia Sự thật xuất sách Đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ (Sách chuyên khảo) TS Đào Thị Thanh Thủy Nội dung sách chia thành phần, gồm chương, trình bày nội dung về: hình thành lý thuyết đánh giá cơng chức theo kết lý luận đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ; yếu tố then chốt đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ; thực tiễn đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ số quốc gia giới; thực trạng đánh giá công chức Việt Nam qua nghiên cứu thực tiễn số địa phương như: Hà Nội, Đà Nẵng, Lào Cai; định hướng ứng dụng đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ nhằm nâng cao chất lượng thực thi công vụ Việt Nam Nội dung sách cịn tồn vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu, xem xét thêm nhằm ứng dụng phù hợp vào thực tiễn cải cách hành nước ta Nhà xuất tác giả mong nhận góp ý bạn đọc, chuyên gia nhà khoa học để hoàn thiện nội dung sách lần xuất sau Xin giới thiệu sách với bạn đọc Tháng 12 năm 2018 NHÀ XUẤT BẢN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA SỰ THẬT Phần I LÝ THUYẾT VÀ THỰC TIỄN ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ THỰC THI CƠNG VỤ TẠI CÁC QUỐC GIA Chương SỰ HÌNH THÀNH LÝ THUYẾT ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ VÀ LÝ LUẬN VỀ ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ THỰC THI CƠNG VỤ I SỰ HÌNH THÀNH LÝ THUYẾT ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ Trong quản lý đánh giá công chức, để đo lường phân loại cơng chức có số cách tiếp cận sở lý thuyết/mơ hình hành mơ hình quản lý cơng vụ giới qua thời kỳ khác nhau, bao gồm: mô hình hành cơng truyền thống, mơ hình quản lý cơng mới, mơ hình quản trị nhà nước, mơ hình cơng vụ chức nghiệp, mơ hình cơng vụ việc làm… Dựa sở đó, tóm lược hướng tiếp cận đánh giá công chức sau: Thứ nhất, đánh giá công chức theo đầu vào Đầu vào nguồn lực sử dụng để tạo nên sản phẩm định, bao gồm nguồn lực tài chính, nhân lực điều kiện cần thiết để tạo đầu dự kiến thông qua việc thực hoạt động theo kế hoạch Đánh giá công chức theo đầu vào cách thức đánh giá người tổ chức vào có để xác định khả hoàn thành nhiệm vụ họ tương lai tiềm họ Đầu vào cơng chức bao gồm văn bằng, chứng chỉ, kiến thức thu nhận từ trình đào tạo, kinh nghiệm có, v.v Thứ hai, đánh giá cơng chức theo q trình thực thi cơng vụ Quá trình cách thức mà đầu vào tiếp nhận, đầu tạo kết đầu đạt Đó hoạt động chuyển hóa yếu tố đầu vào thành đầu nhằm đạt kết mong muốn Đánh giá theo quy trình gắn với mục đích “kiểm tra mức độ hoạt động chương trình dự kiến cách đánh giá hoạt động thực hiện”1 Đánh giá cơng chức theo q trình thực thi cơng vụ biểu thơng qua số tiêu chí thời gian thực cơng việc, cách thức thực hiện, quy trình thực hiện, chuẩn mực thái độ, hành vi thực hiện, v.v Theo đó, đánh giá cơng chức theo q trình thực thi công vụ tập trung vào tuân thủ United Nations: Glossary of terms in monitoring, evalution and results - based management, p.24 hành nhà nước giai đoạn 2011-2020 theo Nghị số 30c/NQ-CP ngày 08-11-2011 Chính phủ tương đối phù hợp cho tổng kết, đồng thời việc thí điểm triển khai áp dụng đánh giá cơng chức theo kết thực thi công vụ gắn với mục tiêu đặt chương trình hồn thành việc xác định cấu đội ngũ công chức theo vị trí việc làm Việc lựa chọn địa phương quan hành nhà nước để áp dụng thí điểm sở bảo đảm tính đại diện đô thị nông thôn, đồng miền núi, đặc điểm văn hóa vùng, miền Từ đó, có sở tổng kết, đánh giá mức độ phù hợp địa phương để tiếp tục điều chỉnh, sửa đổi nhằm áp dụng toàn hệ thống 254 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Hồ Chí Minh: Tồn tập, Nxb Chính trị quốc gia Sự thật, Hà Nội, 2011, t.5; t.9; t.11 Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Hội nghị lần thứ ba Ban Chấp hành Trung ương khóa VIII, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1997 Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2001 Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Đại hội đại biểu tồn quốc lần thứ X, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2006 Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Hội nghị lần thứ năm Ban Chấp hành Trung ương khóa X, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2007 Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Đảng Tồn tập, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2004, t.34; 2005, t.43; 2006, t.49 Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI, Nxb Chính trị quốc gia Sự thật, Hà Nội, 2011 255 Đảng Cộng sản Việt Nam: Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XII, Nxb Chính trị quốc gia Sự thật, Hà Nội, 2016 William Fox Ivan H Meyer: Từ điển hành cơng, Nxb Juta & Co Ltd, Nam Phi, 1996 10 Tô Tử Hạ: Công chức vấn đề xây dựng đội ngũ cán bộ, công chức nay, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1998 11 Lê Thị Vân Hạnh (Chủ nhiệm): “Nghiên cứu lý thuyết thực tiễn mơ hình đánh giá trả lương dựa thực thi công việc”, Đề tài khoa học cấp khoa, Học viện Hành chính, Hà Nội, 2008 12 Nguyễn Thị Hồng Hải (Chủ nhiệm): “Mơ hình quản lý thực thi công vụ theo định hướng kết quả: Lý luận thực tiễn”, Đề tài khoa học cấp sở, Học viện Hành chính, Hà Nội, 2011 13 Nguyễn Hữu Hải (Chủ biên): Hành nhà nước xu tồn cầu hoá, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2007 14 Nguyễn Ngọc Hiến (Chủ nhiệm): “Hoàn thiện phương pháp đánh giá cán bộ, công chức hàng năm”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Hà Nội, 2002 15 Học viện Hành chính: Giáo trình Tổ chức nhân hành nhà nước, Nxb Thống kê, Hà Nội, 2009 16 Keith Mackay: Xây dựng hệ thống giám sát đánh giá để hồn thiện cơng tác quản lý nhà nước, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2008 256 17 Ken Langdon Christina Osborne: Đánh giá lực nhân viên, Nxb Tổng hợp Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh, 2004 18 Harold Koontz, Cyril Odonnnell Heinz Weihrich: Những vấn đề cốt yếu quản lý (Người dịch: Vũ Thiếu, Nguyễn Mạnh Quân, Nguyễn Đăng Dậu), Nxb Khoa học kỹ thuật, Hà Nội, 1992 19 Jody Zall Kusek, Ray C Rist: Mười bước tiến tới hệ thống giám sát đánh giá dựa kết quả, Nxb Văn hóa - Thơng tin, Hà Nội, 2005 20 Hoàng Mai: “Phân cấp quản lý nhân hành nhà nước Việt Nam”, Luận án tiến sĩ quản lý hành cơng, Hà Nội, 2010 21 Ngân hàng Phát triển châu Á: Phục vụ trì - cải thiện hành cơng giới cạnh tranh, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2003 22 Ngân hàng Thế giới: Nhà nước giới chuyển đổi, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1998 23 Hà Quang Ngọc (Chủ nhiệm): “Đổi phương pháp đánh giá công chức quan hành nhà nước”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Hà Nội, 2011 24 Hoàng Phê (Chủ biên): Từ điển tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, 1996 25 Thang Văn Phúc (Chủ biên): Hệ thống công vụ xu hướng cải cách số nước giới, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2004 257 26 Nguyễn Ngọc Quân: Quản trị nguồn nhân lực, Nxb Lao động - Xã hội, Hà Nội, 2006 27 Sở Nội vụ Hà Nội: Công văn số 2888/SNV-VP ngày 9-12-2013 việc đánh giá cán bộ, công chức, viên chức, người lao động năm 2013 28 Sở Nội vụ thành phố Đà Nẵng: “Báo cáo số 1032/SNV-CBCC ngày 10-6-2013 việc phân loại công chức, viên chức năm 2012”, Đà Nẵng, 2013 29 Sở Nội vụ thành phố Đà Nẵng: “Báo cáo tổng kết tình hình triển khai đánh giá kết làm việc thành phố Đà Nẵng năm 2013”, Đà Nẵng, 2013 30 Võ Kim Sơn (Chủ nhiệm): “Cơ sở lý luận thực tiễn để xây dựng Luật Công vụ Việt Nam”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Hà Nội, 2008 31 Phạm Hồng Thái: Công vụ công chức nhà nước, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2004 32 Nguyễn Hữu Thân: Quản trị nhân sự, tái lần thứ 9, Nxb Lao động - Xã hội, Hà Nội, 2008 33 Nguyễn Đăng Thành (Chủ biên): Giáo trình Đạo đức cơng vụ, Nxb Chính trị quốc gia Sự thật, Hà Nội, 2012 34 Nguyễn Đăng Thành: Đo lường đánh giá hiệu quản lý hành nhà nước, thành tựu giới ứng dụng Việt Nam, Nxb Lao động, Hà Nội, 2012 35 Trần Thị Thanh Thủy (Chủ biên): Cẩm nang quản lý, Nxb Lý luận trị, Hà Nội, 2008 258 36 Trần Thị Thanh Thủy (Chủ nhiệm): “Quản lý thực thi công chức bối cảnh cải cách quản lý công Việt Nam”, Đề tài khoa học cấp sở, Học viện Hành chính, 2011 37 Đồn Trọng Truyến (Chủ biên): Từ điển Pháp - Việt: Pháp luật - Hành chính, Nxb Thế giới, Hà Nội, 1992 38 Nguyễn Thị Thu Vân (Chủ nhiệm): “Các lý thuyết hiệu quản lý hành nhà nước ứng dụng điều hành công sở Việt Nam”, Đề tài khoa học cấp Bộ, mã số B11-23, Hà Nội, 2011 39 Viện Nghiên cứu Đào tạo quản lý: Hành cơng quản lý hiệu phủ, Nxb Lao động - Xã hội, Hà Nội, 2005 Tiếng Anh 40 Armstrong M.: Human Management, Milford: Kogan Page, 2001 41 Armstrong M and A Baron: Performance management: The new realities, London: Chartered Institute of Personnel and Development, 1998 42 Armstrong M and A Baron: Performance Management: Key Pratices and Practical Guidelines, London, 2003 43 George Bardwell: “Civil Service Management in the United Kingdom, ADB-MOHA, International 259 Workshop - Comparative Approaches and Experiences to Managing Civil Servants”, Ha Long 15-16/6/2006 44 Francisco Cardona (SIGMA): “Performance Related Pay in public sevices in OECD and EU member states”, The conference on civil service salary system in Europe, Bucharest, 2007 45 Gargi DasguPta, R.A.M Brown and Santosh Rawat: “Performance management and appraisal system: HR tools for global competitiveness/T.V Rao”, 2004 46 Cederblom, D.: “From Performance Appraisal to Performance management”, Public Personel Management, 2002 47 Jack Diamond: “Establishing a Performance Management Framework for Government”, International Monetary Fund, 2005 48 Dick Grote: “The Performance appraisal question anhd answer book: a survival guide for managers”, 2002 49 Robert S Kaplan, David Norton: “The Balanced Scorecard”, 1996 50 A Maslow: “Motivation and personality”, 1954 51 Larson P.: “Public and Private Values at odds: Can Private Sector values be Transplanted into Public Sector Institutions?”, Public Administration and Development, 1997 52 Lloyd N C.: “Performance Appraisal - Theory and Pratice”, The University of Queensland, Australia, 1990 260 53 “Performance Management System, State Personnel Manual of North Carolina”, September 1, 2007 54 PUMA: Performance management in Goverment: Performance Measurement and Results oriented Management, Publisher: OECD, 1994 55 OECD: “Performance Related Pay Policies for Government Employees”, 2005 56 R Wayne, Mondy and Robert M Noe: “Human Resource Management”, Edition USA: Allyn and Bacon, 1990 57 Renae F Broderick, Anne S Mavor: “Pay for Performance: Evaluating Performance Appraisal and Merit Pay”, 1991 58 Ridley C, Simon H.: “Measuring Mulnicipal Activities”, ISMA, Chicago 1938 59 Sims, Ronald R.: Human Resource Management: Contemporary Issues, Challenges, and Opportunities Charlotte, North Carolina: Information Age Publishing, 2007 60 U.S Department of the Interior: Performance Appraisal Handbook 2004 61 U.S Congress: The Government Performance and Results Act of 1993 62 Yoder, Dale and Paul D, Staudohar: “Personnel Management and Industrial relations”, seventh edition, New Dehil: Prentice Hall of India 1986 261 63 Francisco Cardona: “Scope of Civil Service in European Countries, Trends and Developments”, Seminar at the European Institute of Public Administration 13-14 November 2000, Maastricht, Holland 262 MỤC LỤC Trang Lời Nhà xuất Phần I LÝ THUYẾT VÀ THỰC TIỄN ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ THỰC THI CÔNG VỤ TẠI CÁC QUỐC GIA Chương SỰ HÌNH THÀNH LÝ THUYẾT ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ VÀ LÝ LUẬN VỀ ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ THỰC THI CƠNG VỤ I Sự hình thành lý thuyết đánh giá công chức theo kết II Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ 13 263 Chương CÁC YẾU TỐ THEN CHỐT TRONG ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ THỰC THI CÔNG VỤ 40 Tiêu chí đánh giá số đo lường kết I thực thi công vụ 40 II Chủ thể đánh giá công chức 45 III Phương pháp đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ 47 IV Quy trình đánh giá cơng chức theo kết thực thi công vụ 56 V Các điều kiện tiên để áp dụng đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ 60 Chương THỰC TIỄN ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ THỰC THI CÔNG VỤ TẠI MỘT SỐ QUỐC GIA TRÊN THẾ GIỚI I 66 Đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ số quốc gia 66 II Kinh nghiệm cho Việt Nam áp dụng đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ 264 83 Phần II ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC Ở VIỆT NAM VÀ ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG KINH NGHIỆM QUỐC TẾ 89 Chương ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY I 89 Khái quát đội ngũ công chức thể chế đánh giá công chức Việt Nam 89 II Thực tiễn triển khai đánh giá công chức số địa phương 115 III Một số nhận xét đánh giá công chức Việt Nam qua thực tiễn số địa phương 137 Chương ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC THEO KẾT QUẢ NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG THỰC THI CÔNG VỤ Ở VIỆT NAM 169 I Định hướng đổi đánh giá công chức Việt Nam từ đánh giá “con người” sang đánh giá kết thực thi công vụ 169 265 II Ứng dụng đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ vào công vụ Việt Nam 179 III Các điều kiện để ứng dụng đánh giá công chức theo kết thực thi công vụ vào công vụ Việt Nam 207 IV Kiến nghị lộ trình áp dụng đánh giá công chức Việt Nam theo kết thực thi công vụ Tài liệu tham khảo 266 246 255