(Luận văn thạc sĩ) quỹ đầu tư phát triển địa phương theo pháp luật việt nam từ thực tiễn thành phố hồ chí minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHAN QUỲNH ANH QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐỊA PHƯƠNG THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT KINH TẾ Hà Nội, 2020 LỜI CAM ĐOAN Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tôi, kết nghiên chưa công bố đâu Các số liệu, nguồn trích dẫn luận văn thích nguồn gốc rõ ràng, minh bạch Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm lời cam đoan Tác giả luận văn Phan Quỳnh Anh MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐỊA PHƯƠNG 1.1 Khái quát chung Quỹ Đầu tư phát triển địa phương: 1.2 Khái niệm phận cấu thành pháp luật điều chỉnh hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương 14 Chương THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐỊA PHƯƠNG VÀ THỰC TIỄN TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 20 2.1 Khái qt mơ hình Quỹ Đầu tư phát triển Thành phố Hồ Chí Minh 20 2.2 Thực trạng thực pháp luật hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh 27 Chương PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐỊA PHƯƠNG Ở VIỆT NAM 54 3.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật hoạt động Quỹ Đầu tư Phát 54 triển địa phương Việt Nam 3.2 Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương Việt Nam 56 KẾT LUẬN 68 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 70 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT QuỹĐTPTĐP : QuỹĐầu tư phát triển địa phương Nghịđịnh 138/2007 : Nghị định số 138/2007/NĐ-CP ngày 28/8/2007 Chính Phủ ban hành tổ chức hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương Nghịđịnh 37/2013 : Nghị định số 37/2013/NĐ-CP ngày 22/4/2013 Chính Phủ ban hành sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 138/2007/NĐ-CP Nghị định 30/2015 : Nghị định số 30/2015/NĐ-CP ngày 17/03/2015 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư Thông tư 28/2014 : Thông tư số 28/2014/TT-BTC ngày 25/12/2014 hướng dẫn chế quản lý tài Quỹ Đầu tư phát triển địa phương HIFU : Quỹ Đầu tư phát triển Thành phố Hồ Chí Minh HFIC : Cơng ty Đầu tư Tài nhà nước TPHCM (tiền thân Quỹ Đầu tư phát triển Thành phố Hồ Chí Minh) MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Việt Nam năm qua đạt thành công lớn phát triển kinh tế - xã hội Để có kết nổ lực lớn đổi quản lý tài cơng cấp Chính quyền nhà nước từ Trung ương đến địa phương, giảm dần khoản chuyển giao từ ngân sách trung ương cho ngân sách địa phương, khuyến khích quyền địa phương chủ động việc đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng thị Tình hình đòi hỏi địa phương phải xây dựng định chế tài trung gian hướng tới mục tiêu vừa huy động nhiều nguồn vốn đầu tư có hiệu nhằm phục vụ yêu cầu phát triển hạ tầng đô thị Hệ thống Quỹ đầu tư phát triển địa phương (sau gọi tắt Quỹ ĐTPTĐP) đời năm 1997 sở mô hình thí điểm Quỹ Đầu tư phát triển thị Thành phố Hồ Chí Minh với định hướng ngân sách nhà nước cấp vốn điều lệ ban đầu nguồn “vốn mồi” để huy động nguồn lực tài thành phần kinh tế vay đầu tư trực tiếp vào dự án kết cấu hạ tầng kinh tế-xã hội ưu tiên nhằm góp phần phát triển kinh tế-xã hội địa phương Để tạo hành lang pháp lý thống cho Quỹ hoạt động, Chính phủ ban hành Nghị định số 138/2007/NĐ-CP ngày 28/8/2007 tổ chức hoạt động Quỹ Đầu tư Phát triển địa phương Nghị định số 37/2013/NĐ-CP ngày 22/4/2013 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 138/2007/NĐ-CP Đây xem văn hành cao thống để địa phương triển khai thành lập Quỹ đầu tư phát triển địa phương, tạo kênh huy động vốn quan trọng cho dự án đầu tư sở hạ tầng, phát triển sản xuất, đáp ứng mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội địa phương Mặc dù trình hoạt động, Quỹ ĐTPTĐP phát huy mục tiêu xã hội cụ thể đề ra, tăng cường thu hút vốn đầu tư khu vực kinh tế tư nhân, huy động thêm nguồn tài hỗ trợ ngân sách nhà nước việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế phát triển xã hội Tuy nhiên, thực tế với tình hình mới, số nội dung văn pháp lý hành khơng cịn phù hợp, cần thiết phải thay đổi, bổ sung hoàn thiện nhằm tạo khn khổ pháp lý hồn chỉnh Chính thế, việc hồn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động Quỹ ĐTPTĐP vấn đề cấp thiết, nhằm góp phần sử dụng hiệu nguồn lực tài huy động từ nguồn xã hội hóa góp phần nâng cao chất lượng quản lý, giám sát cấp có thẩm quyền giai đoạn Xuất phát từ yêu cầu trên, tác giả lựa chọn đề tài “Quỹ đầu tư phát triển địa phương theo pháp luật Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” để làm luận văn tốt nghiệp thạc sĩ Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Quỹ đầu tư phát triển địa phương theo phát luật Việt nam nghiên cứu nhiều phương diện khác Một số cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài tác giả lựa chọn là: Luận án tiến sĩ Phạm Phan Dũng đề tài “Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động Quỹ đầu tư phát triển địa phương Việt Nam”, năm 2008.Luận án nghiên cứu, phân tích làm rõ thêm nội dung lý luận Quỹ đầu tư, Quỹđịa phương kinh nghiệm phát Quỹ đầu tư số nước, rút học kinh nghiệm Luận án đánh giá thực trạng hiệu hoạt động QuỹĐTPT địa phương đề xuất giải pháp nâng cao hiệu hoạt động QuỹĐTPT địa phương Luận văn thạc sĩ“Nâng cao hiệu hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh Tiền Giang”, 2010 Luận văn nêu lên vấn đề lý luận Quỹ Đầu tư phát triển địa phương Trên sở phân tích thực trạng hiệu hoạt động Quỹđầu tư phát triển tỉnh Tiền Giang để từđó đề xuất giải pháp nâng cao hiệu hoạt động Quỹđầu tư phát triển tỉnh Tiền Giang Luận văn thạc sĩ“Giải pháp đẩy mạnh hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương Việt Nam”, 2011 Luận văn nghiên cứu nội dung lý luận Quỹ ĐTPTĐP, đánh giá thực trạng hoạt động Quỹ ĐTPTĐP Việt Nam đề xuất giải pháp đẩy mạnh hoạt động Quỹ ĐTPTĐP Nhìn chung nghiên cứu Quỹ đầu tư phát triển địa phương thực thời gian qua chủ yếu tiếp cận góc độ kinh tế mơ hình hoạt động giải pháp nâng cao hiệu hoạt động Vì vậy, chưa khái quát tranh toàn cảnh pháp luật Việt Nam điều chỉnh cho hoạt động Quỹ ĐTPTĐP, đặc biệt nghiên cứu thời gian qua chủ yếu nghiên cứu khoản thời điểm Nghị định 138/2007 đời trước thời điểm Chính phủ ban hành Nghịđịnh 37/2013 bổ sung, sửa đổi Nghị định 138 Nhằm bổ sung quan trọng để quan chức hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu hoạt động cho hệ thống Quỹ đầu tư phát triển địa phương, tác giả chọn đề tài "Quỹ đầu tư phát triển địa phương theo pháp luật Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” đề tài nghiên cứu - Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn nhằm làm rõ vấn đề lý luận thực tiễn pháp luật hoạt động Quỹ ĐTPTĐP thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh Từ đưa phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động Quỹ ĐTPTĐP nước ta - Nhiệm vụ nghiên cứu: o Làm rõ vấn đề lý luận pháp luật Quỹ ĐTPTĐP o Phân tích, đánh giá quy định pháp luật hành hoạt động Quỹ ĐTPTĐP o Phân tích thực trạng thực pháp luật hoạt động Quỹ ĐTPTĐP thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh o Đưa số phương hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật hoạt động Quỹ ĐTPTĐP Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Các vấn đề lý luận thực tiễn pháp luật Quỹ ĐTPTĐP - Phạm vi nghiên cứu: o  Về nội dung: Hệ thống quy định pháp luật Việt Nam hoạt động ĐTPTĐP  Thực trạng thực quy định pháp luật Việt Nam hoạt động QuỹĐTPTĐP từ mơ hình thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh o Về khơng gian thời gian: Phạm vi nghiên cứu Luận văn quy định pháp luật thực tiễn thực pháp luật hoạt động Quỹ ĐTPTĐP Việt Nam giai đoạn 2013 đến (sau thời điểm Nghị định 37/2013 đời) chủ yếu trọng tâm vào chế tài Quỹ ĐTPTĐP Luận vă giới hạn phạm vi nội dung chế có liên quan đến hoạt động tài Quỹ ĐTPTĐP mà không đề cập nội dung chế quản trị hành tổ chức Quỹ ĐTPTĐP Phương pháp nghiên cứu Trên sở vận dụng quan điểm, phương pháp lý luận triết học lý luận chung nhà nước pháp luật, luận văn thực phương pháp nghiên cứu khoa học kết hợp lý luận thực tiễn, việc sử dụng tổng hợp phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, diễn dịch, quy nạp, thống kê, nhằm đánh giá tính đắn khách quan tượng q trình kinh tế, sách biện pháp thực làm sở đề xuất định hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật hoạt động Quỹ ĐTPTĐP Việt Nam Ý nghĩa lý luận thực tiễn Về ý nghĩa khoa học, luận văn đóng góp phương diện lý luận cho việc nghiên cứu pháp luật, trình xây dựng, hoàn thiện thực thi pháp luật oạt động Quỹ ĐTPTĐP Việt Nam Về mặt thực tiễn, kết nghiên cứu Luận văn sở để đóng góp ý kiến cho quan quản lý nhà nước, Quỹ ĐTPTĐP trình ban hành, sửa đổi bổ sung văn quy phạm phạm luật, quy trình, quy chế giúp hoạt động Quỹ ĐTPTĐP Việt Nam ngày hiệu Kết cấu luận văn Mở đầu Chương Những vấn đề lý luận quy định pháp luật hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương 1.1 Khái quát chung Quỹ Đầu tư phát triển địa phương 1.2 Pháp luật điều chỉnh hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương Chương 2: Thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh 2.1 Khái quát mơ hình Quỹ đầu tư phát triển địa phương Thành phố Hồ Chí Minh 2.2 Thực trạng thực pháp luật hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương TPHCM thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh Chương Phương hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật Quỹ ĐTPT địa phương 3.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương 3.2 Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật hoạt động Quỹ Đầu tư phát triển địa phương Kết luận Tài liệu tham khảo Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐỊA PHƯƠNG 1.1 Khái quát chung Quỹ Đầu tư phát triển địa phương: Từ “Quỹ" tiếng Việt hiểu số tiền nói chung tiền dành riêng cho khoản chi tiêu định “Quỹ đầu tư” thân thể mục đích số tiền góp lại nhằm thực hiệc việc đầu tư Theo đó, Quỹ đầu tư hiểu “quỹ huy động vốn từ nhà đầu tư để đầu tư vào loại tài sản tuân thủ theo mục tiêu xác định” Hay nói cách khác, Quỹ đầu tư định chế tài trung gian phi ngân hàng thu hút tiền nhàn rỗi từ nguồn khác để đầu tư vào cổ phiếu, trái phiếu, tiền tệ, hay loại tài sản khác phương thức: (i) Đầu tư trực tiếp nghĩa Quỹ đầu tư trực tiếp tham gia quản lý, điều hành số vốn đầu tư (như trực tiếp đầu tư với vai trò chủ đầu tư dự án, hay góp vốn tham gia đầu tư dự án hình thức hợp đồng hợp tác kinh doanh…); (ii) Đầu tư gián tiếp mà Quỹ đầu tư không hướng tới mục tiêu tự quản lý tham gia trực tiếp quản lý doanh nghiệp (như cho vay dự án, thực mua bán cổ phiếu, trái phiếu thị trường chứng khoán…) Từ khái niệm Quỹ đầu tư thấy Quỹ đầu tư loại hình loại hình định chế tài trung gian phi ngân hàng, hình thành đóng góp vốn người đầu tư để đầu tư vào danh mục tài sản công cụ thị trường tài nhằm đa đạng hóa lĩnh vực đầu tư phân tán rủi ro tồn với nhiều hình thức khác tùy vào mục tiêu đầu tư (Quỹ phát triển, quỹ đầu tư chứng khoán, ), mức độ linh hoạt danh mục đầu tư (Quỹ đầu tư cố định, quỹ đầu tư linh hoạt), tính ổn định vốn đầu tư (quỹ đóng, quỹ mở), vào nguồn vốn hình thành Quỹ (Quỹ đầu tư quyền trung ương, Quỹ đầu tư quyền địa phương, Quỹ đầu tư có nhiều người tham gia góp vốn) Ngồi ra, Quỹ Đầu tư tồn nhiều hình thức khác tùy vào mục tiêu đầu tư với với cấu sở hữu quyền nhà nước tập thể tư nhân để thực mục tiêu hoạt động khác Từ đó, hiểu mơ hình