(Luận văn thạc sĩ) chứng minh trong điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn thành phố hồ chí minh

NGUYỄNTHỊ THÚY VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ THÚY LUẬTHÌNH SỰVÀ TỐTỤNG HÌNHSỰ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ KHĨAIX ĐỢT2 NĂM2018 HÀ NỘI, năm 2020 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ THÚY CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Ngành: Luật Hình Sự Và Tố Tụng Hình Sự Mã số: 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS ĐẶNG QUANG PHƯƠNG HÀ NỘI, năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tôi, hướng dẫn khoa học TS Đặng Quang Phương Các số liệu, ví dụ trích dẫn sử dụng luận văn có nguồn dẫn rõ ràng đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn tồn chịu trách nhiệm kết nghiên cứu tính trung thực luận văn Tôi xin chịu trách nhiệm lời cam đoan Tác giả luận văn Nguyễn Thị Thúy MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN 1.1 Khái niệm, đặc điểm, mục đích ý nghĩa chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 1.2 Những vấn đề cần chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 16 1.3 Hoạt động chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 27 Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 35 2.1 Quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 35 2.2 Thực tiễn hoạt động chứng minh hoạt động điều tra vụ án tham ô tài sản Thành phố Hồ Chí Minh 49 Chương 3: CÁC YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CHỨNG MINH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN 66 3.1 Các yêu cầu nâng cáo chất lượng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 66 3.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản 71 KẾT LUẬN 78 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT ANĐT An ninh điều tra BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình CQĐT Cơ quan điều tra CSĐT Cảnh sát điều tra ĐTV Điều tra viên KSND Kiểm sát nhân dân KSV Kiểm sát viên PCTN Phòng, chống tham nhũng THTT Tiến hành tố tụng TTHS Tố tụng hình VKS Viện kiểm sát DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Biểu đồ 2.1 Số vụ án, bị can tham ô tài sản Cơ quan điều tra – Cơng an thành phố Hồ Chí Minh khởi tố giai đoạn 2015 - 2019 50 Biểu đồ 2.2 Số vụ án tham ô tài sản kết thúc điều tra so với tổng số vụ án tham ô tài sản Cơ quan điều tra giai đoạn 2015 - 2019 50 Biểu đồ 2.3 Số vụ án tham ô tài sản Viện kiểm sát truy tố so với tổng số vụ án tham ô tài sản Viện kiểm sát giai đoạn 2015 - 2019 51 Biểu đồ 2.4 Số vụ án tham ô tài sản bị Viện kiểm sát trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung giai đoạn 2015 - 2019 .54 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tham nhũng trở ngại lớn ổn định phát triển quốc gia, làm suy giảm nghiêm trọng nguồn lực phát triển đất nước Ở Việt Nam, năm gần tình hình tham nhũng nói chung tình hình tội phạm tham nhũng nói riêng có tội phạm tham ô tài sản có diễn biến phức tạp nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực… gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin nhân dân, Đảng ta có nhiều chủ trương, giải pháp đấu tranh phòng, chống tệ nạn tham nhũng tội phạm tham nhũng, tham ô tài sản Tại Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ XII, Đảng ta xác định: Đẩy mạnh đấu tranh PCTN, lãng phí nhiệm vụ thường xuyên, quan trọng đồng thời nhiệm vụ khó khăn, phức tạp, lâu dài Trên sở pháp lý hành, công tác PCTN nói chung phịng, chống tội phạm tham nhũng nói riêng có tội phạm tham ô tài sản nước ta thời gian qua đạt kết định, nhiên, bên cạnh kết đạt được, tình hình tham nhũng, có tội phạm tham nhũng, nhấn mạnh diễn biến phức tạp cơng tác PCTN cịn hạn chế, bất cập định Hiện nay, tình hình tội phạm nói chung tội phạm tham nhũng nói riêng diễn ngày nhiều, với thủ đoạn ngày tinh vi, gây trở ngại cho đời sống xã hội nói chung cơng tác thu thập chứng hoạt động chứng minh vụ án tham nhũng – tham nói riêng Do đó, để đảm bảo tính kịp thời hoạt động phát tội phạm thu thập chứng đòi hỏi quan tố tụng phải tiến hành hoạt động chứng minh nhằm xác định thật vụ án Chứng vấn đề quan trọng trình giải vụ án hình sự, cơng cụ hữu dụng giúp quan có thẩm quyền THTT đấu tranh với đối tượng phạm tội Trong trình điều tra vụ án tham ô tài sản, chứng chứng minh vấn đề CQĐT, VKS quan tâm trình thực hiện; chứng minh thực hiệu quả, quy định pháp luật tài liệu, chứng thu thập có giá trị chứng minh tội phạm cao, ngược lại chứng minh không thực tốt, không tuân thủ theo quy định pháp luật tài liệu, chứng thu thập giai đoạn khơng có giá trị chứng minh không sử dụng giai đoạn tố tụng Trong trình giải vụ án hình nói chung, vụ án tham tài sản nói riêng, hoạt động chứng minh ln đóng vai trị quan trọng đạt nhiều thành công đáng kể, song khơng tránh khỏi hạn chế, thiếu sót cần nghiên cứu, tổng kết rút kinh nghiệm nhằm không ngừng nâng cao hiệu chứng minh điều tra vụ án hình sự, vụ án tham tài sản Xuất phát từ lý trên, lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài luận văn thạc sĩ, ngành Luật Hình Tố tụng hình Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Chứng minh điều tra vụ án hình nói chung chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản nói riêng hoạt động mang tính đặc thù Luật TTHS Việc nghiên cứu chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản có ý nghĩa quan trọng việc đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp người, người bị buộc tội, giúp tránh hạn chế tình trạng oan sai, làm oan người vơ tội, tránh việc bỏ lọt tội phạm, đồng thời giúp cho việc thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng đảm bảo tính xác, tính hợp pháp, sở giúp cho việc xét xử Tòa án đảm bảo người, tội, pháp luật Trong khoa học luật TTHS Việt Nam thực tiễn áp dụng, vấn đề chứng minh vụ án hình nói chung chứng minh vụ án tham ô tài sản giai đoạn điều tra nói riêng ln nhà khoa học quan tâm, nghiên cứu Trong năm qua, có nhiều cơng trình nghiên cứu Chứng chứng minh vụ án hình nói chung cơng bố sách báo, luận văn thạc sỹ luận văn tiến sỹ, tạp chí chuyên ngành đề tài nghiên cứu cấp Viện KSND tối cao thực Liên quan đến đề tài luận văn, đến có số cơng trình khoa học công bố sau: Sách “Chứng chứng minh vụ án hình sự” tác giả TS Đỗ Văn Đương, Nxb Tư pháp, Hồ Chí Minh năm 2006; Sách “Chứng luật tố tụng hình Việt Nam” TS Nguyễn Văn Cừ, Nxb Tư Pháp, Hồ Chí Minh năm 2005; Sách “Chứng minh tố tụng hình - Những vấn đề lý luận thực tiễn”, tác giả Nguyễn Duy Thuân, Trường Đại học an ninh nhân dân, TP Hồ Chí Minh năm 2006… Các viết số tác giả trực tiếp hay gián tiếp đề cập đến nội dung nhiều góc độ khác đăng tải tạp chí Kiểm sát, tạp chí Tịa án, tạp chí Luật học…, cụ thể như: “Hồn thiện chế định chứng minh chứng tố tụng hình sự” tác giả Mai Thế Bày (Tạp chí kiểm sát số 18 & 20, 2008); “Kinh nghiệm đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng – hối lộ số nước giới” tác giả Võ Thành Đủ (Tạp chí kiểm sát số 12, 2017); “Phát hiện, xử lý vụ án tham ô tài sản: thực trạng giải pháp khắc phục hạn chế bất cập” tác giả Nguyễn Thị Hương (Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp số (381), tháng 3/2019), “Một số kinh nghiệm công tác giải vụ án tham nhũng, kinh tế lớn thời gian qua” tác giả Đỗ mạnh Bổng (Tạp chí kiểm sát số 01, 2019); “Bình luận tội tham ô tài sản” tác giả TS Đỗ Đức Hồng Hà (Tạp chí kiểm sát số 05, 2018)… Bên cạnh đó, cịn có số luận văn như: luận văn thạc sĩ “Chứng minh điều tra vụ án hình sự” tác giả Vũ Ngọc Hà; Luận văn thạc sĩ “Hoạt động chứng minh điều tra vụ án hình sự” tác giải Lý Văn Cẩn; Luận văn thạc sĩ “Hoạt động chứng minh điều tra vụ án hình theo Luật tố tụng Hình Việt Nam” tác giả Lê Thị Mỹ Giàu; Luận văn thạc sĩ “Tội tham ô tài sản luật hình Việt Nam – số vấn đề lý luận thực tiễn” tác giả Tạ Thu Thủy; Luận văn thạc sĩ “Tội tham ô tài sản luật hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Văn Cương …Các đề tài đưa lý luận chứng chứng minh vụ án hình nói chung, vào làm rõ cấu thành vấn đề liên quan đến định tội danh cụ thể… Tuy nhiên cơng trình chưa vào nghiên cứu chứng chứng minh loại vụ án cụ thể Vấn đề nghiên cứu làm rõ sở lý luận để áp dụng quy định pháp luật trình chứng minh điều tra vụ án tham tài sản quan tâm nghiên cứu Bên cạnh đó, thực tiễn nhiều vụ án mà CQĐT giải chưa triệt để, trình chứng minh xác định thật vụ án cịn có nhiều sai sót Từ cho thấy, việc nhận thức áp dụng pháp luật chứng minh nói chung chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản số chủ thể THTT chưa triệt để, đầy đủ, toàn diện khách quan Hiện chưa có cơng trình nghiên cứu vấn đề chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh Do vậy, việc nghiên cứu, hồn thiện đề tài “Chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” vấn đề mang tính cấp thiết nhằm hồn thiện, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động chứng minh quan có thẩm quyền THTT nói chung CQĐT trình giải vụ án tham tài sản nói riêng Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Đề tài phân tích làm sáng tỏ lý luận, sở pháp lý thực tiễn chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản theo pháp luật TTHS Việt Nam từ thực tiễn TP Hồ Chí Minh, từ đưa số giải pháp nhằm hồn thiện góp phần nâng cao hiệu chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản địa bàn TP Hồ Chí Minh thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Nghiên cứu vấn đề lý luận chứng minh điều tra vụ án hình nói chung vụ án tham ô tài sản nói riêng như: khái niệm, đặc điểm chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản, mục đích, ý nghĩa, nội hàm chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản… - Nghiên cứu quy định pháp luật hình sự, TTHS chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản - Nghiên cứu, khảo sát, đánh giá thực trạng thực thi quy định pháp luật chứng minh điều tra vụ án tham ô tài sản Cơ quan CSĐT, Cơ quan ANĐT – Cơng an TP Hồ Chí Minh Viện KSND TP Hồ Chí Minh đồng thời