Học kỳ thương mại 2 tìm hiểu pháp luật về mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa

Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam LỜI MỞ ĐẦU Trong kinh tế thị trường, mua bán hàng hóa phương thức chủ yếu để dịch chuyển tài sản quyền sở hữu tài sản từ chủ thể sang chủ thể khác nhu cầu phải được pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa nói chung hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa nói riêng, thơng qua quy định pháp luật với chế tài hữu hiệu ngày trở nên cấp thiết Để tìm hiểu rõ quy định pháp luật hành điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa em chọn đề “Tìm hiểu pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa” làm học cuối kì Với trình độ hiểu biết kiến thức còn hạn chế, làm em khơng tránh khỏi thiếu sót, kính mong thầy cô quan tâm chỉ bảo để làm em hồn thiện Em xin chân thành cảm ơn! NỘI DUNG I) KHÁI QUÁT VỀ HOẠT ĐỘNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA VÀ SỰ ĐIỀU CHỈNH CỦA PHÁP LUẬT 1, Vài nét hình thành, phát triển hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa số nước giới Việt Nam Mua bán hàng hóa tương lai được cho bắt nguồn Ấn Độ vào khoảng năm 2000 trước công nguyên, sau xuất Hi lạp cổ đại Phương thức mua bán thị trường hàng hóa tương lai đại bắt nguồn từ hội chợ thời trung cổ Anh, Pháp vào khoảng kỉ XII Tuy nhiên sở giao dịch hợp đồng tương lai có tổ chức đại đầu tiên lại sở giao dịch lúa gạo Dojima Osaka, Nhật vào năm 1710 Ở hợp chủng quốc Hoa kì, thị trường hàng hóa tương lai hình thành vào đầu năm 1800 kỉ XIX, ban đầu Chi ca gô Năm 1848, phòng thương mại Chicago được thành lập, thị trường giao dịch hợp đồng tương lai đại đầu tiên giới được thành lập Việc giao thương ban đầu thông qua hợp đồng kỳ hạn Có thể thấy, hoạt động mua bán hàng hóa tương lai sở giao dịch hàng hóa ban đầu đời sở phát triển hoạt động mua bán nông sản, nhằm bảo hiểm rủi ro cho người sản xuất kinh doanh sản phẩm nông nghiệp Ngày nay, việc mua bán khơng chỉ diễn hàng hóa nông sản mà chủ yếu buôn bán, trao đổi tự bảo hiểm sản phẩm tài chính Thị trường hàng hóa truyền thống bị thu hẹp, nhường chỗ cho thị trường tài chính tương lai thị trường đóng vai trò chủ đạo hệ thống tài Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam chính toàn cầu Mặc dù thị trường hàng hóa tương lai- nơi giao dịch hợp đồng hàng hóa thời điểm tại, giao hàng toán được diễn vào thời điểm nhất định tương lai có phát triển thăng trầm Điều tác động đến pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa tương lai nước Ví dụ Đức: Phần thứ 50 Luật sở giao dịch hàng hóa Đức (1896) có quy định chung cấm giao dịch hàng hóa tương lai, đặc biệt cổ phiếu công ty khai thác mỏ công ty sản xuất Những giao dịch chỉ được coi hợp pháp trường hợp được cho phép quan nhà nước có thẩm quyền bắt buộc phải được đồng ý Bộ trưởng Tài chính Hay Australia, Luật trò chơi 1845 tuyên bố vô hiệu hóa tất hợp đồng hay thỏa thuận dù lời hứa danh dự hay được viết giấy tờ để cá cược lừa đảo, kể hợp đồng tương lai Ở Việt Nam, từ xưa vùng nông thôn xuất hoạt động “bán lúa non”hoạt động người nông dân bán ruộng lúa cho tư thương trước thu hoạch với gía được thỏa thuận vào thời điểm giao kết hợp đồng giao hàng đến vụ thu hoạch Tuy nhiên quan hệ chỉ dừng lại quan hệ dân người nông dân với tư thương Đến thời Pháp thuộc, loại hình chợ đầu mối nơng sản được hình thành, mơ hình chỉ thực x́t hàng loạt thời gian gần theo chương trình phát triển chợ đến năm 2010 Bộ thương mại Hiện mô hình phổ biến Việt Nam Tuy nhiên thực tế cho thấy, chợ đầu mối hoạt động hiệu Sàn giao dịch hàng hóa đầu tiên hình thành Việt Nam sàn giao dịch hạt điều Hiệp hội điều Việt Nam phối hợp với Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh đối tác Mĩ mở ngày 07/03/2002 Tiếp theo sản giao dịch thủy sản Cần Giờ Ủy ban nhân dân thành phồ Hồ chí Minh giao cho Cholimex- doanh nghiệp chế biến thủy sản chủ đầu tư Giữa năm 2003, trung tâm giao dịch cà phê Buôn Ma Thuột được hình thành.Tuy nhiên sản giao dịch còn mẻ, hành lang pháp lí điều chỉnh hoạt đông còn chưa đầy đủ, nhu cầu giao dịch qua sàn thương nhân còn chưa lớn nên chưa đáp ứng được yêu cầu nhà đầu tư, rủi ro giao dịch cao… Kể từ năm 2005 trở lại đây, thương nhân Việt Nam tiến hành mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa nước Nhưng thiếu hiểu biết luật pháp quy tắc kinh doanh sàn giao dịch hàng hóa nước ngồi, thiếu kinh nghiệm giao dịch, hạn chế tiềm lực tài chính nên nhiều thương nhân Việt Nam chịu thua lỗ lớn sở giao dịch nước Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam Quan niệm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa được nhìn nhận đưới nhiều giác độ khác nhau: - Dưới giác độ kinh tế: mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa phương thức mua bán hàng hóa tương lai qua trung gian, hoạt động này, bên thực dịch vụ được hưởng thù lao khách hàng tham gia vào giao dịch mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa; khách hàng ( hay bên bán, bên mua hợp đồng mua bán) bảo đảm được kế hoạch kinh doanh thời gian nhất định, bảo hiểm rủi ro giá có lợi nhuận hay chịu rủi ro sở dự biến động giá hàng hóa thị trường vào thời điểm thực giao dịch tương lai - Dưới giác độ pháp lí: Xét mặt khái niệm khó tìm thấy định nghĩa mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Luật mua bán hàng hóa tương lai hay Luật sở giao dịch hàng hóa nước Tuy nhiên, thấy giác độ pháp lý, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt đơng thương mại, được thực sở hợp đồng, qua bên giao dịch hướng tới đối tượng hàng hóa thực, hữu hình; quyền khơng thực nghĩa vụ phát sinh hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn được thiết lập qua sở giao dịch Tóm lại, xác định khái niệm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa sau: Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt động mua bán hàng hóa tương lai qua trung gian, thực sở hợp đồng, qua bên mua bán lượng định loại hàng hóa xác định với giá thỏa thuận vào thời điểm giao kết hợp đồng thời gian giao hàng ấn định vào thời điểm tương lai; mua bán quyên chọn mua, quyền chọn bán loại hàng hóa định với giá ấn định giiao hàng vào thời điểm xác định tương lai Việc mua bán thực tập trung qua sở giao dịch hàng hóa, thơng qua nhiều chủ thể trung gian phải tuân thủ quy định pháp luật, quy tắc sở giao dịch hàng hóa nguyên tắc chủ thể trung gian (3) Theo khái niệm này,mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa có đặc điểm sau: Thứ nhất: mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt động mua bán hàng hóa qua trung gian, quan hệ người bán với người mua hàng hóa thơng qua chủ thể thực dịch vụ trung gian Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam Thứ hai, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt động mua bán hàng hóa tương lai, theo hàng hóa được chuyển giao cho người mua vào thời điểm ấn định tương lai theo quy tắc sở giao dịch hàng hóa nhất định, bên khơng tốn hợp đồng lệnh đối ứng Thứ 3, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hướng tới đối tượng hàng hóa đặc thù, hàng hóa thỏa mãn điều kiện giao dịch qua sở; hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn hàng hóa tương lai phát sinh từ giao dịch hàng thực Thứ tư, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa song song tồn hai mối quan hệ: quan hệ mua bán hàng hóa tương lai được thiết lập người bán với người mua thông qua chủ thể trung gian; quan hệ ủy thác (quan hệ môi giới) được thiết lập khách hàng với thành viên sở giao dịch hay người môi giới, trừ trường hợp thành viên sở giao dịch hàng hóa hoạt động tự kinh doanh Thứ năm, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa bị chi phối luật pháp điều chỉnh quan hệ quy tắc giao dịch sở giao dịch hàng hóa, nguyên tắc giao dịch thành viên sở giao dịch hay chủ thể trung gian mà khách hàng thiết lập quan hệ dịch vụ Ý nghĩa hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa cho phép nhà đầu tư tự phòng ngừa rủi ro thị trường hàng thực việc giao kết hợp đồng đối ứng sở giao dịch hàng hóa; Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa giúp nhà đầu tư đầu nhằm mục đích sinh lợi; Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa giúp nhà đầu tư đưa định đắn giá hàng hóa thị trường hàng thực việc tham chiếu giá thị trường giao dịch hàng hóa; Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa được quản lí tốt giúp thị trường hoạt động minh bạch, linh hoạt ổn định Tuy nhiên, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa khơng được quản lý chặt chẽ, có tác động tiêu cực đến kinh tế II) THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA Khái niệm pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Là hoạt động mua bán hàng hóa đặc thù với tính chất thể rõ nét chất thương mại, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa được điều chỉnh Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam hệ thống quy phạm pháp luật độc lập Có thể nói, pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa đóng vai trò quan trọng pháp luật mua bán hàng hóa riêng pháp luật thương mại nói chung Pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hệ thống quy tắc xử dó Nhà nước ban hành thừa nhận, điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trình tổ chức thực hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, thể cụ thể nhóm quy phạm: quy phạm sở giao dịch hàng hóa; quy phạm chủ thể tham gia giao dịch qua sở giao dịch hàng hóa; quy phạm hợp đồng có liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa; quy phạm quản lí nhà nước sở giao dịch hàng hóa quy phạm pháp luật khác phát sinh trình chủ thực hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Nội dung pháp luật mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 2.1 Thực trạng pháp luật Sở giao dịch hàng hóa Luật Thương mại 2005 khơng định nghĩa sở giao dịch hàng hóa Điều Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 12 năm 2006 Quy định chi tiết Luật Thương Mại hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá( sau viết tắt Nghị định 158/2006/NĐ-CP) quy định: “Sở Giao dịch hàng hóa pháp nhân thành lập hoạt động hình thức Cơng ty trách nhiệm hữu hạn, Cơng ty cổ phần theo quy định Luật doanh nghiệp quy định Nghị định này” Quy định xác định tư pháp lí hình thức tồn sở giao dịch hàng hóa theo pháp luật Việt Nam, nhiên việc xác định còn chung chung - Quy định tổ chức hoạt động sở giao dịch hàng hóa Theo tinh thần LUậT THƯƠNG MạI 2005 văn hướng dẫn thi hành nguyên tắc tổ chức hoạt động sở giao dịch hàng hóa bao gồm: Nguyên tắc trung gian: nguyên tắc thể thức giao dịch sở giao dịch hàng hóa Cụ thể, khách hàng muốn mua, bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa khơng được trực tiếp giao dịch với mà phải ủy thác cho thành viên kinh doanh sở giao dịch( Khoản 13 Điều NĐ 158/2006/NĐ-CP); Nguyên tắc công khai tức thông tin liên qua đến chỉ số giao dịch mức giá được khớp, biến động giá hàng hóa phải được ông bố công khai phiên giao dịch sở giao dịch ( Điều 38); Nguyên tắc đấu giá nghĩa giá hàng hóa được hình thành Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam sở giao dịch thông qua việc so khớp lệnh mua lệnh bán phiên giao dịch theo nguyên tắc ưu tiên giá thời gian đặt lệnh ( Điều 37) - Cơ cấu tổ chức sở giao dịch hàng hàng hóa: Luật thương mại văn hướng dẫn thi hành khơng đưa mơ hình cấu tổ chức quản lí sở giao dịch hàng hóa Tuy nhiên sở giao dịch hàng hóa pháp nhân, tồn hình thức công ty TNHH, công ty cổ phần nên cấu tổ chức quản lí sở giao dịch hàng hóa tuân theo quy định Luật Doanh nghiệp 2005 Theo nghị định 158/2006/NĐ-CP, phận quản lí thông thường, cấu tố chức sở giao dich hàng hóa còn bao gồm trung tâm trung tâm tốn trung tâm giao nhận hàng hóa Hoạt động mua bán hàng hóa thị trường giao sau có tổ chức được thực thơng qua sở giao dịch hàng hóa Đây tổ chức được thành lập để cung cấp tiện ích cho việc tiến hành giao dịch kì hạn, quyền chọn, số giao dịch giao sau khác Xuất phát từ vị trí, vai trò sở giao dịch hàng hóa Điều 67 luật thương mại quy định sở giao dịch hàng hóa có chức sau: + Cung cấp điều kiện vật chất- kĩ thuật cần thiết để giao dịch mua bán hàng hóa + Sở giao dịch hàng hóa có chức điều hành hoạt động giao dịch + Có chức niêm yết với mức giá cụ thể hình thành thị trường giao dịch thời điểm Như vậy, bước đầu Điều Luật xác định sở giao dịch hàng hóa có ba chức phân tích Đây sở để sở giao dịch hàng hóa được hình thành xác định cho chức năng, nhiệm vụ cụ thể phải thực - Quy định hàng hóa giao dịch sở giao dịch hàng hóa Hàng hóa giao dịch sở giao dịch hàng hóa mặt hàng được sở giao dịch hàng hóa cho phép thực mua bán qua sàn giao dịch sở với tiêu chuẩn điều kiện nhất định Có thể thống kê được gần 100 loại hàng hóa được mua bán sở giao dịch hàng hóa Tại sàn giao dịch kì hạn giới tập trung vào số nhóm hàng hóa chính hàng hóa nơng phẩm, kim loại, lượng ngũ cốc hạt có dầu, gia súc thịt, cà phê…Khơng phải tất loạt hàng hóa được phép mua bán qua sở giao dịch hàng hóa Luật thương mại không quy định cụ thể hàng hóa được giao dịch sở giao dịch hàng hóa mà giao cho Bộ trưởng Thương mại quy định vấn đề Tại điều 68 Luật thương mại quy định: “ Danh mục hàng hóa giao dịch sở giao dịch hàng hóa Bộ trưởng Bộ thương mại quy định.Việc ủy quyền cho Bộ trưởng Bộ Thương mại ( Bộ Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam trưởng Bộ Cơng thương) ban hành danh mục hàng hóa giao dịch sở giao dịch hàng hóa có nhiều điểm thuận lợi Theo danh mục hàng hóa được phép mua bán qua sở giao dịch hàng hóa ( ban hành kèm theo định 4361/QĐ-BCT ngày 18/8/2010 Bộ trưởng Bộ Công thương việc công bố Danh mục hàng hóa được phép giao dịch sở giao dịch hàng hóa Việt Nam cà phê, cao su thép Đây mặt hàng mạnh Việt Nam Tuy nhiên việc khống chế loại hàng hóa nhóm hàng chưa hẳn làm thị trường giao dịch hàng hóa sơi động nhu cầu giao dịch nhà kinh doanh rất phong phú đa dạng Vì tương lai, Danh mục cần sử đổi theo hướng mở rộng loại hàng hóa được phép giao dịch qua sở giao dịch hàng hóa để thỏa mãn nhu cầu đầu tư nhà đầu tư - Quy định điều kiện thành lập chấm dứt hoạt động sở giao dịch hàng hóa: Theo quy định Nghị định 158/2006/NĐ-CP, chủ thể có thẩm quyền cấp, cấp lại, sửa đổi, bổ sung giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa Bộ trưởng Bộ Thương mại ( Bộ trưởng Công thương) Các điều kiện thành lập sở giao dịch hàng hóa được quy định cụ thể Điều NĐ văn pháp luật khác có liên quan Hồ sơ đề nghị thành lập; thủ tục cấp sửa đổi, bổ sung, cấp lại giấy phép thành lập được quy định cụ thể từ Điều đến Điều 14 NĐ Thông tư 03/2009/TTBTC (mục I đến mục V) Như vậy, để thành lập, tổ chức hoạt động sở giao dịch hàng hóa được thực thực tế phải đợi quy định chi tiết Chính phủ triển khai được 2.2 Thực trạng pháp luật chủ thể tham gia giao dịch qua sở giao dịch hàng hóa - Quy định khái niệm chủ thể tham gia giao dịch Một là: Những người có nhu cầu, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa (gọi chung khách hàng): Khách hàng tổ chức, cá nhân thành viên sở giao dịch hàng hóa, thực hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa thơng qua việc ủy thác cho thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa( Khoản 13 điều Nghị định 158/NĐ-CP) Ngoài ra, thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa có quyền hoạt động tự doanh, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa cho chính nhằm mục đích lợi nhuận( Khoản Điều Nghị định 158/2006/NĐ-CP) Những người có nhu cầu mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam hàng hóa chia thành hai loại nhà bảo hộ hay bảo hiểm giá hàng hóa(hedgen) nhà đầu giá hàng hóa (spesculators) Hai là: Thương nhân kinh doanh (gọi thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa): Luật thương mại 2005 không quy định thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa, Nghị định 158/2006/NĐ-CP quy định thành viên chi tiết Theo đó, thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa doanh nghiệp được thành lập hoạt động theo Luật doanh nghiệp 2005, phải thỏa mãn điều kiện theo quy định pháp luật có quyền nhận ủy thác mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa cho khách hàng hoạt động tự doanh Ba là: Thương nhân môi giới sở giao dịch hàng hóa: Theo Luật thương mại 2005 Nghị định 158/2006/NĐ-CP, thành viên môi giới sở giao dịch hàng hóa phải doanh nghiệp được thành lập hoạt động theo Luật doanh nghiệp 2005, thỏa mãn điều kiện Luật định, thực hoạt động mơi giới mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa - Quy định điều kiện trở thành chủ thể giao dịch: Thứ nhất, người có nhu cầu mua, bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa khơng được đặt lệnh trực tiếp lên sở giao dịch hàng hóa mà phải ủy thác cho thương nhân kinh doanh sờ giao dịch hàng hóa Để trở thành chủ thể quan hệ ủy thác mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, tổ chức phải tổ chức được thành lập hoạt động hợp pháp, cá nhân phải có đầy đủ lực pháp luật lực hành vi theo quy định pháp luật Bên cạnh đó, thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa có quyền hoạt động tự doanh, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa cho chính nhằm mục đích lợi nhuận ( Khoản điều3 Nghị định 158/2006/NĐ-CP) họ phải thỏa mãn điều kiện mà pháp luật đặt với tư cách khách hàng mà tư cách chủ thể thực dịch vụ trung gian Cùng với điều kiện chủ thể, khách hàng tham gia mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa phải thỏa mãn điều kiện vốn Thứ hai, thương nhân kinh doanh sở giao dịch hàng hóa phải thỏa mãn điều kiện quy định điều 21 Nghị định 158/2006/NĐ-CP bao gồm: Điều kiện hình thức tồn tại(Khơng phải cá nhân mà tồn hình thức tổ chức kinh tế được thành lập hoạt động theo quy định Luật doanh nghiệp 2005 ví dụ: Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn…); điều kiện vốn( vốn pháp định thành viên kinh doanh 75 tỷ đồng trở lên); Điều kiện trình độ người quản lí điều hành(Nghị định 158/2006/NĐ-CP quy định giám đốc hoặt Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam tổng giám đốc phải có đại học, cử nhan trở lên có lực hành vi dân không thuộc đối tượng cấm quản lí doanh nghiệp theo quy định luật doanh nghiệp) Cùng với điều kiện trên, chủ thể muốn trở thành thành viên kinh doanh phải được chấp thuận sở giao dịch hàng hóa Thứ ba, thương nhân mơi giới Điều 19 Nghị định 158/2006/NĐCP quy định, điều kiện trở thành thành viên môi giới sở giao dịch hàng hóa tương tự thành viên kinh doanh điều kiện vốn pháp định tỷ đồng - Quy định quyền nghĩa vụ vủa chủ thể tham gia giao dịch: Đối với khách hàng: Luật thương mại 2005 Nghị định 158/2006/NĐ-CP không quy định cụ thể quyền nghĩa vụ khách hàng, quy định việc khách hàng muốn mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa phải ủy thác cho thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa, họ có quyền nghĩa vụ bên ủy thác mua bán hàng hóa theo quy định pháp luật Đối với thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa: Theo Nghị định 158/2006/NĐ-CP, thành viên kinh doanh sở giao dịch hàng hóa tham gia mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa có quyền sau: Một là: Nhận ủy thác khách hàng để tiến hành mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa cho khách hàng Thứ hai: Theo Khoản Điều 22 Nghị định 158/2006/NĐ-CP, thành viên kinh doanh có quyền hoạt động tự doanh Ngồi còn có quyền nghĩa vụ khác với tư cách bên nhận ủy thác theo quy định pháp luật Điều kệ hoạt động sở giao dịch hàng hóa ( Điều 164,165 Luật thương mại 2005; Khoản Điều 23 Nghị định 158/2006/NĐ-CP) Đối với thành viên môi giới: Được quy định Khoản điều 69 Luật thương mại Nghị định 158/2006/NĐ-CP nhắc lại tinh thần quy định: “ Chỉ thành viên môi giới thực hoạt động môi giới mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa” - Quy định chấm dứt tư cách chủ thể giao dịch: Việc chấm dứt tư cách chủ thể giao dịch chủ thể khác khác nhau, theo tinh thần Nghị định 158/2006/NĐ-CP, chia thành: + Chấm dứt tư cách chủ thể hợp đồng ủy thác giao dịch hay chủ thể hợp đồng môi giới Khách hàng thành viên kinh doanh chỉ chấm dứt tư cách chủ thể hợp đồng ủy thác giao dịch hợp đồng ủy thác hết hiệu lực bị hủy bỏ Đối với chủ Page Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam thể hợp đồng mơi giới thực thành cơng cơng việc mình, hợp đồng mơi giới hết hiệu lực, quan hệ môi giới chấm dứt tư cách chủ thể giao dịch bên chấm dứt + Hai là: Đối với thành viên kinh doanh thành viên môi giới sở giao dịch hàng hóa chấm dứt tư cách thành viên trường hợp được quy định Điều 24 Nghị định 158/2006/NĐ-CP 2.3 Các loại hợp đồng có liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa - Quy định khái niệm nội dung loại hợp đồng Điều 64 Luật Thương mại quy định: “ Hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hoá bao gồm hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn Hợp đồng kỳ hạn thỏa thuận, theo bên bán cam kết giao bên mua cam kết nhận hàng hoá thời điểm tương lai theo hợp đồng Hợp đồng quyền chọn mua quyền chọn bán thỏa thuận, theo bên mua quyền có quyền mua bán hàng hóa xác định với mức giá định trước (gọi giá giao kết) phải trả khoản tiền định để mua quyền (gọi tiền mua quyền) Bên mua quyền có quyền chọn thực không thực việc mua bán hàng hóa đó” Theo quy định này, có hai loại hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hợp đồng kì hạn hợp đồng tuyển chọn Đây hai loại hợp đồng chính thị trường hàng hóa giao sau có tổ chức mà luật thị trường hàng hóa giao sau nước quy định Việc định nghĩa hợp đồng kì hạn hợp đồng quyền chọn Luật thương mại tương đối cụ thể, rõ ràng đầy đủ yếu tố loại hợp đồng thực tế phù hợp với quy định pháp luật nước Tuy nhiên hình thức hợp đồng chưa được Luật quy định cụ thể Theo quy định Điều 24 Luật thương mại hình thức hợp đồng mua bán hàng hóa thể lời nói, văn được xác lập hành vi cụ thể, trừ trường hợp pháp luật quy định phải lập thành văn Như vậy, hợp đồng kì hạn hợp đồng quyền chọn được thể lời nói, văn bản, được xác lập hành vi cụ thể, tùy thuộc vào bên lựa chọn phụ thuộc vào quy định sở giao dịch hàng hóa Page 10 Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam Bên cạnh đó, Luật chưa quy định cụ thể nội dung thời điểm phát sinh chấm dứt hiệu lực hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa làm sở cho việc xác lập hợ đồng bên giao kết Đây hạn chế áp dụng quy định Luật vào thực tiễn giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Ngồi hai loại hợp đồng còn có hợp đồng mơi giới hợp đồng ủy thác giao dịch LUậT THƯƠNG MạI 2005 văn hướng dẫn thi hành không đưa khái niệm hợp đồng môi giới hợp đồng ủy thác giao dịch mà văn pháp luật chỉ đề cấp đến nội dung hợp đồng ủy thác Cũng giống hợp đồng dịch vụ khác, hợp đồng môi giới hợp đồng ủy thác thỏa thuận bên làm dịch vụ bên thuê dịch vụ việc thực công việc nhất định để hưởng khoản thù lao Theo Nghị định 158/2006/NĐ-CP, nội dung hai hợp đồng bên thỏa thuận Luật pháp Việt Nam chỉ quy định nội dung lệnh ủy thác giao dịch, bao gồm: loại giao dịch, hàng hóa giao dịch, giá cả, hợp đồng giao dịch ( Khoản Điều 46 Nghị định 158/2006/NĐ-CP) Đây nội dung hợp đồng kỳ hạn được quy định hợp đồng ủy thác giao dịch Đến thời điểm tại, sở giao dịch hàng hóa đầu tiên Việt Nam vừa được cấp giấy phép thành lập chuẩn bị điều kiện cần thiết để vận hành, hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa chưa diễn thực tế; thành viên kinh doanh thành viên môi giới theo Nghị định chưa xuất - Quyền nghĩa vụ bên hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Đây nội dung quan trọng nhất giao dịch hàng hóa qua sở giao dịch Đây vấn đề mà bên giao kết hợp đồng quan tâm hàng đầu vấn đề khác hợp đồng + Quyền nghĩa vụ bên hợp đồng kì hạn Khoản Điều 65 Luật thương mại quy định: “ Trường hợp người bán thực việc giao hàng theo hợp đồng bên mua có nghĩa vụ nhận hàng toán” Tương tự quyền nghĩa vụ bên hợp đồng mua bán hàng hóa thơng thường, đây, bên bán giao hàng theo thỏa thuận ghi hợp đồng, bên mua có nghĩa vụ nhận hàng bên bán giao thời điểm giao hàng toán tiền hàng Quy định nhằm ràng buộc bên phải thực nghĩa vụ giao hàng toán cho theo thỏa thuận hợp đồng Trường hợp thực Page 11 Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam nghĩa vụ giao hàng toán được coi để xác định vi phạm hợp đồng bên Ngoài theo Khoản điều 65 Luật thương mại bên có thỏa thuận việc bên mua tốn tiền khơng nhận hàng theo hợp đồng bên mua có nghĩa vụ toán cho bên bán khoản tiền mức chênh lệnh giá thỏa thuận hợp đồng giá thị trường sở giao dịch công bố thời điểm hợp đồng được thực Việc xác định giá thị trường hàng hóa thời điểm thực hợp đồng làm để tính khoản chênh lệch phải sở giao dịch công bố, không chấp nhận gía chủ thể khác công bố Theo quy định Khoản Điều 65 luật thương mại 2005, nghĩa vụ bên bán phải toán khoản tiền khoản chênh lệch giá thị trường sở giao dịch công bố thời điểm thực hợp đồng với giá thỏa thuận hợp đồng không thực nghĩa vụ giao hàng theo thỏa thuận tốn bằn tiền khơng giao hàng Như vậy, bên mua bên bán phải tốn khoản tiền cho bên khơng thực nghĩa vụ giao hàng Quy định tạo điều kiện thuận lợi cho bên chủ động thực việc giao hàng theo hợp đồng Đồng thời xác định khoản tiền mà bên phải trả, tránh trường hợp tùy tiện tính mức tiền phải toán cho bên bên mua bên bán.Quy định điều 65 Luật xác định quyền nghĩa vụ bên việc giao hàng toán theo hợp đồng, nghĩa vụ toán khoản tiền thỏa thuận hình thức tốn việc khơng thực giao hàng theo hợp đồng Tuy nhiên, chỉ quyền nghĩa vụ bên hợp đồng kì hạn - Quyền nghĩa vụ bên hợp đồng quyền chọn Đối với hợp đồng quyền chọn, quyền nghĩa vu bên hợp đồng rất đặc biệt Tại điều 66 Luật Thương mại 2005 tập trung vào quy định quyền nghĩa vụ trả tiền cho quyền mua bán thực việc mua bán hàng hóa bên theo hợp đồng Theo quy định Khoản Điều 66: nghĩa vụ bên mua quyền chọn mua quyền chọn bán phải toán khoản tiền mua quyền chọn cho bên theo số tiền mà bên thỏa thuận Chỉ tốn số tiền bên mua trở thành bên giữ quyền chọn mua quyền chọn bán Theo quy định Khoản Điều 66, bên giữ quyền mua có quyền hàng hố khơng có nghĩa vụ phải mua hàng hóa giao kết hợp đồng, Page 12 Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam bên giữ quyền mua không mua hàng hóa giao kết hợp đồng vi phạm hợp đồng Trong trường hợp “ bên giữ quyền chọn mua định thực hợp đồng bên bán có nghĩa vụ phải bán hàng hóa cho bên giữ quyền chọn mua Trường hợp bên bán khơng có hàng hóa để giao phải toán cho bên giữ quyền chọn mua khoản tiền mức chênh lệch giá thỏa thuận hợp đồng giá thị trường sở giao dịch hàng hóa cơng bố thời điểm hợp đồng thực hiện” Khoản điều 66 Luật thương mại 2005cũng đặt quy định quyền nghĩa vụ bên giữ quyền chọn bán bên mua tương tự quyền nghĩa vụ bên giữ quyền chọn mua bên bán quy định khoản Điều 66 Luật thương mại 2005 Ngoài khoản Điều 66 Luật thương mại 2005, còn bảo vệc quyền bên giữ quyền chọn mua giữ quyền chon bán định không thực hợp đồng thời hạn hợp đồng còn hiệu lực việc quy định hợp đồng đương nhiên hết hiệu lực Có thể thấy, quy định quyền nghĩa vụ bên hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn luật thương mại chỉ dừng lại quyền nghĩa vụ bản, đặc trưng cho chất hai loại hợp đồng Những quyền nghĩa vụ khác phát sinh hai bên thực hợp đồng chưa được pháp luật quy định cụ thể Bởi vậy, khó khăn bên thỏa thuận để xác lập hợp đồng kì hạn hợp đồng quyền chọn hạn chế cho việc xác định vi phạm quyền nghĩa vụ bên dẫn đến vi phạm hợp đồng - Quyền nghĩa vụ bên hợp đồng môi giới hợp đồng ủy thác giao dịch:Vấn đề chưa có quy định cụ thể chủ yếu bên tự thỏa thuận 2.4 Thực trạng pháp luật quản lí nhà nước hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Theo quy định Luật Thương mại năm 2005 văn hướng dẫn thi hành, quan có thẩm quyền quản lí hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Bộ Thương Mại (nay Bộ Công thương) ( Điều 68, 72 LUậT THƯƠNG MạI 2005; Khoản Điều Nghị định 158/2006/NĐ-CP) Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt động đầu tư phức tạp, diễn thị trường tập trung quy mô lớn mang tính chuyên nghiệp, đòi hỏi Nhà nước phải có cách thức quản lí phù hợp hoạt động Cụ thể, Nhà nước lựa chọn Page 13 Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam hai cách thức sau: Quản lý vĩ mô hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa; Quản lí vi mơ hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Bên cạnh đó, Nhà nước đưa quy định xử lý vi phạm sở giao dịch hàng hóa thành viên sở giao dịch hàng hóa Đối với sở giao dịch hàng hóa có hành vi vi phạm khâu khâu nhận lệnh, khớp lệnh hay trình tổ chức, vận hành giao dịch sở giao dịch có hành vi thiếu minh bạch, gây rò rỉ thông tin….tất hành vi vi phạm bị xử lí nghiêm ngặt Đối với thành viên sở giao dịch hàng hóa Trước hết thành viên kinh doanh, thành viên kinh doanh vi phạm quy định pháp luật điều kiện trở thành thành viên ( vi phạm điều 21 Nghị định 158/2006/NĐ-CP hoạt động với tư cách thành viên kinh doanh chưa được sở giao dịch chấp thuận ( vi phạm điều18 Nghị định 158/2006/NĐ-CP ) vi phạm nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng ủy thác giao dịch, hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa ( vi phạm điều 23 Nghị định 158/2006/NĐ-CP) Đối với thành viên mơi giới, thành viên mơi giới vi phạm quy định tư cách thành viên hay nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng môi giới ( vi phạm Điều 19, Điều 20 NĐ Nghị định 158/2006/NĐ-CP) Tất vi phạm được xử lý theo quy định hợp đồng, trường hợp cần thiết bị xử lý quy phạm pháp luật hành chính hình Tuy nhiên giống sở giao dịch hàng hóa, hành vi vi phạm bị áp dụng chế tài dân để điều chỉnh ( Điều 52 Nghị định 158/2006/NĐ-CP cấu thành tội phạm bị áp dụng chế tài hình chế tài được quy định cụ thể Bộ luật dân năm 2005, Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính ban hành năm 2002 sửa đổi bổ sung năm 2007,2008, Bộ Luật hình ban hành năm 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009) III) HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỂ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa phải phù hợp với đặc thù kinh tế thị trường Việt Nam, phải vào thực trạng pháp luật hành điều chỉnh hoạt động Việt Nam Bên cạnh việc hồn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa phải phù hợp với thói quen kinh doanh văn hóa kinh doanh người Việt Nam, đồng thời phải đáp ứng yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế Cụ thể: Page 14 Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam Nên đổi quy định khái niệm “ mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa”: theo hướng đưa dấu hiệu đặc trưng hoạt động - Hoàn thiện quy định pháp luật tổ chức, hoạt động sở giao dịch hàng hóa: sửa đổi quy định khái niệm cấu tổ chức sở giao dịch hàng hoá Nên sửa đổi quy định thủ tục thành lập ban hành quy định hướng dẫn thủ tục chấm dứt hoạt động sở giao dịch hàng hóa Đồng thời bổ sung thêm chức sở giao dịch hàng hóa - Hồn thiện quy định pháp luật chủ thể tham gia giao dịch qua sở giao dịch hàng hóa: Hủy bỏ quy định thành viên môi giới, bổ sung chức mơi giới hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa cho thành viên kinh doanh sở giao dịch Sửa đổi điều kiện trở thành thành viên kinh doanh sở giao dịch, cụ thể điều kiện vốn pháp định điều kiện trình độ người quản lí điều hành… - Hoàn thiện quy định pháp luật hợp đồng liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa: Thứ nhất, sửa đổi tên gọi bổ sung nội hàm khái niệm “hợp đồng kỳ hạn”, bổ sung nội hàm khái niệm “hợp đồng quyền chọn”; Thứ hai, Đặc biệt lưu ý đến nội dung vấn đề liên quan đến loại hợp đồng phê chuẩn Điều lệ hoạt động, quy tắc giao dịch sở giao dịch hàng hóa - Hồn thiện quy định pháp luật quản lí nhà nước hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa: Xây dựng quan quản lí chuyên biệt hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Việt nam; Có chế kiểm tra giám sát hiệu hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa đề phòng tránh tiêu cực phát sinh; Đồng thời cần ban hành đầy đủ chế tài hành vi vi phạm hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, rà sốt để sửa đổi quy định pháp luật liên quan đến điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Để nâng cao hiệu áp dụng pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa vào thực tiễn kinh tế Việt Nam cần: - Thúc đẩy đời hoạt động bền vững sở giao dịch hàng hóa - Xây dựng vận hành thiết chế bổ trợ cho hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Page 15 Bài tập lớn học kì Mơn Luật Thương mại Việt Nam Nâng cao kiến thức kĩ năng, thương nhân chủ thể tham gia trực tiếp vào hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa - Nâng cao nhận thức vai trò hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa KẾT LUẬN Có thể thấy, hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa được quy định rất cụ thể Tuy nhiên, bên cạnh khơng tránh khỏi thiếu sót Vì vậy, việc hồn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa có ý nghĩa lí luận thực tiễn quan trọng Page 16