Các nhân tố ảnh hưởng tới đầu tư của khu vực tư nhân theo hình thức đối tác công tư (ppp) trong lĩnh vực hạ tầng giao thông đường bộ tại việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠOTRƯỜNGĐẠI HỌC KINHTẾQUỐCDÂN TRẦNVĂNTHẾ CÁCNHÂNTỐẢNHHƯỞNGTỚIĐẦU TƯCỦAKHUVỰCTƯNHÂNTHEOHÌNHTHỨC ĐỐITÁCCƠNG-TƯ(PPP)TRONGLĨNHVỰC HẠTẦNGGIAOTHƠNGĐƯỜNGBỘTẠIVIỆTNAM LUẬNÁNTIẾNS Ĩ NGÀNH KINHTẾĐẦUTƯ HÀ NỘI - 2021 TRẦNVĂNTHẾ CÁCNHÂNTỐẢNHHƯỞNGTỚIĐẦU TƯCỦAKHUVỰCTƯNHÂNTHEOHÌNHTHỨC ĐỐITÁCCƠNG-TƯ(PPP)TRONGLĨNHVỰC HẠTẦNGGIAOTHƠNGĐƯỜNGBỘTẠIVIỆTNAM Ngành:KinhtếĐầutưM ãngành:9310104 LUẬNÁNTIẾN SĨ Người hướngdẫnkhoahọc:GS.TS.TrầnThọ Đạt HÀ NỘI - 2021 LỜICAMĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi camkết bằngdanhdựcánhânrằngbàiluậnánnàydotôitựthựchiệnvàkhôngviphạmyêucầuvềsự trungthực tronghọcthuật HàNội,ngày tháng năm2021 Nghiêncứusinh TrầnVănThế LỜICẢMƠN Nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn tập thể lãnh đạo thầy, cô giáoTrường Đại học Kinh tế quốc dân, Khoa Kinh tế đầu tư, Phòng Đào tạo sau đại học nhưcáccơquan, đơnvịtrongvàngoàiTrườngđãtạođiềukiệnđểnghiêncứusinhhoànthànhluậnán Nghiên cứu sinh xin cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp ủng hộ, tạo điềukiện suốt trình học tập nghiên cứu Đặc biệt, nghiên cứu sinh xin gửi lờicảm ơn chân thành sâu sắc tới GS.TS Trần Thọ Đạt tận tình hướng dẫn giúp đỡ nghiêncứusinh hồnthành luậnán Trântrọngcảmơn! Nghiêncứusinh TrầnVănThế MỤCLỤC LỜICAMĐOAN .i LỜICẢMƠN ii MỤCLỤC iii DANHMỤCCÁCKÝHIỆU,CÁCCHỮVIẾTTẮT vi DANHMỤCBẢNG viii DANHMỤCHÌNH ix MỞĐẦU 1 Tínhcấpthiếtcủađềtài Mụctiêu,phạmvivàđốitượngnghiêncứu 3 Cáchtiếpcậnvàphươngphápnghiêncứu .4 Dựkiếncáckếtquảđạtđược Kếtcấucủaluậnán CHƯƠNG1TỔNGQUANCÁCNGHIÊNCỨUTRONGVÀNGOÀINƯỚC .8 1.1 Tổngquancáccơngtrìnhnghiêncứu 1.1.1 NhómthứnhấtcóliênquanđếnChínhphủ 1.1.2 NhómthứhailiênquanđếnmơitrườngđầutưPPP 11 1.1.3 NhómthứbaliênquanđếnkhuvựctưnhântrongđầutưdựánPPP .13 1.1.4 Nhómthứtưliênquanđếnsựsẵnsàngcủathịtrườngtàichính 14 1.1.5 NhómthứnămliênquanđếnđốitượnghưởngthụdựánPPP 15 1.1.6 NhómthứsáuliênquanđếndựánPPP 16 1.2 Khoảngtrốngnghiêncứurútratừtổngquancáccơngtrìnhliênquan 18 TĨMTẮTCHƯƠNG1 21 CHƯƠNG KHUNG LÝTHUYẾTVỀCÁC NHÂNT Ố Ả N H H Ư Ở N G Đ Ế N ĐẦU TƯ CỦA KHU VỰC TƯ NHÂN THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ(PPP)TRONGLĨNHVỰCHẠTẦNGGIAOTHƠNGĐƯỜNGBỘ .22 2.1 Cơsởhạtầngvàđầutưcơsởhạtầnggiaothơngđườngbộ 22 2.2 Đầutưtheohìnhthứcđốitáccơngtư 23 2.2.1 Kháiniệmvềhợptáccôngtư 23 2.2.2 ĐặcđiểmcủaPPP 28 2.2.3 ĐộngcơthúcđẩyPPPrađời .30 2.2.4 VaitròcủaPPP 31 2.2.5 CáchìnhthứchợpđồngPPP 33 2.3 Cácnhân tố tácđộng đếnđầu tư khuvựctư nhân lĩnhvực giaothơngđườngbộtheohìnhthứchợptáccơngtư 46 2.3.1 Quảnlýnhànướcđốivớiđầutưcủakhuvựctưnhântheohìnhthứcđốitáccơngtư tronglĩnhvựchạtầnggiaothơngđườngbộ 46 2.3.2 ChínhsáchhỗtrợcủachínhphủđốivớiđầutưtưnhântheohìnhthứcPPPtron glĩnhvựchạtầnggiaothơngđườngbộ .47 2.3.3 Kênhhuyđộngvốncủakhuvựctưnhânđầutưtronglĩnh vựchạtầnggiaothôn gđườngbộ 49 2.3.4 RủiroPPP .51 2.4 Cácbàihọckinhnghiệmvềđầutưtưn h ân theohìnhthứcPPP tronglĩnhv ựcđườngbộtrênthếgiới 53 2.4.1 KinhnghiệmvềđầutưtưnhântheohìnhthứcPPPcủacácnướcđãvàđangpháttri ểntrênthếgiới 53 2.4.2 Mộtsốtrườnghợp“thấtbại”trongtriểnkhaidựánPPP 58 2.4.3 BàihọckinhnghiệmrútrachoViệtNamvềđầutưtưnhântheohìnhthứcPPP.59 2.5 Khungphântích 61 TÓMTẮTCHƯƠNG2 64 CHƯƠNG THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CỦA KHU VỰC TƯ NHÂN THEOHÌNHTHỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNG GIAO THÔNGĐƯỜNGBỘTẠIVIỆTNAM 65 3.1 ThựctrạnghạtầnggiaothôngđườngbộViệtNam 65 3.1.1 ThựctrạnghạtầnggiaothôngViệtNam 65 3.1.2 ThựctrạngmạnglướiđườngbộViệtNam .68 3.2 Thực trạng đầu tư khu vực tư nhân theo hình thức đối tác cơng tư tronglĩnhvựchạtầnggiaothơngđườngbộtạiViệtNam 70 3.2.1 SựpháttriểnPPPtronglĩnhvựcGTĐBởViệtNam 70 3.2.2 Đầu tư theo hình thức đối tác công tư lĩnh vực hạ tầng giao thông đườngbộtạiViệtNamtừnăm2011đếnnay 71 3.2.3 Thựct r n g k h u n g p h p l ý c h o h ì n h t h ứ c P P P t r o n g x â y d ự n g h t ầ n g g i a o thôngđườngbộ .80 3.2.4 Thựctrạnghỗtrợcủa Chínhphủđốivớiviệcđầutưcủa khuvựctưnhântheohìnhthứcđốitáccơngtưtrongxâydựnghạtầnggiaothơngđườngbộ 81 3.2.5Thựctrạngnănglựctưnhântrongđầutưtưnhântheohìnhthứcđốitáccơngtưtron gxâydựnghạtầnggiaothơngđườngbộ 86 3.2.6 Thựctrạngkênhtàitrợvốntrongđầutưcủakhuvựctưnhântheohìnhthức đốitáccơngtưtrongđầutưxâydựnghạtầnggiaothơngđườngbộ 95 3.2.7 Đánhgiáchungthựctrạngđầutư củakhuvựctưnhânvàolĩnhvựcgiaothơng đườngbộtheohìnhthứcđốitáccơngtư .98 TÓMTẮTCHƯƠNG3 106 CHƯƠNG4NHÂNTỐẢNHHƯỞNGĐẾNĐẦUTƯCỦAKHUVỰCTƯNHÂNTHEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG – TƯ TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNGGIAOTHÔNGĐƯỜNGBỘỞVIỆTNAM 108 4.1 Giớithiệu 108 4.2 Thangđo 109 4.3 Đánhgiávàđiềuchỉnhthangđo(n=40) 116 4.4 Nghiêncứuchínhthức .116 Kiểmđịnhcácnhântốtácđộngđếnsựsẵnlịngđầutưcủatưnhân .119 Phântíchhồiquytuyếntính(regression) 121 4.5 Kếtquảnghiêncứu 125 4.6 Thảoluậnkếtquảnghiêncứu 126 TÓMTẮTCHƯƠNG4 128 CHƯƠNG5HÀMÝCHÍNHSÁCHVÀKHUYẾNNGHỊ .129 5.1 Chiếnl ợ c p h t t r i ể n g i a o t h ô n g v ậ n t ả i đ n g b ộ V i ệ t N a m g i a i đ o n 2021-2030tầmnhìn2050 129 5.2 Địnhhướngđầutưtheohình thứcPPPlĩnh vựcgiaothơngvận tảiđườngbộởViệtNamgiaiđoạn2021-2030tầmnhìn2050 130 5.3 Cáckhuyếnnghị 131 5.3.1 SosánhgiữakếtluậncủaLuậnánvớinộidungcủaLuậtPPP 131 5.3.2 KhuyếnnghịđốivớiChínhphủ:Hàmýchínhsách 136 5.3.3 Khuyếnnghịchokhuvựctưnhân:Ýnghĩaquảnlý 142 TÓMTẮTCHƯƠNG5 143 KẾTLUẬN 144 DANHMỤCCÁCCƠNGTRÌNHNGHIÊN CỨUC Ủ A T Á C GIẢ LI ÊN QUA N ĐẾNĐỀTÀILUẬNÁN 145 DANHMỤCTÀILIỆUTHAMKHẢO 146 PHỤLỤC 153 DANHMỤCCÁCKÝHIỆU,CÁCCHỮVIẾTTẮT Kýhiệuviếttắt Chúgiải ADB NgânhàngpháttriểnChâuÁ ASEAN Hiệp hộicácquốcgiaĐôngNamÁ BCC Hợpđồnghợptáckinhdoanh BDFO Thiếtkế-xâydựng-cấpvốn-kinhdoanh BLT HợpđồngXâydựng–Thuêdịchvụ -Chuyểngiao BOO Xâydựng-sởhữu-kinhdoanh BOT Xâydựng,kinhdoanhvàchuyểngiao BT Xâydựng-chuyểngiao BTL HợpđồngXâydựng–Chuyểngiao –Thuêdịchvụ BTO Xâydựng-chuyểngiao-kinhdoanh CP Chínhphủ CSHT Cơsởhạtầng DBO Thiếtkế-xâydựng-kinhdoanh EC ỦyBanChâu FDI Đầutưtrựctiếpnướcngồi GDP Tổngsảnphẩmquốcnội GDP Tổngsảnphẩmquốcdân GMS HợptáctiểuvùngMekongmởrộng GPMB Giảiphóngmặtbằng GTĐB Giaothơngđườngbộ GTVT Giaothôngvậntải IPIAI Chỉsốthuhútđầutưcủakhuvựctưnhânvào kếtcấuhạtầng KCHT Kếtcấuhạtầng KCHTGTĐB Kếtcấu hạtầnggiaothôngđườngbộ KTTĐ Kinhtếtrọngđiểm KT-XH Kinhtếxãhội O&M HợpđồngKinhdoanhvàquảnlý ODA Hỗtrợpháttriểnchínhthức PDF Quỹpháttriểndựán PFI Sángkiếntàichínhtưnhân PIM Quảnlýđầutưcơng PPP Đốitáccơngtư QL Quốclộ QL Quốclộ QLNN Quảnlýnhànước SPSS Phầnmềmthốngkê SPV Doanhnghiệpdựán SRI HọcviệnnghiêncứuStanford TNHH Tráchnhiệmhữuhạn TW Trungương UBND Uỷ bannhândân VGF Quỹbùđắpthiếuhụttàichính DANHMỤCBẢNG Bảng2.1 CácbiếnthểcủahợpđồngkiểuBOT .42 Bảng2.2 Kênhhuyđộngvốncủakhuvựctưnhân 49 Bảng3.1 CácloạiđườngbộViệtNamđến2019 68 Bảng3.2 QuytrìnhdựánPPP 77 Bảng3.3 CácCQNNcóthẩmquyềnđốivớicácdựánđườngbộ 82 Bảng3.4 MộtsốtổchứcthamgiavàoPPPtrongđầutưxâydựnghạtầnggiaothơng đườngbộởViệtNam 86 Bảng 3.5.Điểm yếu lực tổ chức tham gia vào PPP đầu tư xâydựnghạtầnggiaothôngđườngbộởViệtNamvànguyênnhân 93 Bảng3.6.NhữngvấnđềtồntạicủangườisửdụngdịchvụvàcácbênliênquankhácvớisựpháttriểncủaP PPtrongxâydựnghạtầnggiaothôngđườngbộViệtNamvànguyênnhân .97 Bảng4.1.T h ố n g kêquitrìnhkhảosáttrongkhoảngthờigian 117 Bảng4.2.C cấuđốitượngkhảosát .117 Bảng5.1.S o sánhkếtluậncủaluậnánvớiLuậtPPP2000 132