Công nhận và thi hành quyết định của trọng tài thương mại tại việt nam theo pháp luật việt nam hiện nay

MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Quá trình chuyển đổi kinh tế nước ta sang kinh tế thị trường với xuất nhiều thành phần kinh tế có chế độ sở hữu khác làm cho quan hệ kinh tế ngày trở nên đa dạng phức tạp Dưới tác động quy luật chế thị trường, lợi nhuận động lực, thước đo hiệu hoạt động kinh doanh mà cịn mục đích, phương tiện tồn chủ thể kinh doanh Sự hình thành kinh tế thị trường nước ta năm qua diễn bối cảnh phát triển theo chiều rộng chiều sâu quan hệ kinh tế với tốc độ nhanh chóng chưa có để bước khẳng định phận khơng thể thiếu thị trường giới Tranh chấp kinh tế nói chung kinh doanh nói riêng hệ tất yếu trình phát triển kinh tế, trở nên phong phú chủng loại; gay gắt, phức tạp tính chất quy mô Bởi vây, yêu cầu phải áp dụng hình thức phương thức giải tranh chấp phù hợp, có hiệu địi hỏi khách quan để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp chủ thể kinh tế, bảo đảm nguyên tắc pháp chế, thơng qua góp phần tạo lập mơi trường pháp lý lành mạnh để thúc đẩy trình phát triển kinh tế - xã hội Tùy thuộc vào trình độ phát triển quan hệ kinh tế - xã hội ảnh hưởng đặc điểm phong tục, tập quán, chế giải tranh chấp kinh doanh pháp luật quốc gia quy định không giống Tuy nhiên, xuất phát từ đặc trưng chung hoạt động kinh doanh nhu cầu điều chỉnh pháp luật, thời điểm tại, hình thức giải tranh chấp chủ yếu áp dụng rộng rãi giới bao gồm thương lượng, hịa giải, Trọng tài giải thơng qua Tòa án Thực tiễn cho thấy, phần lớn tranh chấp thương mại, đầu tư giới giải theo đường Trọng tài bên thương lượng hay hịa giải khơng thành Điều xuất phát từ ưu việt Trọng tài so với Tịa án: nhanh chóng, mềm dẻo, tốn kém, bảo đảm uy tín bảo đảm bí mật kinh doanh Tuy nhiên, để Trọng tài phát huy mặt lợi đó, vừa bảo đảm cho định mà Trọng tài đưa đáp ứng yêu cầu pháp luật công nhận cho thi hành việc hồn thiện hệ thống pháp luật Trọng tài nhu cầu hội nhập kinh tế quốc tế vấn đề cần thiết cấp bách Từ lý thấy việc cần phải hồn thiện pháp luật cơng nhận thi hành định TTTM Việt Nam mà người viết chọn đề tài “Công nhận thi hành định Trọng tài thương mại Việt Nam theo pháp luật Việt Nam nay” để làm đề tài luận văn Tình hình nghiên cứu đề tài Về mặt lý luận, thời gian qua có nhiều cơng trình nghiên cứu liên quan đến TTTM Có thể kể đến Luận án tiến sỹ “Hoàn thiện pháp luật Trọng tài thương mại Việt Nam điều kiện hội nhập quốc tế” tác giải Nguyễn Đình Thơ (năm 2007); Luận văn thạc sỹ “Sự hỗ trợ quan Tư pháp hoạt động Trọng tài thương mại” tác giả Nguyễn Thị Yến (năm 2005); Luận văn thạc sỹ “Về pháp luật Trọng tài thương mại nước ta nay” tác giả Nguyễn Thị Thu Thủy (năm 2003)…Ngoài ra, diễn đàn sách, báo pháp lý, tạp chí xuất nhiều viết, nghiên cứu, trao đổi hoạt động Trọng tài thương mại Tuy nhiên, nhìn chung, cơng trình, sách, báo, viết chủ yếu tập trung phân tích, làm rõ quy định chung TTTM góc độ lý luận, thực trạng hoạt động Trung tâm trọng tài Việt Nam hay hạn chế, bất cập pháp luật TTTM, từ đưa giải pháp để hồn thiện Chưa có cơng trình cấp độ thạc sỹ Luật học nghiên cứu tồn diện, có hệ thống vấn đề quy định công nhận thi hành định TTTM Việt Nam, thuận lợi, khó khăn, nguyên nhân đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện pháp luật, đảm bảo hoạt động cơng nhận thi hành định TTTM đạt hiệu thực tế Phạm vi nghiên cứu Công nhận thi hành định TTTM không hoạt động có tính chất chun mơn, nghiệp vụ đơn mà cịn mang ý nghĩa trị - xã hội sâu sắc Việc nghiên cứu quy định công nhận thi hành định TTTM Việt Nam vấn đề thời sự, không riêng khoa học pháp lý mà nhiệm vụ lĩnh vực khác xã hội học, kinh tế học, quản lý nhà nước…Phạm vi nghiên cứu đề tài nghiên cứu lý luận, pháp luật thực định thực tiễn công nhận thi hành định TTTM, kiến nghị giải pháp nhằm hồn thiện nâng cao hiệu việc cơng nhận thi hành định Trọng tài Việt Nam Mục đích, nhiệm vụ Luận văn Mục đích việc nghiên cứu đề tài sở phân tích, làm rõ số vấn đề lý luận công nhận thi hành định TTTM, nội dung pháp luật hành công nhận thi hành định TTTM, thuận lợi, khó khăn thực tiễn cơng nhận thi hành định TTTM nước ta, từ tìm nguyên nhân đề số giải pháp tiếp tục hoàn thiện vấn đề đảm bảo hiệu hoạt động công nhận thi hành định TTTM Việt Nam Để đạt mục đích trên, Luận văn có nhiệm vụ: - Nghiên cứu vấn đề lý luận TTTM; - Nghiên cứu vấn đề lý luận công nhận thi hành định TTTM - Nghiên cứu thực tiễn thi hành định TTTM Việt Nam - Nghiên cứu thuận lợi, khó khăn, tìm nguyên nhân đề xuất giải pháp nhằm đảm bảo việc công nhận thi hành định TTTM Việt Nam Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Luận văn thực sở quan điểm Chủ nghĩa Mac Lenin, tư tưởng Hồ Chí Minh quan điểm Đảng, Nhà nước ta Nhà nước dân, dân, dân, Nhà nước pháp quyền Xã hội chủ nghĩa Luận văn nghiên cứu sở phương pháp luận triết học Macxit phương pháp vật biện chứng phương pháp vật lịch sử, phương pháp phân tích, tổng hợp, khảo cứu tài liệu kế thừa kết nghiên cứu công bố để giải vấn đề phạm vi nghiên cứu đề tài Đóng góp khoa học Luận văn Luận văn cơng trình nghiên cứu chun khảo công nhận thi hành định TTTM Nội dung Luận văn đề cập cách có hệ thống khái niệm, nguyên tắc, nghĩa công nhận thi hành định TTTM, yếu tố ảnh hưởng đến việc công nhận thi hành định Trọng tài, hình thành phát triển quy định công nhận thi hành định Trọng tài, đánh giá thực trạng công nhận thi hành định TTTM Việt Nam, phân tích thuận lợi, khó khăn, ngun dân dẫn đến khó khăn, bất cập, đề xuất giải pháp nhằm đản bảo, nâng cao hiệu công nhận, thi hành định TTTM Việt Nam thời gian tới Bố cục Luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục danh mục tài liệu tham khảo, nội dung Luận văn gồm chương Chương Những vấn đề lý luận chung Trọng tài thương mại Chương Thực trạng pháp luật Việt Nam công nhận thi hành định Trọng tài thương mại Việt Nam Chương Những thuận lợi, khó khăn thực tiễn cơng nhận thi hành định Trọng tài thương mại Việt Nam, nguyên nhân giải pháp hoàn thiện CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN CHUNG VỀ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI 1.1 Khái quát chung Trọng tài thương mại 1.1.1 Khái niệm Trọng tài thương mại Giải tranh chấp trọng tài phương thức giải tranh chấp thương mại phổ biến nước giới Trong hoạt động thương mại tranh chấp thường xảy tranh chấp xảy có nhiều phương thức giải tranh chấp Nhưng phần lớn người ta chọn phương thức giải đường trọng tài, lí phương thức giải thương mại đường trọng tài chứng tỏ ưu vượt trội hệ thống giải phương thức giải tranh chấp thương mại [10] Vậy việc giải tranh chấp thương mại đường trọng tài lại tỏ ưu vượt trội, bên lựa chọn, tố tụng trọng tài mang lại lợi ích thiết thực cho nhà kinh doanh Phần lớn tranh chấp thương mại đầu tư giới (trong có tranh chấp thương mại quốc tế đầu tư nước ngoài) giải theo đường trọng tài bên thương lượng hịa giải khơng thành Điều xuất phát từ ưu việt hình thức giải trọng tài so với tịa án: nhanh chóng, mềm dẻo, đỡ tốn kém, bảo đảm uy tín đảm bảo bí mật kinh doanh TTTM phát huy mặt có lợi Trọng tài xuất lần lịch sử bên thứ ba làm nhiệm vụ trung gian để hòa giải cho bên Hình thức áp dụng để giải tranh chấp thương mại theo cách thức vừa tư vấn cho bên vừa làm nhiệm vụ hịa giải Từ xuất vấn đề giá trị pháp lý định trọng tài công nhận thực thi định Khái niệm trọng tài làm sáng tỏ qua thực tiễn giải tranh chấp kinh tế quốc gia (đặc biệt quốc gia theo kinh tế thị trường) Vậy Trọng tài hay nói cách khác TTTM gì? Theo từ điển tiếng Việt nhà xuất văn hóa thơng tin Hà Nội năm 1999 Trọng tài coi là: “Người bên đối lập, tư nhân, thương gia…, công nhận có thẩm quyền xử vụ tranh chấp; người cử để điều khiển thể thao khuôn khổ điều lệ môn công nhận kết cuối cùng” Ở nước có kinh tế thị trường Trọng tài định nghĩa “Là quan xét xử bên thiết lập sở thỏa thuận lĩnh vực mà pháp luật quy định để giải tranh chấp bên đương sự” Như vậy, Trọng tài hay TTTM hiểu ngắn gọn trọng tài giải tranh chấp phát sinh lĩnh vực thương mại [29, tr 68] Vậy ta hiểu khái niệm thương mại nào? Theo Điều Luật mẫu UNCITRAL, người ta cho “Khái niệm thương mại hiểu bao gồm vấn đề phát sinh từ tất quan hệ có chất thương mại, dù có hợp đồng hay khơng Quan hệ có chất thương mại bao hàm không giới hạn với giao dịch sau đây: giao dịch bn bán nhằm cung cấp trao đổi hàng hóa hay dịch vụ, hợp đồng phân phối; đại diện thương mại hay đại lý, công việc sản xuất, thuê máy móc thiết bị, xây dựng, tư vấn thiết kế khí, li-xăng, đầu tư, ngân hàng, tài chính, bảo hiểm, hợp đồng khai thác chuyển nhượng, liên doanh hình thức khác hợp tác cơng nghiệp kinh doanh, vận tải hàng hóa hành khách đường không, đường biển, đường sắt đường bộ” Như vậy, có thấy Luật mẫu UNCTRAL đưa gợi ý phạm vi khái niệm thương mại rộng Từ đó, ta hiểu khái niệm TTTM “Quá trình giải tranh chấp phát sinh lĩnh vực thương mại bên tự nguyện lựa chọn bên thứ ba trung lập (trọng tài) sau nghe bên trình bày đưa định (phán trọng tài) có tình chất bắt buộc bên tranh chấp” [10, tr 108] 1.1.2 Đặc điểm Trọng tài thương mại TTTM biện pháp lựa chọn phổ biến để giải tranh chấp thương mại kinh tế giới Việt Nam Ở nước khác có đặc điểm kinh tế xã hội tập quán pháp luật khác nhau, việc tổ chức TTTM khác TTTM phương thức giải tranh chấp thương mại khơng mang ý chí quyền lực nhà nước (không nhân danh quyền lực nhà nước phán Tòa án) mà chủ yếu giải dựa phán TTTM (được bên lựa chọn) theo thủ tục linh hoạt, mềm dẻo Ngoài ra, phương thức giải tranh chấp thương mại TTTM cịn đảm bảo tối đa uy tín bí mật bên tranh chấp, góp phần củng cố trì mối quan hệ hợp tác lâu dài bên Điều thể qua đặc điểm: Thứ nhất, TTTM loại hình tổ chức phi Chính phủ, hoạt động theo luật trọng tài năm 2010 quy chế TTTM quốc tế Nó có quyền phán tịa án định trọng tài cưỡng chế thi hành Tính chất phi phủ phương thức thể hiện: + Hội đồng trọng tài, tổ chức trọng tài thành lập Nhà nước mà thành lập theo sáng kiến trọng tài viên sau quan nhà nước có thẩm quyền cho phép + Hội đồng trọng tài, tổ chức trọng tài trọng tài viên không nằm hệ thống quan quản lý nhà nước, ko thuộc hệ thống quan xét xử + Các tổ chức trọng tài hoạt động theo nguyên tắc tự trang trải mà khơng cấp kinh phí hoạt động ngân sách nhà nước + Hoạt động trọng tài đặt quản lý hỗ trợ nhà nước, nhà nước ban hành văn pháp luật tạo sở pháp lý cho việc tổ chức hoạt động cấp, thay đổi, bổ sung, thu hồi giấy phép thành lập, giấy đăng ký hoạt động trung tâm trọng tài Nhà nước hỗ trợ hoạt động tố tụng trọng tài như: hỗ trợ định, thay đổi trọng tài viên, cưỡng chế thi hành định trọng tài Thứ hai, Cơ chế giải tranh chấp trọng tài kết hợp hai yếu tố thỏa thuận tài phán Thỏa thuận làm tiền đề cho phán có phán ly yếu tố thỏa thuận Do đó, nguyên tắc thẩm quyền trọng tài không bị giới hạn pháp luật, đương lựa chọn lúc nào, trọng tài ad - hoc trung tâm trọng tài giới Tuy nhiên để bảo vệ lợi ích nhà nước (lợi ích cơng), số nước giới thừa nhận thầm quyền trọng tài lĩnh vực luật tư; Việt Nam không phân biệt luật công luật tư pháp luật nước ta thừa nhận thẩm quyền trọng tài lĩnh vực thương mại số lĩnh vực định (Điều luật trọng tài năm 2010) Thứ ba, Hình thức giải tranh chấp trọng tài đảm bảo quyền tự định đoạt đương cao: Các bên có quyền lựa chọn trọng tài viên, lựa chọn quy tắc trọng tài, luật áp dụng để giải tranh chấp Luật trọng tài năm 2010 điều 14 quy định: “1 Đối với tranh chấp khơng có yếu tố nước ngoài, Hội đồng trọng tài áp dụng pháp luật Việt Nam để giải tranh chấp; Đối với tranh chấp có yếu tố nước ngồi, Hội đồng trọng tài áp dụng pháp luật bên lựa chọn; bên khơng có thỏa thuận luật áp dụng Hội đồng trọng tài định áp dụng pháp luật mà Hội đồng trọng tài cho phù hợp nhất; Trường hợp pháp luật Việt Nam, pháp luật bên lựa chọn khơng có quy định cụ thể liên quan đến nội dung tranh chấp Hội đồng trọng tài áp dụng tập quán quốc tế để giải tranh chấp việc áp dụng hậu việc áp dụng không trái với nguyên tắc pháp luật Việt Nam.” Ngoài nguyên tắc giải tranh chấp thương mại TTTM phiên họp giải tranh chấp không diễn công khai trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác, nguyên tắc thể tôn trọng tối đa quyền tự định đoạt bên tranh chấp giải tranh chấp Thứ Tư, phán (quyết định cuối cùng) trọng tài có giá trị chung thẩm khơng bị kháng cáo, kháng nghị có hiệu lực thi hành bên Nếu bên khơng thi hành bên có quyền u cầu tịa án cơng nhận cho thi hành phán trọng tài (Khoản Điều 61 Điều 66 Luật TTTM năm 2010) Thứ năm, Phương thức TTTM có hỗ trợ tịa án Sở dĩ cần hỗ trợ tịa án phán trọng tài khơng mang tính quyền lực nhà nước Do đó, cần phải có quan nhà nước hỗ trợ, tịa án Theo luật trọng tài năm 2010 nước ta quy định tòa án hỗ trợ để đảm bảo thi hành thỏa thuận trọng tài, hỗ trợ cho trọng tài việc định trọng tài viên, áp dụng biện pháp khẩn cấp, kiểm tra, giám sát định trọng tài, hủy định trọng tài Thứ sáu, tổ chức Trọng tài thường lập sáng kiến tự nguyện Trọng tài viên Các Trọng tài viên có đầy đủ tiêu chuẩn theo quy định pháp luật, sở tự nguyện họ tham gia thành lập tổ chức Trọng tài Hoạt động tổ chức Trọng tài dựa sở cân đối thu chi, áp dụng nguyên tắc tự hoạch toán, dựa uy tín chủ yếu [10, tr 13] Thứ bảy, tổ chức phi Chính phủ hoạt động Trọng tài có quản lý Nhà nước Có nghĩa là, q trình giải tranh chấp Trọng tài cần có hỗ trợ lớn từ phía Nhà nước mà cụ thể hỗ trợ từ phía Tịa án để Trọng tài thực chức giải tranh chấp cách tốt Ngồi ra, nội dung quan trọng việc quản lý Nhà nước hoạt động Trọng tài việc phê chuẩn điều lệ tổ chức hoạt động Trọng tài quy định tiêu chuẩn Trọng tài viên Thứ tám, Trọng tài viên chủ yếu luật gia thương gia Có thể nói ngồi phận chủ yếu luật gia thành phần thương gia sở cho việc thi hành hoạt động tổ chức Trọng tài Nhiều tổ chức Trọng tài giới thành lập dựa sáng kiến thương gia [17, tr 13] 1.1.3 Phân loại Trọng tài thương mại Nhìn chung, trọng tài nhiều nước giới thường tổ chức hai hình thức trọng tài Ad - hoc (Trọng tài vụ việc) trọng tài quy chế (Trọng tài thường trực) Trọng tài Việt Nam phân thành hai hình thức bao gồm: Trọng tài Ad - hoc (trọng tài vụ việc): hình thức trọng tài bên thành lập để giải cho vụ tranh chấp mà họ yêu cầu Sau vụ việc giải xong trọng tài Ad - hoc tự giải tán Trọng tài quy chế (trọng tài thường trực): hình thức trọng tài có tổ chức, hoạt động thường xuyên, có điều lệ, có quy tắc tố tụng riêng, có danh sách trọng tài viên Cả hai hình thức trọng tài thành lập để giải tranh chấp mà bên thỏa thuận lựa chọn lĩnh vực pháp luật cho phép (hoặc không cấm) tổ chức phi phủ (khơng có tính chất quyền lực nhà nước) Giữa chúng có điểm khác sau: - Về mặt thời gian: Trọng tài thường trực hoạt động thường xuyên, trọng tài việc bên thành lập để giải tranh chấp định giải xong chấm dứt hoạt động - Về quy chế tổ chức hoạt động: trọng tài thường trực có quy chế tổ chức hoạt động định sẵn (các bên tranh chấp khơng có quyền tham gia xây dựng, sửa đổi) quy tắc thành lập hoạt động trọng tài vụ việc bên xây dựng - Về quy tắc tố tụng: trọng tài thường trực có quy tắc tố tụng riêng (đối với số tổ chức trọng tài thường trực, bên lựa chọn tổ chức có nghĩa bên chọn quy tắc tố tụng tổ chức đó, số tổ chức khác, bên lựa chọn quy tắc tố tụng tổ chức trọng tài thường trực khác) trọng tài việc khơng có quy tắc tố tụng định sẵn mà bên 10 định trọng tài xem xét mặt thủ tục, không xét lại nội dung giải tranh chấp trọng tài Vậy nên, nhận hồ sơ yêu cầu hủy cho thi hành định trọng tài, tòa án cần theo quy định pháp luật mà định hủy định trọng tài hay bác đơn yêu cầu cho thi hành định trọng tài, không cần thiết mở phiên tịa Việc khơng mở phiên tịa vừa tiết kiệm thời gian tiền bạc cho bên tranh chấp, vừa đảm bảo hội kinh doanh, uy tín cho họ Trên giới, số nước áp dụng thủ tục Brazil ví dụ Mặt khác, định hủy, cho công nhận định trọng tài bác đơn yêu cầu hủy định trọng tài có giá trị án, định khác tòa án Tuy nhiên, cần có quy định định trọng tài phúc thẩm, giám đốc thẩm định khác tịa án để đảm bảo tính xác định tòa án đảm bảo quyền lợi hợp pháp bên tranh chấp Thủ tục phúc thẩm, giám đốc thẩm áp dụng theo thủ tục tố tụng tịa án Tuy nhiên, theo chúng tơi thủ tục phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm không nên áp dụng thủ tục tố tụng dân sự, rườm rà kéo dài thời gian, mà nên quy định thủ tục theo hướng rút ngắn mặt thời gian; đồng thời, chế chế lần xét xử, tức định phúc thẩm, giám đốc thẩm phải chứa đựng nội dung giải vụ việc, không theo kiểu hủy định giải trước để giải theo thủ tục sơ thẩm Về trách nhiệm quan Cơng an, Tịa án, Viện Kiểm sát công tác thi hành định trọng tài Sự phối hợp quan công an, tòa án, Viện kiểm sát với quan THA có ý nghĩa quan trọng hiệu lực, hiệu công tác THA Tuy nhiên, thực tế cho thấy nhiều trường hợp chưa có quy định cụ thể chế phối hợp quan nên việc THA gặp khó khăn, vướng mắc định, cụ thể việc đề nghị giải thích, đính định tịa án, vấn đề kháng nghị, hỗn, tạm đình THA, giám sát THA; vấn đề hỗ trợ cưỡng chế THA… Do vậy, cần có quy định cụ thể nghĩa vụ tịa án, Viện Kiểm sát, cơng an để tạo chế phối hợp hiệu việc tổ chức thi hành định trọng tài giải khiếu nại, tố cáo 77 đương liên quan Đặc biệt, cần bổ sung đầy đủ thẩm quyền, trách nhiệm tịa án q trình THA, nghiên cứu xây dựng thiết chế “thẩm phán THA” kinh nghiệm nước nhằm giải kịp thời có hiệu vướng mắc nảy sinh trình THA.Về trách nhiệm quan tổ chức khác: Trong trình thi hành định trọng tài, việc quan THA cần nhận hỗ trợ mang tính quyền lực nhà nước quan cơng an, viện kiểm sát, tịa án phối hợp với quan, tổ chức khác quan nêu cần thiết Với đặc thù riêng mình, hoạt động thi hành định trọng tài cần thiết nhận phối hợp, hỗ trợ quan, tổ chức sau: Cơ quan nhà đất, tổ chức ngân hàng, tổ chức tín dụng…Đây quan, tổ chức có liên quan trực tiếp đến vấn đề xác minh điều kiện THA Trên thực tế, phối hợp quan, tổ chức chưa tốt, có ngân hàng cịn tỏ bất hợp tác, bảo vệ, bao che hành vi không thực nghĩa vụ người phải THA Vì vậy, cần có chế phối hợp chặt chẽ nữa, cần trao cho chấp hành viên “quyền uy” việc đề nghị phối hợp, cần có chế tài mạnh quan trọng chế tài phải áp dụng, thực thi thực tế Tiếp tục ký kết điều ước khu vực hiệp định song phương có quy định thi hành định trọng tài Tiếp tục tăng cường hợp tác quốc tế thi hành định trọng tài, tranh thủ hỗ trợ kỹ thuật cho cơng tác nghiên cứu, đề xuất việc hồn thiện thể chế, thủ tục thi hành định trọng tài Hiện tại, ngồi việc tham gia Cơng ước New York 1958, Việt Nam ký hiệp định song phương với khoảng hai mươi nước Liên bang Nga, Séc, Cu ba, Hungari, Ba Lan, Trung Quốc, có liên quan đến vấn đề công nhận cho thi hành định trọng tài nước Tuy nhiên, chủ yếu với nước xã hội chủ nghĩa, nhiều nước chưa tham gia Công ước New York 1958, Việt Nam chưa có hiệp định song phương vấn đề Do đó, cần tiếp tục nghiên cứu để tham gia điều ước quốc tế liên quan đến công nhận cho thi hành định trọng tài nước khác, nước chưa tham gia Công ước New York 1958 Đồng thời, cần thiết phải tăng cường việc ký kết điều ước song phương 78 vấn đề công nhận cho thi hành định trọng tài với nước có quan hệ giao lưu dân sự, kinh tế với Việt Nam Về quan THADS: (i) Nên thiết lập quan THA từ trung ương đến tỉnh huyện chịu trách nhiệm có thẩm quyền pháp lý để thi hành án toàn quốc địa phương Thẩm quyền cán THA nên bao gồm quyền bắt giữ, sử dụng vũ lực để tịch thu tài sản sử dụng vũ khí để bảo người khác THADS (ii) Pháp luật nên quy định cụ thể việc miễn trừ trách nhiệm cá nhân cán THAliên quan đến định hành động công tâm, phù hợp với nội dung đào tạo, thủ tục THA quy tắc THA (iii) Lực lượng cảnh sát tư pháp sau củng cố, tăng cường, nên có vai trị cụ thể thuộc hệ thống THA Một phương án tạm thời tăng cường thẩm quyền cán THA nêu điểm (i) (iv) Cần tăng cường thẩm quyền cho quan THA song song với cải cách thủ tục hành chính, tăng nguồn lực, hạn chế quyền định tuỳ ý quan THA (v) Pháp luật phải quy định trách nhiệm quan THA thi hành định trọng tài không dự người THA yêu cầu Việc quy định cần thiết, đặc điểm sản xuất kinh doanh tính thời điểm, hội kinh doanh Một phán trọng tài không thi hành ảnh hưởng khơng nhỏ đến tình hình tài doanh nghiệp, đồng vốn doanh nghiêp khơng quay vịng sinh lời Về tổ chức, cán bộ: Tiếp tục kiện toàn tổ chức máy, tập trung kiện toàn cán lãnh đạo, quản lý quan THA; bổ sung biên chế cho quan THADS để đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ Triển khai thành lập đơn vị trực thuộc đơn vị THADS cấp tỉnh, khắc phục tình trạng thiếu thủ trưởng quan THA cấp tỉnh 79 cấp huyện, bổ nhiệm chức danh thẩm tra viên, thẩm tra viên chính, thẩm tra viên cao cấp quan THA địa phương Sớm chấm dứt tình trạng quan THA có chấp hành viên số địa phương Tuyển dụng đủ biên chế cho quan THA nhằm bước khắc phục tình trạng q tải cơng việc đảm bảo yêu cầu cử cán đào tạo bồi dưỡng theo kế hoạch Tăng cường lãnh đạo, quản lý, đạo thủ trưởng quan THA nhằm nâng cao trách nhiệm chấp hành viên, cán bộ, công chức THA việc thực thi nhiệm vụ Đẩy mạnh công tác kiểm tra, tra nội quan THA, tổ chức kiểm tra liên ngành nhằm kịp thời chấn chỉnh, xử lý nghiêm minh trường hợp cán bộ, công chứng vi phạm chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp, có biểu nhũng nhiễu, tiêu cực, cố tình để chậm chễ kéo dài việc THA Phát huy vai trò kiểm tra, giám sát Hội đồng nhân dân, Ủy ban nhân dân, Ban đạo THADS địa phương Đối với việc đào tạo, bồi dưỡng THA: Trình độ chun mơn phẩm chất trị đội ngũ cán THA định chất lượng cơng tác THA, đồng thời việc hồn thiện pháp luật THADS khơng phát huy tác dụng trình độ phẩm chất cán THA không đáp ứng u cầu nhiệm vụ Vì vậy, bên cạnh việc hồn thiện thể chế THA cần trọng quan tâm đến công tác đào tạo, bồi dưỡng THA Cần tăng cường giáo dục phẩm chất, đạo đức nghề nghiệp nâng cao trình độ chun mơn cho đội ngũ cán bộ, công chức quan THA Nâng 96 cao chất lượng, đổi nội dung, phương pháp đào tạo cán cho quan THADS, đặc biệt cán nguồn bổ nhiệm chấp hành viên, để đảm bảo cho đội ngũ cán THA có kỹ nghề nghiệp, kiến thức thực tiễn, phẩm chất, đạo đức dũng cảm đấu tranh cơng lý, bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa Thực kết hợp vai trò nhà nước xã hội hóa thi hành định trọng tài Đối với định trọng tài nước công nhận cho thi hành Việt Nam định TTTM nước quan THADS thi hành bên đương không tự nguyện Tuy nhiên, việc Nhà nước ôm đồm làm cho quan công quyền thực nhiều việc mà quan, tổ chức phi nhà nước thực được, dẫn đến nhà 80 nước thực khơng khơng có điều kiện để làm tốt việc Xã hội hóa cơng tác THADS chủ trương lớn Đảng thể nghị Đảng Theo kinh nghiệm nhiều nước giới, việc xã hội hóa cơng tác THA chừng mực định khơng thể tính tích cực việc giảm thiểu số khâu, thủ tục, giảm can thiệp, chi phí nhà nước q trình THA mà cịn tạo hội, thuận lợi cho cơng dân bảo vệ có hiệu quyền, lợi ích hợp pháp theo định trọng tài Bên cạnh việc xây dựng, khơng ngừng củng cố, kiện tồn hệ thống quan THA chuyên trách ngày vững mạnh cần nghiên cứu xu hướng xã hội hóa số mặt, lĩnh vực hoạt động nhà nước nói chung THA nói riêng Cần nghiên cứu, xác định mức độ can thiệp “bao cấp” nhà nước hoạt động THA, nêu rõ cứ, giới hạn, hình thức tổ chức việc xã hội hóa hoạt động THA Lĩnh vực thuộc trách nhiệm nhà nước, lĩnh vực cần xã hội hóa xã hội hóa Đây vấn đề cần quan tâm tổng thể trình xã hội hóa số hoạt động quan tư pháp nói chung, phải nghiên cứu cách toàn diện cụ thể phương diện tổ chức hoạt động, thủ tục thẩm quyền từ kiến nghị biện pháp cụ thể mơ hình bước phù hợp, mang tính khả thi cao Trước hết cần khẳng định điều kiện nước ta, việc xã hội hóa bước THADS cần thiết mang lại lợi ích sau đây: Việc xã hội hóa giúp giảm tải khối lượng công việc quan THADS ngày tăng lên khơng ngừng, góp phần giải tình trạng tồn đọng án, tạo điều kiện để quan THA tinh lọc, kiện toàn, tinh giản biên chế, làm gọn nhẹ máy, tiết kiệm cách đáng kể cho ngân sách nhà nước Thực xã hội hóa giúp cho việc nâng cao chất lượng THADS nhờ có cạnh tranh quan, tổ chức THA, làm thay đổi phong cách, lề lối làm việc, thái độ phục vụ, khắc phục tệ quan liêu, cửa quyền, nhung nhiễu nhân dân; tạo thêm khả lựa chọn cho người dân phù hợp với điều kiện, khả cụ thể Điều quan trọng phải xác định phạm vi nội dung hoạt động THAdân cần xã hội hóa Việc xã hội hóa phải phù hợp với 81 điều kiện kinh tế, trị, xã hội, lịch sử cụ thể giai đoạn phát triển xã hội Ngồi phải tính đến yếu tố tâm lý, tập quán, truyền thống, môi trường pháp lý vùng miền khác Trên giới có ba mơ hình tổ chức thi hành định trọng tài là: Thi hành định trọng tài quan nhà nước thực (Thụy Điển, Trung Quốc…); hình thức bán cơng, tức viên chức thực đa số việc thi hành định trọng tài nguyên tắc tự trang trải lấy thu bù chi trừ khoản thu cho nhà nước; hình thức tư nhân thực việc thi hành định trọng tài (Pháp) Đối với Việt Nam nên áp dụng hình thức bán cơng vừa phù hợp với điều kiện dân trí, văn hóa, phù hợp với chuyển đổi kinh tế sang kinh tế thị trường nước ta Tiểu kết chương Như vậy, thấy thực tiễn việc công nhận thi hành định Trọng tài thương mại Việt Nam chưa khả thi Tỷ lệ đơn yêu cầu quan thi hành án dân thi hành phán trọng tài thi hành chưa cao nhiều nguyên nhân khách quan chủ quan, phải kể đến nguyên nhân hệ thống pháp luật, công tác hỗ trợ, phối hợp quan chức trình độ cán chuyên trách Như vậy, để nâng cao hiệu công tác công nhận thi hành định Trọng tài thương mại, người viết đưa giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật, tăng cường trách nhiệm, công tác phối hợp quan hữu quan đào tạo, bồi dưỡng nguồn cán chuyên trách 82 KẾT LUẬN Trước 01/07/1994 nước ta tồn trọng tài kinh tế nhà nước nằm hệ thống quan Chính phủ, nên thực chất định trọng tài định mang tính hành thi hành biện pháp hành Do đó, việc thi hành định trọng tài khơng đặt Sau trọng tài kinh tế nhà nước bị giải thể hệ thống trọng tài phi phủ thành lập, đến thời kỳ chuyển đổi từ hình thức Nhà nước sang hình thức phi phủ, trung tâm trọng tài kiện toàn tổ chức, sửa đổi quy chế hoạt động cho phù hợp với quy định pháp luật, số lượng vụ việc giải trọng tài số khiêm tốn Trong với phát triển kinh tế hội nhập quốc tế, nhu cầu giải tranh chấp trọng tài ngày tăng Nhìn cách tổng thể, trọng tài Việt Nam khơng có đủ khả để đáp ứng nhu cầu giải tranh chấp trọng tài Điều nhiều nguyên nhân, nguyên nhân trực tiếp chưa có khung pháp lý hồn chỉnh để trọng tài thương mại hoạt động, có vấn đề thi hành định trọng tài Như biết, yếu tố tạo hấp dẫn môi trường đầu tư hệ thống giải tranh chấp, mà giải tranh chấp trọng tài hình thức xem xét đến kinh tế thị trường Đối với trọng tài, tiêu chuẩn cao để đánh giá hoạt động chất lượng định trọng tài Tuy nhiên, dù định trọng tài có chất lượng đến mấy, khơng thi hành thực tế đơn nằm giấy tờ Thông thường định trọng tài thi hành nhờ vào tự nguyện đương sự, điều kiện thực tế nước ta, văn hóa pháp lý đại phận nhân dân chưa cao, nhà kinh doanh chưa thành nếp quen kinh doanh theo pháp luật việc tự nguyện thi hành định trọng tài không phổ biến Trong trường hợp định trọng tài không đương tự nguyện thực hiện, chế thi hành nào? Vấn đề có quy định mang tính chất chung chung, tương tự chế thi hành án, định 83 tịa án mà chưa có quy định cụ thể, mang tính đặc trưng, đối tượng thi hành định trọng tài có đặc điểm khơng giống với án, định tịa án Tuy nhiên, đáng mừng với xu hội nhập đất nước việc hồn thiện pháp luật đặc biệt trọng Trong lĩnh vực pháp luật trọng tài, quy định khẩn trương xây dựng hoàn thiện Nội dung văn tiếp thu kinh nghiệm nước kinh tế phát triển, có bề dầy lịch sử phát triển trọng tài, ngày tiệm cận với quy định Luật mẫu UNCITRAL, tính tới phù hợp với điều ước quốc tế liên quan mà Việt Nam ký kết tham gia Như vậy, khía cạnh chế định pháp luật trọng tài, hoàn thiện quy định thi hành định trọng tài góp phần hồn thiện pháp luật trọng tài nói chung; mặt khác, giải vấn đề làm giảm tính hiệu lực uy tín trọng tài Điều làm hoàn thiện khung pháp luật giải tranh chấp Việt Nam để phù hợp với trình hội nhập kinh tế quốc tế phát triển 84 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Văn kiện, tài liệu Đảng Nhà nước Văn kiện Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VI, NXB Sự Thật 1986 Văn pháp luật Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 1992 Bộ luật Tố tụng dân Việt Nam năm 2004 Luật trọng tài thương mại Việt Nam năm 2010 Luật thi hành án dân Việt Nam năm 2008 (Sửa đổi bổ sung năm 2014) Luật tổ chức tòa án nhân dân 2002 (sửa đổi bổ sung) Pháp lệnh trọng tài thương mại 2003 Luật mẫu Uncical trọng tài thương mại quốc tế 1958 Công ước New York 1958 công nhận thi hành định trọng tài nước Giáo trình, sách tham khảo 10 Giáo trình Luật thương mại, trường Đại học Luật Hà Nội, nhà xuất Cơng an nhân dân, 2011 11 Giáo trình Luật thương mại quốc tế, trường Đại học Luật Hà Nội, nhà xuất Cơng an nhân dân, 2011 12 Giáo trình tư pháp quốc tế, Đại học luật Hà Nội, Nhà xuất tư pháp, Hà Nội năm 2006 13 Giáo trình Luật tố tụng dân sự, Đại học luật Hà Nội, Nhà xuất tư pháp, Hà Nội năm 2005 85 14 Nguyễn Thị Vân Anh (2000), Trọng tài thương mại quốc tế Việt Nam, Trọng tài kinh tế - hình thức giải tranh chấp thương mại nước ta, Đề tài khoa học cấp trường mã số: LH95 - 008, Đại học Luật Hà Nội 15 ThS Vũ Ánh Dương (2006) Dự án Luật trọng tài thương mại tiếp cận chuẩn mực quốc tế, Tạp chí nghiên cứu lập pháp 16 ThS Dương Văn Hậu (1999), Trọng tài thương mại Việt Nam tiến trình đổi mới, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội 17 Ths Dương văn Hậu (2000), Bàn điều kiện tiêu chuẩn trọng tài viên, tạp chí luật học, Số 18 ThS Dương Văn Hậu (2002), Vấn đề lý luận thực tiễn Trọng tài thương mại Việt Nam, Tạp chí dân chủ pháp luật 19 Đinh Ngọc Hiện (2000), Giải tranh chấp thương mại có yếu tố nước ngồi Tịa án Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội 20 Hồng Phước Hiệp (1994), Vấn đề công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước ngoài, tạp chí nhà nước pháp luật, Số 21 Hồng Phước Hiệp (1999), Một số vấn đề cơng nhận thi hành án, định Tòa án Trọng tài nước ngồi Việt Nam, Tạp chí Luật học, Số 22 Hoàng Phước Hiệp (2000), Mấy vấn đề công nhận thi hành Việt Nam án, định Tòa án Trọng tài nước ngồi, Nxb Chính trị quốc gia Hà Nội 23 Vũ Thị Hương, Bàn vấn đề hủy định Trọng tài, không công nhận định Trọng tài theo quy định pháp luật Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, Số 18/2013, tr - 86 24 Trần Đức Hoài – Phạm Thị Quỳnh An, “ Vì pháp luật trọng tài lựa chọn để giải tranh chấp”, tạp chí khoa học pháp lý số 23 tháng 5/2007 25 Trần Hữu Huỳnh (2000), Một số vấn đề thỏa thuận trọng tài thương mại quốc tế, Tạp chí Luật học, Số 26 Lê Song Lai (1996), Pháp luật Việt Nam vấn đề giải tranh chấp kinh tế có yếu tố nước ngồi, tạp chí Nhà nước Pháp luật 27 TS Dương Thanh Mai, Việc tiếp nhận Luật mẫu UNCITRAL trọng tài thương mại quốc tế số nước việc xây dựng dự thảo pháp lệnh trọng tài Việt Nam, Tạp chí nhà nước pháp luật, Số 8/1998, tr - 13 28 TS Đoàn Năng (2001), Một số vấn đề lý luận Tư pháp quốc tế, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 29 Trần Minh Ngọc, Về khái niệm Trọng tài thương mại quốc tế, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Số 7/2005, tr 68 - 72 30 Oliver Massman Baker & Kenzie M.C (2000), Tầm quan trọng hiệp ước song phương Công ước quốc tế liên quan đến việc công nhận thi hành định phán nước ngồi, Giải tranh chấp thương mại có yếu tố nước ngồi Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 31 TS Nguyễn Thái Phúc (2003), Một số ý kiến Pháp lệnh Trọng tài thương mại, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp 32 Nguyễn Trung Tín (2002), Cơng nhận cho thi hành Việt Nam định trọng tài kinh tế, Luận án tiến sĩ luật học 33 Nguyễn Trung Tín (2005), Công nhận thi hành định trọng tài thương mại Việt Nam, nhà xuất tư pháp, Hà Nội 87 34 Nguyễn Trung Tín, Về nguyên tắc áp dụng pháp luật để giải vụ tranh chấp theo Pháp lệnh trọng tài thương mại, Tạp chí nhà nước pháp luật số 8/2007, tr 19 - 22 35 Nguyễn Trung Tín, Về thẩm quyền Tịa án Việt Nam giải vụ việc dân có yếu tố nước theo Bộ luật Tố tụng dân năm 2004, Tạp chí nhà nước pháp luật, Số 2/2006, tr 29 - 33 36 Nguyễn Trung Tín, Về hủy định Trọng tài thương mại pháp lệnh Trọng tài thương mại Việt Nam, Tạp chí Nhà nước pháp luật, Số 6/2007, tr 22 - 30 37 Bùi Thị Thanh Tuyết (2000), Vấn đề hoàn thiện pháp luật Trọng tài kinh tế, Trọng tài kinh tế - hình thức giải tranh chấp thương mại nước ta, Đề tài khoa học cấp trường mã số: LH 95 - 008, Đại học Luật Hà Nội Các trang web: 38 www.VIAC.org.vn 39 www.luathoc.com.vn 40 www.UNCITRAL.org 88 MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài Phạm vi nghiên cứu Mục đích, nhiệm vụ Luận văn Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Đóng góp khoa học Luận văn Bố cục Luận văn CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN CHUNG VỀ TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI 1.1 Khái quát chung Trọng tài thương mại 1.1.1 Khái niệm Trọng tài thương mại 1.1.2 Đặc điểm Trọng tài thương mại 1.1.3 Phân loại Trọng tài thương mại 1.1.4 Vai trò Trọng tài thương mại 5 10 11 1.2 Ưu điểm nhược điểm việc giải tranh chấp Trọng tài thương mại 1.2.1 Ưu điểm 1.2.2 Nhược điểm 13 13 17 1.3 Vấn đề giải tranh chấp TTTM theo pháp luật Việt Nam 19 1.3.1 Thẩm quyền Trọng tài thương mại 19 1.3.2 Điều kiện để vụ tranh chấp giải theo thủ tục tố tụng Trọng tài 20 1.4 Khái niệm định Trọng tài 22 1.5 Bản chất việc công nhận thi hành định Trọng tài 31 1.6 Sự cần thiết việc công nhận thi hành định Trọng tài 38 1.6.1 Sự cần thiết việc công nhận cho thi hành Việt Nam định TTTM Việt Nam 39 1.6.2 Sự cần thiết việc công nhận cho thi hành định trọng tài nước Việt Nam 41 89 CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÔNG NHẬN VÀ THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI VIỆT NAM 47 2.1 Trình tự, thủ tục thi hành định TTTM theo pháp luật Việt Nam hành 47 2.1.1 Đơn yêu cầu thi hành định trọng tài 50 2.1.2 Thụ lý từ chối nhận đơn yêu cầu thi hành định trọng tài 51 2.1.3 Ra định Thi hành định trọng tài 52 2.1.4 Tổ chức thi hành định thi hành định Trọng tài 53 2.1.5 Kết thúc thi hành định Trọng tài 56 2.2 Trình tự, thủ tục u cầu tịa hủy định TTTM Việt Nam 2.2.1 Căn hủy định Trọng tài 2.2.2 Thủ tục yêu cầu tòa hủy định TTTM Việt Nam 56 56 57 2.3 Trình tự, thủ tục việc cơng nhận thi hành định TTTM nước Việt Nam 61 CHƯƠNG NHỮNG THUẬN LỢI, KHÓ KHĂN TRONG THỰC TIỄN CÔNG NHẬN VÀ THI HÀNH QUYẾT ĐỊNH CỦA TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI VIỆT NAM NGUYÊN NHÂN VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN 3.1 Thuận lợi khó khăn thực tiễn công nhận thi hành định TTTM Việt Nam 65 3.1.1 Mặt thuận lợi 65 3.1.2 Mặt khó khăn 67 3.2 Nguyên nhân 69 3.3 Đề xuất giải pháp hoàn thiện 3.3.1 Giải pháp thi hành định TTTM nước 3.3.2 Các giải pháp chung 70 72 74 KẾT LUẬN 83 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 85 90 91