Nghiên cứu quản lý rủi ro kỹ thuật trong thi công công trình giao thông đường bộ ở việt nam

1 LỜICAMĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tôi, số liệu, kết quảnghiên cứu luận án trung thực chƣa đƣợc cơng bố cơngtrìnhnàokhác Tácgiảluậnán NguyễnVănChâu LỜICẢMƠN Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn chân thành PGS.TS Bùi Ngọc Toàn, TS.Nguyễn Quang Phúc - Những ngƣời thầy tận tâm, tận tình hƣớng dẫn, giúp đỡ tơihồnthànhluận án Tơi xin chân thành cảm ơn Khoa Cơng trình, Bộ mơn đƣờng Bộ mơnkhác thuộc Khoa Cơng trình - Trƣờng Đại học Giao thơng vận tải có đónggópvàgiúpđỡchotơirấtnhiềutrongqtrình thựchiệncácnộidungcủaluậnán Tơi xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu nhà trƣờng, Phòng Đào tạo sau đại họcđãtạođiềukiện giúpđỡtơihồnthành cácthủtụctheođúngqui định Tơi xin chân thành cảm ơn Nhà khoa học, Giáo sƣ, Phó Giáo sƣ, Tiếnsĩ… đến từ Viện Khoa học Công nghệ Giao thông vận tải, Đại học Giao thông vận tải,Đại học Xây dựng, Đại học Thủy lợi, Đại học Bách khoa Đà Nẵng, Học Viện kỹ thuậtquân sự, Đại học Kiến trúc Hà Nội, Đại học Bách khoa thành phố Hồ Chí Minh, Đạihọc Duy Tân… cón h ữ n g đ ó n g g ó p , g i ú p đ ỡ v p h ả n b i ệ n q u ý b u t r o n g q u t r ì n h tơithựchiệncácnộidungcủaluậnán Tơixinchânthànhcảmơnnhữngđónggópvàđánhgiácủacácchungiađếntừ quanquảnlýnhànƣớcthuộcBộGaothôngvậntải,cácSởGiaothôngvậntải, Ban quản lý dự án chuyên ngành giao thông, Tổng Cục đƣờng Việt Nam,Hội cầu đƣờng… Các chuyên gia đến từ Tổng Công ty, Các Công ty… hoạtđộng lĩnh vực khảo sát thiết kế, tƣ vấn giám sát, thi cơng cơng trình giúp tơi hồnthànhtốtnộidungcủaluậnán Tơi xin cảm ơn anh chị, bạn bè đồng nghiệp tạo điều kiện giúp đỡ chotơivềthờigian,sốliệucáccơngtrìnhthựctếđểthựchiệntốtluậnán Cuối tơi xin cảm ơn mẹ tơi, vợ hai trai tôi, anh chị em tơiđãgiúpđỡ,chiasẻ,độngviêntơi trongsuốtqtrìnhthựchiệnnghiêncứunày Tácgiảluậnán MỤCLỤC MỞĐẦU 1 Tínhcấpthiếtcủa đề tài Mụctiêunghiêncứu .3 Đốitƣợngvàphạmvinghiêncứu .3 Đónggóp nghiên cứu .4 Kết cấu luận án .5 CHƢƠNG1 .6 TỔNG QUANVỀRỦIRO,QUẢN LÝ RỦI ROVÀCÁC CƠNGTRÌNHNGHIÊN CỨUVỀQUẢNLÝRỦIROTRONGXÂYDỰNG 1.1 Khái niệmvà phân loạirủiro .6 1.1.1 Kháiniệmrủiro 1.1.2 Phânloạirủiro(PLRR) 1.2 Kháiniệmquảnlýrủiro (QLRR) .9 1.3 Tìnhhìnhnghiêncứu vềrủirovà QLRRtrênthế giới .10 1.3.1 Tìnhhình chung 10 1.3.2 Tìnhhình nghiêncứuvề RRvà QLRRtrongngành xâydựng 12 1.4 Tìnhhình nghiêncứu RRvà QLRRởViệtNam 17 1.5 Hƣớngnghiêncứucủaluậnán 19 1.5.1 Cơsởhìnhthànhhƣớngnghiêncứu 19 1.5.2 Khungnghiên cứu luận án 20 1.6 Kếtluậnchƣơng 20 CHƢƠNG2 22 CƠSỞLÝTHUYẾTVỀQUẢNLÝRỦIROTRONGXÂYDỰNG 22 2.1 Nội dungQLRRdự án 22 2.1.1 QuytrìnhQLRRdựán 22 2.1.2 Nhậndạngrủiro(NDRR) .23 2.1.3 Phântíchrủiro 26 2.1.4 Ứngphó rủiro 29 2.1.5 Phânbổ rủiro (PBRR) 30 2.2 MộtsốphƣơngphápQLRRápdụngtrongnghiêncứu 37 2.2.1 PhƣơngphápDelphi 37 2.2.1.1 LýdolựachọnphƣơngphápDelphi 37 2.2.1.2 GiớithiệuchungvềDelphi 38 2.2.1.3 ĐặcđiểmquytrìnhcủaphƣơngphápDelphi 40 2.2.2 PhƣơngphápF-AHP 42 2.2.2.1 LýdolựachọnphƣơngphápF-AHP 42 2.2.2.2 TổngquanvềphƣơngphápF-AHP .42 2.2.2.3 PhƣơngphápAHP 43 2.2.2.4 Lýthuyếttập mờ 45 2.3 Kếtluậnchƣơng 46 CHƢƠNG3 47 NHẬND Ạ N G , P H Â N T Í C H , Đ Á N H G I Á C Á C N H Â N T Ố R Ủ I R O T R O N G T H I C Ơ NG C Ơ N G TRÌNHGIAOT HƠNGĐƢỜNGBỘỞVIỆTNAM 47 3.1 Nhận dạngcácnhân tốrủiro .47 3.1.1 CácNTRRtiềmnăngtừnhữngnghiêncứutrƣớc 47 3.1.2 Thảoluận nhómchuyên gia 47 3.1.3 XâydựngBCHthửnghiệm 48 3.1.4 Kếtquảkhảo sátthửnghiệm 50 3.1.4.1 Thôngtinngƣờitrảlời .50 3.1.4.2 ĐánhgiáBCHthửnghiệm 50 3.1.5 XâydựngBCH chínhthức 51 3.2 Thuthập dữliệu 52 3.2.1 Xácđịnhkíchthƣớcmẫu .52 3.2.2 Lựachọn kỹthuậtlấymẫu 52 3.2.3 Cáchthức thuthập dữliệu 53 53 3.3.1 Chọnlọc liệu 53 3.3.2 Đặcđiểmngƣờitrảlời 54 3.3.3 Đánhgiá độtin cậycủa BCHkhảosát 54 3.3.4 Xếp hạngcác nhântốrủiro 55 3.4 Phânloạicác nhómrủiro 57 3.5 Phânnhóm-Phân tíchđánhgiá NTRRKT 59 3.5.1 Phânnhóm 59 3.5.2 PhântíchđánhgiácácNTRRKT 61 3.5.3 Đánhgiá quanđiểmcủacácbênliên quanđốivới NTRRKT 62 3.6 Kếtluậnchƣơng 63 CHƢƠNG4 65 XÂYDỰNGGIẢIPHÁPỨNGPHĨĐỐIVỚICÁCNTRRKTTRONGTHI CƠNGXDCTGTĐBỞVIỆTNAMBẰNGPHƢƠNGPHÁPDELPHI 65 4.1 QuátrìnhthựchiệnphƣơngphápDelphi 65 4.1.1 Quátrìnhlựachọn chuyêngia .65 4.1.2 Phƣơngphápthuthậpvàphântíchdữliệu 67 4.2 Giải phápứngphóđốivớitừngNTRRKT 71 4.2.1 Côngtácthẩmđịnh,phê duyệtthiếtkếvà dự tốncịn nhiềusaisót(TR1) 71 4.2.2 Tiếnđộdựánđƣarakhôngphùhợpvớithựctiễn(TR2) .72 4.2.3 Áplựcđẩynhanhtiếnđộ,hoànthànhdựántrƣớcthờihạn(TR3) 72 4.2.4 Bổsunghoặcthayđổi thiết kếtừyêucầucủaCĐThoặc quanQLNN(TR4) 73 4.2.5 NănglựcTVGS khôngđảmbảo, yếu chuyên môn thiếukinh nghiệm(TR5) .73 4.2.6 Hồsơkhảosátđịa hình,địachất,thủyvăn khơngđầyđủ, có nhiềusaisót(TR6) 74 4.2.7 Hồsơ thiếtkếcónhiều saisót,phảichỉnhsửa(TR7) 74 4.2.8 Lựachọn giảiphápkỹthuậtvàcôngnghệ thi côngkhôngphùhợp (TR8) 75 4.2.9 Nănglựcchuyên môn NTTCyếu kém(TR9) 76 4.2.10 SaisóttrongcơngtácgiámsátchấtlƣợngcủaNTTC(TR10) 76 4.2.11 Trìnhđộ cánbộ kỹthuậtcủa NTTCkhơngđảmbảo,bố tríkhơngphùhợpvàkhơngđủsốlƣợng(TR11) 77 4.2.12 BiệnphápTCTCkhôngđảmbảo (TR12) .77 4.2.13 Thi cơngkhơngtnthủtheotiêu chuẩn, quitrình kỹthuật (TR13) 77 4.2.14 Sai sóttrongcơngtác thí nghiệm(TR14) 78 4.2.15 Máymócthiếtbịthicơngkhơngđảmbảo,thƣờngxunhƣhỏng(TR15) 79 4.2.16 Thi côngkhôngđảmbảo theo hồsơthiếtkế (TR16) .79 4.2.17 Hƣhỏngnềnmóng,kếtcấucơngtrình(TR17) 80 4.2.18 Khốilƣợngphátsinhkhơngcótronghồsơthiếtkế(TR18) .81 4.2.19 Các qui trình, quy phạm, tiêu chuẩn kỹ thuật khảo sát, thiết kế thi cơng cịn nhiềutồntại(TR19) 81 4.2.20 Cơngnghệ thicơngđặc biệt,địihỏithiếtbịchun dùng(TR20) 82 4.3 Kếtluậnchƣơng 82 CHƢƠNG5 84 ĐOLƢỜNGMỨCĐỘRRKTTRONGTCCTGTĐBỞVIỆTNAMBẰNGPHƢƠNGPHÁPF-AHP 84 5.1 QuytrìnhthựchiệnphƣơngphápF-AHP 84 5.1.1 Xâydựngcấutrúcthứbậc .85 5.1.2 Xâydựngcác ma trậnso sánhcặpmờ 85 5.1.3 Kiểmtratính nhấtquán củacácchuyên gia 87 5.1.4 Tổnghợp ýkiến chuyên gia 88 5.1.5 Thựchiệnkhửmờ .89 5.1.6 Tính tốn trọngsố 90 5.2 ÁpdụngphƣơngphápF-AHPxácđịnhtrọngsốcủacácNTRRKT 91 5.2.1 XâydựngBCH so sánhcặp 91 5.2.2 Xâydựngcác ma trậnđánh giá mờ 91 5.2.3 Tổnghợp ýkiến chuyên gia 92 5.2.4 Thựchiệnkhửmờ .93 5.2.5 Kiểmtrahệ số nhấtquán tổnghợp tính toántrọngsố 94 5.2.6 Phântích độnhạy 98 5.2.7 Đềxuấtthangđo mứcđộ rủi ro kỹthuật 99 5.2.8 ĐolƣờngmứcđộRRKTcủadựán 100 5.3 Ápdụngmô hình đề xuấtvào mộtsố dựán thựctếđiển hình 100 5.3.1 Giớithiệu sơ lƣợc dựán .100 5.3.2 Đánhgiácác NTRRKTcho từngdự án 100 5.3.3 Tínhtốnmức độ RRKT 101 5.3.4 Phântích đánh giáMĐRRcủa cácnhântốtại3dự án đạidiện 101 5.4 Phầnmềmtính toán mức độ RRKT 122 5.4.1 Sơđồ khối 122 5.4.2 Giớithiệu phần mềm 122 5.4.3 Cácgiaodiện tínhtốn cơngthức cơbản sử dụng .123 5.4.4 Hƣớngdẫn sửdụngphần mềm 125 5.5 Kếtluậnchƣơng .125 KẾTLUẬNVÀKIẾNNGHỊ .126 Kếtluận .126 Kiếnnghị 127 Hƣớngpháttriển củaLuận án .127 DANHMỤCCÁCBÀIBÁOKHOAHỌC a TÀILIỆUTHAM KHẢO c MỤCLỤCCÁC HÌNHVẼ,ĐỒTHỊ Kýhiệu Hình1.1 Hình1.2 Tênhình CácgiaiđoạnQLRRtheo Wideman Khungnghiêncứucủaluậnán Hình2.1 27 Hình2.3 MộtvídụvềmatrậnRR Sos n h k ế t q u ả đ ầ u r a c ủ a p h ƣ n g p h p đ ị n h t í n h v đ ị n h lƣợng Yếutốthànhcơng quantrọngchoqtrìnhphảnứngRR Hình2.4 Quitrình PBRRtrongdựánhạtầng BOT 31 Hình2.5 KháiniệmvềPBRRhợplý 34 Hình2.6 QuytrìnhthựchiệnphƣơngphápDelphi 40 Hình2.7 Sốmờhìnhtamgiác 46 Hình2.8 Sốmờhìnhthang 46 Hình3.1 Quitrìnhthiếtkế BCH 49 Hình3.2 QuitrìnhthuthậpdữliệubằngBCH 49 Hình3.3 Sơđồxâydựng BCHchính thức 51 Hình3.4 TỷlệthànhphầncácnhómNTRR 59 Hình3.5 TỷlệthànhphầncácnhómNTRRKT 61 Hình4.1 Quytrìnhlựachọnchun gia 66 Hình4.2 QuátrìnhthựchiệnphƣơngphápDelphi 68 Hình4.3 ThangđoLikert5đƣợcsửdụngchoBCHDelphi 69 Hình5.1 QuytrìnhthựchiệnphƣơngphápF-AHP 84 Hình5.2 Cấutrúcthứbậcđƣợcxâydựngchonghiêncứu 85 Hình5.3 89 Hình5.4 Giátrị -cutvàsốmờtamgiác Chitiếtcấutrúcthứ bậcápdụngchonghiêncứu Hình5.5 Biểuđồthểhiệntrọngsốcủacácnhântốcấp1 95 Hình5.6 96 Hình5.10 Biểuđồthểhiệntrọngsốcủacácnhântốcấp2 Trọngsốnhântốứngvớitháiđộngƣờiraquyếtđịnhbiquan( =0) Trọngs ố n h â n t ố ứ n g v i t h i đ ộ n g ƣ i r a q u y ế t đ ị n h b ì nh thƣờng( =0.5) Trọngsốnhântốứngvớitháiđộngƣờiraquyếtđịnhlạcquan ( =1) ThangđomứcđộRRKTđềxuất 100 Hình5.11 MứcđộRRKT(TRL)củacácdựánápdụng 101 Hình5.12 Sơđồkhối 122 Hình2.2 Hình5.7 Hình5.8 Hình5.9 Trang 16 20 29 30 92 98 99 99 Kýhiệu Hình5.13 Hình5.14 Tênhình Cụmmenuphầnmềmvàtùychọngiaodiện Kiểmtratínhnhấtqncủacácchungia Trang 123 123 Hình5.15 Mờhóacácđánhgiácủacácchungiacho cácmatrận 123 Hình5.16 Matrậnsốmờ 124 Hình5.17 Matrậnkhoảng 124 Hình5.18 Matrậnsốthực 124 MỤCLỤCCÁC BẢNGBIỂU Kýhiệu Bảng2.1 Bảng2.2 Tênbảng Thangđođánhgiámứcđộsosánhcặp Cácphéptínhcơbảncủasốmờ Trang 44 46 Bảng3.1 KiểmđịnhhệsốCrombach‟sAlpha 55 Bảng3.2 Bảngphân loạinhómcácNTRR 58 Bảng3.3 Bảngphân loạicácNTRRKT 60 Bảng3.4 Top10NTRRKT hàngđầu 61 Bảng5.1 Thangđomờđƣợcsửdụngtrongsosánhcặp 86 Bảng5.2 Bảngxácđịnhgiátrịcủahệsốngẫunhiên RI 88 Bảng5.3 Bảngtínhtốntrọngsốcáctiêuchí(Bƣớc1) 90 Bảng5.4 Bảngtínhtốntrọngsốcáctiêuchí(Bƣớc2) 91 Bảng5.5 Kếtquảtínhtốnchỉsốnhấtqntổnghợp 94 Bảng5.6 Tómtắt3 dựánđiểnhìnhđánhgiámứcđộRRKT 102