Nghiên cứu quản lý rủi ro kỹ thuật trong thi công công trình giao thông đường bộ ở việt nam

Tínhcấpthiếtcủa đề tài

Việt Nam đang chuyển mình mạnh mẽ trên con đường công nghiệp hóa - hiện đạihóa đất nước Nhằm đáp ứng yêu cầu phát triển của đất nước, ngành CNXD đã khôngngừng vận động và tăng nhanh cả về số lƣợng lẫn quy mô Các dự án đã có sự tham giarộng rãi của các tập đoàn, các công ty trong nước và các tổ chức nước ngoài được cấpphéphoạtđộngtrongngànhCNXD tại ViệtNam.

Hạ tầng giao thông nói chung và giao thông đường bộ nói riêng được đánh giá làmột trong những nhân tố hàng đầu để thúc đẩy sự phát triển của đất nước Vì vậy, hạtầng giao thông đã, đang và sẽ đƣợc Chính phủ và Bộ GTVT đầu tƣ đáng kể bằngnhiềuhìnhthức,nhiềunguồnvốnkhác nhau.

Cùng với sự đầu tƣ đáng kể đó, trong thời gian gần đây, nhiều báo cáo và cácphươngtiệnthôngtinđạichúngđãnêumộtloạtnhữngvấnđềtrongTCCTGTĐBnhư:Tổng mức đầu tƣ vƣợt quá lớn; Tiến độ thực hiện bị chậm trễ trong một thời gian dài;Chất lƣợng công trình không đảm bảo; Tai nạn lao động, tai nạn giao thông liên tiếpxảy ra; CTXD kém hiệu quả; Lãng phí vốn đầu tư; Nhiều sai phạm xảy ra … Điều nàyđã làm ảnh hưởng đến uy tín của toàn ngành GTVT Phải nói rằng chƣa bao giờ màviệc thực hiện các DAGTĐB bị nhiều chỉ trích như hiện nay Một DAGTĐB ở nước tabị trễ hẹn từ 3 đến 5 năm hay vượt tổng mức đầu tư vài nghìn tỷ đồng đã không còn làchuyện xa lạ Điển hình như dự án đường Láng - Hòa Lạc khi được đưa vào sử dụng,số vốn đã đội lên gấp đôi so với mức đầu tƣ ban đầu Cụ thể, mức đầu tƣ ban đầu(tháng 7/2003) của dự án là khoảng 3.700 tỉ đồng, nhƣng đến khi hoàn thành (tháng10/2010), tổng mức đầu tƣ đã đƣợc điều chỉnh tăng lên hơn 7.500 tỉ đồng Tiếp đến làdựánCaotốc CầuGiẽ-NinhBìnhcótổngchiềudài56 kmđược KiểmtoánNhànướcphát hiện đã đội vốn hơn 5.000 tỉ đồng so với ban đầu Tổng mức đầu tƣ dự án ban đầuchỉ có 3.734 tỷ đồng (năm 2004) đã đội lên thành 8.974 tỷ đồng (năm

2010) Chấtlượng công trình rất kém Cùng với tình trạng này là dự án đường cao tốc Tp HồChíMinh - Trung Lương, Thanh tra Chính phủ có kết luận “Chất lượng chuẩn bị đầu tƣthấp,thựchiệnkhôngđúngvềquiđịnhquảnlýchiphí,làmtăngtổngmứcđầutƣtừ6.500tỷđồnglên9.800tỷđồng…”,mộtsốcánbộthamgiadựánđãbịkỷluật,truy cứu trách nhiệm hình sự do thi công không đúng theo thiết kế, nhiều NTTC đã phải bỏchiphírấtlớnđể sửachữanhữnghƣhỏng.

Về mặt khách quan, có thể giải thích các tồn tại nhƣ trên tại các DAGTĐB bởinhững nguyên nhân dễ dàng nhận thấy nhƣ:Thứ nhất,các DAGTĐB có thời gian xâydựng dài, khối lƣợng công việc lớn, nguồn vốn đầu tƣ lớn;Thứ hai,các DAGTĐB cóqui mô xây dựng lớn, chiều dài xây dựng từ vài km đến hàng chục hàng trăm km, khuvực có liên quan đến XDCT thường đi qua nhiều vùng miền, nhiều địa phương khácnhau, do đó chịu tác động trực tiếp từ nhiều môi trường khác nhau như chính trị, kinhtế, xã hội, con người, tự nhiên, luật pháp, công nghệ, vật liệu;Thứ ba,có nhiều loạicông trình khác nhau trong các DAGTĐB, như nền, móng và mặt đường, các côngtrình thoát nước lớn nhỏ, đường hầm, các công trình an toàn giao thông, các công trìnhphục vụ Do đó, các DAGTĐB yêu cầu sự tham gia của rất nhiều đơn vị;Thứ tư,cácDAGTĐB thực hiện ngoài trời, thời gian và quá trình xây dựng dài, điều kiện khí hậu,địa chất thuỷ văn và môi trường kinh tế - xã hội của các khu vực khác nhau là khácnhau Vì vậy có nhiều NTRR trong các DAGTĐB, nhƣ những RR trong quá trình raquyết định phê duyệt, KSTK, xây dựng, kỹ thuật công nghệ, chất lƣợng, đầu tƣ, thiêntai, bất khả kháng … , mà hầu nhƣ các RR bao trùm toàn bộ quá trình thực hiện xâydựng;Thứnăm,quátrìnhxâydựngthườnglà duynhất,hiếmkhicósựlặplại.

Từ đó, có thể thấy đã có quá nhiều RR đã, đang và sẽ xảy ra trong các DAGTĐB ởnước ta Tuy nhiên, nếu nhận định rằng các DAGTĐB có quá nhiều RR là do có nhữngđặc điểm khó khăn riêng, do quy môđầu tƣlớn hay do ápdụngk ỹ t h u ậ t c ô n g n g h ệ hiện đại thì không thực sự thuyết phục Điều này phần nào đƣợc minh chứng khi nhìnvào CTXD cầu treo dân sinh Chu Va 6 đƣợc khởi công xây dựng vào tháng 8/2012 vàđƣợchoànthànhđƣavàokhaitháctháng12/2012.Tổngmứcđầutƣgần1,247tỉđồng.Sángngày2 4/2/2013,c ầ u đãb ị lậtng hi ên g k h i m ột đá m tangđi quakhiến8 người thiệt mạng và 38 người bị thương Theo kết luận điều tra, nguyên nhân cầu bị sập là dothi công không đúng theo thiết kế Tiếp theo là CTXD cầu Hoàng Hoa Thám ở Tp HồChí Minh khởi công tháng 9/1998 Cầu có chiều dài 103,5 m; rộng 14 m và đường dẫnvàocầudài212m.Côngtrìnhđãbịđìnhtrệthicông,chấtlƣợngcôngtrìnhkémđãg âynhiềuthiệthạinhƣtăngkinhphíđầutƣdựántừ19tỷlên155tỷ đồng.Côngtrình kéodàisuốt12nămvàtrảiqua3CĐTmớiđƣợchoànthành.

Vậy tại sao các DAGTĐB ở Việt Nam có quá nhiều RR nhƣ vậy, đặc biệt là cácNTRRKTx ả y ra t r o n g g i a i đ o ạ n t h i côn gd ự á n ? N g u y ê n n hâ n / n h â n t ố n à o đ ã g â y nên? Giải pháp nào/ làm thế nào để ứng phó với chúng? Xác định và đo lường chúngnhư thế nào? Đó là lý do tác giả lựa chọn“Nghiên cứu quản lý rủi ro kỹ thuật trong thicôngcôngtrìnhgiaothôngđườngbộở ViệtNam”làmđềtàinghiên cứucủamình.

Mụctiêunghiêncứu

- Phântích, đán hg i á , xếp hạ n g và p hâ n nhómcác NT RR tr on g T C C T G T Đ

Đốitƣợngvàphạmvinghiêncứu

Đối tƣợng nghiên cứu của luận án là tập trung vào vấn đề quản lý RRKT trong giaiđoạn thi công các DAGTĐB ở Việt Nam trên góc nhìn của các bên liên quan chính đếndự án Các bên liên quan chính đến dự án ở giai đoạn này là CĐT, Ban QLDA, Tƣ vấnKSTK,TVGS&NTTC.

Dữ liệu thu thập của luận án trong giai đoạn khảo sát thông qua nhiều nguồn thôngtin khác nhau, nhƣ: họp nhóm, phỏng vấn trực tiếp, phát BCH, gửi mail, online,điệnthoại.Đốitượngthuthậpdữliệulànhữngngườicókinhnghiệmtừ5nămtrởlênlàm việc trong các bên liên quan, các nhà nghiên cứu, giảng dạy, và có trình độ chuyên mônliênquanđếnlĩnhvựcnghiêncứutừ đạihọctrởlên.

Dữ liệu thu thập của Luận án trong giai đoạn đánh giá thông qua nguồn thông tinphỏng vấn trực tiếp và gửi mail Đối tƣợng thu thập dữ liệu là các chuyên gia có kinhnghiệmtrên10nămlàmviệctrongcácbênliênquan,cácnhànghiêncứu,giảngdạy,và cótrìnhđộchuyênmônliênquanđếnlĩnhvựcnghiêncứu từđạihọctrởlên.

Với mục tiêu nghiên cứu của Luận án, phạm vi nghiên cứu của luận án chỉ xem xétnghiên cứu những mặt tiêu cực của RR, mặt tích cực của RR sẽ đƣợc xem là cơ hộihoặcthắnglợicủacácbênliênquan.

Đónggóp của nghiên cứu

- Giúpchocácnhàquảnlý,cáckỹsƣcủacácbênliênquannhậndạng,phântích vàđánhgiánhanhđƣợccácNTRR,đặcbiệtlàcácNTRRKTt r o n g TCCTGTĐBởV iệtNam.Từđógiúphọápdụnghệthốngcácgiảiphápứngphó đối với các NTRRKT đã đƣợc xây dựng vào dự án thực tế mà họ đang thựchiệnn h ằ m l o ạ i t r ừ , g i ả m t h i ể u , c h i a s ẻ , c h u y ể n g i a o h o ặ c c h ấ p n h ậ n R R , đ ể nângcaohiệuquảxâydựngdự án.

- Mang đến cho các nhà quản lý, các kỹ sƣ của các bên liên quan một góc nhìnmới, một quan niệm mới về QLRR kỹ thuật trong TCCTGTĐB thông qua mứcđộ RRKT (TRL) Chỉ số TRL là một chỉ số hữu ích, dựa vào chỉ số TRL họ cóthể đánh giá mức độ RRKT trong thi công các dự án của mình Các công ty cóthểd ự đ o á n t ố t h ơ n n h ữ n g k h ó k h ă n t i ề m t à n g , n h ữ n g R R v à s ự k h ô n g c h ắ c chắnt ro ng các d ự á n m à h ọ đa n g t hự ch iệ n, v à có kế h oạ c h t ốt hơ n c h o v iệc thực hiện Kết quả là:n g u ồ n v ố n , n g u ồ n n h â n l ự c , n g u ồ n t h i ế t b ị … s ẽ đ ƣ ợ c phânbổmộtcáchkhônngoangiữacác dựántrongdanhmụcthựchiệncủahọ.

- Luận án đã nghiên cứu tổng quan cơ sở lý thuyết về RR và QLRR trong xâydựngtrênthếgiới,gópphầnlàmgiàukiếnthứcvềRRvàQLRRtrongTCCTGTĐBởViệtNam.Đâylàmộtlĩnhvựcphảinóirằngkhámớivàchƣa đƣợcquantâmđúngmứctrongcácDAGTĐBởViệtNam.

- Luận án đã tiếp cận và xây dựng phương pháp nghiên cứu, từ đó đã xác địnhđƣợcdanhsáchcácNTRRđangthựctếtồntạitrongTCCTGTĐBởViệtNam.

- Luận án đã đi sâu phân tích, phân loại, xếp hạng, đánh giá các NTRR, phânnhómvàđặttênnhómcácNTRR, đặcbiệtlàphânnhóm cácNTRRKT.

- Luận án đã xây dựng đƣợc hệ thống các giải pháp ứng phó theo thứ tự ƣu tiênđốivớicácNTRRKT chocácbênliênquanđếndự án.

- Luận án đã xây dựng được mô hình đo lường mức độ RRKT thông qua chỉ sốTRL, kết hợp với thang đo 11 điểm đƣợc đề xuất Công việc tính toán chỉ sốTRLđƣợcthựchiệnbằngphầnmềmtựđộnghóa.

- Ở Việt Nam, khái niệm “MĐRR” trong TCCT còn khá mới mẻ và chƣa tìm thấycông trìnhnào đã nghiên cứutrước đây,đặc biệtlàmứcđộRRKT trongTCCTGTĐB NCS hy vọng và mong muốn các tác giả sau này tiếp tục đi sâunghiêncứu,tìmhiểunhữngkhía cạnhkhácnhauvềkháiniệmMĐRRcủa dựán, nhằm mục đích hỗ trợ cho các bên liên quan đạt hiệu quả cao nhất trong quátrìnhthực hiệndự áncủahọ.

Kết cấu của luận án

Khái niệmvà phân loạirủiro

Trước khi tiến hành thực hiện QLRR, việc hiểu rõ chính xác khái niệm của RR làđiều cực kỳ quan trọng[54].Trong các nghiên cứu trước, khái niệm “RR” được hiểutheo nhiều nghĩa khác nhau, ví dụ nhƣ là hiểm họa hay bất trắc và chƣa có một kháiniệm nhất quán nào đƣợc đƣa ra Hầu hết các khái niệm về RR chỉ tập trung vào mặttrái của RR nhƣ tổn thất hoặc thiệt hại mà bỏ qua mặt tích cực của nó nhƣ là lợi nhuậnvà cơ hội[38].Ý nghĩa của RR cũng tùy thuộc vào từng người mà cụ thể là tùy thuộcvào quan điểm, thái độ và kinh nghiệm[44].Trên thế giới, có rất nhiều nhà nghiên cứuđãđưarakháiniệmvềRR.Cóthểchiarahaitrườngpháichínhnhưsau:

- Trường phái thứ nhất:xem xét RR là sự xuất hiện một biến cố bất lợi xảy ratrong tương lai có thể đo lường được Điển hình cho trường phái này làFrankKnight[76],cho rằng “RR là sự bất trắc có thể đo lường được” Tương tự, theoPfeffer[98]thì “RR là tổng hợp những sự kiện ngẫu nhiên mà chúng có thể đolường được bằng lý thuyết xác suất” Hay như theoMcCarty[86],“RR là mộttìnhtrạngmàcácbiếncốxảyratrongtươnglaicóthểđolườngđược”.

- Trường phái thứ hai:xem xét RR với sự chú trọng đến kết quả đạt đƣợc màkhông cần quan tâm đến xác suất xảy ra Trong trường phái này phải kể đếnWillet[131],tác giả cho rằng RR là một sự bất trắc cụ thể liên quan đến việcxuất hiện một biến cố không nhƣ mong đợi TheoWilliam[132],RR là sự biếnđộng mộtcáchtiềmẩnởkếtquảđầura.

Một quan điểm khác,Mehdizadeh[88]cho rằng có rất nhiều NTRR tác động đếndự án nhƣng vấn đề là ở chỗ tất cả các nhân tố này đều đƣợc gọi một cách mơ hồ là“RR” mà không hiểu rõ bản chất của nó Ví dụ nhƣ nhân tố trễ tiến độ và vƣợt chi phícó thể xem là các “hậu quả” của quá trình thực hiện trong khi các nhân tố khác nhưbiếnđộngthịtrường,thiêntai…thìcóthểxemnhưlà“nguồngốc”.Từđótácgiảđi tổng hợp các nghiên cứu trước theo hai quan điểm khác nhau về định nghĩa của

“RR”đƣợcthểhiệnởPhụlục 1. Ở Việt Nam, đặc biệt trong ngành CNXD, đã có nhiều nhà nghiên cứu quan tâmđếnlĩnhvựcQLRRvàđưaranhiềuđịnhnghĩakhácnhau.TừQuangPhương[26]địnhnghĩaRRlàt ổnghợpnhữngyếutốngẫunhiên(bấttrắc)cóthểđolườngbằngxácsuất,là những bất trắc gây nên các mất mát thiệt hại RR trong QLDA là một đại lượng cóthểđolường được.

Một cách tương tự,Bùi Ngọc Toàn[30]định nghĩa RR dự án là tổng hợp nhữngyếu tố ngẫu nhiên, những tình huống không thuận lợi liên quan đến bất định, có thể đolường bằng xác suất không đạt mục tiêu đã định của dự án và gây nên các mất mát,thiệt hại. Một nghiên cứu khác,Nguyễn Văn Chọn[2]đƣa ra khái niệm RR của DAĐTlà một loạt các biến cố ngẫu nhiên tác động tiêu cực lên toàn bộ các giai đoạn, làm thayđổi kết quả đầu tư theo chiều hướng bất lợi và có thể đo lường bằng các khái niệm xácsuất RR RR còn có thể đƣợc hiểu là khả năng có sai lệch giữa một bên là những gì xảyra trên thực tế với một bên là những gì đƣợc dự kiến từ trước, mà sự sai lệch này lớnđến mứckhóchấpnhận. Ở đây cũng cần phân biệt rõ RR và bất trắc Bất trắc phản ánh tình huống trong đókhông thể biết đƣợc xác suất xuất hiện của sự kiện Khái niệm bất trắc chứa đựng yếutốchưabiếtnhiềuhơnkháiniệmRR.RRvàbấttrắccóthểxemnhưhaiđầucủađườngthẳng.RRnằmở phíađầucókhảnăngđolườngđượcnhiềuhơnvànhiềusốliệuthốngkê hơn để đánh giá.Bất trắc nằm ởđầu cònlại sẽ khôngcó số liệu Tuy nhiênv i ệ c phânđịnhgiữaRRvàbấttrắcchỉ mangtínhchấttươngđối.Tuỳthuộcvàothôngtincóthểcóđượcvàkhảnăngđánhgiácủamỗic ánhânhaytổchức mànócóthểlàRRhoặc là bất trắc Chẳng hạn đối với NTTC, khả năng CTXD của họ gặp động đất hoặclũlụtcóthểđượccoilàbấttrắc,nókhólườngvàkhôngxácđịnhđượcxácsuấtxảyra,trong khi hiện tượng này có thể lại đƣợc xem là RR đối với công ty bảo hiểm, họ có cơsởdữliệuđểcóthểtínhtoánđƣợcxácsuấtvà mứcđộthiệthạixảyra[34].

1.1.2 Phânloạirủiro (PLRR) ĐểnhậnbiếtvàQLRRmộtcáchhiệuquảvà trựcquan,người tathường PLRR theo những khía cạnh khác nhau tùy vào mục đích sử dụng trong các hoạt động hướngđến Có nhiều tác giả nghiên cứu về RR đã đưa ra cách phân loại của riêng mình. Ví dụnhưWalker[125]đãPLRRbaogồmmôitrườngxãhộivàsaisótdoconngườigâyra;Christensen[58]c ho rằng RR có thể phân loại thành RR có thể tính toán đƣợc và RRkhôngthểtínhtoánđược;Caltrans[50]phânRRthànhcácRRphátsinhtừmôitrườngbên ngoài (khách quan) và môi trường bên trong (chủ quan);Al-BaharC r a n d a l l[38]đã phân chia RR trong xây dựng thành sáu thành phần chính sau: RR do thiên tai, RRvật lý, RR tài chính và kinh tế, RR môi trường và chính trị, RR liên quan đến thiết kếvàRRthicông. Ở Việt Nam,Ngô Thị Ngọc Huyền và cộng sự[19]cho rằng RR có thể đƣợc phânloại thành RR tĩnh và RR động.Đoàn Thị Hồng Vân[34]lại phân RR theo môi trườngtácđộng,baogồmmôitrườngthiênnhiên,luậtpháp,chínhtrị,kinhtế,xãhội,vănhóa,công nghệ Ngoài ra, còn phải kể đến cách phân loại củaNguyễn Văn Chọn[2], LêKiều[22], Nguyễn Liên Hương[20].Tuy nhiên, tác giả nhận thấy rằng về cách PLRRthì nghiêncứu củaTrịnh Thùy Anh[1]là khá rõ ràng vàtoàn diện.D o v ậ y L u ậ n á n nàyPLRRdựa trên cơsởđó.

- RRdo môi trường bên ngoài: lànhững RRdoyếu tốbên ngoài như thiên nhiên,xãhội,chínhtrị,luậtpháp,kinhtế manglại.

Phân loại theo đối tượng RR tác động có thể bao gồm ba loại: RR ảnh hưởng đếnchiphí;RRảnhhưởngđếnthờigian;vàRRảnhhưởngđếnchấtlượng.

Phân theo tiêu thức này thì RR bao gồm: RR trong công nghiệp, nông nghiệp,kinhdoanh thương mại, RR trong hoạt động ngoại thương, kinh doanh ngân hàng, du lịch,RRđầutƣ,RRtrong ngànhxâydựng,RRtrongngànhGTVT…

- RR thuần tuý: là loại RR nếu nó xảy ra thì dẫn đến kết quả tổn thất về kinh tếnhƣhoảhoạn,tainạnlaođộng.

- RR suy tính: hay còn gọi là RR đầu cơ, là loại RR mà khi nó xảy ra có thể dẫnđến kết quả là lời hoặc lỗ, được thua hoặc không đổi, do ảnh hưởng của nhữngnguyênnhânrấtkhódựđoántrongkhiphạm viảnhhưởng rấtrộnglớn.

- RR không hệ thống: là RR đồng nhất cho mỗi nhà đầu tƣ riêng biệt, nhƣ sự xuấthiệncủa đốithủcạnhtranh,hoặcquảnlýkhôngcóhiệuquả.

Kháiniệmquảnlýrủiro (QLRR)

TheoLam[78], QLRR là một công cụ quan trọng để đối phó với những RR quantrọng trong ngành CNXD vì: (1) đánh giá và xác định tính khả thi của dự án; (2) phântích và kiểm soát các RR để giảm thiểu tổn thất; (3) giảm nhẹ các RR bằng cách lập kếhoạchthíchhợp;và(4)tránhcácdự ợi nhuận.TheoFlanagan và Norman[66]ải thiện đáng kể hiệu quả QLDA có thể đạtđƣợctừviệc ápdụngquytrình QLRR.

[120]định nghĩa QLRR là một quy trình kiểm soát mức độ RR và giảm thiểu ảnhhưởngcủ;MernavàNjiru[90]địnhnghĩaQLRRlàmộ ộngbấtkỳđượct hựchiệ ặccôngtyvớinỗlựcđểlàmthayđổicácRRxuấthiệntừviệckinhdoanhcủahọ;Wangvàcộn gsự[128]địnhnghĩaQLRRlàmộ ật tự ệc nhận dạ ứng phó RR một cách có hệthốngtrongsuốtvòngđờicủamộtdựán.

Phát biểu một cách chi tiết hơn, QLRR là việc NDRR, đo lường MĐRR, trên cơ sởđó lựa chọn, triển khai và quản lý các hoạt động nhằm hạn chế và khắc phục RR trongsuốt vòng đời dự án QLRR là chủ động kiểm soát các sự kiện tương lai dựa trên cơ sởkết quả dự báo trước các sự kiện xảy ra chứ không phải phản ứng thụ động Như vậy,một chương trình QLRR hiệu quả không những làm giảm bớt xác suất xuất hiện RR,mà cònlàmgiảmmứcđộảnhhưởng củachúngđến mụctiêudựán[30].

QLRR luôn là một quá trình khó khăn, đòi hỏi phải có một khuôn khổ quản lý phùhợp cả về lý luận lẫn thực tiễn QLRR đòi hỏi một quá trình bài bản, có trật tự, có hệthống xác định, phân tích, và ứng phó RR trong suốt vòng đời của một dự án, để từ đótối ƣu hóa việc loại bỏ, giảm thiểu và KSRR Công tác QLDA có thể đạt đƣợc nhữngcảitiếnđángkểnhờvào việc áp dụngquátrình QLRR[66].

Theo Hiệp hội QLDA(APM)[41],QLRR là một quá trình có tổ chức cho phép cácRR riêng lẻ và RR chung của dự án đƣợc hiểu và quản lý một cách chủ động, tối ƣuhóathànhcôngcủadựán bằngcáchgiảmthiểuthiệthạivàtốiđacáccơhội.

Tìnhhìnhnghiêncứu vềrủirovà QLRRtrênthế giới

Ngàynay,Q L R R đ ã t r ở t h à n h m ộ t t r o n g n h ữ n g n ộ i d u n g r ấ t q u a n t r ọ n g v à p h ổ biến trong các hoạt động sản xuất kinh doanh nói chung và trong ngành XDCT nóiriêng Bởi thế giới thực tại đang phát triển quá nhanh chóng và chứa đựng quá nhiềuNTRR có thể ảnh hưởng đến kết quả hoạt động của tổ chức hoặc cá nhân Các phươngpháp QLRR chính thống mặc dù mới được hoàn chỉnh trong vài mươi năm trở lại đâynhƣngbảnthânnógắnliềnvới mộtlịch sửhìnhthànhvà pháttriểnrấtlâudài.

Pascalgiới thiệu lý thuyết xác suất vào năm 1657, một trong những ứng dụng đầutiên của Ông là mở rộng ma trận củaArnobiusbằng cách áp dụng phân phối xác suất.Sau đó, có nhiều nhà khoa học vẫn tiếp tục kế thừa và phát triển ý tưởng đó củaPascal.Vào năm 1692,John Arbuthnotcho rằng xác suất của những nguyên nhân tiềm tàngkhác nhau của một sự kiện có thể tính toán đƣợc Năm 1693,Halleyđề xuất một bảngtuổi thọtrungbình thống kêmới dựa vào phân phốix á c s u ấ t N ă m 1 7 2 8 ,Hutchinsonđã nghiên cứu sự thỏa hiệp giữa xác suất và các tiện ích trong các tình huống lựa chọnRR Vào đầu thế kỷ 18,Cramer và Bernoulliđã đề xuất những giải pháp cho nghịch lýSt Petersburg Sau đó, vào năm 1792,LaPlaceđã phát triển một bản nguyên thủy chomô hình ĐGRR định tính hiện đại, một phân tích xác suất tử vong trong trường hợptiêmhaykhôngtiêmvắc xin phòng bệnhđậumùa[60]. Đến thế kỉ 19, các nhà toán học lý thuyết nhƣPoissonvà các nhà kinh tế học nhƣJevonsbắt đầu giải thích đƣợc rằng các vấn đề bất trắc có thể giải quyết bằng cácphương pháp xác suất thống kê xuất phát từ quan sát hoặc kinh nghiệm trước đấy.ĐGRR hoàn chỉnh dựa vào lý thuyết xác suất đầu tiên doVon Bortkiewiczl, ứng dụngvàophépđotầnxuấttainạntrongdiễntậpcủaquânđội Đức.

Vào thế kỷ 20, các công cụ toán học ứng dụng đƣợc phát triển mạnh mẽ, áp dụnghiệu quả cho ngành quân đội và kinh doanh mà tiêu biểu là Lý thuyết Trò chơi Đónggóp tiêu biểu trong nghiên cứu RR ở thời kỳ này đó làFrank Knight(1885-1972) Ônglà một nhà khoa học, nhà kinh tế học nổi tiếng với tác phẩm lớn nhất của Ông đối vớingành kinh tế học là cuốnRR, Bất định và Lợi nhuận[76].Mục tiêu cơ bản của tácphẩmnàykhôngchỉlà giảithíchsự điềutiếtlợinhuậntrongkinhdoanhdướidạng mộthàmsốcủaRRbấtđịnhmà còncótácdụnggắnkếtnhững vấnđềvềmặtlýthuyếtgi ữakinh tếvĩmôvàkinhtếvimô.

Tiếp đến năm 1950,Gumbelphát triển một lý thuyết cực hạn mà có thể sử dụng đểtiên đoán tần suất của các sự kiện cực đại Lý thuyết này lần đầu đƣợc áp dụng vào cácsự kiện tự nhiên nhƣ là dòng chảy sông cực đại, gió cực đại Nó cũng đƣợc dùng đểxác định sự thích hợp của các dự án điều khiển đập và lũ lụt, khả năng chống gió củacáckếtcấucaotầng VàkếtquảlàpháttriểnđƣợcLýthuyếtcâysailầm.[27]

TheoH.WayneSniderthuộcđại họcTemplecủaHoaKỳthì QLRRbắtđầuđi vào một giai đoạn mang tính quốc tế từ giữa những năm 70, Ông gọi đó là “giai đoạn toàncầu hóa” Thời kỳ thịnh vƣợng của QLRR đƣợc thấy ở việc các Hiệp hội của nhữngnhà QLRR đƣợc sáng lập góp phần cho sự phát triển của ngành khoa học này.Hiệp hộiquốc gia những người mua bảo hiểmđƣợc thành lập vào năm 1950 tại Mỹ, sau đó trởthànhHội QLRR và bảo hiểm Vào năm 1954, tổ chức này đã công bố tạp chí đầu tiên.Năm 1963 đã tổ chức hội nghị thường niên đầu tiên và năm 1965 đã đưa ra chươngtrình đào tạo về lĩnh vực QLRR[28].Cũng trong khoảng thời gian này, hàng loạt cáchiệp hội QLRR ra đời ở Mỹ nhƣHội QLRR công cộng,Hội QLRR về chăm sóc sứckhỏeMỹ,HộiQLRRvàbảohiểmtrườngđạihọc.

Một trào lưu tương tự cũng phát triển mạnh ở Châu âu.Hiệp hội những nhà quảntrị bảo hiểm trong các lĩnh vực công nghiệp và thương mại(AIMIC) đƣợc thành lậpvào năm 1963 ở Anh Quốc Ở Hội nghị đầu tiên vào năm 1976, Hiệp hội đã bàn bạc vềvấn đề “tự bảo hiểm”, chỉ rõ xu hướng phát triển mới của QLRR cho tất cả các nhà bảohiểm ở Anh quốc Năm 1974 AIMIC đã đổi tên thànhHiệp hội các nhà quản trị bảohiểm RR trong công nghiệp và thươngmại.Năm 1993 ởP h á p ,Nhóm những ngườiđược bảo hiểm trong thương mại và công kỹ nghệvàHiệp hội những người phụ tráchbảo hiểm của các doanh nghiệp Phápđƣợc thành lập Hai tổ chức này coi phát triểnchức năng QLRR trong các doanh nghiệp là mục tiêu của mình Với mục tiêu đó, vàotháng 5 năm 1993 hai tổ chức này đã hợp nhất và cho ra đời tổ chứcHiệp hội QLRR vàbảohiểmcácdoanhnghiệp.

Ngàynay,k hoa họ cvà ứ n g d ụn gcủ av iệc đán h giá và Q L R R đã p h á t t ri ển m ộ t cá ch nhanh chóng cả về quy mô lẫn chất lƣợng Việc nghiên cứu về lĩnh vực RR đã vàđang nhận đƣợc sự quan tâm rất lớn của khoa học nhân loại Ngày càng có nhiều đề tàinghiên cứu khoa học về QLRR đƣợc đăng tải trên các tạp chí khoa học uy tín trên thếgiới[92] Và ngày càng có nhiều tổ chức chuyên nghiệp hoạt động trong lĩnh vựcQLRR ra đời Điều này đã khẳng định rõ tầm quan trọng của QLRR không chỉ tronghoạtđộng nghiêncứu khoahọcmàcònápdụngthựctiễntrongcáchoạtđộngxãhội.

So với nhiều ngành công nghiệp khác, ngành CNXD chịu nhiều RR hơn do các đặcđiểmriêngbiệttronghoạtđộngxâydựng,chẳnghạnnhƣthờigianthựchiệnkéodài, quá trình thi công phức tạp, điều kiện môi trường tác động trực tiếp, vốn đầu tư lớn vàcơ cấu tổ chức luôn thay đổi[66][37][111].Do đó, việc áp dụng hữu hiệu những côngcụ QLRR để quản lý các RR liên quan đến hoạt động xây dựng trở nên vô cùng quantrọng. Xác định một phương pháp QLRR hiệu quả không những có thể giúp người sửdụng nhìn thấy đƣợc những RR đang phải đối mặt, mà còn giúp họ quản lý các RR đótrongcác giaiđoạnkhácnhaucủadự án[109].

Córấtnhiềunghiêncứuđãđƣợcthựchiệnvềnhiềukhíacạnhkhácnhau tronglĩnhvực QLRR các DAXD Nghiên cứu kinh điển có lẽ phải kể đến trong lĩnh vực này làcủaAkintoye và Macleod[37].Nghiên cứu đƣợc thực hiện dựa trên khảo sát BCHhướng đến các NTTC và các nhà QLDA Nghiên cứu cho thấy rằng QLRR là vô cùngcần thiết trong các hoạt động xây dựng bởi việc tối thiểu hóa thiệt hại và nâng cao lợinhuận.T i ế p đ ế n l àE d w a r d s[ 6 4 ] , t á cg i ả c u ố n “QLRRt h ự c t i ễ n t r o n g n g à n h x â y dựng”,Ông đã đem đến một cáin h ì n d ễ h i ể u v ề q u y t r ì n h

Q L R R t r o n g n g à n h x â y dựng với những đặc thù riêng của nó Nghiên cứu này đã đƣa ra những ví dụ áp dụngthực tiễn và thảo luận làm thế nào để quản lý các RR Qua đó, tác giả đã chỉ rõ các RRcóthểcóliênquanđến CĐT,NTTC,TƣvấnKSTKvàTVGS.

Các loại RR mà một tổ chức phải đối mặt đƣợc dàn trải trên một phạm vi rộng vàthay đổi từ tổ chức này sang tổ chức khác Điều đó có thể là các RR thất bại trong kinhdoanh,

RR thua lỗ tài chính dự án, RR tai nạn lao động, RR tranh chấp và RR tổ chức.Việc hiểu biết và nhận dạng những RR này càng sớm càng tốt, từ đó áp dụng các chiếnlƣợc phù hợp để giảm thiểu các khía cạnh tiêu cực có thể có của RR[127] Bajaj vàcộng sự[43]đã nhận dạng, điều tra và ĐGRR ở giai đoạn đấu thầu và lập dự toán chocácNTTC.

Nhiều nhà nghiên cứu đã đề xuất các quy trình QLRR, thông thường gồm có bagiai đoạn chính:(1) NDRR; (2) phân tích, ĐGRR; và (3) XLRR[127][121].Quy trìnhQLRR bắt đầu với việc nhận dạng những RR ban đầu Chúng có liên quan trực tiếphoặc hiện hữu tiềm tàng trong các DAXD Phân tích và ĐGRR là quá trình trung giangiữa nhận dạng và XLRR Nó kết hợp yếu tố không chắc chắn vào PTĐL và PTĐT đểđánh giá tác động của

RR Việc đánh giá thường tập trung vào RR với xác suất xảy racao,hậuquảtàichínhlớnhoặckếthợpgiữachúng manglại một tácđộngđángkể.

MộtkhinhữngRRcủamộtdựánđƣợcxácđịnhvàphântíchcụthể,thìcầnphảicómộtph ƣơngphápứngphóRRthíchhợp.TrongkhuônkhổQLRR,NTTCnênquyếtđịnh làm thế nào để xử lý từng NTRR và xây dựng chiến lƣợc xử lý hoặc biện phápgiảm thiểu RR thích hợp Các biện pháp giảm thiểu nói chung là dựa trên tính chất vàhậu quả của RR Mục tiêu chính là loại bỏ càng nhiều càng tốt các tác động tiềm năngvà tăng mức độ KSRR Việc kiểm soát càng nhiều thì chứng tỏ phương pháp càng hiệuquả Quá trình QLRR không nhằm mục đích loại bỏ hoàn toàn các RR từ một dự án.Mục tiêu của nó là để phát triển một hệ thống có tổ chức, để hỗ trợ các nhà quản lýkiểmsoáthiệuquảRR,đặc biệtlà nhữngnhântốquantrọng[97].

Wang và cộng sự[126]đã nhận dạng, ĐGRR và phát triển một quy trình QLRRcho các DAXD ở các nước đang phát triển Một cuộc khảo sát quy mô lớn đã đượcthực hiện. Kết quả đã xác định đƣợc 28 NTRR then chốt và phân loại thành 3 cấp độ:quốc gia, thị trường và dự án Đồng thời, với mỗi nhân tố đã xác định, các tác giả đã đềxuấtphươngphápgiảmnhẹRRthựctiễnvàđánhgiácụthể.TheoThobani[115],ởcác nước đang phát triển, các DAXD hạ tầng thường chứa đựng nhiều RR Bởi thờigian thực hiện dự án kéo dài, chịu áp lực chính trị, thay đổi luật pháp và quy định, vƣợtchi phí hoặc biến động giá cả và lãi suất Tác giả cho rằng chính phủ nên cải thiện môitrường đầu tư để giúp giảm thiểu RR cho CĐT Điều này được thực hiện bằng cáchtheo đuổi chính sách kinh tế vĩ mô ổn định,bảo mật thông tin, thực thi tốt hệ thốngpháp luật và quy định, tăng cường bộ máy tư pháp Lĩnh vực QLRR ở các nước đangphát triển đã thu hút đƣợc sự quan tâm của nhiều nhà nghiên cứu.Raftery và cộng sự[101],Livàcộngsự[80],YeovàTiong[134],OzdoganmvàBirgonul[94]… đãđƣaranhữngbàihọchữuíchvềQLRRđốivớicác DAXDkhácnhauởcácquốcgianày.

TrongcácDAXD,ThompsonvàPerry[117]trìnhbày4cáchđểứngphóRR,đólà:

(1)Loại bỏRR;(2)ThuyênchuyểnRR;(3)GiảmthiểuRR;và(4)ChấpnhậnRR.

Strassman và Wells[112]đã xác định đƣợc một số NTRR liên quan đến ngành xâydựng.

Tìnhhình nghiêncứu về RRvà QLRRởViệtNam

Ở Việt Nam, việc nghiên cứu, đánh giá, phân loại và áp dụng phương pháp QLRRcòn khá mới mẻ Trong những năm gần đây ở Việt Nam, QLRR đã đƣợc quan tâm ởhầu hết các lĩnh vực, nhƣng nhiều nhất vẫn là lĩnh vực kinh tế, ngân hàng, bảo hiểm,chứng khoán Có nhiều nghiên cứu đã đƣợc thực hiện, ví dụ nhƣNgô Thị NgọcHuyềnvàcộngsự[19]trìnhbàynghiêncứuRR tronglĩnhvựckinhdoanh;N gu yễ nThị Hường[21]với nghiên cứu về quản trị dự án và doanh nghiệp có vốn đầu tư nướcngoài;ĐoànThịHồngVân[34]nghiêncứuquảntrịRRvàkhủnghoảng… Đối với các DAXD nói chung và DAGTĐB nói riêng, việc áp dụng QLRR đã dầnđƣợc quan tâm đến Tuy nhiên, có một khó khăn lớn đó là các văn bản pháp lý vẫnchưa có những quy định, hướng dẫn cụ thể về vấn đề QLRR Luật xây dựng, cácNghịđịnhcũngchỉđƣaramộtkháiniệmchungchunglà“Sựcốcôngtrình”chứchƣađềcập gì đến vấn đề RR và QLRR Có thể nhận xét rằng, Luật và các Nghị định của nước tađã ban hành, qua nhiều lần sửa đổi, bổ sung nhƣng vẫn nặng về giải quyết sự cố, khôngđề cập đến công tác QLRR là một thiếu sót lớn Cách nhìn nhận của chúng ta vẫn cònnặng nề về trách nhiệm của các tổ chức và cá nhân gây ra sự cố, nhắm đến mục tiêuchính là điều tra sự cố công trình để quy trách nhiệm cho tổ chức và/ hoặc cá nhân cólỗi, mà chúng ta quên mất mục tiêu quan trọng là tìm ra nguyên nhân kỹ thuật của sựviệcđóđểtừđótổngkếtrútrabàihọckinhnghiệmchonhữngcôngtrìnhtươngtự.

Hiện nay có nhiều tác giả, nhiều nhà khoa học quan tâm đến vấn đề QLRR trongcác DAXD nhƣng chƣa đƣợc xem xét một cách chi tiết, kỹ lƣỡng mà chỉ dừng lại ởmức độ khái niệm chung chung Đồng thời, các nghiên cứu này cũng chƣa đi sâunghiên cứu chi tiết cụ thể từng vấn đề để các nhà QLDA có thể ứng dụng trong quátrìnhQLDAcủamình.

Có thể sơ lƣợc nghiên cứu về QLRR trong các DAXD ở Việt Nam nhƣ:NguyễnViết Trung và Đinh Công Tâm[32]nghiên cứu phân tích và QLRR kỹ thuật trong xâydựng cầu.Lê Kiều[22]đã nghiên cứu về nguyên nhân, giải pháp khắc phục sự cốCTXD.Trần Chủng[3]đã nêu rõ trình tự và kỹ năng điều tra sự cố CTXD.NguyễnLiên Hương[20]đã nghiên cứu vấn đề RR và các biện pháp quản trị RR trong hoạtđộngsảnxuấtkinhdoanhcủacácDNXD.LêVănLong[23]trìnhbàymộtsốvấnđềvề QLRR trong dự án đầu tƣ XDCT, đồng thời nêu lên một số vấn đề cần thực hiện đểQLRR các dự án đầu tƣ XDCT.Trịnh Thùy Anh[1]nghiên cứu một số giải phápQLRR trong các dự án XDCT giao thông ở Việt Nam.Dương Học Hải[17]đề cập đếncác sự cố công trình nền đường ô tô xảy ra trong những năm gần đây ở miền Bắc do sựcố lún sụp trƣợt trồi và do hiện tƣợng lún kéo dài.Phạm Văn Thứ[29]đã nghiên cứuvềRRhưhỏngcácCTXDvàphươngpháptiếpcận.NguyễnQuốcTuấnvàcộngsự [33]đã áp dụngmô phỏng Monte-Carlo đểP T R R c h i p h í c ủ a D A X D t r o n g g i a i đ o ạ n thi công.Phạm Đắc Thành và cộng sự[27]đã khảo sát mô hình toán học của chuỗiMarkov để mô hình hóa các quá trình ngẫu nhiên, từ đó ứng dụng để mô hình hóa bàitoán QLRR DAĐT xây dựng.Trần Ngọc Hùng[18]đã trình bày nguyên nhân và cácgiải pháp phòng ngừa sự cố CTXD.Nguyễn Văn Túc và Trần Văn Việt[35]đã nhậndiệnnguyênnhânsựcốCTXDvàtruy tìmnguyênnhânsựcốkẹtRôbốttạiDựáncải tạomôitrườngkênhNhiêulộc–Thịnghè,TpHồChíMinh.

Trong lĩnh vực XDCT, vấn đề QLRR đã bắt đầu đƣợc chú ý đến Mặc dù còn rấtchậm so với xu hướng của thế giới nhưng có một dấu hiệu tích cực đó là đã có sự thamgia của nhiều nhà khoa học, nhà nghiên cứu trong việc nghiên cứu các khía cạnh khácnhau của QLRR Rất nhiều công trình khoa học đã đƣợc thực hiện Tuy nhiên, việc ápdụngcác n g h i ê n c ứ u n à y vàot h ự c t iễ nm ớ i l à đ i ề u đ á n g n ó i đến H ầ u hế t c á c c ô n g trình nghiên cứu chỉ mang tính chất hàn lâm, lý thuyết mà chưa tính kỹ đến phươngcácháp dụngđể pháthuylợiíchthiếtthựcmàQLRRđemlại.

Xét một khía cạnh khác, một phần lý do để các nghiên cứu này chƣa thể áp dụnghiệu quả vào thực tiễn, đó là nhận thức về ý nghĩa và tầm quan trọng của QLRR trongcông tác QLDA còn chưa đúng mức Các bên tham gia dự án thường bỏ qua công tácQLRR hoặc chỉ thực hiện mang tính thủ tục Do vậy, hiệu quả của QLRR mang lạikhông cao, điều này tác động ngƣợc trở lại vào nhận thức của các bên tham gia, lạicủng cố thêm quan niệm xem QLRR là không cần thiết Cứ nhƣ thế, việc áp dụngQLRRvào thựctiễnvẫnchƣatìmđƣợclờigiảithỏađáng.

Một điều đáng chú ý nữa đó là ở nước ta chưa có một tổ chức, đội ngũ QLRR mộtcách chuyên nghiệp để có thể đảm trách việc thực hiện, hướng dẫn và huấn luyện cácnhà quản lý, các bên liên quan đến dự án Từ đó gầy dựng niềm tin và nâng cao nhậnthứcvềtầmquantrọngcủaQLRRtrongcôngtácquảnlýthựchiệndựán.Ngoàira,cácvănbảnpháplýliênquancũngchưađềcậpđếnthuậtngữQLRRcũngnhưphươngcách thực hiện Những điều này đã trực tiếp ảnh hưởng đến việc áp dụng các nghiêncứuvềQLRRvàothựctiễn.

Hướngnghiêncứucủaluậnán

1.5.1 Cơsởhìnhthànhhướngnghiêncứu Ở Việt Nam, đã có nhiều công trình nghiên cứu về lĩnh vực QLRR trong các dự ángiao thông Tuy nhiên, vẫn chƣa có một nghiên cứu hoàn chỉnh nào về QLRR kỹ thuậtcác dự án giao thông đường bộ trong giai đoạn thi công Các nghiên cứu hiện tại tronglĩnhvựcgiaothônglần lƣợtđềcậpđếnnhững vấnđềkhác.

Tổngquan tài liệu Các NTRRtrongcácdự ánxâydựng Đánh giá từ các nhómchuyêngia

Phân nhóm các NTRR và nhóm các

Phương phápDelphi/Khảosát/Phỏ ngvấn

Xây dựng giải pháp ứng phó đối với cácNTRRKTtrongTCCTGTĐBởViệtNam

Tính toán trọng số các nhóm NTRRKT và cácNTRRKTtrongTCCTGTĐB ởViệtNam

Khảosát/ Phỏngvấn Áp dụng mô hình đề xuất vào một dự án thực tếđiểnhình đã và đangtriểnkhai

Như vậy, từ việc tổng hợp các nghiên cứu trước, đã chỉ ra rằng hiện tại chưa cómột công trình nghiên cứu hoàn chỉnh nào về QLRR kỹ thuật trong TCCTGTĐB. Đâylàcơsởđểtácgiảhình thànhhướngnghiêncứunày.

1.5.2 Khungnghiêncứucủaluậnán Đánh giá từ các nhómchuyêngia

BCH khảo sát/ Đánhgiáxếp hạng

Xếp hạng các NTRR trong

Kếtluậnchương

Nhƣv ậ y c ó t h ể t h ấ y r ằ n g ở V i ệ t N a m c á c n g h i ê n c ứ u v ề R R v à Q L R R t r o n g XDCTm ớ i c h ỉ b ắ t đ ầ u , đ ặ c b i ệ t l à Q L R R k ỹ t h u ậ t t r o n g T C C T G T Đ B H i ệ n n a y ở trong nước chưa thấy một nghiên cứu hoàn chỉnh nào về các RR công trình đường bộ.Có chăng cũng chỉ là tản mạn đâu đó một vài bài viết, bài báo đƣợc đăng trên một sốtạp chí chuyên ngành khó có thể áp dụng vào thực tiễn Những RR có thể xảy ra vàQLRR nhƣ thế nào khi triển khai thực hiện dự án Thực tế khi thực hiện một DAGTĐBở Việt Nam luôn luôn tiềm ẩn các nguy cơ RR về kỹ thuật Đặc biệt, trong giai đoạncông nghiệp hóa hiện đại hóa hiện nay, nước ta đang xúc tiến đầu tư nâng cấp và xâydựngh ệ t h ố n g c ơ s ở h ạ t ầ n g g i a o t h ô n g t r ê n k h ắ p c ả n ƣ ớ c t h ì v i ệ c n g h i ê n c ứ u v ề

Một nghiên cứu hoàn chỉnh về QLRR nếu đƣợc thực hiện tốt sẽ hạn chế hoặc loạibỏ những RR trong giai đoạn thi công, tránh những thiệt hại không mong muốn Từ đóbảo đảm thực hiện dự án theo đúng tiến độ qui định, đảm bảo chất lƣợng, đúng giáthành,tránh cáctổn thấtđángtiếc vềkinhtế,vàchấtlƣợngkhaithác saunày.

Một điểm đáng chú ý nữa trong vấn đề QLRR ở nước ta đó là: các văn bản pháp lýnhƣ Luật Xây dựng, các Nghị định của Chính phủ chƣa có một quy định, hay thậm chíchỉ là một khái niệm về QLRR Điều này là một vật cản rất lớn trong tiến trình áp dụngQLRR vào thực tiễn ngành xây dựng Thiết nghĩ, trong tương lai gần, nội dung vềQLRR phải được đưa vào các văn bản pháp lý mà cụ thể là Luật xây dựng và các Nghịđịnh, giúp cho các bên có liên quan dễ dàng hơn trong việc tiếp cận và áp dụng QLRRkhitriểnkhaithựchiệnmộtdự ánXDCT.

Nội dungQLRRdự án

QLRR là một quá trình có hệ thống bao gồm: nhận dạng, đánh giá và ứng phó đốivới RR[100].Mục tiêu tổng thể của quá trình QLRR là tối đa hóa các cơ hội và giảmthiểu những hậu quả tiêu cực của các RR tiềm ẩn Có thể tìm thấy trong các nghiên cứutrướchàngloạtmôhìnhQLRRkhácnhaucóthểkểrasauđây.

TheoGallati[67]quy trình QLRR đầu tiên là phải tiến hành xác lập các điều kiện.Đó là việc xác định quy mô và mục đích của quá trình QLRR, mô tả các tiêu chí thànhcông và giải thích các ràng buộc và hạn chế Các RR phải luôn đƣợc xác định dựa vàoquan điểm của các bên tham gia dự án Quá trình ĐGRR bao gồm 3 bước:NDRR,PTRR và đo lường

RR Bước cuối cùng của quy trình là XLRR, bao gồm 4 chiến lƣợccóthểápdụng:ChấpnhậnRR;GiảmnhẹRR;ThuyênchuyểnRR;vàChấmdứt dựán.

Berkeley và cộng sự[45]vàFlanagan và Norman[66]chia quy trình hệ thốngQLRR thành:PLRR, NDRR, PTRR và ứng phó RR.Ứng phó RR lại đƣợc chia thànhbốn hoạt động:chấpnhận, giảm thiểu, chuyển giao và tránh Tùy theoy ê u c ầ u c ủ a từngdự ánmàápdụng mộthoặc kếthợpnhiềuhoạtđộngkhácnhau.

Tươngtự,Tiêuchuẩn“QLRRdựánquốctế- hướngdẫnứngdụng”[72]đãđưaramộtmôhìnhvớibốnbước:NDRR,ĐGRR,XLRR,vàđánhgiá vàKSRR.

Theo tiêu chuẩn QLRR dự án[100],QLRR bao gồm:lập kế hoạch QLRR, nhậndạng, phân tích (định lượng, định tính), lên kế hoạch ứng phó, giám sát và kiểm soát.Tổng quan về QLRR dự án theo PMI đƣợc thể hiện ởPhụ lục 3.WSDOT [154],BaloivàPrice[44]bổsungthêmbướcthôngtinliênlạcRR , [113] ởPhụlục4. ý

Một cách chi tiết hơn, Hiệp hội các nhà QLDA đã phát triển nghiên cứu củaChapman[53]để đƣa ra quy trình QLRR gồm 9 giai đoạn Đó là:(1) định nghĩa,

(2)tậptrung,(3)nhậndạng,(4)cơcấu,(5)quyềnsởhữu,(6) ướclượng,(7)đánhgiá,(8) lậpkếhoạchvà(9)quảnlý.

Trong một nghiên cứu khác,Hertz và Thomas[71]đã đề xuất quá trình QLRR nhƣlà một trình tự logic của các bước gồm NDRR, đo lường RR, đánh giá và đánh giá lạiRR Hơn nữa, ngườitakết hợpQLRRvớichiến lƣợckếhoạchvàquản lý

Del Cano và de la Cruz[61]đề xuất tích hợp phương phápQ L R R t r o n g c á c DAXD lớn và phức tạp Mô hình đƣợc chia thành bốn giai đoạn: khởi đầu, điều chỉnh,duy trì và học tập Mỗi giai đoạn bao gồm nhiều bước, mỗi bước lại được chia thànhcáchoạtđộngkhácnhau.

Nhƣ vậy, mặc dù có rất nhiều mô hình QLRR hiện có trong các tài liệu khác nhau,nhưngtấtcảđềucómộtmụctiêuchungvàcónhữngđặcđiểmtươngtự.Mụcđíchcuốicùngcủa m ỗ i m ô h ì n h l à đ ể c u n g cấp m ộ t các htiếpcậ ncó hệ t h ố n g v ề Q LR R l i ê n quan đến: việc xác định các nguồn RR; tác động của chúng (thông qua PTRRđịnh tính và định lƣợng), phát triển các ứng phó RR, kiểm soát và giám sát các RRcũngnhƣcác giảiphápứngphóRR.

Không thể quản lý được một NTRR nếu như nó không được nhận dạng trước Dođó, sau khi kế hoạch QLRR hoàn tất, việc đầu tiên trong quá trình QLRR là nhận dạngtấtcảcác NTRR cóthểcó liênquan đếnmụctiêudự án[100].

NDRR là quá trình nhận dạng, phân loại và đánh giá ý nghĩa ban đầu một cách cóhệ thống và liên tục của các RR liên quan đến một DAXD[38].NDRR là việc xác địnhcác RR có thể ảnh hưởng đến dự án và ghi nhận các đặc trưng của nó.Redmill[103]giải thích rằng mục đích của việc nhận dạng nguồn gốc của RR là để ngăn chặn các yếutốcó thểsailầmvàdẫn đếnmấtantoàn.

Việc nhận dạng nên được thực hiện một cách thường xuyên trong suốt quá trìnhthực hiện dự án Mục đích là để xác định những RR đến mức thực tế tối đa Sự thật làmột số

RR không thể nhận biết ngay mà cần có quá trình lặp đi lặp lại mà giai đoạntrước không thể phát hiện[100].Trong vòng đời dự án, các RR mới liên tục xuất hiện.Nhómdựánnênchúývàođặcđiểmnàyđểpháttriểnvàduytrìsựhợplý,tínhtrách nhiệm liên quan đến các hoạt động ứng phó RR[91].Các thành phần tham gia vào giaiđoạn NDRR này có thể là: giám đốc dự án, thành viên BQLDA, đội ngũ QLRR (nếuđƣợc giao), các chuyên gia không phải là thành viên của dự án, khách hàng, giám đốccác dự án khác, các bên liên quan, và các chuyên gia QLRR[91] Chapman[54]chỉ rarằng, bởi vì quá trình QLRR trong xây dựng phụ thuộc rất nhiều vào giai đoạn nhậndạng ban đầu, nên sự thành công của các giai đoạn QLRR sẽ bị ảnh hưởng trực tiếp bởichấtlƣợngcủagiaiđoạnnhậndạngđầutiên. Đầu vào của quá trình NDRR bao gồm các mục tiêu dự án, phạm vi và kế hoạchcủa QLRR và dữ liệu quá khứ liên quan đến dự án Các tài liệu liên quan, thành viêntham gia dự án và các sự kiện xảy ra trong phạm vi của dự án là một số nguồn thông tinsử dụng để NDRR[39].NDRR phải đƣợc sử dụng một cách có hiệu quả để nhận dạngcác cơ hội cũng nhƣ các nguy cơ Tuy nhiên, kinh nghiệm của hầu hết các đội dự án làtậptrungvàocácvấnđềtiêucực.

Có nhiều kỹ thuật khác nhau để NDRR, chẳng hạn nhƣ động não và hội thảo, bảngliệt kê và danh sách nhanh chóng, BCH và phỏng vấn, kỹ thuật Delphi, kỹ thuật nhómdanh nghĩa và các phương pháp biểu đồ khác nhau (sơ đồ nhân quả, hệ thống động, sơđồ tác động…).Chapman[55]cho rằng các kỹ thuật nhận dạng hiện tại có thể đƣợcchia làm ba loại khác nhau:(1) nhận dạng được thực hiện chỉ từ kiến thức của các nhànghiên cứu,

(2) nhận dạng bởi các nhà nghiên cứu tiến hành phỏng vấn các thành viêntrong đội ngũ dự án, và (3) các nhà nghiên cứu chủ trì một nhóm nghiên cứu.

Danhsáchcáccôngcụ vàkỹ thuậtdùng tronggiai đoạnNDRRcùngv ớ i n h ậ n x é t đ i ể m mạnhvàđiểmyếuchotừngcôngcụvàkỹthuậtđƣợcđềxuấtbởiPMI,đƣợcthểhiệnởPhụ lục 5

NCS ụng trong ồm: Động não; Bảngliệt kê; Xem xét tài liệu nghiên cứu trước; Dựa vào kiến thức chuyên gia; Phỏng vấn;BCH;vàCấutrúcRBS.

Quá trình động não, là một thuật ngữ đƣợc mƣợn từ ngành quản lý kinh doanh Nóbao gồm việc xác định lại vấn đề, tạo ra những ý tưởng, tìm kiếm các giải pháp, pháttriển các giải pháp khả thi được lựa chọn và tiến hành đánh giá[54].Nguyên khởi củanó xuất phát từ nghiên cứu của Osborn trong những năm 1950, “động não” đƣợc đềxuấtnhưmộtphươngphápgiảiquyếtvấnđềnhằmmanglạimộtsốlượnglớncácý tưởngtrongmộtkhoảngthờigianngắnhơnsovớicáckỹthuậthiệntại.

Kỹ thuật Delphi là một phương pháp thu thập hệ thống và đối chiếu kết quả so vớicác người trả lời khác nhưng bị ẩn danh đối với một chủ đề cụ thể Thông qua một tậphợp các BCH đƣợc thiết kế cẩn thận gửi đến các chuyên gia có nhiều kinh nghiệm kèmtheo các thông tin tóm tắt và phản hồi ý kiến từ các phản hồi trước đó[54].Quá trìnhnày thường được lặp đi lặp lại nhiều lần cho đến khi tìm đƣợc sự đồng thuận giữa cácchuyêngia.

Quá trình nhận dạng đƣợc thực hiện dễ dàng hơn nếu nhƣ dự án có cấu trúc WBSrõ ràng.Del Cano và Cruze[61]phân chia dự án thành bốn giai đoạn (khởi đầu, cânbằng, duy trì và học hỏi), mỗi giai đoạn lại đƣợc phân thành các giai đoạn, các đầu việcvà các công việc phụ Các dự án lớn được khuyến khích nên có từ 30 đến 50 đầu việc.Đây là ý tưởng của “WBS” Trong DAXD, các giai đoạn có liên quan có thể là: đánhgiátínhkhảthi,thươngthảohợpđồng,thiếtkế,xâydựngvà giaiđoạnvậnhành.

MộtsốphươngphápQLRRápdụngtrongnghiêncứu

TCCTGTĐB ở Việt Nam Đây thực sự là một vấn đề khó khăn phức tạp, đòi hỏilàm sao để thu thập/ tập hợp một cách tốt nhất kinh nghiệm, kiến thức sâu rộngcủa những người có liên quan đến lĩnh vực nghiên cứu Chính từ bản chất củanghiêncứu,cầnthiếtphảicómộtphươngphápnghiêncứucóthểgiảiquyết mộtcách bài bản và triệt để mục tiêu nghiên cứu Delphi là một giải pháp tốt trongtrườnghợpthuthập dữliệunhưthếnày.

- Việc đánh giá theo nhóm là giải pháp thích hợp để giải quyết các câu hỏi nghiêncứuhơnlàtậphợpdữliệutừ các đánhgiácá nhân.

- Khả năng áp dụng phương pháp Delphi là khả thi khi số lượng chuyên gia yêucầuthamgiavàonhómlàkhôngquánhiều.Từ10chuyêngiatrởlênlàcóthể ápdụngđƣợc.

- Phương pháp Delphi rất linh hoạt trong việc thiết kế và theo dõi kết quả Nó chophépthuthậpdữ liệuđadạng,giúpnhànghiêncứutìmhiểuđƣợcsâusắcnhữngvấnđềnghiêncứuđềra. 2.2.1.2 GiớithiệuchungvềDelphi

Khái niệm về Delphi xuất phát từ các nghiên cứu trong lĩnh vực quân sự “Dự ánDelphi” đƣợc đặt tên cho một nghiên cứu đƣợc tài trợ bởi Không quân Hoa Kỳ bắt đầutừ những năm 1950.Linstone và Turoff[81]đã đưa ra một định nghĩa về phương phápDelphinhƣsau:“Delphicóthểđượcxemnhưmộtphươngphápgiúplậpmộtquátrìnhtrao đổi thông tin nhóm một cách hiệu quả nhằm cho phép các thành viên trong nhómgiảiquyếtnhữngvấnđềphức tạp”.

Trong quá trình thực hiện, phương pháp Delphi dần dần được cải tiến và hìnhthành nhiều hình thức Delphi khác nhau.Van Zoligen & Klaassen[122]đã liệt kênhữnghìnhthứcDelphinhƣ sau:

- Delphi cổ điển: là hình thức Delphi mà dữ liệu đƣợc thu thập từ những chuyêngia thông qua nhiều vòng và kết quả từng vòng đƣợc gửi trở lại các chuyên giacùngvớiBCHmới.Quátrìnhđƣợclặplạichođếnkhiđạtđƣợcsựnhấtquán.

- Delphichínhsách:làhìnhthứcchủ yếuđƣợcsửdụngtrongcácvấnđềvềxãhộivàchínhtrị.Nócũngcóthểápdụngtrongc ácnghiêncứuvềkhoahọcxãhội.

Mục đích của Delphi chính sách không phải nhằm đạt đƣợc sự nhất quán trongcác phản hồi mà là để tổng hợp các phương án chính sách, chính trị Ở đây,Delphi đƣợc sử dụng nhƣ một công cụ chính sách và khuyến khích nhiều thànhphầnthamgia.

- Delphi ra quyết định: đƣợc sử dụng trong việc đƣa ra quyết định các vấn đề vềphát triển xã hội Đây là hình thức Delphi quan trọng mà người đưa ra quyếtđịnhcầnsựthamgiađónggópýkiếncủanhiềungười.Ngườithamgiađượclựachọn tùy vào vị trí trong cơ cấu phân cấp Sự nhất quán trong hình thức này vẫncóthểđạtđƣợc.

- Delphi nhóm: Hình thức này khác với hình thức Delphi cổ điển ở quan điểm vềtínhẩndanhcủacácchuyêngia.

Dựa vào mục tiêu nghiên cứu đã nêu, nghiên cứu này áp dụng hình thức Delphi cổđiểnvớicácbướcthựchiệnnhưsơđồHình2.6.NhìnchungphươngphápDelphicũngtương tự như các phương pháp chuyên gia khác, tức là cũng dựa vào ý kiến của cácchuyên gia có am hiểu lĩnh vực nghiên cứu, nhƣng điểm khác nhau ở đây chính là cáchthứctiếnhànhvànhờđó màkếtquảcuốicùngsẽkháchquanvàtincậyhơn.

Quy trình thực hiện phương pháp Delphi bao gồm nhiều vòng, nhưng thường theocácbước sauđây:

- Bước 3:Thiết lập BCH thu thập ý kiến về các vấn đề nghiên cứu và gửi đến từngthànhviêntrongnhómchuyêngia(khôngyêucầukhaibáotên).

- Bước 4:Các kết quả phản hồi từ mỗi chuyên gia đƣợc thu thập và tổng hợp thànhmộtbáocáotómtắt.

- Bước 5:Báo cáo tóm tắt kết quả sẽ đƣợc gửi trở lại các chuyên gia để lấy ý kiếnnhậnxét(lưuý,tómtắtnàynênnhấnmạnhnhữngýkiếntráingược,cựcđoan,đặcbiệt(khácvớiđ asố)).

Xácđịnhmụctiêunghiêncứu Lựachọn nhómchuyêngiatiềm năng khixemxétthôngtinnhậnđƣợctừnhữngthànhviên(ẩndanh)khác.

- Bước7:Lặplạibước(3)đếnbước(5)chođếnkhikhôngcònsựthayđổiđángkểnào (đi đến thống nhất) Lưu ý, cũng sẽ có trường hợp có vài chuyên gia không thayđổiýkiếncủahọtrongquátrìnhthămdò,điềunàysẽkhótìmđƣợcmộtkếtquảdự báotậptrung.

Quy trình của phương pháp Delphi ngày nay tồn tại dưới hai hình thức Hình thứcphổbiếnnhấtchínhlàphiênbản“giấyvàbút”.Phiênbảnnàymộtnhómnhỏquảnlývà thiết kế một BCH và gửi đến một nhóm người trả lời tương đối lớn Sau khi BCHđược phản hồi, nhóm thực hiện sẽ tiến hành phát triển một BCH mới cho nhóm trả lời.Nhóm trả lời thường đánh giá lại các câu trả lời trước ít nhất một lần dựa vào kết quảđánh giá lần trước đó Đến một mức độ nào đó, hình thức này của kỹ thuật Delphi làmộtsựphốihợpcủahaiphươngthứchỏiđápcánhânvàhỏiđáptậpthể.Hìnhthứcnàyđượcgọilàkĩ thuậtDelphitruyền thống.

Mục tiêu nhấtquánkhông đạtđƣợc