Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.Thể chế quản lý nhà nước về đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) trong xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA MAI THỊ KIM OANH THỂ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ THEO PHƢƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ (PPP) TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý cơng Mã số: 34 04 03 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG HÀ NỘI, 2023 Cơng trình hồn thành tại: Học viện Hành Quốc gia Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Hoàng Quy PGS.TS Trần Văn Giao Phản biện 1: ………………………………………………………… Phản biện 2: ………………………………………………………… Phản biện 3: ………………………………………………………… …………………………………………………………… Luận án bảo vệ trước Hội đồng đánh giá luận án cấp trường tại…… Địa điểm: Phòng bảo vệ luận án………, Học viện Hành Quốc gia Số: 77 - Đường Nguyễn Chí Thanh - Quận Đống Đa -Hà Nội Thời gian: …………………………………………………………………… Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam; - Thư viện Học viện Hành Quốc gia MỞ ĐẦU Sự cần thiết việc nghiên cứu luận án Trong điều kiện ngân sách hạn hẹp, chủ trương Đảng Nhà nước huy động tối đa nguồn lực thơng qua xã hội hóa đầu tư, chủ yếu theo phương thức đối tác công tư Trên sở chủ trương Đảng Nhà nước, xác định hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thơng nói chung, hạ tầng giao thơng đường nói riêng nhiệm vụ trọng tâm, xuyên suốt, mang lại kết quan trọng Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường nước ta hạn chế, bất cập định Xuất phát từ lý trên, với mong muốn nghiên cứu cách đầy đủ lý luận thực tiễn, từ đề xuất số giải pháp hoàn thiện, nghiên cứu sinh chọn đề tài “Thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam” cho luận án tiến sĩ chuyên ngành quản lý cơng Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu luận án Luận án nhằm làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường bộ, sở đề xuất giải pháp hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu luận án Thứ nhất, nghiên cứu cơng trình khoa học ngồi nước có liên quan đến đề tài luận án, từ xác định khoảng trống nghiên cứu luận án cần tập trung giải quyết; Thứ hai, hệ thống khung lý thuyết thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ ba, làm rõ, đánh giá thực trạng thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam; Thứ tư, từ khung lý thuyết phân tích thực trạng, đồng thời dựa định hướng Đảng, Nhà nước, luận án đề xuất số nhóm giải pháp nhằm hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tƣợng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề lý luận thực tiễn thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu luận án Phạm vi nghiên cứu nội dung: Nội dung luận án tập trung vào nội dung cụ thể: (1) Thể chế xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lược, quy hoạch, kế hoạch sách pháp luật đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; (2) Thể chế tổ chức máy nhân lực quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; (3) Thể chế liên quan đến huy động nguồn lực tài nguồn lực khác đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; (4) Thể chế tra, kiểm tra xử lý vi phạm đầu tư theo hình thức đối tác công tư phát triển hạ tầng giao thông đường Phạm vi nghiên cứu thời gian: Thời gian nghiên cứu luận án tập trung cho giai đoạn 2016 - 2021, giải pháp đặt đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2050 Phạm vi nghiên cứu không gian: Nghiên cứu thực liên quan đến thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam, đồng thời có khảo cứu kinh nghiệm thực tiễn số quốc gia để rút giá trị tham khảo nước ta Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu luận án 4.1 Phƣơng pháp luận Vận dụng phương pháp luận vật lịch sử vật biện chứng để nghiên cứu, phân tích luận án Đồng thời sử dụng quan điểm Đảng coi phát triển sở hạ tầng, có hạ tầng giao thơng đường hồn thiện thể chế liên quan khâu đột phá chiến lược 4.2 Phƣơng pháp nghiên cứu Sử dụng phương pháp nghiên cứu bản: Phương pháp thu thập liệu sơ cấp bảng hỏi; Phương pháp vấn chuyên gia; Phương pháp thống kê, so sánh; Phương pháp phân tích, tổng hợp; Phương pháp nghiên cứu tiếp cận hệ thống Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 5.1 Câu hỏi nghiên cứu Để đảm bảo quán luận án, câu hỏi nghiên cứu luận án tập trung vào: Thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam đạt kết gì? Hạn chế nguyên nhân hạn chế? Kinh nghiệm giới liên quan đến thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường mà Việt Nam học hỏi? Giải pháp nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam? 5.2 Giả thuyết nghiên cứu Với câu hỏi trên, giả thuyết nghiên cứu luận án thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam đạt kết quan trọng, nhiên số hạn chế định nguyên nhân chủ quan khách quan Trên sở phân tích thực trạng tham khảo kinh nghiệm giới, cần có giải pháp mang tính khả thi nhằm tiếp tục hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường nước ta thời gian tới Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 6.1 Về lý luận (1) Bổ sung thêm khái niệm phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; (2) Hệ thống nội dung tiêu chí đánh giá thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; (3) Luận án hệ thống kinh nghiệm hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường số quốc gia, từ rút học kinh nghiệm Việt Nam 6.2 Về thực tiễn (1) Đã sâu phân tích thực trạng thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam theo nội dung, sở đánh giá kết đạt được, hạn chế nguyên nhân; (2) Dựa sở khung lý thuyết phân tích thực trạng, luận án đề xuất số giải pháp kiến nghị, thực đồng góp phần hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam Kết cấu luận án Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương 2: Cơ sở khoa học thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Chương 3: Thực trạng thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam Chương 4: Định hướng giải pháp nhằm hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Các nghiên cứu trƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ 1.1.1 Nghiên cứu nƣớc: Các nghiên cứu nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư gồm nghiên cứu điển hình, gồm: Nooriha Abdullah & cgt (2014); Grimsey & cgt (2004); Akintoye & cgt (2003); Yscombe, E.R (2007); Plum &cgt (2009); Klijn Teisman (2002),… 1.1.2 Nghiên cứu nƣớc: Các nghiên cứu nước liên quan đến phương thức đối tác công tư gồm nghiên cứu điển hình, gồm: Lê Chi Mai & cgt (2002); Đặng Khắc Ánh (2012),… 1.2 Các nghiên cứu đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng 1.2.1 Nghiên cứu nƣớc: Các nghiên cứu nước điển hình gồm: Zhang, X.Q(2005); Young Hoon Kwak & cgt (2009); Ing-Feng Yaun & cgt (2010); US Department of Transportation (2007); UNESCAP (2017),… 1.2.2 Nghiên cứu nƣớc: Gồm nghiên cứu Phan Thị Bích Nguyệt (2013); Phan Thị Bích Nguyệt Phạm Dương Phương Thảo (2014); Đinh Sơn Hùng & cgt (2007); Thân Thanh Sơn (2015); Huỳnh Thị Thúy Giang (2012) 1.3 Nghiên cứu thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng 1.3.1 Nghiên cứu nƣớc: Cho đến thời điểm tại, c ng có nhiều nghiên cứu nước ngồi liên quan đến vai trị nhà nước thể chế quản lý nhà nước hình thức PPP hạ tầng giao thông đường bộ: Usaid (2017); Yescombe (2007); Henrik & cgt (2010); Koch, C & Buser, M (2006); Qiao & cgt (2001); Sader (2000); Nyagwachi Smallwood (2006) 1.3.2 Nghiên cứu nƣớc: Bao gồm nghiên cứu điển hình, như: Vụ Pháp chế - Bộ Kế hoạch Đầu tư (2011); Nguyễn Hồng Thái (2012); Đoàn Thị Hải Yến (2020); Nguyễn Thu Thủy (2016); Nguyễn Thị Hồng Minh (2016); Nguyễn ThịLáng (2008); Thân Thanh Sơn (2015) 1.4 Nhận xét tình hình nghiên cứu trƣớc giá trị rút 1.4.1 Nhận xét tình hình nghiên cứu trƣớc có liên quan đến luận án 1.4.1.1 Đối với nghiên cứu trước có liên quan đến đầu tư theo phương thức đối tác cơng tư (PPP) Hiện ngồi nước có nhiều nghiên cứu trước phân tích, hệ thống làm rõ thêm nhiều vấn đề khung lý thuyết liên quan đến phương thức đối tác công tư (PPP) quan niệm chung, đặc trưng vai trò phương thức việc tạo lập nguồn vốn đầu tư cung cấp dịch vụ cơng, có sở hạ tầng Đây tảng quan trọng để luận án tiếp tục kế thừa phát huy hệ thống hóa khung lý thuyết liên quan đến phương thức xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, bối cảnh kinh tế chuyển đổi, nhu cầu đầu tư sở hạ tầng giao thông đường ngày cao nước ta 1.4.1.2 Với nghiên cứu có liên quan đến phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường Giúp cho nghiên cứu sinh phân tích sâu khung lý thuyết, đánh giá phương thức PPP đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, đồng thời xem x t phân tích thực trạng thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP hạ tầng giao thông đường 1.4.1.3 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) xây dựng hạ tầng giao thông đường Liên quan trực tiếp đến đề tài, có nghiên cứu ngồi nước trước thể chế quản lý nhà nước, góc độ khác nhau, nghiên cứu có ý nghĩa tảng luận án, giúp cho tác giả đánh giá tổng thể khía cạnh lý thuyết thực tiễn trình xây dựng, tổ chức thực hiện, kiểm tra kiểm soát 1.4.2 Khoảng trống nghiên cứu liên quan đến luận án cần tập trung giải 1.4.2.1 Khoảng trống nghiên cứu liên quan đến luận án Thứ nhất, chưa tiếp cận cụ thể góc độ thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, đặc biệt góc độ khoa học quản lý cơng; Thứ hai, Việt Nam, chưa có cơng trình tiếp cận cách tồn diện lý thuyết thực tiễn thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ ba, thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường tai Việt Nam c ng cần hoàn thiện theo thông lệ quốc tế đáp ứng với thực tế, vậy, việc nghiên cứu tồn diện đề xuất giải pháp khả thi liên quan đến chủ đề nghiên cứu phù hợp khác biệt so với nghiên cứu trước 1.4.2.2 Khoảng trống nghiên cứu luận án tập trung giải Thứ nhất, tiếp thu bổ sung hoàn chỉnh khung lý thuyết thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, tiếp cận góc độ khoa học quản lý cơng; Thứ hai, phân tích, đánh giá cách tồn diện thực trạng thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam theo nội dung hệ thống khung lý thuyết Trên sở đó, đánh giá kết đạt được, hạn chế nguyên nhân hạn chế để làm sở đề xuất giải pháp hoàn thiện; Thứ ba, với định hướng chiến lược Đảng, Nhà nước, nhu cầu mục tiêu đầu tư hạ tầng giao thơng đường tầm nhìn đến năm 2050, dựa phân tích thực trạng, luận án đề xuất số nhóm giải pháp mang tính khả thi, tồn diện, nhằm hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam, phù hợp với bối cảnh hội nhập quốc tế CHƢƠNG 2: CƠ SỞ KHOA HỌC CỦA THỂ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ THEO PHƢƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ 2.1 Những vấn đề chung đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng 2.1.1 Khái niệm, đặc điểm, vai trị hạ tầng giao thơng đƣờng phát triển kinh tế - xã hội 2.1.1.1 Khái niệm hạ tầng giao thông đường Nghiên cứu cho hạ tầng giao thông đường cơng trình hạ tầng giao thơng đường hành lang an tồn đường bộ, với mục đích phục vụ cho việc vận chuyển hàng hóa cư dân đường nhằm phát triển kinh tế - xã hội 2.1.1.2 Đặc điểm hạ tầng giao thông đường Thứ nhất, hạ tầng giao thông đường mang tính chất đầu tư dài hạn, phục vụ cho phát triển kinh tế - xã hội; Thứ hai, hạ tầng giao thông đường thường đầu tư phát triển trước bước, từ thúc đ y hoạt động kinh tế - xã hội; Thứ ba, hạ tầng giao thông đường không tồn vận hành độc lập, mà kết nối, liên kết, hỗ trợ lẫn nhau; Thứ tư, hạ tầng giao thông đường tài sản cố định, có thời gian sử dụng dài chịu tác động điều kiện tự nhiên; Thứ năm, hạ tầng giao thông đường loại hàng hóa cơng cộng; Thứ sáu, việc đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông đường gắn với đầu tư phát triển huy động từ nhiều nguồn khác 2.1.1.3 Vai trò hạ tầng giao thông đường phát triển kinh tế - xã hội Thứ nhất, có vai trị quan trọng thúc đ y tăng trưởng bền vững; Thứ hai, có vai trò quan trọng kết cấu hạ tầng kinh tế hạ tầng xã hội; Thứ ba, đảm bảo an ninh, quốc phịng, trật tự an tồn xã hội quốc gia, vùng kinh tế, địa phương; Thứ tư, có vai trị quan trọng việc gắn kết, giao lưu kinh tế, trị, văn hóa vùng, địa phương, 2.1.2 Đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng 2.1.2.1 Khái niệm đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Là thỏa thuận hợp tác nhà nước với khu vực tư nhân nhằm đầu tư vốn trung hạn dài hạn nhằm tiến hành hoạt động đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, gắn với thời gian, không gian cụ thể, sở phân bổ nguồn lực tham gia, gắn với việc chia sẻ nguồn lực đầu tư, rủi ro, trách nhiệm lợi ích bên tham gia nhằm đạt mục tiêu phát triển hạ tầng giao thông đường 2.1.2.2 Đặc điểm đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Thứ nhất, đầu tư theo phương thức PPP thường gắn với thời gian dài, chịu ảnh hưởng nhiều yếu tố; Thứ hai, tuân thủ nguyên tắc quản lý Luật chuyên ngành văn quy phạm pháp luật; Thứ ba, việc hài hịa lợi ích chia sẻ rủi ro trình thực đầu tư đặc biệt quan tâm 2.1.2.3 Phân loại đầu tư theo hình thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường Thứ nhất, nhóm hợp đồng dự án áp dụng chế thu phí trực tiếp từ người sử dụng tổ chức bao tiêu sản ph m, dịch vụ cơng; Thứ hai, nhóm hợp đồng dự án áp dụng chế Nhà nước toán sở chất lượng sản ph m, dịch vụ công; Thứ ba, hợp đồng hỗn hợp, loại hợp đồng kết hợp nhóm 2.2 Thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng 2.2.1 Quan niệm quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP) xây dựng hạ tầng giao thông đường tác động Nhà nước đến hoạt động liên quan đến đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông đường theo phương thức PPP, từ việc hoạch định chiến lược, ban hành kế hoạch, xây dựng hệ thống văn pháp lý tổ chức thực hiện, xây dựng hệ thống tổ chức máy quản lý nhân lực, huy động nguồn lực tài đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, gắn với việc tra, kiểm tra, giám sát nhằm đạt mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội bền vững đất nước 2.2.2 Khái niệm, đặc điểm thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng 2.2.2.1 Khái niệm thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Thể chế quản lý nhà nước hệ thống quy định pháp luật, tạo khung pháp lý cho hoạt động quan, tổ chức thực hoạt động quản lý nhà nước 2.3 Một số yếu tố ảnh hƣởng đến thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng 2.3.1 Tình hình kinh tế - xã hội: Là yếu tố ảnh hưởng đến thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường 2.3.2 Sự ổn định trị tâm nhà nƣớc: Là nhân tố quan trọng ảnh hưởng đến thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường 2.3.3 Năng lực cán bộ, công chức tham gia quản lý nhà nƣớc liên quan đến phƣơng thức PPP đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thơng đƣờng bộ: giúp cho q trình hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường hiệu quả, đồng phù hợp với thực tiễn, khâu hoạch định, tổ chức thực hiện, tra, kiểm tra,… 2.3.4 Trình độ phát triển lực khu vực tƣ nhân tham gia đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng theo phƣơng thức PPP: có tác động tích cực đến q trình hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường 2.3.5 Quá trình hội nhập quốc tế: cần tuân thủ thông lệ tiêu chu n quốc tế q trình hồn thiện thể chế quản lý nhà nước theo phương thức PPP đầu tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường 2.4 Kinh nghiệm hồn thiện thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng giới giá trị rút Việt Nam 2.4.1 Kinh nghiệm hoàn thiện thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng giới 2.4.1.1 Kinh nghiệm nhóm nước thuộc tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế (OECD): Về kinh nghiệm hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước theo phương thức đối tác công tư (PPP) đầu tư sở hạ tầng giao thông đường bộ, luận án lựa chọn quốc gia tiêu biểu OECD bao gồm: Anh, Australia, Hàn Quốc 2.4.1.2 Kinh nghiệm quốc gia phát triển Nhóm quốc gia phát triển luận án tham khảo kinh nghiệm gồm Ấn Độ, Trung Quốc; Philippines 11 2.4.2 Giá trị rút Việt Nam hoàn thiện thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Thứ nhất, không tồn phương thức PPP chu n, kể thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ hai, cần hoàn thiện trước bước thể chế xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lược, quy hoạch, kế hoạch đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ ba, hệ thống sách, pháp luật nhằm thực thi chiến lược, quy hoạch, kế hoạch đầu tư đầy đủ, minh bạch; Thứ tư, tạo lập thể chế tổ chức máy nhân lực quản lý nhà nước đủ lực, với chức năng, nhiệm vụ quy định cụ thể; Thứ năm, hoàn thiện thể chế kiểm tra, tra, đồng thời xây dựng chế tài xử lý vi phạm cụ thể, khách quan, minh bạch CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG THỂ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ THEO PHƢƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 3.1 Các yếu tố tác động đến thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam 3.1.1 Điều kiện tự nhiên Việt Nam nằm bán đảo Đông Dương khu vực Đông Nam Á, với tọa độ k o dài từ 23o23’ Bắc đến 8o27’ Bắc, có đường biên 13 giới với chiều dài 4.550 km, phía Bắc giáp Trung Quốc, phía Tây giáp Lào Campuchia, đường biển dài 3200 km, tiếp giáp với Biển Đơng phía Đơng 3.1.2 Tình hình kinh tế - xã hội Việt Nam trải qua 35 năm kể từ tiến hành công đổi đất nước, đạt thành tựu quan trọng, từ tăng trưởng kinh tế thu nhập bình quân đầu người; thu - chi ngân sách nhà nước,… 12 3.1.3 Tác động điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội đến thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam Với điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội mang đến thuận lợi khó khăn q trình hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam 3.2 Tình hình đầu tƣ theo hình thức cơng tƣ giao thông đƣờng Việt Nam 3.2.1 Cơ sở hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam Hệ thống sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam thời gian vừa qua có phát triển mạnh mẽ, có trọng tâm, trọng điểm, gắn với q trình đại hóa đất nước, có sức lan tỏa, kết nối, làm động lực cho trình phát triển bền vững đất nước, với phương châm giao thơng vận tải, có giao thông đường phải trước bước trình phát triển đất nước 3.2.2 Đầu tƣ phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam Từ năm 2005 đến nay, nguồn lực đầu tư phát triển hạ tầng giao thơng, có hạ tầng giao thơng đường ngày đa dạng, nguồn vốn từ ngân sách nhà nước, huy động nhiều tham gia toàn xã hội, đầu tư theo phương thức PPP (hợp đồng BOT, BT) 3.3 Phân tích thực trạng thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam 3.3.1 Thể chế xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch sách pháp luật đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Thứ nhất, thể chế xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lƣợc quy hoạch, kế hoạch: Thứ nhất, quy hoạch kinh tế - xã hội quy hoạch ngành Bộ Kế hoạch Đầu tư chủ trì xây dựng cịn quy hoạch xây dựng Bộ Xây dựng chủ trì lập; Thứ hai, quy hoạch ngành giao thông vận tải thường lập sở quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội quy hoạch sử dụng đất Tuy nhiên, quy hoạch chưa đáp ứng yêu cầu định hướng chủ đạo cho quy 13 hoạch giao thơng; Thứ ba, bên cạnh đó, giá sách chung có nhiều biến động nên việc xác định nhu cầu đầu tư cịn mang tính chủ quan, khả dự báo vĩ mô quy hoạch thiếu tính thực tế; Thứ tư, tính đồng triển khai quy hoạch ngành, lĩnh vực, quy hoạch chuyên ngành với quy hoạch ngành chưa cao; Thứ năm, việc cân đối nguồn lực thực quy hoạch gặp nhiều khó khăn, khơng đáp ứng nhu cầu theo lộ trình đề xuất quy hoạch; Thứ sáu, chiến lược, quy hoạch phát triển kết cấu hạ tầng chưa có nguyên tắc thứ tự ưu tiên đầu tư, c ng đặc thù phương thức đầu tư, vùng miền Thứ hai, xây dựng, ban hành, tổ chức thực sách, pháp luật nhằm cụ thể hóa chiến lƣợc, quy hoạch, kế hoạch đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng bộ: Bên cạnh kết đạt được, bất cập định: Thứ nhất, quy hoạch ngành giao thông thường lập sở quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội, quy hoạch sử dụng đất Tuy nhiên, quy hoạch lại chưa đáp ứng yêu cầu định hướng chủ đạo cho quy hoạch giao thông nên ảnh hưởng đến chất lượng quy hoạch giao thông, số trường hợp nói sớm bị lạc hậu; Thứ hai, dự báo nhu cầu vận tải hạn chế, số kết dự báo chưa xác; Thứ ba, kết cấu hạ tầng đầu tư chậm so với quy hoạch, nhiều cơng trình động lực chưa đầu tư, đặc biệt tuyến cao tốc; Thứ tư, chế phối hợp quản lý quy hoạch với quy hoạch địa phương, quy hoạch ngành có liên quan cịn xung đột, chồng lấn, thiếu đồng 3.3.2 Thể chế tổ chức máy quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Đến thời điểm Việt Nam chưa có quan độc lập theo dõi tồn hoạt động PPP mà nằm quan quản lý dọc; cán bộ, công chức đơn vị PPP, thực đầu mối Bộ, ngành, địa phương chủ yếu cán kiêm nhiệm, chuyển từ đơn vị quản lý đầu tư công; khơng có cán có kinh nghiệm sâu hoạt động đầu tư PPP, chưa phù hợp với thông lệ quốc tế, hạn chế lực 3.3.3 Thể chế huy động nguồn lực tài nguồn lực khác đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công - tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Hiện c ng bộc lộ bất cập cần sửa đổi, bổ sung: Thứ nhất, chưa có quy định cụ thể dự án triển khai nhằm chia sẻ tháo gỡ 14 khó khăn, vướng mắc cho dự án; Thứ hai, thực tế cịn nhiều sách bất cập, quan nhà nước yêu cầu nhà đầu tư phải thực nhiều cam kết (về chất lượng, tiến độ, ), thực bảo lãnh (tạm ứng, thực hợp đồng, ); Thứ ba, quy định hồ sơ mời thầu doanh nghiệp tham gia dự thầu, chưa quy định rõ ràng, cịn mang tính khơng bình đẳng nhà nước đối tác tham gia; Thứ tư, chưa có quy định lãi vay, th m quyền xác nhận, hồ sơ chứng minh trường hợp cam kết cấp tín dụng thuộc loại hình doanh nghiệp thành lập hoạt động hợp pháp Việt Nam (không phải ngân hàng) 3.3.4 Thể chế tra, kiểm tra xử lý vi phạm đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Các vấn đề tồn lặp lại nhiều dự án PPP, quản lý chi phí, quản lý thực hợp đồng, cụ thể: Thứ nhất, Một số chi phí chưa xác định xác; Thứ hai, công tác công bố dự án, danh mục dự án chưa thực nghiêm túc, công khai; Thứ ba, số dự án thực tra, kiểm tốn áp dụng hình thức định thầu để lựa chọn nhà đầu tư, dẫn đến làm giảm cạnh tranh, minh bạch công tác lựa chọn nhà đầu tư, tiềm n rủi ro lãng phí, thất chọn nhà đầu tư khơng có đủ lực thực dự án; Thứ tư, công tác giám sát q trình thực hợp đồng cịn lỏng lẻo, dẫn đến chất lượng thường không đảm bảo, cơng trình xuống cấp khơng khắc phục kịp thời; Thứ năm, dự án BOT giao thông, xuất bất cập mức phí, vị trí đặt trạm thu phí, thời gian thu phí; Thứ sáu, chế giám sát đặc biệt chế giám sát doanh thu nhà đầu tư, chế tài xử lý vi phạm nhà đầu tư c ng quan nhà nước có th m quyền cịn thiếu, chưa chặt chẽ; Thứ bảy, quy định vai trị, trách nhiệm quan nhà nước có th m quyền nhà đầu tư thiếu, cụ thể chế sách chia sẻ rủi ro, giải tranh chấp bên tham gia thực dự án; Thứ tám, vai trò người sử dụng dịch vụ chưa quan tâm mức, thiếu quy định trình tự, hình thức tham vấn quyền địa phương với đối tượng chịu ảnh hưởng trực tiếp dự án 3.4 Đánh giá chung thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam 3.4.1 Kết đạt đƣợc Thứ nhất, bước hoàn thiện thể chế liên quan đến xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lược, quy hoạch, kế hoạch đầu tư theo phương thức đối 15 tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ hai, hoạt động xây dựng thể chế, sách, văn quy phạm pháp luật liên quan đến quản lý nhà nước tổ chức thực đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường bộ, từ q trình đầu tư, vận hành khai thác liên quan đến đầu tư bước hoàn thiện; Thứ ba, việc ban hành Luật đầu tư theo phương thức PPP Nghị định hướng dẫn góp phần xây dựng định hướng, chiến lược dài hạn, thống nhất, rõ ràng để thực mơ hình PPP; Thứ tư, ngồi ra, với mục tiêu thu hút tối đa nguồn vốn đầu tư từ khu vực tư nhân, đặc biệt từ nước ngoài, quan có liên quan ban hành văn quy phạm thông tin tuyên truyền, hướng dẫn cụ thể mơ hình đầu tư theo phương thức đối tác công tư 3.4.2 Hạn chế nguyên nhân 3.4.2.1 Hạn chế Thứ nhất, chiến lược, quy hoạch phát triển kết cấu hạ tầng phê duyệt song việc triển khai quy hoạch lĩnh vực chưa đồng bộ, chưa quán quy hoạch; Thứ hai, hệ thống văn quy phạm pháp luật; quy định th m quyền trách nhiệm chủ thể quản lý đầu tư khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức PPP chồng ch o; Thứ ba, đơn vị đầu mối PPP thành lập; song chức năng, nhiệm vụ đơn vị đầu mối chủ yếu công tác xây dựng hướng dẫn thực văn quy phạm pháp luật Thứ tư, chế sách bảo lãnh, hay nói cách khác chia sẻ rủi ro Chính phủ rủi ro Nhà nước quản lý tốt doanh thu, t giá hối đoái, chuyển đổi ngoại tệ cịn chưa có; Thứ năm, quy định liên quan đến hạ tầng thông tin phát triển chưa đơi với quản lý, sử dụng cách có hiệu Nhiều cơng trình chậm tiến độ, k m chất lượng, chi phí cao, thể chế tra, kiểm tra chưa đồng bộ, hiệu thấp 3.4.2.2 Nguyên nhân hạn chế Nguyên nhân khách quan: Thứ nhất, hình thức đầu tư mới, phức tạp, nhiều tình phát sinh thực tiễn khơng thể lường trước được; Thứ hai, kinh tế Việt Nam có quy mơ nhỏ, dễ bị ảnh hưởng mức độ ổn định kinh tế khu vực giới; Thứ ba, phương thức đầu tư PPP xây dựng hạ tầng giao thơng đường có ảnh hưởng nhiều đến xã hội, đời sống dân sinh; Thứ tư, dự án đầu tư hạ tầng giao thông đường trải dài diện rộng, yếu tố địa hình, địa chất thủy văn khơng thể kiểm sốt tuyệt đối, khối lượng vật 16 liệu lớn nhiều chủng loại chất lượng khơng thể đồng đều, khó kiểm tra, kiểm sốt cách xác Ngun nhân chủ quan: Thứ nhất, tâm trị đồng thuận chưa cao triển khai định hướng tạo điều kiện nguồn lực để thu hút đầu tư từ khu vực tư nhân; Thứ hai, việc xây dựng, ban hành, tổ chức thực hệ thống văn quy phạm pháp luật điều chỉnh hình thức đầu tư nhiều bất cập, nhiều nội dung chưa phù hợp thực tiễn; Thứ ba, quan quản lý nhà nước thiếu kinh nghiệm quản lý việc phối hợp quan, đơn vị chưa thực hiệu quả; Thứ tư, thực tiễn triển khai dự án PPP giao thông thời gian qua c ng cho thấy Bộ, ngành liên quan cịn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc đề xuất chế bảo đảm, bảo lãnh hay ưu đãi để dự án PPP hấp dẫn hơn; Thứ năm, vai trò kiểm tra, tra, giám sát chất lượng cơng trình xử lý vi phạm có việc phát sinh quan nhà nước có th m quyền chưa rõ ràng, chưa có quy định chi tiết chế phối hợp, giám sát q trình khai thác cơng trình cung cấp dịch vụ nhà đầu tư, quy định quan làm đầu mối giải vấn đề liên quan tới việc triển khai thực dự án đầu tư hạ tầng giao thông đường theo phương thức PPP CHƢƠNG 4: ĐỊNH HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN THỂ CHẾ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ THEO PHƢƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 4.1 Định hƣớng, mục tiêu hoàn thiện thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam 4.1.1 Nhu cầu đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam Giai đoạn 2021-2025, nhu cầu đầu tư năm cần khoảng 78.000 t đồng, nguồn vốn ngân sách đáp ứng 2/3 (tương đương với 20 52.000 t đồng/năm), lại phải thu hút từ khu vực tư nhân thông qua phương thức PPP (tương đương với 22.000 t đồng/năm) Còn giai đoạn 2026-2030 nhu cầu vốn đầu tư cần huy động năm cần 102.000 t đồng, vốn ngân sách đáp ứng 68.000 t đồng năm (ứng với 2/3 nhu cầu), lại phải huy động tư khu vực tư nhân thơng qua phương thức PPP 17 4.1.2 Định hƣớng hồn thiện thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam Thứ nhất, xác định ba khâu đột phá chiến lược cần ưu tiên đầu tư theo hướng đại; Thứ hai, hoàn thiện thể chế xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lược, quy hoạch, kế hoạch đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ ba, nghiên cứu hồn thiện sách, sửa đổi, bổ sung Luật liên quan; Thứ tư, thể chế liên quan đến tổ chức máy, nhân thực dự án đầu tư theo phương thức PPP cần tiếp tục hoàn thiện theo hướng ban hành, thực quy định cụ thể, gắn với việc chuyên trách, chuyên nghiệp tất cấp, ; Thứ năm, tiếp tục hoàn thiện thể chế huy động nguồn lực tài nguồn lực khác; Thứ sáu, thể chế liên quan đến tra, kiểm tra xử lý vi phạm đầu tư theo phương thức đối tác công tư phát triển hạ tầng giao thông đường cần tiếp tục thực có hiệu quả, mang tính trọng tâm, trọng điểm; Thứ bảy, đ y mạnh ứng dụng khoa học công nghệ đại, đặc biệt thành tựu cách mạng công nghiệp lần thứ tư 4.1.3 Mục tiêu hoàn thiện thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam Thứ nhất, cần tiếp tục rà soát bất cập, chồng ch o quy định pháp luật bảo đảm tính ổn định, thống nhất, đồng bộ; Thứ hai, (1) Tiếp tục hoàn thiện tổ chức máy quản lý đảm bảo tinh gọn, hoạt động hiệu quả; (2) Tập trung phát triển nhân lực chất lượng cao, gắn kết chặt chẽ phát triển nguồn nhân lực với phát triển ứng dụng khoa học, công nghệ; (3) Thực chương trình đào tạo nhân lực lĩnh vực chuyển đổi số, ứng dụng phát triển công nghệ mới, ưu tiên công nghệ số quản lý, đầu tư hạ tầng giao thông đường quản lý dịch vụ cơng; Thứ ba, (1) Rà sốt, sửa đổi hồn thiện hệ thống khn khổ pháp lý, đề xuất thí điểm số chế sách đặc thù để huy động nguồn lực; (2) Tiếp tục sửa đổi bổ sung quy định chế, sách hỗ trợ tài chính, thuế, giá, phí, lệ phí phù hợp với chế thị trường để tăng tính thương mại dự án kết cấu hạ tầng đường bộ; Thứ tư, tiếp tục hoàn thiện thể chế tra, kiểm tra, giám sát, theo dõi việc thực quy định pháp luật lựa chọn nhà đầu tư để kịp thời phát vi phạm, xử lý theo quy định; nghiêm túc thực quy định báo cáo thông tin xử lý vi phạm nhà đầu tư, đăng tải công khai website quan quản lý nhà nước có th m quyền 18 4.2 Giải pháp nhằm hồn thiện thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức PPP xây dựng hạ tầng giao thơng đƣờng Việt Nam 4.2.1 Nhóm giải pháp hoàn thiện thể chế 4.2.1.1 Hoàn thiện thể chế xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lược, quy hoạch, kế hoạch sách pháp luật đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường (1) Đối với thể chế xây dựng, ban hành, tổ chức thực chiến lược, quy hoạch, kế hoạch đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ: Thứ nhất, xác định rõ ràng, quán định hướng chiến lược đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ hai, hoàn thiện thể chế quy hoạch, kế hoạch đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ ba, xây dựng thể chế lập quy hoạch, kế hoạch đầu tư hạ tầng giao thông đường theo phương thức PPP (2) Về sách pháp luật nhằm cụ thể hóa chiến lược, quy hoạch, kế hoạch: Thứ nhất, cần tiếp tục nghiên cứu hồn thiện thể chế, sách, sửa đổi, bổ sung Luật liên quan; Thứ hai, cần có quy định rõ ràng, cụ thể liên quan đến mẫu hợp đồng theo phương thức PPP; Thứ ba, nghiên cứu, sửa đổi, bổ sung thể chế liên quan đến th m quyền tài Trung ương - địa phương; Thứ tư, tiếp tục nghiên cứu, sửa đổi quy định Luật Giá theo hướng bảo đảm bù đắp chi phí sản xuất, kinh doanh thực tế hợp lý; Thứ năm, hoàn thiện thể chế tạo lập chế linh hoạt cho cấp có th m quyền định t lệ vốn Nhà nước tham gia dự án; Thứ sáu, xây dựng hồn thiện thể chế, sách liên quan đến cơng tác giải phóng mặt bằng; Thứ bảy, tiếp tục sửa đổi bổ sung Luật Khoáng sản quy định liên quan; Thứ tám, thường xuyên tổ chức sơ kết, đánh giá thi hành Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư để thành cơng, bất cập, qua điều chỉnh, bổ sung, sửa đổi sách cho phù hợp thực tiễn 4.2.1.2 Hoàn thiện thể chế tổ chức máy quản lý nhà nước Thứ nhất, hoàn thiện theo hướng chun mơn hóa cao phù hợp với lĩnh vực đặc thù giao thông đường bộ; Thứ hai, đ y mạnh hoàn thiện thể chế phân cấp quản lý trung ương địa phương; Thứ ba, thể chế tổ chức máy quản lý c ng cần hoàn thiện theo hướng tăng cường phối hợp đồng bộ, hiệu quan quản lý nhà nước cấp, theo mức độ cấp quản lý (trung ương - địa phương); tổ chức, phận, cá nhân tham gia quản lý; phối hợp quy trình quản lý; Thứ tư, dài hạn, ban đạo 19 PPP cấp Nhà nước, nên xây dựng thể chế cụ thể để có thành lập đơn vị chuyên trách PPP 4.2.1.3 Giải pháp liên quan đến thể chế huy động nguồn lực tài nguồn lực khác Thứ nhất, thể chế huy động cần hoàn thiện theo hướng tuân thủ đầy đủ nguyên tắc: (1) Phù hợp với quy hoạch, kế hoạch phát triển ngành, vùng kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội địa phương; (2) Là dự án ưu tiên quan trọng có tính động lực, lan toả; phù hợp với lĩnh vực đầu tư quy định Luật PPP văn hướng dẫn thi hành; (3) Có khả tạo doanh thu để hoàn vốn cho nhà đầu tư, ưu tiên dự án tạo doanh thu từ hoạt động kinh doanh; (4) Có nhà đầu tư quan tâm; có nhu cầu sử dụng dịch vụ lớn; Bảo đảm hài hịa lợi ích Nhà nước, Nhà đầu tư, Người sử dụng; Thứ hai, thể chế, sách xây dựng, hoàn thiện cần tuân thủ triệt để Định hướng Đảng Nhà nước ưu tiên thu hút đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ ba, giải pháp hoàn thiện thể chế số mặt cụ thể, liên quan đến cơng cụ bảo đảm đầu tư, nguồn vốn tín dụng 4.2.1.4 Hoàn thiện thể chế tra, kiểm tra xử lý vi phạm Thứ nhất, tiếp tục hoàn thiện thể chế hoạt động tra, kiểm tra xử lý vi phạm từ việc lập, th m định, phê duyệt, đến trình thực vận hành khai thác; Thứ hai, hoàn thiện chế tra, kiểm tra, giám sát, theo dõi việc thực quy định pháp luật lựa chọn nhà đầu tư; Thứ ba, hồn thiện sách nhằm thúc đ y minh bạch, kịp thời phát xử lý sai phạm trình thực dự án PPP, công tác kiểm tra, tra, kiểm toán dự án PPP cần thực cách hiệu quả; Thứ tư, có chế khuyến khích tham gia giám sát đầu tư theo phương thức PPP tổ chức xã hội người dân, truyền thơng 4.2.2 Nhóm giải pháp tổ chức thực thể chế quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ xây dựng hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam 4.2.2.1 Nâng cao lực đội ngũ cán bộ, công chức tham gia quản lý nhà nước PPP nói chung, xây dựng giao thơng đường nói riêng Thứ nhất, việc bồi dưỡng nâng cao lực đội ng cán công chức nhiệm vụ quan trọng, thực thường xuyên, liên tục; Thứ hai, cần tiếp tục hoàn thiện theo hướng chuyên trách, chuyên nghiệp tất cấp; Thứ ba, tính chất phức tạp dự án theo phương thức PPP, cần 20 có tư vấn luật có nhiều kinh nghiệm hỗ trợ quan có th m quyền q trình chu n bị dự án; Thứ tư, trọng khâu tuyển dụng, trọng tuyển dụng theo nguyên tắc cạnh tranh, minh bạch để tuyển chọn cán bộ, công chức có đủ khả trình độ chun mơn, phù hợp với vị trí việc làm; Thứ năm, thực chương trình đào tạo nhân lực lĩnh vực chuyển đổi số, ứng dụng phát triển công mới, ưu tiên công nghệ số quản lý, đầu tư 4.2.2.2 Đẩy mạnh công tác thông tin, tuyên truyền Thứ nhất, quan thơng tấn, báo chí cần định hướng, đạo việc thông tin trung thực, khách quan; Thứ hai, có kế hoạch cụ thể tổ chức thực có hiệu việc quảng bá rộng rãi đến nhà đầu tư ngồi nước; Thứ ba, cần có sách thơng tin, tuyên truyền, xúc tiến đầu tư riêng cho đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường Thứ tư, cung cấp thông tin, hướng dẫn thủ tục hành chính, hướng dẫn hỗ trợ nhà đầu tư tháo gỡ khó khăn trình triển khai dự án; Thứ năm, có chế, sách đầy đủ nhằm tận dụng tối đa tuyên truyền quảng bá rộng rãi phương tiện thông tin đại chúng không tập trung vào hội nghị, hội thảo, tọa đàm 4.2.2.3 Tăng cường kiểm tra, giám sát Xây dựng chế tài nghiêm khắc, đồng thời xử lý nghiêm minh cá nhân, tập thể sai phạm 4.2.2.4 Nâng cao hiệu hợp tác quốc tế Thứ nhất, tiếp tục cải thiện môi trường đầu tư, xử lý khác biệt, mâu thuẫn Luật liên quan, bảo đảm phù hợp với cam kết quốc tế mà nước ta thành viên; Thứ hai, tăng cường tính minh bạch liên quan đến quy trình, thủ tục sách hỗ trợ Nhà nước; Thứ ba, tiếp tục hoàn thiện mức bảo lãnh doanh thu tối thiểu dự án, đồng thời hồn thiện chế chuyển đổi ngoại tệ tính toán hệ số trượt giá sát với thực tiễn; Thứ tư, đảm bảo yêu cầu minh bạch bình đẳng quyền mua ngoại tệ nhà đầu tư nước ngồi; Thứ năm, cần có chế phù hợp nhằm khuyến khích hình thức liên doanh nhà đầu tư nước nhà đầu tư nước 21 4.3 Một số kiến nghị 4.3.1 Kiến nghị với Quốc hội Thứ nhất, tiếp tục nghiên cứu bổ sung, sửa đổi số nội dung chưa đồng bộ, phù hợp số Luật khác nhằm đảm bảo tính khả thi việc huy động nguồn lực khu vực tư nhân; Thứ hai, ưu tiên bố trí vốn, tạo lập hành lang pháp lý đầy đủ, cụ thể nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc triển khai đầu tư 4.3.2 Kiến nghị với Chính phủ Bộ, ngành liên quan Thứ nhất, sớm hồn thành việc tham mưu, trình cấp có th m quyền sửa đổi, bổ sung Luật, quy hoạch, đề án liên quan; Thứ hai, tiếp tục có đạo Bộ Giao thông vận tải để phối hợp với Bộ, ngành liên quan thực rà soát, hồn thiện quy hoạch mạng lưới hạ tầng giao thơng đường phạm vi nước; Thứ ba, kiến nghị Bộ, ngành có liên quan, vào chức năng, nhiệm vụ giao tổ chức nghiên cứu, đánh giá tác động để trình Chính phủ từ trình với Quốc hội bổ sung, sửa đổi Luật có liên quan, tạo tính đồng hệ thống Luật 4.3.3 Kiến nghị chủ thể khác 4.3.3.1 Đối với nhà đầu tư: Nhà đầu tư phải có biện pháp tự nâng cao khả thực dự án 4.3.3.2 Đối với ngân hàng tổ chức tín dụng: Thứ nhất, đề xuất sách nhằm tiếp tục hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường bộ; Thứ hai, có sách phát triển nhân để đảm bảo phù hợp với đặc điểm, yêu cầu phương thức này; Thứ ba, trọng đến khâu quản trị rủi ro tín dụng 4.3.3.3 Đối với người sử dụng dịch vụ: Thứ nhất, đề xuất với quan liên quan để kiến nghị với Nhà nước tiếp tục hoàn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; Thứ hai, thông qua trình sử dụng dịch vụ liên quan đến hạ tầng giao thông đường theo phương thức PPP, có kiến nghị cụ thể với quan liên quan nhằm thực minh bạch, công khai chất lượng mức phí sử dụng cơng trình xây dựng từ góp phần nâng cao hiệu thực phương thức này; Thứ ba, kiến nghị hoàn thiện sách, pháp luật nhằm quy định rõ trách nhiệm cơng cụ khen thưởng nhằm khích lệ tinh thần tham gia giám sát người dân, xử phạt nghiêm minh, kịp thời đơn vị, cá nhân gây tổn thất q trình thi cơng, vận hành dự án 22 4.3.3.4 Đối với tổ chức tư vấn: Thứ nhất, cần nâng cao lực tư vấn liên quan đến tài dự án, pháp lý hợp đồng, đánh giá phân bổ rủi ro, dự báo lưu lượng xe ; Thứ hai, có ý kiến tham gia tích cực quan liên quan để góp phần hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường bộ; Thứ ba, đảm bảo tính độc lập tư vấn (tư vấn giám sát, tư vấn kiểm định chất lượng cơng trình), phát huy hết vai trị, trách nhiệm mình, đặc biệt giám sát dự án mà Nhà đầu tư trực tiếp thi công KẾT LUẬN Kết đạt đƣợc luận án (1) Đã bổ sung thêm khái niệm phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ; (2) Luận án luận giải cụ thể nội dung thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường 04 khía cạnh; (3) Luận án cố gắng xây dựng tiêu chí đánh giá thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường bộ, sử dụng tiêu chí phân tích thực trạng; (4) Đã hệ thống hóa kinh nghiệm hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường theo khía cạnh xây dựng khung lý thuyết từ số quốc gia, từ rút học kinh nghiệm Việt Nam; (5) Đã sâu phân tích thực trạng thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam, sở đánh giá kết đạt được, hạn chế nguyên nhân hạn chế (6) Dựa khung lý thuyết phân tích thực trạng, luận án đề xuất hai nhóm giải pháp: (1) Nhóm giải pháp hồn thiện thể chế; (2) Nhóm giải pháp tổ chức thực thể chế Ngoài ra, luận án c ng có số kiến nghị với chủ thể liên quan, thực đồng góp phần hồn thiện thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường nước ta 23 Hạn chế hƣớng nghiên cứu Mặc dù nỗ lực hồn thiện nội dung hình thức, nhiên Luận án giới hạn định phạm vi nghiên cứu (Dữ liệu chủ yếu sử dụng cho giai đoạn 2016-2021), chủ yếu sử dụng phương pháp nghiên cứu định tính Hướng nghiên cứu luận án mở rộng phạm vi thu thập liệu (từ áp dụng phương thức PPP Việt Nam) sử dụng phương pháp định lượng cách xem x t mức độ quan trọng yếu tố tác động đến nội dung thể chế quản lý nhà nước đầu tư theo phương thức đối tác công tư xây dựng hạ tầng giao thơng đường Việt Nam, từ có giải pháp tác động phù hợp để hoàn thiện yếu tố theo thứ tự quan trọng giải pháp mang tính khả thi 24 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CƠNG BỐ Mai Thị Kim Oanh (2017), Cải cách thể chế nhằm thu hút vốn theo hình thức hợp tác cơng - tư: Kinh nghiệm Hàn Quốc, Tạp chí Kinh tế Dự báo, số 19, tháng 7/2017 (ISSN 1859-0764) Mai Thị Kim Oanh (2017), Huy động vốn đầu tư cho sở hạ tầng giao thông TP Hồ Chí Minh, Tạp chí Thơng tin Dự báo kinh tế - xã hội, số 137, tháng 5/2017 (ISSN 1859-0764) Mai Thị Kim Oanh (2018), Huy động nguồn vốn ngân sách cho đầu tư sở hạ tầng giao thơng Thành phố Hồ Chí Minh, Tạp chí Thông tin Dự báo kinh tế - xã hội, số 151/2018 (ISSN 1859-0764) Mai Thị Kim Oanh (2019), Vấn đề công khai, minh bạch thu hút nguồn vốn qua phương thức đối tác cơng-tư (PPP), Tạp chí Kinh tế Dự báo, số 35, tháng 12/2019 (ISSN 1859-0764) Mai Thị Kim Oanh (2020), Mơ hình đối tác công tư (PPP) - Kênh huy động vốn quan trọng để xây dựng sở hạ tầng giao thông đường thành phố Hồ Chí Minh, Tạp chí Công Thương, số 25, tháng 10/2020 (ISSN 0866-7756) Mai Thị Kim Oanh (2021), Indetifying critical risks affecting public-privatepartnership (PPP) road transport infarastructure investtment in southern provinces and cities, Hội thảo khoa học quốc tế Kinh doanh Tài (ICBF), Đại học Kinh tế TP Hồ Chí Minh (K yếu ISBN 9786043256697) Mai Thị Kim Oanh, Impact of factors on the success of investment projects on road transports infrasttructure in Ho Chi Minh city in the form of public private partnership (PPP), Hội thảo khoa học quốc tế The International Conference on Business based on Digital Platform - BDP2021 (Kinh doanh tảng Công nghệ số), Đại học Tài Marketing (ISBN:978-60479-2936-8) Mai Thị Kim Oanh (2021), Phát triển sở hạ tầng giao thông nhằm phát triển bền vững Khu vực Đồng Sông Cửu Long, Hội thảo khoa học quốc gia: “Phát huy tiềm năng, lợi nhằm phát triển nhanh bền vững Đồng Bằng Sông Cửu Long bối cảnh mới” Mai Thị Kim Oanh (2022), Factors affecting the state management institution of investment by public-private partnership in road traffic infrastructure construction in Vietnam, Hội thảo khoa học quốc tế Kinh doanh Tài (ICBF), Đại học Kinh tế TP HCM (K yếu ISBN 9786043609561) 25