Vai trò của toàn án trong việc xây dựng và áp dụng án lệ ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM -*** KHOA LUẬT HÀNH CHÍNH NHÀ NƢỚC KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT HỌC VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ Ở VIỆT NAM GVHD: Thạc sĩ Đỗ Thanh Trung Người thực hiện: Nguyễn Thị Quỳnh Như MSSV: 1253801011145 Lớp: 31-HC 37/2 TP Hồ Chí Minh – Năm 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM -*** KHOA LUẬT HÀNH CHÍNH NHÀ NƢỚC KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT HỌC VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ Ở VIỆT NAM GVHD: Thạc sĩ Đỗ Thanh Trung Người thực hiện: Nguyễn Thị Quỳnh Như MSSV: 1253801011145 Lớp: 31-HC 37/2 TP Hồ Chí Minh – Năm 2016 NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƢỚNG DẪN Về hình thức, luận văn đáp ứng yêu cầu luận văn cử nhân số trang, footnote Tuy nhiên, lần đầu tác giả thực cơng trình nghiên cứu nên đơi chỗ văn phong sử dụng cịn chưa thực trơi chảy Về nội dung, luận văn có kết cấu phân chia chương, mục luận văn hợp lý, logic giúp người đọc dễ dàng nhận thức vấn đề nghiên cứu đặt Ngoài việc kế thừa giá trị, nội dung cơng trình nghiên cứu trước án lệ, tác giả mạnh dạn đưa điểm so sánh cách thức áp dụng án hệ thống pháp luật Common law Civil law, đánh giá hạn chế chế xây dựng áp dụng án lệ tòa án…Qua thấy rằng, tác giả đầu tư nhiều công sức làm việc cách nghiêm túc trình thực đề tài Mặc dù phần đánh giá hạn chế kiến nghị tác giả có nhiều điểm cịn ngắn gọn, chưa có phân tích lý giải sâu sắc Nhìn chung, luật văn cử nhân đạt loại tốt làm tài liệu nghiên cứu, học tập hữu ích cho sinh viên, học viên cao học người quan tâm khác TP Hồ Chí Minh, ngày 19 tháng năm 2016 Giảng viên hướng dẫn Th.S Đỗ Thanh Trung LỜI CÁM ƠN Tác giả xin gửi lời cám ơn đến Thầy, Cô trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh cung cấp cho tác giả kiến thức quý báu suốt trình tác giả học tập trường Đặc biệt, tác giả xin gửi lời cám ơn sâu sắc đến Thầy Đỗ Thanh Trung – giảng viên khoa Luật Hành - Nhà nước trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh tận tình giúp đỡ, hướng dẫn động viên tác giả suốt trình nghiên cứu để tác giả hồn thành luận văn Mặc dù cố gắng để hoàn thành tốt luận văn lực thời gian có hạn nên luận văn khơng thể tránh khỏi sai sót Tác giả mong nhận góp ý từ phía Thầy, Cơ bạn bè Chân thành cảm ơn! DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT CHỮ VIẾT TẮT NỘI DUNG ĐƯỢC VIẾT TẮT Nghị 48-NQ/TW Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính Trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 Nghị 49-NQ/TW Nghị số 49- NQ/TW ngày 2/6/2005 Bộ Chính Trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Quyết định 74/QĐ-TANDTC Quyết định số 74/QĐ-TANDTC ngày 31/10/2012 Chánh án Tòa án nhân dân Tối cao việc phê duyệt đề án phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao Nghị 03/2015/NQ-HĐTP Nghị số 03/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao TANDTC HĐTP TANDTC Tòa án nhân dân tối cao Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN CHUNG VỀ VAI TRÒ XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ CỦA TÒA ÁN 1.1 Vai trò xây dựng án lệ tòa án 1.1.1 Sự cần thiết thừa nhận vai trò tạo lập án lệ tòa án 1.1.2 Tịa án có quyền tạo lập án lệ 10 1.1.3 Các trường hợp tòa án tạo lập án lệ 13 1.1.4 Hoạt động công bố án lệ tòa án 16 1.2 Vai trò áp dụng án lệ tòa án 21 1.2.1 Lý tuân theo án lệ tòa án 21 1.2.2 Nghĩa vụ áp dụng án lệ tòa án 22 1.2.3 Cách thức áp dụng án lệ tòa án 26 1.2.4 Trường hợp tịa án khơng áp dụng án lệ 30 KẾT LUẬN CHƢƠNG 34 CHƢƠNG 2: VAI TRÒ XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ CỦA TÒA ÁN THỰC TIỄN Ở VIỆT NAM 35 2.1 Vai trò xây dựng áp dụng án lệ tòa án lịch sử pháp luật Việt Nam 35 2.2 Vai trò xây dựng án lệ tòa án - thực tiễn Việt Nam 39 2.2.1 Tịa án có thẩm quyền tạo lập án lệ hệ thống tòa án Việt Nam 39 2.2.2 Các trường hợp tòa án tạo lập án lệ 43 2.2.3 Hoạt động cơng bố án lệ tịa án 45 2.3 Vai trò áp dụng án lệ tòa án - thực tiễn Việt Nam 50 2.3.1 Nghĩa vụ áp dụng án lệ tòa án 50 2.3.2 Các trường hợp tịa án khơng áp dụng án lệ 53 2.4 Một số hạn chế hoạt động xây dựng áp dụng án lệ tòa án 55 2.5 Một số kiến nghị nhằm phát huy hiệu hoạt động xây dựng áp dụng án lệ tòa án Việt Nam thời gian tới 57 KẾT LUẬN CHƢƠNG 60 KẾT LUẬN CHUNG 62 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong bối cảnh kinh tế thị trường hội nhập quốc tế, hệ thống pháp luật giới có giao thoa, tác động qua lại lẫn nhau, hệ thống pháp luật Việt Nam khơng nằm ngồi ngoại lệ Nếu hệ thống pháp luật Common law, nguồn luật chủ yếu quan trọng án lệ, vai trò xây dựng áp dụng án lệ đề cao ngày nguồn luật thành văn văn quy phạm pháp luật trọng, nâng cao Ngược lại, hệ thống pháp luật Civil law, nguồn luật chủ yếu văn quy phạm pháp luật Tuy nhiên, án lệ đề cao, tòa án ngày nâng cao vai trò tạo lập áp dụng án lệ trình giải vụ việc Chính vậy, Việt Nam bắt nhịp chung xu hướng chung giới việc thừa nhận vai trò xây dựng áp dụng án lệ tòa án Sau thống đất nước 1975, Việt Nam xây dựng hệ thống pháp luật theo mơ hình xã hội chủ nghĩa, nhìn chung hệ thống pháp luật xã hội chủ nghĩa có nhiều điểm tương đồng với hệ thống pháp luật Civil law Theo đó, văn quy phạm pháp luật xem nguồn luật chủ yếu Tuy nhiên, năm gần đây, Việt Nam cố gắng tìm tịi, học hỏi tiếp thu kinh nghiệm pháp lý từ nước ngồi có quan tâm trọng đến vai trị tịa án việc xây dựng áp dụng án lệ Cụ thể, chủ trương Đảng Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 (sau gọi Nghị 48-NQ/TW) Nghị số 49- NQ/TW ngày 2/6/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 (sau gọi Nghị số 49-NQ/TW) bước đầu vạch lộ trình nghiên cứu, khái thác, sử dụng án lệ Quyết định số 74/QĐ-TANDTC việc phê duyệt đề án phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao (sau gọi Quyết định 74/QĐ-TANDTC) khẳng định: “Án lệ giải pháp khả thi nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam, thực việc áp dụng pháp luật luật thống nhất, đảm bảo công xã hội”, định nêu cách khái quát mục tiêu, quan điểm phát triển án lệ hệ thống pháp luật Việt Nam Vai trò Tòa án việc xây dựng áp dụng án lệ nước ta ngày thừa nhận có bước tiến sau Luật Tổ chức Tòa án nhân dân 2014 Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao ban hành (sau gọi Nghị 03/2015/NQ-HĐTP) Cụ thể, Luật Tổ chức tòa án nhân dân 2014 có quy định nguyên tắc áp dụng án lệ hoạt động xét xử tịa án; quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ cụ thể hóa chi tiết Nghị 03/2015/NQHĐTP Đây sở cho việc áp dụng án lệ Việt Nam Học tập, tiếp thu kinh nghiệm phát triển án lệ hệ thống pháp luật giới mà tiêu biểu hệ thống pháp luật Civil law bước thích hợp tình hình nay, khắc phục hạn chế, bất cập văn quy phạm pháp luật, hợp lý với vai trị ngày tăng Tịa án mơ hình nhà nước pháp quyền Nhưng tùy vào đặc điểm kinh tế - trị - xã hội nước ta mà án lệ phải học hỏi, tiếp thu có chọn lọc, xây dựng áp dụng tòa án phải phù hợp với thực tiễn đất nước Cơng tác xây dựng, áp dụng án lệ tịa án vấn đề mẻ mơi trường văn hóa pháp lý nước Tịa án xây dựng án lệ nào? Làm để án lệ áp dụng có hiệu quả, phù hợp với đường lối, chủ trương phát triển Đảng Nhà nước? Đây vấn đề quan trọng cần phải giải Xuất phát từ lý nêu trên, tác giả định chọn đề tài “Vai trò Tòa án việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam” làm đề tài khóa luận tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu Chính thiếu sót, nhược điểm hệ thống văn quy phạm pháp luật mà án lệ ngày khẳng định vị trí, vai trị hệ thống pháp luật Việt Nam Án lệ trở thành đối tượng nóng thu hút nhiều quan tâm nghiên cứu khoa học.Vì vậy, nghiên cứu án lệ vai trò tòa án việc xây dựng áp dụng án lệ khơng cịn đề tài q xa lạ Từ trước đến nay, có nhiều đề tài nghiên cứu án lệ, đề tài tập trung nghiên cứu góc độ, khía cạnh riêng thể qua viết sách báo, tạp chí cơng trình nghiên cứu khoa học Các cơng trình nghiên cứu kể đến bao gồm: Luận văn cử nhân luật gồm: Đề tài tác giả Võ Thị Thu Hằng (2014) “Lịch sử phát triển án lệ Việt Nam”, luận văn giới thiệu cho biết hình thành phát triển án lệ Việt Nam qua thời kỳ Luận văn tác giả Trần Thị Huyền (2013) với đề tài “ Vai trò tạo lập án lệ Tòa án Việt Nam nay”, đề tài trình bày số vấn đề lý luận chung vai trò tạo lập án lệ tòa án thực tiễn tạo lập án lệ tòa án Việt Nam Đề tài tác giả Huỳnh Ngọc Thủy Tiên (2013) “Những thách thức việc phát triển án lệ Việt Nam”, đề tài xác định vị trí, vai trị án lệ hệ thống pháp luật Việt nam đồng thời đưa thuận lợi, thách thức trình phát triển án lệ Việt Nam Các luận văn thạc sĩ nghiên cứu án lệ có luận văn tác giả Đỗ Thanh Trung (2008) với đề tài “Án lệ vấn đề thừa nhận án lệ Việt Nam nay” Luận văn khái quát hóa vấn đề án lệ, vai trò án lệ, nêu cần thiết phải xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam thách thức trình Luận văn tác giả Châu Hồng Thân (2015) với đề tài “Án lệ việc áp dụng án lệ Việt Nam”, luận văn nghiên cứu án lệ hệ thống thống Thông luật hệ thống Châu âu lục địa, từ rút kinh nghiệm học tập xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam Nổi bật luận án tiến sĩ án lệ tác giả Nguyễn Văn Nam (2011), “Lý luận thực tiễn án lệ hệ thống pháp luật nước Anh, Mỹ, Pháp, Đức kiến nghị Việt Nam” Bên cạnh đó, cịn có đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ tòa án nhân dân tối cao (2011) “Triển khai án lệ vào công tác xét xử Tòa án Việt Nam”, đề tài nghiên cứu sâu phát triển án lệ quốc gia giới, kinh nghiệm cho việc phát triển án lệ Việt Nam Ngoài ra, tác giả cịn tham khảo cơng trình nghiên cứu cơng bố báo, tạp chí khoa học như: Đỗ Thanh Trung (2016), “Một số vấn đề lý luận án lệ hệ thống thông luật”, tạp chí khoa học pháp lý, số 2/2016 Đỗ Thanh Trung (2016), “Vai trò tạo lập án lệ tòa án”, tạp chí Kiểm sát số 11/2016 Đỗ Thanh Trung (2012), “Án lệ: Một số vấn đề lý luận thực tiễn”, tạp chí Khoa học pháp lý số 4/2012 Nguyễn Văn Nam (2007), “Nghiên cứu so sánh nguồn luật án lệ hệ thống pháp luật nước Anh”, tạp chí Nhà nước pháp luật số 5/2007; Nguyễn Văn Nam (2011), “Án lệ hệ thống pháp luật dân nước Pháp, Đức việc sử dụng án lệ Việt Nam”, tạp chí nghiên cứu lập pháp số 6/2011; Châu Hoàng Thân (2016), “Thách thức định hướng triển khai áp dụng án lệ Việt Nam”, tạp chí Nhà nước pháp luật số 2/2016; Phan Nhật Thanh (2006), “Khái niệm nguyên tắc tiền lệ pháp - hình thức pháp luật đặc thù hệ thống pháp luật Anh-Mỹ”, tạp chí khoa học pháp lý số 5/2006; Đỗ Văn Đại (2011), “Án lệ tòa án tối cao - kinh nghiệm Pháp phát triển án lệ Việt Nam”, tạp chí Tịa án nhân dân kỳ 1, tháng 7/2011… án lệ Hội đồng Thẩm phán tòa án nhân dân tối cao thông qua áp dụng thực tế 2.4 Một số hạn chế hoạt động xây dựng áp dụng án lệ tịa án Án lệ thức thừa nhận hệ thống pháp luật Việt Nam Vì vậy, vai trò xây dựng áp dụng án lệ tòa án Việt Nam ngày nâng cao Song công tác xây dựng áp dụng án lệ tịa án cịn gặp khơng hạn chế Cụ thể: Thứ là, Nghị 03/2015/NQ-HĐTP có quy trình chi tiết quy trình xây dựng, áp dụng án lệ Quy trình gồm tất giai đoạn: (1) Đề xuất án lệ (Điều Nghị 03 HĐTP TANDTC); (2) Lấy ý kiến án lệ đề xuất (Điều Nghị 03 HĐTP TANDTC); (3) Thành lập Hội đồng tư vấn án lệ (Điều Nghị 03 HĐTP TANDTC); (4) Thông qua án lệ (Điều Nghị 03 HĐTP TANDTC); (5) Công bố án lệ (Điều Nghị 03 HĐTP TANDTC) Mục đích việc áp dụng án lệ khắc phục “lỗ lổng” pháp luật cách nhanh chóng, kịp thời vụ việc khơng có luật điều chỉnh, với quy trình xây dựng áp dụng có nhiều chủ thể tham gia phải trải qua giai đoạn, thủ tục hành phức tạp Vì thế, việc sử dụng nguồn luật án lệ trở nên linh hoạt hơn, không đáp ứng kịp thời điều chỉnh pháp luật có “lỗ hổng” Thứ hai là, nguồn tạo lập án lệ bao gồm tất án, định có hiệu lực Tịa án cấp Hằng năm, cấp Tòa từ trung ương đến địa phương lượng án ban hành có hiệu lực vơ vàn, quy định gây khó khăn lớn cho công tác lựa chọn án, định HĐTP TANDTC Chất lượng án, định tịa án cấp chưa đảm bảo có ảnh hưởng lớn đến chất lượng án lệ Cần có giới hạn lại nguồn tạo lập án lệ để bảo đảm chất lượng án lệ xây dựng nên Thứ ba là, trường hợp hủy bỏ án lệ, Nghị 03/2015/NQ-HĐTP quy định có thay đổi Luật, Nghị Quốc hội, pháp lệnh, Nghị Ủy ban thường vụ Quốc hội, Nghị định Chính phủ, mà án lệ khơng cịn phù hợp án lệ đương nhiên bị hủy bỏ Vậy, trường hợp Hiến pháp thay đổi, án lệ khơng cịn phù hợp giải nào? Trường hợp Nghị bỏ sót, thiếu sót nghiêm trọng cần bổ sung thêm 55 Thứ tư là, chất lượng án, định Tòa án cấp chưa đảm bảo Nguồn tạo lập án lệ xác định án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án nhân dân cấp Như vậy, nguồn tạo lập án lệ nước ta phong phú, án, định có hiệu lực Tịa án nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân cấp cao; Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương; Tòa án nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh tương đương; Tòa án quân Với đa dạng nguồn tạo lập án lệ thúc đẩy trình phát triển án lệ nước ta Tuy nhiên, tạo khơng hạn chế, thách thức tiến trình thực trạng xét xử chất lượng án, định Tòa án chưa đảm bảo, điều ảnh hưởng lơn đến chất lượng, giá trị án lệ Muốn lựa chọn án lệ đảm bảo chất lượng, đáp ứng tiêu chí đặt trước tiên án, định Tòa cấp ban hành phải đảm bảo chất lượng Mặc dù, sau thời gian dài thực chiến lược cải cách tư pháp chất lượng nâng cao, tỷ lệ án bị hủy sữa giảm số lượng tương đối Theo báo cáo ngành tòa án, cho thấy số vụ việc giải tổng số 785 án tuyên sai, tuyên không rõ nội dung vịng năm qua; nhiều vụ án khơng thi hành được, có án tồn đọng từ nhiều năm trước73 Chất lượng án, định Tòa án ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động xây dựng áp dụng án lệ cần phải đẩy mạnh, nâng cao chất lượng án, định nhiệm vụ quan trọng đặt cho ngành Tịa án.Vì thế, nâng cao chất lượng án, định Tòa án nhiệm vụ phải đầu tư, trọng Thứ năm là, chưa có quy định pháp luật trao thẩm quyền giải thích pháp luật cho Tịa án Căn vào khoản Điều 74 Hiến pháp 2013, khoản Điều 49 Luật Tổ chức quốc hội 2014, chủ thể có thẩm quyền giải thích pháp luật Ủy ban Thường vụ Quốc hội Tòa án nhân dân khơng có thẩm quyền mà kiến nghị lên Uỷ ban thường vụ Quốc hội việc giải thích pháp luật Nếu so sánh với pháp luật nước ngồi thấy vai trị giải thích pháp luật hệ thống pháp luật nước Anh, Mỹ, Pháp, Đức quốc gia điển hình cho việc sử dụng án lệ, trao cho hệ thống quan Tịa án74 Từ thực tiễn, thấy hoạt động xét xử, vai trò giải thích pháp luật thẩm phán quan trọng, nhiều 73 http://www.nhandan.com.vn/cuoituan/item/29185202-day-manh-ky-luat-cong-vu-de-chong-oan-sai.html, (truy cập ngày 7/6/2015) 74 Lê Trọng Đại (2012), Nâng cao hiệu sử dụng án lệ Việt Nam nay, Luận văn tốt nghiệp cử nhân, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, tr.76 56 quy định văn pháp luật không rõ ràng buộc thẩm phán phải đưa lập luận giải thích áp dụng pháp luật Ở Việt Nam, phát triển án lệ gắn liền với hoạt động giải thích pháp luật Tịa án án lệ tạo nên thơng qua hoạt động giải thích pháp luật Tòa án Mặc dù thẩm quyền giải thích pháp luật nước ta thuộc Ủy ban thường vụ Quốc hội, hạn chế định trình phát triển án lệ nước ta Ở Việt Nam, án lệ tạo thơng qua hoạt động giải thích pháp luật, cần phải có quy định pháp luật bổ sung trao thẩm quyền cho Tòa án Tuy nhiên, việc trao quyền phải có giới hạn nó, cần xác định cụ thể văn quy phạm pháp luật trình tự, thủ tục, trường hợp giải thích pháp luật thuộc thẩm quyền Tịa án, tránh tình trạng làm quyền; việc trao thẩm quyền giải thích pháp luật cho Tịa án khơng đồng thời đánh quyền giải thích pháp luật quan lập pháp, mà hoạt động bổ sung cho việc giải thích pháp luật Uỷ ban thường vụ Quốc hội 2.5 Một số kiến nghị nhằm phát huy hiệu hoạt động xây dựng áp dụng án lệ tòa án Việt Nam thời gian tới Quá trình phát triển án lệ nước ta gặp nhiều hạn chế, khó khăn Để án lệ ngày hồn thiện tòa án ngày nâng cao vai trò xây dưng áp dụng án lệ, tác giả xin đưa số kiến nghị công tác xây dựng phát triển án lệ Việt Nam sau: Thứ là, cần đơn giản quy trình xây dựng áp dụng án lệ Tác giả Đỗ Thanh Trung cho rằng75: “nên chuyển từ quy trình tạo lập án lệ mang nặng tính thủ tục hành sang quy trình bảo đảm tính chun mơn, chiều sâu lập luận Thẩm phán giải vụ việc có tính chất án lệ” Tác giả hồn tồn đồng ý với đề xuất này, có nâng cao giá trị án lệ Để đảm bảo chất lượng án lệ, điều quan trọng quy trình xây dựng án lệ chặt chẽ mà hết quan điểm pháp lý mà thẩm phán xây dựng nên phải hợp lý hợp pháp Thứ hai là, cơng tác xây dựng án lệ nước ta bước đầu khởi động nên việc giới hạn phạm vi nguồn tạo lập án lệ tạo thuận lợi cho việc lựa chọn án chất lượng xây dựng thành án lệ Theo tác giả, nguồn tạo lập án lệ nên lựa chọn án định Tòa án nhân dân cấp cao Hội đồng 75 Đỗ Thanh Trung, tlđd số 5, tr.62 57 thẩm phán tòa án nhân dân tối cao Bởi lẽ, từ thực tiễn thấy chất lượng án, định tòa án thường đảm bảo Và thực tiễn cho thấy, vừa qua HĐTP TANDTC vừa thông qua án lệ nước ta, án lệ định Tòa án Tối cao Thứ ba là, cần bổ sung thêm trường hợp tịa án khơng tn theo án lệ thay đổi Hiến pháp Hiến pháp đạo luật gốc, có giá trị pháp lý cao hệ thống pháp luật nước ta Khi Hiến pháp thay đổi mà án lệ không cịn phù hợp mà khơng quy định hủy bỏ án lệ trương hợp thiếu sót nghiêm trọng Nghị 03/2015/NQ-HĐTP Vì Hiến pháp thay đổi, án lệ khơng cịn phù hợp việc hủy bỏ án lệ điều đương nhiên Thứ tư là, án lệ xây dựng dựa án, định có hiệu lực Tịa án cấp ban hành Vì vậy, chất lượng án, định Tòa ảnh hưởng lớn đến chất lượng án lệ, mà nâng cao chất lượng án, định Tòa án nhiệm vụ phải đầu tư, trọng Trong Báo cáo công tác nhiệm kỳ 2011-2016 Chánh án Tòa án nhân dân (TAND) tối cao Viện Kiểm sát nhân dân (VKSND) tối cao Chánh án TAND tối cao Trương Hồ Bình cho biết, năm qua Tòa án giải 1.781.410/1.809.080 vụ án, đạt tỷ lệ 98,5%, tỷ lệ án, định bị hủy, sửa lỗi chủ quan Thẩm phán giảm 1,35% so với nhiệm kỳ trước76 Mặc dù chất lượng án có cải thiện nhiên khơng mà chủ quan, cần có biện pháp tích cự để chấm dứt tình trạng án oan, án sai Để thực nhiệm vụ trọng tâm đặt thực tốt việc tranh tụng phiên theo hướng thực chất, đảm bảo dân chủ, công khai, quy định pháp luật; thêm vào muốn nâng cao chất lượng án, phải từ vấn đề gốc nâng cao trình độ, lực đội ngũ cán ngành tòa án, cần phải đào tạo đội ngũ Thẩm phán đảm bảo yêu cầu chất lượng ,có lực, phẩm chất, đạo đức tốt, tinh thông nghiệp vụ Thẩm phán có vai trị quan trọng cho việc xây dựng áp dụng án lệ họ người trực tiếp tạo lập áp dụng án lệ Để nâng cao chất lượng, đội ngũ Thẩm phán cần có biện pháp sau: Một là, địi hỏi người Thẩm phán phải ln rèn luyện nâng cao trình độ, nâng cao chất lượng xét xử Mỗi thẩm phán phải không ngừng học tập, trao đổi, học hỏi kinh 76 http://cand.com.vn/Su-kien-Binh-luan-thoi-su/Nang-cao-chat-luong-cong-tac-tao-niem-tin-cho-nhan-dan-vaocac-co-quan-tu-phap-383660/ (truy cập 9/6/2016) 58 nghiệm Thẩm phán khác thường xuyên cập nhật, nghiên cứu văn pháp luật, xem xét, nghiên cứu lại án bị cấp phúc thẩm xét xử hủy, sửa để rút kinh nghiệm cho thân sửa chữa yếu công tác, nâng cao chất lượng xét xử Cơ quan nhà nước cần phải quan tâm công tác nâng cao chất lượng Thẩm phán việc tạo điều kiện đưa Thẩm phán đào tạo nước ngồi để họ học hỏi, tiếp thu kinh nghiệm từ nước giới Hai là, cần khắc phục hạn chế công tác cán bộ, bổ nhiệm thẩm phán không nên quan niệm“sống lâu lên lão làng” mà cần xem xét kỹ khả năng, trình độ chuyên mơn Để làm điều đó, cần tăng cường cơng tác đánh giá, quy hoạch, đào tạo, tuyển chọn bổ nhiệm thẩm phán cách khoa học Ba là, Thẩm phán trình xử lý vụ việc thường phải đối mặt với nhiều cám dỗ từ bên ngoài, nhà nước cần có biện pháp để chống lại tiêu cực chế độ đãi ngộ lợp lý Theo đó, cần có sách biểu dương, khen thưởng cho cá nhân làm việc tích cực, hiệu quả; bên cạnh chế độ khen thưởng cần có biện pháp xử lý kỷ luật chủ thể không thực chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn dẫn đến tồn lượng án bị hủy, sửa, án oan… Với biện pháp có tác dụng đáng kể để cán chuyên tâm vào cơng việc Để nâng cao chất lượng án hoạt động tăng cường cơng tác kiểm tra, tra ngành tòa án bỏ qua, phải thực nhiệm vụ để phát hiện, ngăn chặn kịp thời xử lý nghiêm minh tập thể cá nhân cán bộ, cơng chức Tồ án có vi phạm Xác định trách nhiệm kiểm điểm, xử lý nghiêm túc trường hợp kết án oan người tội bỏ lọt tội phạm Có nâng cao tinh thần, trách nhiệm làm việc chủ thể tòa án, cải thiện chất lượng án thúc đẩy hình thành phát triển án lệ Cho đến thời điểm nay, HĐTP TANDTC xây dựng nên án lệ, số lượng án lệ hạn chế TANDTC cần phải phải tích cực, chủ động công tác xây dựng, áp dụng án lệ Cần tạo nên phong phú, đa dạng chất lượng án lệ, giúp Thẩm phán có nhiều án lệ để tham khảo q trình giải vụ việc 59 KẾT LUẬN CHƢƠNG Dựa nghiên cứu khái quát chung vai trò tịa án cơng tác xây dựng áp dụng án lệ số nước giới Chương 1, tác giả tiếp tục sâu tìm hiểu thực tiễn vai trò tòa án việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam Sự tồn phát triển án lệ hệ thống pháp luật Việt Nam tất yếu, khách quan bối cảnh hội nhập kinh tế, góp phần khắc phục khuyết điểm cịn tồn pháp luật, hoàn thiện hệ thống pháp luật nước ta Qua trình nghiên cứu, tác giả nhận thấy phát triển án lệ nước ta có nhiều đặc điểm khác so với nước giới Về mặt giá trị pháp lý án lệ, qua nghiên cứu án lệ nước Common law nước Civil law, tác giả nhận thấy điểm chung nhìn thấy phát triển án lệ hai hệ thống pháp luật khơng có văn pháp luật chun biệt quy định cụ thể trình tự, thủ tục thẩm quyền tạo lập, áp dụng án lệ tòa án Hoạt động tạo lập áp dụng án lệ nước chủ yếu xuất phát từ giá trị án lệ, khắc phục nhược điểm hệ thống văn pháp luật, việc tuân theo án lệ đảm bảo tính hợp lý Ở Việt Nam, đời Nghị 03/2015/NQ-HĐTP xác định giá trị pháp lý án lệ, án lệ trở thành nguồn bổ sung hệ thống pháp luật nước ta Đây đặc điểm hoàn toàn khác biệt so với nước Common law nước Civil law Nguyên nhân lý giải truyền thống pháp xã hội chủ nghĩa quan niệm pháp luật phải ghi nhận văn quy phạm pháp luật thừa nhận giá trị pháp lý án lệ nhằm đảm bảo tính hợp pháp Tuy nhiên, khơng đảm bảo tính hợp lý, quy định trình tự, tủ tục, thẩm quyền xây dựng áp dụng án lệ vơ hình dung tạo cứng nhắc xây dựng áp dụng án lệ tòa án Việt Nam Án lệ thừa nhận nguồn luật bổ trợ cho hệ thống văn quy phạm pháp luật hệ thống pháp luật nước ta Vì thế, cơng tác xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam trọng bước triển khai để án lệ áp dụng thực tế Nghị 03/2015/NQ-HĐTP đời mở hướng cho phát triển án lệ nước ta Công xây dựng áp dụng án lệ trở nên thuận lợi quy trình xây dựng áp dụng án lệ cụ thể hóa.Tuy nhiên, cịn tồn số khó khăn, xt phát từ nhiều nguyên nhân, nguyên nhân khách quan từ quy định pháp luật, từ nguyên nhân chủ quan từ chủ thể có thẩm quyền cơng tác xây dựng áp dụng án lệ Thơng qua q trình tìm hiểu, nghiên cứu, tham khảo nhiều quan điểm, ý kiến nghiên cứu thân, tác 60 giả đưa đề xuất số giải pháp nhằm khắc phục khó khăn góp phần cải thiện, nâng cao hiệu sử dụng án lệ nước ta Đó số giải pháp sau: (i) Cần đơn giản quy trình xây dựng áp dụng án lệ, (ii) Giới hạn lại nguồn tạo lập án lệ, tạo điều kiện cho TANDTC lựa chọn án, định đảm bảo chất lượng để phát triển thành án lệ, (iii) Bổ sung thêm trường hợp không tuân theo án lệ khhi Hiến pháp thay đổi mà án lệ khơng cịn phù hợp, (iv) Nâng cao chất lượng án, định Tòa án cấp, (v) Nâng cao chất lượng đội ngũ Thẩm phán 61 KẾT LUẬN CHUNG Ở Việt Nam, từ thực tiễn xét xử cho thấy Tòa án gặp nhiều khó khăn áp dụng pháp luật Hệ thống văn quy phạm pháp luật đồ sộ điều chỉnh tất quan hệ xã hội phát sinh đời sống xã hội Bên cạnh đó, cịn tồn quy phạm pháp luật chưa rõ ràng mặt nội dung, thiếu tính thống nhất, dẫn đến tồn “lỗ hổng” pháp luật, ảnh hưởng đến trình áp dụng pháp luật Tịa án Vì vậy, xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam trở thành mối quan tâm lớn Đảng Nhà nước nhằm khắc phục hạn chế tồn hệ thống pháp luật Trong bối cảnh hội nhập kinh tế toàn cầu, hệ thống pháp luật giới có ảnh hưởng, tác động qua lại với Phát triển án lệ Việt Nam kết trình học hỏi, tiếp thu kinh nghiệm từ án lệ nước Common law nước Civil law Vì hệ thống pháp luật Xã hội chủ nghĩa có nét đặc trưng giống với hệ thống Civi law, án lệ Việt Nam có ảnh hưởng lớn có nét tương tự với án lệ nước hệ thống pháp luật Qua trình tìm hiểu, nghiên cứu thực đề tài khóa luận, Chương tác giả khái quát chung vai trò tòa án việc xây dựng áp dụng án lệ giới, thơng qua số nước điển hình hệ thống Common law Civil law Tác giả làm sáng tỏ số nội dung sau: (i) cần thiết thừa nhận vai trò tạo lập án lệ tòa án, (ii) đặc điểm vai trò tòa án việc xây dựng áp dụng án lệ như: tịa án có quyền tạo lập án lệ hệ thống tòa án; trường hợp tòa án tạo lập án lệ; hoạt động cơng bố án lệ tịa án; lý tịa án tuân theo án lệ; nghĩa vụ áp dụng án lệ tịa án; trường hợp tịa án khơng áp dụng án lệ Tác giả nghiên cứu, tìm hiểu cụ thể thông qua thực tiễn số nước Anh, Mỹ, Pháp, Đức, Nhât Bản… Sau nghiên cứu án lệ hai hệ thống pháp luật giới, tác giả đến tìm hiểu thực tiễn vai trị tạo lập án lệ tòa án hệ thống pháp luật Việt Nam tập trung vào vấn đề sau: (i) vai trị xây dựng áp dụng án lệ tòa án lịch sử pháp luật Việt Nam, (ii) thực tiễn vai trò xây dựng áp dụng án lệ tòa án Việt Nam, (iii) số hạn chế hoạt động xây dựng áp dụng án lệ tòa án, (iv) số kiến nghị nhằm phát huy vai trò xây dựng áp dụng án lệ tòa án thời gian tới 62 Với mong muốn hoàn thiện đẩy mạnh trình xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thông qua đề tài: “Vai trò tòa án việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam”, tác giả hi vọng khóa luận cung cấp cho người kiến thức án lệ, vai trò xây dựng áp dụng án lệ tòa án Việt Nam Cũng mong muốn hạn chế cịn tồn cơng tác xây dựng áp dụng án lệ sớm khắc phục, giúp án lệ phát huy hết giá trị mình, tạo hiệu thực mục tiêu hoàn thiện hệ thống pháp luật 63 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Danh mục văn pháp luật Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam ngày 28/11/2013 Nghị số 48- NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính Trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Bộ luật dân năm 2015 Bộ luật Tố tụng dân sửa đổi năm 2015 Luật tổ chức tòa án nhân dân 2014 (Luật số 62/2014/QH13) ngày 24 tháng 11 năm 2014 Nghị 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ Quyết định số 74/QĐ-TANDTC ngày 31/10/2012 Tòa án nhân dân tối cao việc phê duyệt đề án “Phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao” Quyết định số 220/QĐ-CA ngày06/4/2016 Chánh án Tòa án nhân dân tối cao việc công bố án lệ 10 Quyết định giám đốc thẩm số 04/2014/HS-GĐT ngày 16-4-2014 đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao 11 Quyết định giám đốc thẩm số 27/2010/DS-GĐT ngày 08-7-2010 đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao 12 Quyết định giám đốc thẩm số 208/2013/DS-GĐT ngày 03-5-2013 Tòa dân Tòa án nhân dân tối cao 13 Quyết định giám đốc thẩm số 04/2010/QĐ-HĐTP ngày 03-3-2010 đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao 14 Quyết định giám đốc thẩm số 39/2014/DS-GĐT ngày 09-10-2014 Hội Hội Hội Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao 15 Quyết định giám đốc thẩm số 100/2013/GĐT-DS ngày 12-8-2013 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao B Tài liệu tham khảo Ngô Cường (2016), “Về áp dụng án lệ”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 3, tr.3233 Nguyễn Văn Cường, Nguyễn Ngọc Ánh (2009), “Án lệ Nhật Bản số vấn đề đặt đưa án lệ vào công tác xét xử tịa án Việt Nam”, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 19, tr.34-43 Nguyễn Văn Cường (2009), “Nhận thức chung án lệ, tầm quan trọng án lệ công tác xét xử, khái quát trường phái án lệ giới”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 4, tr.39-44 Nguyễn Văn Cường (2014), “Triển khai phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao”, Tài liệu hội thảo: Án lệ hệ thống thông luật Châu âu lục địa: hiến kế cho việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thành phố Hồ Chí Minh ngày 25/4/2014, tr.1-11 Lưu Tiến Dũng (2014), “Các trường phái án lệ giới- mơ hình cho Việt Nam”, Tài liệu hội thảo: Án lệ hệ thống thông luật Châu âu lục địa: hiến kế cho việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thành phố Hồ Chí Minh ngày 25/4/2014, tr.1-24 Lê Trọng Đại (2012), Nâng cao hiệu sử dụng án lệ Việt Nam nay, khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh Đỗ Văn Đại (2008), “Tịa án nhân dân tối cao với vấn đề giải thích pháp luật dân Việt Nam”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 6, tr.5-16 Đỗ Văn Đại (2011), “Án lệ Tóa án tối cao- kinh nghiệm Pháp phát triển án lệ Việt Nam”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 13, tr.31-44 Nguyễn Linh Giang (2005), “Án lệ hệ thống pháp luật số nước giới”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 12, tr.64-69 10 Trần Ngọc Hà (2014), “Án lệ hệ thống pháp luật nước Đức- số kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tài liệu hội thảo: Án lệ hệ thống thông luật Châu âu lục địa: hiến kế cho việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thành phố Hồ Chí Minh ngày 25/4/2014, tr.93-97 11 Nguyễn Thị Hạnh, Nguyễn Thị Anh Na (2016), “Án lệ vai trò án lệ đào tạo chức danh tư pháp học viện tư pháp”, Tạp chí Nghề luật, số 1, tr 85-89 12 Nguyễn Thị Hằng (2014), “Thách thức giải pháp cho việc thực nguyên tắc áp dụng án lệ theo “Đề án phát triển án lệ” sở tham khảo kinh nghiệm hệ thống Common law Civil law”, Tài liệu hội thảo: Án lệ hệ thống thông luật Châu âu lục địa: hiến kế cho việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thành phố Hồ Chí Minh ngày 25/4/2014, tr.111-120 13 Võ Thị Thu Hằng (2014), Lịch sử phát triển án lệ Việt Nam, khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh 14 Phan Trung Hiền, Nguyễn Hiển Khanh, Nguyễn Thị Ngọc Giàu (2014), “Sự cần thiết án lệ số đề xuất mơ hình án lệ cần xây dựng Việt Nam”, Tạp chí Nghề luật, số 3, tr.11-19 15 Trương Thị Hịa (2014), “Có thể tham khảo số kỹ thuật án lệ áp dụng nước ta từ lâu đời”, Tài liệu hội thảo: Án lệ hệ thống thông luật Châu âu lục địa: hiến kế cho việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thành phố Hồ Chí Minh ngày 25/4/2014, tr.13-22 16 Lê Mạnh Hùng ( 2016), “Án lệ việc áp dụng án lệ xét xử, giải vụ việc dân tịa án nhân dân”, Tạp chí Kiểm sát, số 2, tr.44-50 17 Trần Thị Huyền (2013), Vai trò tạo lập án lệ tòa án Việt Nam nay, khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh 18 Nguyễn Đức Lam (2011), “Án lệ Úc: Lịch sử, khái niệm, nguyên tắc chế thực hiện”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 13, tr.55-65 19 Nguyễn Đức Lam (2012), “Án lệ Anh quốc: Lịch sử, khái niệm, nguyên tắc chế thực hiện”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 3, tr.58-68 20 Trần Thăng Long (2012), “Vai trò án lệ phát triển pháp luật quốc tế cần thiết việc sử dụng án lệ vào nghiên cứu giảng dạy luật quốc tế Việt Nam nay”, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 4, tr.55-63 21 Nguyễn Văn Nam (2003), “Án lệ hệ thống Tòa án nước Anh”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 2, tr 71-75 22 Nguyễn Văn Nam (2007), “Nghiên cứu so sánh nguồn luật án lệ hệ thống pháp luật nước Anh”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 5, tr.36-45 23 Nguyễn Văn Nam (2011), “Án lệ hệ thống pháp luật dân nước Pháp, Đức việc sử dụng án lệ Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 6, tr.55-60 24 Nguyễn Văn Nam (2011), “Lý luận án lệ số nước theo truyền thống pháp luật Civil law”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 3, tr.3-9 25 Nguyễn Văn Nam (2011), Lý luận thực tiễn án lệ hệ thống pháp luật nước Anh, Mỹ, Pháp, Đức kiến nghị Việt Nam, Luận án tiến sĩ 26 Ngơ Kim Hồng Ngun (2014), “Xây dựng án lệ thuyết phục hệ thống pháp luật Việt Nam thông qua kinh nghiệm Thụy Sỹ Nhật Bản”, Tài liệu hội thảo: Án lệ hệ thống thông luật Châu âu lục địa: hiến kế cho việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thành phố Hồ Chí Minh ngày 25/4/2014,tr.98-110 27 Trần Đức Sơn (2006), “Tìm hiểu hệ thống án lệ cộng hịa Pháp”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 33, tr.37-46 28 Phan Nhật Thanh (2006), “Khái niệm nguyên tắc tiền lệ pháphình thức pháp luật đặc thù hệ thống pháp luật Anh- Mỹ”, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 5, tr.42-45 29 Châu Hoàng Thân (2015), Án lệ việc áp dụng án lệ Việt Nam, luận văn Thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh 30 Châu Hoàng Thân (2016), “Thách thức định hướng triển khai áp dụng án lệ Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 2, tr.11-31 31 Nguyên Thị Hồng Thúy (2016), “Án lệ áp dụng án lệ Việt Nam nay”, Tạp chí Thanh tra, số 3,tr.20-23 32 Đỗ Thanh Trung (2008), Án lệ vấn đề thừa nhận án lệ Việt Nam nay, luận văn Thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh 33 Đỗ Thanh Trung (2012), “Án lệ: Một số vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 4, tr.69-71 34 Đỗ Thanh Trung (2014), “Một sô vấn đề lý luận án lệ cần thống xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam”, Tài liệu hội thảo: Án lệ hệ thống thông luật Châu âu lục địa: hiến kế cho việc xây dựng áp dụng án lệ Việt Nam, thành phố Hồ Chí Minh ngày 25/4/2014, tr.59-70 35 Đỗ Thanh Trung (2016), “Một số vấn đề lý luận chung án lệ hệ thống thông luật”, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 2, tr.69-74 36 Đỗ Thanh Trung (2016), “Vai trò tạo lập án lệ tịa án”, Tạp chí Kiểm sát, số 11, tr.54-62 37 Trường Đại học Luật Hà Nội (2008), Giáo trình luật so sánh, nhà xuất Công an nhân dân, Hà Nội 38 Trần Văn Tuân (2015), “Bàn tiêu chí, quy trình tuyển chọn an lệ”, Tạp chí Tóa án nhân dân, số 8, tr.25-28 39 Đào Trí Úc (2015), “Án lệ: Lịch sử, triển vọng phát triển Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 10, tr 16-20 40 http://anninhthudo.vn 41 http://congly.com.vn 42 http://luatkhoa.org 43 http://netluat.plo.vn 44 http://www.phapluatplus.vn 45 http://repository.vnu.edu.vn 46 47 48 49 http://www.tapchicongsan.org.vn/ http://www.toaan.gov.vn/ http://tks.edu.vn/ https://vi.wikipedia.or 50 http://vov.vn