MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Lịch sử xã hội loài người kể từ khi có nhà nước cho thấy dù tồn tại trong bất cứ hình thái nào, được tổ chức theo kiểu nào thì mọi nhà nước luôn bao gồm 3 nhánh quyền lực là lập pháp, hành pháp và tư pháp, cũng chính là 3 nhóm chức năng được trao cho những chủ thể quyền lực nhất định. Với bất kỳ cách tổ chức bộ máy nhà nước nào, với bất kỳ quyền lực nhà nước nằm trong tay chủ thể nào, quyền lực tư pháp với hạt nhân của nó là quyền xét xử luôn luôn được đảm bảo thực thi để bảo vệ công lý hoặc tối thiểu là để bảo vệ quyền lợi và địa vị của giai cấp cầm quyền. Trong các kiểu nhà nước hiện đại, tòa án (hay còn gọi là pháp viện) là thiết chế có vị trí trung tâm trong hệ thống các cơ quan tư pháp, cũng chính là trung tâm trong hệ thống cơ quan thực hiện quyền tư pháp của bộ máy nhà nước. Tùy thuộc vào bản chất nhà nước và chế độ chính trị mà hệ thống cơ quan này được tổ chức độc lập với cơ quan lập pháp và hành pháp ở những mức độ khác nhau. Tuy khác nhau về mức độ, song mục đích tối cao của tòa án là bảo vệ công lý và nền pháp luật của quốc gia trước những sự vi phạm cả từ phía công dân lẫn từ phía nhà nước. Như vậy, tòa án cũng chính là thiết chế cực kỳ quan trọng trong việc bảo đảm pháp chế. Nếu nói tòa án nhân dân là trung tâm của quyền lực tư pháp thì tham phán chính là linh hồn của hệ thống các cơ quan tòa án nhân dân. Như vậy, tham phán chính là những người giữ vai trò tạo dựng hệ thống trụ đỡ vững chắc nhất cho quyền lực tư pháp. Từ đó, có thể thấy, chất lượng của tham phán tòa án nhân dân có tác động hết sức to lớn đối với hiệu lực, hiệu quả hoạt động xét xử, bảo vệ pháp luật trên thực tiễn. Chất lượng tham phán tòa án nhân dân ở mức độ cao là chưa đủ đảm bảo rằng hiệu lực, hiệu quả hoạt động xét xử được nâng cao do nhiêu nguyên nhân và yếu tố ảnh hưởng khác nhau song với chất lượng thâm phán tòa án nhân dân ở mức thấp chắc chắn sẽ đem đến hiệu lực, hiệu quả hoạt động xét xử và bảo vệ pháp luật ở mức độ rất thấp. Logic tư duy này dẫn đến kết luận chắc chắn rằng nâng cao chất lượng thâm phán chính là điêu kiện cần đê nâng cao hiệu lực, hiệu quả hoạt động xét xử của tòa án nhân dân. Thâm phán là những người trực tiếp thực hiện các chức năng, nhiệm vụ của tòa án nhân dân trong thực tiễn. Do đó, họ cũng chính là những người trực tiếp góp phần vào việc bảo vệ công lý, bảo vệ pháp luật, đảm bảo một nên pháp quyên vững mạnh. Đê đảm bảo vê mặt tổ chức và hoạt động của hệ thống các cơ quan tòa án, có nhiêu bộ phận, nhiêu nhóm đối tượng cán bộ, công chức, viên chức được tuyên dụng, bổ nhiệm và thực hiện những nhiệm vụ khác nhau. Song, thâm phán là những người trực tiếp đảm nhận thực hiện chức năng cơ bản và tối quan trọng của tòa án là chức năng xét xử. Điêu đó có nghĩa là, thiếu đi đội ngũ thâm phán là thiếu đi những người thực hiện mặt hoạt động chính yếu của tòa án nhân dân, cũng có nghĩa là thiếu đi đội ngũ thâm phán thì sự tồn tại của tòa án nhân dân không còn ý nghĩa cả vê mặt lý luận lẫn thực tiễn. Trong Nhà nước pháp quyên, hoạt động của Tòa án nhân dân là trung tâm của việc thực thi quyên lực tư pháp nhằm duy trì kỷ cương, phép nước; bảo vệ sự tôn nghiêm của Hiến pháp, pháp luật. Nếu coi sự vận hành của tòa án nhân dân như một cỗ máy thì mỗi một thâm phán chính là một mắt khâu, bộ phận quan trọng của cỗ máy thì mỗi một thâm phán chính là một mắt khâu, bộ phận quan trọng của cỗ máy đó mà nếu thiếu thì cỗ máy khó có thê vận hành một cách trơn tru. Có thê khẳng định rằng, đội ngũ thâm phán là nhân tố đặc biệt quan trọng, không thê thiếu của hệ thống tòa án nhân dân; cũng có nghĩa, hiệu qủa hoạt động xét xử của Tòa án các cấp cao hay thấp phụ thuộc chủ yếu vào chất lượng của đội ngũ tham phán. Ở nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào, trong những năm qua mặc dù công tác đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ tham phán đã được Nhà nước Lào quan tâm, chú trọng, chất lượng đội ngũ tham phán đã từng bước được cải thiện. Tuy nhiên, trên thực tiễn Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào, chất lượng đội ngũ tham phán còn một số hạn chế cần được khắc phục như: Đội ngũ cán bộ, Tham phán chưa thực sự ổn định, chuyên nghiệp; trình độ, năng lực của đội ngũ cán bộ, Tham phán tuy đã được nâng lên một mức nhưng chưa ngang tầm với yêu cầu nhiệm vụ và còn nhiều bất cập, hạn chế về một số mặt như: tri thức về xã hội, kinh tế thị trường, trình độ ngoại ngữ và kiến thức pháp luật quốc tế phục vụ cho hội nhập quốc tế, hành chính nhà nước, kỹ năng thực thi công vụ, cũng như khả năng vận dụng khoa học công nghệ hiện đại trong hoạt động công vụ. Hệ thống văn bản quy phạm pháp luật về công tác cán bộ và quản lý đội ngũ cán bộ, công chức nói chung và đội ngũ Tham phán nói riêng tuy đã từng bước được hoàn thiện nhưng cho đến nay vẫn còn nhiều bất cập. Tiêu chuan chức danh chuyên môn nghiệp vụ các ngạch công chức đã được thực hiện tiêu chuan hóa, tuy nhiên vẫn còn chưa đồng bộ, thực chất là còn mang tính hình thức; việc rà soát, phân loại, đánh giá cán bộ nói chung và đội ngũ Tham phán nói riêng còn hạn chế; việc quy hoạch, luân chuyển cán bộ cũng như đội ngũ Tham phán trong ngành còn chậm. Cơ chế quản lý, sử dụng và chế độ, chính sách đãi ngộ, nhất là tiền lương, phụ cấp đối với cán bộ, công chức mà nhất là Tham phán còn nhiều bất hợp lý, chưa tương xứng với tính chất nghề nghiệp và chế độ trách nhiệm pháp lý, chưa thực sự có sức hấp dẫn, chưa tạo được động lực khuyến khích đội ngũ cán bộ, công chức nói chung và đội ngũ Tham phán nói riêng đề cao trách nhiệm, phấn đấu rèn luyện nâng cao pham chất đạo đức, năng lực công tác, chưa thu hút được người tài phục vụ cho cơ quan Tòa án. Song, so với mặt bằng chất lượng tham phán các nước trên thế giới và trong khu vực thì vẫn còn thấp; so với yêu cầu của Chương trình cải cách tư pháp giai đoạn 2010 2020 theo tinh thần Nghị quyết số 24 Hội nghị Ban chấp hành Trung ương Đảng Nhân dân cách mạng Lào ngày 492009 thì chất lượng đội ngũ tham phán của Lào còn bộc lộ những hạn chế, bất cập nhất định, chưa đáp ứng yêu cầu ngày càng cao của thực tiễn hoạt động xét xử trong giai đoạn hiện nay. Từ những lý do trên, tác giả chọn vấn đề “Chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào” làm đề tài luận án tiến sĩ, trong đó tiến hành nghiên cứu, hệ thống hóa các vấn đề có tính lý luận và tổng kết những vấn đề thực tiễn ở Lào nhằm đưa ra được những khuyến nghị, giải pháp cụ thể, khả thi, góp phần nâng cao chất lượng cán bộ, công chức ngành tòa án nhân dân nước CHDCND Lào nói chung, tham phán tòa án nhân dân Lào nói riêng.
CHẤT LƯỢNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN NƯỚC CỘNG HÒA DÂN CHỦ NHÂN DÂN LÀO LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Lịch sử xã hội lồi người kể từ có nhà nước cho thấy dù tồn hình thái nào, tổ chức theo kiểu nhà nước bao gồm nhánh quyền lực lập pháp, hành pháp tư pháp, nhóm chức trao cho chủ thể quyền lực định Với cách tổ chức máy nhà nước nào, với quyền lực nhà nước nằm tay chủ thể nào, quyền lực tư pháp với hạt nhân quyền xét xử ln đảm bảo thực thi để bảo vệ công lý tối thiểu để bảo vệ quyền lợi địa vị giai cấp cầm quyền Trong kiểu nhà nước đại, tòa án (hay gọi pháp viện) thiết chế có vị trí trung tâm hệ thống quan tư pháp, trung tâm hệ thống quan thực quyền tư pháp máy nhà nước Tùy thuộc vào chất nhà nước chế độ trị mà hệ thống quan tổ chức độc lập với quan lập pháp hành pháp mức độ khác Tuy khác mức độ, song mục đích tối cao tịa án bảo vệ công lý pháp luật quốc gia trước vi phạm từ phía cơng dân lẫn từ phía nhà nước Như vậy, tịa án thiết chế quan trọng việc bảo đảm pháp chế Nếu nói tịa án nhân dân trung tâm quyền lực tư pháp tham phán linh hồn hệ thống quan tòa án nhân dân Như vậy, tham phán người giữ vai trị tạo dựng hệ thống trụ đỡ vững cho quyền lực tư pháp Từ đó, thấy, chất lượng tham phán tịa án nhân dân có tác động to lớn hiệu lực, hiệu hoạt động xét xử, bảo vệ pháp luật thực tiễn Chất lượng tham phán tòa án nhân dân mức độ cao chưa đủ đảm bảo hiệu lực, hiệu hoạt động xét xử nâng cao nhiêu nguyên nhân yếu tố ảnh hưởng khác song với chất lượng thâm phán tòa án nhân dân mức thấp chắn đem đến hiệu lực, hiệu hoạt động xét xử bảo vệ pháp luật mức độ thấp Logic tư dẫn đến kết luận chắn nâng cao chất lượng thâm phán điêu kiện cần đê nâng cao hiệu lực, hiệu hoạt động xét xử tòa án nhân dân Thâm phán người trực tiếp thực chức năng, nhiệm vụ tòa án nhân dân thực tiễn Do đó, họ người trực tiếp góp phần vào việc bảo vệ công lý, bảo vệ pháp luật, đảm bảo nên pháp quyên vững mạnh Đê đảm bảo vê mặt tổ chức hoạt động hệ thống quan tịa án, có nhiêu phận, nhiêu nhóm đối tượng cán bộ, công chức, viên chức tuyên dụng, bổ nhiệm thực nhiệm vụ khác Song, thâm phán người trực tiếp đảm nhận thực chức tối quan trọng tòa án chức xét xử Điêu có nghĩa là, thiếu đội ngũ thâm phán thiếu người thực mặt hoạt động yếu tịa án nhân dân, có nghĩa thiếu đội ngũ thâm phán tồn tịa án nhân dân khơng cịn ý nghĩa vê mặt lý luận lẫn thực tiễn Trong Nhà nước pháp quyên, hoạt động Tòa án nhân dân trung tâm việc thực thi quyên lực tư pháp nhằm trì kỷ cương, phép nước; bảo vệ tôn nghiêm Hiến pháp, pháp luật Nếu coi vận hành tòa án nhân dân cỗ DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT máy thâm phán mắt khâu, phận quan trọng cỗ máy thâm phán mắt khâu, phận quan trọng cỗ máy mà thiếu cỗ máy khó có thê vận hành cách trơn tru Có thê khẳng định rằng, đội ngũ thâm phán nhân tố đặc biệt quan trọng, khơng thê thiếu hệ thống tịa án nhân dân; có nghĩa, hiệu qủa hoạt động xét xử Tòa án cấp cao hay thấp phụ thuộc chủ yếu vào chất lượng đội ngũ tham phán Ở nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào, năm qua công tác đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ tham phán Nhà nước Lào quan tâm, trọng, chất lượng đội ngũ tham phán bước cải thiện Tuy nhiên, thực tiễn Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào, chất lượng đội ngũ tham phán số hạn chế cần khắc phục như: - Đội ngũ cán bộ, Tham phán chưa thực ổn định, chuyên nghiệp; trình độ, lực đội ngũ cán bộ, Tham phán nâng lên mức chưa ngang tầm với yêu cầu nhiệm vụ nhiều bất cập, hạn chế số mặt như: tri thức xã hội, kinh tế thị trường, trình độ ngoại ngữ kiến thức pháp luật quốc tế phục vụ cho hội nhập quốc tế, hành nhà nước, kỹ thực thi công vụ, khả vận dụng khoa học công nghệ đại hoạt động công vụ - Hệ thống văn quy phạm pháp luật công tác cán quản lý đội ngũ cán bộ, cơng chức nói chung đội ngũ Tham phán nói riêng bước hồn thiện cịn nhiều bất cập - Tiêu chuan chức danh chuyên môn nghiệp vụ ngạch công chức thực tiêu chuan hóa, nhiên cịn chưa đồng bộ, thực chất cịn mang tính hình thức; việc rà sốt, phân loại, đánh giá cán nói chung đội ngũ Tham phán nói riêng cịn hạn chế; việc quy hoạch, luân chuyển cán đội ngũ Tham phán ngành chậm Cơ chế quản lý, sử dụng chế độ, sách đãi ngộ, tiền lương, phụ cấp cán bộ, công chức mà Tham phán nhiều bất hợp lý, chưa tương xứng với tính chất nghề nghiệp chế độ trách nhiệm pháp lý, chưa thực có sức hấp dẫn, chưa tạo động lực khuyến khích đội ngũ cán bộ, cơng chức nói chung đội ngũ Tham phán nói riêng đề cao trách nhiệm, phấn đấu rèn luyện nâng cao pham chất đạo đức, lực công tác, chưa thu hút người tài phục vụ cho quan Tòa án Song, so với mặt chất lượng tham phán nước giới khu vực cịn thấp; so với u cầu Chương trình cải cách tư pháp giai đoạn 2010 - 2020 theo tinh thần Nghị số 24 Hội nghị Ban chấp hành Trung ương Đảng Nhân dân cách mạng Lào ngày 4/9/2009 chất lượng đội ngũ tham phán Lào bộc lộ hạn chế, bất cập định, chưa đáp ứng yêu cầu ngày cao thực tiễn hoạt động xét xử giai đoạn Từ lý trên, tác giả chọn vấn đề “Chất lượng thẩm phán tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào” làm đề tài luận án tiến sĩ, tiến hành nghiên cứu, hệ thống hóa vấn đề có tính lý luận tổng kết vấn đề thực tiễn Lào nhằm đưa khuyến nghị, giải pháp cụ thể, khả thi, góp phần DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT nâng cao chất lượng cán bộ, công chức ngành tịa án nhân dân nước CHDCND Lào nói chung, tham phán tịa án nhân dân Lào nói riêng Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở làm rõ vấn đề lý luận thực tiễn chất lượng tham phán Tòa án nhân dân Lào, Luận án đưa giải pháp góp phần nâng cao chất lượng tham phán Tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào giai đoạn 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Hệ thống hóa, phân tích, đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài, nêu lên vấn đề nghiên cứu rõ Luận án kế thừa, vấn đề Luận án cần tiếp tục nghiên cứu - Nghiên cứu sở lý luận vê chất lượng thâm phán tòa án nhân dân nói chung Lào nói riêng - Phân tích đánh giá thực trạng chất lượng thâm phán tịa án nhân dân nước CHDCND Lào, từ rút hạn chế, yếu nguyên nhân - Đê xuất, khuyến nghị giải pháp nâng cao chất lượng thâm phán tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đê tài vấn đê lý luận thực tiễn chất lượng thâm phán tòa án nhân dân 3.2 Phạm vi nghiên cứu - vê thời gian: Luận án nghiên cứu chất lượng tham phán tòa án nhân dân từ năm 2006 - 2016 - vê không gian: Luận án nghiên cứu chất lượng thâm phán tòa án nhân dân phạm vi lãnh thổ nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào - vê nội dung: Đê tài tập trung nghiên cứu vấn đê lý luận thực tiễn có liên quan đến chất lượng thâm phán tòa án nhân dân làm sở khoa học cho việc đánh giá thực trạng giải pháp chất lượng thâm phán tòa án nhân dân nước CHDCND Lào giai đoạn Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp luận nghiên cứu luận án Luận án thực sở phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử Chủ nghĩa Mác - Lênin, quan điêm Đảng nhân dân cách mạng Lào Nhà nước Cộng hòa Dân chủ Nhân dân Lào vê cơng chức ngành tịa án nhân dân nói chung, đội ngũ thâm phán nói riêng 4.2 Phương pháp nghiên cứu luận án Luận án sử dụng phương pháp tiếp cận khoa học quản lý công đại lý thuyết quản lý để xây dựng sở khoa học chất lượng thẩm phán tòa án DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào phương pháp nghiên cứu cụ thể sau: Phương pháp nghiên cứu tài liệu thứ cấp: việc tìm hiểu nghiên cứu chất lượng tham phán tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào cần thiết quan trọng, từ nghiên cứu làm sở để nhận diện lịch sử kết vấn đề nghiên cứu Trên sở tham khảo giá trị tương đồng kết này, luận án phân tích có hệ thống sở lý luận, cung cấp luận khoa học cho việc đánh giá thực trạng chất lượng tham phán tòa án nhân dân Phương pháp sử dụng nghiên cứu tài liệu phục vụ trình xây dựng Chương tong quan tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án; nghiên cứu vấn đề lý luận Chương 2; nghiên cứu tài liệu đánh giá thực trạng chất lượng tham phán tòa án nhân dân Chương Phương pháp phân tích, tổng hợp: phương pháp sử dụng suốt trình nghiên cứu đề tài luận án Thực mục đích nhiệm vụ nghiên cứu, phương pháp hệ thống hóa làm sáng tỏ sở khoa học quản lý nhà nước tham phán tịa án nhân dân, tính tất yếu nâng cao chất lượng tham phán tịa án nhân dân nói riêng ; phân tích làm rõ thực trạng chất lượng tham phán tòa án nhân dân để kết đạt được, hạn chế, bất cập nguyên nhân thực trạng Trên sở đó, luận án phân tích phương hướng giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tham phán tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào Phương pháp đánh giá, tổng kết thực tiễn: nghiên cứu tình hình thực tiễn chất lượng tham phán tòa án nhân dân nhằm đánh giá toàn diện khách quan thực trạng chất lượng tham phán tòa án nhân dân Từ tổng kết thực tiễn tổ chức thực thi hoạt động xét xử (thông qua kết thống kê tài liệu, số liệu vụ việc vi phạm xử lý vi phạm, v.v ), luận án rút kết luận thực trạng chất lượng tham phán tòa án nhân dân Phương pháp sử dụng chủ yếu Chương luận án Phương pháp điều tra xã hội học: Đối tượng khảo sát: Tham phán, Thư ký tồ án cơng chức thuộc máy giúp việc quan án nhân dân Địa điểm khảo sát: 1) Toà án nhân dân tối cao: 20 phiếu; 2) Toà án nhân dân miền Bắc: 20 phiếu; 3) 02 Toà án nhân dân cấp tỉnh: 60 phiếu; 4) 04 Toà án nhân cấp khu vực: 200 phiếu Tổng số phiếu khảo sát: 300 phiếu (Phụ lục 2) Ngồi ra, luận án cịn sử dụng linh hoạt số phương pháp bổ trợ khác mơ hình hóa để mơ trạng nội dung nghiên cứu, sơ đồ hóa tổ chức máy, số lượng, chất lượng tham phán tòa án nhân dân kết nâng cao chất lượng tham phán tòa án nhân dân qua giai đoạn Phương pháp so sánh dự báo: phương pháp luận án sử dụng phân tích đánh giá chất lượng tham phán tịa án nhân dân; qua đó, xác định ưu điểm, bất cập lý luận thực tiễn chất lượng tham phán tòa án nhân dân làm sở cho việc đề xuất phương hướng giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tham phán tòa án nhân dân Phương pháp sử dụng Chương 2, Chương Chương luận án 4.3 Lý thuyết nghiên cứu DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Luận án dựa sở lý thuyết sau đây: Thứ nhất, lý thuyết tổ chức quyền lực nhà nước, tổ chức máy nhà nước Chủ nghĩa Mác - Lênin, theo quan điểm Đảng Nhân dân Cách mạng Lào Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Thứ hai, lý thuyết quản lý nhân sự, đánh giá nhân sự; lý thuyết quản trị nguồn nhân lực trường phái tâm lý - xã hội học Mc Gregore, Entol Mayor Maslow; trường phái đại Peter Drucker, Chandler, Lewrence Thứ ba, lý thuyết thiết kế, phân tích, đánh giá cơng việc to chức lao động theo khoa học (F.W Taylor, H Fayol, Gantt), lý thuyết chun mơn hóa cơng việc Adam Smith, lý thuyết tâm lý thiết kế công việc Hackman Oldham, lý thuyết định mức thời gian làm việc 4.4 Giả thuyết nghiên cứu Trong trình nghiên cứu, tác giả Luận án tiến hành thu thập, phân tích, xử lý đánh giá thơng tin nhằm kiểm chứng kết luận tính đắn giả thuyết nghiên cứu sau: Giả thuyết 1: Chất lượng thẩm phán ngành tòa án nhân dân nước Cộng hòa Dân chủ nhân dân Lào thấp chưa đáp ứng kịp đòi hỏi thực tiễn phát triển kinh tế - xã hội đất nước nói chung tổ chức máy nhà nước CHDCND Lào nói riêng