thực tập nhận thức tại công ty cổ phần chứng khoán HSC
Trang 1BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐẠI HỌC HOA SEN KHOA KINH TẾ THƯƠNG MẠI
Báo cáo thực tập nhận thức
Đề tài:
Thực tập nhận thức tại Công ty
Cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC)
GVHD : Nguyễn Phương Quỳnh SVTH : Võ Thị Lệ
LỚP : TC111 MSSV : 2000254
TP HỒ CHÍ MINH – THÁNG NĂM 2013
Trang 2BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐẠI HỌC HOA SEN KHOA KINH TẾ THƯƠNG MẠI
Báo cáo thực tập nhận thức
Đề tài:
Thực tập nhận thức tại Công ty
Cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC)
GVHD : Nguyễn Phương Quỳnh SVTH : Võ Thị Lệ
LỚP : TC111 MSSV : 2000254
Trang 3LỜI CÁM ƠN
Trong thực tế cuộc sống, thành công trong cuộc sống và sự nghiệp là do bạn quyết định nhưng không thể nào thiếu sự hỗ trợ và giúp đỡ của những người xung quanh dù trực tiếp hay gián tiếp Mặc dù chỉ là mới bắt đầu là sinh viên năm 3 nhưng trong suốt quá trình học tập tại giảng đường đại học tôi đã được sự hướng dẫn sự truyền lửa nhiệt tình từ quý thầy cô, bạn bè từ những kiến thức tưởng chừng như đơn giản đến những kiến thức chuyên sâu Tôi chân
thành cảm ơn quý thầy cô, bạn bè Trường Đại học Hoa Sen đã nhiệt tình giúp đỡ
tôi
Với lòng biết ơn sâu sắc nhất, em xin gửi đến quý thầy cô Khoa Kinh Tế
Thương mại Trường Đại học Hoa Sen, đặc biệt là cô Đặng Thị Thu Hằng và cô
Nguyễn Phương Quỳnh với tâm huyết của mình để truyền đạt vốn kiến thức
quý báu cho tôi và các bạn trong suốt thời gian học tập tại trường Và đặc biệt, trong học kì này, hai cô đã giới thiệu, hướng dẫn và luôn luôn sát cánh bên tôi, nhiệt tình chỉ bảo tôi trong quá trình thực tập ở công ty cổ phần chứng khoán HSC Trần Hưng Đạo
Bên cạnh đó, cùng với sự giúp đỡ nhiệt tình của ban quản lý cũng như các nhân viên trong chi nhánh sàn chứng khoán HSC Trần Hưng Đạo đã hướng dẫn tận tình, tạo điều kiện, cơ hội tốt cho tôi làm việc và thu thập được những tư liệu cần thiết cho tôi làm báo cáo Hơn thế nữa, tôi có thể hiểu thêm về những kiến thức thực tế mà mình đã từng muốn biết trước đó Tôi xin chân thành cảm
ơn đến toàn bộ nhân viên sàn giao dịch chứng khoán HSC chi nhánh Trần Hưng Đạo tạo điều kiện cho tôi hoàn thành tốt được đơt thực tập đầu tiên này.Đặc
biệt là anh Trần Hoài Nam, người đã trực tiếp hướng dẫn và chỉ bảo tôi trong
quá trình thực tập tại đây
Do thời gian thực tập nhận thức có hạn, nên chắc chắn quyển báo cáo này sẽ không tránh khỏi các sai sót Tôi rất mong nhận được ý kiến đóng góp
của tất cả các Thầy Cô giáo và các bạn
Trang 4NHẬN XÉT CỦA CƠ QUAN
THỰC TẬP
Trang 5
NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN
HƯỚNG DẪN
Trang 6
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU Error! Bookmark not defined.
CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN
Thành phố Hồ Chí Minh 4
1.1 Lịch sử hình thành và phát triển: 4
1.2 Sơ đồ tổ chức: 6
6
1.3 Chức năng các phòng ban: 8
1.4 Tình hình hoạt động kinh doanh năm 2012: 9
1.5 Thuận lợi- Khó khăn và Định hướng phát triển trong năm 2013 .10
Chương 2: CÁC CÔNG VIỆC THỰC HIỆN 12
2.1 Mục tiêu: 12
2.2 Nội dung công việc: 12
CHƯƠNG 3: NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ BẢN THÂN VÀ KẾ HOẠCH BẢN THÂN 16
KẾT LUẬN 17
TÀI LIỆU THAM KHẢO 18
PHỤ LỤC Error! Bookmark not defined.
Trang 7
Lời mở đầu
Xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán là mục tiêu được Đảng và Chính phủ Việt Nam định hướng từ những năm đầu thế kỷ 20 nhằm xác lập một kênh huy động vốn mới cho đầu tư phát triển Đồng thời, đầu tư chứng khoán còn mang lại cho ta tỷ lệ suât rất cao Mặc dù, thời gian vừa qua thị trường chứng khoán còn ảm đạm sau vụ ảnh hưởng nền kinh tế xấu toàn cầu năm 2008, nhưng thị trư ờng chứng khoán Việt Nam cũng đang trên đà phát triển lại và mang nhiều hấp dẫn cho nhà đầu
tư Rất nhiều công ty chứng khoán được hình thành giúp cho việc đầu tư chứng khoán hoạt động hiệu quả hơn
Nhằm củng cố những kiến thức đã học ở bộ môn thị trường chứng khoán và muốn tìm hiểu thêm về thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn gần đây và định hướng trong tương lai Tôi đã được cô Đặng Thị Thu Hằng giới thiệu và được tiếp cận với thực tế của thị trường chứng khoán trong hai tháng vừa qua Đó là điều vô cùng cần thiết và quan trọng đối với bản thận tôi
Trong quá trình thực tập và tìm hiểu tại Công ty Cổ phần chứng khoán Thành
Ph ố Hồ Chí Minh (HSC) tôi đã hiều được trách nhiệm, công việc của các phòng ban Những mặc tích cực và tiêu cực qua quan sát thực tiễn đã giúp có cái nhìn tổng quan hơn trong thực tế của công việc Một lần nữa tôi xin chân thành cảm ơn anh Nguyễn Hoài Nam trưởng phòng môi giới đã nhiệt tình giúp đỡ tôi trong quá trình thực tập tại công ty
Trang 9CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN
TP HỒ CHÍ MINH
1.1 Lịch sử hình thành và phát triển:
Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) là công ty chứng khoán chuyên nghiệp có uy tín và được đánh giá vào bậc nhất ở Việt Nam – một trong những quốc gia có nền kinh tế phát triển nhất Châu Á Công ty cung cấp các dịch vụ tài chính cho các khách hàng tổ chức và cá nhân, các dịch vụ tư vấn đầu tư chuyên nghiệp, toàn diện và dựa trên những nghiên cứu có cơ sở đáng tin cậy HSC đã đạt được những thành công đáng ghi nhận trong việc kết nối các doanh nghiệp với các nhà đầu tư cũng như tạo dựng được các mối quan hệ đối tác lâu dài đối với khách hàng thuộc Khối Tài chính Doanh nghiệp
Hoạt động chính của Công ty là môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và giao dịch ký quỹ chứng khoán
Công ty có trụ sở chính tại tầng 5 và 6 tòa nhà AB Tower số 76 Lê Lai,
Tổng Giám đốc: Ông Đỗ Hùng Việt
Địa điểm: 27 Đường Pasteur, TP Hồ Chí Minh
2006
HSC tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng
Trụ sở chính và Phòng giao dịch được chuyển đến toà nhà Capital Palace,
số 6 Thái Văn Lung, Quận 1, TP HCM
Tổng Giám đốc mới: Ông Nguyễn Hữu Nam
Trang 102007
HSC tăng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng
Thành lập chi nhánh Hà Nội tại số 6 Lê Thánh Tông, Quận Hoàn Kiếm
Phát hành cổ phiếu cho các cổ đông chiến lược HDBANK và IDICO
Tổng Giám đốc mới: Ông Johan Nyvene
2008
HSC tiếp tục tăng vốn điều lệ lên 394,634 tỷ đồng
Quan hệ đối tác chiến lược vững chắc với DAISHIN, một trong ba công ty chứng khoán hàng đầu tại Hàn Quốc
Ra mắt Trung tâm hỗ trợ khách hàng PBX và hệ thống giao dịch trực tuyến VI-Trade cho phép mở giao dịch qua Internet
Thành lập Phòng giao dịch Hậu Giang tại TP HCM
Thành lập Phòng giao dịch Láng Hạ tại Hà Nội
Được công nhận là một trong 4 công ty chứng khoán có thị phần lớn nhất trong hơn 100 công ty chứng khoán trên cả nước
2010
Tăng vốn điều lệ lên 600 tỉ đồng
Được bình chọn là “Công ty chứng khoán số 1 Việt Nam”- Giải thưởng Extel của Hãng thông tấn Thomson Reuters
Trụ sở chính và trung tâm dữ liệu Công nghệ thông tin chuyển đến toà nhà
AB – 76 Lê Lai , Q1, TP HCM
Thành lập 4 Phòng giao dịch : Trần Hưng Đạo , 3 tháng 2 ở TP HCM và Bà Triệu, Kim Liên ở Hà Nội
Trang 11
1.2 Sơ đồ tổ chức:
Hình 1.1 Sơ đồ tổ chức công ty cổ phần chứng khoán HSC
Trang 12HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
Các thành viên Hội đồng Quản trị trong năm và vào ngày lập báo cáo này như sau:
Ông Đỗ Hùng Việt Chủ tịch Bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
Ông Lê Anh Minh Phó Chủ tịch Tái bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
Ông Nguyễn Thanh Liêm Phó Chủ tịch Bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
Ông Phạm Nghiêm Xuân Bắc Thành viên Tái bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm
2011
Ông Hoàng Đình Thắng Thành viên Tái bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
Ông Johan Nyvene Thành viên Tái bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
Ông Trịnh Hoài Giang Thành viên Bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
BAN KIỂM SOÁT
Các thành viên Ban Kiểm soát trong năm và vào ngày lập báo cáo này như sau:
Ông Võ Văn Châu Trưởng ban Tái bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
Ông Đoàn Văn Hinh Thành viên Tái bổ nhiệm ngày 8 tháng 4 năm 2011
Bà Nguyễn Thị Thanh Vân Thành viên Từ nhiệm ngày 2 tháng 7 năm 2012
BAN TỔNG GIÁM ĐỐC
Ông Johan Nyvene Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 15 tháng 5 năm 2007
Ông Trịnh Hoài Giang Phó Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 15 tháng 5 năm
2007
Ông Lê Công Thiện Quyền Phó Tổng Giám đốc Bổ nhiệm ngày 4 tháng 4 năm
2012
Ông Johan Kruimer Giám đốc điều hành Bổ nhiệm ngày 26 tháng 7 năm 2007
Ông Fiachra Mac Cana Giám đốc điều hành Bổ nhiệm ngày 1 tháng 3 năm
2008
Ông Bạch Quốc Vinh Giám đốc điều hành Bổ nhiệm ngày 1 tháng 2 năm 2010
Ông Trịnh Thanh Cần Giám đốc điều hành Bổ nhiệm ngày 12 tháng 7 năm
2011
Trang 13 Người đại diện theo pháp luật của Công ty trong năm và vào ngày lập báo cáo này là Ông Johan Nyvene, Tổng Giám đốc
KIỂM TOÁN VIÊN
Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam là công ty kiểm toán cho Công ty
1.3 Chức năng các phòng ban:
Phòng Môi giới:
- Môi giới chứng khoán cho khách hàng
- Đại diện giao dịch tại sàn giao dịch (tại Sở GDCK Hà Nội và Sở GDCK TP.HCM)
- Đại lý cho vay ứng trước, cầm cố chứng khoán
- Tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng
- Thực hiện nghiệp vụ tư vấn tài chính cho các doanh nghiệp (tư vấn cổ phần hoá,
tư vấn tái cơ cấu cho doanh nghiệp, định giá công ty,… )
Phòng Công nghệ Thông tin
- Duy trì đảm bảo hoạt động của hệt thống CNTT
- Hỗ trợ và giải quyết các vấn đề liên quan đến hệ thông CNTT
- Tiếp nhận và quản lý các phần mềm, phần cứng
- Vận hành hệ thống CNTT
Trang 14Phòng KHTH Nhân sự:
- Quản lý tổ chức nhân sự trong toàn công ty:
+ Chế độ, chính sách
+ Đào tạo
+ Thi đua, khen thưởng
- Thông tin, đối ngoại
- Quản trị – Văn phòng
- Xây dựng chiến lược kinh doanh của công ty
1.4 Tình hình hoạt động kinh doanh năm 2012:
Năm 2012, điều kiện kinh tế vĩ mô trong nước và quốc tế vẫn còn nhiều khó khăn thách thức kéo theo thị trường chứng khoán Việt Nam cũng bị ảnh hưởng không nhỏ Mặc dù vậy thị trường chứng khoán Việt Nam năm 2012 cũng đạt được những kết quả đáng khích lệ: chỉ số Vn-Index tăng 17,7% từ mốc 350 điểm trong phiên giao dịch đầu tiên lên 413,73 điểm trong phiên giao dịch cuối năm, thanh khoản thị trường
có sự cải thiện, giá trị giao dịch bình quân mỗi phiên đạt 1.300 ty đồng, tăng 28% so với năm 2011 nhưng năm 2012 cũng là năm đầu tiên Hn-Index xuất hiện phiên giao dịch có chỉ số xuống mức thấp nhất lịch sử là 50,7 điểm (ngày 6/11) và Hn-Index chỉ tăng khoảng 10% từ mức 56,79 điểm lên 57,09 điểm
Tình hình thị trường chứng khoán không mấy khả quan như vậy dẫn đến kết quả kinh doanh của các công ty chứng khoán cũng gặp nhiều khó khăn Với báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh năm 2012 trong tổng số 105 công ty chứng khoán thì có trên 50% báo cáo kinh doanh lỗ và trên 70% công ty chứng khoán có lỗ lũy kế Và tình hình biến động của các công ty chứng khoán trong năm 2012 cũng cần quan tâm: trong 105 công ty chứng khoán đang hoạt động thì có đến 11 công ty chứng khoán đã
bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt, 3 công ty chứng khoán vào diện kiểm soát; 4 công
ty chứng khoán rút nghiệp vụ môi giới, 1 công ty chứng khoán rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, 2 công ty chứng khoán rút nghiệp vụ tự doanh, 3 công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động và 4 công ty chứng khoán bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Với những biến động trên, có thể nói năm 2012 là năm đầy khó khăn đối với thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung và các công ty chứng khoán nói riêng Bằng nội lực tiềm tàng, chiến lược thận trọng kết hợp với sự điều hành linh hoạt các lĩnh vực kinh doanh và nỗ lực không ngừng của tập thể HSC đã mang đến một kết quả
Trang 15trưởng khả quan từ 4,6% trong năm 2011 lên 7,0% trong năm 2012 và Môi giới khách hàng tổ chức tăng từ 18% trong năm 2011 lên 25% trong năm 2012
Ngoài ra các bộ phận kinh doanh khác như Bộ phận kinh doanh nguồn vốn và Bộ phận Tư vấn tài chính doanh nghiệp cũng nỗ lực không ngừng để đạt được những thành quả nhất định Doanh thu thuần của Bộ phận kinh doanh nguồn vốn đạt 181 tỷ đồng, tăng 14% so với kế hoạch 2012 và tăng 3% so với năm 2011 Và doanh thu phí dịch vụ tư vấn của Bộ phận Tư vấn tài chính doanh nghiệp năm 2012 đạt 9 tỷ đồng, giảm đáng kể so với năm 2011 do ảnh hưởng từ nền kinh tế
HSC không những đạt được những thành tích trong kinh doanh mà còn là một trong những công ty chứng khoán tiên phong thực hiện quản trị rủi ro trong công tác quản trị công ty Dự án quản trị rủi ro được triển khai và thực hiện từ đầu Quý 4 năm
2012 và sẽ kết thúc vào Quý 3 năm 2013 Trên cơ sở đó, HSC đã, đang và sẽ vận hành hệ thống quản trị rủi ro để đảm bảo ngăn chặn, hạn chế một cách hiệu quả những thiệt hại do rủi ro gây ra
Năm 2012 là năm HSC vinh dự nhận được nhiều giải thưởng có giá trị, trong đó
có những giải thưởng tiêu biểu sau:
- Giải thưởng Công ty chứng khoán tốt nhất Việt Nam do Asiamoney bình chọn;
- Giải thưởng Công ty tốt nhất Việt Nam về Dịch vụ môi giới do Asiamoney bình chọn;
- Giải thưởng Công ty độc lập nhất trong hoạt động nghiên cứu tại Việt Nam do Asiamoney bình chọn;
- Giải thưởng Nhà môi giới tốt nhất Việt Nam về môi giới do FinanceAsia The Asset bình chọn;
- Xếp hạng 16 trong Top 30 Báo cáo thường niên tốt nhất Việt Nam do Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh bình chọn;
1.5 Thuận lợi- Khó khăn và Định hướng phát triển trong năm 2013
Thuận lợi:
Công nghệ: HSC có tính năng nổi trội hơn các công ty khác ở chổ HSC luôn cập
nhật các tính năng mới cho các giao dịch trực tuyến VI-TRADE, giao dịch qua điện thoại di dộng VN-TRADE, và chuyển khoản trực tuyến HSC-OTC nhằm hỗ trợ tốt hơn cho khách hàng và gia tăng sự hài lòng cho khách hàng khi giao dịch
Định hướng khách hàng: HSC là công ty chứng khoán có uy tín tại Việt Nam với
đội ngũ luôn hướng ra bên ngoài với các kế hoạch kinh doanh mở rộng cho cả thị trường trong nước và quốc tế
Đội ngũ lãnh đạo tài năng nắm bắt được thị trường, đã có những chuyển biến nhằm thay đổi tình hình kinh tế có nhiều biến động
Khó khăn:
Trang 16Do ảnh hưởng từ các khó khăn của kinh tế vĩ mô, TTCK liên tục suy giảm từ năm
2009 trở lại đây nên hông mấy khó để nhận ra ngành dịch vụ chứng khoán đang trong thời kỳ suy thoái nặng Ở cả 4 dịch vụ chính: môi giới mua – bán chứng khoán; tư vấn doanh nghiệp lên niêm yết sàn chứng khoán; bảo lãnh doanh nghiệp phát hành chứng khoán và tự doanh (CTCK tự mua – bán CK trên thị trường) đều thấy có sự suy giảm mạnh
Ở mảng môi giới, với giá trị giao dịch của thị trường giảm từ mức 4.000 – 5.000 tỉ đồng/phiên về mức 500 – 700 tỉ đồng/phiên hiện nay, theo thừa nhận của các CTCK, thu không đủ 10% chi của CTCK
Hai mảng khác là tư vấn DN lên sàn niêm yết và bảo lãnh Doanh Nghiệp phát hành chứng khoán này hầu như đóng băng Mảng cuối cùng là tự doanh cũng không mấy khả quan
Định hướng phát triển trong năm 2013
Với dự đoán thị trường chứng khoán Việt Nam năm 2013 vẫn tiếp tục trầm lắng
và gặp nhiều khó khăn vì phải chịu sức ép của nền kinh tế toàn cầu nói chung và kinh
tế Việt Nam nói riêng và để tiếp tục duy trì vị trí công ty chứng khoán số 1 Việt Nam, Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh sẽ tập trung vào các hướng hoạt động trong năm 2013 như sau:
Tiếp tục củng cố và nâng cao công tác quản trị Công ty đồng thời nâng cao vai trò quản trị và kiểm soát rủi ro trong quản trị tài chính, kế toán kiểm toán, quản lý rủi
ro doanh nghiệp thông qua việc thành lập các tiểu ban quản trị rủi ro và kiểm toán nội bộ;
Tiếp tục nâng cao tính minh bạch trong hoạt động của doanh nghiệp, nâng cao vai trò của thành viên Hội đồng quản trị độc lập;
Kiện toàn các quy chế, quy trình, quy định của Công ty phù hợp với tình hình hoạt động kinh doanh và quy định của pháp luật;
Xúc tiến các hợp tác chiến lược với các tập đoàn kinh tế tư nhân có uy tín và thực lực trong nước cũng như các định chế tài chính nước ngoài trong cùng lãnh vực nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh của HSC;
Nâng cao hiệu quả sử dụng vốn thông qua việc tiếp tục phát huy thế mạnh của những sản phẩm và dịch vụ hiện có đồng thời nghiên cứu và phát triển các sản phẩm dịch vụ mới phù hợp với thông lệ và chuẩn mực quốc tế để đáp ứng kịp thời nhu cầu của khách hàng;
Tiếp tục hướng dẫn đôn đốc triển khai chiến lược phát triển kinh doanh đến năm 2015 trong đó nhấn mạnh đến các hoạt động mua bán và sát nhập nhằm nhanh