1. Trang chủ
  2. » Luận Văn - Báo Cáo

Một số giải pháp hoàn thiện cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán seabank

78 1 0

Đang tải... (xem toàn văn)

Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống

THÔNG TIN TÀI LIỆU

Thông tin cơ bản

Định dạng
Số trang 78
Dung lượng 467,71 KB

Cấu trúc

  • Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC (5)
    • 1.1. Cơ cấu tổ chức (5)
      • 1.1.1. Khái niệm về Tổ chức (0)
      • 1.1.2. Khái niệm cơ cấu tổ chức (6)
      • 1.1.3. Các thuộc tính cơ bản của tổ chức…………………………………………… 7 1.1.4. Phân loại cơ cấu tổ chức (7)
        • 1.1.4.1. Theo phương thức hình thành các bộ phận (14)
        • 1.1.4.2. Theo số cấp quản lý………………………………………………………. 23 1.1.4.3. Theo quan điểm tổng hợp………………………………………………… 25 1.1.5. Những yêu cầu đối với cơ cấu tổ chức (0)
      • 1.1.6. Những nguyên tắc tổ chức (26)
      • 1.1.7. Các nhân tố ảnh hưởng tới cơ cấu tổ chức (0)
      • 1.1.8. Quá trình thiết kế tổ chức (0)
    • 1.2. Tổng quan về cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán (33)
      • 1.2.1. Công ty chứng khoán (33)
      • 1.2.2. Các dạng cơ cấu công ty chứng khoán (33)
        • 1.2.2.1. Mô hình công ty chứng khoán đa năng (33)
        • 1.2.2.2. Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh (35)
        • 1.2.2.3. Một vài công ty chứng khoán điển hình (36)
      • 1.2.3. Mô hình CTCK tại Việt Nam (0)
        • 1.2.3.1. Mô hình CTCK đa năng một phần tại Việt Nam…………………………. 42 1.2.3.2. Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh tại Việt Nam (42)
  • Chương 2: THỰC TRẠNG CƠ CẤU TỔ CHỨC TẠI SEABS (46)
    • 2.1. Tổng quan Công ty chứng khoán SeABANK (46)
      • 2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển (46)
      • 2.1.2. Hoạt động nghiệp vụ tại SeABS (46)
      • 2.1.3. Chiến lược phát triển (47)
      • 2.1.4. Lực lượng nhân sự công ty (47)
      • 2.1.5. Tình hình hoạt động tại SeABS (49)
    • 2.2. Cơ cấu tổ chức tại SeABS (50)
    • 2.3. Nhận định về cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán SeBANK (60)
  • Chương 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CƠ CẤU TỔ CHỨC TẠI SEABS (65)
    • 3.1. Những nhân tố ảnh hưởng tới cơ cấu tổ chức SeABS (65)
    • 3.2. Một số giải pháp hoàn thiện cơ cấu tổ chức SeABS (67)
      • 3.2.1. Sáp nhập bộ phận dịch vụ KH với bộ phận PR&Marketing (0)
      • 3.2.2. Thành lập phòng Marketing tại chi nhánh TP HCM (67)
      • 3.2.3. Mở phòng giao dịch Ngân hàng SeABANK tại sàn công ty (0)
      • 3.2.4. Nâng cao vai trò, chức năng phòng PR & Marketing (71)
      • 3.2.5. Mở rộng địa bàn hoạt động (72)
      • 3.2.6. Đưa Phòng Pháp chế vào hoạt động (73)
      • 3.2.7. Đầu tư các phần mềm công nghệ mới trong hoạt động tác nghiệp (74)
  • KẾT LUẬN (76)

Nội dung

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CƠ CẤU TỔ CHỨC

Cơ cấu tổ chức

I.1.4 Khái niệm về Tổ chức:

Cơ cấu tổ chức là cách thức hình thành nên một tổ chức Ở đây, tổ Chức có thể được hiểu theo nhiều nghĩa, nhưng tựu chung lại ta có thể hiểu tổ chức theo 3 phương diện sau:

Thứ nhất, tổ chức theo nghĩa là một danh từ Tổ chức là một hệ thống gồm nhiều người cùng hoạt động vì mục đích chung Điều đó có nghĩa tổ chức là một hệ thống, hệ thống này gồm nhiều cá nhân, các cá nhân hoạt động vì mục đích chung của tổ chức. Thứ hai, nếu hiểu tổ chức là một động từ theo nghĩa rộng thì Tổ chức là một quá trình triển khai các kế hoạch Quá trình quản lý bao gồm lập kế hoạch, tổ chức, lãnh đạo và kiểm tra Việc xác định mục tiêu và cách thức để đạt được mục tiêu được hoạch định trong quá trình lập kế hoạch Và để đạt được mục tiêu đó thì cần được thực hiện trên thực tế bởi việc tổ chức thực thi kế hoạch Theo nghĩa này, tổ chức bao gồm việc xây dựng những hình thức làm khuôn khổ cho việc triển khai kế hoạch, chỉ đạo thực thi kế hoạch và kiểm tra đối với kế hoạch.

Thứ ba, tổ chức là một chức năng của quá trình quản lý, đó là động từ tổ chức được hiểu theo nghĩa hẹp Chức năng tổ chức bao gồm việc phân bổ, sắp xếp nguồn lực con người gắn liền với những nguồn lực khác nhằm thực hiện tốt nhất các mục tiêu đề ra trong quá trình lập kế hoạch và tạo nền tảng tốt cho việc thực thi chức năng lãnh đạo và kiểm tra của tổ chức

Như vậy, tựu chung lại ta có thể hiểu chức năng tổ chức là hoạt động quản lý nhằm thiết lập một hệ thống các vị trí cho mỗi cá nhân và bộ phận sao cho chác cá nhân và bộ phận đó có thể phối hợp với nhau một cách tốt nhất nhằm thực hiện các mục tiêu chung của tổ chức.

Về hoạt động của tổ chức, ta có thể chia thành các công việc như sau:

- Phân tích mục tiêu chiến lược của tổ chức;

- Xác định và phân loại các hoạt động cần thiết để thực hiện mục tiêu;

Báo cáo chuyên đề thực tập

- Phân chia tổ chức thành các bộ phận để thực hiện các hoạt động;

- Xác định vị trí của từng bộ phận và cá nhân trong đó bao gồm cả việc phân cấp phân quyền và trách nhiệm của từng bộ phận;

- Đảm bảo các nguồn lực cho hoạt động của tổ chức.

Về bản chất, tổ chức là việc phân công lao động một cách khoa học nhất sao cho tiết kiệm được các nguồn lực trong tổ chức mà vẫn đảm bảo thực hiện tốt các mục tiêu đề ra Việc tổ chức phải đảm bảo phân cấp phân quyền một cách rõ ràng, chỉ rõ những nhiệm vụ, quyền hạn của các thành viên, và quan trọng hơn cả là phối hợp nhịp nhàng hoạt động của các thành viên trong tổ chức để có được kết quả tốt nhất trong việc thực hiện mục tiêu.

1.1.2 Khái niệm cơ cấu tổ chức:

Trong tổ chức, việc sắp xếp phân chia các bộ phận, cá nhân; việc quy định quyền hạn nhiệm vụ của mỗi thành viên; việc tạo ra mối liên hệ giữa các bộ phận, các thành viên, xây dựng một quy trình làm việc liên hoàn là những công việc mang tính khoa học và nghệ thuật Khoa học ở chỗ nó mang tính ổn định cao, có những quy chuẩn nhất định Nó còn mang tính nghệ thuật vì nó đòi hỏi với mỗi tổ chức khác nhau, hoạt động trong những lĩnh vực đặc thù khác nhau đòi hỏi phải có một mô hình tổ chức phù hợp Đó là nhiệm vụ không đơn giản của việc xây dựng cơ cấu tổ chức.

Xác định mối quan hệ giữa những con người trong tổ chức chính là việc xây dựng cơ cấu tổ chức Mối quan hệ giữa con người với con người trong tổ chức bao gồm có mối quan hệ chính thức và mối quan hệ phi chính thức Mối quan hệ chính thức chính là việc xác định trách nhiệm, quyền hạn, phân cấp trong tổ chức Mốí quan hệ phi chính thức thể hiện ở việc mối quan hệ giữa các cá nhân trong tổ chức, bầu không khí tập thể Ở đây chúng ta chỉ quan tâm tới mối quan hệ chính thức trong tổ chức, và như vậy nghĩa là chúng ta chỉ xét tới cơ cấu tổ chức chính thức trong tổ chức Theo đó, cơ cấu tổ chức được diễn đạt như sau:

Cơ cấu tổ chức là tổng hợp các bộ phận (đơn vị và cá nhân) có mối quan hệ phụ thuộc lẫn nhau, được chuyên môn hóa, có những nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm nhất định, được bố trí theo những cấp, những khâu khác nhau nhằm thực hiện các hoạt động của tổ chức và tiến tới những mục tiêu đã xác định.

Như vậy có thể thấy việc xây dựng cơ cấu tổ chức bao gồm 2 công việc chủ đạo là:

- Xây dựng các bộ phận của tổ chức, bố trí các cá nhân vào từng vị trí phù hợp.

- Xác định vị trí của từng bộ phận trong tổ chức, quy định mối liên hệ, quyền hạn trách nhiệm của từng bộ phận, từng cá nhân trong tổ chức.

1.1.3 Các thuộc tính cơ bản của tổ chức:

1.1.3.1 Chuyên môn hoá công việc:

Trong cơ cấu tổ chức, chuyên môn hoá chính là một đặc trưng cơ bản, đồng thời cũng là căn cứ để sắp xếp các cá nhân vào đúng vị trí trong tổ chức, nhằm thực hiện công việc một cách tập trung và mang lại hiệu quả cao nhất

Không một người nào xét trên phương diện tâm sinh lý có thể thực hiện được tất cả các công việc vủa một nhiệm vụ phức tạp, kể cả người đó có hội tụ đầy đủ các kỹ năng cần thiết, nhưng nguồn lực trong chính mỗi con người cũng có giới hạn nhất định, họ chỉ có thể làm tốt ở một hoặc một số khâu nào đó Chuyên môn hoá công việc sẽ tạo chia nhỏ một nhiệm vụ phức tạp thành những công việc đơn giản hơn rất nhiều Nhiệm vụ sẽ trở nên dễ dàng thực hiện hơn, cũng như dễ dàng trong việc đào tạo nguồn nhân lực Việc chuyên môn hoá biến mỗi người thành một chuyên gia trong một lĩnh vực, một công việc cụ thể Việc chuyên môn hoá tạo ra nhiều loại công việc với mức độ phức tạp và tính chất khác nhau, người lao động có thể dễ dàng lựa chọn cho mình một công việc phù với khả năng và lợi ích của họ.

Tuy vậy, việc chuyên môn hoá cũng có những hạn chế nhất định Hạn chế thể hiện ở chỗ các công việc được thực hiện một cách đơn điệu, lặp đi lặp lại Nó gây nên cảm giác nhàm chán Điều đó làm hạn chế khả năng sáng tạo của con người do những hành động mang tính dập khuôn

1.1.3.2 Phân chia bộ phận tổ chức:

Phân chia bộ phận tổ chức là việc phân chia tổ chức thành các bộ phận theo các dựa trên việc phân tích các tiêu chí để đưa ra một mô hình tối phù hợp với tổ chức trong điều kiện tương tác với các ràng buộc của môi trường Đây là việc phân chia tổ chức thành nhiều bộ phận và tạo sự gắn kết giữa các bộ phận ấy với nhau Mỗi bộ phận được giao cho các quyền và đảm nhận một hoặc một số nhiệm vụ chính trong tổ chức.

Báo cáo chuyên đề thực tập

Cơ cấu tổ chức thể hiện hình thức cấu tạo của tổ chức, nó bao gồm các bộ phận mang tính độc lập tương đối thực hiện những hoạt động nhất định Việc hình thành các bộ phận của cơ cấu phản ánh quá trình chuyên môn hoá và tập trung chức năng quản lý theo chiều ngang Việc phân chia bộ phận trong tổ chức phải dựa trên quy mô và tính chất hoạt động của tổ chức Ngược lại, phân chia bộ phận tổ chức cũng chính là điều kiện tiền đề để mở rộng quy mô của tổ chức và mở rộng lĩnh vực kinh doanh.

Dựa vào quy mô và tính chất hoạt động, tổ chức có thể lựa chọn cho mình một mô hình cơ cấu tổ chức, hoặc có thể kết hợp nhiều dạng mô hình một các phù hợp Có nhiều dạng mô hình tổ chức khác nhau, ta có thể kể đến:

- Mô hình tổ chức đơn giản;

- Mô hình tổ chức theo chức năng

- Mô hình tổ chức theo sản phẩm;

- Mô hình tổ chức theo khách hàng;

- Mô hình tổ chức theo địa dư;

- Mô hình tổ chức theo đơn vị chiến lược;

- Mô hình tổ chức theo quá trình;

- Mô hình tổ chức theo các dịch vụ hỗ trợ;

- Mô hình tổ chức ma trận.

Những mô hình này xin được giới thiệu kĩ hơn ở phần sau.

1.1.3.3 Quyền hạn và trách nhiệm:

Tổng quan về cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán

1.2.1 Công ty chứng khoán: a, Khái niệm:

Theo cách hiểu chung nhất, công ty chứng khoán là một định chế tài chính thực hiện các ngiệp vụ trên thị trường chứng khoán. b, Vai trò:

Công ty chứng khoán có các vai trò chủ yếu sau:

- Vai trò huy động vốn cho nền kinh tế;

- Cung cấp cơ chế giá cả cho chứng khoán;

- Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt cho chứng khoán;

- Tạo ra các sản phẩm mới.

1.2.2 Các dạng cơ cấu công ty chứng khoán:

Theo sự phân loại đã được thừa nhận rộng rãi, các công ty chứng khoán hiện nay được phân làm hai dạng cơ cấu tổ chức chính:

- Mô hình công ty chứng khoán đa năng;

- Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh.

1.2.2.1 Mô hình công ty chứng khoán đa năng:

Là dạng mô hình mà công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức một tổ hợp dịch vụ tài chính tổng hợp bao gồm kinh doanh chứng khoán, kinh doanh tiền tệ và dịch vụ tài chính Theo đó, các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủ thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ.

Dạng mô hình công ty này có ưu điểm là kết hợp được nhiều loại hình kinh doanh nhờ đó giảm thiểu rủi ro, tận dụng được thế mạnh chuyên môn và vốn để kinh doanh chứng khoán.

Báo cáo chuyên đề thực tập

Tuy nhiên dạng mô hình này cũng có thể dẫn tới hiện tượng lũng đoạn thị trường, hoạt động kinh doanh tiền tệ, bảo hiểm có thể chịu ảnh hưởng nặng nề của hoạt động kinh doanh chứng khoán Các ngân hàng cũng thường rất bảo thủ, điều này có thể khiến họ hạn chế phát triển thị trường cổ phiếu.

Mô hình dạng này tồn tại hai hình thức :

- Công ty đa năng một phần: Theo mô hình này, các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán phải thành lập công ty con hạch toán độc lập và hoạt động tách rời với kinh doanh tiền tệ.

- Công ty đa năng toàn phần: Các ngân hàng trực tiếp kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ cũng như các dịch vụ khác

Xét trên góc độ hoạt động thực tiễn, mô hình công ty chứng khoán đa năng được phân chia rất đa dạng Tại các thị trường chứng khoán lớn trên thế giới, các tập đoàn tài chính nắm quyền chi phối thị trường Không có nhiều cơ hội cho các công ty chứng khoán chuyên doanh hoạt động, ngoại trừ các công ty có nguồn lực mạnh thực sự như Charles Schwab, Lombard

Tuỳ thuộc vào dịch vụ mà các công ty cung cấp cho khách hàng mà hiện nay trên thế giới tồn tại các loại hình CTCK sau :

- Wire houses: Là các công ty cung cấp rất nhiều loại hình công cụ đầu tư cho khách hàng và đối tượng chủ yếu của các công ty này là những nhà đầu tư cá nhân, mặc dù họ cũng phục vụ các nhà đầu tư có tổ chức và tiến hành mua bán cho chính mình Merrill Lynch, Dean Witter Reynolds, Shearson/Hutton, Prudential Bache, Smith Barney… là những công ty thuộc loại này

- Specialized firms: Là những công ty chỉ chuyên cung cấp dịch vụ liên quan đến một hoặc một số rất ít các công cụ đầu tư Lebenthal & Co là một công ty rất nổi tiếng chuyên cung cấp các dịch vụ liên quan đến trái phiếu đô thị (municipal bonds)…

- Carriage trade houses: Đây là từ dùng để chỉ các công ty tại thành phố New

York Khách hàng của các công ty này đều được lựa chọn kỹ càng và đều là khách hàng lớn Muốn mở tài khoản tại các công ty chứng khoán này, bạn nhất thiết phải được sự giới thiệu của các khách hàng hiện tại Dịch vụ do các công ty này cung cấp đều được cá nhân hóa cao độ để phù hợp với từng khách hàng Các tên tuổi lớn như Morgan Stanley, Donaldson Lufkin, Bear Stearns… đều thuộc dạng này

- Boutique firms: Đây là từ dùng để chỉ các công ty vừa có đặc điểm của một carriage trade firm vừa có đặc điểm của một wire house Dịch vụ do các công ty này cung cấp cũng mang tính chất cá nhân hóa như các carriage trade houses Đối tượng của các công ty này là những nhà đầu tư có thu nhập trung bình Một số các công ty thuộc dạng này là Grunthal, Butcher and Singer, F.S Mosely…

1.2.2.2 Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh:

Là dạng mô hình mà hoạt động của các công ty chứng khoán sẽ do các công ty độc lập và chuyên môn hoá trong lĩnh vực chứng khoán đảm trách, các ngân hàng không được tham gia kinh doanh chứng khoán

Dạng mô hình này có thể hạn chế được rủi ro cho hệ thống ngân hàng, phụ thuộc vào hoạt động kinh doanh chứng khoán nên họ có thể là nhân tố kích thích thị trường chứng khoán phát triển Hạn chế của mô hình dạng này là không tận dụng được các lợi thế của ngân hàng như vốn, chuyên môn, nhân lực hay thương hiệu sẵn có.

Một công ty chứng khoán chuyên doanh thường thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau: a, Môi giới chứng khoán:

Môi giới chứng khoán là một hoạt động kinh doanh chứng khoán trong đó công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK, TTGDCK hay thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với hậu quả kinh tế của việc giao dịch đó. b, Tự doanh chứng khoán :

Tự doanh là việc công ty chứng khoán tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khoán cho chính mình. c, Bảo lãnh phát hành chứng khoán:

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc công ty chứng khoán có chức năng bảo lãnh (gọi tắt là tổ chức bảo lãnh) giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi

Báo cáo chuyên đề thực tập phát hành chứng khoán ra thị trường chứng khoán, phân phối chứng khoán cho các nhà đầu tư, nhận mua chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa phân phối hết tuỳ thuộc vào các loại hình cam kết bảo lãnh phát hành giữa các bên.

Nghiệp vụ này CTCK chỉ được thực hiện khi công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. d, Tư vấn đầu tư chứng khoán :

THỰC TRẠNG CƠ CẤU TỔ CHỨC TẠI SEABS

Tổng quan Công ty chứng khoán SeABANK

2.1.1 Lịch sử hình thành và phát triển:

Công ty chứng khoán SeABANK tên đầy đủ là Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng TMCP Đông Nam Á (SeABS) Các thành viên sáng lập bao gồm:

- Ngân hàng TMCP Đông Nam Á, đại diện là ông Lê Văn Trí;

- Bà Khúc Thị Quỳnh Lâm;

- Bà Lê Thị Mai Linh;

Công ty Chứng khoán SeABANK (SeABS) đi vào hoạt động theo Giấy chứng nhận Kinh doanh số 0103015002 của Sở Kế Hoạch và Đầu Tư Thành phố Hà Nội ngày 12 tháng 12 năm 2006 và Quyết định số 34/UBCK – GPHĐKD của Chủ Tịch Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp ngày 22 tháng 12 năm 2006, với số vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ đồng Sau 1 năm hoạt động Công ty tăng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng theo Quyết định số 731/QĐ-UBCK ngày 31/12/2007 của UBCKNN nhằm phù hợp hơn với nhu cầu hoạt động của Công ty và theo quy định về vốn pháp định của Nhà Nước.

- SeABS là thành viên của Sở giao dịch Chứng khoán Tp Hồ Chí Minh ngày 08 tháng 01 năm 2008

- Là thành viên của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quyết định số 200/QĐ-TTGDHN ngày 26 tháng 1 năm 2007.

- Là thành viên của Trung tâm Lưu kí Chứng khoán từ ngày 05/01/2007 theo Giấy chứng nhận số 36/GCNTVLK cấp ngày 02/01/2007.

2.1.2 Hoạt động nghiệp vụ tại SeABS:

Hiện nay, SeABS đang thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán và các dịch vụ tư vấn tài chính được pháp luật quy định Bao gồm:

- Môi giới chứng khoán, bao gồm:

 Môi giới chứng khoán niêm yết;

 Môi giới chứng khoán chưa niêm yết (OTC);

- Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Tư vấn tài chính doanh nghiệp.

Là một Công ty mới thành lập trong lĩnh vực mới của thị trường Tài Chính, với năng lực hiện có, Công ty xác định cho mình mục tiêu trong tương lai là trở thành một trong các Công ty Chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam và trở thành một Ngân hành đầu tư chuyên nghiệp. Định hướng phát triển: SeABS nỗ lực để trở thành một trong 5 công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, cung cấp các dịch vụ tài chính chất lượng cao cho các doanh nghiệp, các nhà đầu tư, mang lại lợi ích bền vững cho cổ đông, khách hàng, cán bộ nhân viên, các đối tác và đóng góp cho sự phát triển của xã hội

2.1.4 Lực lượng nhân sự công ty:

Thành phần ban lãnh đạo công ty gồm có:

- Chủ tịch hội đồng quản trị.

- Ông Báu là tiến sĩ khoa học, từng làm trưởng ban giám định cục giám định và quản lý chất lượng công trình giao thông - Bộ giao thông vận tải.

 Bà Lê thị Mai Linh:

- Phó chủ tịch hội đồng quản trị.

Báo cáo chuyên đề thực tập

- Bà Linh là người có kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực chứng khoán với 6 năm kinh nghiệm làm việc tại Uỷ ban chứng khoán nhà nước, giữ các chức vụ quan trọng như trưởng phòng thẩm định vụ quản lý phát hành chứng khoán, phó vụ trưởng vụ quan hệ quốc tế, phó giám đốc trung tam giao dịch chứng khoán Hà Nội Bà tốt nghiệp thạc sĩ kinh tế tại Trường ĐH Illinois (Mỹ) năm 1999.

- Tổng giám đốc công ty.

- Bà Vân là người có kinh nhiệm nhiều năm làm việc trong lĩnh vực tài chính - ngân hàng với 11 năm làm việc tại Ngân hàng kỹ thương việt nam (TECHCOMBANK) trong đó có 7 năm làm kế toán trưởng Bà tốt nghiệp chuyên ngành kế toán và phân tích tổng hợp tại Trường ĐH tổng hợp Kinh tế - Tài chính Sankt-Peterburg (Nga) năm 1992, tốt nghiệp thạc sỹ kinh tế phát triển theo chương trình hợp tác Việt nam - Hà Lan năm 1999.

Ngoài ra, tính đến cuối năm 2007 số lượng cán bộ nhân viên của SeABS là 105, xét trong mối tương quan với các công ty chứng khoán đang hoạt động trên thị trường thì số lượng nhân viên SeABS là khá lớn Lực lượng nhân sự tại công ty có chất lượng cao, được tuyển dụng từ các Doanh nghiệp hàng đầu Việt Nam như Ngân hàng Kỹ Thương, Công ty kiểm toán VACO, Chứng khoán Thăng Long Cơ cấu cán bộ nhân viên trong công ty được phân bổ như sau:

Phòng Ban Số lượng (Người)

Phòng Môi Giới Niêm Yết 9

Phòng Kinh Doanh và Đầu Tư 9

Phòng Thông Tin Điện Toán 5

Phòng Kế Toán và Lưu Kí 9

Phòng HCNS và Phục Vụ 9

Chi Nhánh TP Hồ Chí Minh 38

2.1.5 Tình hình hoạt động tại SeABS:

Sau hơn 1 năm đi vào hoạt động, SeABS bước đầu thu được những kết quả rất đáng khích lệ Dưới đây là các báo cáo của SeABS theo nguồn từ thông tin thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội: a, Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh 2007:

STT Chỉ tiêu Số liệu

1 Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán 90.068.636.191

2 Các khoản giảm trừ doanh thu 416.862.205

5 Doanh thu hoạt động kinh doanh CK & lãi đầu tư 90.188.521.486

6 Chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán 27.941.799.808

9 Lợi nhuận thuần từ hoạt động KDCK 42.747.088.840

10 Lợi nhuận ngoài hoạt động kinh doanh 44.097.473

12 Lợi nhuận tính thuế * (L.nhuận trước thuế - lãi đầu tư) 42.254.438.513

13 Thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp ** 0

15 Lãi cơ bản trên cổ phiếu -

16 Cổ tức trên mỗi cổ phiếu -

*Theo quy định của Nhà Nước, thuế thu nhập cá nhân đối với các nhà đầu tư chứng khoán tạm thời chưa áp dụng cho tới năm 2009.

**Các CTCK mới thành lập sẽ được miễn hoàn toàn thuế thu nhập DN trong 2 năm đầu và 50% trong 3 năm tiếp theo. b, Bảng cân đối kế toán 2007:

2 Các khoản đầu tư CK và đầu tư ngắn hạn khác 86.916.842.033

- Chứng khoán ngắn hạn của người uỷ thác Đ.tư

Báo cáo chuyên đề thực tập

- Dự phòng giảm giá CK và Đtư ngắn hạn (2.609.258.372)

4 Vật liệu công cụ tồn kho 909.277.719

5 Tài sản ngắn hạn khác 2.831.751.098

II Tài sản dài hạn 124.913.052.992

- Tài sản cố định hữu hình 6.252.450.211

- Tài sản cố định thuê tài chính

- Tài sản cố định vô hình 454.624.237

2 Các khoản đầu tư CK và đầu tư dài hạn khác 116.721.690.040

3 Chi phí xây dựng cơ bản dở dang

4 Tài sản dài hạn khác 1.482.288.504

III TỔNG CỘNG TÀI SẢN 880.868.996.811

V Nguồn vốn chủ sở hữu 242.791.186.013

3 Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối 42.791.186.013

VI TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN 880.868.996.811 c, Một vài chỉ tiêu tài chính:

STT Chỉ tiêu SeABS Trung bình ngành *

- Tài sản dài hạn/Tổng tài sản 14.18% 15.64%

- Tài sản ngắn hạn/Tổng tài sản 85.82% 84.36%

- Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn 72.44% 69.79%

- Vốn chủ sở hữu/Tổng nguồn vốn 27.56% 30.21%

- Khả năng thanh toán nhanh 0.25 lần 0.23 lần

- Khả năng thanh toán hiện hành 1.38 lần 1.30 lần

- Lợi nhuận trước thuế/Tổng TS 4.86% 3.88%

- Lợi nhuận trước thuế/Tổng DT thuần 47.73% 45.06%

- Lợi nhuận trước thuế/Vốn chủ sở hữu 17.62% 14.33%

*Số liệu dựa trên tính toán các báo cáo tài chính các CTCK thành viên TTGDCK

Dựa trên các số liệu trên ta có thể nhận thấy SeABS nằm trong khu vực các công ty có hoạt động tốt trên thị trường.

Cơ cấu tổ chức tại SeABS

2.2.1 Mô hình tổ chức công ty:

Hiện nay, SeABS tổ chức theo mô hình công ty cổ phần Các bộ phận chức năng của công ty được bố trí như sau:

& LƯU KÍ Đ.HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ P KSNB & QT RỦI RO

KHỐI HỖ TRỢ KHỐI MÔI GIỚI

TƯ VẤN TCDN BỘ PHẬN

BỘ PHẬN MÔI GIỚI OTC

BỘ PHẬN DV KHÁCH HÀNG

PHÒNG THÔNG TIN ĐIỆN TOÁN

Báo cáo chuyên đề thực tập

(Nguồn: www.seabs.com.vn)

2.2.2 Quyền hạn, trách nhiệm các bộ phận, phòng ban: a, Lãnh đạo và ban kiểm soát:

Theo chương 4 - Điều lệ công ty chứng khoán SeABANK quy định chức năng, quyền hạn và nhiệm vụ của các bộ phận, phòng ban như sau: Điều 26: Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ): ĐHĐCĐ bao gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết Là cơ quan quyết định cao nhất trong công ty Có thẩm quyền quyết định những vấn đề quan trọng nhất ảnh hưởng tới toàn công ty.

 Quyền hạn và nhiệm vụ:

- Thông qua định hướng phát triển công ty;

- Quyết định loại cổ phần và số lượng cổ phần chào bán của từng loại;

- Quyết định mức trả cổ tức;

- Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT), thành viên Ban kiểm soát (BKS);

- Quyết định đầu tư hoặc bán số tài sản có giá trị lớn hơn 50% tổng tài sản công ty;

- Quyết định tăng giảm vốn điều lệ;

- Sửa đổi, bổ sung vốn điều lệ công ty;

- Thông qua báo cáo tài chính hàng năm;

- Xem xét, xử lý các vi phạm của thành viên HĐQT, BKS gây thiệt hại cho công ty và cổ đông của công ty;

- Quyết định tổ chức lại hay giải thể công ty;

- Quyết định mức cổ tức với mỗi loại cổ phiếu. Điều 27: Hội đồng quản trị (HĐQT):

Là cơ quan quản lý công ty, nhân danh công ty quyết định và thực hiện các quyền và lợi ích hợp pháp của công ty không thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ.

 Quyền hạn và nhiệm vụ:

Báo cáo chuyên đề thực tập

- Quyết định chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn và kế hoạch kinh doanh hàng năm của công ty;

- Kiến nghị loại cổ phiếu và tổng số cổ phiếu được quyền chào bán của từng loại;

- Quyết định chào bán cổ phiếu mới;

- Quyết định huy động thêm vốn theo các hình thức khác;

- Quyết định giá chào bán cổ phiếu và trái phiếu công ty;

- Quyết định mua lại cổ phiếu của công ty;

- Quyết định phương án đầu tư và dự án đầu tư trong thẩm quyền và giới hạn;

- Quyết định giải pháp phát triển thị trường, tiếp thị sản phẩm, thông qua hợp đồng mua bán cho vay tài sản có giá trị lớn hơn 50% tổng tài sản công ty (theo báo cáo tài chính năm gần nhất);

- Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, kí hợp đồng, chấm dứt hợp đồng với GĐ hay TGĐ và các cấp quản lý khác; Quyết định mức lương, thù lao với GĐ, TGĐ và người quản lý khác;

- Giám sát, chỉ đạo GĐ, TGĐ điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của công ty;

- Quyết định cơ cấu tổ chức, quy chế quản lý nội bộ công ty;

- Quyết định thành lập công ty con, chi nhánh, văn phòng đại diện, góp vốn liên doanh liên kết, mua cổ phần của doanh nghiệp khác;

- Duyệt chương trình, nội dung tài liệu phục vụ ĐHĐCĐ, triệu tập họp ĐHĐCĐ, lấy ý kiến cổ đông;

- Trình báo cáo quyết toán tài chính năm lên ĐHĐCĐ;

- Kiến nghị mức cổ tức được chia, thời hạn và thủ tục trả cổ tức hay xử lý các khoản lỗ phát sinh trong quá trình kinh doanh;

- Kiến nghị việc tổ chức lại, phá sản hay giải thể công ty;

- Phê chuẩn các vấn đề:

 Thành lập chi nhánh; Văn phòng đại diện; Phòng giao dich; Đại lý nhận lệnh;

 Thành lập công ty con;

 Một số vấn đề lớn như mua bán, sáp nhập, thanh toán công ty, liên doanh;

 Các khoản đầu tư không nằm trong kế hoạch kinh doanh hoặc ngân sách vượt quá 10% giá trị kế hoạch và ngân sách kinh doanh hằng năm;

 Việc định giá các tài sản góp vào công ty không phải bằng tiền liên quan đến phát hành cổ phiếu, trái phiếu công ty như vàng, quyền sử dụng đất, quyền sở hữu trí tuệ, công nghệ và bí quyết công nghệ;

 Mua hay thu hồi ít hơn 10% cổ phiếu theo từng loại;

 Quyết định mức giá mua hay thu hồi.

- Báo cáo ĐHĐCĐ về hoạt động của mình, của TGĐ và các cán bộ quản lý khác.

Thành phần và nhiệm kì:

- HĐQT do ĐHĐCĐ bầu ra;

- Số lượng từ 3 đến 5 người;

- Nhiệm kì tối đa là 3 năm và có thể được bầu lại;

- Không tham gia góp vến hay quản lý với bất kì công ty chứng khoán nào khác.

 Chủ tịch Hội đồng quản trị (CTHĐQT):

- Do HĐQT bầu ra trong số thành viên HĐQT;

- Lập chương trình, kế hoạch hoạt động của HĐQT;

- Chuẩn bị chương trình, nội dung các tài liệu phục vụ cuộc họp, triệu tập và chủ toạ cuộc họp HĐQT;

- Tổ chức việc thông qua quyết định của HĐCĐ;

- Giám sát việc thực hiện các quyết định của HĐQT;

- Chủ toạ các phiên họp của ĐHĐCĐ;

- Khi vắng mặt có thể uỷ quyền cho phó chủ tịch. Điều 28: Tổng giám đốc:

- Do HĐQT bổ nhiệm hoặc thuê TGĐ;

- Điều hành mọi hoạt động hằng ngày của công ty, chịu sự giám sát của HĐQT,chịu trách nhiệm trước HĐQT và pháp luật về quyền và trách nhệm được giao;

Báo cáo chuyên đề thực tập

- Nhiệm kì không quá 5 năm;

 Quyền hạn và nhiệm vụ:

- Thực hiện các nghị quyết của HDQT và ĐHĐCĐ kế hoạch kinh doanh và kế hoạch đầu tư hằng năm của công ty đã được HĐQT và ĐHĐCĐ thông qua;

- Quyết định các vấn đề liên quan đến công việc kinh doanh hằng ngày của Cty mà không cần phải có quyết định của HĐQT bao gồm việc thay mặt cty kí kết các hợp đồng kinh tế, tài chính và thương mại; tổ chức và điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh;

- Kiến nghị về số lượng các loại cán bộ quản lý mà công ty cần thuê, đề xuất mức lương;

- Chấp hành chỉ tiêu số lượng lao động, bổ nhiệm, miễn nhiệm, quyết định các vấn đề về hợp đồng lao động;

- Kiến nghị các phương án trong tổ chức, quyết định hoặc ban hành quy chế quản lý nội bộ công ty;

- Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức các chức danh quản lý trong công ty trừ các chức danh thuộc thẩm quyền của HĐQT;

- Kí kết các hợp đồng nhân danh công ty;

- Quyết định lương và phụ cấp;

- Kiến nghị phương án sử dụng lợi nhuận hay xử lý lỗ kinh doanh;

- Ngày 31/10 hăng năm, TGĐ trình HĐQT kế hoạch năm tài chính tiếp theo;

- Trình báo cáo quyết toán tài chính năm lên HĐQT;

- Báo cáo lên HĐQT và các cổ đông;

- Duyệt các văn bản thuộc thẩm quyền. Điều 29: Ban kiểm sát:

BKS gồm 3 thành viên là người Việt Nam, trong đó có ít nhất một người là kế toán viên hoặc kiểm toán viên BKS bầu ra 1 trưởng ban với chức năng:

- Triệu tập các cuộc họp của BKS và hoạt động với tư cách là chủ tịch cuộc họp;

- Yêu cầu các phòng ban cung cấp thông tin liên quan;

- Lập và trình báo cáo của BKS sau khi đã tham khảo ý kiến của HĐQT lên ĐHĐCĐ;

- Nhiệm kì không quá 3 năm và có thể được bầu lại;

- Giám sát HĐQT, TGĐ và chịu trách nhiệm trước pháp luật, ĐHĐCĐ.

 Quyền hạn và trách nhiệm:

- Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp Trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý. Trong công tác điều hành hoạt động kinh doanh của tổ chức, công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính;

- Thẩm định báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh, báo cáo tài chính hằng năm, hằng quý và 6 tháng của công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý của HĐQT và trình lên ĐHĐCĐ;

- Kiến nghị lên ĐHĐCĐ các biện pháp sửa đổi, bổ sung cơ cấu tổ chức, quản lý điều hành công việc kinh doanh của công ty;

- Xem xét sổ kế toán, các loại tài liệu, công việc quản lý điều hành khi thấy cần thiết hoặc theo yêu cầu của chủ sở hữu công ty;

- Được HĐQT tham khảo ý kiến về việc chỉ định công ty kiểm toán độc lập, mức phí kiểm toán và mọi vấn đề liên quan đến sự rút lui hay bãi nhiệm của công ty kiểm toán độc lập;

- Thảo luận với kiểm toán viên độc lập về tổ chức và phạm vi kiểm toán trước khi tiến hành kiểm toán;

- Xin ý kiến tư vấn chuyên nghiệp độc lập ngoài công ty khi thấy cần thiết;

- Thảo luận về những vấn đề khó khăn và tồn tại phát hiện từ các kết quả kiểm toán giữa kì hoặc cuối kì cũng như mọi vấn đề kiểm toán viên muốn bàn bạc;

- Xem xét thư quản lý của kiểm toán viên độc lập và ý kiến phản hồi của ban quản lý công ty, xem xét những kết quản điều tra nội bộ và ý kiến phản hồi của ban quản lý;

- Thành viên của HĐQT, TGĐ điều hành và cán bộ quản lý có trách nhiệm cung cấp tất cả các thông tin và tài liệu liên quan đến hoạt động của công ty theo yêu cầu

Nhận định về cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán SeBANK

2.3.1 Về mô hình tổ chức:

Xem xét mô hình tổ chức SeABS chúng ta nhận thấy công ty sử dụng mô hình tổ chức bộ phận theo chức năng kết hợp mô hình bộ phận theo địa dư với việc mở chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh Đây cũng là dạng mô hình phổ biến mà các công ty chứng khoán đang sử dụng hiện nay nhằm không ngừng mở rộng quy mô hoạt động của mình Các phòng ban trong công ty được chia làm 3 khối riêng biệt là khối kinh doanh, khối môi giới và khối hỗ trợ Theo như cách phân loại này ta có thể nhận thấy công ty chia các bộ phận trong tổ chức của mình thành 2 khối chức năng:

- Khối Front Office: Là 2 khối kinh doanh và môi giới Đây là khối có chức năng giao dịch trực tiếp với khách hàng để thực hiện nghiệp vụ của mình Hoạt động của khối này thể hiện bộ mặt của công ty Khách hàng thường đánh giá được công ty thông qua hoạt động của khối này.

- Khối Back Office: Chính là khối hỗ trợ, là khối hậu thuẫn cho hoạt động của khối front office

Như đã phân tích ở trên về cơ cấu bộ phận theo chức năng, ưu điểm của dạng mô hình này là hiệu quả tác nghiệp cao với các hoạt động được chuyên môn hoá cao, nguồn nhân lực cũng được đào tạo dễ dàng Xét về các điều kiện về quản trị cũng như năng lực nhân sự Việt Nam nói chung và các CTCK nói riêng thì đây là dạng mô hình phù hợp Hơn nữa, thực tế các CTCK tại các nước có thị trường chứng khoán phát triển cho thấy, đây vẫn là dạng mô hình được sử dụng phổ biến bởi một lý do chi phối chính là do hoạt động kinh doanh chứng khoán được chia ra thành các nghiệp vụ điển hình Các nghiệp vụ đó là:

Tại các nước có thị trường chứng khoán phát triển, do TTCK đã khá hoàn chỉnh khiến các CTCK thường tồn tại dưới dạng mô hình Ngân hàng đầu tư nhằm đáp ứng các nhu cầu của khách hàng cũng như để phù hợp với thị trường Do đó họ phát triển thêm các nghiệp vụ kinh doanh khác như cho vay cầm cố chứng khoán, các nghiệp vụ nợ, quản lý tài sản

Tại Việt Nam hiện nay chưa thể cho phép SeABS hay các công ty chứng khoán khác hoạt động theo mô hình ngân hàng đầu tư bởi thị trường chứng khoán Việt Nam là thị trường mới nổi, còn có nhiều bất ổn và rủi ro thị trường là rất lớn Bằng chứng thị trường chứng khoán Việt Nam trong thời gian qua cho thấy rõ điều đó Thị trường đã có lúc phát triển ngoạn mục, nhưng cũng có những lúc xuống dốc thảm hại Sự biến động lớn này nhìn về bề nổi ta có thể thấy tác động của nhà nước đến TTCK là nhân tố rất lớn khi mà các văn bản điều chỉnh của nhà nước thường xuyên có sự thay đổi, từ việc hạn chế cho vay đầu tư chứng khoán (chỉ thị 03/2007/CT-NHNN) để kiềm chế lạm phát đến động thái mua vào chứng khoán của SCIC, hay kiểm soát biên độ giao dịch chứng khoán, giãn thời gian cổ phần hoá các công ty lớn Các nhân tố đó đều có tác dụng mạnh mẽ đến thị trường Nhưng xét cho cùng, các tác động đó tới thị trường là cần thiết bởi tình hình thực tế của Việt Nam hiện nay không còn nhiều thuận lợi, thị trường chứng khoán lại đang bước những bước chập chững đầu tiên, nếu như phát triển thị trường một cách thái quá sẽ khó có thể kiểm soát được tình hình Các công ty chứng khoán là một chủ thể hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam nên cũng buộc phải bị hạn chế trong hoạt động nghiệp vụ của mình.

Biểu đồ VN-INDEX * từ khi TTCK Việt Nam bước vào hoạt động:

QLKT46A * Các giá trị bất thường là giá trị của những ngày giao Page 61

Báo cáo chuyên đề thực tập

(Nguồn: Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước – www.ssc.gov.vn)

2.3.2 Về chức năng, nhiệm vụ các phòng ban:

Mô hình SeABS được cấu tạo theo mô hình cơ cấu trực tuyến chức năng, mỗi phòng ban có chức năng riêng, được giao những quyền hạn và nhiệm vụ cụ thể Các hoạt động được thực hiện một cách độc lập tương đối.

Khi sử dụng mô hình dạng này, SeABS cũng gặp những hạn chế nhất định Thứ nhất, chính là việc chồng chéo trong việc thực hiện các nghiệp vụ cụ thể Để thực hiện một nghiệp vụ cụ thể đòi hỏi sự tham gia của nhiều phòng ban khác nhau Điều này gây ra sự phụ thuộc lẫn nhau, hạn chế trong việc độc lập thực hiện nghiệp vụ Xin đưa ra đây ví dụ về quy trình tư vấn bảo lãnh phát hành chứng khoán để thấy rõ hơn mối quan hệ này Quy trình này được kèm theo quyết định số 49/2007/QĐ-TGĐ ngày12/01/2007 của TGĐ SeABS (Nguồn: Phòng TVTCDN)

Tiếp nhận đề nghị Bảo lãnh

Thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh

Tổng giá trị Bảo lãnh

Thống nhất với khách hàng

Xác định giá trị DNghiệp

Xác định giá trị Bảo lãnh

Giá trị Bảo Lãnh nhỏ hơn giá trị được phép Mời đối tác đồng bảo lãnh Đàm phán kí hợp đồng BL (Đồng BL)

) Đấu giá và phân phối CK

Thanh lý hợp đồng, báo cáo, lưu hồ sơ

P.Tư Vấn, P.KD, P.Kế Toán

Quy trình nghiệp vụ Đơn vị thực hiện chính

Báo cáo chuyên đề thực tập

Qua ví dụ trên ta cũng có thể thấy được các phòng ban chỉ mang tính độc lập tương đối, các bộ phận có mối quan hệ mật thiết, phụ thuộc lẫn nhau Hoạt động của bộ phận này sẽ ảnh hưởng tới hoạt động của bộ phận khác, chính vì vậy đòi hỏi phải có sự phối hợp nhịp nhàng trong quá trình thực hiện nghiệp vụ nhằm hướng toàn bộ tổ chức tới mục tiêu chung Việc kết hợp các hoạt động riêng lẻ trong một nhiệm vụ thống nhất là một thách thức với công ty khi sử dụng mô hình này, bởi như chúng ta đã biết, dạng mô hình bộ phận theo chức năng thường có mức độ chuyên môn hoá cao Mô hình này chỉ có thể hoạt động tốt khi có sự phối hợp nhịp nhàng giữa các bộ phận.

Hạn chế khác có thể gặp phải ở mô hình dạng này là sự thiếu tập trung về dịch vụ khi tìm kiếm khách hàng Khi các phòng ban khác nhau thực hiện việc chào dịch vụ tới khách hàng khác nhau, các khách hàng có thể sẽ không thể hiểu hết các dịch vụ màSeABS cung cấp, cũng như khó có thể hình dung ra cách thức hoạt động khi thực hiện dịch vụ cho khách hàng.

GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CƠ CẤU TỔ CHỨC TẠI SEABS

Những nhân tố ảnh hưởng tới cơ cấu tổ chức SeABS

Trong bản chào tới các khách hàng của SeABS nêu rõ:” SeABS không ngừng lỗ lực phát triển dịch vụ của mình nhằm đáp ứng được tốt nhất các nhu cầu ngày càng cao của nhà đầu tư Hết năm 2007, tổng số cán bộ nhân viên của SeABS là 105 người. Với số vốn điều lệ ban đầu là 50 tỉ đồng, sau 1 năm hoạt động lợi nhuận của SeABS đạt hơn 45 tỉ đồng Vào ngày 31.12.2007, SeABS chính thức tăng vốn điều lệ lên 200 tỉ đồng với định hướng trở thành một trong những công ty chứng khoán hàng đầu và tập đoàn ngân hàng đầu tư chuyên nghiệp, SeABS xác định lộ trình tăng vốn dạt quy mô 1000 tỷ đến năm 2010”.

Như vậy, chiến lược của SeABS là trở thành một ngân hàng đầu tư chuyên nghiệp, điều này cho thấy công ty sẽ không dừng ở việc chỉ kinh doanh trên Thị trường Chứng khoán mà sẽ mở rộng hoạt động kinh doanh sang thị trường Tài Chính - Tiền Tệ. Chiến lược này của SeABS hoàn toàn có thể thực hiện được bởi mô hình ngân hàng đầu tư tại các CTCK là xu hướng tất yếu của tương lai

Khi đi theo dạng mô hình này, SeABS sẽ phải mở rộng các nghiệp vụ kinh doanh sang các lĩnh vực tài chính tiền tệ khác Các nghiệp vụ mà các công ty chứng khoán lớn trên thị trường chứng khoán hiện đang thực hiện là cho vay cầm cố chứng khoán, dịch vụ cho mua khống, bán khống

3.1.2 Quy mô của tổ chức và mức độ phức tạp trong hoạt động:

SeABS nằm trong tốp các CTCK tầm trung bình tại Việt Nam, với quy mô vốn điều lệ 200 tỷ đồng và quy mô số lượng nhân viên là trên 100, số lượng tài khoản được mở tại SeABS khoản trên 3000 Tuy chưa thể so sánh với các công ty có nguồn lực lớn tại Việt Nam cũng như các công ty chứng khoán nước ngoài nhưng SeABS đang dần khẳng định được thương hiệu của mình trên thị trường chứng khoán SeABS cũng

Báo cáo chuyên đề thực tập đang hoạt động trên tất cả các lĩnh vực kinh doanh chứng khoán được nhà nước cho phép, tham gia tư vấn niêm yết và bán cổ phần thành công cho nhiều công ty lớn như Công ty cổ phần Ống Thép Việt Đức, Ngân Hàng Công thương Việt Nam, Công ty In Công Đoàn

Trong tương lai không xa, SeABS sẽ không ngừng gia tăng cả về quy mô lẫn hoạt động của mình nhằm đáp ứng nhu cầu ngày càng cao của thị trường chứng khoán.

Với việc lựa chọn kĩ lưỡng nguồn nhân lực đầu vào, tới nay SeABS có được một đội ngũ nhân viên có chất lượng cao Nhân viên tại SeABS đều được tuyển dụng từ những trường Đại học trong và ngoài nước, là các cán bộ có kinh nghiệm làm việc tại các công ty lớn Đây là lực lượng nhân viên có khả năng độc lập cao trong công việc, có kiến thức và kĩ năng về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Những nhân tố môi trường có ảnh hưởng tới SeABS là:

- Thị trường chứng khoán Việt Nam đang bước vào giai đoạn có những điều chỉnh tạm thời, nguyên nhân là do những ảnh hưởng của tình hình kinh tế trong và ngoài nước buộc chính phủ phải có những can thiệp nhất định vào thị trường chứng khoán Tuy nhiên, thị trường chứng khoán ngày càng phát triển là xu hướng tất yếu, bởi thị trường chứng khoán chính là phong vũ biểu cho một nền kinh tế phát triển.

- Nhu cầu về các dịch vụ của một công ty chứng khoán tại Việt Nam là rất lớn, nhu cầu đó tới từ các công ty đang trong giai đoạn chuẩn bị cổ phần hoá và niêm yết trên thị trường Nhu cầu đó cũng tới từ các nhà đầu tư chứng khoán Theo thống kê, thị trường chứng khoán Việt Nam mới chỉ thu hút chưa quá 5% dân số tham gia, các nhà đầu tư mới chỉ tập trung chủ yếu ở các thành phố lớn như Hà Nội hay TP Hồ Chí Minh, như vậy khối lượng khách hàng tiềm ẩn của các công ty chứng khoán là rất lớn.

- Thách thức cho các công ty chứng khoán nói chung và SeABS nói riêng chính là khả năng gia nhập thị trường của các công ty chứng khoán nước ngoài trong thời gian sắp tới khi mà cam kết gia nhập WTO của Việt Nam vào năm 2011 được thực hiện Hiện nay, thị trường chứng khoán Việt Nam đã có sự hiện diện của chi nhánh các công ty chứng khoán nước ngoài như Mirae Asset, Blackhorse Asset

Một số giải pháp hoàn thiện cơ cấu tổ chức SeABS

3.2.1 Sáp nhập bộ phận dịch vụ khách hàng với bộ phận PR&MARKETING a, Cơ sở:

Bộ phận dịch vụ khách hàng với bộ phận PR&Marketing có chức năng và nhiệm vụ tương đối giống nhau Bộ phận PR&Marketing có chức năng chính là nâng cao uy tín và hình ảnh của công ty, vì vậy quan hệ và phục vụ khách hàng cũng là một phần không nhỏ trong nhiệm vụ của phòng ban này b, Thực trạng:

Xét cơ cấu tổ chức của SeABS như ở sơ đồ cơ cấu tổ chức ta nhận thấy công ty đang tồn tại song song 2 bộ phận có mối quan hệ mật thiết là bộ phận PR&Marketing và bộ phận dịch vụ khách hàng Bộ phận PR&Marketing do phòng PR&Marketing đảm nhận, còn bộ phận dịch vụ lại do phòng môi giới đảm nhận Điều này có thể gây lãng phí và chồng chéo nghiệp vụ trong công ty. c, Giải pháp:

Sáp nhập bộ phận dịch vụ khách hàng vào bộ phận PR&Marketing, tăng cường chức năng nhiệm vụ của phòng PR&Marketing đồng thời bổ sung nguồn nhân lực cho phòng này từ bộ phận dịch vụ khách hàng Như vậy công việc phục vụ nhu cầu khách hàng sẽ chuyên nghiệp hơn nhờ kĩ năng của phòng Marketing.

3.2.2 Thành lập phòng Marketing tại chi nhánh TP HCM a, Cơ sở:

Hiểu biết về địa bàn hoạt động là lợi thế của bất kì công ty nào Các chi nhánh tại các địa phương của các công ty cũng cần thiết phải nâng cao được hình ảnh của mình

Báo cáo chuyên đề thực tập và nâng cao năng lực kinh doanh thông qua việc tạo lập mối quan hệ với khách hàng, từ đó nâng cao uy tín và hình ảnh của toàn thể công ty. b, Thực trạng:

TP HCM là trọng điểm kinh tế của cả nước, rất nhiều các công ty chứng khoán đang hoạt động tại đây nên tình hình cạnh tranh nhằm gia tăng thị phần khá gay gắt. Chi nhánh TPHCM của SeABS lại chưa có phòng Marketing nên có thể ảnh hưởng phần nào đến năng lực cạnh tranh của công ty. c, Giải pháp:

Nhanh chóng thành lập phòng Marketing tại chi nhánh TP HCM với chức năng chính là xây dựng hình ảnh công ty cũng như của chi nhánh và xúc tiến công việc tìm kiếm khách hàng.

3.2.3 Mở phòng giao dịch của Ngân hàng Đông Nam Á tại sàn SeABS: a, cơ sở:

Ngân hàng và các công ty chứng khoán có mối liên hệ khăng khít với nhau, thực tế cho thấy công ty chứng khoán cần phát triển các loại hình kinh doanh dịch vụ ngân hàng nhằm tạo ra các nghiệp vụ liên hoàn trong hoạt động tài chính Tại Việt Nam hiện nay chưa cho phép các công ty chứng khoán phát triển theo mô hình ngân hàng đầu tư vì thực trạng thị trường chưa cho phép, nhưng đây chính là xu hướng của tương lai.

Hiện nay rất nhiều các ngân hàng thành lập nên các công ty chứng khoán, ngoài nguyên nhân tận dụng năng để mở rộng hoạt động ra còn có một nguyên nhân khác không kém phần quan trọng đó chính là việc bảo trợ nhằm hạn chế rủi ro trong kinh doanh tiền tệ Việc khách hàng rút tiền trong tài khoản đề đầu tư chứng khoán sẽ là một rủi ro với bất cứ ngân hàng nào, việc mở các công ty chứng khoán nhằm đón bắt nhu cầu đầu tư của khách hàng là việc nên làm.

Ngược lại, tuy chưa được phép phát triển công ty theo mô hình ngân hàng đầu tư nhưng các công ty chứng khoán, đặc biệt là các công ty chứng khoán do các ngân hàng lập nên cần tổ chức mở văn phòng giao dịch tại sàn của công ty nhằm mục đích chủ yếu là phục vụ một cách tiện lợi cho khách hàng muốn giao dịch. b, Thực trạng:

SeABS có diện tích sàn giao dịch khá rộng, khoảng 250m 2 Với diện tích như vậy công ty hoàn toàn có thể tận dụng một phần diện tích sàn để mở một văn phòng giao dịch của Ngân hàng Đông Nam Á Việc tận dụng diện tích này có thể mang lại lợi ích cho Ngân hàng là chủ yếu nhưng SeABS cũng sẽ có đực những lợi ích không nhỏ từ việc cho thuê mặt bằng sử dụng và quan trọng hơn là các công ty có thể tận dụng được nguồn khách hàng của nhau. c, Giải pháp:

Phối hợp cùng với Ngân hàng Đông Nam Á mở văn phòng giao dịch tại sàn của công ty theo hình thức cho thuê diện tích sàn sử dụng hoặc có thể theo hình thức phân chia lợi nhuận theo thoả thuận giữa hai bên.

Sau khi thực hiện các giải pháp trên mô hình cơ cấu SeABS sẽ như sau: Đ.HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ P KSNB & QT RỦI RO

KHỐI HỖ TRỢ KHỐI MÔI GIỚI

BỘ PHẬN MÔI GIỚI OTC

Báo cáo chuyên đề thực tập

3.2.4 Nâng cao vai trò, chức năng phòng PR & Marketing: a, Cơ sở:

PR & Marketing là phòng ban có chức năng chính là tạo dựng hình ảnh cho doanh nghiệp, tạo dựng mối quan hệ với các đối tác, được coi là mũi nhọn khi hướng hoạt động của doanh nghiệp ra thị trường Hình ảnh của DN phụ thuộc rất lớn vào hoạt động của phòng ban này. b, Thực trạng:

Hiện nay, SeABS sử dụng 2 kênh liên hệ với khách hàng là sự chủ động tìm kiếm khách hàng của các phòng ban và sự chủ động tìm tới công ty của khách hàng Tuy thương hiệu chứng khoán SeABS đã được đăng kí bản quyền sở hữu trí tuệ nhưng hình ảnh công ty vẫn chưa được biết tới nhiều Hoạt động tìm kiếm khách hàng của SeABS chủ yếu là gửi bản chào tới các khách hàng riêng lẻ, chưa chú trọng nhiều tới việc quảng bá thương hiệu trên các phương tiện thông tin đại chúng SeABS có được một lợi thế là hình ảnh của công ty được gắn liền với thương hiệu Ngân hàng Đông Nam Á (SeABANK), một thương hiệu đang lên tại Việt Nam Tuy vậy, hoạt động nghiệp vụ tại Ngân hàng SeABANK và Chứng khoán SeABANK là không giống nhau nên SeABS cần tích cực hơn nữa trong việc quảng bá thương hiệu nhằm giúp khách hàng hiểu kĩ hơn nữa hoạt động và sử dụng các dịch vụ tại công ty Công việc này nên dành cho phòng PR & Marketing đảm nhận. c, Giải pháp:

Giao cho phòng PR & Marketing phối hợp cùng các phòng ban có liên quan thực hiện các nhiệm vụ sau:

- Tìm kiếm ý tưởng quảng cáo ấn tượng lột tả được các hoạt động tại SeABS và quảng bá thương hiệu SeABS trên các phương tiện thông tin đại chúng Trong giai đoạn đầu thực hiện, chi phí quảng cáo của SeABS sẽ tăng cao nhưng xét về lâu dài đây là biện pháp mang lại hiệu quả bởi trong thực tế cạnh tranh như hiện nay thương hiệu là một trong những nhân tố chính mang lại thành công cho bất kì một công ty nào.

Báo cáo chuyên đề thực tập

Ngày đăng: 17/07/2023, 09:14

Nguồn tham khảo

Tài liệu tham khảo Loại Chi tiết
1. Công Ty Chứng Khoán Ngân hàng TMCP Đông Nam Á (2007), Điều Lệ Công Ty, Hà Nội Sách, tạp chí
Tiêu đề: Điều Lệ Công Ty
Tác giả: Công Ty Chứng Khoán Ngân hàng TMCP Đông Nam Á
Năm: 2007
2. Công Ty Chứng Khoán Sài Gòn SSI (2007), Bản Cáo Bạch Niêm Yết Cổ Phiếu, Thành Phố Hồ Chí Minh Sách, tạp chí
Tiêu đề: Bản Cáo Bạch Niêm Yết Cổ Phiếu
Tác giả: Công Ty Chứng Khoán Sài Gòn SSI
Năm: 2007
3. Quốc Hội Nước Cộng Hoà XHCN Việt Nam (2006), Luật Chứng Khoán, Hà Nội Sách, tạp chí
Tiêu đề: Luật Chứng Khoán
Tác giả: Quốc Hội Nước Cộng Hoà XHCN Việt Nam
Năm: 2006
4. Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân (2002), Giáo trình Khoa Học Quản Lý, Nhà xuất bản Khoa Học và Kỹ Thuật, Hà Nội Sách, tạp chí
Tiêu đề: Giáo trình Khoa Học Quản Lý
Tác giả: Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân
Nhà XB: Nhà xuất bản KhoaHọc và Kỹ Thuật
Năm: 2002
5. Uỷ ban Chứng khoán Nhà Nước (2003), Giáo trình Cơ bản về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán, Nhà xuất bản Chính Trị Quốc Gia, Hà Nội Sách, tạp chí
Tiêu đề: Giáo trình Cơ bản về Chứng khoán và Thị trường"Chứng khoán
Tác giả: Uỷ ban Chứng khoán Nhà Nước
Nhà XB: Nhà xuất bản Chính Trị Quốc Gia
Năm: 2003
1. Jay R. Galbraith, Designing Organizations: An Executive Guide to Strategy, Structure and Process, Jossey-Bass, 2002 Sách, tạp chí
Tiêu đề: Designing Organizations: An Executive Guide to Strategy, Structure and"Process
7. Các trang web:- www.ssi.com.vn - www.seabs.com.vn - www.scbs.com.vn - www.chungta.com - www.hastc.org.vn…Tiếng Anh Khác
2. www.huataisecurities.com 2. www.morganstanley.com 3. www.shinko.com Khác

TÀI LIỆU CÙNG NGƯỜI DÙNG

TÀI LIỆU LIÊN QUAN

w