Dân chủ quyền lực thuộc về nhân dân, như cách hiểu từ thời cổ đại, là ước mơ, khát vọng của loài người. Khát vọng đó đã trải qua mấy nghìn năm lịch sử, với những thăng trầm của thời đại, của hoàn cảnh, điều kiện kinh tế xã hội cụ thể. Về bản chất, dân chủ là sự xác lập các quyền cơ bản của công dân, là thể chế pháp lý để công dân của mỗi quốc gia thỏa mãn quyền làm chủ của mình. Vì mục tiêu dân chủ, nhiều thế hệ người đã đổ máu và hy sinh và cái giá phải trả thường được đền đáp xứng đáng. Mỗi bước tiến của dân chủ đều đi kèm với sự phát triển và tiến bộ của con người.
MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Dân chủ - quyền lực thuộc nhân dân, cách hiểu từ thời cổ đại, ước mơ, khát vọng lồi người Khát vọng trải qua nghìn năm lịch sử, với thăng trầm thời đại, hoàn cảnh, điều kiện kinh tế xã hội cụ thể Về chất, dân chủ xác lập quyền công dân, thể chế pháp lý để công dân quốc gia thỏa mãn quyền làm chủ Vì mục tiêu dân chủ, nhiều hệ người đổ máu hy sinh giá phải trả thường đền đáp xứng đáng Mỗi bước tiến dân chủ kèm với phát triển tiến người Tuy nhiên, thực tế cho thấy, không trường hợp cờ dân chủ chuyển từ tay lực sang tay lực khác, người dân khơng hưởng mà lẽ họ đáng hưởng Dân chủ vấn đề mang tính trị sâu sắc gây nhiều tranh cãi mặt lý luận Sự khác quan niệm dân chủ, lý luận dân chủ giới rộng Trong bối cảnh chung đấu tranh dân chủ, tiến xã hội năm gần đây, nhiều tổ chức học thuật quốc tế cố gắng xây dựng tiêu chí, thước đo tiến hành khảo sát, đánh giá, xếp hạng mức độ dân chủ quốc gia giới Ví dụ, tạp chí “The Economist” Anh tiến hành định lượng số dân chủ (Democracy Index) dựa vào năm tiêu chí sau: - Mức độ tiến hành bầu cử công tự - Mức độ thực quyền tự cơng dân - Sự hoạt động quyền - Mức độ tham gia trị - Văn hố trị Trong bảng xếp hạng năm 2012, Việt Nam xếp thứ 144 tổng số 167 quốc gia bị xem đất nước hạn chế dân chủ [152, tr.1] Liệu cách phân loại đầy đủ hợp lý, tính đến hồn cảnh điều kiện lịch sử quốc gia giới? Liệu có coi cơng đánh giá so sánh mức độ dân chủ tất quốc gia quốc gia có xuất phát điểm khác kinh tế, truyền thống văn hóa, trình độ dân trí, khác biệt thể chế trị Dù cịn tranh luận, song phương pháp có ý nghĩa định Chỉ số đo lường dân chủ kết tổng hợp việc vận dụng thước đo mang tính định lượng vào đánh giá tiêu chí dân chủ Khi xây dựng số dân chủ tức định hình cách rõ nét dân chủ mặt lý luận cung cấp thước đo cần thiết để nhận diện dân chủ thực tiễn Nhiều quốc gia coi số minh chứng quan trọng để tham khảo điều chỉnh sách quốc gia Với xu hướng này, năm gần Việt Nam xây dựng hệ số đánh giá khả cạnh tranh cấp tỉnh, cải cách hành tốt Đã đến lúc Việt Nam cần xây dựng hệ tiêu chí đánh giá dân chủ riêng số đo lường cách cụ thể để làm cứ, làm sở thực chứng đánh giá mức độ phát triển dân chủ Việt Nam Đồng thời, kết sở khoa học để Đảng Nhà nước Việt Nam xem xét điều chỉnh việc hoạch định sách tạo bước chuyển biến tích cực cho q trình cải thiện trình độ phát triển dân chủ Do vậy, việc xây dựng tiêu chí thước đo đánh giá tiêu chí nhu cầu nội tiến trình phát triển dân chủ Việt Nam Tuy nhiên Việt Nam việc đưa số phải dựa sở lý luận nào, thực tiễn tiêu chí điều cần phải nghiên cứu Đó phải hệ tiêu chí đại, khoa học để làm cho tự hồn thiện khơng ngừng dân chủ XHCN, đáp ứng đòi hỏi lợi ích người dân thừa nhận cộng đồng quốc tế Với tinh thần đó, tơi lựa chọn vấn đề: “Xây dựng hệ tiêu chí đánh giá trình độ phát triển dân chủ Việt Nam nay” làm đề tài luận án Tiến sĩ trị học 2 Mục tiêu, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu 2.1 Mục tiêu Trên sở lý luận thực tiễn dân chủ Việt Nam, kinh nghiệm xây dựng số dân chủ quốc tế, luận án đề xuất hệ tiêu chí thước đo nhằm đánh giá phát triển dân chủ Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ - Trình bày sở lý luận để hình thành hệ tiêu chí đánh giá trình độ phát triển dân chủ Việt Nam Khảo cứu quan niệm kinh nghiệm tổ chức quốc tế xây dựng hệ tiêu chí, số cách đo lường dân chủ - Đề xuất hệ tiêu chí (định tính) thước đo (định lượng) vận dụng cho Việt Nam việc đánh giá trình độ phát triển dân chủ đất nước - Tiến hành đo thí điểm với hệ tiêu chí đưa để kiểm chứng tính phù hợp phương pháp 2.3 Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung nghiên cứu: lý luận thực tiễn liên quan tới xây dựng hệ tiêu chí đánh giá trình độ dân chủ phương pháp đo lường dân chủ Việt Nam Trên sở đó, đề tài tập trung vào hệ tiêu chí, cụ thể hệ tiêu chí đánh giá lực làm chủ người dân lĩnh vực trị (gồm tiêu chí bản: nhận thức quyền làm chủ, thực hành vi làm chủ khả điều chỉnh hành vi làm chủ) - Về không gian nghiên cứu: khảo sát trình độ phát triển dân chủ 21 tỉnh, thành phố Việt Nam - Về thời gian nghiên cứu: nghiên cứu tài liệu đo lường giới năm 2012, 2013; thực tiễn dân chủ Việt Nam từ 1945 đến khảo sát thí điểm thực trạng dân chủ năm 2014 Phương pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin, phương pháp nghiên cứu trị học khoa học liên ngành; số phương pháp cụ thể lôgic - lịch sử, phân tích - tổng hợp, quan sát, so sánh, điều tra xã hội học Đóng góp khoa học luận án Luận án góp phần phát triển hướng nghiên cứu dân chủ Việt Nam thông qua phương pháp định lượng, cụ thể: - Trình bày cách tiếp cận để xây dựng hệ tiêu chí đánh giá trình độ phát triển dân chủ lựa chọn cách tiếp cận phù hợp với điều kiện Việt Nam Các nguyên tắc xây dựng hệ tiêu chí đánh giá trình độ phát triển dân chủ điều kiện Việt Nam gồm: (1) Quyền lực thuộc nhân dân (2) Đo lường dân chủ xoay quanh mối quan hệ nhà nước người dân (3) Xây dựng hệ tiêu chí đo lường dân chủ phải đặt tảng điều kiện đặc thù kinh tế, trị, văn hố riêng Việt Nam - Xây dựng mơ hình khung lý thuyết đề xuất tiêu chí phù hợp với đặc điểm dân chủ Việt Nam, gồm: (1) Xem xét đánh giá hệ thống trị (Đảng, Nhà nước tổ chức trị - xã hội); (2) Năng lực làm chủ người dân (nhận thức quyền làm chủ, thực hành vi làm chủ điều chỉnh hành vi làm chủ); (3) Các điều kiện để người dân thực quyền làm chủ (điều kiện kinh tế tối thiểu cá nhân, hành lang pháp lý để bảo vệ quyền làm chủ người dân, tham gia tích cực xã hội dân sự) - Trên sở đo lường, đánh giá thí điểm phân tích ba hệ tiêu chí đề xuất (hệ tiêu chí đánh giá lực làm chủ người dân), luận án đưa số khuyến nghị liên quan đến việc sử dụng số đo lường dân chủ này, gồm: (1) Bộ số thí điểm cịn tương đối dài, cần tiếp tục điều chỉnh; (2) Cần thiết kế bảng hỏi cụ thể để phù hợp với đối tượng hỏi khác nhau; (3) Cần tiếp tục đo lường phân tích với hệ tiêu chí cịn lại để đánh giá tồn diện trình độ phát triển dân chủ Việt Nam Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án - Luận án tài liệu phục vụ cho công tác nghiên cứu giảng dạy chuyên ngành trị học nói chung Việt Nam dân chủ nói riêng - Luận án tài liệu tham khảo cho việc hồn thiện sách đấu tranh tư tưởng dân chủ, nhân quyền Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, luận án chia làm chương, 11 tiết Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Những cơng trình nghiên cứu dân chủ 1.1.1 Các nghiên cứu giới Các tác phẩm bàn dân chủ quan niệm khác dân chủ: chủ đề phải kể đến tác phẩm như: “Polyarchy” (Dân chủ đa trị) Robert Dalh [142], “Capitalism socialism, and democracy” (Chủ nghĩa tư bản, chủ nghĩa xã hội dân chủ) Joseph Schumpeter [trích theo 34], “Minimalist conception of democracy” (Khái niệm tối giản dân chủ) Adam Przeworski [172], “Models of democracy” (Các mơ hình quản lý nhà nước đại, dịch tiếng Việt, năm 2013) David Held [34], “Theories of democracy” (các lý thuyết dân chủ) Frank Cunnigham [141], “The democracy sourcebook” (sách nguồn dân chủ) Robert Dahl, Ian Shapiro, Jose Antonio biên soạn [145],… Các nhà tư tưởng kể đưa quan điểm khác dân chủ, chí có lúc cịn đối lập nhau: người ủng hộ cho dân chủ cổ điển - dân chủ trực tiếp, người ủng hộ cho dân chủ phương Tây đại – dân chủ đại diện Trong tác phẩm: “Capitalism socialism, and democracy” (Chủ nghĩa tư bản, chủ nghĩa xã hội dân chủ), Joseph Schumpeter cho rằng: “Dân chủ khơng (và khơng thể) có nghĩa nhân dân thực cai trị theo nghĩa đen từ “nhân dân” từ “cai trị” Dân chủ có nghĩa nhân dân có hội để chấp nhận hay từ chối người cai trị họ… Theo nghĩa đó, dân chủ có nghĩa cai trị nhà trị” [trích theo 34, tr.37] Thật vậy, lý thuyết dân chủ Shumpeter thể ủng hộ dân chủ thực (trong dân chủ điển hình mẫu mực dân chủ Anh Mỹ) Đồng thời, ông phê phán gay gắt tham gia đại chúng Với ơng, dân chủ có nghĩa phương pháp trị, đặt có tính thể chế để đạt định trị (lập pháp - hành pháp - tư pháp) cách trao cho số cá nhân quyền định tất vấn đề sau cá nhân giành đa số phiếu nhân dân Đời sống dân chủ khơng có khác đấu tranh nhà lãnh đạo trị nằm hệ thống đảng phái khác để giành quyền lực Dân chủ khơng cịn hình thức đời sống chứa đầy bình đẳng điều kiện tốt cho phát triển người Nhưng Shumpeter lập luận rằng, không nên lầm lẫn mục tiêu dân chủ với thân dân chủ Những định định vấn đề độc lập với hình thức lý tưởng dân chủ Tác phẩm “Models of democracy” (Các mơ hình quản lý nhà nước đại, dịch tiếng Việt, năm 2013), David Held giới thiệu mơ hình dân chủ bật lịch sử phát triển dân chủ Đối với David Held, phát triển dân chủ từ cổ đại đến ngày có bước tiến vĩ đại Mặc dù, có phát triển với nhiều dấu hiệu tích cực theo David Held dân chủ khơng phải hồn thiện.Vấn đề dân chủ đặt khơng câu hỏi chưa giải thích được, mâu thuẫn thực tiễn lẫn lý luận: “Nền dân chủ - với tư cách tư tưởng với tư cách thực trị - tự mâu thuẫn vấn đề tảng nhất” (Lời nói đầu) [34, tr.3] Sau cùng, tác giả đưa số gợi ý để nhà tư tưởng dân chủ sau tiếp nghiên cứu tìm mơ hình dân chủ thích hợp Trong tác phẩm: “Democracy”, Anthony Arblaster [134] tiếp tục đặt câu hỏi ý nghĩa dân chủ, dân chủ trực tiếp không tồn lâu khứ, làm để dân chủ xã hội đại phương Tây thực thực tế Tác phẩm ông dựa tác phẩm cổ điển Rousseau Paine, John Stuart Mill cho thấy khoảng cách dân chủ lý tưởng dân chủ thực tế Song, gần Viện nghiên cứu dân chủ hỗ trợ bầu cử (IDEA – Institude For Democracy And Electoral Assistance) đưa sổ tay nhằm phân tích so sánh, thông tin hiểu biết sâu sắc loạt thể chế trình dân chủ Một phần quan trọng sổ tay nhấn mạnh tầm quan trọng dân chủ trực tiếp dân chủ cấp địa phương, đặc biệt nhấn mạnh đến vai trò dân chủ trực tiếp thơng qua số hình thức thời đại là: trưng cầu dân ý (khuyến nghị sử dụng trưng cầu dân ý Hiến pháp theo pháp luật ổn định lâu dài tránh định đột xuất); sáng kiến công dân (cũng cần luật hóa khơng, quy định sáng kiến khó sử dụng gây thất vọng đưa hội cho cơng dân); sáng kiến chương trình nghị (một sáng kiến chương trình nghị nên giải vấn đề luật định hiến định dự thảo luật xây dựng hoàn chỉnh); bãi miễn (việc bỏ phiếu bãi miễn thường xuyên làm suy yếu dân chủ đại diện khơng thực hình thức này, việc sử dụng hình thức q khó khăn hạn chế hiệu với tư cách phương tiện để cơng dân thực kiểm sốt đại diện mình); thủ tục; chiến dịch vận động [108; tr.82] “Democracy” James Laxer [166], sách nhìn tổng quan mốc lịch sử quan trọng dân chủ, nguồn gốc từ Hy Lạp cổ đại phát triển với cách mạng Pháp, Mỹ Ơng cho quyền bầu cử quyền dân hình thành nên khái niệm dân chủ Ơng tin rằng: khơng có chứng đáng thuyết phục việc tồn dân chủ lý tưởng chung cho tất văn hoá môi trường xã hội Trong “The real world of democracy”, Crawford B.Macpherson [169] bảo vệ cách sâu sắc cho dân chủ tự phương Tây phê phán ý tưởng đối nghịch với dân chủ như: Chủ nghĩa Cộng sản, trị giới thứ ba, biến thể phương Tây tự – tác động Ơng cho rằng: phương Tây không cần phải sợ thách thức dân chủ tự chuẩn bị để xem xét lại thay đổi giá trị riêng Tóm lại, bàn dân chủ có nhiều cơng trình tác phẩm đề cập đến, từ cổ đại đến đại, từ phương Đông sang phương Tây Lý thuyết dân chủ phát triển mạnh mẽ phương Tây Dù có khái niệm cách hiểu khác dân chủ nhìn chung bắt nguồn từ hai quan niệm liên quan đến chất người: Quan niệm thứ cho rằng: chất người cố hữu, không thay đổi (trong chất cố hữu có đặc điểm quan trọng: (1) người có tính vị kỷ, tức ln mình; (2) người có tính lý, tức ln tính tốn tư lợi; (3) người có tính cộng đồng, tức người khơng thể tồn mà khơng có cộng đồng xã hội) Bắt đầu từ quan niệm này, khó tồn dân chủ trực tiếp tất cơng dân vốn có tính ích kỉ họ khơng có đủ ý thức tự giác thiên thần Cịn dân chủ đại diện khơng thể uỷ quyền hồn tồn cho người đại diện, tin vào lời hứa hẹn nhà trị nhân danh dân chủ mà cai trị… không thực tin tất điều nhà tự tưởng Locke, Hobbes, Montesquieu… sau Weber, Dalh… cho nên tồn chế tốt để kiểm soát quyền lực nhà nước, mà chế tốt dùng quyền lực để kiểm soát quyền lực, cạnh tranh nhóm, hội, cạnh tranh đảng phái, cạnh tranh để giành phiếu bầu cử tri nhà trị tinh hoa… Quan niệm thứ hai cho rằng: chất người thay đổi Nếu chất người thay đổi dân chủ phát triển thơng qua giáo dục phát triển kinh tế Hơn với quan niệm này, dân chủ trực tiếp quay trở lại xã hội đại toàn thể dân chúng có ý thức cơng dân tốt, có tinh thần trách nhiệm tham gia hoạt động trị có ý thức cộng đồng cao Hai quan niệm dù khác lại có điểm chung định Điểm chung liên quan đến vấn đề quyền công dân bảo vệ quyền công dân; liên quan đến quyền làm chủ người dân Tuy nhiên, hầu hết tác phẩm chưa cụ thể hóa quyền công dân, phương thức, cách thức, mức độ điều kiện để công dân có khả thực quyền làm chủ; đồng thời chưa thấy mối quan hệ dân chủ kinh tế, dân chủ vị trí địa lý, hồn cảnh lịch sử, văn hóa mối khu vực 10