UBND TỈNH BẮC NINH ĐẠIHỌCQUỐCGIAHÀNỘI TRƢỜNGĐẠIHỌCKHOAHỌCXÃHỘIVÀNHÂNVĂN LÊHỒNG HOÀNTHIỆNCƠCHẾPHÂNBỔ,SỬDỤNGNGÂNSÁCHKHO AHỌCVÀCÔNGNGHỆCỦACÁCCƠQUANTRUNGƢƠNG VÀĐỊAPHƢƠNGỞVIỆTNAM (Nghiêncứutrƣờnghợpphầnngâ[.]
ĐẠIHỌCQUỐCGIAHÀNỘI TRƢỜNGĐẠIHỌCKHOAHỌCXÃHỘIVÀNHÂNVĂN LÊHỒNG HỒNTHIỆNCƠCHẾPHÂNBỔ,SỬDỤNGNGÂNSÁCHKHO AHỌCVÀCƠNGNGHỆCỦACÁCCƠQUANTRUNGƢƠNG VÀĐỊAPHƢƠNGỞVIỆTNAM (Nghiêncứutrƣờnghợpphầnngânsáchnhànƣớc) LUẬNVĂNTHẠCSĨ CH N NGÀNHCHNHSÁCHKHOAHỌCVÀCƠNGNGHỆMÃS Ố:60.34.70 HàNội-2015 ĐẠIHỌCQUỐCGIAHÀNỘI TRƢỜNGĐẠIHỌCKHOAHỌCXÃHỘIVÀNHÂNVĂN LÊHỒNG HỒNTHIỆNCƠCHẾPHÂNBỔ,SỬDỤNGNGÂNSÁCHKHO AHỌCVÀCƠNGNGHỆCỦACÁCCƠQUANTRUNGƢƠNG VÀĐỊAPHƢƠNGỞVIỆTNAM (Nghiêncứutrƣờnghợpphầnngânsáchnhànƣớc)LUẬ NVĂNTHẠCSĨ CH N NGÀNHCHNHSÁCHKHOAHỌCVÀCƠNGNGHỆMÃS Ố:60.34.70 Ngƣờihƣớngdẫnkhoahọc:T S TạDỗnTrịnh ChủtịchHộiđồng PGS.TS.MaiHà Giáoviênhƣớngdẫn TS.TạDỗnTrịnh HàNội-2015 LỜICẢMƠN Hồnthànhluậnvănnày,tácgiảxinchânthànhcảmơnsựhướngdẫnkhoahọccủaTS TạDỗnTrịnh,ViệntrưởngViệnChiếnlượcvàChínhsáchKhoahọcvàCơngnghệ,đãgiú pđỡtậntìnhvềphươngpháp,tàiliệuvàkinhnghiệmnghiêncứu.Thầyđã trựctiếphướngdẫ nchỉbảochotơi,đ ã chotơinhữngđịnhhướngnghiêncứu,nhữngkiếnthứcchunmơnvàhơ nhếtlàtruyềnchotơitinhthầntựgiáctronghọctậpnghiêncứuvàlịngđammêkhoahọc.Tơi xinbàytỏlịngbiếtơ n sâusắcvề sựgiúpđỡqbáucủaThầy TácgiảcũngxincảmơnThườngtrựcỦybanKhoahọc,CơngnghệvàMơitrườngcủa Quốchội,Lãnhđạov cácđồngnghiệpthuộcVụKhoahọc,CơngnghệvàMơitrườngVănphịngQuốchội,giađìnhvàcácbạnLớpCaohọcđãđộngviênvàtạođiềukiệnthuậnlợi nhấtđểtơihọctập,nghiêncứuvàhồnthànhLuậnvăn Tơixinbàytỏlịngbiếtơnsâusắc, chânthànhvềtấtcả sựgiúpđỡnày LêHồng MỤCLỤC LỜICẢMƠN DANHMỤCCÁCVIẾTTẮT DANHMỤCCÁCHÌNH DANHMỤCCÁCBẢNG PHẦNMỞĐẦU .9 CHƢƠNGI CƠS Ở LÝL U Ậ N V Ề P H  N BỔN G  N S Á C H N H À N Ƣ Ớ C CHOK H O A HỌCVÀCÔNGNGHỆ .13 1.1 Cơsởlýluậnvàđặcđiểmhoạtđộngkhoahọcvàcôngnghệ .13 1.1.1 Mộtsốkháiniệmvềkhoahọcvàcôngnghệ 13 1.1.2 Đặcđiểmcủahoạtđộng khoahọcvàcôngnghệ 14 1.2 Cơsởlýluậnvềđầutƣtàichínhh o t độngkhoahọcvàcơngnghệ 15 1.2.1 Kháiniệmvềngânsáchnhànước 15 1.2.2 Đặcđiểmđầutưtàichínhchokhoahọcvàcơngnghệ 17 1.3 Tổngquanvềphânbổ,sửdụng ngân sáchnhànƣớc 19 1.3.1 Dựtoánngânsáchnhànướcvàyêu cầulậpdựtoánngânsáchtrungương .19 1.3.2 Dựtoánngânsáchnhànướcvàyêucầulậpdựtoánngânsáchđịaphương .25 TiểukếtChƣơngI .33 CHƢƠNGIITHỰCTRẠNGPHÂNBỔNGÂNSÁCHNHÀNƢỚC CHOK H O A H Ọ C VÀCÔNG NGHỆTRONGGIAIĐOẠN2006-2013 .34 2.1 Thựctrạngphânbổ,sửdụngngânsáchnhànƣớcchokhoahọcvàcôngnghệcủacơquantru ngƣơng .34 2.1.1 Sửdụngngânsáchnhànướcchokhoa họcvàcôngnghệ 34 2.1.2 Đốitượngđượcsửdụngngânsáchnhànướcchokhoahọcvàcôngnghệ 35 2.1.3 Đầutưtừnguồnngânsáchnhànướcchokhoahọcvàcôngnghệ 39 2.1.4 Phânbổ ngânsáchnhànước .42 2.1.5 Đềtài,dựándocácbộ,ngànhthựchiện .43 2.1.6 Vềt h ự c h i ệ n đ ầ u t c h o k h o a h ọ c v c ô n g n g h ệ t r o n g cácd o a n h n g h i ệ p ( T ậ p đo n , Tổngcôngty)củaNhànước 47 2.1.7 KinhphíngânsáchnhànướccấpchocácQuỹquốcgiatronglĩnhvựckhoahọcv cơng nghệ 49 2.1.8 Hoạtđộngcácphịngthínghiệmtrọngđiểm .49 2.1.9 Hoạtđộngcáckhucôngnghệcao 51 2.1.10 Tồntạivàhạnchếtrongphânbổngânsách 52 2.2 Thựctrạngphânbổ,sửdụngngânsáchnhànƣớcchokhoahọcvàcôngnghệcủađịaphƣơn g 54 2.2.1 Vềcáctổchứchoạtđộngkhoahọcvàcôngnghệ 54 2.2.2 Việcsửdụngngânsáchnhànướcchokhoahọcvàcôngnghệ 55 2.3 Đánhgiáviệcphânbổ,sửdụngngânsáchnhànƣớcchokhoahọcvàcôngnghệcủacácc ơquantrungƣơng,địaphƣơng 56 2.3.1 Nhậnxétchung tình hình sửdụng n g â n sáchnhànư ớc c h o kho ahọcvà côn g n g h ệ 56 2.3.2 Nhữngmặtđược .58 2.3.3 Mộtsốhạnchế,tồntại .59 2.3.4 Nhữngkhókhănvướngmắctrongcơngtácxâydựngkếhoạchvàquảnlýnguồnv ố n đầut ưchohoạtđộng khoahọcvàcôngnghệ 66 TiểukếtChƣơngII 69 CHƢƠNGI I I M Ộ T S Ố GIẢIP H Á P H O À N THIỆNC Ơ C H Ế PHÂNBỔN G  N S Á C H NHÀNƢỚC CHOKHOAHỌCVÀCÔNGNGHỆ 70 3.1 Quanđiểm,mụctiêu,địnhhƣớngnhiệmvụpháttriểnkhoahọcvàcôngnghệg i a i đoạn2011-2020 70 3.2 Kinhnghiệmquản lý, sửdụngngânsách nhànƣớcchokhoahọcvàcôngnghệởmột sốnƣớc 73 3.2.1 KinhnghiệmởMỹ 73 3.2.2 KinhnghiệmởCộnghòaLiênbangĐức 76 3.2.3 QuảnlýhoạtđộngkhoahọcvàcôngnghệcủaÚcvàNewZealand 76 3.2.4 Chinghiêncứuvàpháttriểntheonguồncấpkinhphívàkhuvựcthựchiện .81 3.3 Giảiphápvềphânbổ,sửdụngngânsáchnhànƣớcchokhoahọcvàcơngnghệ84 3.3.1 Giảipháptăngnguồnngânsáchnhànướcvàđổimớiphânbổngânsáchnhànướcc h o khoahọ cvàcôngnghệ 84 3.3.2 Đổimớicơchếphânbổvàsửdụngngânsáchnhànướcpháttriểnkhoahọcvàc ô n g nghệ 85 3.3.3 Điềuchỉnhcơcấuchigiữachiđầutưpháttriểnkhoahọcvàcôngnghệvàchisựnghiệpk hoahọcvàcôngnghệtừkhốitrungươngvàđịaphương 87 3.3.4 Đẩymạnhviệcđổimớicơchếquảnlýtàichínhđốivớiđơnvịsựnghiệpkhoah ọ c c ơnglập 87 3.3.5 Hồnthiện hệthốngcácquỹpháttriểnkhoahọcvàcơngnghệ 88 3.3.6 Ưutiênkinhphí dànhchonhiệmvụkhoahọcvàcơngnghệcấpquốcgia 89 3.3.7 Đẩymạnhcơngtáctuntruyền,nângcaonhậnthứcvềvaitrịnềntảng,độnglự c,giảiphápđộtpháđểpháttriểnkinhtế-xãhộicủakhoahọcvàcơngnghệ 89 3.3.8 Cơngkhai,minhbạchvàtráchnhiệmgiảitrìnhviệcsửdụngngânsáchnhànướct r o n g lĩ nhvựckhoahọc vàcôngnghệ 90 3.3.9 Củngcố,tăngcườngtiềmlựcvàpháttriểncáctổchứckhoahọcvàcôngnghệ.903 Cá cgiảiphápcó liênquankhác .91 3.4 Giảiphápgiámsátviệcphânbổ,sửdụngngânsáchnhànƣớcchokhoahọcvàc ô n g n ghệ 92 3.4.1 Vềcơquangiámsátphânbổ,sửdụngnguồnlực 92 3.4.2 Vềphânbổnguồnlực .92 TiểukếtChƣơngIII 94 KẾTLUẬN 95 KHUẾNNGHỊ 96 ĐốivớiQuốchội .96 ĐốivớiChínhphủ 96 Đốivớicácbộ,ngành 96 DANHMỤCTÀILIỆUTHAMKHẢO 98 DANHMỤCCÁCVIẾTTẮT KH&CN KhoahọcvàCôngnghệ NC&PT Nghiêncứuvàpháttriển NSNN Ngânsáchnhànước NSTƯ Ngânsáchtrungương NSĐP Ngânsáchđịaphương HĐND Hộiđồngnhândân UBND Ủybannhândân PTNTĐ Phịngthínghiệmtrọngđiểm GDP TổngsảnphẩmquốcnộiUBTVQH ỦybanthườngvụQuốchội UBKH,CN&MT ỦybanKhoahọc,CơngnghệvàMơitrườngUBTCNS ỦybanTàichính, ngânsách TC Tàichính KH&ĐT KếhoạchvàĐầutư ĐTPT Đầutưpháttriển SNKH Sựnghiệpkhoahọc DANHMỤCCÁCHÌNH Hình1.1.QuytrìnhxâydựngkếhoạchKH&CN 27 Hình2.1.Ngânsáchnhànướcđầutưchokhoahọcvàcơngnghệtronggiaiđoạnt 20062013 .41 Hình2.2 PhânbổNSNNchoKH&CNbìnhquântronggiaiđoạn2006-2013 .43 DANHMỤCCÁCBẢNG Bảng1.1 TómtắtqtrìnhR&D(nghiêncứuvàtriểnkhai) 14 Bảng2.1 TổnghợptìnhhìnhphânbổngânsáchKH&CNgiaiđoạn2006201339Bảng2.2.CơcấuchichoKH&CNtừNSTUvàNSĐP 40 Bảng2.3.CơcấuchichoKH&CNgiữaĐTPTvàSNKH 40 Bảng2.4.Cơcấuchiđầutưpháttriển 40 Bảng2.5.Cơcấuchisựnghiệpkhoahọc 41 Bảng2.6.Cơcấuchicủanhiệmvụcấpnhànước (tỷđồng) .44 Bảng2.7 Đềtài/dựándomộtsốbộ,ngànhthựchiệnnăm2011 .45 Bảng3 1.Chichonghiêncứuvàpháttriểncủamộtsốnước/nềnkinht ế theonguồncấpvàkhuvựcthựchiệnnăm2011 82 Bảng3.2.TỷlệchichoNC&PTquốcgiatheokhuvựcthựchiệncủamộtsốnướcASEANvà ViệtNam 83 PHẦNMỞĐẦU Lýdochọnđềtài: Khoahọcvàcơngnghệ(KH&CN)đượcĐảngvàNhànướctacoilàquốcsáchhàng đầuvàđãcónhiềuvănkiệnquantrọngcủaĐảngđượcbanhànhđịnhhướngchopháttriểnkh oahọcvàcơngnghệởnướctanhư:NghịquyếtHộinghịTrungương2 khoáVIIIngày2 thá ng1 n ă m 1996củaBanchấphànhtrungươngĐảngvềđịnhhướngchiếnlượcphátt r i ể n KH&CNtrongthờik ỳ cơngnghiệph ó a , hiệnđạihóav nhiệmv ụ đếnn ă m 2000;Cương lĩnhx â y dựngđấtnướctrongthờik ỳ q u độl ê n chủnghĩax ã hội(bổsungpháttriểnn ă m 011);NghịquyếtHộinghịlầnthứ6BanchấphànhtrungươngĐảngkhóaXItháng11năm2 012vềpháttriểnkhoahọcvàcơngnghệphụcvụsựnghiệpcơngnghiệphóav hiệnđạihóatr ongđiềukiệnkinhtếthịtrườngđịnhhướngxãhộichủnghĩavàhộinhậpquốctế.Trêncơ sởđ ó,các vănbảnphápluậtđượcbanhànhtạohànhlangpháplýchohoạtđộngKH&CNnướcta pháttriểnnhư:Hiếnpháp2001,LuậtKH&CN,ChiếnlượcpháttriểnKH&CNgiaiđoạn201 12020;Luậtchuyểngiaocơngnghệ,Luậtcơngnghệcao,Luậtsửhữutrítuệ,Luậtđầutư,Luật Ngânsáchnhànướcvàmớiđây làHiếnphápnăm2013vàLuậtkhoahọcvàcơngnghệđượcsửađổinăm2013 Chínhvìvậy,hoạtđộngKH&CNtrongnhữngnămquađãcónhữngbướcchuyểnb iến,đạtđượcmộtsốtiếnbộvàkếtquảnhấtđịnh,đónggópđángkểchotăngtrưởngkinhtếxãhội,quốcphịngvàanninh,tạoranhiềusảnphẩmhànghóa,nângcaochấtlượngcuộcsốn gcủangườidân.Kinhnghiệmcủanhiềunướcđ ã vàđangpháttriểnchothấyđầutưchoKH& CNlàconđườngngắnnhấtvàhiệuquảnhấtchopháttriểncủamỗiquốcgia.Mặtkhácpháttriể nKH&CNnhằmmụctiêuđẩymạnhcơngnghiệphóa,hiệnđạihóađấtnước,pháttriểnkinht ếtríthức,vươnlêntrìnhđ ộ tiêntiếncủathếgiới.Theođánhg i củamộts ố chuyêngia,KH &CNđãđónggóptừ10-30% giátrịgiatăngcủasảnphẩm.Dovậy,việcđầutưchoKH&CNtrởnênhếtsứcquantrọng Ởnướct a , NSNNđầut choKH&CNmỗin ă m mức2 % NSNN.Tuy