Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống
1
/ 11 trang
THÔNG TIN TÀI LIỆU
Thông tin cơ bản
Định dạng
Số trang
11
Dung lượng
220,29 KB
Nội dung
ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬT MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNGKHOÁN ĐỀ TÀI : QUYTRÌNHGIAODỊCH,MỞTÀIKHOẢNTẠICÁCCÔNGTYCHỨNGKHOÁNSSI,HSC,BẢNVIỆT,BSC,BVS, KLS.ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM . GVHD: TH.S VÕ ĐÌNH VINH NHÓM THỰC HIỆN: NHÓM: 10 NGUYỄN TUẤN ANH LỚP :K10407B PHÙNG THANH PHƯƠNG NG. T. NGỌC ĐANG THANH VŨ THỊ THÀNH MỤC LỤC PHẦN I. GIỚI THIỆU VỀ CÁCCÔNGTYCHỨNGKHOÁN 3 CÁCCÔNGTY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX 3 1. SSI :Công ty cổ phần chứngkhoán Sài Gòn 3 2. HSC :Công ty cổ phần chứngkhoán TPHCM 3 3. BSC: Côngty cổ phần chứngkhoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam 4 CÁCCÔNGTY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX 4 1. BVS: Côngty cổ phần chứngkhoán Bảo Việt 4 2. KLS: Côngty cổ phần chứngkhoán Kim Long 4 CÔNGTYCHỨNGKHOÁN CHƯA NIÊM YẾT 5 BẢN VIỆT: Côngty cổ phần chứngkhoánBản Viiệt 5 PHẦN II. QUYTRÌNHGIAO DỊCH 6 Quytrìnhgiao dịch chứngkhoán đã niêm yết tại TTGDCK: 6 Quytrìnhgiao dịch chứngkhoán chưa niêm yết tại TTGDCK 7 PHẦN III. QUYTRÌNHMỞTÀIKHOẢN 8 PHẦN IV. ĐÁNHGIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂMQUYTRÌNH 11 CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG Trang 3 THỊ TRƯƠNG CHỨNGKHOÁN PHẦN I. GIỚI THIỆU VỀ CÁC CÔ NG TYCHỨNGKHOÁNCÁCCÔNGTY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX 1. SSI :Công ty cổ phần chứngkhoán Sài Gòn Tên côngtyCôngty c ổ phần chứngkhoán S ài Gòn Năm thành l ập 30/12/1999 Trụ sở chính 72 Nguyễn Huệ, P. Bến Nghé, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh Vốn điều lệ thành lập 6 tỷ V ốn điều lệ hiện tại >3.500 t ỷ Niêm y ết 15/12/2006 chính th ức ni êm y ế t t ạ i S ở Giao d ị ch Ch ứ ng khoán TP. Hồ Chí M inh với mã CK SSI 2. HSC :Công ty cổ phần chứngkhoán TPHCM Tên côngtyCôngty c ổ phần chứngkhoán TP.HCM Năm thành l ập 29/04/2003 Trụ sở chính 76 Lê Lai , Q1, TP. HCM V ốn điều lệ th ành l ập 50 t ỷ V ốn điều lệ hiện tại >1.008 t ỷ Niêm y ết 15/09/2009 c hính th ức ni êm y ết tr ên sàn Giao d ịch ChứngKhoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã cổ phiếu là HCM. CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG Trang 4 THỊ TRƯƠNG CHỨNGKHOÁN 3. BSC: Côngty cổ phần chứngkhoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam Tên côngtyCôngty cổ phần chứngkhoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam Năm thành l ập 26/11/1999 : Côngty TNHH Ch ứ ng khoán Ngân hàng Đ ầ u tư và Phát triển Việt Nam. 2010: Côngty Cổ phần Chứngkhoán N gân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam Trụ sở chính Tháp BID V - 35 Hàng Vôi , H à Nội. V ốn điều lệ th ành l ập 55 t ỷ V ốn điều l ệ hiện tại 865 t ỷ Niêm yết 19/07/2011 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch ChứngKhoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã cổ phiếu là BSI. CÁCCÔNGTY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX 1. BVS: Côngty cổ phần chứngkhoán Bảo Việt Tên côngtyCôngty cổ phần chứngkhoán Bảo Việt Năm thành l ập 16/11/1999 Tr ụ sở chính s ố 8, Lê Thái T ổ , qu ậ n Hoàn Ki ế m – Hà N ộ i Vốn điều lệ thành lập 49,45 tỷ Vốn điều lệ hiện tại 722,3 tỷ Niêm y ết 2006 c hính th ức ni êm y ết tr ên sàn Giao d ịch ChứngKhoán Hà Nội với mã cổ phiếu là BVS 2. KLS: Côngty cổ phần chứngkhoán Kim Long Tên côngtyCôngty cổ phần chứngkhoán Kim Long Năm thành l ập 01/08/2006 Tr ụ sở chính 22 Thành Công, Ba Đ ình, Hà N ộ i Vốn điều lệ thành lập 18 tỷ Vốn điều lệ hiện tại >2000 tỷ Niêm y ết 28/01/2008 c hính th ức ni êm y ết tr ên sàn Giao d ịch ChứngKhoán Hà Nội với mã cổ phiếu là KLS CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG Trang 5 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁNCÔNGTYCHỨNGKHOÁN GIAO DỊCH TRÊN SÀN OTC BẢN VIỆT: Côngty cổ phần chứngkhoánBản Việt Tên côngtyCôngty c ổ phần chứngkhoánBản Việt Năm thành l ập 06/11/2007 Tr ụ sở chính Tháp Tài chính Bitexco, Qu ậ n 1, Tp. H ồ Chí Minh Vốn điều lệ thành lập 360 tỷ V ốn điều lệ hiện tại 398.4 t ỷ Niêm y ết G iao dich trên sàn OTC v ới m ã giao d ịch VCSC PHẦN II:QUY TRÌNHGIAO DỊCH Trang 6 THỊ TRƯƠNG CHỨNGKHOÁN PHẦN II. QUY TRÌNHGIAO DỊCH Theo thống kê, hiện nay trên cả nước có khoảng 100 côngtychứngkhoán đang hoạt động với quymô lớn nhỏ khác nhau, và dù cáccôngty này có khác nhau về bất kỳ điểm gì thì quytrìnhgiao dịch chứngkhoán được quy định là giống nhau bao gồm: Quy trìnhgiao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK: Bước 1: Mởtàikhoảnvà ký quỹ: Nhà đầu tư lựa chọn một côngtychứngkhoán thành viên làm thủ tục mởtài khoản: Viết đơn xin mởtàikhoảngiao dịch Ký hợp đồng mởtàikhoảngiao dịch với côngtychứngkhoán Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền hoặc chứngkhoán trong tàikhoản để đảm bảo cho giao dịch của mình. Bước 2: Đặt lệnh giao dịch. Chỉ sau khi hoàn tất việc mởtàikhoảnvà ký quỹ ,nhà đầu tư mới được phép đặt lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trực tiếp bằng phiếu lệnh tạicôngty CK hoặc đặt lệnh gián tiếp qua điện thoại…Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của côngtychứngkhoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và tình trạng tàikhoản của nhà đầu tư,và tiếp đó ngay lập tức phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty. Bước 3: Chuy ển lệnh đến người đại diện của côngtytại Sở giao dịch chứng khoán. Sau khi kiểm tra lệnh,nhân viên giao dịch ở bộ phận giao dịch của côngty phải lập tức chuyển đó tới người đại diện của côngtytại sàn giao dịch của Sở GDCK. Bước 4: Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch. Khi nhận được lệnh,người đại diện của côngty CK ở sở giao dịch phải kiểm tra lại lệnh và ngay lập tức nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chỉ khi hoàn tất viecj nhập lệnh vào hệ thống giao dịch mới tính giờ lệnh đến. Bước 5 : Khớp lệnh và thông báo kết quả. Tùy theo phương thức khớp lệnh đã được lựa chọn,hệ thống giao dịch của sở sẽ thực hiện việc khớp lệnh.Kết quả giao dịch được t hông báo trên màn hình ở sàn giao dịch và màn hình của côngtychứng khoán. Cuối buổi giao dịch kết quả giao dịch được côngtychứngkhoán chuyển về bộ phận giao dịch của côngtyvà kết quả giao dịch cũng được sở giao dịch chuyển cho trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán. Bước 6 : Thông báo kết quả cho nhà đầu tư. PHẦN II:QUY TRÌNHGIAO DỊCH Trang 7 THỊ TRƯƠNG CHỨNGKHOÁN Khi lệnh giao dịch của khách hàng được t hực hiện côngtychứngkhoán có trách nhiệm thông báo kết quả cho khách hàng,có thể thông báo ngay cho khách hàng qua điện thoại hoặc thông báo bằng văn bản trong ngày giao dịch. Bước 7 : Xác nhận giao dịch và làm thủ tục thanh toán. Sau khi nhận được kết quả giao dịch,bộ phận giao dịch của côngtychứngkhoán chuyển cho bộ phận thanh toán của công ty.Cuối buổi giao dịch bộ phận thanh toán của côngty lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển cho trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứngkhoán để thực hiện việc thanh toán. Bước 8 : Thanh toán và hoàn tất giao dịch Trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứngkhoán tiến hành đối chiếu kết quả giao dịch do Sở GDCK cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của cáccôngtychứngkhoán để tiến hành thanh toán bù trừ NĐT nhận được chứngkhoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tàikhoản của mình tại CTCK sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bánQuytrìnhgiao dịch chứngkhoán chưa niêm yết tại TTGDCK Quytrìnhgiao dịch chứngkhoán chưa niêm yết tại TTGDCK về cơ bản thì tương đối giống với quytrìnhgiao dịch chứngkhoán đã niêm yết tạicác TTGDCK. Tuy nhiên, do phương thức giao dịch của chứngkhoán chưa niêm y ết bao gồm 2 hình thức là thỏa thuận thông thường và thỏa thuận điện tử nên sẽ không có bước chuyển lệnh đến người đại diện của CTCK tại sở giao dịch mà đại diện CT CK sẽ là người nhập thông tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư.( giao dịch thông thường) và nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã được xác định và lựa chọn lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch (thỏa thuận điện tử). PHẦN III: QUYTRÌNHMỞTÀIKHOẢN Trang 8 THỊ TRƯƠNG CHỨNGKHOÁN PHẦN III. QUYTRÌNHMỞTÀIKHOẢN Thông thường ở cáccôngtychứngkhoán sẽ có hai cách mởtài khoản. Cách 1: đến côngtychứngkhoán hoặc cácđiểm hỗ trợ giao dịch. Cách 2: mởtàikhoản trực tuyến. Cụ t hể như sau: Cách 1: mởtàikhoảngiao dịch bằng cách đến côngtychứngkhoán hay cácđiểm hỗ trợ giao dịch. Đối tượng mởtàikhoản được chia thành 4 nhóm khách hàng như sau: - Khách hàng cá nhân trong nước - Khách hàng tổ chức trong nước - Khách hàng cá nhân nước ngoài - Khách hàng tổ chức nước ngoài BƯỚC 1: cung cấp đầy đủ giấy tờ và hoàn tất các hồ sơ Về phía khách hàng CÁ NHÂN T Ổ CH Ứ C TRONG NƯ Ớ C - B ả n sao CMND ho ặ c h ộ chi ế u còn trong thời hạn hiệu lực - B ả n sao có ch ứ ng th ự c gi ấ y phép thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh -Bản sao có chứng thực Quyết định Bổ nhiệm (Tổng) Giám đốc, Kế toán trưởng -Bản sao CMND/Hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật -Bản chính giấy ủy quyền người đại diện có xác nhận của tổ chức -Bản sao CMND/Hộ chiếu của người được ủy quy ền PHẦN III: QUYTRÌNHMỞTÀIKHOẢN Trang 9 THỊ TRƯƠNG CHỨNGKHOÁN CÁ NHÂN T Ổ CH Ứ C NGOÀI NƯ Ớ C - Gi ấ y đ ề ngh ị c ấ p mã s ố giao dịch chứngkhoán- Lý lịch tư pháp - Giấy ủy quyền cho thành viên lưu ký -Bản sao hợp lệ Hộ chiếu còn hiệu lực - Gi ấ y đ ề ngh ị c ấ p mã s ố giao dịch chứngkhoán-Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Giấy chứng nhận đăng ký lập Quỹ (đối với Quỹ đầu tư) - Điều lệ Quỹ (nếu là Quỹ đầu cơ) - Giấy ủy quyền cho thành viên lưu ký - Văn bản chỉ định chỉ định người đại diện giao dịch (nếu có) - Phiếu thông tin về người đại diện giao dịch (nếu có) - Lý lịch tư pháp về người đại diện giao dịch (nếu có) -Bản sao hợp lệ CMND/Hộ chiếu còn hiệu lực của người đại diện Về phía côngtychứng khoán: - Phiếu yêu cầu mởtàikhoảngiao dịch chứngkhoán- Hợp đồng mởtàikhoảngiao dịch chứngkhoán- Phụ lục Hợp đồng giao dịch trực tuyến (nếu có) -Các biểu mẫu khác tùy thuộc vào từng khách hàng. Tùy thuốc vào từng yêu cầu sử dụng các dịch vụ khác nhau mà các giấy tờ trên có thể thêm hay bớt để phù hợp yêu cầu của CTCK. BƯỚC 2: Sau khi hoàn thiện hồ sơ, Khách hàng đến các Phòng giao dịch của CTCK để mởtàikhoản BƯỚC 3: Hoàn tất mởtàikhoảnvà hướng dẫn giao dịch: CTCK sẽ kích hoạt tài khoản, thông báo số tài khoản, mật khẩu giaodịch, chuyển cho Khách hàng 01 bản Hợp đồng và hồ sơ đã được phê duyệt; hướng dẫn Khách hàng phương thức giao dịch và sử dụng dịch vụ PHẦN III: QUYTRÌNHMỞTÀIKHOẢN Trang 10 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN Cách 2: mởtàikhoảngiao dịch trực tuyến BƯỚC 1: Truy cập vào website CTCK và chọn phần Mởtàikhoảngiao dịch trực tuyến. BƯỚC 2: Điền đầy đủ, chính xác thông tin vào các ô nhập liệu cụ thể theo từng bước. BƯỚC 3: in các hồ sơ cần thiết vàcôngchứng để xác thực rồi gửi về CTCK BƯỚC 4: Ngay sau khi nhận được thông tin mởtàikhoảngiao dịch trưc tuyến của Khách hàng, cán bộ môi giới CTCK sẽ liên lạc và hỗ trợ Khách hàng hoàn tất việc mởtàikhoảngiao dịch chứng khoán. LƯU Ý: Việc mởtàikhoảngiao dịch chứngkhoán ở các CTCK đều là miễn phí. Mỗi nhà đầu tư chỉ được phép mở m ột TKCK tại mỗi côngtychứngkhoán (ngoại trừ nhà đầu tư là Côngty quản lý quỹ, CôngtyChứngkhoán nước ngoài, Côngty bảo hiểm). Nhà đầu tư nước ngoài chỉ được mởtàikhoảngiao dịch sau khi đã đăng ký và được TT LKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán. Lưu ký chứngkhoán là bắt buộc trước khi muốn chứngkhoán được giao dịch qua sàn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán. [...]... IV: ĐÁNHGIÁ Ư U-NHƯỢC ĐIỂMQUY TR ÌNH PHẦN IV ĐÁNH G IÁ ƯU- NHƯỢCĐIỂM Q UY TRÌNHƯUĐIỂM SSI HSC BSC BVS KLSBẢN VIỆT Trang 11 NH ƯỢC ĐIỂM -Phần hư ớng dẫn mở TK trình bày không đẹp m ắt, gây cảm không thoải mái cho khách hàng -Khách hàng có thể chọn số tàikhoản yêu thích -M ở TK trực tuyến chỉ gồm 1 bước không gây cảm giác dài dòng, nặng nề -Hướng dẫn các dịch vụ cộng thêm rất chi tiết và cụ thể -Phần... chi phí cho khách hàng -Không có bất kỳ thông tin về mởtàikhoản đư ợc công bố trên website côngty -Không có hình thứ c m ở t ài khoản trự c tuyến -Có hướng dẫn cụ thể quytrình- Khách hàng không t hể mởtài đóng và chuyển TK sang côngtykhoản trực tuyến trên wensite chứ ng khoán khác của côngty -Có mẫu hợp đồng sẵn trên websit e THỊ TRƯƠNG CHỨNGKHOÁN ... ợc côngty khá đư ợc chú trọng, giúp khách hàng dễ dàng trong quá trình thự c hiện khi có vấn đề phát sinh -Có điểm đặc biệt khi khách hàng chưa tìm được đối t ác để giao dịch thỏa thuận có thể đăng lệnh quảng cáo chào mua hoặc chào bán thông qua BSC - Mẫu hồ sơ được đưa sẵn trên websit e công ty, khách hàng down về tự hoàn t ất chứ không cần đến trụ sở Tiết kiệm thời gian và chi phí cho khách hàng -Không . MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐỀ TÀI : QUY TRÌNH GIAO DỊCH, MỞ TÀI KHOẢN TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI, HSC, BẢN VIỆT, BSC, BVS, KLS. ĐÁNH GIÁ ƯU- NHƯỢC ĐIỂM . GVHD: TH.S. chứng khoán sẽ có hai cách mở tài khoản. Cách 1: đến công ty chứng khoán hoặc các điểm hỗ trợ giao dịch. Cách 2: mở tài khoản trực tuyến. Cụ t hể như sau: Cách 1: mở tài khoản giao dịch bằng cách. 4 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT 5 BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Viiệt 5 PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH 6 Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK: 6 Quy trình