Hoạt động môi giới tại CTCP chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam

Hoạt động môi giới tại CTCP chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam

Mục Lục Bảng danh mục viết tắt i Bảng danh mục bảng biểu, đồ thị i Bảng danh mục sơ đồ i Lời mở đầu ii Chương I: Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam. 1 1.1. Giới thiệu khái quát: 1 1.2. Quá trình hình thành và phát triển của công ty: 1 1.3. Mạng lưới hoạt động: 5 1.4. Cơ cấu tổ chức quản lý: 6 1.5. Cơ cấu tổ chức 6 1.6. Hoạt động kinh doanh của công ty 7 1.6.1. Tổng quan nền kinh tế năm 2013 7 1.6.2. Kết quả hoạt động kinh doanh của Agriseco 8 1.6.3. Kết quả kinh doanh hoạt động môi giới 9 1.7. Vai trò và vị trí của công ty trên thị trường 11 Chương II: Hoạt động môi giới tại Agriseco 13 2.1. Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán 13 2.1.1. Khái niệm 13 2.1.2. Vai trò chức năng của môi giới chứng khoán 13 2.1.2.1. Vai trò 13 2.1.2.2. Chức năng 14 2.1.3. Phân loại môi giới chứng khoán 15 2.2. Thực trạng môi giới tại Agriseco 15 2.2.1. Quy trình nghiệp vụ môi giới tại Agriseco 15 2.1.1.1. Thủ tục giao dịch chứng khoán: 15 2.1.1.2. Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng 16 2.1.1.3. Cách thức nhận lệnh 17 2.2.2. Các sản phẩm – dịch vụ của Agriseco 17 2.2.2.1. Các sản phẩm 17 2.2.2.2. Các dịch vụ 20 2.2.3. Đánh giá chung về hoạt động môi giới tại Agriseco 22 Chương III: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại Agriseco 25 3.1. Giải pháp về mặt nhân sự: 25 3.2. Giải pháp cải tiến hệ thống tin học 26 3.2.1. Hệ thống website: 26 3.2.2. Phần mềm giao dịch 26 3.2.3. Công tác tiếp thị quảng bá thương hiệu. 27 3.2.4. Chế độ đãi ngộ khách hàng và thu hút khách hàng lớn 28 3.2.4.1. Phí giao dịch 28 Kết luận 30 Tài liệu tham khảo 31 i Bảng danh mục viết tắt CTCP Công ty cổ phần CTCK Công ty chứng khoán NH NNo&PTNT VN Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam CP Cổ phiếu TTCK Thị trường chứng khoán TNHH Trách nhiệm hữu hạn UBCK NN Ủy ban chứng khoán Nhà nước UBND Ủy ban nhân dân SGDCK Sở giao dịch chứng khoán CBCNV Cán bộ công nhân viên CK Chứng khoán Bảng danh mục bảng biểu, đồ thị Hình 1.3. Khối lượng giao dịch tự doanh của công ty năm 2013 Hình 1.4. Giá trị giao dịch của công ty năm 2013 Bảng 1.1. Báo cáo kết quả hoạt động Agriseco 2012 - 2013 Bảng 1.2. Giá trị giao dịch Agriseco 2013 Bảng danh mục sơ đồ Hình 1.2. Mô hình cơ cấu tổ chức của công ty Agriseco ii Lời mở đầu 1. Lý do chọn đề tài Thị trường chứng khoán Việt Nam đã đi vào hoạt động được hơn 10 năm và đã được những thành công nhất định, khẳng định chủ trường đường lối đúng đắn, sáng tạo của Đảng và Nhà nước trong việc xây dựng một nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam. Sau một thời gian dài rơi vào khủng hoảng, nền kinh tế Việt Nam nói chung và TTCK nói riêng, trong năm 2013 đã có dấu hiệu hồi phục và đạt được những thành tựu đáng kể: Trong năm 2013, mặc dù tốc độ tăng trưởng kinh tế chưa cao và hoạt động sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp còn khó khăn nhưng kinh tế vĩ mô đã có những bước ổn định, các giải pháp vĩ mô đã dần phát huy tác dụng. Lạm phát được kiềm chế; Chỉ số sản xuất công nghiệp đã tăng 5,6% so với cùng kỳ năm ngoái; Cán cân thanh toán được cải thiện; Mặt bằng lãi suất có chiều hướng giảm dần; Thị trường ngoại hối trong xu thế ổn định, dự trữ ngoại tệ tăng; Vốn FDI tăng 54,2% so với cùng kỳ năm ngoái Trên TTCK, các giải pháp như giảm thuế với chuyển nhượng chứng khoán, kéo dài thời gian giao dịch, áp dụng lệnh thị trường, nới biên độ giao dịch, điều chỉnh tỷ lệ giao dịch ký quỹ từ 40/60 lên 50/50 đã được áp dụng. Đồng thời, công tác tái cấu trúc TTCK được đẩy mạnh, đặc biệt là vấn đề sắp xếp lại các tổ chức kinh doanh chứng khoán và việc ban hành các quy định mới về quỹ mở, triển khai giao dịch ETF đã tạo điều kiện thu hút dòng vốn đầu tư nước ngoài, nhất là các tổ chức đầu tư nước ngoài. Do vậy, TTCK Việt Nam năm 2013 đã có những diễn biến và kết quả khả quan. Chỉ số VN-Index tăng gần 23%; HN-Index tăng trên 13% so với cuối năm 2012. TTCK Việt Nam được đánh giá là một trong những nước có mức độ phục hồi mạnh nhất trên thế giới. Mức vốn hóa vào khoảng 964.000 tỷ đồng (tăng 199.000 tỷ đồng so với cuối năm 2012), tương đương 31% GDP. Quy mô giao dịch bình quân mỗi phiên tăng 31%. Tổng giá trị huy động vốn kể cả phát hành riêng lẻ ước đạt 222.000 tỷ đồng, tăng 25%; trong đó cổ phiếu là 20,5 nghìn tỷ đồng, tăng 22% so với năm 2012; trái phiếu chính phủ đạt 177,5 nghìn tỷ đồng, tăng 24%. Tổng dòng vốn nước ngoài luân chuyển đến nay đạt 4,4 tỷ USD, tăng 54% so iii với cùng kỳ năm ngoái và giá trị danh mục tăng khoảng 3,8 tỷ USD so với cuối năm 2012. Bước sang năm 2014, trong bối cảnh nền kinh tế vĩ mô của Việt Nam và thế giới ổn định và tiếp tục tăng trưởng nhẹ, TTCK sẽ trở thành kênh đầu tư hấp dẫn nhất. Vì vậy, trong các nghiệp vụ thì nghiệp vụ môi giới hứa hẹn sẽ đem lại doanh thu cao nhất cho các CTCK. Việc phát triển hoạt động môi giới là điều tất yếu. Là một trong những CTCK đầu tiên trên TTCK Việt Nam, CTCP chứng khoán ngân hàng NNo&PTNT VN (Agriseco) đã ba lần liên tiếp nhận Giải thưởng – Cup vàng “Thương hiệu chứng khoán uy tín” và hai lần nhận Giải thường Sao vàng Đất Việt cùng nhiều giấy khen, bằng khen từ các đơn vị, tổ chức khác. Để đạt được những thành tựu như thế, Agriseco đã không ngừng nâng cao và phát triển các nghiệp vụ của mình, đặc biệt là nghiệp vụ môi giới. Nhận thấy tầm quan trọng của hoạt động môi giới đối với sự phát triển của Agriseco nên tôi quyết định chọn đề tài: Hoạt động môi giới tại CTCP chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam. 2. Mục tiêu nghiên cứu: Đề tài được viết với mục tiêu giúp người đọc hiểu rõ về khái niệm, vai trò, chức năng của hoạt động môi giới nói chung, giới thiệu các sản phẩm dịch vụ môi giới mà Agriseco đang cung cấp, phân tích hoạt động môi giới tại công ty, từ đó đề xuất các giải pháp cụ thể để phát triển các điểm tích cực cũng như hạn chế các điểm còn hạn chế. 3. Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu của đề tài chính là các sản phẩm, dịch vụ môi giới mà Agriseco đang cung cấp. 4. Phạm vi khảo sát Phạm vi khảo sát của đề tài là CTCP chứng khoán ngân hàng NNo&PTNT VN 5. Phương pháp nghiên cứu iv Đề tài sử dụng phương pháp nghiên cứu chủ yếu là so sánh, tổng hợp và tiến hành phân tích để đạt được mục tiêu. 6. Kết cấu đề tài Đề tài gồm 3 chương: - Chương I: Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam - Chương II: Hoạt động môi giới tại Agriseco - Chương III: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại Agriseco 1 Chương I: Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam. 1.1. Giới thiệu khái quát: - Tên công ty: Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng NNo&PTNTVN - Tên tiếng anh: Agribank Securities Joint – Stock Corporation - Tên viết tắt: AGRISECO - Vốn điều lệ: 2,120,000,000,000 đồng (hai nghìn một trăm hai mươi tỷ đồng) - Trụ sở chính: Tầng 5, tòa nhà Artex, số 172 Ngọc Khánh, Ba Đình, Hà Nội - Điện thoại: (84-4) 6276 2666 - Fax: (84-4) 6276 5666 - Email: agriseco@agriseco.com.vn - Website: www.agriseco.com.vn - Giấy phép hoạt động: số 108/UBCK-GP do Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành ngày 10/7/2009 - Mã số thuế: 0101150107 - Ngành nghề kinh doanh: + Môi giới chứng khoán + Tự doanh chứng khoán + Tư vấn đầu tư chứng khoán + Bão lãnh phát hành chứng khoán + Lưu ký chứng khoán 1.2. Quá trình hình thành và phát triển của công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (Agriseco) tiền thân là Công ty TNHH Chứng Khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam, là Công ty TNHH một thành viên hạch toán độc lập trực thuộc NHNo&PTNT VN được thành lập vào ngày 20/12/2000 theo quyết định số 269/QĐ/HĐQT của Chủ tịch Hội đồng quản trị NHNo&PTNT VN với số vốn điều lệ ban đầu là 60 tỷ đồng; được tổ chức theo mô hình Chủ tịch Công ty và Giám đốc quy định tại Luật Doanh nghiệp; Hoạt động theo điều lệ về tổ chức và hoạt động của Công ty và Giấy phép hoạt động số 08/GPHĐKD do ủy ban Chứng khoán Nhà 2 nước cấp ngày 04/05/2001; điều chỉnh lần gần nhất ngày 10/07/2009 theo quyết định số 108/UBCK-CP của UBCK NN cấp phép thành lập và hoạt động cho Công ty Cổ phần Chứng khoán NHNo&PTNT VN. Agriseco ra đời trong bối cảnh Việt Nam muốn tạo kênh thu hút vốn dài hạn và là kết quả của một trong những chiến lược hàng đầu của NHNNo nhằm đa dạng hóa sản phẩm, mở rộng các dịch vụ, nghiệp vụ ngoài tín dụng, trong đó “kinh doanh chứng khoán vừa tập dượt đáp ứng yêu cầu hiện đại, vừa chuẩn bị nguồn lực cho hoạt động lớn hơn và hướng tới xây dựng thành tập đoàn tài chính vào những năm tiếp theo” Quá trình tăng Vốn điều lệ của Agriseco: Với số Vốn điều lệ ban đầu là 60 tỷ đồng, đến tháng 1/2004, Agriseco tăng Vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng; Tháng 11/2005, Agriseco tăng Vốn điều lệ lên 150 tỷ đồng; Tháng 10/2007, Agriseco tăng Vốn điều lệ lên 700 tỷ đồng; Ngày 24/6/2008, NHNo&PTNT VN chính thức phê duyệt phương án cổ phần hóa của Agriseco với số Vốn điều lệ là 1.200 tỷ đồng; Agriseco tiến hành cổ phần hóa bắt đầu từ ngày 06/01/2009 đến ngày 23/01/2009 thông qua việc bán đấu giá, phát hành với giá ưu đãi cho cán bộ nhân viên. Đến ngày 10/07/2009, Agriseco chính thức hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần (Theo Quyết định số 108/UBCK-CP của UBCK NN cấp phép thành lập và hoạt động cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt nam) với số Vốn điều lệ là 1.200 tỷ đồng. Năm 2010, Agriseco hoàn thành việc tăng vốn điều lệ từ 1.200 tỷ đồng lên 2.120 tỷ đồng. Những thành tựu đã đạt được của Agriseco - Năm 2003 + Danh hiệu đơn vị Ngân hàng trong sạch vững mạnh do NHNo&PTNT VN trao tặng; + Danh hiệu thi đua theo văn bản 2146/NHNo-TĐ ngày 8/7/2003 do NHNo&PTNT VN trao tặng. + Đơn vị Ngân hàng trong sạch vững mạnh xuất sắc do NHNo&PTNT VN trao tặng. 3 - Năm 2005 + Công ty chứng khoán duy nhất được nhận Cờ thi đua của Chính phủ. + Doanh nghiệp Nhà nước xếp hạng Doanh nghiệp hạng II năm 2005 do Ngân hàng Nhà nước cấp. +Đơn vị xếp Loại A trong hệ thống NHNo&PTNT VN do NHNo&PTNT VN trao tặng. +Đơn vị hoàn thành xuất sắc kế hoạch kinh doanh năm 2005 do NHNo&PTNT VN trao tặng. - Năm 2006: + Doanh nghiệp Nhà nước xếp hạng Doanh nghiệp hạng II năm 2006 do Ngân hàng Nhà nước cấp. + Đơn vị được Thống đốc Ngân hàng nhà nước tặng bằng khen “đã có nhiều thành tích, góp phần hoàn thành nhiệm vụ Ngân hàng chào mừng 55 năm thành lập ngành Ngân hàng và 6 tháng đầu năm 2006”. - Năm 2008 Nhận Giải thưởng – Cúp vàng “Thương hiệu Chứng khoán Uy tín” trong Chương trình bình chọn “Thương hiệu Chứng khoán Uy tín” và “Công ty cổ phần hàng đầu Việt Nam” 2008 do Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam (VASB) khởi xướng và chủ trì tổ chức. - Năm 2009 + Ngày 10/7/2009, Công ty TNHH Chứng khoán NHNo&PTNT VN chính thức trở thành Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam theo Giấy phéo hoạt động số 108/UBCKNN-GP ngày 10/7/2009. + Và là năm thứ hai liên tiếp nhận Giải thưởng – Cúp vàng “Thương hiệu Chứng khoán Uy tín” trong Chương trình bình chọn “Thương hiệu Chứng khoán Uy tín” và “Công ty cổ phần hàng đầu Việt Nam” 2009 do Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam (VASB) khởi xướng và chủ trì tổ chức. - Năm 2010 + Nhận bằng khen của Chủ tịch UBND TP. Hồ Chí Minh về việc hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ nhiều năm liên tục nhân kỷ niệm 10 năm hoạt động của SGDCK TP. Hồ Chí Minh. 4 + Nhận bằng khen của Bộ Tài chính về việc có nhiều đóng góp cho thị trường nhân kỷ niệm 10 năm thành lập TTCK Việt Nam. + Hoàn thành tăng vốn điều lệ từ 1.200 (một nghìn hai trăm) tỷ đồng lên 2.120 tỷ (hai nghìn một trăm hai mươi tỷ) + Lần thứ 3 liên tiếp nhận Giải thưởng – Cup vàng “Thương hiệu chứng khoán uy tín”. - Năm 2011 + Tiếp nhận bằng khen của Thủ tướng Chính phủ về việc đã có nhiều thành tích trong xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán giai đoạn 2000-2010 + Lọt vào Top 500 Doanh nghiệp tăng trưởng nhanh nhất Việt Nam - Fast500 do Vietnamnet kết hợp với Công ty cổ phần Báo cáo đánh giá Việt Nam (Vietnam Report) công bố. + Vinh dự lọt vào Top 200 Thương hiệu Sao Vàng đất Việt 2011 và là công ty chứng khoán duy nhất nhận được giải thưởng này. - Năm 2012 Top 1000 Doanh nghiệp nộp thuế thu nhập Doanh nghiệp lớn nhất Việt Nam và nhận kỷ niệm chương của chương trình Lễ Công bố 1000 Doanh nghiệp nộp thuế thu nhập Doanh nghiệp lớn nhất Việt Nam. - Năm 2013 + Vinh dự lần thứ 2 liên nhận được Giải thưởng Sao Vàng đất Việt và nhận kỉ niềm chương của chương trình Sao Vàng đất Việt 2013. [...]... 1.7 Vai trò và vị trí của công ty trên thị trường - Là một trong những công ty chứng khoán thành lập đầu tiên tại Việt Nam - Là Công ty chứng khoán đầu tiên tại Việt Nam cung cấp sản phẩm và dịch vụ Repo, hợp đồng mua trước quyền nhận tiền bán chứng khoán ra Thị trường chứng khoán Việt Nam với mức phí hấp dẫn nhất - Agriseco là một trong những Công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam, hoạt động chính của... kiện phát triển hoạt động của mình, đặc biệt là hoạt động môi giới chứng khoán Bài báo cáo cũng đã giúp người đọc hiểu rõ hơn, có cái nhìn sâu hơn về hoạt động môi giới chứng khoán của Agriseco đồng thời tác giả cũng đã có đề xuất các giải pháp cụ thể nhằm phát triển các điểm tích cực cũng như hạn chế các điểm chưa làm được, góp phần đưa Agriseco ngày càng phát triển mạnh hơn về hoạt động môi giới. .. Việc lưu ký chứng khoán của khách hàng được quản lý theo hai cấp: khách hàng lưu ký chứng khoán tại Agriseco và công ty sẽ tái lưu ký chứng khoán của khách hàng 19 tại trung tâm lưu kí Để lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán và Agriseco sẽ nhận lưu ký các chứng khoán của khách hàng với tư cách là người được khách hàng uỷ quyền thực hiện các nghiệp vụ đăng... khách hàng - Cơ sở vật chất khá tốt được thiết kế và xây dựng đủ chỗ cho các nhà đầu tư đến giao dịch hàng ngày 12 Chương II: Thực trạng hoạt động môi giới tại Agriseco 2.1 Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán 2.1.1 Khái niệm Thị trường chứng khoán là một thể chế bậc cao của nền sản xuất và lưu thông hàng hóa, thể hiện mối quan hệ về cung và cầu mà ở đó, giá cả chứng khoán sẽ chứa đựng thông... thông tin cần thiết, công ty sẽ xem xét tính hợp lệ của Chữ ký số với tài khoản chứng khoán và sẽ có thông báo tới khách hàng 2.2.3 Đánh giá chung về hoạt động môi giới tại Agriseco - Thuận lợi: + Là đơn vị trực thuộc Ngân hàng NNo&PTNT VN, nên nguồn vốn và quan hệ khách hàng để huy động vốn tương đối thuận lợi so với các công ty chứng khoán khác + Có hầu hết các sản phẩm dịch vụ, nghiệp vụ chứng khoán. .. việc giao dịch đó 17 Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới, nhân viên môi giới của Agriseco sẽ phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán và tiền cho từng khách hàng trên cơ sở hợp đồng ký kết giữa khách hàng và công ty Trong trường hợp khách hàng đã mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại tổ chức lưu ký là ngân hàng thương mại hoặc chi nhánh ngân hàng nước ngoài, nhân viên môi giới của Agriseco có trách nhiệm hướng... phiếu và hoạt động Tự doanh - Agriseco hiện là công ty có số Vốn điều lệ lớn thứ 2 thị trường thể hiện năng lực tài chính và niềm tin vào công ty là rất lớn - Agriseco còn có dịch vụ truy vấn tin từ tài khoản bằng hệ thống trả lời tự động, nhận tin nhắn khớp lệnh và kiểm tra giá đag khớp và dịch vụ nhập lệnh tự động với thẻ từ 11 - Agriseco co ngân hàng mẹ là ngân hàng nông nghiệp và phát triển Nông thôn. .. môi giới tại Agriseco Nghiệp vụ môi giới chứng khoán sẽ đem lại nguồn thu nhập đáng kể cho công ty vì vậy đổi mới, nâng cao năng lực hoạt động mội giới là cần thiết để tăng tính cạnh tranh và tạo dựng thương hiệu công ty Nguồn thu hoạt động môi giới chính là phí giao dịch và các phí thu được từ các sản phẩm hỗ trợ Giải pháp đổi mới hoạt động môi giới chính là các giải pháp thu hút thêm khách hàng, tăng... VND + Lưu ký chứng khoán: Khách hàng muốn thực hiện lưu ký chứng khoán sẽ thực hiện các thủ tục sau:  Điền vào phiếu gửi chứng khoán 15  Điền vào bảng kê nộp chứng chỉ chứng khoán  Lưu ký chứng khoán phải thực hiện tại các địa điểm giao dịch của AGRISECO - Giao dịch chứng khoán +Cách thức đặt lệnh: Khách hàng có thể lựa chọn các hình thức đặt lệnh như sau:  Đặt lệnh trực tiếp: hiện tại tại mỗi chi... tiếp tại AGRISECO để sử dụng dịch vụ này 2.1.1.2 Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng - Quản lý tiền: Công ty chứng khoán vẫn quản lý tiền của Khách hàng, ngân hàng Agribank chỉ có nhiệm vụ thu và chi 16 - Quản lý chứng khoán: Công ty sẽ quản lý chứng khoán dựa trên tài khoản của khách hàng và sử dụng phần mềm chuyên dụng Quản lý tài khoản khách hàng 2.1.1.3 Cách thức nhận lệnh - Nếu khách hàng . tư chứng khoán + Bão lãnh phát hành chứng khoán + Lưu ký chứng khoán 1.2. Quá trình hình thành và phát triển của công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông. cổ phần chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam. 1 1.1. Giới thiệu khái quát: 1 1.2. Quá trình hình thành và phát triển của công ty: 1 1.3. Mạng lưới hoạt động: . triển của Agriseco nên tôi quyết định chọn đề tài: Hoạt động môi giới tại CTCP chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam. 2. Mục tiêu nghiên cứu: Đề tài được viết với