HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ- HỒ CHÍ MINH

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐH NGÂN HÀNG TPHCM BÁO CÁO THỰC TẬP ĐỀ TÀI: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ThS. TRẦN NGUYỄN MINH HẢI     LỜI CẢM ƠN  !"#$ %&'%()*+,-&. -/012-)+3 &45-&647-8, 9%(-: +0&;% &<%( =&>?%-&5%&0&@A&3,%&";*-,B% &>CD(E,FG, HDI% &J%-&5%&"K%LM% (,?D"@  9%(-: +0&;%&<%(=&>?%-&5%&0&@A&3,%& ? M%& &7-8, &N%((,M>O7 &1;%#%(8>"P ),Q-F5M%&RS*M%(T%&U-1#E%(0&N%(D9, (,V,=&? &&5%( ?%&J%"W-/%-X%&(,60"YCD-1>%(Z*?-1X%&-&. -/0 [%(%&# F5D)?> ?> \D [%(],% ?DI%^.&#V%(O_%-/%-X%& `M 91;%(*:a%,%& H,U%(#G,-1. -,K0&#V%(O_%CD b%(Z*c-&;: 9-1>%(=&>M&7-1#G%( &<%( =&>?%"W(,60CD"7%&&#V%(45&>5%-&5%&Z*?-1X%&-&. -/0 [%(%&#)H%)?> ?>-&. -/0%5: 1>%(Z*?-1X%&-&. -/0 [%(%&#Z*?-1X%&F5D)?> ?>-&. -/0=&!-1?%& =&d,%&'%(^M,^!-\D12-D>%( ? M%&e &7f-8,&N%((,M>O7 &1;%#%(8> 45-&;: 9-1>%(=&>M)dZ*M45 &gO_%-/%-X%& &>CD ,%&4,B%-&. -/0 b*:$0 NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP:        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HSC qua từng năm Bảng 2.4: Biểu phí môi giới của HSC LỜI MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài: 1M%(5 Một trong những đặc trưng của thị trường chứng khoán là hoạt động theo nguyên tắc trung gian. Theo nguyên tắc này, các giao dịch trên thị trường chứng khoán bắt buộc phải thực hiện thông qua các công ty chứng khoán. Do đặc thù của loại hình thị trường, hoạt động môi giới chứng khoán có vai trò quan trọng. Hoạt động môi giới chứng khoán được các công ty chứng khoán triển khai thành dịch vụ môi giới chứng khoán. Vì vậy, dịch vụ môi giới vừa là sản phẩm tinh vi, phức tạp của một trình độ phát triển cao của thị trường, đồng thời lại là hoạt động gần gũi với công chúng đầu tư - những đối tượng chủ yếu tiếp nhận các dịch vụ môi giới chứng khoán. Cùng với sự ra đời cách đây chưa lâu của thị trường chứng khoán ở Việt Nam, dịch vụ môi giới chứng khoán cũng đã hình thành và đang phát triển. Đây là kết quả của nỗ lực nhằm rút ngắn khoảng thời gian cần thiết để tạo lập kênh huy động vốn trung và dài hạn cho công cuộc tăng trưởng kinh tế đất nước. Một vấn đề đặt ra cho các công ty chứng khoán trong đó có công ty chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là làm sao để thu hút được nhiều lượng vốn, và một trong những công việc quan trọng cần phải làm đó là nâng cao chất lượng của hoạt động môi giới. Là một sinh viên năm cuối chuyên ngành Tài chính – Ngân hàng, em luôn mong muốn tìm hiểu sâu về thị trường chứng khoán và đặc biệt là hoạt động môi giới chứng khoán. Hơn nữa, việc tìm hiểu về dịch vụ môi giới chứng khoán là cần thiết không chỉ cho những ai mong muốn làm giàu chính đáng thông qua việc tham gia cung cấp hay sử dụng loại dịch vụ này mà cần cho tất cả muốn khám phá lĩnh vực mới mẻ và thú vị. Đây là lý do em lựa chọn đề tài : “Hoạt động môi giới chứng khoán công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh” làm báo cáo thực tập. 2. Mục tiêu nghiên cứu: &9%(Z*M"l-5,m Hoạt động môi giới chứng khoán công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minhn&Q-&@%(&!M%&'%( I^EFcF*/%D5 %iDZ*MCD"W"#$ Z*c-&;: 9-1*:l%"8-%B*1M-&. -18%( `M&>8-"k%(D9, 1M%(6 (,V, &<%(=&>?%-8, 9%(-: +0&;% &#%(^=&>?%A&3,%&-o"!"l]*2- Dk-^@(,H,0&?0%&pD%J%( M>&,Q*Z*H&>8-"k%(D9,(,V, &<%(=&>?% q-&"l-5,^r(,H,Z*:K-%&'%( J*&d,9%(-: +0&;% &<%(=&>?% A&3,%&F5 9%(-:(Xs>8-"k%(1M^M>sX%&&X%&&>8-"k%(&,Q%-8,%&#-&K %5>sM,-1N `M&>8-"k%(D9,(,V, &<%(=&>?%-1>%( 9%(-:s,H,0&?0%5>&,Q* Z*H"%J%( M>45&>5%-&,Q%&>8-"k%(D9,(,V,-8, 9%(-:s 3. Đối tượng nghiên cứu: >8-"k%(D9,(,V, &<%(=&>?% 4. Phương pháp nghiên cứu: -&. &,Q%"l-5,CD^tOq%( ? 0&#I%(0&?0-,K0 /%O'F,Q*-&*-&/0 O'F,Q*]tFcO'F,Q*=K-&$00&#I%(0&?0^>^?%&0&J%-3 &&>8-"k%(^H%^*2- =,%&O>M%& `M 9%(-:-1B% I^E ? )?> ?>-5, &3%& ? "7%&&#V%(0&?--1,% `M-&7-1#G%( &<%(=&>?%,Q-MD%!, &*%(45 `M 9%(-: +0&;% &<%( =&>?%A&3,%&%!,1,B%(l-5,"W"#M1M ?  I^EFcF*/%-1B% I^EFc -&*:K-45-&. -,a%"16-1M%&'%(=K-F*/%45%&'%("l]*2- &`:K* 5. Kết cấu đề tài: (>5,0&;%(,V,-&,Q* &*%(-&X"l-5,(AD)M &#I%( &#I%(j&?,Z*?-&>8-"k%(D9,(,V, `M ?  9%(-: &<%(=&>?% &#I%(&. -18%(&>8-"k%(D9,(,V,-8, 9%(-: +0&;% &<%(=&>?% A&3,%& &#I%(,H,0&?00&?--1,%&>8-"k%(D9,(,V,-8, 9%(-: +0&;% &<%( =&>?%A&3,%& 1M%(7 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 1.1 Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh: 9%(-: +0&;%&<%(=&>?%-&5%&0&@A&3,%&"#$ -&5%&F/0^M* =&,EjK&>8 &45;*-#-&5%&0&@A&3,%& 20(,2: &<%(%&/%"i%(=c =,%&O>M%&^@u45>%(5:45v:)M%&<%(=&>?%&5 %#V  20  ,2:  0&w0  >8-  "k%(  j,%&  O>M%&  ^@  Ljxj  %(5: y4V,^@4@%)M%";*F5-z"A%(  B%";:"`9%(-:+0&;%&<%(=&>?%&5%&0&@A&3,%&  B%(,M>O7 &Z*@ -K>&,,%&C *1,-,C^>0>1M-,>%  B%4,K--{-  1q^E &3%&-;%(|-NM%&5TLuBM,S*/%-&5%&0&@A&3 ,%&  ,Q%-&>8,e}~~f~yy  •M]e}~~f~  \DM,F&^ €&^  >D4%  •C)^,-C‚‚‚&^  >D4% 1.2. Quá trình phát triển:   "#$  -&5%&  F/0  %(5:    -&C>  ,2:  0&w0  &>8-  "k%(  ^@ uj `MEjK&>8 &;*-#&5%&0&@A&3,%&45,2: 0&w0-&5%&F/045&>8-"k%(^@Ljxj%(5:y4V,4@%",l* FQF5-z"A%(K% !4@%",l*FQy-z"A%(454@% &`^E &'*-z"A%(?  k-D@  &3%&-1>%(Z*?-1X%&&>8-"k%( `M 9%(-: Năm 2003: • &5%&F/04V,4@%",l*FQ-z"A%(F5Dk--1>%(^@3- ?  9%(-: &<%(=&>?%-1>%(%#V  !^@4@%",l*FQFV%%&2--1>%(%iD • +%((,?D"@ ƒ%(„b%(,Q- • 7M",Du#G%(M^-C*1 Năm 2006: • -i%(4@%",l*FQFB%-z"A%( • 1q^E &3%&45&N%((,M>O7 &"#$  &*:%"K%-NM%&5M0,-MFMFM C^@ &?,i%*%(S*/% • +%(,?D"@ DV,ƒ%((*:a%'*MD Năm 2007: • -i%(4@%",l*FQFB%-z"A%( • &5%&F/0 &,%&?%&5k,-8,^@B&?%&9%(S*/%>5%j,KD • &?-&5%& +0&,K* &> ?  +"9%( &,K%F#$ LTj45……† • +%(,?D"@ &,Q%%M:ƒ%(‡>&M%:4C%C Năm 2008: • -i%(4@%",l*FQFB%y-z"A%( • $0-?  &,K%F#$ 4V,T……ˆDk--1>%()M 9%(-: &<%(=&>?%&5%( ";*-8,5%S*@  • ‰MD{-1*%(-JD&„-1$=&? &&5%(LŠ45&Q-&@%((,M>O7 &-1. -*:K% …x1MOC &>0&w0(,M>O7 &Z*M…%-C1%C- • &5%&F/0&N%((,M>O7 &/*,M%(-8, Năm 2009: • &3%&-&< %,BD:K--1B%^5%,M>O7 &&<%(j&>?%&5%&0&@A&3 ,%&e†\f4V,DW +0&,K*F5 • J%( 20&Q-&@%((,M>O7 &-1. -*:K%…x1MOC451MD{-&Q-&@%((,M> O7 &-1. -*:K%…x1MOC0&,B%)H% M> 20&I%4V, +%(-&9%(-,%(,M> O7 &-&G,(,M%-&.  • &5%&F/0&N%((,M>O7 &?%(8-8,5k, • #$  9%(%&/%F5Dk--1>%( 9%(-: &<%(=&>?% !-&70&;%FV%%&2- -1>%(&I% 9%(-: &<%(=&>?%-1B% H%#V  Năm 2010: • -i%(4@%",l*FQFB%-z"A%( • &5%&F/0&N%((,M>O7 &1;%#%(8>-&?%(E45L5 1,Q*j,D,B%E5k, • +,-B%45 &*:%"7M",D&N%((,M>O7 &/*,M%(-&5%&&N%((,M> O7 &-&?%(E • #$ )X%& &‹%F59%(-: &<%(=&>?%^@,Q-MD4lD9,(,V,45 %(&,B% <*-&7-1#G%(45>09%(-: &<%(=&>?%&5%(";*&J*x ,H,-&#E%(\]-CFO>-80 &3OM%&-,K%(&>D^>%‰C*-C1^-+ &<  • m,H,-&#E%(L8 &j,DnŒ,H,-&#E%( M>%&2- &>L?> ?>&#G%(%,B% -1>%(%(5%&5,&3%&Œ&7-1#G%(@%O>T-+ &<  • <%(-&<4l-&70&;%D9,(V,-1>%(^@&I% 9%(-: &<%(=&>?%-1B% H%#V  Năm 2011: • -i%(4@%",l*FQFB%(;%-z"A%( • j&M,-1#I%(1q^E &3%&DV,45-1*%(-JDO'F,Q*9%(%(&Q-&9%(-,%-8, -NM%&5TLŒuBM,S*/% • !%( tM&N%((,M>O7 &-&?%(E • #$ )X%& &‹%F59%(-: &<%(=&>?%^@,Q-MD4l0&J%-3 &45 %(&,B% <*-&7-1#G%("<%(-&<-1B%->5% &J*Œ,H,-&#E%(O>-80 &3 OM%&-,K%(…%^-,-*-,>%MF…%4C^->1-+ &<  • #$ )X%& &‹%F59%(-: &<%(=&>?%-@-%&2-,Q-MD&*:B% (,M0&J%-3 &^@,Q-MD|OM%&&,Q*FV%=&? Œ,H,-&#E%(O>-80 &3OM%&-,K%(T^,M>%C:-+ &<  • #$ )X%& &‹%F5k,%([(J%&5%(";*-#DV,%+,-8,,Q-MDŒ,H, -&#E%(&CT^^C-1,0FCT>*%-1:T‚M1O^O>-80 &3OM%&-,K%(&C T^^C--+ &< ?%&O2*)#V 0&?--1,% `M%(&,Q04q(J%&5%(";*-#-8,  • m,H,-&#E%(5%(n4lL?> ?>-&#G%(%,B%-1>%(%(5%&5,&3%&Œ&7 -1#G%(@%O>T-+ &<  • <%(-&<y-1>%(^@ 9%(-:"!%((!0%&,l*%&2- &>%(J%^? & &5%#V  • <%(-&<4l-&70&;%D9,(,V,-1>%(^@ 9%(-: &<%(=&>?%-1B% H %#V  • $,%&*/% M>%&2--1>%(^@ 9%(-: &<%(=&>?%e4V, 9%(-: &<%( =&>?%)7-&*MF„f Năm 2012: • -i%(4@%",l*FQFB%&I%-z"A%( • $0-? 4V, 9%(-: &<%(=&>?%&$V%-,K0%&/%->5%)k=&? &&5%( `M 9%(-: &<%(=&>?%&$V%^M%(DE-5,=&>H%45(,M>O7 & [...]... Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh năm 2009, 2010, 2011, 2012, 2013 - Bản cáo bạch công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh - Tài liệu lấy từ internet: - Dữ liệu công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, được lấy về ngày 20/2/2014, từ http://cafef.vn/hose/HCM-cong -ty- co-phan-chung-khoanthanh-pho-ho-chi -minh. chn - Dữ liệu công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, được lấy về... TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH 2.1 Doanh thu từ hoạt động môi giới: Hoạt động môi giới là hoạt động đem lại doanh thu chủ yếu cho Công ty Cùng với sự tăng lên của số lượng tài khoản và khối lượng giao dịch, doanh thu môi giới của HSC cũng rất khả quan Theo báo cáo tài chính năm 2010, 2011, 2012, 2013 thì Tổng doanh thu, doanh thu từ hoạt động môi giới. .. Nyvene – Thành viên Hội đồng Quản trị Ban kiểm soát: • • Ông Võ Văn Châu – Trưởng ban Ông Đoàn Văn Hinh – Thành viên Ban kiểm soát 1.6: Các sản phẩm dịch vụ của công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh: HSC được phép cung cấp đầy đủ các loại hình dịch vụ chứng khoán của một công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam, bao gồm: 1.6.1 Môi giới chứng khoán: HSC là một công ty dịch... tiếng của công ty CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 3.1 Đào tạo nguồn nhân lực Trong thị trường cạnh tranh, công ty phải đặc biệt quan tâm đến việc đào tạo nguồn nhân lực để có một đội ngũ nhân viên đủ mạnh Công ty cần xây dựng phương án đài tạo đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, từng bước đào tạo đội ngũ cán bộ môi giới có... hàng …đã góp phần không nhỏ trong việc thúc đẩy hoạt động kinh doanh chứng khoán tại HSC tăng trưởng trong những năm qua 2.5 Đánh giá hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh 2.5.1 Ưu điểm: Công nghệ: HSC có ưu điểm nổi trội hơn các công ty khác ở chỗ Hsc luôn cập nhật tính năng mới cho các tiện ích giao dịch trực tuyến VI-TRADE, giao dịch qua điện thọai di động VM-TRADE... trừ chứng khoán được thực hiện dựa trên cơ sở tài khoản của các công ty chứng khoán tại các ngân hàng Việc bù trừ kết quả giao dịch chứng khoán sẽ được kết thúc bằng việc in ra các chứng từ thanh toán Các chứng từ này được gửi cho các công ty chứng khoán là cơ sở để thực hiện thanh toán và giao nhận giữa các công ty chứng khoán Bước 6: Thanh toán và nhận chứng khoán: Đến ngày thanh toán, công ty chứng. .. chứng khoán nói chung và hoạt động môi giới chứng khoán nói riêng vẫn tồn tại những bất cập và hạn chế Tuy nhiên với những nỗ lực cải cách của Nhà nước và sự phát triển về công nghệ, con người hoạt động trong ngành chứng khoán thì hi vọng rằng thị trường chứng khoán Việt Nam sẽ ngày một hoàn thiện, hiệu quả và phát triển hơn TÀI LIỆU THAM KHẢO - Báo cáo thường niên của công ty Cổ phần Chứng khoán Thành. .. HSC, tình hình hoạt động cũng như sự phát triển của công ty, so sánh với các công ty chứng khoán trong nước, hoạt động môi giới chứng khoán của công ty, những ưu thế cạnh tranh cũng như hạn chế của chính sách môi giới mà công ty đang áp dụng, từ đó đưa ra một số giải pháp để nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty Tuy nhiên, do hạn chế về mặt thời gian, mức độ tiếp cận với các nghiệp vụ và trình... hàng 2 Dịch vụ chứng khoán • Lưu ký và chuyển khoản chứng khoán • Phong tỏa và giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu • Rút chứng khoán • Nhận và thực hiện lệnh mua bán chứng khoán • Môi giới mua bán chứng khoán niêm yết/ OTC • Môi giới mua bán trái phiếu niêm yết/ chưa niêm yết • Tư vấn đầu tư chứng khoán • Quản lý danh mục đầu tư • Dịch vụ báo giá cổ phiếu OTC • Quản lý sổ cổ đông cho cổ phiếu chưa niêm... Chủ động tìm kiếm khách hàng: Khi thị trường tràn ngập các công ty chứng khoán như hiện nay, nhân viên môi giới không thể ngồi chờ cơ may là khách hàng chủ động gọi điện đến công ty mở tài khoản Vì vậy chủ động tìm kiếm khách hàng là hoạt động không thể thiếu nhằm mở rộng và nâng cao số lượng khách hàng đến với công ty và tăng được thị phần của công ty trên thị trường Để làm được điều đó công ty có . : Hoạt động môi giới chứng khoán công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh làm báo cáo thực tập. 2. Mục tiêu nghiên cứu: &9%(Z*M"l-5,m Hoạt động môi giới chứng khoán công. &<%( =&>?%A&3,%& 1M%(7 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 1.1 Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh: 9%(-: +0&;%&<%(=&>?%-&5%&0&@A&3,%&"#$. thị trường chứng khoán bắt buộc phải thực hiện thông qua các công ty chứng khoán. Do đặc thù của loại hình thị trường, hoạt động môi giới chứng khoán có vai trò quan trọng. Hoạt động môi giới chứng khoán