VI PHẠM HỢP ĐỒNG HIỆU QUẢ DƯỚI GÓC ĐỘ KINH TẾ VÀ PHÁP LÝ EFFICIENT BREACH OF CONTRACT FROM AN ECONOMIC AND LEGAL PERSPECTIVE ThS Giản Thị Lê Na Trường Đại học Kinh tế Luật, ĐHQG TP HCM gianlena@uel ed[.]
INTERNATIONAL CONFERENCE FOR YOUNG RESEARCHERS IN ECONOMICS & BUSINESS 2020 ICYREB 2020 VI PHẠM HỢP ĐỒNG HIỆU QUẢ DƯỚI GÓC ĐỘ KINH TẾ VÀ PHÁP LÝ EFFICIENT BREACH OF CONTRACT FROM AN ECONOMIC AND LEGAL PERSPECTIVE ThS Giản Thị Lê Na Trường Đại học Kinh tế - Luật, ĐHQG TP HCM gianlena@uel.edu.vn Tóm tắt Việc sử dụng kinh tế để phân tích vấn đề pháp lý ln mang lại góc nhìn mẻ thú vị Dưới góc độ kinh tế, hành vi vi phạm hợp đồng khơng làm phương hại đến lợi ích kinh tế bên, chí số trường hợp cịn có khả giúp gia tăng lợi ích giảm thiểu tổn thất vật chất định cho bên cho xã hội coi hành vi vi phạm hợp đồng hiệu (Efficient Breach) Bài viết phân tích vi phạm hợp đồng hiệu góc độ kinh tế pháp lý Phần viết lý giải lý kinh tế cho vi phạm hợp đồng Tiếp sau viết sử dụng công thức kinh tế để nhận diện trường hợp vi phạm hợp đồng hiệu phần Đồng thời để đạt hiệu hành vi vi phạm vấn đề quan trọng cần quan tâm tới bồi thường thiệt hại Liệu bên bán cần bồi thường cho bên mua mức thiệt hại kỳ vọng vi phạm đạt hiệu Nội dung phần phân tích góc nhìn kinh tế để tìm cơng thức cho mức bồi thường thiệt hại kỳ vọng Từ khóa: Vi phạm hợp đồng, vi phạm hợp đồng hiệu quả, thiệt hại kỳ vọng Abstract Analyzing legal issuses from economic always give new and interesting perspectives From an economic view, the act of breaching the contract but does not harm the economic interests of the parties, even in some cases has the potential to increase benefits or minimize material losses for the breaching party and for society are considered efficient breach The article analyzes efficient breach of contract from an economics and legal perspective Part of the article explains the economic reasons for breach of contract Then part uses economic formulas to identify cases of efficient breach At the same time, to achieve the effectiveness of the breach, the important issue needs to be concern is compensation How much expectation damages that the seller needs to comensate the buyer to make the breach of contract to be efficientive The contents of section are also analyzed by economic perspective to find the formular for this expectation damage Keywords: Breach of contract, Efficient breach, Expectation damages 275 INTERNATIONAL CONFERENCE FOR YOUNG RESEARCHERS IN ECONOMICS & BUSINESS 2020 ICYREB 2020 Giới thiệu Vi phạm hợp đồng việc bên không thực hiện, thực không đầy đủ thực không nghĩa vụ theo thoả thuận bên (Luật thương mại, 2005) Tuy nhiên góc độ kinh tế vi phạm hợp đồng mang tính chất tiêu cực, có trường hợp vi phạm hiệu người vi phạm tránh tổn thất cho thu lợi ích lớn khơng làm phương hại đến lợi ích kinh tế bên bị vi phạm Tuy nhiên, có phải tránh tổn thất có khoản lợi tốt chủ thể nên lựa chọn vi phạm hiệu hay không Để biết cụ thể mức độ tổn thất, lợi ích lớn thu việc sử dụng cơng thức kinh tế để tính tốn cần thiết Việc tìm cơng thức cụ thể trường hợp vi phạm hợp đồng hiệu mục tiêu viết Đồng thời trường hợp vi phạm đókhi vi phạm hợp đồng, vấn đề pháp lý đặt phải có cách thức để đảm bảo quyền lợi cho bên lạibị vi phạm quan hệ hợp đồng Chính việc phân tích cơng thức kinh tế giúp cho có giải pháp pháp lý tối ưu cho vi phạm hợp đồng hiệu bồi thường thiệt hại kỳ vọng Việc xác định mức bồi thường thiệt hại kỳ vọng vi phạm hợp đồng hiệu mục tiêu mà viết hướng tới giải quyết1 Cơ sở lý thuyết phương pháp nghiên cứu 2.1 Cơ sở lý thuyết - Lý thuyết hiệu Pareto: Khái niệm Hiệu Pareto hay gọi Tối ưu Pareto thường sử dụng bàn luận tính hiệu chung kinh tế Một trạng thái kinh tế coi có hiệu (được gọi hiệu Pareto) với nhóm cá nhân nhiều cách phân bổ nguồn lực khác cho cá nhân nhóm đó, việc chuyển từ phân bổ sang phân bổ khác mà làm cá nhân có điều kiện tốt khơng làm cho cá nhân khác có điều kiện xấu gọi cải thiện Pareto hay tối ưu hóa Pareto Lý thuyết giúp lý giải hiệu hành vi vi phạm - Lý thuyết chi phí giao dịch Ronal Coase: chi phí giao dịch chi phí phát sinh giao dịch xác lập thị trường, theo chi phí giao dịch bao gồm chi phí để hình thành kiểm sốt hợp đồng (Douglas W Allen, 2000) Chi phí giao dịch bên tăng hay giảm phụ thuộc vào việc lựa chọn hành vi bên chủ thể, điều ảnh hưởng tới hiệu hợp đồng Đồng thời quy định pháp lý dẫn đến gia tăng mức chi phí giao dịch (tác động tiêu cực), chúng phương tiện để giảm chi phí giao dịch (hiệu ứng tích cực) Lý thuyết sở để viết lý giải đưa quan điềm việc thỏa thuận lại bên quan hệ hợp đồng lựa chọn làm tăng chi phí giao dịch Phạm vi viết nhằm mục tiêu tìm cơng thức cho trường hợp vi phạm hiệu mức bồi thường thiệt hại kỳ vọng cho trường hợp Việc trả lời cho câu hỏi liệu pháp luật có nên thừa nhận hết tất trường hợp vi phạm hiệu hay khơng cần phân tích, lý giải nhiều góc độ khác triết học, kinh tế đạo đức bàn luận nghiên cứu khác 276 INTERNATIONAL CONFERENCE FOR YOUNG RESEARCHERS IN ECONOMICS & BUSINESS 2020 ICYREB 2020 tăng cao khó khả thi, sở để pháp luật cần ban hành chế mang lại hiệu bồi thường thiệt hại kỳ vọng - Lý thuyết lợi so sánh David Ricardo: Lý thuyết lợi so sánh David Ricardo cho hiểu cần phải tập trung nguồn lực vào việc có hiệu Ứng dụng lý thuyết lợi so sánh vào phân tích vi phạm hợp đồng hiệu cho thấy vi phạm hợp đồng hiệu việc làm nhằm tập trung nguồn lực vào việc có hiệu quả, đưa sản phẩm đến nơi có giá trị cao - Thuyết vị lợi: Chủ nghĩa cho hành động tốt hành động đạt cách cao cho hữu ích, lợi ích Jeremy Bentham (1748-1832), người đặt móng cho chủ nghĩa vị lợi mơ tả “lợi ích” tất làm hài lịng xuất phát từ hành động, không gây đau đớn cho liên quan Theo quan điểm thuyết vị lợi, hành động đắng hành động tối đa hóa lợi ích chung Vi phạm hợp đồng hiệu mang tinh thần thuyết vị lợi (Giản Thị Lê Na, 2019) Hành vi vi phạm hiệu tối ưu hóa lợi ích xã hội 2.2 Phương pháp nghiên cứu 2.2.1 Phương pháp phân tích Phương pháp sử dụng tất nội dung viết Cụ thể việc phân tích lý dẫn đến vi phạm hợp đồng trường hợp vi phạm hiệu Bài viết sử dụng phương pháp phân tích để lý giải tương thích bồi thường thiệt hại kỳ vọng với công thức vi phạm hợp đồng hiệu 2.2.2 Phương pháp tổng hợp Phương pháp sử dụng tổng hợp công thức kinh tế, sở lý thuyết kinh tế để đánh giá trường hợp hiệu vi phạm Phương pháp tổng hợp giúp đánh giá tính hiệu giải pháp khác có vi phạm xảy từ có quan điểm chế pháp lý phù hợp Nội dung 3.1 Lý vi phạm hợp đồng Có thể nói lý để bên tiến tới giao kết hợp đồng với dường xuất phát từ việc bên chủ thể mong đợi lợi ích cho Và việc bên tuân thủ thực thỏa thuận với họ cách để có lợi ích từ hợp đồng Thế sau việc vi phạm hợp đồng diễn mà thời điểm giao kết họ có cân nhắc, tính tốn lợi ích mà giao dịch mang lại? Có thể hình dung có 03 lý vi phạm hợp đồng sau: Thứ nhất, vi phạm hợp đồng xuất phát từ rủi ro bất trắc (Uncertain risks) Trong trình đàm phán, soạn thảo ký kết hợp đồng, việc dự liệu trước tình phát sinh tương lai điều cần thiết Điều giúp hình thành điều khoản chi 277 INTERNATIONAL CONFERENCE FOR YOUNG RESEARCHERS IN ECONOMICS & BUSINESS 2020 ICYREB 2020 tiết quyền nghĩa vụ bên để tránh tranh chấp phát sinh sau Tuy nhiên lúc họ dự liệu hết tất phát sinh thực tế để thiết kế hợp đồng hoàn chỉnh Bởi lẽ hợp đồng dự kiến mang lại hiệu trở nên bất lợi cho bên khoảng thời gian ngắn sau (Hans- Bernd Schafer & Claus Ott, 2004) Những thay đổi bất lợi khơng thể đốn trước làm tăng khả vi phạm hợp đồng bên Đó tăng giá bất ngờ nguyên liệu sản xuất hay chí trường hợp liên quan đến thay đổi hoàn cảnh xuất phát từ kiện bất khả kháng Tất khơng chắn khiến cho việc thực hợp đồng mang lại cho họ tổn thất định Và lý khiến bên vi phạm hợp đồng Thứ hai, vi phạm hợp đồng xuất phát từ hành vi hội (Opportunistic behaviour) bên Hành vi hội hành vi tìm kiếm lợi ích cá nhân Trong quan hệ hợp đồng, chủ nghĩa hội thường thể hình thức trốn tránh thực nghĩa vụ với bên lợi ích thường hình thành sau hợp đồng ký kết (Kenneth H Wathne & Jan B Heide, 2000) Caprice L Roberts cho người hứa hẹn vi phạm khơng lý khác ngồi việc kiếm tiền (Caprice L Roberts, 2008) Có thể hiểu đứng trước lựa chọn để có lợi ích kinh tế cao cho hành vi hội bên hướng họ đến vi phạm hợp đồng Thứ ba, vi phạm hợp đồng xuất phát từ có sẵn chế bồi thường thiệt hại, tồn chế bồi thường thiệt hại cho phép người thực bồi thường Nhận thức ngày trở nên phổ biến Thẩm phán Oliver Wendell Holmes, người ủng hộ mạnh mẽ cho thuyết vi phạm hiệu cho rằng: Nghĩa vụ giữ hợp đồng theo thông luật khơng có khác ngồi việc bạn phải trả tiền bồi thường bạn khơng giữ (Oliver Wendell Holmes, 2008) đồng thời ông cho luật hợp đồng đơn giản bồi thường cho vi phạm mà không trừng phạt vi phạm mặt đạo đức Sự tồn quy tắc bồi thường khiến cho tính đạo đức hành vi vi phạm hợp đồng giảm xuống người có xu hướng vi phạm nhiều cách trả tiền bồi thường thiệt hại cho hành vi vi phạm (Wenqing Liao, 2015) Sự tồn rủi ro bất trắc phát sinh sau hợp đồng ký kết, có sẵn chế bồi thường thiệt hại hành vi hội khiến cho hợp đồng khó giữ hiệu so với bên dự kiến thời điểm giao kết hợp đồng Bên cạnh đó, chế thị trường khơng hồn hảo, vị chủ thể không cân khiến cho sức cạnh tranh họ thị trường khác thật khó có hợp đồng hoàn chỉnh đàm phán thành cơng để bên lường trước hết khơng chắn hợp đồng thực tế Chính đời luật hợp đồng nhằm mục đích khuyến khích bên tham gia hợp đồng để thực hành động hiệu quả, hay nói cách khác để tạo điều kiện cho họ có khả tối ưu hóa phúc lợi từ giao dịch (Alan Schwartz & Robert E Scott, 2003) 278 INTERNATIONAL CONFERENCE FOR YOUNG RESEARCHERS IN ECONOMICS & BUSINESS 2020 ICYREB 2020 3.2 Các trường hợp công thức vi phạm hợp đồng hiệu Khi việc không thực hợp đồng làm tăng phúc lợi xã hội góc độ kinh tế bên tham gia hợp đồng không nên bị buộc phải thực nghĩa vụ (David W Barnes, 1998) Vi phạm hiệu cố ý vi phạm bồi thường thiệt hại bên họ phải chịu tổn thất kinh tế lớn hợp đồng thực thi (Black’s Law Dictionnary, 8th ed, 2004) Hay nội dung học thuyết vi phạm hiệu định nghĩa: việc bên nên phép vi phạm hợp đồng bồi thường thiệt hại việc vi phạm đem lại hiệu kinh tế cao so với việc thực nghĩa vụ hợp đồng (Black’s Law Dictionnary, 8th ed, 2004) Phát biểu vi phạm hợp đồng hiệu (Efficient Breach of Contract) đưa vào năm 1970 Robert L Birmingham (Robert L Birmingham, 1970) năm sau đó, học thuyết đặt tên Charles Goetz Robert Scott (Charles Goetz and Robert Scott, 1977) Điều kiện coi hiệu vi phạm khiến cho bên vi phạm hưởng lợi ích nhiều (hoặc tránh tổn thất lớn so với việc thực hợp đồng) đảm bảo bên lại hợp đồng hưởng lợi ích họ tin tưởng đạt hợp đồng thực thi (Robert L Birmingham, 1970) Trong vi phạm hợp đồng hiệu quả, thiệt hại kỳ vọng (expectation damages) đóng vai trò quan trọng làm rõ chất hành vi vi phạm (Duong Anh Son & Gian Thi Le Na, 2020) Yêu cầu đặt khoản bồi thường khơng nhiều thiệt hại kỳ vọng người bị vi phạm Nếu nhiều khiến người bán không lựa chọn vi phạm hiệu vi phạm khơng cịn hiệu mà lợi ích người bị vi phạm bị giảm sút so với hợp đồng thực thi Và đồng thời nguyên tắc bồi thường thiệt hại kỳ vọng khiến cho sản phẩm phân phối nơi có giá trị cao hơn, làm tăng tối ưu hóa lợi ích cho xã hội (Giản Thị Lê Na, 2019) Các trường hợp vi phạm hiệu lý thuyết đưa xuất phát từ hai tình huống: (i) Vi phạm để giảm tổn thất (ii) Vi phạm lợi ích cao từ bên thứ ba 3.2.1 Vi phạm để giảm tổn thất Dưới góc độ kinh tế, trường hợp coi vi phạm hiệu không thực hợp đồng có lợi so với việc thực Việc khơng thực hợp đồng để giảm tổn thất xuất phát từ thay đổi bất lợi bên có nghĩa vụ Sự thay đổi bất lợi bao gồm kiện bất khả kháng, thay đổi hoàn cảnh hay đơn chi phí thực hợp đồng trở nên tăng cao so với dự tính thời điểm ký kết1 Trước hết cần phân biệt hoàn cảnh thay đổi với trường hợp chi phí thực hợp đồng tăng cao trường hợp vi phạm hiệu Trong vi phạm hiệu quả, thay đổi bất lợi chưa đến mức khiến cho bên khó thực nghĩa vụ trường hợp hoàn cảnh thay Đối với kiện bất khả kháng hoàn cảnh thay đổi bản, pháp luật có chế điều chỉnh riêng việc miễn trách nhiệm hợp đồng hay quyền yêu cầu đàm phán thay đổi nội dung hợp đồng cho phù hợp hoàn cảnh Bài viết tập trung vào trường hợp chi phí thực hợp đồng tăng cao 279 INTERNATIONAL CONFERENCE FOR YOUNG RESEARCHERS IN ECONOMICS & BUSINESS 2020 ICYREB 2020 đổi Có thể hình dung ví dụ cụ thể: Sau ký hợp đồng sản xuất hàng hóa cho B xong điều kiện thời tiết thay đổi bất lợi khiến cho chi phí thực hợp đồng A tăng cao, chí cao giá hợp đồng ký kết Tuy nhiên khơng phải thay đổi hồn cảnh, vấn đề khiến A cân nhắc việc tiếp tục thực hợp đồng hay vi phạm để tránh tổn thất Để giải thích rõ cho ví dụ vi phạm hiệu quả, viết sử dụng lại công thức Cooter Ulen đưa Law and Economics (Robert Cooter & Thomas Ulen, 2011) Giả sử Y người bán X người mua Npy Nby lợi nhuận ròng Y bán cho X vi phạm hợp đồng với X Tương tự Npx Nbx lợi nhuận ròng X trường hợp hợp đồng thực bị vi phạm L trách nhiệm pháp lý mà Y phải chịu vi phạm hợp đồng Việc vi phạm hợp đồng Y có diễn hay khơng tùy thuộc vào kết quy tắc tính tốn sau: (i) Y thực hợp đồng khi: Npy > Nby – L; (ii) Y vi phạm hợp đồng khi: Npy < Nby – L Y đồng ý bán cho X sản phẩm với giá P Sản phẩm có giá trị Vy cho Y Vx cho X Chi phí Y phải bỏ để thực hợp đồng C thời điểm bên ký kết hợp đồng Lợi nhuận ròng Y X là: (P- Vy- C) cho Y (Vx - P) cho X Từ thấy thặng dư dự kiến tạo từ hợp đồng là: Npx + Npy = (Vx - P) + (P - Vy - C) = Vx - Vy – C Và chắn thời điểm bên ký kết hợp đồng với nhau, thặng dự dự kiến phải lớn 0, lẽ thặng dư nhỏ khơng họ khơng ký hợp đồng khơng mang lại lợi ích Vì thế, hợp đồng thực thi nếu: - P - Vy - C > C < P - Vy và; - Vx - p > và; - Vx - Vy - C > C 0) Trong trường hợp này, Y muốn thối thác việc thực hợp đồng để tránh tổn thất cho thân nhiên việc thực có hiệu định (iii) C > Vx-Vy: Trong trường hợp này, chi phí sản xuất lớn so với tổng lợi nhuận dự kiến, điều khiến cho việc thực hợp đồng trở thành điều không mong muốn (Vx - Vy - C Npx + Npy Do vậy, hiệu sản phẩm người thứ định giá cao người mua (Vz > Vx) Việc sử dụng tài nguyên người thứ tạo thặng dư cao so với người mua đồng thời thặng dư bù đắp cho tổn thất không thực hợp đồng với người mua (Wenqing Liao, 2015) Tuy nhiên, câu hỏi đặt người bán biết thặng dư mà người thứ có sử dụng tài ngun cao so với người mua Điều thể mức người thứ đưa cần có phân biệt giá hợp đồng (contract price) giá chấp nhận (reservation price) Giá hợp đồng giá thực tế bên đưa vào hợp đồng Ngược lại, giá chấp nhận (reservation price) mức giá tối đa mà người mua sẵn sàng chi trả giá tối thiểu mà người bán chấp nhận để hợp đồng giao kết (Robert Cooter & Thomas Ulen, 2011) Giá tối đa mà người mua sẵn sàng chi trả phần lại doanh thu mà người mong đợi trừ chi phí để có doanh thu đó, cịn giá tối thiểu mà người bán chấp nhận với chi phí sản xuất mà họ bỏ để có sản phẩm (David W Barnes, 1998) Giá hợp đồng giá chấp nhận có hay khơng cịn phụ thuộc vào khả thương lượng, đàm phán hợp đồng bên Người mua giỏi mặc 281 ... công thức vi phạm hợp đồng hiệu 2.2.2 Phương pháp tổng hợp Phương pháp sử dụng tổng hợp công thức kinh tế, sở lý thuyết kinh tế để đánh giá trường hợp hiệu vi phạm Phương pháp tổng hợp giúp đánh... ròng Y bán cho X vi phạm hợp đồng với X Tương tự Npx Nbx lợi nhuận ròng X trường hợp hợp đồng thực bị vi phạm L trách nhiệm pháp lý mà Y phải chịu vi phạm hợp đồng Vi? ??c vi phạm hợp đồng Y có diễn... hợp công thức vi phạm hợp đồng hiệu Khi vi? ??c không thực hợp đồng làm tăng phúc lợi xã hội góc độ kinh tế bên tham gia hợp đồng không nên bị buộc phải thực nghĩa vụ (David W Barnes, 1998) Vi phạm