ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRỊNH TUẤN HẢI PHßNG, CHèNG THAM NHòNG TRONG DOANH NGHIÖP LI£N DOANH Cã VèN GãP NHµ N¦íC DO ñY ban nh©n d©n THµNH PHè H¶I PHßNG LµM §¹I DIÖN CHñ Së H÷U LUẬN VĂN THẠC[.]
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRỊNH TUẤN HẢI PHßNG, CHèNG THAM NHịNG TRONG DOANH NGHIƯP LI£N DOANH Có VốN GóP NHà NƯớC DO ủY ban nhân dân THàNH PHố HảI PHòNG LàM ĐạI DIệN CHủ Sở HữU LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2020 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRỊNH TUẤN HẢI PHßNG, CHèNG THAM NHịNG TRONG DOANH NGHIƯP LI£N DOANH Có VốN GóP NHà NƯớC DO ủY ban nhân dân THàNH PHố HảI PHòNG LàM ĐạI DIệN CHủ Sở HữU Chuyên ngành: Quản trị Nhà nƣớc Phòng, chống tham nhũng Mã số: 8380101.09 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN HOÀNG ANH HÀ NỘI - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, tháng năm 2020 Tác giả luận văn Trịnh Tuấn Hải LỜI CẢM ƠN Suốt trình thực Luận văn “Phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nước UBND thành phố Hải Phịng làm đại diện chủ sở hữu” tơi nhận nhiều động viên, quan tâm, giúp đỡ nhiệt tình tổ chức, cá nhân Trước hết, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Phó giáo sư, Tiến sĩ Nguyễn Hồng Anh, người hướng dẫn khoa học tận tình bảo, hướng dẫn tơi suốt thời gian nghiên cứu hồn thành luận văn Xin chân thành cảm ơn thầy giáo, cô giáo giảng dạy lớp Cao học Quản trị Nhà nước Phịng, chống tham nhũng Khóa nói riêng thầy giáo, giáo Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội nói chung, truyền dạy, cập nhật tri thức quý báu, trở thành tảng vững để cá nhân bạn học nghiên cứu sâu chuyên ngành mẻ Tôi xin gửi lời cảm ơn tới chuyên gia, nhà quản lý lĩnh vực kinh tế, quản lý nhà nước, nhà đầu tư, doanh nghiệp, anh chị em đồng nghiệp hỗ trợ, tạo điều kiện giúp tơi có thêm kiến thức, kinh nghiệm thông tin cần thiết để thực luận văn Mặc dù có nhiều cố gắng song luận văn khơng tránh khỏi có điểm thiếu sót, tác giả kính mong nhận bảo thầy giáo, giáo góp ý bạn đọc quan tâm Xin trân trọng cảm ơn MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng, biểu đồ MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÕNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG DOANH NGHIỆP LIÊN DOANH CÓ VỐN GÓP NHÀ NƢỚC 1.1 Phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh 1.1.1 Đầu tƣ trực tiếp nƣớc (FDI) 1.1.2 Tham nhũng phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh .21 1.2 Đặc điểm, vai trò phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp Nhà nƣớc 27 1.2.1 Đặc điểm 27 1.2.2 Vai trò 29 1.3 Các yếu tố tác động điều kiện bảo đảm cho phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp Nhà nƣớc 30 1.3.1 Các yếu tố tác động đến phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp Nhà nƣớc .30 1.3.2 Điều kiện bảo đảm cho phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp Nhà nƣớc .31 Tiểu kết chƣơng 34 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÕNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG DOANH NGHIỆP LIÊN DOANH CÓ VỐN GÓP NHÀ NƢỚC DO ỦY BAN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HẢI PHÕNG LÀM ĐẠI DIỆN CHỦ SỞ HỮU 35 2.1 Bối cảnh, đặc điểm doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu 35 2.1.1 Bối cảnh .35 2.1.2 Đặc điểm 39 Những thành cơng phịng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phịng làm đại diện chủ sở hữu 47 2.2.1 Công ty phát triển Khu cơng nghiệp Nomura - Hải Phịng 47 2.2.2 Cơng ty cổ phần khu cơng nghiệp Đình Vũ 54 2.2.3 Công ty liên doanh khu công nghiệp Đồ Sơn .60 2.3 Những hạn chế nguyên nhân hạn chế phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu 65 2.3.1 Nguyên nhân khách quan 66 2.3.2 Nguyên nhân chủ quan 70 Tiểu kết chƣơng 77 2.2 CHƢƠNG 3: QUAN ĐIỂM, GIẢI PHÁP PHÕNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG DOANH NGHIỆP LIÊN DOANH CÓ VỐN GÓP NHÀ NƢỚC DO ỦY BAN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HẢI PHÕNG LÀM ĐẠI DIỆN CHỦ SỞ HỮU 78 3.1 Quan điểm phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu 78 3.2 Các giải pháp phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu 81 3.2.1 Hoàn thiện pháp luật phịng, chống tham nhũng nói chung chế, sách quản lý ngƣời đại diện phần vốn Nhà nƣớc doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc nói riêng 81 3.2.2 Phát huy chuẩn mực đạo đức kinh doanh, minh bạch hóa tăng cƣờng kiểm sốt nội .89 3.2.3 Nâng cao lực quan nhà nƣớc phòng chống tham nhũng 90 3.2.4 Tăng cƣờng biện pháp truyền thơng phịng, chống tham nhũng, đặc biệt phát huy vai trị, hiệu báo chí địa phƣơng 92 Tiểu kết chƣơng 96 KẾT LUẬN 97 TÀI LIỆU THAM KHẢO 98 PHỤ LỤC .101 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CPI: Corruption Perceptions Index - Chỉ số cảm nhận tham nhũng DEEP C: Công ty cổ phần khu cơng nghiệp Đình Vũ DSIZ: Do Son Industrial Zone - Công ty liên doanh khu công nghiệp Đồ Sơn FDI: Foreign Direct Investment - Đầu tƣ trực tiếp nƣớc GCNĐT: Giấy chứng nhận đầu tƣ GPĐT: Giấy phép đầu tƣ KCN: Khu công nghiệp KKT: Khu kinh tế NHIZ: Nomura - Hải Phịng Industrial Zone - Cơng ty phát triển Khu cơng nghiệp Nomura - Hải Phịng PAPI: Provincial Governance and Public Administration Performance Index - Chỉ số Hiệu quản trị hành cơng cấp tỉnh PCI: Province Competitiveness Index - Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh PCTN: Phòng, chống tham nhũng POBI: Provincial Open Bugdet Index - Chỉ số Công khai Ngân sách tỉnh QTNN: Quản trị Nhà nƣớc TNHH: Trách nhiệm hữu hạn UBND: Ủy ban nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ Số hiệu Tên bảng Bảng 1.1 Vốn đầu tƣ toàn xã hội theo giá hành thực tháng Trang đầu năm 2017-2019 so với kỳ năm trƣớc 12 Thông tin ngƣời đại diện doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu 70 Số hiệu Tên biểu đồ Trang Biểu đồ 1.1 Kinh tế đầu tƣ nƣớc chiếm gần 30% tổng vốn đầu tƣ Bảng 2.1 phát triển Hải Phịng 14 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hải Phịng thị loại cấp quốc gia, thành phố Công nghiệp - Thƣơng mại - Du lịch quan trọng, có cảng biển lâu đời lớn miền Bắc Việt Nam, hệ thống đƣờng bộ, đƣờng sông đƣờng hàng không thuận tiện cho việc vận chuyển giao lƣu hàng hóa, phát triển quan hệ kinh tế nƣớc quốc tế Ngay ngày đầu thời kỳ đổi mới, Hải Phòng xác định lợi so sánh, xu hƣớng phát triển hội nhập mở cửa, khẳng định thu hút đầu tƣ trực tiếp nƣớc (FDI) giải pháp quan trọng để thúc đẩy, phát triển kinh tế - xã hội, thực thắng lợi công cơng nghiệp hố, đại hố Do vậy, thành phố địa phƣơng tiên phong so với nƣớc đầu tƣ trực tiếp nƣớc ngoài, đặc biệt hơn, địa phƣơng “khai sinh” doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc Năm 1994 Cơng ty phát triển Khu cơng nghiệp Nomura - Hải Phịng (NHIZ) đƣợc thành lập theo Giấy phép đầu tƣ số 1091/GP ngày 23/12/1994 Ủy ban Nhà nƣớc hợp tác đầu tƣ (nay Bộ Kế hoạch Đầu tƣ) Đây doanh nghiệp liên doanh đầu tƣ hạ tầng Khu công nghiệp đƣợc thành lập Khu công nghiệp Nomura - Hải Phịng Khu cơng nghiệp (KCN) toàn quốc hoạt động theo Quy chế Khu cơng nghiệp đƣợc ban hành thời gian Liên tiếp năm sau đó, doanh nghiệp FDI, bao gồm doanh nghiệp liên doanh đƣợc thành lập Trong đó, riêng năm 1997 có 02 doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc lớn đồng thời kinh doanh lĩnh vực hạ tầng KCN đƣợc cấp phép địa bàn thành phố, Công ty cổ phần khu cơng nghiệp Đình Vũ (DEEP C) Cơng ty liên doanh khu công nghiệp Đồ Sơn (DSIZ) Cùng với NHIZ, doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc đóng vai trị quan trọng phát triển kinh tế xã hội thành phố 25 năm qua Có thể thấy rằng, FDI khơng bổ sung nguồn vốn, khoa học công nghệ, hội hội nhập kinh tế quốc tế cho nƣớc tiếp nhận đầu tƣ mà tạo động lực để phát huy tiềm nƣớc, kích thích phát triển mạnh mẽ hạ tầng kỹ thuật, nhƣ cải cách thể chế, hệ thống pháp luật theo xu chung tồn cầu hóa, thúc đẩy doanh nghiệp nƣớc phát triển Song FDI làm nảy sinh khơng vấn đề tiêu cực ảnh hƣởng lớn đến phát triển bền vững, có vần đề nhiễm môi trƣờng, rửa tiền, chuyển giá, tội phạm tham nhũng… Chính vậy, việc nghiên cứu tìm giải pháp phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp trở thành đề tài có ý nghĩa lý luận quan trọng, bối cảnh Nhà nƣớc tăng cƣờng quản lý FDI liệt phòng, chống tham nhũng nhƣ Để nghiên cứu tìm giải pháp phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu, tác giả lựa chọn khảo sát NHIZ, DEEP C DSIZ bởi: Theo Nghị định số 151/2013/NĐ-CP ngày 01/11/2013 Chính phủ chức năng, nhiệm vụ chế hoạt động Tổng công ty Đầu tƣ Kinh doanh vốn nhà nƣớc (SCIC) Nghị định 147/2017/NĐ-CP ngày 25/12/2017 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 151/2013/NĐ-CP; Nghị định số 148/2017/NĐCP ngày 25/12/2017 Chính phủ Điều lệ tổ chức hoạt động SCIC (thay Nghị định số 57/2014/NĐ-CP ngày 16/6/2014 Chính phủ); Thơng tƣ 83/2018/TT-BTC ngày 30/8/2018 Bộ Tài hƣớng dẫn việc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc SCIC (thay Thơng tƣ 118/2014/TT-BTC ngày 21/8/2014 Bộ Tài hƣớng dẫn việc chuyển giao chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc SCIC), SCIC thực tiếp nhận quyền đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc cơng ty liên doanh có vốn góp nhà nƣớc Bộ, UBND cấp tỉnh làm đại diện chủ sở hữu Nhƣ vậy, doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND cấp tỉnh làm đại diện chủ sở hữu đối tƣợng phải chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc từ UBND cấp tỉnh SCIC Cơ sở pháp lý việc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn nhà nƣớc SCIC đầy đủ, có Nghị 60/2018/QH14 ngày 15/06/2018 Quốc hội tiếp tục hoàn thiện đẩy mạnh việc thực sách, pháp luật quản lý, sử dụng vốn, tài sản nhà nƣớc doanh nghiệp cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nƣớc; Nghị 73/NQ-CP ngày 23/9/2019 Chính phủ ban hành Chƣơng trình hành động Chính phủ triển khai Nghị số 60/2018/QH14 Thủ tƣớng Chính phủ cịn ban hành Cơng văn 655/Ttg-ĐMDN ngày 11/5/2015, Văn phịng Chính phủ ban hành Cơng văn 10382/VPCP-ĐMDN ngày 11/11/2015, 3014/VPCP-ĐMDN ngày 03/4/2018 4918/VPCP-ĐMDN ngày 25/5/2018 hối thúc việc khẩn trƣơng bàn giao, chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc SCIC Đến nay, thành phố Hải Phòng 06 doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phịng làm đại diện chủ sở hữu, bao gồm: Cơng ty cổ phần khu cơng nghiệp Đình Vũ, Cơng ty liên doanh khu công nghiệp Đồ Sơn, Công ty phát triển khu cơng nghiệp Nomura - Hải Phịng, Cơng ty cổ phần cáp điện hệ thống LS-Vina, Công ty Xi măng Chinfon Công ty liên doanh hữu hạn Hải Thành (riêng Công ty liên doanh hữu hạn Hải Thành đầu tƣ Trung tâm thƣơng mại Chợ Sắt hoạt động hiệu quả, thành phố Hải Phòng lập phƣơng án thoái vốn Nhà nƣớc Liên doanh) Do đặc thù liên doanh với đối tác pháp nhân nƣớc theo Hợp đồng liên doanh với điều khoản vô chặt chẽ bên liên doanh, thực tế đóng góp với phát triển kinh tế địa phƣơng đề xuất doanh nghiệp có vốn đầu tƣ nƣớc ngồi hoạt động khu công nghiệp (đối với 03 doanh nghiệp hạ tầng khu công nghiệp); xét đề nghị UBND thành phố Hải Phịng (các cơng văn 785/UBND-ĐMDN ngày 01/6/2016 255/UBND-ĐMDN ngày 11/3/2016; ý kiến Bộ Tài (cơng văn 5204/BTC-TCDN ngày 15/4/2016) Kế hoạch Đầu tƣ (công văn 2519/BKHĐT-QLKKT ngày 04/4/2016); ngày 14.6.2016 công văn số 4751/VPCP-ĐMDN, Phó Thủ tƣớng Chính phủ Vƣơng Đình Huệ có ý kiến: đồng ý UBND thành phố Hải Phòng tiếp tục làm đại diện chủ sở hữu vốn nhà nước 06 doanh nghiệp liên doanh nêu Nhƣ vậy, bối cảnh doanh nghiệp có phần vốn góp nhà nƣớc đã, đƣợc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc từ Bộ, UBND cấp tỉnh SCIC, 06 doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu trƣờng hợp đặc thù, cần có mơ hình, biện pháp phòng chống tham nhũng riêng doanh nghiệp này, giai đoạn nay, Luật Phịng chống tham nhũng 2018 có hiệu lực từ ngày 01.7.2019 Về mặt lý luận, chƣa có cơng trình nghiên cứu cơng phu, tồn diện chủ đề Chủ đề có phạm vi giới hạn: tồn quốc cịn thành phố Hải Phịng tồn mơ hình doanh nghiệp liên doanh UBND cấp tỉnh làm đại diện chủ sở hữu vốn nhà nƣớc Vì đề tài nghiên cứu đóng góp mặt lý luận vào kho tàng lý luận pháp luật phòng chống tham nhũng Việt Nam nay, đồng thời có tính mới, khơng trùng lặp với cơng trình nghiên cứu trƣớc Kết nghiên cứu giải pháp phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp NHIZ, DEEP C DSIZ đƣợc áp dụng vào tất 06 doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu nói riêng doanh nghiệp ngồi nhà nƣớc nói chung Kết nghiên cứu góp phần tham khảo cho hoàn thiện quản lý khoa học, hiệu phần vốn nhà nƣớc đầu tƣ doanh nghiệp, góp phần nâng cao hiệu quản trị nhà nƣớc phịng, chống tham nhũng Việt Nam Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Cho đến có số cơng trình nghiên cứu phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp, khu vực tƣ dƣới góc độ pháp lý nhƣ: - Đỗ Thu Huyền (2018), Pháp luật thu hồi tài sản tham nhũng Việt Nam; Luận án Tiến sĩ, Chuyên ngành Lý luận lịch sử Nhà nƣớc Pháp luật; Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội - Phạm Thị Huệ (2016), Phòng, chống tham nhũng khu vực tư Việt Nam nay; Luận án Tiến sĩ, Chuyên ngành Luật Hiến pháp Luật Hành chính; Học viện Khoa học xã hội - Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam - Nguyễn Thị Minh Nguyệt (2014), Một số vấn đề lý luận thực tiễn tội tham nhũng theo Luật hình Việt Nam; Luận văn Thạc sỹ, Chuyên ngành Luật hình tố tụng hình sự; Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội - Vũ Việt Tƣờng (2014), Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam Công ước quốc tế Liên hiệp quốc chống tham nhũng; Luận văn Thạc sỹ, Chuyên ngành Luật hình tố tụng hình sự; Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội - Trần Đăng Vinh (2012), Hồn thiện pháp luật phịng, chống tham nhũng Việt Nam nay; Luận án Tiến sĩ, Chuyên ngành Lý luận lịch sử Nhà nƣớc Pháp luật; Trƣờng Đại học Luật Hà Nội - Trần Văn Đạt (2012), Các tội phạm tham nhũng theo pháp luật hình Việt Nam; Luận án Tiến sĩ, Chuyên ngành Luật hình sự; Học viện Khoa học xã hội Viện Khoa học xã hội Việt Nam - Trần Anh Tuấn (2006), Hồn thiện pháp luật phịng, chống tham nhũng Việt Nam nay; Luận văn Thạc sỹ, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh - Ngọ Duy Hiểu (2001), Đổi tư pháp lý đấu tranh phòng chống tham nhũng Việt Nam nay; Luận văn Thạc sĩ, Chuyên ngành Lý luận lịch sử Nhà nƣớc Pháp luật, Trƣờng Đại học Luật Hà Nội Các cơng trình nghiên cứu phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp, khu vực tƣ nói mức độ định nêu đƣợc thực trạng giải pháp phòng, chống tham nhũng khu vực tƣ nói chung doanh nghiệp nói riêng Tuy nhiên, cơng trình hầu nhƣ có thời gian nghiên cứu, khảo sát lâu đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu khác biệt với đề tài mà tác giả tiến hành: phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phịng làm đại diện chủ sở hữu Nói cách khác, đề tài luận văn khơng có trùng lặp Nhƣ vậy, phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu vấn đề chƣa đƣợc nghiên cứu Việc nghiên cứu đề tài hứa hẹn có đóng góp cho lý luận phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp nhà nƣớc nhƣ hoạt động thực tiễn tổ chức, quan có thẩm quyền Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu Luận văn nghiên cứu để hoàn thiện lý thuyết đề xuất giải pháp phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu Nhiệm vụ nghiên cứu - Hệ thống hoá vấn đề lý luận liên quan tới phòng chống tham nhũng doanh nghiệp FDI doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc; - Phân tích, đánh giá thực trạng phòng chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu; - Đề xuất biện pháp, giải pháp, kiến nghị nhằm đẩy mạnh phòng chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Đối tƣợng nghiên cứu lý thuyết phòng chống tham nhũng, thực tiễn phòng chống tham nhũng mơ hình, giải pháp phịng chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu Phạm vi nghiên cứu: Thực trạng phòng chống tham nhũng 03 doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu, bao gồm: Công ty cổ phần khu cơng nghiệp Đình Vũ, Cơng ty liên doanh khu công nghiệp Đồ Sơn, Công ty phát triển khu công nghiệp Nomura - Hải Phòng từ năm 1994 đến Đây doanh nghiệp liên doanh có điểm chung: UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu trực tiếp từ 25% đến 30% vốn điều lệ; đƣợc thành lập dƣới 20 năm có đóng góp lớn q trình phát triển kinh tế xã hội thành phố; 03 liên doanh UBND thành phố góp vốn giá trị quyền sử dụng đất trực tiếp đứng tên bên góp vốn phía Việt Nam Giấy CNĐT Cả ba doanh nghiệp cờ đầu khối FDI Hải phịng, việc sớm hồn thành mơ hình, giải pháp phịng chống tham nhũng doanh nghiệp vô quan trọng bối cảnh thành phố đƣợc Bộ Chính trị giao nhiệm vụ hồn thành cơng nghiệp hóa, đại hóa trƣớc năm 2025 (sớm nƣớc năm, đến năm 2030 Hải Phịng trở thành thành phố cơng nghiệp phát triển đại, thông minh, bền vững tầm cỡ khu vực Đông Nam Á) Phƣơng pháp nghiên cứu - Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Chọn lọc nghiên cứu tài liệu liên quan đến FDI phịng, chống tham nhũng nhƣ: sách, giáo trình, phát biểu, tham luận, báo, website, nghị định, nghị quyết, văn Đảng Nhà nƣớc, UBND tỉnh/thành phố ban hành - Phương pháp thống kê, điều tra xã hội học: Lập phiếu khảo sát để thống kê, phân tích, so sánh hoạt động lĩnh vực có khả phát sinh tham nhũng 03 doanh nghiệp liên doanh NHIZ, DEEP C DSIZ - Phương pháp vấn sâu: Thực 03 vấn: 01 lãnh đạo quan có chức phòng, chống tham nhũng; 01 lãnh đạo quan quản lý FDI; 01 lãnh đạo doanh nghiệp liên doanh (NHIZ, DEEP C DSIZ); - Phương pháp điều tra xã hội học (bảng hỏi anket): Lập phát 150 phiếu khảo sát cho ngƣời lao động, cán quản lý, chuyên gia làm việc khu vực FDI - Phương pháp xử lý liệu: Gồm phƣơng pháp xử lý liệu định lƣợng định tính - Phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh Đóng góp điểm luận văn Các doanh nghiệp có phần vốn góp nhà nƣớc đã, đƣợc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc từ Bộ, UBND cấp tỉnh SCIC, doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu trƣờng hợp đặc thù, có đan xen cơng tƣ, tài sản vốn nhà nƣớc với tài sản vốn doanh nghiệp Bên cạnh đó, nhà đầu tƣ lại có yếu tố nƣớc ngồi, quan hệ, giao dịch dân sự, thƣơng mại phát sinh trình hoạt động sản xuất kinh doanh có phạm vi quốc tế Do cần có mơ hình, biện pháp phòng chống tham nhũng hiệu doanh nghiệp Kỳ họp thứ 6, Quốc hội khóa XIV diễn từ ngày 22/10 đến 21/11/2018 thống thơng qua nhiều Luật mới, đó, Luật Phịng chống tham nhũng 2018 gồm 10 chƣơng, 96 điều (hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2019) nhận đƣợc nhiều quan tâm cử tri nƣớc Luật Phòng, chống tham nhũng 2018 mang đến hy vọng hạn chế, ngăn chặn, xóa bỏ đƣợc "kẻ hở" mà đối tƣợng tham nhũng lợi dụng để "lách luật" Bên cạnh đó, thay mặt Bộ Chính trị, ngày 20/8/2019, Tổng Bí thƣ Nguyễn Phú Trọng ký ban hành Nghị số 50NQ/TW định hƣớng hoàn thiện thể chế, sách, nâng cao chất lƣợng, hiệu hợp tác đầu tƣ nƣớc đến năm 2030 Đề tài nghiên cứu góp tiếng nói vào cơng nêu trên, đƣa số giải pháp tham khảo nhà quản lý thực tiễn phòng, chống tham nhũng hiệu quả, triệt để hành vi tham nhũng khu vực nhà nƣớc (cụ thể khối FDI), đặc biệt bối cảnh Hải Phòng địa phƣơng đứng chót bảng so với 63 tỉnh, thành phố kiểm soát tham nhũng Về mặt lý luận, kết qủa nghiên cứu luận văn tài liệu tham khảo bổ ích cho nhà nghiên cứu, cán giảng dạy pháp luật, nghiên cứu sinh, học viên cao học sinh viên thuộc chuyên ngành Quản trị nhà nƣớc phòng chống tham nhũng, chuyên ngành Lý luận lịch sử nhà nƣớc pháp luật, Luật Hiến pháp Luật Hành Kết cấu luận văn Luận văn gồm chƣơng: - Chƣơng 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÕNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG DOANH NGHIỆP LIÊN DOANH CÓ VỐN GÓP NHÀ NƢỚC - Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÕNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG DOANH NGHIỆP LIÊN DOANH CÓ VỐN GÓP NHÀ NƢỚC DO UBND THÀNH PHỐ HẢI PHÕNG LÀM ĐẠI DIỆN CHỦ SỞ HỮU - Chƣơng 3: QUAN ĐIỂM, GIẢI PHÁP PHÕNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG DOANH NGHIỆP LIÊN DOANH CÓ VỐN GÓP NHÀ NƢỚC DO UBND THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG LÀM ĐẠI DIỆN CHỦ SỞ HỮU Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÕNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG DOANH NGHIỆP LIÊN DOANH CÓ VỐN GĨP NHÀ NƢỚC 1.1 Phịng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh 1.1.1 Đầu tư trực tiếp nước (FDI) 1.1.1.1 Tổng quan FDI a/ Khái niệm đặc điểm chung FDI Đầu tƣ trực tiếp nƣớc ngồi loại hình đầu tƣ quốc tế dựa sở trình dịch chuyển tƣ quốc gia, với nhiều khái niệm khác đƣợc Tổ chức quốc tế đƣa ra: * Theo Quỹ Tiền tệ quốc tế - IMF (International Monetary Fund): đầu tƣ trực tiếp nƣớc hoạt động đầu tƣ đƣợc thực nhằm thiết lập mối quan hệ lâu dài với doanh nghiệp hoạt động lãnh thổ kinh tế khác kinh nƣớc chủ đầu tƣ, mục đích chủ đầu tƣ giành quyền quản lý thực doanh nghiệp * Theo Ngân hàng giới (World Bank): đầu tƣ trực tiếp nƣớc ngồi dịng vốn đầu tƣ rịng để thu đƣợc lợi ích quản lý lâu dài (từ 10% trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết) doanh nghiệp hoạt động kinh tế nhà đầu tƣ Đây tổng vốn cổ phần, tái đầu tƣ thu nhập, vốn dài hạn khác vốn ngắn hạn nhƣ thể cán cân toán * Theo Tổ chức Thƣơng mại giới - WTO (World Trade Organization): đầu tƣ trực tiếp nƣớc xảy nhà đầu tƣ từ nƣớc (nƣớc chủ đầu tƣ) có đƣợc tài sản nƣớc khác (nƣớc thu hút đầu tƣ) với quyền quản lý tài sản Phƣơng diện quản lý thứ để phân biệt đầu tƣ trực tiếp nƣớc ngồi với cơng cụ tài khác * Theo Tổ chức hợp tác kinh tế phát triển (OECD): đầu tƣ trực tiếp nƣớc phản ánh mục đích thu đƣợc lợi nhuận lâu dài thực thể thƣờng trú kinh tế (nhà đầu tƣ trực tiếp) thực thể thƣờng trú kinh tế khác với kinh tế nhà đầu tƣ (doanh nghiệp đầu tƣ trực tiếp) Đầu tƣ trực tiếp nƣớc bao gồm giao dịch ban đầu giao dịch vốn sau hai thực thể đó; nhƣ doanh nghiệp liên doanh, kể hợp không hợp [5, tr.22] * Theo Luật Đầu tƣ nƣớc Việt Nam 1987: "Đầu tƣ nƣớc ngoài" việc tổ chức, cá nhân nƣớc trực tiếp đƣa vào Việt Nam vốn tiền nƣớc tài sản đƣợc Chính phủ Việt Nam chấp thuận để hợp tác kinh doanh sở hợp đồng thành lập xí nghiệp liên doanh xí nghiệp 100% vốn nƣớc ngồi theo quy định Luật [17, Điều 2.3] Luật Đầu tƣ nƣớc Việt Nam 1996 quy định rộng đầu tƣ trực tiếp nƣớc ngoài: Đầu tƣ trực tiếp nƣớc việc nhà đầu tƣ nƣớc đƣa vào Việt Nam vốn tiền tài sản để tiến hành hoạt động đầu tƣ theo quy định Luật [18, Điều 2.1] Luật Đầu tƣ 2005: “Đầu tƣ nƣớc ngoài” việc nhà đầu tƣ nƣớc đƣa vào Việt Nam vốn tiền tài sản hợp pháp khác để tiến hành hoạt động đầu tƣ Trong đầu tƣ việc nhà đầu tƣ bỏ vốn loại tài sản hữu hình vơ hình để hình thành tài sản tiến hành hoạt động đầu tƣ theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan; đầu tƣ trực tiếp hình thức đầu tƣ nhà đầu tƣ bỏ vốn đầu tƣ tham gia quản lý hoạt động đầu tƣ [19, Điều 3.12, Điều 3.1, Điều 3.2] * Theo Luật Đầu tƣ 2014: “đầu tƣ trực tiếp” nƣớc ta đƣợc bao hàm khái niệm “đầu tƣ kinh doanh”, việc nhà đầu tƣ bỏ vốn đầu tƣ để thực hoạt động kinh doanh thông qua việc thành lập tổ chức kinh tế; đầu tƣ góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp tổ chức kinh tế; đầu tƣ theo hình thức hợp đồng thực dự án đầu tƣ Bên cạnh đó, có khái niệm “Nhà đầu tƣ” tổ chức, cá nhân thực hoạt động đầu tƣ kinh doanh, gồm nhà đầu tƣ nƣớc, nhà đầu tƣ nƣớc tổ chức kinh tế có vốn đầu tƣ nƣớc ngồi Trong nhà đầu tƣ nƣớc ngồi cá nhân có quốc tịch nƣớc ngồi, tổ chức thành lập theo pháp luật nƣớc thực hoạt động đầu tƣ kinh doanh Việt Nam; tổ chức kinh tế có vốn 10 đầu tƣ nƣớc ngồi tổ chức kinh tế có nhà đầu tƣ nƣớc ngồi thành viên cổ đông [21, Điều 3.5, Điều 3.13, Điều 3.14] Nhƣ vậy, hiểu Đầu tư trực tiếp nước ngồi (FDI) hình thức đầu tư dài hạn tổ chức, cá nhân nước vào nước khác việc trực tiếp góp vốn, tài sản, cơng nghệ tài sản hợp pháp để thành lập doanh nghiệp kiểm soát doanh nghiệp nhằm kinh doanh có lợi nhuận Đặc điểm chủ yếu FDI Một là, FDI gắn liền với việc di chuyển vốn đầu tƣ (tiền, tài sản khác) quốc gia, lƣợng tiền tài sản giảm kinh tế nƣớc đầu tƣ tăng lên nƣớc tiếp nhận đầu tƣ Hai là, FDI đƣợc tiến hành thông qua việc bỏ vốn thành lập doanh nghiệp mới, hợp đồng hợp tác kinh doanh, mua lại chi nhánh, doanh nghiệp có, mua cổ phiếu mức chi phối tiến hành hoạt động hợp chuyển nhƣợng doanh nghiệp Ba là, nhà đầu tƣ nƣớc chủ sở hữu hoàn toàn vốn đầu tƣ sở hữu vốn đầu tƣ với tỉ lệ định đủ để trực tiếp tham gia quản lý hoạt động doanh nghiệp Bốn là, FDI chủ yếu Công ty xuyên quốc gia thực hoạt động đầu tƣ tƣ nhân nhằm thu lợi nhuận cao có thể, chịu điều tiết quan hệ thị trƣờng quy mơ tồn cầu, bị ảnh hƣởng mối quan hệ trị quốc gia Nhà đầu tƣ tham gia kiểm soát, điều hành trình đầu tƣ kinh doanh doanh nghiệp Các hình thức FDI Việt Nam đƣợc quy định Luật Đầu tƣ 2014 (có hiệu lực từ ngày 01/7/2015): Thứ nhất, thành lập tổ chức kinh tế (Điều 22) Trong đó, trƣớc thành lập tổ chức kinh tế, nhà đầu tƣ nƣớc ngồi phải có dự án đầu tƣ, thực thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tƣ theo quy định Điều 37 Luật Đầu tƣ 2014 phải đáp ứng điều kiện theo quy định 11 Thứ hai, thực hoạt động đầu tƣ tổ chức kinh tế có vốn đầu tƣ nƣớc ngồi (Điều 23) Thứ ba, đầu tƣ theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp vào tổ chức kinh tế (Điều 24, 25, 26) Thứ tư, đầu tƣ theo hình thức hợp đồng PPP (đối tác công tƣ: Public - Private Partnership) hợp đồng đƣợc ký kết quan nhà nƣớc có thẩm quyền nhà đầu tƣ, doanh nghiệp dự án để thực dự án đầu tƣ xây dựng cải tạo, nâng cấp, mở rộng, quản lý vận hành cơng trình kết cấu hạ tầng cung cấp dịch vụ công (Điều 27) Thứ năm, hợp đồng hợp tác kinh doanh (BCC - Business Cooperation Contract) hợp đồng đƣợc ký nhà đầu tƣ nhằm hợp tác kinh doanh phân chia lợi nhuận, phân chia sản phẩm mà không thành lập tổ chức kinh tế; hợp đồng BCC đƣợc ký kết nhà đầu tƣ nƣớc với nhà đầu tƣ nƣớc nhà đầu tƣ nƣớc thực thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tƣ theo quy định (Điều 28) b/ Tác động FDI phát triển kinh tế - xã hội * Đóng góp đáng ghi nhận FDI FDI làm thay đổi mặt kinh tế xã hội nhiều tỉnh thành nƣớc, đóng góp đáng kể vào nguồn vốn đầu tƣ toàn xã hội nƣớc ta có tốc độ tăng trƣởng tốt theo giai đoạn: Bảng 1.1 Vốn đầu tư toàn xã hội theo giá hành thực tháng đầu năm 2017-2019 so với kỳ năm trước % tháng năm 2017 tháng tháng năm 2018 năm 2019 Tổng số 111,2 110,0 110,3 Khu vực Nhà nƣớc 106,5 102,4 103,0 Khu vực Nhà nƣớc 115,6 117,5 116,4 Khu vực có vốn đầu tƣ trực tiếp nƣớc 111,6 109,0 109,7 (Nguồn: Tổng Cục Thống kê) 12 ... nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu 78 3.2 Các giải pháp phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố. .. đại diện chủ sở hữu nhà nƣớc cơng ty liên doanh có vốn góp nhà nƣớc Bộ, UBND cấp tỉnh làm đại diện chủ sở hữu Nhƣ vậy, doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND cấp tỉnh làm đại diện chủ. .. nhũng doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà nƣớc UBND thành phố Hải Phòng làm đại diện chủ sở hữu Phạm vi nghiên cứu: Thực trạng phòng chống tham nhũng 03 doanh nghiệp liên doanh có vốn góp nhà