Chứng cứ và việc sử dụng chứng cứ trong tố tụng cạnh tranh những vấn đề lý luận và thực tiễn

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐỀ TÀI 17 Chứng cứ và việc sử dụng chứng cứ trong tố tụng cạnh tranh Những vấn đề lý luận và thực tiễn A Mở đầu Tố tụng cạnh tranh là một nội dung cơ bản của pháp luậ[.]

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐỀ TÀI 17: Chứng việc sử dụng chứng tố tụng cạnh tranh Những vấn đề lý luận thực tiễn A Mở đầu Tố tụng cạnh tranh nội dung pháp luật cạnh tranh, thiết chế đảm bảo thực thi Luật Cạnh tranh góp phần khơng nhỏ đưa pháp luật vào sống Đó hoạt động quan tổ chức cá nhân theo trình tự, thủ tục giải vụ việc cạnh tranh theo quy định pháp luật Và tố tụng cạnh tranh, chứng đóng vai trị quan trọng Chứng có thật, dùng làm để xác định có hay khơng có hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh, doanh nghiệp có hành vi vi phạm tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vụ việc cạnh tranh.là phương tiện để chứng minh tội phạm, người phạm tội dùng để xác định tình tiết khác cần thiết cho việc giải đắn vụ án, xuất với đấu tranh phịng, chống tội phạm khơng luật hình mà cịn thể rõ luật cạnh tranh Chế định chứng có vị trí, vai trò quan trọng Thực tiễn, việc áp dụng thực chế định bảo đảm cho hoạt động quan tiến hành tố tụng tiến hành khách quan, xác, góp phần nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạm, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, công dân Song, xét mặt lý luận, xung quanh chế định chứng tố tụng cạnh tranh nhiều ý kiến khác nhau, chí trái ngược Pháp luật cạnh tranh quy định tình tiết, kiện ngồi tình tiết, kiện đáp ứng u cầu khơng phải chứng minh xử lý vụ việc cạnh tranh cần thu thập chứng để chứng minh Chứng cần thu thập phụ thuộc vào vụ việc cụ thể sở xem xét hành vi cạnh tranh bất hợp pháp gì, chủ thể vi phạm ai, chủ thể có thỏa mãn điều kiện luật định hay không, mức độ hành vi vi phạm trách nhiệm pháp lý Trên sở mà chứng cần thu thập vụ việc cạnh tranh thường bao gồm: chứng hành vi, chứng xác định chủ thể điều kiện chủ thể, chứng xác minh thị trường, chứng xác định trách nhiệm pháp lý B Nội dung I Khái quát chung tố tụng cạnh tranh, chứng tố tụng cạnh tranh Khái niệm tố tụng cạnh tranh: Theo quy định Khoản Điều Luật Cạnh tranh 2018 khái niệm Tố tụng cạnh tranh quy định cụ thể sau: “Tố tụng cạnh tranh hoạt động điều tra, xử lý vụ việc cạnh tranh giải khiếu nại định xử lý vụ việc cạnh tranh theo trình tự, thủ tục quy định Luật Cạnh tranh 2018.” Tố tụng cạnh tranh thuật ngữ xuất đời sống pháp lí Việt Nam,được sử dụng Luật cạnh tranh năm 2004 tiếp tực ghi nhận Luật cạnh tranh năm 2018 Tố tụng cạnh tranh thực chất bao gồm thẩm quyền thủ tục giải vụ việc cạnh tranh, nội dung quan trọng pháp luật cạnh tranh quốc gia giới Đặc trưng tố tụng cạnh tranh: - Thứ nhất, tố tụng cạnh tranh áp dụng để giải vụ việc cạnh tranh.Theo Luật cạnh tranh, vụ việc cạnh tranh vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh bị điều tra, xử lí theo quy định Luật cạnh tranh, bao gồm vụ việc hạn chể cạnh tranh, vụ việc vi phạm quy định tập trung kinh tể vụ việc cạnh tranh không lành mạnh Tố tụng cạnh tranh áp dụng vụ việc đáp ứng hai điều kiện cần đủ sau: + Một vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh + Hai bị quan nhà nước có thẩm quyền điều tra, xử lí theo quy định Luật cạnh tranh - Thứ hai, tố tụng cạnh tranh áp dụng cho loại hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh có chất khơng giống nhau, hành vi hạn chế cạnh tranh, tập trung kinh tế hành vi cạnh tranh không lành mạnh Đặc điểm thể khác biệt tố tụng cạnh tranh Việt Nam so với tố tụng cạnh tranh nhiều quốc gia giới Pháp luật nhiều quốc gia trện thể giới quy định tách bạch hoạt động tổ tụng liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh giải theo phương thức tố tụng án (thuộc chất tố tụng dân sự) không thuộc tố tụng cạnh tranh pháp luật cạnh tranh Việt Nam.Tuy nhiên, chất hành vi hạn chế cạnh tranh, tập trung kinh tế hành vi cạnh tranh không lành mạnh khác nên trình tự, thủ tục giải vụ việc cạnh tranh liên quan đến nhóm hành vi khơng hồn tồn giống - Thứ ba, tố tụng cạnh tranh tiến hành quan hành pháp Tố tụng cạnh tranh tiến hành quan hành pháp (khơng tiến hành tồ án), thông qua hoạt động người tiến hành tố tụng cạnh tranh, bao gồm: Chủ tịch ủy ban Cạnh tranh Quốc gia, Chủ tịch Hội đồng xử lí vụ việc hạn chế cạnh ttanh, thành viên Hội đồng xử lí vụ việc hạn chế cạnh tranh, thành viên Hội đồng giải khiếu nại định xử lí vụ việc cạnh tranh, thủ trưởng quan điều tra vụ việc cạnh tranh, điều tra viên vụ việc cạnh ưanh thư kí phiên điều trần - Thứ tư, tố tụng cạnh tranh áp dụng không thiết phải dựa vào đơn khiếu nại bên có liên quan mà thực định hành quan quản lí nhà nước có thẩm quyền Thẩm quyền tiến hành tố tụng cạnh ttanh khởi đầu định điều tra Thủ trưởng Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh hành vi hạn chế cạnh tranh, tập trung kinh tế hành vi cạnh tranh khơng lành mạnh, ựong hành vi hạn chế cạnh tranh, tập trung kinh tế thường xâm phạm đến lợi ích tập thể, xã hội, xâm phạm tới cấu trúc thị trường Ngoài hồ sơ khiếu nại vụ việc cạnh tranh thụ lí, sở pháp lí để Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh định điều tra cịn hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh mà ủy ban Cạnh tranh Quốc gia tự phát Bởi vậy, ủy ban Cạnh tranh Quốc gia phát hành vi có dấu hiệu vi phạm Pháp luật cạnh ttanh, Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh tự định điều tra mà khơng cần có đơn khiếu nại bên liên quan Chủ thể tố tụng cạnh tranh: Chủ thể tham gia tố tụng cạnh tranh tổ chức, cá nhân có quyền nghĩa vụ tham gia vào trình giải vụ việc cạnh tranh, bao gồm: Cơ quan tiến hành tố tụng cạnh tranh, bao gồm: Cơ quan quản lý cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh Người tiến hành tố tụng cạnh tranh, bao gồm: Thành viên hội đồng cạnh tranh, thủ trưởng quan quản lý cạnh tranh, điều tra viên thư ký phiên điều trần Người tham gia tố tụng cạnh tranh bao gồm: Bên khiếu nại, bên bị điều tra, Luật sư; người làm chứng, người giám định, người phiên dịch, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Chứng tố tụng cạnh tranh * Khái niệm: Theo điều 56 Luật cạnh tranh 2018, chứng có thật, dùng làm để xác định có hay khơng có hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh, doanh nghiệp có hành vi vi phạm tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vụ việc cạnh tranh * Thuộc tính chứng cứ: Về khái niệm chứng giống với khái niệm chứng pháp luật tố tụng hình sự, tố tụng dân tố tụng hành Cũng giống loại chứng đó, chứng cạnh tranh phải đảm bảo thuộc tính vốn có gồm tính khách quan, tính liên quan tính hợp pháp - Tính khách quan: Chứng dùng tài liệu, kiện có thật, phản ánh trung thực tình tiết vụ việc cạnh tranh, khơng bị xun tạc, bóp méo theo ý chí chủ quan người.Tính khách quan địi hỏi thân nguồn thơng tin phải có thật, khơng phụ thuộc vào khả người có nhận biết chúng hay khơng Những thơng tin, tài liệu làm chứng tồn khách quan trước có điều tra mà khơng phải tạo cách giả tạo nhằm phục vụ cho mục đích Những chứng phải đảm bảo tính chất gốc mà khơng thể làm lại hay mơ lại, suy đốn, tưởng tượng, khơng có thật khơng phải chứng - Tính liên quan: Chứng có tính liên quan chứng tòa dựa vào để giải vụ việc cạnh tranh Nó địi hỏi thơng tin, tài liệu làm chứng phải có mối liên quan trực tiếp hay gián tiếp đến vụ việc cạnh tranh, sở để xác định tồn hay không tồn vấn đề cần chứng minh, yếu tố cần thiết đảm bảo cho việc giải đắn vụ việc cạnh tranh - Tính hợp pháp: địi hỏi thơng tin, tài liệu làm chứng phải thu thập, kiểm tra, đánh giá theo quy định pháp luật cạnh tranh, tức phải thu thập cách hợp pháp Trong trình giải vụ việc cạnh tranh, chủ thể chứng minh phải tuân thủ quy định pháp luật chứng Đối với khơng rút từ nguồn pháp luật quy định, không thu thập, nghiên cứu, đánh giá sử dụng theo quy định pháp luật khơng coi chứng cứ, khơng sử dụng giải vụ việc cạnh tranh Trong trình điều tra xử lý quan cá nhân có thẩm quyền quan cạnh tranh, hội đồng cạnh tranh, hội đồng xử lý, điều tra viên thành viên hội đồng xử lý có nghĩa vụ phải xem xét, đánh giá thuộc tính chứng để định việc sử dụng chứng ⇨ Đánh giá chứng luật cạnh tranh: Theo Điều 24 Nghị định 35/2020/NĐ-CP (Có hiệu lực từ 15/05/2020) quy định sau: Việc đánh giá chứng phải đầy đủ, khách quan, tồn diện xác Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh phải đánh giá chứng cứ, liên quan chứng khẳng định giá trị pháp lý chứng Có thể nói đánh giá chứng hoạt động tư lơgíc tiến hành dựa sở quy định pháp luật ý thức pháp luật Mục đích việc đánh giá chứng nhằm:(1) xác định tính xác thực, độ tin cậy giá trị chứng cứ, (2) xác định khả sử dụng chứng cứ, (3) xác định tính chất, ý nghĩa mức độ liên quan chứng cứ, (4) xác định giá trị chứng việc chứng minh làm sáng tỏ việc, (5) xác định hướng sử dụng Để đạt điều cần thực so sánh, đối chiếu chứng thu thập với tình tiết vụ việc để xem xét tính phù hợp hay mâu thuẫn Việc xác định tính phù hợp mâu thuẫn chứng vụ việc nhằm làm cứ, sở để định việc tiếp tục điều tra, thu thập thêm chứng Yêu cầu việc đánh giá chứng cần xác định tính có thật, khách quan chứng Sau xác định tính xác thực, việc xem xét giá trị chứng minh chứng Tức xác định xem chứng liên quan có khả làm rõ tình tiết vụ việc, chứng minh nội dung có đủ sở để đưa kết luận cuối nội dung hay khơng Vì vậy, đánh giá xác định giá trị chứng minh chứng có vai trị quan trọng Ngồi ra, đánh giá chứng phải xem xét giá trị pháp lý hay tính hợp pháp chứng Chứng phải phản ánh từ nguồn pháp luật thừa nhận thu thập biện pháp phù hợp với quy định pháp luật Cho dù có đủ thuộc tính khách quan liên quan nguồn biện pháp thu thập thông tin, tài liệu không phù hợp với quy định pháp luật khơng thể dùng làm chứng II Xác định nguồn gốc chứng tố tụng cạnh tranh, vai trò chứng Phân loại ● Nguồn gốc chứng tố tụng cạnh tranh: Theo Khoản 2, Điều 56 Luật cạnh tranh 2018 Điều 76, Nghị định 116/2005/ NĐ-CP hướng dẫn Luật Cạnh tranh, chứng xác định từ nguồn gồm vật chứng; lời khai người làm chứng giải trình tổ chức, cá nhân liên quan; tài liệu biên bản, kết luận giám định - Vật chứng vật dùng làm công cụ, phương tiện vi phạm, tiền vật khác có giá trị chứng minh cho hành vi vi phạm Vật chứng dùng làm chứng phải vật gốc liên quan đến vụ việc - Lời khai người làm chứng, giải trình tổ chức, cá nhân liên quan coi chứng ghi văn bản, băng ghi âm, đĩa ghi âm, băng ghi hình, đĩa ghi hình thiết bị ghi âm, ghi hình khác kèm theo văn xác nhận việc liên quan tới việc thu âm, thu hình đó, khai lời phiên điều trần - Tài liệu gốc, tài liệu gốc, dịch tài liệu gốc công chứng, chứng thực hợp pháp quan, tổ chức có thẩm quyền cung cấp, xác nhận coi chứng tài liệu đọc nội dung Kết luận giám định coi chứng việc giám định tiến hành theo thủ tục pháp luật quy định Có thể nói điều tra cạnh tranh hoạt động mang tính đặc thù nên chứng cạnh tranh có điểm khác biệt Thứ nhất, vụ việc cạnh tranh vật chứng thường xuất dạng chứng khác Thứ hai, thực tiễn cho thấy chứng sử dụng vụ việc cạnh tranh không bị giới hạn nguồn chứng quy định Điều 76 Trong nhiều vụ việc cạnh tranh đòi hỏi phải xác định thị trường liên quan, xác minh thị phần, thị phần kết hợp doanh nghiệp thị trường liên quan để xác định hành vi vi phạm xác định vị trí doanh nghiệp thị trường Trong trường hợp đó, thơng tin hoạt động kinh doanh doanh nghiệp doanh thu, doanh số sử dụng làm chứng để xác định thị phần, thị phần kết hợp hay xác định vị trí doanh nghiệp ● Vai trò chứng tố tụng cạnh tranh: Trong thực tế, tính hợp pháp chứng xác định thông qua hoạt động chứng minh án tất người tham gia tố tụng thực tuân thủ Những thông tin, chứng thu thập đầy đủ giúp trình tố tụng cạnh tranh phản bác phần hay toàn quan điểm bên đối lập, khẳng định quan điểm nhằm bảo vệ quyền lợi thân chủ Đó điều kiện chứng minh bị can vô tội chứng minh hành vi phạm tội bị can không đến mức nguy hiểm tài liệu hồ sơ thể − Chứng sở nhất, phương tiện để chứng minh tố tụng cạnh tranh Khi giải tố tụng cạnh tranh, trình thực hoạt động tố tụng, quan điều tra, viện kiểm sát án cần xác minh việc có liên quan đến tội tiến hành xem xét, cần phải khẳng định tội xảy ra, xác định người cụ thể thực tội họ phải chịu trách nhiệm hành vi thực Tất kiện tình tiết vụ án phải phù hợp với thực khách quan Để làm điều đó, quan tiến hành tố tụng phải dựa vào chứng Thông qua chứng cứ, kiểm sát viên thực hành quyền cơng tố trước tồ án đưa lời buộc tội bị cáo, người bào chữa thân chủ họ bác bỏ lời buộc tội đưa tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị cáo − Việc nghiên cứu, xác định kiện, tình tiết vụ án tiến hành sở chứng cách dựa vào chứng mớilàm sáng tỏ vấn đề cần chứng minh tronh tố tụng cạnh tranh − Thông qua việc phát chứng cứ, xem xét ghi nhận chứng mặt tố tụng, kiểm tra tính xác thực chứng cứ, đánh giá chứng cứ, quan tiến hành tố tụng nghiên cứu đầy đủ tồn diện tình tiết vụ án, xác định phù hợp chúng với thực từ tìm chân lý khách quan − Quá trình chứng minh thực chất nói chung q trình giải chứng cứ, giai đoạn tố tụng hình mở kết thúc từ vấn đề chứng cứ, xuất phát từ chứng ● Những loại chứng cần thu thập điều tra cạnh tranh (phân loại): − Chứng cần thu thập phụ thuộc vào vụ việc cụ thể sở xem xét hành vi cạnh tranh bất hợp pháp gì, chủ thể vi phạm ai, chủ thể có thỏa mãn điều kiện luật định hay không, mức độ hành vi vi phạm trách nhiệm pháp lý Trên sở mà chứng cần thu thập vụ việc cạnh tranh thường bao gồm chứng hành vi, chứng xác định chủ thể điều kiện chủ thể, chứng xác minh thị trường, chứng xác định trách nhiệm pháp lý − Chứng hành vi chứng dùng để chứng minh hành vi vi phạm không vi phạm quy định pháp luật cạnh tranh đối tượng chủ thể định Thu thập chứng chứng minh hành vi yêu cầu bắt buộc điều tra viên q trình điều tra Việc có thu thập chứng chứng minh hành vi hay không ảnh hưởng lớn đến kết điều tra định thành cơng tồn q trình điều tra Chứng chứng minh hành vi sở để điều tra viên đưa định việc tiếp tục dừng việc điều tra khơng muốn tiêu tốn vơ ích nguồn lực − Chứng xác định chủ thể điều kiện chủ thể phong phú đa dạng bao gồm loại thông tin, tài liệu chứng minh cho tồn thực chủ thể đối tượng điều tra vụ việc cạnh tranh, chứng minh cho tham gia hay liên quan đối tượng vào hành vi vi phạm, chứng minh cho mức thị phần chiếm giữ thị phần kết hợp Thực tiễn điều tra cạnh tranh nhiều nước giới cho thấy chứng điện tử ngày xuất nhiều theo phát triển khoa học cơng nghệ Vì vậy, hoạt động điều tra cạnh tranh cần điều chỉnh linh động để thích ứng với phát triển Sự xuất ngày nhiều dạng chứng điện tử vụ việc cạnh tranh đòi hỏi điều tra viên phải khơng ngừng nâng cao kỹ trình độ để đáp ứng yêu cầu đặt thực việc thu thập xử lý chứng điện tử trình điều tra vụ việc cạnh tranh Đây đòi hỏi cấp thiết điều tra viên quan cạnh tranh Liên quan đến chứng điện tử vụ việc cạnh tranh có nhiều vấn đề đặt phải có hướng giải vấn đề thu thập thơng tin, chứng điện tử nào, việc chuyển hóa chứng điện tử để sử dụng chúng q trình tố tụng cạnh tranh ● Thời hạn công bố sử dụng chứng cứ, giao nộp chứng cứ: Trong điều tra cạnh tranh bên cạnh việc thu thập quan cạnh tranh bị yêu cầu phải công bố sử dụng chứng Theo điều 25 Nghị định 35/2020/NĐ-CP “Điều 25 Công bố sử dụng chứng Mọi chứng công bố sử dụng công khai, trừ trường hợp quy định khoản Điều Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia, Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh không công bố sử dụng công khai chứng sau đây: a) Chứng thuộc bí mật nhà nước theo quy định pháp luật; b) Chứng liên quan tới phong mỹ tục, bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật cá nhân theo yêu cầu đáng người tham gia tố tụng cạnh tranh Trường hợp cần thiết, Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia, Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh có quyền cơng bố sử dụng cơng khai số, phần toàn chứng vào thời điểm thích hợp cho việc điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh Cơ quan, người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng phải giữ bí mật chứng thuộc trường hợp không công bố sử dụng công khai quy định khoản Điều theo quy định pháp luật.” − Thời gian giao nộp chứng cứ: Căn vào khoản điều 19 Nghị định 35/2020/NĐ-CP: “Điều 19 Giao nộp chứng Thời gian giao nộp tài liệu, chứng không thời hạn điều tra quy định Điều 81, 87 Luật Cạnh tranh, thời hạn điều tra bổ sung quy định Điều 89, 90, 91 Luật Cạnh tranh theo yêu cầu Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia, Hội đồng xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh IV Nghĩa vụ chứng minh thu thập chứng tố tụng cạnh tranh Tình tiết, kiện chứng minh tố tụng cạnh tranh Bao gồm tình tiết, kiện quy định Nghị định 35/2020/NĐ-CP hướng dẫn chi tiết số quy định Luật Cạnh tranh 2018 • Những tình tiết, kiện rõ ràng mà người biết Hội đồng xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia thừa nhận; • Những tình tiết, kiện ghi văn công chứng, chứng thực hợp pháp Trường hợp có nghi ngờ tính xác thực tình tiết, kiện văn Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp, giao nộp văn xuất trình văn gốc, • Bên bị khiếu nại, bên bị điều tra, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan thừa nhận không phản đối tình tiết, kiện, tài liệu, văn mà bên đưa bên đưa chứng minh Việc thu thập chứng trình điều tra phụ thuộc vào nghĩa vụ chứng minh theo quy định pháp luật cạnh tranh Ngoài tình tiết, kiện khơng phải chứng minh quyền nghĩa vụ chứng minh vụ án cạnh tranh thuộc về: • Bên khiếu nại: đưa chứng để chứng minh cho khiếu nại, chứng minh khiếu nại có cứ, hợp pháp; • Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập: chứng minh yêu cầu có hợp pháp; • Bên bị khiếu nại, bên bị điều tra, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan phản đối khiếu nại, yêu cầu người khác mình, phải đưa chứng để chứng minh • Cơ quan quản lý cạnh tranh có nghĩa vụ chứng minh hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh trường hợp tự khởi xướng điều tra phát hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh thời hạn năm kể từ ngày hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh thực Quyền, nghĩa vụ chứng minh việc thu thập chứng tố tụng cạnh tranh Theo Điều 17 Nghị định 35/2020/NĐ-CP nội dung quy định sau: Bên khiếu nại có quyền nghĩa vụ thu thập, giao nộp tài liệu, chứng chứng minh cho khiếu nại có hợp pháp Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có quyền nghĩa vụ cung cấp tài liệu, chứng chứng minh cho yêu cầu có hợp pháp Bên bị khiếu nại, bên bị điều tra, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan phản đối khiếu nại, yêu cầu người khác có quyền chứng minh phản đối có phải đưa chứng để chứng minh Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh có nghĩa vụ chứng minh hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh trường hợp quy định khoản Điều 80 Luật Cạnh tranh Theo quy định trên, bên khiếu nại có nghĩa vụ thu thập chứng để cung cấp cho quan cạnh tranh thực khiếu nại Cơ quan cạnh tranh có nghĩa vụ thẩm định xem xét hồ sơ khiếu nại thực biện pháp điều tra cần thiết nhằm xác minh tình tiết, kiện hồ sơ khiếu nại thu thập thêm chứng cần thiết khác nhằm đưa kết luận xác vụ việc Còn trường hợp phát dấu hiệu hành vi vi phạm khởi xướng điều tra quan cạnh tranh có nghĩa vụ thu thập chứng Khi thu thập chứng quan cạnh tranh thực quyền pháp luật cạnh tranh quy định cho phép gồm quyền yêu cầu bên liên quan cung cấp thông tin giải trình, quyền thực khám xét, quyền thực thẩm vấn lấy lời khai Liên quan đến việc yêu cầu bên liên quan giải trình cung cấp thông tin chứng cứ, Điều 32, Luật cạnh tranh quy định quan quản lý cạnh tranh có quyền yêu cầu tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin thoả thuận hạn chế cạnh tranh, tập trung kinh tế quan quản lý cạnh tranh thụ lý Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày nhận yêu cầu quan quản lý cạnh tranh, tổ chức, cá nhân liên quan có trách nhiệm trả lời văn vấn đề yêu cầu Cũng liên quan đến vấn đề này, Điều 77, Luật cạnh tranh quy định tiến hành tố tụng cạnh tranh điều tra viên có quyền : (1) yêu cầu tổ chức, cá nhân liên quan cung cấp thông tin cần thiết tài liệu có liên quan đến vụ việc cạnh tranh, (2) yêu cầu bên bị điều tra cung cấp tài liệu, giải trình liên quan đến vụ việc bị điều tra, (3) kiến nghị Thủ trưởng quan quản lý cạnh tranh trưng cầu giám định Cùng với quyền yêu cầu giải trình cung cấp thơng tin chứng quan cạnh tranh, điều tra viên nghĩa vụ cung cấp thông tin chứng bên khiếu nại, bên bị điều tra theo điểm a, Khoản 3, Điều 66, Luật cạnh tranh quy định bên bị điều tra, bên khiếu nại có nghĩa vụ cung cấp đầy đủ, trung thực, xác, kịp thời chứng cần thiết liên quan đến kiến nghị, yêu cầu Bên cạnh đó, theo quy bên liên quan có nghĩa vụ giao nộp chứng cho quan quản lý cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh trình điều tra, giải vụ việc cạnh tranh Việc giao nộp chứng phải lập biên ghi rõ tên gọi, hình thức, nội dung, đặc điểm chứng cứ; số bản, số trang chứng thời gian nhận; chữ ký điểm người giao nộp chữ ký người nhận dấu quan quản lý cạnh tranh, Hội đồng cạnh tranh Biên phải lập thành hai bản, lưu vào hồ sơ vụ việc cạnh tranh giao cho bên nộp chứng giữ Trong vụ việc cạnh tranh, quan cạnh tranh thường tận dụng cách triệt để quyền yêu cầu bên giải trình cung cấp thông tin chứng Tuy nhiên, nhiều trường hợp bên yêu cầu không thực thực khơng đúng, khơng đủ quan cạnh tranh thực việc lấy lời khai Trong quy định điều tra viên, thành viên Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh tiến hành lấy lời khai bên khiếu nại, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan họ chưa có giải trình nội dung giải trình chưa đầy đủ, rõ ràng Bên khiếu nại, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người làm chứng phải tự viết khai ký tên Trong trường hợp bên khiếu nại, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người làm chứng khơng thể tự viết điều tra viên, thành viên Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh lấy lời khai họ Người lấy lời khai tự thư ký phiên điều trần ghi lại lời khai bên khiếu nại, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người làm chứng vào biên Biên ghi lời khai phải người khai tự đọc lại hay nghe đọc lại ký tên điểm Người khai có quyền yêu cầu ghi sửa đổi, bổ sung vào biên ghi lời khai ký tên điểm xác nhận Biên phải có chữ ký người lấy lời khai, người ghi biên đóng dấu quan quản lý cạnh tranh, Hội đồng cạnh tranh; biên ghi thành nhiều trang rời phải ký vào trang đóng dấu giáp lai Việc lấy lời khai bên khiếu nại, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người làm chứng người chưa thành niên người bị hạn chế lực hành vi dân phải tiến hành với có mặt người đại diện hợp pháp người Biên ghi lời khai bên khiếu nại, bên bị điều tra, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan coi phận không tách rời giải trình người này, Ngồi ra, , Nghị định 35/2020/NĐ-CP quy định trường hợp đặc biệt cần thiết, để ngăn chặn kịp thời vi phạm pháp luật cạnh tranh để bảo đảm việc xử lý vụ việc cạnh tranh, người có thẩm quyền áp dụng biện pháp ngăn chặn hành điều tra, xử lý vụ việc cạnh tranh bao gồm khám người; khám phương tiện vận tải, đồ vật; khám nơi cất giấu tang vật, phương tiện vi phạm pháp luật cạnh tranh Cũng cần lưu ý thông thường số lượng thông tin, chứng vụ việc cạnh tranh nhiều, phong phú đa dạng nhân lực điều tra thường hạn chế phải vận dụng cách linh hoạt yêu cầu thời gian đặt trình điều tra sơ bộ, điều tra thức theo quy định điều từ Điều 86 đến Điều 90, Luật cạnh tranh Theo quy định thời hạn điều tra thức sơ có khác yêu cầu điều tra thức điều tra sơ khác nên điều tra viên phải có phân bổ thời gian sức lực cách hợp lý khoa học nhằm đạt hiệu cao trình điều tra (*) Quyền, nghĩa vụ chứng minh việc thu thập chứng phiên điều trần (điểm mới): Lần đầu tiên, pháp luật giao cho quan hành Nhà nước thẩm quyền xử lý vụ việc vi phạm pháp luật thông qua phiên điều trần, bên liên quan có hội trình bày quan điểm trao đổi trực tiếp với bên tham gia tố tụng người tiến hành tố tụng khác Ngay sau Hội đồng Cạnh tranh thụ lý hồ sơ vụ việc cạnh tranh, Chủ tịch Hội đồng thành lập Hội đồng xử lý vụ việc để trực tiếp giải hồ sơ Hội đồng xử lý có thời gian 30 ngày để nghiên cứu hồ sơ Trường hợp nhận thấy chứng thu thập chưa đủ để xác định hành vi vi phạm quy định Luật Cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung (tiến hành thu thập phân tích chứng hành vi vi phạm) V Ý nghĩa việc sử dụng chứng việc giải tố tụng cạnh tranh: Có thể nói chứng có ý nghĩa quan trọng suốt trình tố tụng cạnh tranh Căn sở chứng cung cấp hay thu thập mà quan cạnh tranh đưa định thích hợp Việc sử dụng chứng giải tố tụng cạnh tranh: Theo Điều 56 Luật Cạnh tranh 2018 quy định Chứng “Chứng có thật, dùng làm để xác định có hay khơng có hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh, doanh nghiệp có hành vi vi phạm tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vụ việc cạnh tranh.” Theo đó, chứng thu thập từ Tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được, liệu điện tử; Vật chứng; Lời khai, lời trình bày người làm chứng; Lời khai, lời trình bày, giải trình bên khiếu nại, bên bị điều tra tổ chức, cá nhân liên quan; Kết luận giám định; Chứng cạnh tranh phải đảm bảo thuộc tính vốn có tính có thật hay tính hợp pháp • Tính có thật địi hỏi thông tin, tài liệu sử dụng làm chứng vụ việc cạnh tranh phải có thật, mang tính khách quan phản ánh trung thực tình tiết vụ việc cạnh tranh Những thơng tin, tài liệu làm chứng tồn khách quan trước có điều tra mà khơng phải tạo cách giả tạo nhằm phục vụ cho mục đích Những chứng phải đảm bảo tính chất gốc mà khơng thể làm lại hay mơ lại • Tính liên quan địi hỏi thơng tin, tài liệu làm chứng phải có mối liên quan trực tiếp hay gián tiếp đến vụ việc cạnh tranh, sở để xác định tồn hay không tồn vấn đề cần chứng minh, yếu tố cần thiết đảm bảo cho việc giải đắn vụ việc cạnh tranh Trong trình điều tra xử lý quan cá nhân có thẩm quyền quan cạnh tranh, hội đồng cạnh tranh, hội đồng xử lý, điều tra viên thành viên hội đồng xử lý có nghĩa vụ phải xem xét, đánh giá thuộc tính chứng để định việc sử dụng chứng Khoản Điều 25 Nghị định số 35/2020/NĐ-CP hướng dẫn quy định chi tiết số điều luật cạnh tranh, Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia, Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh không công bố sử dụng cơng khai chứng thuộc bí mật nhà nước theo quy định pháp luật; chứng liên quan tới phong mỹ tục, bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật cá nhân theo yêu cầu đáng người tham gia tố tụng cạnh tranh Trong trường hợp cần thiết, Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia, Cơ quan điều tra vụ việc cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh có quyền cơng bố sử dụng cơng khai số, phần toàn chứng vào thời điểm thích hợp cho việc điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh Ý nghĩa việc sử dụng chứng trình tố tụng cạnh tranh: - Trước hết khẳng định chứng điều kiện bắt buộc phải có để thực quyền khiếu nại Bởi theo Điều 77 Luật cạnh tranh Điều 17 Nghị định 35 Bên khiếu nại có quyền nghĩa vụ thu thập, giao nộp tài liệu, chứng chứng minh cho khiếu nại có hợp pháp; người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có quyền nghĩa vụ cung cấp tài liệu, chứng chứng minh cho yêu cầu có hợp pháp Bên khiếu nại phải chịu trách nhiệm tính trung thực thông tin, chứng cung cấp cho Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia - Thứ hai, chứng đầy đủ, hợp lệ sở cho việc thụ lý hồ sơ khiếu nại Điều 59, Luật cạnh tranh quy định quan quản lý cạnh tranh có trách nhiệm thụ lý hồ sơ khiếu nại Trong thời hạn bảy ngày làm việc, kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ khiếu nại, quan quản lý cạnh tranh có trách nhiệm thông báo văn cho bên khiếu nại việc thụ lý hồ sơ Và Điều 47, Nghị định 116 quy định sau nhận hồ sơ khiếu nại vụ việc cạnh tranh đầy đủ, hợp lệ, quan quản lý cạnh tranh phải thông báo cho bên khiếu nại nộp tiền tạm ứng chi phí xử lý vụ việc cạnh tranh trừ trường hợp miễn tiền tạm ứng chi phí xử lý vụ việc cạnh tranh Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận thông báo quan quản lý cạnh tranh, bên khiếu nại phải nộp tiền tạm ứng chi phí xử lý vụ việc cạnh tranh Cơ quan quản lý cạnh tranh thụ lý hồ sơ khiếu nại vụ việc cạnh tranh sau nhận đươc biên lai nộp tiền tạm ứng chi phí xử lý vụ việc cạnh tranh − Thứ ba, chứng sở để quan cạnh tranh xem xét, cân nhắc khởi xướng điều tra Điều 65 Điều 86, Luật cạnh tranh quy định việc điều tra sơ vụ việc cạnh tranh tiến hành theo định Thủ trưởng quan quản lý cạnh tranh trường hợp quan quản lý cạnh tranh phát có dấu hiệu vi phạm quy định Luật Bên bị điều tra doanh nghiệp bị quan quản lý cạnh tranh phát ... chúng trình tố tụng cạnh tranh ● Thời hạn công bố sử dụng chứng cứ, giao nộp chứng cứ: Trong điều tra cạnh tranh bên cạnh việc thu thập quan cạnh tranh bị yêu cầu phải công bố sử dụng chứng Theo... sở chứng cách dựa vào chứng mớilàm sáng tỏ vấn đề cần chứng minh tronh tố tụng cạnh tranh − Thông qua việc phát chứng cứ, xem xét ghi nhận chứng mặt tố tụng, kiểm tra tính xác thực chứng cứ, ... nghĩa việc giải vụ việc cạnh tranh * Thuộc tính chứng cứ: Về khái niệm chứng giống với khái niệm chứng pháp luật tố tụng hình sự, tố tụng dân tố tụng hành Cũng giống loại chứng đó, chứng cạnh tranh